余　璇，等：員工創(chuàng)造力對內(nèi)部創(chuàng)業(yè)行為影響的縱向調(diào)查研究 ９５ 境［３］、行業(yè)生命周期［４］等，內(nèi)部變量包括組織結構［５］、內(nèi)部溝通［６］、企業(yè)文化［７］、獎勵機制［８］、領導風格［９］ 等。同時，創(chuàng)業(yè)的本質(zhì)是創(chuàng)新［１０］，創(chuàng)業(yè)精神的核心是創(chuàng)新［１１］，創(chuàng)造力作為創(chuàng)新人才的重要能力和品格， 是形成創(chuàng)新素養(yǎng)的核心要素［１２］。此外，Ｃｈａｎｇ通過定性梳理內(nèi)部創(chuàng)業(yè)與外部創(chuàng)業(yè)的區(qū)別，提出了內(nèi)部員 工創(chuàng)造力是內(nèi)部創(chuàng)業(yè)行為的來源［９］，然而該研究停留在定性描述上，缺乏員工創(chuàng)造力對內(nèi)部創(chuàng)業(yè)行為作 用機制的實證研究。 基于此，本研究試圖厘清員工創(chuàng)造力對內(nèi)部創(chuàng)業(yè)行為影響的作用機制。首先，創(chuàng)業(yè)自我效能感是個 體相信自身能夠達到創(chuàng)業(yè)目標的信念［１３］，對創(chuàng)業(yè)行動具有重要作用［１４］。創(chuàng)造力作為創(chuàng)新素養(yǎng)的核心要 素［１２］，會影響員工對于自身能否成功創(chuàng)業(yè)的預判。具有高創(chuàng)業(yè)自我效能感的員工更加相信自身具備成 功實施內(nèi)部創(chuàng)業(yè)的能力，因而更易產(chǎn)生創(chuàng)業(yè)行為，并且傾向于克服創(chuàng)業(yè)過程中的失敗。創(chuàng)業(yè)自我效能感 可能會影響員工是否“愿意”發(fā)揮自身創(chuàng)造力，開展內(nèi)部創(chuàng)業(yè)的行為。因此，本研究將創(chuàng)業(yè)自我效能感作 為員工創(chuàng)造力與內(nèi)部創(chuàng)業(yè)行為之間關系的中介變量。其次，完善友好的創(chuàng)業(yè)環(huán)境對員工創(chuàng)業(yè)行為具有重 大影響［１５］。創(chuàng)業(yè)導向本質(zhì)上是企業(yè)的戰(zhàn)略導向［１６］，能夠通過公司的行為過程和公司文化反映出來［１７］。 創(chuàng)業(yè)導向強的企業(yè)會鼓勵和支持員工突破常規(guī)，積極創(chuàng)新，并為員工的創(chuàng)新行為提供資源上的支持［１８］。 創(chuàng)業(yè)導向可能會影響員工是否“能夠”發(fā)揮自身創(chuàng)造力、成功開展創(chuàng)業(yè)活動的自信程度。此外，依據(jù)組織 支持理論，組織支持感越高，組織給予員工進行創(chuàng)新行為的資源和鼓勵就會越多，員工對創(chuàng)新風險的感知 就越低［１９］，員工回報組織的意愿就越強烈［２０］。因而，組織支持感越高，高創(chuàng)業(yè)自我效能感的員工越傾向 于利用自身優(yōu)勢，開展內(nèi)部創(chuàng)業(yè)行為來回饋組織。組織支持感可能會影響員工是否“敢于”將自身能夠 成功創(chuàng)業(yè)的信念付諸行動，最終實施內(nèi)部創(chuàng)業(yè)行為。因此，本研究選取公司創(chuàng)業(yè)導向和組織支持感作為 調(diào)節(jié)變量。 二、理論基礎與研究假設 （一）員工創(chuàng)造力對內(nèi)部創(chuàng)業(yè)的影響 創(chuàng)造力成分理論指出，創(chuàng)造力包含相關領域的技能、與創(chuàng)造力相關的技能和內(nèi)在動機 ３種重要成 分［２１］。從相關領域技能看，高創(chuàng)造力個體往往掌握在某個領域內(nèi)進行創(chuàng)造性活動所需的基本技能［２２］。 這些專業(yè)知識和技能作為一種人力資本，有助于提高創(chuàng)業(yè)者的綜合素質(zhì)，以更好地適應內(nèi)部創(chuàng)業(yè)所面臨 的內(nèi)外環(huán)境變化，對開展內(nèi)部創(chuàng)業(yè)活動具有重要的意義［２３］。從創(chuàng)造力相關技能看，高創(chuàng)造力個體能夠更 好地感知所處的環(huán)境，更容易發(fā)現(xiàn)周圍事物之間的聯(lián)系，識別出好的創(chuàng)業(yè)機會［２４］，進而更有效開展內(nèi)部 創(chuàng)業(yè)活動。從內(nèi)在動機看，高創(chuàng)造力員工偏好創(chuàng)立自己的事業(yè)，而內(nèi)部創(chuàng)業(yè)方式為他們提供了實現(xiàn)理想 的機會［２５］。此外，高創(chuàng)造力的員工也有更強的創(chuàng)業(yè)意愿［２６］，創(chuàng)業(yè)意愿體現(xiàn)了個體對創(chuàng)業(yè)行為的態(tài)度，對 員工的內(nèi)部創(chuàng)業(yè)行為具有明顯的預測作用。 綜上，高創(chuàng)造力個體具備內(nèi)部創(chuàng)業(yè)所需要的基本知識、技能和動機，能夠發(fā)現(xiàn)并充分利用創(chuàng)業(yè)機會， 激發(fā)強烈的內(nèi)部創(chuàng)業(yè)意愿，進而產(chǎn)生內(nèi)部創(chuàng)業(yè)行為。據(jù)此，本文提出假設： Ｈ１：員工創(chuàng)造力正向影響內(nèi)部創(chuàng)業(yè)行為。 （二）創(chuàng)業(yè)自我效能感的中介作用 創(chuàng)業(yè)自我效能感是個體能夠適應創(chuàng)業(yè)者身份的自信以及參與創(chuàng)業(yè)活動并最終達到創(chuàng)業(yè)目標的信 念［１３］。從適應創(chuàng)業(yè)者身份的角度看，高創(chuàng)造力個體能夠“跳出”原有的思維框架思考問題［２７］，產(chǎn)生更多 關于產(chǎn)品或服務的想法，對自身成功開展創(chuàng)業(yè)活動更加自信［１７］。創(chuàng)業(yè)自我效能感有助于提升個體對創(chuàng)

９６ ｈｔｔｐ：／／ｃｌｇｓｋ．ｑｋｓ．ｃｑｕｔ．ｅｄｕ．ｃｎ 業(yè)勝任力的感知水平［２８］，進而提升其達成創(chuàng)業(yè)目標的信念。從參與創(chuàng)業(yè)活動的角度看，高創(chuàng)造力員工適 應了創(chuàng)業(yè)者的身份后，便會開展創(chuàng)業(yè)活動。但在實踐中，創(chuàng)業(yè)活動大多成敗參半。雖如此，具有創(chuàng)造力的 員工仍能夠在成功的經(jīng)歷中總結經(jīng)驗，也能夠在創(chuàng)業(yè)失敗的經(jīng)歷中汲取有價值的信息，從而增加創(chuàng)業(yè)知 識［２９］，磨煉意志，構建心理資本［３０］，最終達成創(chuàng)業(yè)目標。 綜上，高創(chuàng)造力員工不僅具有適應創(chuàng)業(yè)者身份的自信，還具有實現(xiàn)創(chuàng)業(yè)目標的信念，即創(chuàng)業(yè)自我效能 感得到了提升。據(jù)此，本文提出假設： Ｈ２：員工創(chuàng)造力正向影響創(chuàng)業(yè)自我效能感。 基于自我效能感理論，創(chuàng)業(yè)自我效能感強的員工對自身成功開展創(chuàng)業(yè)活動具有高度的自信。自我效 能感決定了個人能否積極應對行為，以及為之努力的程度［３１］。首先，創(chuàng)業(yè)自我效能感高的員工相信自己 擅長提出創(chuàng)造性想法，能夠應用創(chuàng)意解決問題，并能在他人創(chuàng)意的基礎上進行完善 。［３２］ 他們對自己能力 的自信有助于提高創(chuàng)業(yè)成功的信心，因而產(chǎn)生高創(chuàng)業(yè)意向［３３］。而創(chuàng)業(yè)意向是創(chuàng)業(yè)行為的前提，能夠積極 影響個體創(chuàng)業(yè)行為的開展［３４］。其次，員工開展內(nèi)部創(chuàng)業(yè)活動時，通常會處于高度不確定、高度資源約束、 高度時間壓力的情境中［３５］，使得創(chuàng)業(yè)活動不可避免地存在風險。而具有高創(chuàng)業(yè)自我效能感的個體不僅 能夠產(chǎn)生新穎而有用的創(chuàng)意，而且在創(chuàng)意實現(xiàn)過程中遭遇失敗時也能積極應對［３６］。結合 Ｈ２，本文提出 假設： Ｈ３：創(chuàng)業(yè)自我效能感在員工創(chuàng)造力和內(nèi)部創(chuàng)業(yè)行為之間起中介作用。 （三）公司創(chuàng)業(yè)導向的調(diào)節(jié)作用 公司創(chuàng)業(yè)導向是公司為了進入新的業(yè)務領域而采取的具有超前行動性、創(chuàng)新性和風險承擔性的行為 和戰(zhàn)略［３７］，它展示了組織內(nèi)部對于創(chuàng)業(yè)與變革的氛圍與意識 。［３８］ 一方面，公司創(chuàng)業(yè)導向營造了組織內(nèi) 部鼓勵創(chuàng)業(yè)的氛圍。強創(chuàng)業(yè)導向的公司不僅會鼓勵和支持員工突破常規(guī)，積極創(chuàng)新，還會促使企業(yè)開發(fā) 與探索內(nèi)外部知識，促進員工間的合作交流、知識共享等［３９］，這將有利于高創(chuàng)造力員工打破固定的認知 方式和心智模式，從而突破認知惰性的束縛［４０］。另一方面，強創(chuàng)業(yè)導向的公司表現(xiàn)出來的行為過程也反 映了它對變革與創(chuàng)新的引導和支持［４１］。這類公司傾向于為員工的創(chuàng)新行為提供資源上的支持［４２］，放權 給員工，并對員工的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)行為給予適當?shù)奈镔|(zhì)和精神獎勵。由此看出，創(chuàng)業(yè)導向越強的公司，員工獲 取創(chuàng)業(yè)資源越容易，公司對其內(nèi)部創(chuàng)業(yè)也越支持。員工創(chuàng)造力越高，員工也就越能更好地適應創(chuàng)業(yè)者的 角色，開展創(chuàng)業(yè)活動。據(jù)此，本文提出假設： Ｈ４：公司創(chuàng)業(yè)導向在員工創(chuàng)造力對創(chuàng)業(yè)自我效能感的影響中起正向調(diào)節(jié)作用。 （四）組織支持感的調(diào)節(jié)作用 組織支持感是指員工在工作中或面對壓力環(huán)境時，對于自身能夠從組織中獲得幫助的主觀確信程 度［４３］。組織支持理論認為組織對員工的關心和重視是員工愿意留在組織并自愿為組織做出貢獻的重要 前提［４４］。依據(jù)組織支持理論，組織支持感的高低可能會影響創(chuàng)業(yè)自我效能感對與內(nèi)部創(chuàng)業(yè)行為的關系。 創(chuàng)業(yè)自我效能感高的員工高度確信自身能夠成功開展創(chuàng)業(yè)活動 。［４５］ 組織支持感高的員工，在開展內(nèi)部 創(chuàng)業(yè)行為之前，會預期自己能夠獲得較大的組織支持［３９］。依據(jù)組織支持理論，這樣的員工更愿意留在組 織，并且有強烈的意愿回報組織［２０］。內(nèi)部創(chuàng)業(yè)對于企業(yè)的發(fā)展至關重要，能幫助解決企業(yè)后勁乏力的問 題，同時，也是培育企業(yè)核心競爭力和動態(tài)能力的重要途徑。因此，開展內(nèi)部創(chuàng)業(yè)不失為創(chuàng)業(yè)自我效能感 高的員工回饋組織的一種有效且可行的方式。因此，組織支持感越高，創(chuàng)業(yè)自我效能感高的員工越傾向

余　璇，等：員工創(chuàng)造力對內(nèi)部創(chuàng)業(yè)行為影響的縱向調(diào)查研究 ９７ 于實施內(nèi)部創(chuàng)業(yè)行為來回報組織。據(jù)此，本文提出假設： Ｈ５：組織支持感在創(chuàng)業(yè)自我效能感對內(nèi)部創(chuàng)業(yè)行為的影響中起正向調(diào)節(jié)作用。 綜上所述，研究模型如圖 １所示。 圖 １　研究模型 三、研究設計 （一）樣本和數(shù)據(jù) 本研究調(diào)研團隊通過老師、同學、朋友等熟人關系分 ３次隨機向工作在北京、上海、深圳等創(chuàng)新指數(shù) 較高城市不同行業(yè)的企業(yè)員工發(fā)出共 ３９０份問卷。第一次調(diào)查背景信息、創(chuàng)造力，第二次調(diào)查創(chuàng)業(yè)自我 效能感和公司創(chuàng)業(yè)導向，第三次調(diào)查內(nèi)部創(chuàng)業(yè)行為和組織支持感。通過手機號后 ４位共匹配出 ２５２份有 效問卷。有效樣本的基本特征如下：性別方面，男性占 ４１．７％，女性占 ５８．３％；年齡方面，２５歲及以下占 ４６８％，２５～３０歲占 ４８％，３０歲以上占 ５．２％；學歷方面，?？萍耙韵抡?８．３％，本科占 ４２．１％，碩士及以 上占 ４９．６％；工作年限方面，１年以下占 １８．３％，１年及以上占 ２３．８％，２年及以上占 ２７．４％，３年及以上 占 １７５％，４年及以上占 ４．４％，５年及以上占 ８．７％；職位方面，普通員工占 ６９．４％，基層管理者占 ２１％， 中高層管理者占 ９．５％；企業(yè)規(guī)模方面，小于 ２０人的占 ５．６％，２０～５０人的占 ４．８％，５１～１００人的占 １１１％，１０１～２００人的占 ６．７％，２００人以上占 ７１．８％；企業(yè)性質(zhì)方面，國有占 ２５．０％，民營占 ４６．０％，其 他占 ２９．０％。 （二）測量工具 創(chuàng)造力測量選取 Ｇｒａｎｔ開發(fā)的 ６條目自測量表［４６］，Ｃｒｏｎｂａｃｈ’ｓα為 ０．８３４。創(chuàng)業(yè)自我效能感測量選 取 Ｌｕｃａｓ開發(fā)的 １１條目量表［４７］，Ｃｒｏｎｂａｃｈ’ｓα為 ０．９１８。內(nèi)部創(chuàng)業(yè)行為測量選取 Ｊｏｎｇ和 Ｐａｒｋｅｒ的 ９條 目量表［４８］，Ｃｒｏｎｂａｃｈ’ｓα為 ０．８４３。公司創(chuàng)業(yè)導向測量選取 Ｃｏｖｉｎ和 Ｓｌｅｖｉｎ的 ９條目量表［４９］，Ｃｒｏｎｂａｃｈ’ｓ α為 ０．９１８。組織支持感測量選取 Ｅｉｓｅｎｂｅｒｇｅｒ開發(fā)的 ９條目量表［２０］進行測量，Ｃｒｏｎｂａｃｈ’ｓα為 ０．８８９。 控制變量為員工性別、年齡、最高學歷、畢業(yè)后工作年限、職位以及企業(yè)規(guī)模和性質(zhì)。 四、數(shù)據(jù)分析 （一）同源方差檢驗 Ｈａｒｍａｎ單因子檢驗法得到了 ７個特征值大于 １的因子，共解釋了總變異量的 ６０．８６１％，其中第 １個 因子解釋了 ３３．７９６％，小于 ５０％的臨界值?？梢?，同源方差問題并不嚴重。 （二）驗證性因子分析 本文采用驗證性因子分析（ＣＦＡ）的方法檢驗了研究模型的整體適配度。由于模型估計參數(shù)較多且 用于分析的數(shù)據(jù)樣本量沒有達到足夠大的標準。因此，在執(zhí)行 ＣＦＡ之前對變量題項進行了打包處理［５０］。 ＣＦＡ結果如表 １所示，五因子模型各項擬合指標均為良好，且顯著優(yōu)于其他競爭模型，表明各變量的區(qū)分

９８ ｈｔｔｐ：／／ｃｌｇｓｋ．ｑｋｓ．ｃｑｕｔ．ｅｄｕ．ｃｎ 效度良好。 表 １　驗證性因子分析結果 模型 ＣＭＩＮ ／ＤＦ ＧＦＩ ＣＦＩ ＴＬＩ ＲＭＳＥＡ 五因子模型 １．６９３ ０．９３５ ０．９７８ ０．９７１ ０．０５３ 四因子模型ａ ２．４７３ ０．８９６ ０．９５１ ０．９３９ ０．０７７ 三因子模型ｂ ３．５８３ ０．８４３ ０．９１２ ０．８９４ ０．１０１ 兩因子模型ｃ ７．３１０ ０．７２７ ０．７８０ ０．７４０ ０．１５９ 單因子模型ｄ １０．４４５ ０．６３６ ０．６６７ ０．６１１ ０．１９４ 　　注：ａ表示合并創(chuàng)業(yè)自我效能感和內(nèi)部創(chuàng)業(yè)行為；ｂ表示合并創(chuàng)造力、創(chuàng)業(yè)自我效能感和內(nèi)部創(chuàng)業(yè)行為； ｃ表示合并創(chuàng)造力、創(chuàng)業(yè)自我效能感、內(nèi)部創(chuàng)業(yè)和公司創(chuàng)業(yè)導向；ｄ表示合并所有因子 （三）相關分析 各主要變量的平均值、標準差及相關系數(shù)如表 ２所示。員工創(chuàng)造力與創(chuàng)業(yè)自我效能感、內(nèi)部創(chuàng)業(yè)行 為都呈正相關關系，創(chuàng)業(yè)自我效能感與內(nèi)部創(chuàng)業(yè)行為呈正相關關系。 表 ２　主要變量的均值、標準差和相關分析 變量 均值 標準差 １ ２ ３ ４ ５ ６ ７ ８ ９ １０ 性別 年齡 ０．４２０ ０．４９４ 最高學歷 工作年限 １．５８０ ０．５９０ ０．１０６ 職位 企業(yè)規(guī)模 ２．４１０ ０．６４１ －０．０５５ ０．１７２ 創(chuàng)造力 ２．９２０ １．４５１ ０．０９１ ０．４１３ －０．４７５ 創(chuàng)業(yè)自我效能感 １．４００ ０．６５８ ０．１４６ ０．１３４ －０．３００ ０．４８０ 公司創(chuàng)業(yè)導向 ４．３５０ １．１８６ ０．００５ ０．１３２ ０．３３１ －０．１３５ －０．１９９ 組織支持感 ３．５９５ ０．５６１ ０．１７４ ０．０６５ －０．０７９ ０．０７４ ０．１０２ －０．０５４ 內(nèi)部創(chuàng)業(yè)行為 ３．４７８ ０．５９８ ０．２５９ －０．０７８ －０．０６４ ０．０６６ ０．１４２ －０．０７２ ０．６３９ ３．３４２ ０．７２５ ０．０１２ －０．１５４ －０．０８９ ０．０３８ ０．０１３ －０．０６１ ０．３８７ ０．４８６ ３．４６６ ０．５６７ ０．０６６ －０．０９１ －０．０８７ ０．０２３ ０．０５４ －０．０１４ ０．４２７ ０．４６１ ０．４９７ ３．４７８ ０．５３２ ０．１９７ －０．０８０ －０．０５８ ０．０３３ ０．０６１ －０．０３３ ０．６６６ ０．７３２ ０．４５７ ０．４５０ 　　注：“”、“”分別表示在 ０．０１、０．０５的水平上顯著 （四）假設檢驗 層次回歸分析結果如表 ３所示，員工創(chuàng)造力對內(nèi)部創(chuàng)業(yè)行為具有顯著正向影響（Ｍ６，β＝０．６５６，ｐ＜ ０．００１）。因此，Ｈ１得到驗證。 根據(jù) Ｂａｒｏｎ等的建議檢驗中介效應，如表 ３所示，加入中介變量創(chuàng)業(yè)自我效能感后，員工創(chuàng)造力對創(chuàng) 業(yè)自我效能感（Ｍ２，β＝０．６０９，ｐ＜０．００１）有顯著的正向影響。因此，Ｈ２得到驗證。然后，同時將自變量 員工創(chuàng)造力與中介變量創(chuàng)業(yè)自我效能感納入到回歸方程，通過回歸分析檢驗它們對因變量內(nèi)部創(chuàng)業(yè)行為 影響。結果表明創(chuàng)業(yè)自我效能感對內(nèi)部創(chuàng)業(yè)行為有顯著的正向影響（Ｍ８：β＝０．７３０，ｐ＜０．００１）。同時， 員工創(chuàng)造力對內(nèi)部創(chuàng)業(yè)行為的影響依然顯著，但其預測作用明顯降低（Ｍ７：β＝０．３５０，ｐ＜０．００１，０．３５０＜ ０．６５６）。因此，創(chuàng)業(yè)自我效能感在員工創(chuàng)造力和內(nèi)部創(chuàng)業(yè)行為的關系之間起到了部分中介作用。因此，

余　璇，等：員工創(chuàng)造力對內(nèi)部創(chuàng)業(yè)行為影響的縱向調(diào)查研究 ９９ Ｈ３得到驗證。 在檢驗調(diào)節(jié)效應時，在構造交互項前，先分別將兩者標準化。如表 ３所示，員工創(chuàng)造力和公司創(chuàng)業(yè)導 向的交互項對創(chuàng)業(yè)自我效能感具有顯著的影響（Ｍ４，β＝０．１２３，ｐ＜０．０１）。說明公司創(chuàng)業(yè)導向在員工創(chuàng) 造力對創(chuàng)業(yè)自我效能感的影響中具有顯著調(diào)節(jié)效應。因此，Ｈ４得到驗證。創(chuàng)業(yè)自我效能感和組織支持 感的交互項對內(nèi)部創(chuàng)業(yè)行為具有顯著的影響（Ｍ１０，β＝０．１１９，ｐ＜０．０１）。說明組織支持感在創(chuàng)業(yè)自我效 能感對內(nèi)部創(chuàng)業(yè)行為的影響中具有顯著調(diào)節(jié)效應。因此，Ｈ５得到驗證。 表 ３　層次回歸分析結果 創(chuàng)業(yè)自我效能感 內(nèi)部創(chuàng)業(yè) 變量 Ｍ１ Ｍ２ Ｍ３ Ｍ４ Ｍ５ Ｍ６ Ｍ７ Ｍ８ Ｍ９ Ｍ１０ 性別 ０．２５５ ０．１５９ ０．１６３ ０．１７４ ０．２０２ ０．０９９ ０．０１９ ０．０１６ ０．０２３ ０．０２１ 年齡 －０．１６９ －０．２０８ －０．１４３ －０．１３９ －０．１４３＋ －０．１８５ －０．０８０ －０．０２０ －０．０１６ ０．０００ 最高學歷 －０．０２１ －０．０１１ －０．０２７ 工作年限 ０．０９８ ０．１１８＋ ０．０９３ ０．１００＋ ０．０５１ ０．０７２ ０．０１３ 職位 企業(yè)規(guī)模 ０．０８４ ０．１０９ ０．０６６ ０．０６３ ０．０６６ ０．０９３ ０．０３８ ０．００５ ０．００７ －０．０１３ 企業(yè)性質(zhì) １ 企業(yè)性質(zhì) ２ ０．０９２ ０．０５８ ０．０７６ ０．０８５ ０．０１８ －０．０１９ －０．０４８ －０．０５０ －０．０４８ －０．０４８ 員工創(chuàng)造力 創(chuàng)業(yè)自我效能感 －０．０３７ －０．０２１ －０．０２４ －０．０１６ －０．００２ ０．０１５ ０．０２６ ０．０２５ ０．０１８ ０．０２６ 公司創(chuàng)業(yè)導向 組織支持感 ０．０１６ ０．０１９ ０．０５３ ０．０３５ ０．００２ ０．００６ －０．００４ －０．００９ －０．００４ －０．００９ 交互項 １ ０．１６４ ０．０６６ ０．０３８ ０．０３４ ０．１４１＋ ０．０３５ ０．００２ ０．０２１ ０．０２０ ０．０１９ 交互項 ２ ０．６０９ ０．５０５ ０．４９３ ０．６５６ ０．３５０ ?。? ２．３４７ ?。遥? ０．２７４ ０．２５２ ０．５０４ ０．７３０ ０．６６４ ０．６５０ 　ΔＲ２ ０．１２３ ０．１４０ ０．１２２ ４．１４９ ２３．４１９ ２６．４４５ ２５．３１２ ０．１１９ ２４．１７７ ３７．５８０ ３１．５７０ ３０．０７５ ２８．７１４ ０．１２０ ０．４６６ ０．５２３ ０．５３７ ０．０７２ ０．４７３ ０．６０９ ０．５４０ ０．５５５ ０．５６８ — ０．３４５ ０．０５８ ０．０１４ — ０．４０２ ０．１３６ ０．４６８ ０．０１５ ０．０１３ 　　注：“”、“”、“”和“＋”分別表示在 ０．００１、０．０１、０．０５和 ０．１的水平上顯著；交互項 １代表“員工創(chuàng)造力 Ｘ公 司創(chuàng)業(yè)導向”，交互項 ２代表“創(chuàng)業(yè)自我效能感 Ｘ組織支持感” 　　為了更加直觀地理解調(diào)節(jié)效應，根據(jù) Ｃｏｈｅｎ等人推薦的方法繪制了如圖 ２和圖 ３所示的調(diào)節(jié)效 應圖。 圖 ２　公司創(chuàng)業(yè)導向的調(diào)節(jié)效應 圖 ３　組織支持感的調(diào)節(jié)效應

１００ ｈｔｔｐ：／／ｃｌｇｓｋ．ｑｋｓ．ｃｑｕｔ．ｅｄｕ．ｃｎ 五、研究結論與啟示 基于創(chuàng)業(yè)的本質(zhì)是創(chuàng)新、創(chuàng)造力是形成創(chuàng)新素養(yǎng)的核心要素的觀點，本研究討論了影響員工內(nèi)部創(chuàng) 業(yè)行為的幾個關鍵因素及其作用機制。具體而言，本研究認為員工創(chuàng)造力是影響內(nèi)部創(chuàng)業(yè)行為的一個重 要因素，創(chuàng)業(yè)自我效能感是兩者之間的重要通道。同時，公司創(chuàng)業(yè)導向和組織支持感是這一作用機制的 重要邊界條件。這些觀點均得到了基于 ２５２名員工有效調(diào)查數(shù)據(jù)的實證結果支持。 （一）理論貢獻 第一，在“大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新”的背景下，立足于創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新與創(chuàng)造力三者之間的關系，探討了員工創(chuàng) 造力對其內(nèi)部創(chuàng)業(yè)行為的影響，有助于擴充內(nèi)部創(chuàng)業(yè)行為前因變量研究的文獻。 第二，基于自我效能感理論探討了創(chuàng)業(yè)自我效能感在員工創(chuàng)造力和內(nèi)部創(chuàng)業(yè)行為之間的中介作用， 厘清了員工創(chuàng)造力對內(nèi)部創(chuàng)業(yè)行為的影響的作用機制；再從組織方面探討了創(chuàng)業(yè)導向以及組織支持感的 調(diào)節(jié)作用。完整地解釋了高創(chuàng)造力員工愿意（創(chuàng)業(yè)自我效能感）、能夠（公司創(chuàng)業(yè)導向）、敢于（組織支持 感）發(fā)揮自身創(chuàng)造力進而開展內(nèi)部創(chuàng)業(yè)行為的過程，有助于我們進一步理解和把握員工創(chuàng)造力對內(nèi)部創(chuàng) 業(yè)行為影響的邊界機制。 （二）實踐啟示 從員工和企業(yè)的角度得到如下啟示： 就員工而言，要開展內(nèi)部創(chuàng)業(yè)可以采取如下舉措：（１）員工應該優(yōu)先培養(yǎng)和提升自身的創(chuàng)造力。首 先，員工應主動培養(yǎng)自己的創(chuàng)造性思維；其次，員工應該全身心地投入工作，積極尋找并提出創(chuàng)造性的解 決方案，在實踐中不斷提高自身創(chuàng)造力水平。（２）員工開展內(nèi)部創(chuàng)業(yè)應該有意識地提升創(chuàng)業(yè)自我效能 感。首先，員工要主動參與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)相關培訓，不斷提升創(chuàng)業(yè)知識以及創(chuàng)業(yè)能力；其次，員工可以積極參 加組織開展的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動，在成功中總結經(jīng)驗，在失敗中吸取教訓，進而提升創(chuàng)業(yè)自我效能感。 就企業(yè)而言，可通過以下措施實施內(nèi)部創(chuàng)業(yè)：（１）企業(yè)應重視識別、培養(yǎng)員工創(chuàng)造力，為企業(yè)創(chuàng)新提 供源源不斷的生力軍。首先，企業(yè)招聘時可以借助創(chuàng)造力量表、內(nèi)隱測驗法等工具考察員工的創(chuàng)造力水 平；其次，企業(yè)也可以開發(fā)創(chuàng)造力培訓課程，培養(yǎng)員工創(chuàng)造性的思維。（２）企業(yè)應加強營造創(chuàng)業(yè)導向的氛 圍。首先，企業(yè)應該營造一種鼓勵創(chuàng)新、包容失誤的文化，讓公司全體成員意識到公司對于內(nèi)部創(chuàng)業(yè)的支 持態(tài)度，促使每一位員工都能夠勇敢的開展內(nèi)部創(chuàng)業(yè)；其次，領導者也要鼓勵下屬，為下屬開展內(nèi)部創(chuàng)業(yè) 給予適度的自主性、合理的資源以及針對性的幫助；第三，企業(yè)搭建創(chuàng)業(yè)者交流平臺，鼓勵員工在平臺內(nèi) 交流分享新想法、新角度，共享創(chuàng)業(yè)知識和信息，加快員工創(chuàng)業(yè)活動的產(chǎn)生。（３）企業(yè)應在組織層面提供 充分支持。為使企業(yè)員工能夠更好地進行創(chuàng)業(yè)活動，企業(yè)除了為其員工提供必要的資金、資料、人員以及 政策等工具性支持外，更需要為員工提供情感性支持。首先，企業(yè)應該建立公平公開公正的程序和規(guī)則， 通過科學合理的競爭機制為企業(yè)內(nèi)各種創(chuàng)業(yè)活動分配資源；其次，領導應該適度授權，使得員工可以在一 定程度上自主進行創(chuàng)業(yè)活動，同時領導還應該密切關注員工創(chuàng)業(yè)活動的進展，當員工遇到困難時，及時給 予建議，幫助其渡過難關，當員工取得一定成績時，領導也要及時表揚員工，提高其滿足感和價值感；最 后，企業(yè)應建立并完善激勵機制，獎勵對內(nèi)部創(chuàng)業(yè)有巨大貢獻的員工，從而表達企業(yè)對員工內(nèi)部創(chuàng)業(yè)價值 的認同和感謝，進而提升其組織支持感水平。

余　璇，等：員工創(chuàng)造力對內(nèi)部創(chuàng)業(yè)行為影響的縱向調(diào)查研究 １０１ （三）局限和展望 本研究在作出一定貢獻的同時，也存在以下局限：第一，本文的數(shù)據(jù)通過自陳式問卷調(diào)查法收集，并 且公司創(chuàng)業(yè)導向、組織支持感等變量是由員工感知的。因此，測評結果可能會受到個體自身偏好和感知 差異的影響，數(shù)據(jù)的客觀性可能會受到限制，后續(xù)研究可以嘗試采用自評與他評（領導、同事）相結合的 方法測量這些變量。第二，本文中著力探討員工創(chuàng)造力對其內(nèi)部創(chuàng)業(yè)的影響，而 ６０后、７０后員工與新生 代員工之間存在差異，但本文并未進一步探索不同代際的員工創(chuàng)造力對于內(nèi)部創(chuàng)業(yè)的影響是否存在不 同，未來研究可以延伸到各個代際，對比不同代際的員工創(chuàng)造力對其內(nèi)部創(chuàng)業(yè)的影響。第三，除了本文證 實的公司創(chuàng)業(yè)導向和組織支持感的調(diào)節(jié)作用外，員工創(chuàng)造力對內(nèi)部創(chuàng)業(yè)的作用機制也可能會受到諸如創(chuàng) 業(yè)環(huán)境等其他權變因素的影響。 參考文獻： ［１］　辜孟蕾，舒珍，舒成利．企業(yè)知識過濾與員工離職創(chuàng)業(yè)行為：制度環(huán)境的調(diào)節(jié)作用研究［Ｊ］．科學學與科學技術管理， ２０１９（７）：１０５－１２０． ［２］?。校桑危茫龋希裕裕牵桑睿簦颍幔穑颍澹睿澹酰颍螅瑁椋穑郏停荩危澹鳎伲铮颍耄海龋幔颍穑澹颍幔睿洌遥铮?，１９８５． ［３］　ＭＩＬＬＥＲＤ．Ｔｈｅｃｏｒｒｅｌａｔｅｓｏｆｅｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｓｈｉｐｉｎｔｈｒｅｅｔｙｐｅｓｏｆｆｉｒｍｓ［Ｊ］．ＭａｎａｇｅｍｅｎｔＳｃｉｅｎｃｅ，１９８３，２９（７）：７７０－７９１． ［４］?。冢粒龋遥粒樱粒粒悖铮睿悖澹穑簦酰幔欤恚铮洌澹欤铮妫澹睿簦颍澹穑颍澹睿澹酰颍螅瑁椋穑幔螅妫椋颍?ｂｅｈａｖｉｏｒ：Ａｃｒｉｔｉｑｕｅａｎｄｅｘｔｅｎｓｉｏｎ［Ｊ］．Ｅｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｓｈｉｐｔｈｅｏｒｙ ａｎｄｐｒａｃｔｉｃｅ，１９９３，１７（４）：５－２１． ［５］?。蹋眨停校耍桑危茫欤幔颍椋妫椋睿纾簦瑁澹澹睿簦颍澹穑颍澹睿澹酰颍椋幔欤铮颍椋澹睿簦幔簦椋铮睿悖铮睿螅簦颍酰悖簦幔睿洌欤椋睿耄椋睿纾椋簦簦铮穑澹颍妫铮颍恚幔睿悖澹郏剩荩粒悖幔洌澹恚铮妫停幔睿幔纾澹恚澹睿簦遥濯? ｖｉｅｗ，１９９６，２１（１）：１３５－１７２． ［６］　ＡＮＴＯＮＣＩＣＢ，ＨＩＳＲＩＣＨ Ｒ Ｄ．Ｉｎｔｒａｐｒｅｎｅｕｒｓｈｉｐ：Ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｒｅｆｉｎｅｍｅｎｔａｎｄｃｒｏｓｓｃｕｌｔｕｒａｌｖａｌｉｄａｔｉｏｎ［Ｊ］．ＪｏｕｒｎａｌｏｆＢｕｓｉｎｅｓｓ Ｖｅｎｔｕｒｉｎｇ，２００１，１６（５）：４９５－５２７． ［７］　楊金定，蘇贊璇，陳衛(wèi)旗．企業(yè)內(nèi)創(chuàng)業(yè)影響因素及效應機制分析［Ｊ］．廣州大學學報（自然科學版），２０１８（３）：９０－９５． ［８］　 ＬＵＣＨＳＩＮＧＥＲ Ｖ，ＢＡＧＢＹ Ｄ Ｃ．Ｅｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｓｈｉｐａｎｄｉｎｔｒａｐｒｅｎｅｕｒｓｈｉｐ［Ｊ］．ＳＡＭ ＡｄｖａｎｃｅｄＭａｎａｇｅｍｅｎｔＪｏｕｒｎａｌ，１９８７： １０－１３． ［９］　 ＣＨＡＮＧ Ｊ．Ｍｏｄｅｌｏｆｃｏｒｐｏｒａｔｅｅｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｓｈｉｐ：Ｉｎｔｒａｐｒｅｎｅｕｒｓｈｉｐａｎｄｅｘｏｐｒｅｎｅｕｒｓｈｉｐ［Ｊ］．ＢｏｒｎｅｏＲｅｖｉｅｗ，１９９８，９（２）： １８７－２１３． ［１０］ 雷家．從創(chuàng)業(yè)到創(chuàng)業(yè)管理創(chuàng)業(yè)的本質(zhì)是創(chuàng)新［Ｊ］．清華管理評論，２０１２（３）：２８－３５． ［１１］彼得 Ｆ．德魯克．創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)精神［Ｍ］．上海：上海人民出版社，２００２． ［１２］ 文云全．兒童創(chuàng)造力發(fā)展的動力體系及運行策略［Ｊ］．現(xiàn)代中小學教育，２０１７（１２）：８２－８６． ［１３］ ＢＯＹＤＮＧ，ＶＯＺＩＫＩＳＧＳ．Ｔｈｅｉｎｆｌｕｅｎｃｅｏｆｓｅｌｆｅｆｆｉｃａｃｙｏｎｔｈｅｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｏｆｅｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｉａｌｉｎｔｅｎｔｉｏｎｓａｎｄａｃｔｉｏｎｓ［Ｊ］．Ｅｎ ｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｓｈｉｐＴｈｅｏｒｙ＆Ｐｒａｃｔｉｃｅ．１９９４，１８（４）：６３－７８． ［１４］ ＪＩＮＢ，ＪＵＮＧＳ，ＪＥＯＮＧＳＷ．ＤｉｍｅｎｓｉｏｎａｌｅｆｆｅｃｔｓｏｆＫｏｒｅａｎＳＭＥ’ｓｅｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｉａｌｏｒｉｅｎｔａｔｉｏｎｏｎｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌｉｚａｔｉｏｎａｎｄｐｅｒ ｆｏｒｍａｎｃｅ：Ｔｈｅｍｅｄｉａｔｉｎｇｒｏｌｅｏｆｍａｒｋｅｔｉｎｇｃａｐａｂｉｌｉｔｙ［Ｊ］．ＩｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌＥｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｓｈｉｐａｎｄＭａｎａｇｅｍｅｎｔＪｏｕｒｎａｌ，２０１７，１４（１）： １－２１． ［１５］ 高建麗，閆敏．組織支持感對科技人員離崗創(chuàng)業(yè)激情的影響研究———心理資本的中介效應［Ｊ］．技術經(jīng)濟與管理研究， ２０１８（７）：３３－３７． ［１６］ 段夢，周穎，呂巍，等．創(chuàng)業(yè)導向、雙元創(chuàng)新與企業(yè)競爭優(yōu)勢［Ｊ］．工業(yè)工程與管理，２０１８（１）：１１０－１１４，１２１． ［１７］ 易華．創(chuàng)業(yè)導向有助于激發(fā)員工創(chuàng)新行為嗎———創(chuàng)新意愿的中介作用［Ｊ］．財經(jīng)理論與實踐，２０１８（１）：１３４－１３９．

１０２ ｈｔｔｐ：／／ｃｌｇｓｋ．ｑｋｓ．ｃｑｕｔ．ｅｄｕ．ｃｎ ［１８］ 宋典，袁勇志，張偉煒．創(chuàng)業(yè)導向?qū)T工創(chuàng)新行為影響的跨層次實證研究———以創(chuàng)新氛圍和心理授權為中介變量［Ｊ］． 科學學研究，２０１１（８）：１２６６－１２７３． ［１９］ 詹小慧，李群．組織支持感與員工創(chuàng)新績效：一個跨層次的調(diào)節(jié)模型［Ｊ］．當代經(jīng)濟管理，２０２０（１）：７１－７７． ［２０］ ＥＩＳＥＮＢＥＲＧＥＲ Ｒ，ＳＴＩＮＧＬＨＡＭＢＥＲ Ｆ．Ｐｅｒｃｅｉｖｅｄｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎａｌｓｕｐｐｏｒｔ［Ｊ］．ＪｏｕｒｎａｌｏｆＡｐｐｌｉｅｄＰｓｙｃｈｏｌｏｇｙ，２００６，９１ （３）：６８９． ［２１］ ＡＭＡＢＩＬＥＴＭ．Ａｍｏｄｅｌｏｆｃｒｅａｔｉｖｉｔｙａｎｄｉｎｎｏｖａｔｉｏｎｉｎｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎｓ［Ｊ］．ＲｅｓｅａｒｃｈｉｎＯｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎａｌＢｅｈａｖｉｏｒ，１９８８，１０（１）： １２３－１６７． ［２２］ 李植霖．現(xiàn)代心理學中的創(chuàng)造力理論述評［Ｊ］．科技經(jīng)濟市場，２００７（３）：３６５－３６７． ［２３］ 王勇．企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)業(yè)視角下的創(chuàng)業(yè)者素質(zhì)評價與培育［Ｊ］．企業(yè)改革與管理，２０１８（２４）：６２－６３． ［２４］ 張秀娥，張坤．創(chuàng)造力與創(chuàng)業(yè)意愿的關系：一個有調(diào)節(jié)的中介效應模型［Ｊ］．外國經(jīng)濟與管理，２０１８（３）：６７－７８． ［２５］ 任榮偉，毛蘊詩．跨國公司內(nèi)部創(chuàng)業(yè)行動的邏輯分析［Ｊ］．現(xiàn)代管理科學，２００４（７）：３－５． ［２６］ 劉萬利，胡培，許昆鵬．創(chuàng)業(yè)機會真能促進創(chuàng)業(yè)意愿產(chǎn)生嗎———基于創(chuàng)業(yè)自我效能與感知風險的混合效應研究［Ｊ］．南 開管理評論，２０１１（５）：８３－９０． ［２７］ 申傳剛，楊瞡，李海燕．個體創(chuàng)造力對創(chuàng)業(yè)意向的影響：以新生代員工為例［Ｊ］．科技進步與對策，２０１８（１８）：１４５－１５１． ［２８］ ＥＤＷＡＲＤＳＳＣＨＡＣＨＴＥＲＭ，ＧＡＲＣ?ＡＧＲＡＮＥＲＯ Ａ，Ｓ?ＮＣＨＥＺＢＡＲＲＩＯＬＵＥＮＧＯ Ｍ，ｅｔａｌ．Ｄｉｓｅｎｔａｎｇｌｉｎｇｃｏｍｐｅｔｅｎｃｅｓ：Ｉｎ ｔｅｒｒｅｌａｔｉｏｎｓｈｉｐｓｏｎｃｒｅａｔｉｖｉｔｙ，ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎａｎｄｅｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｓｈｉｐ［Ｊ］．ＴｈｉｎｋｉｎｇＳｋｉｌｌｓａｎｄＣｒｅａｔｉｖｉｔｙ，２０１５（１６）：２７－３９． ［２９］ 郝喜玲，涂玉琦，陳雪．痛定思痛？情緒 成本對創(chuàng)業(yè)失敗 學習影 響———反 事實 思維 的 調(diào)節(jié) 作 用 ［Ｊ］．研究 與 發(fā)展 管理， ２０１９（４）：２７－３９． ［３０］ 徐幸子，陳聰，李紀珍．創(chuàng)業(yè)失敗經(jīng)歷影響新創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)業(yè)導向的實證研究［Ｊ］．研究與發(fā)展管理，２０１９（４）：５１－６３． ［３１］ＢＡＮＤＵＲＡＡ，ＡＤＡＭＳＮＥ．Ａｎａｌｙｓｉｓｏｆｓｅｌｆｅｆｆｉｃａｃｙｔｈｅｏｒｙｏｆｂｅｈａｖｉｏｒｃｈａｎｇｅ［Ｊ］．ＣｏｇｎｉｔｉｖｅＴｈｅｒａｐｙ＆ Ｒｅｓｅａｒｃｈ，１９７７，１ （４）：２８７－３１０． ［３２］李琿，丁剛．員工創(chuàng)新行為的心理因素：基于 ＡＭＯ理論的整合研究［Ｊ］．中國人力資源開發(fā)，２０１５（７）：４１－４７． ［３３］ 孫紅霞，郭霜飛，陳浩義．創(chuàng)業(yè)自我效能感、創(chuàng)業(yè)資源與農(nóng)民創(chuàng)業(yè)動機［Ｊ］．科學學研究，２０１３（１２）：１８７９－１８８８． ［３４］ 邴浩，杜涵，羅婧．創(chuàng)業(yè)行為與創(chuàng)業(yè)意愿影響因素實證研究［Ｊ］．科技進步與對策，２０１５（１）：７６－８２． ［３５］ 楊俊，張玉利，劉依冉．創(chuàng)業(yè)認知研究綜述與開展中國情境化研究的建議［Ｊ］．管理世界，２０１５（９）：１５８－１６９． ［３６］ 張勇，劉海全，王明旋，等．挑戰(zhàn)性壓力和阻斷性壓力對員工創(chuàng)造力的影響：自我效能的中介效應與組織公平的調(diào)節(jié)效 應［Ｊ］．心理學報，２０１８（４）：４５０－４６１． ［３７］ ＡＮＤＥＲＳＯＮＢＳ，ＣＯＶＩＮ ＪＧ，ＳＬＥＶＩＮ Ｄ Ｐ．Ｕｎｄｅｒｓｔａｎｄｉｎｇｔｈｅｒｅｌａｔｉｏｎｓｈｉｐｂｅｔｗｅｅｎｅｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｉａｌｏｒｉｅｎｔａｔｉｏｎａｎｄｓｔｒａｔｅｇｉｃ ｌｅａｒｎｉｎｇｃａｐａｂｉｌｉｔｙ：Ａｎｅｍｐｉｒｉｃａｌｉｎｖｅｓｔｉｇａｔｉｏｎ［Ｊ］．ＳｔｒａｔｅｇｉｃＥｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｓｈｉｐＪｏｕｒｎａｌ，２００９，３（３）：２１８－２４０． ［３８］ 白景坤，王?。畡?chuàng)業(yè)導向能有效克服組織惰性嗎？［Ｊ］．科學學研究，２０１９（３）：４９２－４９９． ［３９］ 姜忠輝，羅均梅．基于組織情境要素的內(nèi)部創(chuàng)業(yè)模式分類研究［Ｊ］．科學學與科學技術管理，２０１７（９）：１４１－１５８． ［４０］ ＧＯＤＫＩＮＬ，ＡＬＬＣＯＲＮＳ．Ｏｖｅｒｃｏｍｉｎｇｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎａｌｉｎｅｒｔｉａ：Ａｔｒｉｐａｒｔｉｔｅｍｏｄｅｌｆｏｒａｃｈｉｅｖｉｎｇｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎａｌｃｈａｎｇｅ［Ｊ］．Ｊｏｕｒｎａｌ ｏｆＡｐｐｌｉｅｄＢｕｓｉｎｅｓｓａｎｄＥｃｏｎｏｍｉｃｓ，２００８，８（１）：８２－９５． ［４１］ 易華．創(chuàng)業(yè)導向有助于激發(fā)員工創(chuàng)新行為嗎———創(chuàng)新意愿的中介作用［Ｊ］．財經(jīng)理論與實踐，２０１８（１）：１３４－１３９． ［４２］ 閆帥，胡保亮，汝醒君．高 管 團 隊 跨 界 行 為 對 商 業(yè) 模 式 創(chuàng) 新 的 影 響：創(chuàng) 業(yè) 導 向 的 中 介 作 用 ［Ｊ］．科 技 進 步 與 對 策，２０１９ （１３）：１０５－１１１． ［４３］ 宋典，袁勇志，張偉煒．創(chuàng)業(yè)導向?qū)T工創(chuàng)新行為影響的跨層次實證研究———以創(chuàng)新氛圍和心理授權為中介變量［Ｊ］． 科學學研究，２０１１（８）：１４８－１５５． ［４４］ ＡＳＥＬＡＧＪ，ＥＩＳＥＮＢＥＲＧＥＲＲ．Ｐｅｒｃｅｉｖｅｄｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎａｌｓｕｐｐｏｒｔａｎｄｐｓｙｃｈｏｌｏｇｉｃａｌｃｏｎｔｒａｃｔｓ：Ａｔｈｅｏｒｅｔｉｃａｌｉｎｔｅｇｒａｔｉｏｎ［Ｊ］．Ｊｏｕｒ ｎａｌｏｆＯｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎａｌＢｅｈａｖｉｏｒ，２００３，２４（５）：４９１－５０９．

余　璇，等：員工創(chuàng)造力對內(nèi)部創(chuàng)業(yè)行為影響的縱向調(diào)查研究 １０３ ［４５］ ＳＣＨＭＵＴＺＬＥＲＪ，ＡＮＤＯＮＯＶＡＶ，ＤＩＡＺＳＥＲＲＡＮＯＬ．Ｈｏｗｃｏｎｔｅｘｔｓｈａｐｅｓｅｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｉａｌｓｅｌｆｅｆｆｉｃａｃｙａｓａｄｒｉｖｅｒｏｆｅｎｔｒｅ ｐｒｅｎｅｕｒｉａｌｉｎｔｅｎｔｉｏｎｓ：Ａｍｕｌｔｉｌｅｖｅｌａｐｐｒｏａｃｈ［Ｊ］．ＥｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｓｈｉｐＴｈｅｏｒｙａｎｄＰｒａｃｔｉｃｅ，２０１９，４３（５）：８８０－９２０． ［４６］ ＧＲＡＮＴＡ．Ｏｒｉｇｉｎａｌｓ：Ｈｏｗｎｏｎｃｏｎｆｏｒｍｉｓｔｓｍｏｖｅｔｈｅｗｏｒｌｄ［Ｍ］．ＮｅｗＹｏｒｋ：ＰｅｎｇｕｉｎＢｏｏｋｓ，２０１６． ［４７］ＬＵＣＡＳＷ Ａ，ＣＯＯＰＥＲＳＹ．Ｍｅａｓｕｒｉｎｇｅｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｉａｌｓｅｌｆｅｆｆｉｃａｃｙ［Ｃ］／／ＥＤＧＥｃｏｎｆｅｒｅｎｃｅ：ｂｒｉｄｇｉｎｇｔｈｅｇａｐ：Ｅｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒ ｓｈｉｐｉｎｔｈｅｏｒｙａｎｄｐｒａｃｔｉｃｅ，Ｓｉｎｇａｐｏｒｅ，２００５：１１－１３． ［４８］ ＪＯＮＧＰＪ，ＰＡＲＫＥＲＳＫ，ＷＥＮＮＥＫＥＲＳ，ｅｔａｌ．Ｅｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｉａｌｂｅｈａｖｉｏｒｉｎｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎｓ：Ｄｏｅｓｊｏｂｄｅｓｉｇｎｍａｔｔｅｒ？［Ｊ］．Ｅｎｔｒｅ ｐｒｅｎｅｕｒｓｈｉｐＴｈｅｏｒｙ＆Ｐｒａｃｔｉｃｅ，２０１３，３９（４）：９８１－９９５． ［４９］ ＣＯＶＩＮＪＧ，ＳＬＥＶＩＮＤＰ．Ｓｔｒａｔｅｇｉｃｍａｎａｇｅｍｅｎｔｏｆｓｍａｌｌｆｉｒｍｓｉｎｈｏｓｔｉｌｅａｎｄｂｅｎｉｇｎｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔｓ［Ｊ］．ＳｏｃｉａｌＳｃｉｅｎｃｅＥｌｅｃｔｒｏｎ ｉｃＰｕｂｌｉｓｈｉｎｇ，２０１０，１０（１）：７５－８７． ［５０］ＬＩＴＴＬＥＴＤ，ＣＵＮＮＩＮＧＨＡＭ Ｗ Ａ，ＳＨＡＨＡＲＧ，ｅｔａｌ．Ｔｏｐａｒｃｅｌｏｒｎｏｔｔｏｐａｒｃｅｌ：Ｅｘｐｌｏｒｉｎｇｔｈｅｑｕｅｓｔｉｏｎ，ｗｅｉｇｈｉｎｇｔｈｅｍｅｒｉｔｓ ［Ｊ］．ＳｔｒｕｃｔｕｒａｌＥｑｕａｔｉｏｎＭｏｄｅｌｉｎｇ，２００２（９）：１５１－１７３． Ａ ｌｏｎｇｉｔｕｄｉｎａｌｓｔｕｄｙｏｎｔｈｅｅｆｆｅｃｔｏｆｅｍｐｌｏｙｅｅｓ’ｃｒｅａｔｉｖｉｔｙ ｏｎｉｎｔｅｒｎａｌｅｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｉａｌｂｅｈａｖｉｏｒ ＹＵＸｕａｎ１，ＬＩＹｕ１，ＺＨＡＮＧＹｉｎｘｕａｎ２，ＴＡＮＧＹａｎｚｈａｏ３ （１．ＳｃｈｏｏｌｏｆＢｕｓｉｎｅｓｓＡｄｍｉｎｉｓｔｒａｔｉｏｎ，ＣｈｏｎｇｑｉｎｇＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙａｎｄＢｕｓｉｎｅｓｓＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙ，Ｃｈｏｎｇｑｉｎｇ４０００６７，Ｃｈｉｎａ； ２．ＡｎｔａｉＣｏｌｌｅｇｅｏｆＥｃｏｎｏｍｉｃｓａｎｄＭａｎａｇｅｍｅｎｔ，ＳｈａｎｇｈａｉＪｉａｏＴｏｎｇＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙ，Ｓｈａｎｇｈａｉ２０００３０，Ｃｈｉｎａ； ３．ＳｃｈｏｏｌｏｆＭａｎａｇｅｍｅｎｔ，ＸｉａｍｅｎＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙ，Ｘｉａｍｅｎ３６１００５，Ｃｈｉｎａ） 　?。粒猓螅簦颍幔悖簦海眨睿洌澹颍簦瑁澹猓幔悖耄纾颍铮酰睿洌铮妫恚幔螅螅澹睿簦颍澹穑颍澹睿澹酰颍螅瑁椋穑幔睿洌椋睿睿铮觯幔簦椋铮?，ｔｈｅｌｏｎｇｉｔｕｄｉｎａｌｓｔｕｄｙｉｓａｉｍｅｄ ｔｏｅｘｐｌｏｒｅｔｈｅｅｆｆｅｃｔｏｆｅｍｐｌｏｙｅｅｓ’ｃｒｅａｔｉｖｉｔｙｏｎｅｍｐｌｏｙｅｅｉｎｔｅｒｎａｌｅｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｉａｌｂｅｈａｖｉｏｒ，ｔｈｅｍｅｄｉａｔｉｎｇｅｆｆｅｃｔ ｏｆｅｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｉａｌｓｅｌｆｅｆｆｉｃａｃｙ，ａｎｄｔｈｅｍｏｄｅｒａｔｉｎｇｅｆｆｅｃｔｏｆｃｏｒｐｏｒａｔｅｅｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｉａｌｏｒｉｅｎｔａｔｉｏｎａｎｄｐｅｒｃｅｉｖｅｄ ｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎａｌｓｕｐｐｏｒｔ．Ｔｈｅａｎａｌｙｓｉｓｒｅｓｕｌｔｓｏｆ２５２ｖａｌｉｄｑｕｅｓｔｉｏｎｎａｉｒｅｓｓｈｏｗｔｈａｔ：ｅｍｐｌｏｙｅｅｓ’ｃｒｅａｔｉｖｉｔｙｈａｓａ ｓｉｇｎｉｆｉｃａｎｔｐｏｓｉｔｉｖｅｅｆｆｅｃｔｏｎ ｅｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｉａｌｓｅｌｆｅｆｆｉｃａｃｙａｎｄ ｉｎｔｅｒｎａｌｅｍｐｌｏｙｅｅｅｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｉａｌｂｅｈａｖｉｏｒ； ｅｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｉａｌｓｅｌｆｅｆｆｉｃａｃｙｐｌａｙｓａｎｍｅｄｉａｔｉｎｇｒｏｌｅｉｎｔｈｅｒｅｌａｔｉｏｎｓｈｉｐｂｅｔｗｅｅｎｅｍｐｌｏｙｅｅｓ’ ｃｒｅａｔｉｖｉｔｙａｎｄ ｉｎｔｅｒｎａｌｅｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｉａｌｂｅｈａｖｉｏｒ； ｃｏｒｐｏｒａｔｅ ｅｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｉａｌｏｒｉｅｎｔａｔｉｏｎ ｐｌａｙｓａ ｍｏｄｅｒａｔｉｎｇ ｒｏｌｅ ｂｅｔｗｅｅｎ ｅｍｐｌｏｙｅｅｓ’ｃｒｅａｔｉｖｉｔｙａｎｄｅｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｉａｌｓｅｌｆｅｆｆｉｃａｃｙ；ｐｅｒｃｅｉｖｅｄｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎａｌｓｕｐｐｏｒｔｐｌａｙｓａｍｏｄｅｒａｔｉｎｇｒｏｌｅ ｂｅｔｗｅｅｎｅｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｉａｌｓｅｌｆｅｆｆｉｃａｃｙａｎｄｉｎｔｅｒｎａｌｅｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｉａｌｂｅｈａｖｉｏｒ． Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ： ｃｒｅａｔｉｖｉｔｙ； ｉｎｔｅｒｎａｌｅｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｉａｌ ｂｅｈａｖｉｏｒ； ｅｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｉａｌ ｓｅｌｆｅｆｆｉｃａｃｙ； ｃｏｒｐｏｒａｔｅ ｅｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｉａｌｏｒｉｅｎｔａｔｉｏｎ；ｐｅｒｃｅｉｖｅｄｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎａｌｓｕｐｐｏｒｔ （責任編輯　張佑法）

ＪｏｕｒｎａｌｏｆＣｈｏｎｇｑｉｎｇＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙｏｆＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙ（ＳｏｃｉａｌＳｃｉｅｎｃｅ） ２０２１年第 ３５卷第 １１期 Ｖｏｌ．３５?。危铮保薄。玻埃玻? ｄｏｉ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１６７４－８４２５（ｓ）．２０２１．１１．０１１ 鄉(xiāng)村振興與“三農(nóng)”問題 鄉(xiāng)村人才振興：內(nèi)涵闡釋、困境反思及實現(xiàn)路徑 劉玉俠，張劍宇 （溫州大學 馬克思主義學院，浙江 溫州　３２５０３５） 　　摘要：全面推進鄉(xiāng)村振興進程中，鄉(xiāng)村人才振興的現(xiàn)實意義在于促進人才資源合理配置、破解鄉(xiāng)村人 才掣肘、調(diào)動鄉(xiāng)村發(fā)展要素。較一般鄉(xiāng)村實踐主體，鄉(xiāng)村人才在社會屬性、空間屬性、身份屬性、價值屬性 ４個層面具有特殊性和優(yōu)越性；從戰(zhàn)略向度、歷史向度、目標向度來看，鄉(xiāng)村人才振興分別蘊意現(xiàn)實系統(tǒng) 工程、長期建設實踐、目標期望狀態(tài)。當前，鄉(xiāng)村人才振興在人才結構、人才流動、人才生態(tài)、人才機制等 方面仍然存在困境，影響鄉(xiāng)村振興的成效。明晰目標定位，強化基本理念，完善機制保障是鄉(xiāng)村人才振興 的可能路徑。這有利于破除阻礙因素，突破現(xiàn)實困境，有助于為鄉(xiāng)村振興提供可靠的人才支撐。 關鍵詞：鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略；鄉(xiāng)村人才；鄉(xiāng)村人才振興；鄉(xiāng)村人才困境 中圖分類號：Ｆ３２３．６；Ｃ９１２．８３ 文獻標識碼：Ａ 文章編號：１６７４－８４２５（２０２１）１１－０１０４－１１　　開放科學（資源服務）標識碼（ＯＳＩＤ）： 　　人才是第一資源，鄉(xiāng)村人才則是農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化的關鍵要素?！班l(xiāng)村人才振興”這一規(guī)范概念和話 語表達的形成并不久遠① ，但黨和國 家對 鄉(xiāng) 村 人 才 的 重 視 由 來 已 久。不 論 是 社 會 主 義 新 農(nóng) 村 建 設 時 期， 各類涉農(nóng)政策對農(nóng)村實用人才、新型職業(yè)農(nóng)民等人才的重要性作出強調(diào)，還是鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略實施以來多 次要求“匯聚全社會力量，強化鄉(xiāng)村振興人才支撐”［１］３５－３８，［２］９０－９２，并在 ２０２１年中央一號文件中將鄉(xiāng)村人 才振興納入黨委人才工作總體部署［３］２０－２１，體現(xiàn)的都是對鄉(xiāng)村人才的重視。２０２１年 ２月 ２３日，中辦、國 辦系統(tǒng)聚焦鄉(xiāng)村人才振興，印 發(fā) 《關 于 加 快 推 進 鄉(xiāng) 村 人 才 振 興 的 意 見 》，對 鄉(xiāng) 村 人 才 振 興 作 出 了 全 面 部 署［４］，黨和國家對鄉(xiāng)村人才的重視上升至前所未有的戰(zhàn)略高度；《中華人民共和國鄉(xiāng)村振興促進法》的出 臺和施行更是讓鄉(xiāng)村人才振興有了法治保障［５］。 隨著脫貧攻堅戰(zhàn)取得勝利，全面建成小康社會目標實現(xiàn)，鄉(xiāng)村振興步入全面推進新階段，鄉(xiāng)村人才振 興的必要性和重要性得到充分彰顯。首先，鄉(xiāng)村人才振興是人才資源合理配置的必然要求?？茖W合理的 人才資源布局需要兼顧鄉(xiāng)村人才振興和城市人才集聚，讓適宜在城市發(fā)展的人才繼續(xù)為城市發(fā)展服務， 讓適合在鄉(xiāng)村發(fā)展的人才愿意且能夠為鄉(xiāng)村社會發(fā)展服務。其次，鄉(xiāng)村人才振興是破解鄉(xiāng)村人才掣肘的 收稿日期：２０２１－０７－０８ 作者簡介：劉玉俠，教授，博士，博士生導師，溫州鄉(xiāng)村人才振興研究創(chuàng)新團隊帶頭人，主要從事三農(nóng)問題研究；通訊作 者：張劍宇，碩士研究生，主要從事農(nóng)村社會發(fā)展問題研究。 ①?。玻埃保改陜蓵陂g，習近平總書記在參加山東代表團審議時強調(diào)，實施鄉(xiāng)村振興要統(tǒng)籌謀劃、科學推進，要推動鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)振興、人才振 興、文化振興、生態(tài)振興、組織振興。學術界一般將此視為“鄉(xiāng)村人才振興”官方話語表達正式形成的標志。 本文引用格式：劉玉俠，張劍宇．鄉(xiāng)村人才振興：內(nèi)涵闡釋、困境反思及實現(xiàn)路徑［Ｊ］．重慶理工大學學報（社會科學），２０２１（１１）：１０４－１１４． Ｃｉｔａｔｉｏｎｆｏｒｍａｔ：ＬＩＵＹｕｘｉａ，ＺＨＡＮＧＪｉａｎｙｕ．Ｔｈｅｒｅｖｉｔａｌｉｚａｔｉｏｎｏｆｒｕｒａｌｔａｌｅｎｔｓ：Ｃｏｎｎｏｔａｔｉｏｎｉｎｔｅｒｐｒｅｔａｔｉｏｎ，ｄｉｌｅｍｍａｒｅｆｌｅｃｔｉｏｎａｎｄｉｍｐｌｅｍｅｎｔａｔｉｏｎ ｐａｔｈ［Ｊ］．ＪｏｕｒｎａｌｏｆＣｈｏｎｇｑｉｎｇＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙｏｆＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙ（ＳｏｃｉａｌＳｃｉｅｎｃｅ），２０２１（１１）：１０４－１１４．

劉玉俠，等：鄉(xiāng)村人才振興：內(nèi)涵闡釋、困境反思及實現(xiàn)路徑 １０５ 現(xiàn)實選擇。鄉(xiāng)村振興普遍面臨的人才掣肘是鄉(xiāng)村人才振興的問題起點，鄉(xiāng)村人才振興是回應鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)發(fā) 展需求、治理轉(zhuǎn)型需求、文化振興需求、社會發(fā)展需求的現(xiàn)實策略。最后，鄉(xiāng)村人才振興是調(diào)動鄉(xiāng)村發(fā)展 要素的關鍵舉措。鄉(xiāng)村振興依賴于發(fā)展要素的合理配置和良性驅(qū)動。強調(diào)鄉(xiāng)村人才之于鄉(xiāng)村振興的重 要性，并不僅僅因其滿足了鄉(xiāng)村振興對“勞動力”這一發(fā)展要素的需求，更關鍵的是其附屬價值，即其在 調(diào)動土地、勞動力、資本、技術、信息等發(fā)展要素中發(fā)揮的作用。因而，對于鄉(xiāng)村人才振興這一極具現(xiàn)實意 義的題域，亟待學術界從多學科視角展開理論探討。 一、文獻述評與問題提出 與政策話語表達相適應，國內(nèi)學術界對單類鄉(xiāng)村人才（如農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體、新型職業(yè)農(nóng)民、鄉(xiāng)村創(chuàng)業(yè)人 才等）的研究已經(jīng)取得較為豐碩的成果，對鄉(xiāng)村人才振興的研究則主題分散、視角多元、方興未艾。第一， 明確鄉(xiāng)村振興的人才需求。雖然國內(nèi)學術界對鄉(xiāng)村人才的類型劃分尚未達成共識，但學者普遍認同“鄉(xiāng) 村振興要以層次分明的鄉(xiāng)村人才隊伍體系作為支撐”［６－７］，且這一人才隊伍體系至少應涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營、創(chuàng) 新創(chuàng)業(yè)、社會服務、公共發(fā)展、鄉(xiāng)村治理五大類型 。第［８］３０３－３０４ 二，關注鄉(xiāng)村人才建設的現(xiàn)狀。大部分學者 聚焦鄉(xiāng)村人才建設面臨的現(xiàn)實困境及影響因素。周曉光認為鄉(xiāng)村人才存在總量不足、素質(zhì)不高、結構不 優(yōu)等瓶頸，其原因在于鄉(xiāng)村人才職業(yè)觀偏差故不想回到農(nóng)村，農(nóng)業(yè)比較效益低故不想投資農(nóng)村，鄉(xiāng)村環(huán)境 較落后故不想留在農(nóng)村［９］；羅俊波認為鄉(xiāng)村振興的“人才短板”在于人力資本短缺、綜合素質(zhì)不高，鄉(xiāng)賢 群體流失、回流難度較大，鄉(xiāng)村人才培養(yǎng)機制不健全［１０］。少部分學者則致力于總結各地在鄉(xiāng)村人才振興 進程中取得的經(jīng)驗啟示。田書芹等基于多案例研究識別了浙江“湖州模式”、湖北“咸寧模式”、重慶“永 川模式”３種鄉(xiāng)村人才振興典型模式，并通過比較其治理路徑的異同總結鄉(xiāng)村人才振興的整體性治理圖 式［１１］；錢再見等基于江蘇省 Ｌ市 Ｇ區(qū)的實踐，在微觀視閾總結新鄉(xiāng)賢作為鄉(xiāng)村人才的流入機制和作用機 制［１２］。第三，探索鄉(xiāng)村人才振興的路徑。服務于實踐需要，這一主題是國內(nèi)研究的焦點。唐麗桂、譚金 芳等學者基于鄉(xiāng)村人才振興具體實踐，立足宏觀、中觀、微觀不同層面，從制度供給、社會支持、人才主體 不同維度，或提出視角有別的對策建議，或思考措施各異的人才振興路徑［１３－１４］。 由于各國農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化進程和道路存有差異，國外相關研究主要集中于農(nóng)村人力資本和鄉(xiāng)村人才 隊伍建設。第一，關于農(nóng)村人力資本和人才資源的研究。２０世紀 ６０年代，現(xiàn)代人力資本理論便將人才 要素與社會經(jīng)濟發(fā)展相關聯(lián)，強調(diào)人才作為資本的特殊意義。貝克爾、舒爾茨等聚焦人力資本或農(nóng)村人 力資本的內(nèi)涵及經(jīng)濟社會價值等展開研究，并強調(diào)教育投資對人力資本提升的重要性 。［１５］５－７８，［１６］１５０－１７５ 在此影響下，庫欽克、阿塔納西奧、安扎庫等針對農(nóng)村人力資源開發(fā)的目的、過程和途徑展開了研究。農(nóng) 村人力資源開發(fā)根源于不同的哲學傳統(tǒng)，開發(fā)目的包括“以人為中心”“以生產(chǎn)為中心”“原則問題解決” 等［１７］，其過程一般具有系統(tǒng)性和整體性［１８］，農(nóng)村人力資源有效開發(fā)不僅要注重組織構建、方法選擇，更 為關鍵的是要關注支持性政策的出臺［１９］４８－５１。第二，關于鄉(xiāng)村人才隊伍建設的研究。日本造村運動、韓 國新村運動、德國村莊更新、法國農(nóng)村改革、美國鄉(xiāng)村小城鎮(zhèn)建設、加拿大農(nóng)村計劃等鄉(xiāng)村建設運動的戰(zhàn) 略目的和建設路徑有所差異，但無一例外都對各類人才的社會價值投以關注和重視。在鄉(xiāng)村人才建設過 程中，這些國家積累了諸如完善人才培育法律體系、構建人才培育機制、鄉(xiāng)村建設與人才隊伍建設并重、 加大鄉(xiāng)村財政投資等經(jīng)驗［２０－２１］。 總的來說，國內(nèi)外相關研究對于深化學理探討、提供實踐參考具有重要價值。盡管如此，“鄉(xiāng)村人才 振興”本身、鄉(xiāng)村人才振興實踐都有諸多亟待學術界給予關注和解答的問題。國內(nèi)學界多將“鄉(xiāng)村人才 振興”視為約定俗成的默認概念，對于誰是鄉(xiāng)村人才、何謂鄉(xiāng)村人才振興等問題，卻鮮有研究給出明確回 答；對于鄉(xiāng)村人才振興存在哪些困境、其實現(xiàn)路徑如何等現(xiàn)實問題，國內(nèi)學界雖然展開了初步探索，但研

１０６ ｈｔｔｐ：／／ｃｌｇｓｋ．ｑｋｓ．ｃｑｕｔ．ｅｄｕ．ｃｎ 究的系統(tǒng)性、全面性有待提升。質(zhì)言之，既有研究尚不足以完全支撐鄉(xiāng)村人才振興的實踐推進。因此，本 文結合鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略實施以來若干涉農(nóng)政策以及筆者于 ２０２０年 ７月、２０２１年 ２月在浙江溫州和浙江紹 興實地調(diào)研獲得的經(jīng)驗材料，探析鄉(xiāng)村人才振興的內(nèi)涵，反思實踐困境，探究實踐要求和實現(xiàn)路徑，以期 對鄉(xiāng)村人才振興形成愈加全面的認識和更加系統(tǒng)的解讀，為鄉(xiāng)村人才振興具體實踐提供理論參考①。 二、鄉(xiāng)村人才振興的內(nèi)涵闡釋 “概念是建構理論的基石。”［２２］５９加快推進鄉(xiāng)村人才振興要以理解鄉(xiāng)村人才和鄉(xiāng)村人才振興的科學內(nèi) 涵為前提，亦即對“誰是鄉(xiāng)村人才”和“何謂鄉(xiāng)村人才振興”等問題作出理論回答。 （一）鄉(xiāng)村人才的基本屬性 國內(nèi)學術界對“人才”的界定 大 同 小 異，主 要 指 “德 才 兼 備 的 人 ”或 “有 某 種 特 長 的 人 ”［２３］１０９６；對 “鄉(xiāng) 村”的理解也大體相同，傾向于將鄉(xiāng)村視為與城市空間相對的概念，指代城市建成區(qū)以外（包括鄉(xiāng)鎮(zhèn)和村 莊等）具有自然、社會、經(jīng)濟特征和生產(chǎn)、生活、生態(tài)、文化等多重功能的地域綜合體［５］。但對“鄉(xiāng)村人才” 這樣一個由“鄉(xiāng)村”和“人才”復合形成的學術概念，學者的理解可謂仁者見仁，智者見智。無論是對“鄉(xiāng) 村人才”進行概念溯源和界定，還是對鄉(xiāng)村人才進行類型學劃分，均無法從國內(nèi)相關研究和課題組的訪談 資料中總結出具有廣泛共識性的結論。對于“何謂鄉(xiāng)村人才”“誰是鄉(xiāng)村人才”的問題，理論界和實務界 看法不一，不過可以肯定的是，較一般鄉(xiāng)村實踐主體，鄉(xiāng)村人才在社會屬性、空間屬性、身份屬性、價值屬 性 ４個層面具有特殊性和優(yōu)越性。 第一，社會屬性。人的本質(zhì)“是一切社會關系的總和”［２４］１３５。鄉(xiāng)村人才首先為人，其生產(chǎn)活動、生活 具有社會性，其社會行為實際上就是其與其他個體、群體的互動。鄉(xiāng)村人才在社會實踐中得以形塑，又受 到復雜社會網(wǎng)絡和社會環(huán)境的影響。與一般鄉(xiāng)村實踐主體相比，社會實踐對鄉(xiāng)村人才的形塑效果更明 顯，使得其社會價值更突出；相應地，社會網(wǎng)絡和社會環(huán)境對其影響也更深，這就解釋了為何某些鄉(xiāng)村人 才較一般村民具備更復雜的關系網(wǎng)絡和人脈資源。 第二，空間屬性。鄉(xiāng)村人才與鄉(xiāng)村相聯(lián)系，但此“鄉(xiāng)村”非指人才的來源空間，而是指人才發(fā)揮價值 和作用的空間?！巴鈦砣瞬拧薄靶麓迕瘛保郏保常莸韧馍瞬疟M管源于城市，但其作為空間在鄉(xiāng)村，為鄉(xiāng)村建設 發(fā)展而服務，故也屬于鄉(xiāng)村人才的范疇。明確鄉(xiāng)村人才的空間屬性為做大鄉(xiāng)村人才增量、壯大鄉(xiāng)村建設 人才隊伍提供了一種內(nèi)外兼顧的新思路。 第三，身份屬性。鄉(xiāng)村人才作為人才的一種大類，具有一般人才的共性特征，即在個體素質(zhì)、人力資 本等方面具備良好條件，例如較高的思想道德修養(yǎng)、較高的知識文化水平等；但作為服務于鄉(xiāng)村的特殊種 屬，鄉(xiāng)村人才的素質(zhì)稟賦和身份特質(zhì)也表現(xiàn)出適應鄉(xiāng)村需求、異于一般人才的差異性，例如必備的鄉(xiāng)土聯(lián) 結、特殊的農(nóng)業(yè)技能、專業(yè)的文化手藝、敏銳的鄉(xiāng)村需求認知、獨特的鄉(xiāng)村治理權威等。 第四，價值屬性。鄉(xiāng)村人才的價值屬性主要表現(xiàn)為“合乎價值性”和“價值性”兩方面?！昂虾鮾r值 性”是指鄉(xiāng)村人才的思想和行動符合與鄉(xiāng)村振興和鄉(xiāng)村社會發(fā)展相關的法律法規(guī)、政策導向、社會主流價 值取向。換言之，政府、社會公眾等多元主體對鄉(xiāng)村人才基本保持積極正向的他我評價?！皟r值性”是指 鄉(xiāng)村人才能憑借自身特質(zhì)產(chǎn)生社會價值，對鄉(xiāng)村社會發(fā)展產(chǎn)生影響、作出貢獻，具體表現(xiàn)為助推鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè) 發(fā)展、治理轉(zhuǎn)型、文化振興、社會發(fā)展等。 ① 按照學術慣例，本文涉及人名和縣級以下地名均采用化名，所有經(jīng)驗材料已統(tǒng)一編碼，編碼代表資料詳細來源，編碼格式為“資料來 源 －訪談日期 －訪談地點 －訪談對象”。如“ＦＴ－２０２００７２９－ＸＲＣ－ＸＸＦ”，“ＦＴ”代表資料來源于訪談，“２０２００７２９”代表訪談日期為 ２０２０年 ７月 ２９日，“ＸＲＣ”代表訪談地點為 ＸＲＣ村，“ＸＸＦ”代表訪談對象為 ＸＸＦ。

劉玉俠，等：鄉(xiāng)村人才振興：內(nèi)涵闡釋、困境反思及實現(xiàn)路徑 １０７ 基于此，可將“鄉(xiāng)村人才”界定為：與鄉(xiāng)村具有緊密聯(lián)系，愿意并能夠為鄉(xiāng)村建設作出貢獻、對鄉(xiāng)村振 興產(chǎn)生積極影響的，具有較高素質(zhì)稟賦或人力資本（如生活閱歷、鄉(xiāng)土聯(lián)結、技能水平、知識文化水平、思 想道德素質(zhì)、非正式權威等）的人。 （二）鄉(xiāng)村人才振興的向度 ２０１８年兩會期間，習近平總書記在參加山東代表團審議時創(chuàng)新性地提出了鄉(xiāng)村振興的“五大振興”， 即鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)振興、人才振興、文化振興、生態(tài)振興、組織振興［２５］，并在諸多場合強調(diào)“鄉(xiāng)村振興，人才是關 鍵”［２６］。理解鄉(xiāng)村人才振興，首先要厘清其與鄉(xiāng)村全面振興的關系。貝塔朗菲創(chuàng)立的一般系統(tǒng)論［２７］２８－４９ 及由此衍生的復雜性研究范式為此帶來新的啟發(fā)：在鄉(xiāng)村場域這一環(huán)境中，鄉(xiāng)村全面振興是一個復雜系 統(tǒng)，鄉(xiāng)村人才振興是其子系統(tǒng)之一，這一子系統(tǒng)又由政府、市場、人才、農(nóng)民等要素構成，要素、子系統(tǒng)、系 統(tǒng)、環(huán)境相互間具有復雜關聯(lián)。這就要求我們用系統(tǒng)思想和全局眼光審視鄉(xiāng)村人才振興與鄉(xiāng)村全面振興 的內(nèi)在關聯(lián)：一方面，由于鄉(xiāng)村人才具備一般實踐主體不具備的屬性優(yōu)勢，其在鄉(xiāng)村振興中扮演不可或缺 的角色。鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展、文化振興、生態(tài)文明建設、有效治理等離不開鄉(xiāng)村人才的作為，且鄉(xiāng)村人才是調(diào) 動和激活資本、技術、信息等鄉(xiāng)村振興必備發(fā)展要素的關鍵。另一方面，鄉(xiāng)村其他方面振興對人才振興具 有積極、正向的助推作用。產(chǎn)業(yè)振興能為人才振興提供產(chǎn)業(yè)和發(fā)展平臺支撐，文化振興能為人才振興營 造良好的文化氛圍和輿論空間，生態(tài)振興能為人才振興創(chuàng)設宜居的生態(tài)環(huán)境和生活場域，組織振興能為 人才振興奠定政治基礎、提供社會治理保障。一言以蔽之，鄉(xiāng)村人才振興是鄉(xiāng)村全面振興的關鍵，其他方 面振興又對人才振興具有 促 進 作 用。 當 然，對 于 “鄉(xiāng) 村 人 才 振 興 ”本 身，更 需 要 從 不 同 向 度 予 以 全 面 解 讀?？偟目磥恚l(xiāng)村人才振興各個向度有其差異化的內(nèi)在蘊意，或是蘊含國家戰(zhàn)略意圖，或是表達長期行 動方向，或是反映具體行動目標。 第一，作為現(xiàn)實系統(tǒng)工程的戰(zhàn)略向度。鄉(xiāng)村人才振興是人才強國戰(zhàn)略在鄉(xiāng)村領域的具體展開和鄉(xiāng)村 振興戰(zhàn)略在人才層面的基本要求。就此而言，可將鄉(xiāng)村人才振興理解為一項立足于鄉(xiāng)村振興人才需求實 際，致力于解決鄉(xiāng)村人才建設現(xiàn)實困境的戰(zhàn)略性舉措，也是一項包含培育、引進、管理、評價、服務、使用等 環(huán)節(jié)在內(nèi)的系統(tǒng)工程。這一戰(zhàn)略性舉措和系統(tǒng)工程各組成環(huán)節(jié)有不同的問題指向：培育和引進是鄉(xiāng)村人 才振興的首要環(huán)節(jié)，主要解決鄉(xiāng)村人才從何而來的問題；管理、評價、服務是鄉(xiāng)村人才振興的依托，主要解 決鄉(xiāng)村如何留住人才的問題；使用是鄉(xiāng)村人才振興的最終指向和最終目的，主要解決如何用好鄉(xiāng)村人才 的問題。 第二，作為長期建設實踐的歷史向度。２０１７年中央農(nóng)村工作會議、２０１８年中央一號文件繪制了“分 三步走”實現(xiàn)鄉(xiāng)村全面振興的藍圖［１］５－６；２０１８年出臺的《鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略規(guī)劃（２０１８—２０２２年）》則對“有 序?qū)崿F(xiàn)鄉(xiāng)村振興”提 出 了 “準 確 聚 焦 階 段 任 務”“科 學 把 握 節(jié) 奏 力 度”“梯 次 推 進 鄉(xiāng) 村 振 興”三 大 要 求［２］１０２－１０４。盡管黨和國家只是強調(diào)了鄉(xiāng)村人才振興到 ２０２５年的目標任務［４］，并未單獨就推進鄉(xiāng)村人才 振興作出階段性部署。但鄉(xiāng)村人才振興實際上也有特定的推進節(jié)奏和發(fā)展步調(diào)，且需歷經(jīng)較長時期才能 實現(xiàn)。站在歷史維度理解鄉(xiāng)村人才振興的關鍵在于厘清鄉(xiāng)村人才振興長期性與階段性的辯證關系。一 方面，鄉(xiāng)村人才振興將是未來很長一段時期內(nèi)鄉(xiāng)村振興在人才建設領域的歷史任務；另一方面，不同發(fā)展 階段的現(xiàn)實背景和社會問題不盡相同，鄉(xiāng)村人才振興的階段目標和建設重點等會產(chǎn)生階段性差異。 第三，作為目標期望狀態(tài)的目標向度。“振興”還表示一種與“衰敗”“衰退”“衰落”等截然相反的期 望狀態(tài)和目標指向。鄉(xiāng)村人才振興的目標向度包含兩重蘊意：一是對未來鄉(xiāng)村人才建設實現(xiàn)目標、達到 狀態(tài)的概括，即鄉(xiāng)村人才全面振興的狀態(tài)。彼時，鄉(xiāng)村人才隊伍規(guī)模充實，人才梯隊完善，在數(shù)量上能滿 足鄉(xiāng)村建設發(fā)展需要；鄉(xiāng)村人才結構完善，人才類型全面，人才素養(yǎng)較高，在質(zhì)量上能適應鄉(xiāng)村振興的需 求。二是對未來鄉(xiāng)村社會中的人之主觀意愿、客觀能力、目標期望的概括，即鄉(xiāng)村人才主體性得以實現(xiàn)的

１０８ ｈｔｔｐ：／／ｃｌｇｓｋ．ｑｋｓ．ｃｑｕｔ．ｅｄｕ．ｃｎ 狀態(tài)。鄉(xiāng)村全面振興既依賴于鄉(xiāng)村人才主體性的發(fā)揮，又會對鄉(xiāng)村人才主體性實現(xiàn)產(chǎn)生助推作用。因 此，鄉(xiāng)村人才振興還包含了對各類鄉(xiāng)村實踐主體有意愿、有能力發(fā)展成為鄉(xiāng)村人才，進而推動鄉(xiāng)村全面振 興的期盼。這就是說，鄉(xiāng)村人才振興要讓人才不再是鄉(xiāng)村建設發(fā)展的桎梏和阻礙，鄉(xiāng)村也不再是人才稀 缺之地。更為理想的狀態(tài)則是塑造一種人才在城鄉(xiāng)之間自由流動的局面，鄉(xiāng)村人才和城市人才平等享有 發(fā)展機會，平等擁有選擇發(fā)展空間、體面生活的權利。 三、鄉(xiāng)村人才振興的實踐困境 受國家戰(zhàn)略的引導和支持，各地在鄉(xiāng)村人才隊伍建設中積累了寶貴經(jīng)驗，同時也吸取了諸多教訓。 浙江湖州、湖北咸寧、重慶永川等地將鄉(xiāng)村人才振興納入鄉(xiāng)村社會治理范疇，遵循整體性治理邏輯取得了 初步成效［１１］。以上 ３地經(jīng)驗是否足以構成可復制推廣的模式，取得如此成效的地區(qū)在全國范圍內(nèi)是否 具有普遍性，這些問題仍待商榷。可以明確的是，各地鄉(xiāng)村人才振興仍然面臨現(xiàn)實困境，解決問題、化解 困境是鄉(xiāng)村人才振興實踐的旨歸所在。 （一）人才結構困境 當前，多數(shù)地區(qū)的鄉(xiāng)村人才結構存在鄉(xiāng)村人才總量不足、素質(zhì)不高、層次不優(yōu)等問題。第一，鄉(xiāng)村內(nèi) 生人才存量和外生人才增量均不足以支撐鄉(xiāng)村振興的現(xiàn)實需求。調(diào)研中，許多鄉(xiāng)鎮(zhèn)干部、村干部均將“缺 人”視為鄉(xiāng)村振興的重要制約因素，ＸＸＦ的見解具有代表性：“我覺得人才很重要，就比如我們 ＸＲＣ村就 很缺人才，包括旅游開發(fā)的、政策處理的，目 前 村 里 能 搞 這 些 的 太 少 了?！保ǎ倏h Ｙ鎮(zhèn) Ｘ村 黨 委 委 員， ＦＴ２０２００７２９ＸＲＣＸＸＦ）。第二，鄉(xiāng)村人才的知識水平、技能水平、綜合素質(zhì)等稟賦條件無法滿足鄉(xiāng)村全 面振興的需求和要求。以農(nóng)業(yè) 生 產(chǎn) 經(jīng) 營 人 員① 的 知 識 水 平 為 例，據(jù) 第 三 次 全 國 農(nóng) 業(yè) 普 查 （以 下 簡 稱 “普 查”）主要數(shù)據(jù)顯示，２０１６年全國 ３１４２２萬農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營人員中具有高中及以上學歷的僅占 ８３％［２８］。 第三，鄉(xiāng)村人才的年齡層次、等級層次等也存在完善空間。普查顯示，年齡在 ３５歲及以下的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng) 營人員在全國范圍內(nèi)僅有 １９．２％、５５歲及以上的高達 ３３．６％［２８］，其他類型的鄉(xiāng)村人才也存在類似的年 齡分布，老齡化現(xiàn)象嚴重，中青年人才短缺。２０世紀末，劉迎秋指出中國人力資本是一種高智能、高技術 勞動力所占比重極小的“小托大式”結構［２９］。這一結構特征同樣適合描述當下多數(shù)鄉(xiāng)村的人才結構現(xiàn) 狀。根據(jù)調(diào)研來看，鄉(xiāng)村人才等級層次存在生產(chǎn)型、普通技能型等初中級人才多，經(jīng)營管理型、具有專業(yè) 技術職稱等高級人才少的問題。 （二）人才流動困境 流動性是現(xiàn)代社會的一個重要特征［３０］。據(jù)第七次全國人口普查公報顯示，２０２０年我國流動人口數(shù) 量增長至 ３．７６億，較 ２０１０年增長 ６９．７３％，其中有 ３．３１億（占比 ８８．１２％）流向城鎮(zhèn) 。［３１］ 人口流動實際 上也意味著人才流動。從人才流動的方向來看，當前鄉(xiāng)村人才流動存在外流嚴重、回流有限、下鄉(xiāng)不足等 問題。第一，改革開放尤其是 １９９２年全面推進社會主義市場經(jīng)濟體制建設以來，大量具有人力資本、經(jīng) 濟資本、社會資本等多重發(fā)展優(yōu)勢的鄉(xiāng)村人才大規(guī)模流向城市，鄉(xiāng)村一度成為人才稀缺之地。時至今日， 這一局勢仍未得以扭轉(zhuǎn)。第二，國家政策引導下，回流鄉(xiāng)村人才數(shù)量盡管有所增加，但依然無法滿足鄉(xiāng)村 全面振興的需要，多數(shù)外出人才依然更傾向于在城市繼續(xù)拼搏或在城鎮(zhèn)定居。ＺＴＺ對這種現(xiàn)象直言不 諱：“如果他有技能、有本事，在城市里打拼賺錢好好的，為什么要回到農(nóng)村呢？”（Ｙ縣 Ｙ鎮(zhèn)組織部干事、Ａ ① 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營人員指在農(nóng)業(yè)經(jīng)營戶或農(nóng)業(yè)經(jīng)營單位中從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動累計 ３０天以上的全職或兼職人員。

劉玉俠，等：鄉(xiāng)村人才振興：內(nèi)涵闡釋、困境反思及實現(xiàn)路徑 １０９ 村駐村干部，ＦＴ２０２００７２９ＡＤＺＴＺ）。第三，盡管 ２０１８年中央一號文件等涉農(nóng)惠農(nóng)政策大力號召社會各 界下鄉(xiāng)支持鄉(xiāng)村振興，但由于受到城鄉(xiāng)二元結構性困境的慣性影響，城市和鄉(xiāng)村對人才的吸引力存在顯 著差異，外生人才下鄉(xiāng)發(fā)展的現(xiàn)象并不算多，數(shù)量規(guī)模極其有限。 （三）人才生態(tài)困境 借鑒生態(tài)系統(tǒng)概念，一些學者提出了“人才生態(tài)系統(tǒng)”，用以描述各類人才群體與其生存環(huán)境的復雜 關系和緊密聯(lián)系［３２］。鄉(xiāng)村人才有其獨特的生態(tài)系統(tǒng)，即鄉(xiāng)村人才“生存”的外部社會，其現(xiàn)實缺陷直接影 響鄉(xiāng)村人才振興。第一，既有鄉(xiāng)村人才生態(tài)結構單一，鄉(xiāng)村人才振興的可持續(xù)無法得到充分保障。一般 而言，鄉(xiāng)村人才結構愈是具有多樣性，鄉(xiāng)村人才振興就愈是具有可持續(xù)性。但當前鄉(xiāng)村人才種類并不豐 富，人才結構也不完善，尚不足以形成可靠的、穩(wěn)定的、可持續(xù)性，使各類鄉(xiāng)村人才能夠和諧互動、有序協(xié) 作的人才社會生態(tài)。第二，鄉(xiāng)村人口結構性失衡不利于鄉(xiāng)村人才振興。改革開放以來，受過教育的知識 分子離土離鄉(xiāng)，大量青壯年勞動力外出務工，我國鄉(xiāng)村面臨不同程度的人口空心化問題，以留守老人、留 守婦女、留守兒童等為主要人口構成的村莊比比皆是，西部地區(qū)更甚。對諸多空心化嚴重的鄉(xiāng)村而言，鄉(xiāng) 村人才振興任重道遠。第三，鄉(xiāng)村外部環(huán)境并未給鄉(xiāng)村人才振興以可靠的社會支持。城鄉(xiāng)融合發(fā)展在一 定程度上改善了鄉(xiāng)村發(fā)展環(huán)境，為鄉(xiāng)村人才提供了較過去更優(yōu)質(zhì)的發(fā)展機會和發(fā)展條件。但城市與鄉(xiāng)村 在教育、醫(yī)療衛(wèi)生、社會保障、科技支持、公共文化供給、社會治理保障等方面的差距依然存在，社會生態(tài) 層面利于鄉(xiāng)村人才振興的社會支持尚待系統(tǒng)建構。第四，全社會尚未形成對鄉(xiāng)村人才客觀科學的價值認 同。在各自作用領域，鄉(xiāng)村人才和城市人才的社會作用并無優(yōu)劣、高低之分，但當前社會各界尚未形成對 鄉(xiāng)村人才和城市人才的均等價值認同，對于鄉(xiāng)村人才甚至存在誤解和偏見。調(diào)研中，一位村干部說，“城 里好啊，賺的錢多、生活得好，哪像我們這些在鄉(xiāng)下的人，一言難盡?！保ǎ倏h Ｆ鎮(zhèn) Ｙ村 婦 女 主 任，ＦＴ ２０２００７２９ＹＳＴＺＮＳ）言下之意，諸多人才更看重城市的發(fā)展前景，認可城市人才的社會價值，而對鄉(xiāng)村發(fā) 展和鄉(xiāng)村人才的未來持有悲觀態(tài)度。 （四）人才機制困境 當前，在鄉(xiāng)村人才培育、引進、管理、評價、服務、使用等環(huán)節(jié)存在思想認識和實踐推進相脫節(jié)的狀況， 根源在于鄉(xiāng)村人才振興的系統(tǒng)機制尚未形成。第一，由于城鄉(xiāng)結構約束、財政投入有限等，人才供給層面 的既有培育機制和引進機制尚不完善，主要表現(xiàn)為：協(xié)調(diào)性不足，各地或是過于依賴內(nèi)生人才培育，或是 過于強調(diào)外生人才引進；針對性不足，尚未完全實現(xiàn)因地而異、因地制宜；系統(tǒng)性不足，既有培育、引進措 施相對分散，尚不足以形成可以一以貫之的、系統(tǒng)性或體系化的機制。第二，如何對鄉(xiāng)村人才進行科學管 理，如何對鄉(xiāng)村人才施以科學的評價獎勵，如何為鄉(xiāng)村人才提供各類服務保障，各地很少能給予充分解 答。ＪＨＪ向課題組表達了這一“尷尬”：“鄉(xiāng)村振興提出以來我們已經(jīng)開始嘗試，比如摸排登記、頒發(fā)獎狀、 開展培訓等?？墒俏覀兛傔€是感覺收效不好、群眾呼聲不高。這其中，我想肯定有鄉(xiāng)村人才本身不多的 原因，但和我們的做法和投入可能也有一定關系。”（Ｙ縣農(nóng)業(yè)農(nóng)村局干部，ＦＴ２０２００７２８ＹＪＪＨＪ）Ｙ縣的 遭遇并非個例，鄉(xiāng)村人才保障層面尚未形成健全的管理機制、評價機制和服務機制是不可忽視的原因之 一。第三，如何將有限的鄉(xiāng)村人才力量發(fā)揮到極致仍是鄉(xiāng)村人才振興面臨的考驗之一。各地實踐或是尚 未充分認識到合理使用鄉(xiāng)村人才同樣強調(diào)規(guī)范化和針對性，因而尚未構建起合理的使用機制；或是已經(jīng) 嘗試構建鄉(xiāng)村人才使用機制，但具體落實卻與機制構想存在脫節(jié)。質(zhì)言之，承載鄉(xiāng)村人才振興最終指向 的鄉(xiāng)村人才使用機制仍待完善。

１１０ ｈｔｔｐ：／／ｃｌｇｓｋ．ｑｋｓ．ｃｑｕｔ．ｅｄｕ．ｃｎ 四、鄉(xiāng)村人才振興的實現(xiàn)路徑 ２０１７年中央農(nóng)村工作會議明確提出“五級書記抓鄉(xiāng)村振興”［３３］，２０１８年中央一號文件、《鄉(xiāng)村振興戰(zhàn) 略規(guī)劃（２０１８—２０２２年）》先后強調(diào)“匯聚全社會力量，強化鄉(xiāng)村振興人才支撐”［１］３５－３８，［２］９０－９２，２０２１年中 央一號文件將“鄉(xiāng)村人才振興”納入黨委人才工作總體部署［３］。不難看出，鄉(xiāng)村人才振興依賴于多元主 體力量，鄉(xiāng)村人才振興實踐是一個多元聯(lián)動的過程。在社會治理情境中，多元聯(lián)動的核心在于“聯(lián)動”。 張開云等將行動理念、治理目標、職責邊界、聯(lián)動機制視為深層聯(lián)動或有效聯(lián)動的決定性因素［３４］。映射 于鄉(xiāng)村人才振興，要使多元聯(lián)動發(fā)揮最大效能，必須全面審視鄉(xiāng)村人才振興實現(xiàn)路徑中的目標、理念和機 制等構成要素。換言之，推進鄉(xiāng)村人才振興，要在實踐層面搞清楚鄉(xiāng)村人才振興“是什么”“干什么”“怎 么干”的問題，明確鄉(xiāng)村人才振興的定位、方向和保障，這些問題關乎鄉(xiāng)村人才振興的成效，最終影響鄉(xiāng)村 振興的效果。故而，明晰目標定位、強化基本理念、完善機制保障是鄉(xiāng)村人才振興可能實現(xiàn)的路徑選擇。 （一）明晰鄉(xiāng)村人才振興的目標定位 任一戰(zhàn)略決策的出臺實施都有其實踐指向和推進目標，鄉(xiāng)村人才振興亦不例外。既有研究傾向于從 鄉(xiāng)村人才隊伍結構的單一角度解讀鄉(xiāng)村人才振興的目標定位。實際上，突破鄉(xiāng)村人才振興的多重困境， 鄉(xiāng)村人才振興目標定位必須具有系統(tǒng)性和全面性，它既關注內(nèi)在的鄉(xiāng)村人才隊伍建設狀況和城鄉(xiāng)人才流 動格局，又超越鄉(xiāng)村人才本身，關注鄉(xiāng)村人才生存發(fā)展的外部環(huán)境和政策支持。 第一，明確人才結構目標，構筑完善的鄉(xiāng)村人才隊伍結構。各社會主體需致力于構筑一個數(shù)量充足、 層次合理、類型豐富、素質(zhì)全面的人才隊伍結構，以滿足鄉(xiāng)村全面振興各個維度、不同程度的需求。受制 于城鄉(xiāng)差距、社會價值認同固化等因素的影響，這一目標不可能在短時間內(nèi)實現(xiàn)，但無論如何，完善鄉(xiāng)村 人才隊伍結構都是鄉(xiāng)村人才振興必須完成的首要任務，其余目標的實現(xiàn)均是此基礎上的深化和拓展。 第二，明確人才流動目標，打造城鄉(xiāng)人才的有序流動格局。推進鄉(xiāng)村人才振興不能拘泥于鄉(xiāng)村人才 隊伍建設，更應致力于從人才資源合理配置的全局角度出發(fā)，為城市人才、鄉(xiāng)村人才在城鄉(xiāng)之間的自由流 動和合理配置創(chuàng)設條件，打造自由、有序、良好的人才流動格局，最大程度促進各類人才在適合自身的工 作崗位和作用領域發(fā)揮社會價值。 第三，明確人才生態(tài)目標，營造良好的人才振興社會生態(tài)。一個良好的人才振興社會生態(tài)至少應使 鄉(xiāng)村人才“干事創(chuàng)業(yè)”具備可靠的社會支持條件，客觀科學且積極正向的社會價值認同。從目標實現(xiàn)的 方式上來講，社會支持條件的創(chuàng)設與完善離不開城鄉(xiāng)融合發(fā)展的持續(xù)推進和相關機制的系統(tǒng)創(chuàng)新，社會 價值認同的轉(zhuǎn)型則離不開社會輿論的正向引導。 第四，明確人才機制目標，建立系統(tǒng)的人才振興保障機制。作為一項包含培育、引進、管理、評價、服務、 使用等環(huán)節(jié)的系統(tǒng)工程，鄉(xiāng)村人才振興需要有系統(tǒng)性的機制作為推動保障。為此，決策者和實踐者應致力 于建立一套包含鄉(xiāng)村人才振興各環(huán)節(jié)的系統(tǒng)機制，將其作為鄉(xiāng)村人才振興的基礎性目標和保障性任務。 （二）強化鄉(xiāng)村人才振興的基本理念 理念關乎方向。推進鄉(xiāng)村人才振興需重視鄉(xiāng)村人才振興與鄉(xiāng)村全面振興、農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化等其他方 面的差異性，強化鄉(xiāng)村人才振興差異化的、有針對性的理念。 第一，遵循鄉(xiāng)村人才振興與鄉(xiāng)村全面振興同步推進的理念。系統(tǒng)觀之，鄉(xiāng)村人才振興與鄉(xiāng)村全面振 興緊密聯(lián)系、相互作用。一方面，人才不振興，鄉(xiāng)村難振興。中國鄉(xiāng)村建設的百年探索、鄉(xiāng)村振興的初步 實踐、西方鄉(xiāng)村發(fā)展的經(jīng)驗都表明鄉(xiāng)村發(fā)展離不開人才支撐。另一方面，鄉(xiāng)村不振興，人才難振興。如果

劉玉俠，等：鄉(xiāng)村人才振興：內(nèi)涵闡釋、困境反思及實現(xiàn)路徑 １１１ 沒有發(fā)達的產(chǎn)業(yè)機遇、樂觀的發(fā)展前景、適宜的村居環(huán)境、富足的文化生活、有序的治理環(huán)境，鄉(xiāng)村很難吸 引人才、留住人才、用好人才。因此，鄉(xiāng)村人才振興與鄉(xiāng)村全面振興理當同步推進。 第二，遵循鄉(xiāng)村人才振興與城市人才集聚系統(tǒng)協(xié)調(diào)的理念。資源配置是國家經(jīng)濟社會發(fā)展的重要議 題，其中便包括人才資源。鄉(xiāng)村人才振興與城市人才集聚并非此消彼長的簡單關系，也非零和博弈。鄉(xiāng) 村人才振興并非與城市爭奪人才資源，而是盡可能實現(xiàn)人才要素合理配置和自由有序流動。２０２１年中 央一號文件將鄉(xiāng)村人才振興納入黨委人才工作部署，表明各級黨委、政府開展人才工作必須同時兼顧城 市人才和鄉(xiāng)村人才的隊伍規(guī)模擴充、人才結構優(yōu)化和人力資本提升。換言之，鄉(xiāng)村人才振興與城市人才 集聚必須要系統(tǒng)協(xié)調(diào)、必須“兩手抓，兩手都要硬”。 第三，遵循內(nèi)生人才培育與外生人才引進有益補充的理念。舒爾茨在《改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)》一書中“把人 力資本作為農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長的主要源泉”［１６］１５０－１５１，把“向農(nóng)民進行人力資本投資”視為改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的方 式［１６］１６７，把成人教育、在職培訓和學徒制、正式建立起來的初中高等教育、保健設施和服務、工作轉(zhuǎn)移看 作人力資本投資的類別和形式［１６］１７０－１７１，其理論觀點對我國鄉(xiāng)村人才振興實踐的積極意義在于啟發(fā)理論 界和實務界對鄉(xiāng)村人才的人力資本投資，即對內(nèi)生人才培育和外生人才引進予以同等重視。一方面，內(nèi) 生人才和外生人才的優(yōu)勢和特質(zhì)并非完全一致。一般來說，“生于斯長于斯”的內(nèi)生人才更熟知鄉(xiāng)村發(fā) 展痛點以及鄉(xiāng)村需求；經(jīng)由城市文明和現(xiàn)代觀念形塑的外生人才更具市場觀念、全面素養(yǎng)等優(yōu)勢。另一 方面，當前鄉(xiāng)村發(fā)展內(nèi)生力量薄弱、潛在內(nèi)生人才資源有限，城鄉(xiāng)發(fā)展差距顯著、鄉(xiāng)村對外生人才吸引不 足，因此過于注重內(nèi)生人才培育或過度依賴外生人才引進都不現(xiàn)實。只有充分考慮地方實際，既發(fā)揮內(nèi) 生人才特質(zhì)，又利用外生人才優(yōu)勢，將內(nèi)生人才培育和外生人才引進有效結合才能事半功倍。 第四，遵循人才振興頂層設計與基層探索有機結合的理念。頂層設計和基層探索相結合是我們國家 在改革開放、創(chuàng)新發(fā)展中得出的一條重要方法論，同樣適用于鄉(xiāng)村人才振興。一方面，要關注各地鄉(xiāng)村人 才建設的普遍性，通過頂層設計實現(xiàn)整體把控和宏觀導向。針對各地鄉(xiāng)村人才建設面臨的共性問題與普 遍困境，要通過制定、出臺、落實相應的制度、戰(zhàn)略、政策等進行明確、部署和指導。另一方面，也不能忽視 鄉(xiāng)村人才建設的地區(qū)差異性，通過基層探索實現(xiàn)因地制宜和精準施策。面對鄉(xiāng)村人才建設可能面臨的東 西部差異、區(qū)域性差異、空間性差異，需充分調(diào)動基層組織和農(nóng)民的主體性、積極性和創(chuàng)造性，采取符合地 方實際、與地方需求相匹配的政策措施，使鄉(xiāng)村人才建設更加務實。 （三）完善鄉(xiāng)村人才振興的機制保障 系統(tǒng)機制是鄉(xiāng)村人才振興這一系統(tǒng)工程穩(wěn)步有序推進的保障，相較單一舉措更具全面性、系統(tǒng)性和 可持續(xù)性。為了解決“鄉(xiāng)村人才從何而來”“鄉(xiāng)村如何留住人才”“如何用好鄉(xiāng)村人才”三大問題，適配鄉(xiāng) 村人才振興系統(tǒng)工程的各個環(huán)節(jié)，推進鄉(xiāng)村人才振興需要完善鄉(xiāng)村人才的內(nèi)部培育機制、外部引進機制、 規(guī)范管理機制、評價獎勵機制、服務保障機制和統(tǒng)籌使用機制。 第一，完善鄉(xiāng)村人才內(nèi)部培育機制。挖掘潛在人才資源，定向培養(yǎng)鄉(xiāng)村人才，社會培育鄉(xiāng)村人才，以 充實本土鄉(xiāng)村人才隊伍是解決人才來源問題和素質(zhì)問題的渠道之一。首先，充分重視潛在鄉(xiāng)村人才的社 會價值，通過精準識別、合理匹配、培訓教育使其投身鄉(xiāng)村振興不同領域的建設實踐，放大內(nèi)生人才培育 節(jié)約高效的優(yōu)勢效應。其次，借鑒醫(yī)學、教育學專業(yè)人才的定向培養(yǎng)模式和各地鄉(xiāng)村振興校地合作的初 步探索，充分利用高校的資源優(yōu)勢、平臺優(yōu)勢、學科優(yōu)勢、專業(yè)優(yōu)勢，創(chuàng)新探索并推廣定向培養(yǎng)鄉(xiāng)村人才新 模式。最后，拓寬鄉(xiāng)村人才的培育主體，充分利用社會組織和相關企業(yè)的優(yōu)勢，緩解政府在鄉(xiāng)村人才繼續(xù) 教育和職業(yè)培訓方面的壓力，在做大內(nèi)生人才存量的同時提升既有或潛在人才的人力資本。 第二，完善鄉(xiāng)村人才外部引進機制。鼓勵人才返鄉(xiāng)發(fā)展、下鄉(xiāng)發(fā)展和雙向發(fā)展等也是充實鄉(xiāng)村人才 隊伍的重要途徑。首先，充分利用本地戶籍人才與鄉(xiāng)土社會的情感聯(lián)結優(yōu)勢，鼓勵外出企業(yè)家返鄉(xiāng)投資

１１２ ｈｔｔｐ：／／ｃｌｇｓｋ．ｑｋｓ．ｃｑｕｔ．ｅｄｕ．ｃｎ 創(chuàng)業(yè)，鼓勵農(nóng)村戶籍大學生返鄉(xiāng)服務地方，鼓勵退役軍人返鄉(xiāng)轉(zhuǎn)業(yè)、就業(yè)或創(chuàng)業(yè)，鼓勵退休老人返鄉(xiāng)發(fā)揮 余熱，鼓勵具備發(fā)展意愿、發(fā)展能力、發(fā)展資本的農(nóng)民工返鄉(xiāng)發(fā)展。其次，通過搭建鄉(xiāng)村發(fā)展平臺、給予發(fā) 展優(yōu)惠政策、改善鄉(xiāng)村公共服務供給，吸引其他非本地戶籍的人才（即“新村民”）下鄉(xiāng)發(fā)展。最后，從“城 鄉(xiāng)兩棲人口”的出現(xiàn)和發(fā)展中得出啟示［３５］，持續(xù)推進駐村干部、選調(diào)大學生村官等制度，全面推廣“校地 合作”“校企合作”“企地合作”等，創(chuàng)新人才引進思路，為鄉(xiāng)村輸送“從城到鄉(xiāng)”“城鄉(xiāng)兩棲”的各類人才， 使其在城鄉(xiāng)之間雙向兼顧、雙向發(fā)展。 第三，完善鄉(xiāng)村人才規(guī)范管理機制。留住鄉(xiāng)村人才必然要對其進行規(guī)范化、系統(tǒng)化、數(shù)字化的管理。 一方面，按照一定的人才定義和分類標準，對鄉(xiāng)村人才進行細致摸排、登記，進而建立一個相對完整、規(guī)范 的鄉(xiāng)村人才信息庫。同時，對信息庫的信息進行階段性更新和過程性管理，以形成對鄉(xiāng)村人才存量、增 量、流量的動態(tài)掌控。另一方面，與鄉(xiāng)村人才信息庫相匹配，創(chuàng)新出臺鄉(xiāng)村人才登記證制度，為符合條件 的鄉(xiāng)村人才頒發(fā)證書，在提升鄉(xiāng)村人才成就感、獲得感的同時轉(zhuǎn)變社會各界對鄉(xiāng)村人才的價值認同。當 然，對鄉(xiāng)村人才登記證涉及的內(nèi)容應進行合理規(guī)劃和安排，并賦予登記證以特定的使用價值和福利待遇。 第四，完善鄉(xiāng)村人才評價獎勵機制。規(guī)范的鄉(xiāng)村人才等級評定和完善的鄉(xiāng)村人才獎勵激勵能有效激 發(fā)鄉(xiāng)村人才的活力，調(diào)動鄉(xiāng)村人才投身鄉(xiāng)村振興實踐的積極性和主動性。一方面，為了給各類鄉(xiāng)村人才 以合法的等級身份和價值認同，應建立一套規(guī)范的鄉(xiāng)村人才等級評定制度。制度設計時，不僅要合理劃 定鄉(xiāng)村人才的職稱層次和類型，還要明確職稱評定的條件和規(guī)范的評定程序，也要建立一定的降級或退 出機制，以倒逼鄉(xiāng)村人才的持續(xù)行動。不過，實際運作中切忌“一刀切”，鄉(xiāng)村人才類型繁多、差異顯著， 具體操作需要靈活處理。另一方面，建立完善的鄉(xiāng)村人才獎勵激勵制度對鄉(xiāng)村人才干事創(chuàng)業(yè)形成正向激 勵，激勵方式包括但不限于以下幾種：結合鄉(xiāng)村人才等級評定結果，設定固定獎勵；定期、不定期組織各類 評選，給予各類優(yōu)秀鄉(xiāng)村人才榮譽和獎勵；對鄉(xiāng)村振興和鄉(xiāng)村建設中涌現(xiàn)的先進集體、先進人才進行額外 表彰，發(fā)放機動性的獎勵。 第五，完善鄉(xiāng)村人才服務保障機制。鄉(xiāng)村人才振興服務保障機制是一項涉及鄉(xiāng)村人才振興社會生態(tài) 和政策運行的全面機制。一方面，鄉(xiāng)村人才振興對社會生態(tài)提出了較高要求：一要通過完善鄉(xiāng)村教育、醫(yī) 療衛(wèi)生、社會保障、科技支持、公共文化供給、社會治理保障等促進城鄉(xiāng)公共服務均等化，為鄉(xiāng)村人才作用 發(fā)揮創(chuàng)設良好的社會支持條件；二要采取鄉(xiāng)村人才發(fā)展扶持措施，給予創(chuàng)業(yè)者創(chuàng)業(yè)扶持、給予特定類型的 就業(yè)者就業(yè)補助、給予“城鄉(xiāng)兩棲人才”兼業(yè)扶持；三要通過社會輿論的正向宣傳形成對鄉(xiāng)村人才客觀科 學的價值認同，進而營造有利的社會輿論氛圍。另一方面，鄉(xiāng)村人才振興對政策運行也有要求：政策制定 層面，應實現(xiàn)宏觀指導和微觀操作相結合、長遠規(guī)劃與短期計劃相結合；政策執(zhí)行層面，可嘗試制定鄉(xiāng)村 人才工作責任清單，強化對鄉(xiāng)村人才振興政策執(zhí)行主體的監(jiān)督考核，確保鄉(xiāng)村人才振興各類政策宣傳到 位、落實到位；政策評估和政策調(diào)整層面，針對鄉(xiāng)村人才振興具體實踐中的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，應通過 廣泛深入的實地調(diào)研和系統(tǒng)全面的評估考核，進而對政策和具體舉措進行調(diào)整改進。 第六，完善鄉(xiāng)村人才統(tǒng)籌使用機制。人才使用及其社會價值的發(fā)揮是鄉(xiāng)村人才振興的最終指向。首 先，要通過政府力量促進項目進村或通過外部資本促進資本下鄉(xiāng)，打造利于鄉(xiāng)村人才統(tǒng)籌使用的發(fā)展平 臺。其次，需通過政府、村集體、企業(yè)、高校、社會組織、鄉(xiāng)村人才自身等多元主體的力量，合力提升鄉(xiāng)村人 才的人力資本，為鄉(xiāng)村人才的統(tǒng)籌使用提供發(fā)展能力和人力資本保障。最后，鄉(xiāng)村人才應根據(jù)各自的人 力資本和發(fā)展條件優(yōu)勢與適宜崗位相匹配，這既要求政府、村集體等根據(jù)鄉(xiāng)村發(fā)展實際需求和既有人才 結構創(chuàng)造盡可能多的發(fā)展機會，也要求鄉(xiāng)村人才自身主動適配工作崗位。如若條件允許，可鼓勵縣城乃 至市域范圍內(nèi)的專業(yè)人才自由流動以參與鄉(xiāng)村建設行動。

劉玉俠，等：鄉(xiāng)村人才振興：內(nèi)涵闡釋、困境反思及實現(xiàn)路徑 １１３ 五、結語 全面推進鄉(xiāng)村振興背景下，鄉(xiāng)村人才振興具有關鍵性、戰(zhàn)略性的作用。從戰(zhàn)略向度、歷史向度、目標 向度闡釋鄉(xiāng)村人才振興的內(nèi)涵，能在一定程度上深化對鄉(xiāng)村人才振興的理解，為鄉(xiāng)村人才建設的實踐推 進作出必要的學理剖析和理論準備。改革開放以來，我國始終堅持人才強國戰(zhàn)略，社會主義新農(nóng)村建設 和鄉(xiāng)村振興的初步實踐對鄉(xiāng)村人才建設的重視也與日俱增，但由于長期受到城鄉(xiāng)二元差別的結構性因素 影響，鄉(xiāng)村人才建設一直與人才資源發(fā)展的其他方面存在較大差距。鄉(xiāng)村人才結構、人才流動、人才生 態(tài)、人才機制等內(nèi)外部困境在不同程度上影響著鄉(xiāng)村人才振興的實踐推進，甚至影響鄉(xiāng)村振興的成效。 從實踐層面搞清楚鄉(xiāng)村人才振興“是什么”“干什么”“怎么干”的問題入手，思考鄉(xiāng)村人才振興的可能路 徑，只是基于涉農(nóng)政策文本和地方鄉(xiāng)村人才振興具體實踐的一種反思，對具體舉措的闡釋難免掛一漏萬。 面對鄉(xiāng)村人才振興這一系統(tǒng)、復雜的現(xiàn)實命題，既需要理論界對鄉(xiāng)村人才振興與鄉(xiāng)村振興其他方面的協(xié) 調(diào)推進，各類鄉(xiāng)村人才的有序互動，“新村民”等外生型鄉(xiāng)村人才的社會融入等學術問題展開更加多學科 視角的學理研究，也需要理論界和實務界從不同角度切入探尋多元化的路徑。更為重要的是，各地推進 鄉(xiāng)村人才振興也應因時而異、因地制宜、循序漸進，切實為鄉(xiāng)村振興提供可靠的人才支撐。 參考文獻： ［１］　中共中央國務院關于實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的意見［Ｍ］．北京：人民出版社，２０１８． ［２］　鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略規(guī)劃（２０１８—２０２２年）［Ｍ］．北京：人民出版社，２０１８． ［３］　中共中央國務院關于全面推進鄉(xiāng)村振興加快農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化的意見［Ｍ］．北京：人民出版社，２０２１． ［４］　中共中央辦公廳 國務院辦公廳印發(fā)《關于加快推進鄉(xiāng)村人才振興的意見》［ＥＢ／ＯＬ］．（２０２１－０２－２４）［２０２１－０６－ ０８］．ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｍｏａ．ｇｏｖ．ｃｎ／ｘｗ／ｚｗｄｔ／２０２１０２／ｔ２０２１０２２４＿６３６２１０９．ｈｔｍ． ［５］　中華人民共和國鄉(xiāng)村振興促進法［ＥＢ／ＯＬ］．（２０２１－０４－２９）［２０２１－０６－０８］．ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｐｃ．ｇｏｖ．ｃｎ／ｎｐｃ／ｃ３０８３４／ ２０２１０４／８７７７ａ９６１９２９ｃ４７５７９３５ｅｄ２８２６ｂａ９６７ｆｄ．ｓｈｔｍｌ． ［６］　田書芹，王東強．鄉(xiāng)村人才振興的核心驅(qū)動模型與政策啟示———基于扎根理論的政策文本實證研究［Ｊ］．江淮論壇， ２０２０（１）：１０－１７． ［７］　蒲實，孫文營．實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略背景下鄉(xiāng)村人才建設政策研究［Ｊ］．中國行政管理，２０１８（１１）：９０－９３． ［８］　魏后凱，閆坤．中國農(nóng)村發(fā)展報告（２０１８）———新時代鄉(xiāng)村全面振興之路［Ｍ］．北京：中國社會科學出版社，２０１８． ［９］　周曉光．實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的人才瓶頸及對策建議［Ｊ］．世界農(nóng)業(yè)，２０１９（４）：３２－３７． ［１０］ 羅俊波．推動鄉(xiāng)村振興需補齊“人才短板”［Ｊ］．人民論壇，２０１８（３０）：７２－７３． ［１１］ 田書芹，王東強．鄉(xiāng)村人才振興的模式比較及其延伸———基于整體性治理的多案例研究［Ｊ］．當代經(jīng)濟管理，２０２０（８）： ６６－７１． ［１２］錢再見，汪家焰．“人才下鄉(xiāng)”：新鄉(xiāng)賢助力鄉(xiāng)村振興的人才流入機制研究———基于江蘇省 Ｌ市 Ｇ區(qū)的調(diào)研分析［Ｊ］．中 國行政管理，２０１９（２）：９２－９７． ［１３］ 唐麗桂．“城歸”、“新村民”與鄉(xiāng)村人才回流機制構建［Ｊ］．現(xiàn)代經(jīng)濟探討，２０２０（３）：１１７－１２２． ［１４］ 譚金芳，張朝陽，孫育峰，等．鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略背景下人才戰(zhàn)略的理論內(nèi)涵和制度構建［Ｊ］．中國農(nóng)業(yè)教育，２０１８（６）：１７－ ２２，９３． ［１５］ 加里·Ｓ·貝克爾．人力資本［Ｍ］．梁小民，譯．北京：北京大學出版社，１９８７． ［１６］ 西奧多·Ｗ·舒爾茨．改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)［Ｍ］．梁小民，譯．北京：商務印書館，２０１７． ［１７］ ＰＥＴＥＲＫＫ．Ａｄｕｌｔｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｔｏｗａｒｄｓｗｈａｔｅｎｄ？Ａｐｈｉｌｏｓｏｐｈｉｃａｌａｎａｌｙｓｉｓｏｆｃｏｎｃｅｐｔａｓｒｅｆｌｅｃｔｅｄｉｎｔｈｅｒｅｓｅａｒｃｈ，ｔｈｅｏｒｙ，ａｎｄ ｐｒａｃｔｉｃｅｏｆｈｕｍａｎｒｅｓｏｕｒｃｅｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ［Ｊ］．ＡｄｕｌｔＥｄｕｃａｔｉｏｎＱｕａｒｔｅｒｌｙ，１９９９，４９（４）：１４８－１６２． ［１８］ ＡＴＴＡＮＡＳＩＯＯ，ＫＵＧＬＥＲＡ，ＭＥＧＨＩＲＣ．Ｓｕｂｓｉｄｉｚｉｎｇｖｏｃａｔｉｏｎａｌｔｒａｉｎｉｎｇｆｏｒｄｉｓａｄｖａｎｔａｇｅｄｙｏｕｔｈｉｎｃｏｌｏｍｂｉａ：Ｅｖｉｄｅｎｃｅｆｒｏｍａ ｒａｎｄｏｍｉｚｅｄｔｒｉａｌ［Ｊ］．ＡｍｅｒｉｃａｎＥｃｏｎｏｍｉｃＪｏｕｒｎａｌ：ＡｐｐｌｉｅｄＥｃｏｎｏｍｉｃｓ，２０１１，３（３）：１８８－２２０． ［１９］ ＡＮＺＡＫＵＥＤ．Ｔｈｅｉｍｐａｃｔｏｆｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｉｎｈｕｍａｎｒｅｓｏｕｒｃｅｓｏｎｔｈｅｔｒａｎｓｆｏｒｍａｔｉｏｎｏｆｎｉｇｅｒｉａｎｅｃｏｎｏｍｙ：ＦｏｃｕｓｏｎＮｉｇｅｒｉａｎＵｎｉ

１１４ ｈｔｔｐ：／／ｃｌｇｓｋ．ｑｋｓ．ｃｑｕｔ．ｅｄｕ．ｃｎ ｖｅｒｓｉｔｙｓｙｓｔｅｍ［Ｍ］．ＮｅｗＹｏｒｋＣｉｔｙ：ＳｏｃｉａｌＳｃｉｅｎｃｅＥｌｅｃｔｒｏｎｉｃＰｕｂｌｉｓｈｉｎｇ，Ｉｎｃ，２００６． ［２０］ＳＩＮＧＨＩ，ＳＱＵＩＲＥＬ，ＳＴＲＡＵＳＳＪ．Ａ ｓｕｒｖｅｙｏｆａｇｒｉｃｕｌｔｕｒａｌｈｏｕｓｅｈｏｌｄｍｏｄｅｌｓ：Ｒｅｃｅｎｔｆｉｎｄｉｎｇｓａｎｄｐｏｌｉｃｙｉｍｐｌｉｃａｔｉｏｎｓ［Ｊ］． ＷｏｒｌｄＢａｎｋＥｃｏｎｏｍｉｃＲｅｖｉｅｗ，１９８６，１（１）：１４９－１７９． ［２１］ＧＩＢＢＳＲＭ，ＳＷＡＩＭ ＰＬ，ＴＥＩＸＥＩＲＡＲＡ．Ｒｕｒａｌｅｄｕｃａｔｉｏｎａｎｄｔｒａｉｎｉｎｇｉｎｔｈｅｎｅｗｅｃｏｎｏｍｙ：Ｔｈｅｍｙｔｈｏｆｔｈｅｒｕｒａｌｓｋｉｌｌｓｇａｐ ［Ｍ］．Ａｍｅｓ：ＬｏｗａＳｔａｔｅＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙＰｒｅｓｓ，１９９８． ［２２］ 勞倫斯·紐曼．社會研究方法：定性與定量的取向［Ｍ］．郝大海，譯．北京：中國人民出版社，２００７． ［２３］中國社會科學院語言研究所詞典編輯室．現(xiàn)代漢語詞典 ［Ｍ］．７版．北京：商務印書館，２０１６． ［２４］馬克思恩格斯選集：第 １卷 ［Ｍ］．北京：人民出版社，２０１２． ［２５］習近平李克強王滬寧趙樂際韓正分別參加全國人大會議一些代表團審議 在“三八”國際勞動婦女節(jié)到來之際 習近平 代表黨中央，向婦女代表、委員及全國各族各界婦女同胞 致以節(jié)日的祝賀和誠摯的祝福［Ｎ］．人民日報，２０１８－０３－０９ （１）． ［２６］習近平在山東考察時強調(diào) 切實把新發(fā)展理念落到實處 不斷增強經(jīng)濟社會發(fā)展創(chuàng)新力［ＥＢ／ＯＬ］．（２０１８－０６－１４） ［２０２１－０７－２１］．ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｘｉｎｈｕａｎｅｔ．ｃｏｍ／ｐｏｌｉｔｉｃｓ／ｌｅａｄｅｒｓ／２０１８－０６／１４／ｃ＿１１２２９８７５８４．ｈｔｍ． ［２７］ 馮·貝塔朗菲．一般系統(tǒng)論：基礎、發(fā)展和應用［Ｍ］．林康義，魏宏森，譯．北京：清華大學出版社，１９８７． ［２８］ 國務院第三次全國農(nóng)業(yè)普查領導小組辦公室，中華人民共和國國家統(tǒng)計局．第三次全國農(nóng)業(yè)普查主要數(shù)據(jù)公報（第五 號）［ＥＢ／ＯＬ］．（２０１７－１２－１６）［２０２１－０６－０８］．ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｏｖ．ｃｎ／ｘｉｎｗｅｎ／２０１７－１２／１６／ｃｏｎｔｅｎｔ＿５２４７６８３．ｈｔｍ． ［２９］ 劉迎秋．論人力資本投資及其對中國經(jīng)濟成長的意義［Ｊ］．管理世界，１９９７（３）：５６－６４． ［３０］ Ｊ?ＲＧＢ．Ｍｏｂｉｌｉｔｙａｎｄｓａｆｅｔｙ［Ｊ］．Ｔｈｅｏｒｙ，Ｃｕｌｔｕｒｅ＆ Ｓｏｃｉｅｔｙ，２００４，２１（４／５）：８１－１００． ［３１］ 國務院新聞辦就第七次全國人口普查主 要數(shù)據(jù)結果舉行 發(fā)布會 ［ＥＢ／ＯＬ］．（２０２１－０５－１１）［２０２１－０６－０８］．ｈｔｔｐ：／／ ｗｗｗ．ｇｏｖ．ｃｎ／ｘｉｎｗｅｎ／２０２１－０５／１１／ｃｏｎｔｅｎｔ＿５６０５８４２．ｈｔｍ． ［３２］ 黃梅，吳國蔚．人才生態(tài)鏈的形成機理及對人才結構優(yōu)化的作用研究［Ｊ］．科技管理研究，２００８（１１）：１８９－１９１． ［３３］中央農(nóng)村工作會議在北京舉行 習近平作重要講話 李克強汪洋講話 張高麗栗戰(zhàn)書王滬寧趙樂際韓正出席會議［Ｎ］．人 民日報，２０１７－１２－３０（１）． ［３４］ 張開云，葉浣兒，徐玉霞．多元聯(lián)動治理：邏輯、困境及其消解［Ｊ］．中國行政管理，２０１７（６）：２４－２９． ［３５］ 王春光．第三條城鎮(zhèn)化之路：“城鄉(xiāng)兩棲”［Ｊ］．四川大學學報（哲學社會科學版），２０１９（６）：７９－８６． Ｔｈｅｒｅｖｉｔａｌｉｚａｔｉｏｎｏｆｒｕｒａｌｔａｌｅｎｔｓ：Ｃｏｎｎｏｔａｔｉｏｎｉｎｔｅｒｐｒｅｔａｔｉｏｎ， ｄｉｌｅｍｍａｒｅｆｌｅｃｔｉｏｎａｎｄｉｍｐｌｅｍｅｎｔａｔｉｏｎｐａｔｈ ＬＩＵＹｕｘｉａ，ＺＨＡＮＧＪｉａｎｙｕ （ＳｃｈｏｏｌｏｆＭａｒｘｉｓｍ，ＷｅｎｚｈｏｕＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙ，Ｗｅｎｚｈｏｕ３２５０３５，Ｃｈｉｎａ） 　 　 Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｉｎ ｔｈｅｐｒｏｃｅｓｓｏｆｐｒｏｍｏｔｉｎｇｒｕｒａｌｒｅｖｉｔａｌｉｚａｔｉｏｎ ｃｏｍｐｒｅｈｅｎｓｉｖｅｌｙ，ｔｈｅｓｉｇｎｉｆｉｃａｎｃｅｏｆｔｈｅ ｒｅｖｉｔａｌｉｚａｔｉｏｎｏｆｒｕｒａｌｔａｌｅｎｔｓｌｉｅｓｉｎｔｈｅｒａｔｉｏｎａｌａｌｌｏｃａｔｉｏｎｏｆｔａｌｅｎｔｒｅｓｏｕｒｃｅｓ，ｔｈｅｓｏｌｕｔｉｏｎｔｏｔｈｅｃｏｎｓｔｒａｉｎｓｏｆ ｒｕｒａｌｔａｌｅｎｔｓ，ａｎｄｔｈｅｍｏｂｉｌｉｚａｔｉｏｎｏｆｔｈｅｒｕｒａｌｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｆａｃｔｏｒｓ．Ｃｏｍｐａｒｅｄｗｉｔｈｔｈｅｇｅｎｅｒａｌｓｕｂｊｅｃｔｓｏｆｒｕｒａｌ ｐｒａｃｔｉｃｅ，ｒｕｒａｌｔａｌｅｎｔｓｈａｖｅｐａｒｔｉｃｕｌａｒｉｔｉｅｓａｎｄ ｓｕｐｅｒｉｏｒｉｔｉｅｓｉｎ ｔｈｅｆｏｕｒａｓｐｅｃｔｓ：ｓｏｃｉａｌａｔｔｒｉｂｕｔｅｓ，ｓｐａｔｉａｌ ａｔｔｒｉｂｕｔｅｓ，ｉｄｅｎｔｉｔｙａｔｔｒｉｂｕｔｅｓａｎｄｖａｌｕｅａｔｔｒｉｂｕｔｅｓ．Ｆｒｏｍ ｔｈｅｐｅｒｓｐｅｃｔｉｖｅｏｆｓｔｒａｔｅｇｉｃ，ｈｉｓｔｏｒｉｃａｌ，ａｎｄｔａｒｇｅｔｅｄ ｄｉｍｅｎｓｉｏｎｓ，ｔｈｅｒｅｖｉｔａｌｉｚａｔｉｏｎｏｆｒｕｒａｌｔａｌｅｎｔｓｉｍｐｌｉｅｓａｒｅａｌｉｓｔｉｃｓｙｓｔｅｍ ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ，ａｌｏｎｇｔｅｒｍ ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ ｐｒａｃｔｉｃｅ，ａｎｄａｎｉｄｅａｌｅｘｐｅｃｔａｔｉｏｎｓｔａｔｅ．Ｃｕｒｒｅｎｔｌｙ，ｔｈｅｒｅｖｉｔａｌｉｚａｔｉｏｎｏｆｒｕｒａｌｔａｌｅｎｔｓｈａｓｄｉｆｆｉｃｕｌｔｉｅｓｉｎｔｈｅ ａｓｐｅｃｔｓｏｆｔａｌｅｎｔｓｔｒｕｃｔｕｒｅ，ｔａｌｅｎｔｆｌｏｗ，ｔａｌｅｎｔｅｃｏｌｏｇｙａｎｄｔａｌｅｎｔｍｅｃｈａｎｉｓｍ，ｗｈｉｃｈａｆｆｅｃｔｔｈｅｅｆｆｅｃｔｉｖｅｎｅｓｓｏｆ ｒｕｒａｌｒｅｖｉｔａｌｉｚａｔｉｏｎ．Ｔｈｅｒｅｆｏｒｅ，ｃｌａｒｉｆｙｉｎｇｔｈｅｇｏａｌｏｒｉｅｎｔａｔｉｏｎ，ｓｔｒｅｎｇｔｈｅｎｉｎｇｔｈｅｂａｓｉｃｃｏｎｃｅｐｔ，ａｎｄｉｍｐｒｏｖｉｎｇ ｔｈｅｍｅｃｈａｎｉｓｍ ｇｕａｒａｎｔｅｅａｒｅｐｏｓｓｉｂｌｅｗａｙｓｔｏｒｅａｌｉｚｅｔｈｅｒｅｖｉｔａｌｉｚａｔｉｏｎｏｆｒｕｒａｌｔａｌｅｎｔｓ．Ｔｈｉｓｉｓｃｏｎｄｕｃｉｖｅｔｏ ｂｒｅａｋｄｏｗｎｔｈｅｏｂｓｔａｃｌｅｓａｎｄｂｒｅａｋｔｈｒｏｕｇｈｔｈｅｒｅａｌｄｉｌｅｍｍａ，ａｎｄｈｅｌｐｔｏｐｒｏｖｉｄｅｔｈｅｒｕｒａｌｒｅｖｉｔａｌｉｚａｔｉｏｎｗｉｔｈ ｒｅｌｉａｂｌｅｔａｌｅｎｔｓｕｐｐｏｒｔｓ． Ｋｅｙｗｏｒｄｓ：ｒｕｒａｌｒｅｖｉｔａｌｉｚａｔｉｏｎ；ｒｕｒａｌｔａｌｅｎｔ；ｔｈｅｒｅｖｉｔａｌｉｚａｔｉｏｎｏｆｒｕｒａｌｔａｌｅｎｔ；ｔｈｅｄｉｌｅｍｍａｏｆｒｕｒａｌｔａｌｅｎｔ （責任編輯　牟　怡）

ＪｏｕｒｎａｌｏｆＣｈｏｎｇｑｉｎｇＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙｏｆＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙ（ＳｏｃｉａｌＳｃｉｅｎｃｅ） ２０２１年第 ３５卷第 １１期 Ｖｏｌ．３５?。危铮保薄。玻埃玻? ｄｏｉ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１６７４－８４２５（ｓ）．２０２１．１１．０１２ 鄉(xiāng)村振興與“三農(nóng)”問題 農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展： 對鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略中農(nóng)地流轉(zhuǎn)的再思考 王愛國１，２ （１．中共重慶市委黨校 公共管理學教研部，重慶?。矗埃埃埃矗保? ２．重慶資源與經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展研究會 秘書處，重慶?。矗埃埃埃矗玻? 　　摘要：產(chǎn)業(yè)振興是鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的總抓手，土地是農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展最重要的生產(chǎn)要素，土地流轉(zhuǎn)與農(nóng)村 產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展具有顯著相關性。在農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展背景下，我國農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)同時面臨政策支持、市 場需求和社會期盼等重大機遇以及信息不暢、交易失范和融資困難等諸多挑戰(zhàn)，通過重新審視農(nóng)村產(chǎn)業(yè) 融合發(fā)展中土地流轉(zhuǎn)存在的制度體系、供給保障和市場交易等方面的問題，提出要夯實土地流轉(zhuǎn)產(chǎn)權基 礎，實現(xiàn)流轉(zhuǎn)管辦分離，完善流轉(zhuǎn)服務平臺，規(guī)范流轉(zhuǎn)管理制度。 關鍵詞：鄉(xiāng)村振興；農(nóng)地流轉(zhuǎn)；農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展 　　中圖分類號：Ｆ３２１．１　　　　文獻標識碼：Ａ 文章編號：１６７４－８４２５（２０２１）１１－０１１５－１０ 　　產(chǎn)業(yè)振興是鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的總抓手，農(nóng)村土地是農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展最重要的生產(chǎn)要素。２０１５年國務院 辦公廳印發(fā)的《關于推進農(nóng)村一二三產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展的指導意見》提出，要引導農(nóng)村產(chǎn)權流轉(zhuǎn)交易市場健 康發(fā)展。２０１８年發(fā)布的中央一號文件《中共中央 國務院關于實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的意見》明確了鄉(xiāng)村產(chǎn) 業(yè)興旺、生態(tài)宜居、鄉(xiāng)風文明、治理有效、生活富裕的總要求和構建農(nóng)村一二三產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展體系的目標 任務。２０１９年發(fā)布的中央一號文件再次強調(diào)，健全農(nóng)村一二三產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展利益聯(lián)結機制和土地流轉(zhuǎn) 規(guī)范管理制度。２０２０年發(fā)布的中央一號文件又一次重申，要抓緊出臺支持農(nóng)村一二三產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展用 地的政策意見，新編縣鄉(xiāng)級國土空間規(guī)劃應安排不少于 １０％的建設用地指標，重點保障鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展用 地。近年來，我國農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展用地嚴重受限，農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展背景下的土地流轉(zhuǎn)制度體系亟待改革 創(chuàng)新。２０２１年作為我國鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略實施的元年，必將載入史冊。在鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略背景下，通過土地流 轉(zhuǎn)效率變革促進農(nóng)村一二三產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展，將有力助推鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)興旺。 收稿日期：２０２０－０５－２６；修回日期：２０２１－１０－２８ 基金項目：國家社會科學基金西部項目“土地產(chǎn)權制度改革與土地金融發(fā)展的制度基礎和經(jīng)濟效應研究”（１４ＸＪＬ００３）； 重慶農(nóng)村土地交易所研究課題“產(chǎn)業(yè)融合視角下的農(nóng)村土地產(chǎn)權流轉(zhuǎn)交易研究”（ＫＴ２０１６０４） 作者簡介：王愛國，副教授，博士，碩士生導師，主要從事土地資源管理、資源環(huán)境管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃管理研究。 本文引用格式：王愛國．農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展：對鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略中農(nóng)地流轉(zhuǎn)的再思考［Ｊ］．重 慶理 工 大學 學 報 （社會 科 學），２０２１（１１）： １１５－１２４． Ｃｉｔａｔｉｏｎｆｏｒｍａｔ：ＷＡＮＧＡｉｇｕｏ．ＩｎｔｅｇｒａｔｅｄＤｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｏｆＲｕｒａｌＩｎｄｕｓｔｒｙ：ＲｅｓｔｕｄｙｏｎＲｕｒａｌＬａｎｄＣｉｒｃｕｌａｔｉｏｎｉｎｔｈｅＲｕｒａｌＲｅｖｉｔａｌｉｚａｔｉｏｎＳｔｒａｔｅｇｙ ［Ｊ］．ＪｏｕｒｎａｌｏｆＣｈｏｎｇｑｉｎｇＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙｏｆＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙ（ＳｏｃｉａｌＳｃｉｅｎｃｅ），２０２１（１１）：１１５－１２４．

１１６ ｈｔｔｐ：／／ｃｌｇｓｋ．ｑｋｓ．ｃｑｕｔ．ｅｄｕ．ｃｎ 一、土地流轉(zhuǎn)有效推進農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展 在鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略實施過程中，農(nóng)村一二三產(chǎn)業(yè)（以下簡稱“農(nóng)村產(chǎn)業(yè)”）融合發(fā)展成為鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)振興 的重要載體。特別是在城鄉(xiāng)融合快速發(fā)展情況下，如何確保農(nóng)村各類產(chǎn)業(yè)的發(fā)展用地需求，成為實施鄉(xiāng) 村振興戰(zhàn)略中農(nóng)地流轉(zhuǎn)必須解決的突出問題。 （一）土地流轉(zhuǎn)的研究動態(tài) 國外土地流轉(zhuǎn)問題研究歷時長久，逐步形成了馬克思的產(chǎn)權和地租理論、科斯的產(chǎn)權理論、諾斯的制 度變遷理論等。學者們普遍認為，影響土地使用者長期投資的關鍵是土地產(chǎn)權的穩(wěn)定性［１］。多數(shù)國家施 行的是土地私有制度，城市和農(nóng)村土地市場相對統(tǒng)一，土地交易比較活躍，但是交易費用［２］、農(nóng)業(yè)的市場 風險［３］、家庭有效勞動力和生產(chǎn)資料［４］等因素影響了土地交易和農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模擴大。我國從 １９９３年開 始允許農(nóng)村土地使用權流轉(zhuǎn)［５］，相關研究也陸續(xù)展開。一是農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)的動因研究。學者們從多樣化 的視角進行深入探討，逐步形成了土地流轉(zhuǎn)推動主體論［６－７］、農(nóng)業(yè)低收益論［８－９］、（家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制） 制度績效下降論［１０］、政策及市場驅(qū)動論［８，１１］等不同觀點。二是農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)的效率研究。學界主要關 注農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率內(nèi)涵、影響因素、流轉(zhuǎn)方式的效率差異和流轉(zhuǎn)效率測度等，農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率內(nèi)涵研究形成了 農(nóng)地產(chǎn)權制度效率［１２］、經(jīng)濟效率［１３］、綜合效率［１４］等三種觀點，學者們普遍認為農(nóng)地流轉(zhuǎn)效率的影響因素 主要包括土地制度、流轉(zhuǎn)方式、區(qū)域條件、市場發(fā)育程度和農(nóng)戶特征等方面。三是鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略下土地流 轉(zhuǎn)的路徑選擇。農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)政策是鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的重要支點之一，農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)對農(nóng)民利益影響最為 深遠［１５］。鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略下的土地流轉(zhuǎn)要堅持以農(nóng)民發(fā)展為核心的價值衡量標準［１６］，以集體產(chǎn)權制度為 理論切入點，完善法律法規(guī)，加強市場監(jiān)管［１７］，強化社會保障。 合理的土地流轉(zhuǎn)有利于促進農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展，對解決好三農(nóng)問題，實現(xiàn)精準脫貧和鄉(xiāng)村振興具有 重要作用［１８］。但是，我國對農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展中的土地流轉(zhuǎn)認知不夠深入，流轉(zhuǎn)效率提升的創(chuàng)新措施不 夠精準，土地流轉(zhuǎn)改革方向不夠明晰。因此，在鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略背景下，要著重研究鄉(xiāng)村振興與土地流轉(zhuǎn)之 間的關聯(lián)性，實現(xiàn)對農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)的再認識，以推進農(nóng)地流轉(zhuǎn)改革的再創(chuàng)新。 （二）農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展與土地流轉(zhuǎn)的關聯(lián)性 近年來，分散經(jīng)營、技術落后使得從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)濟效益偏低，農(nóng)村大量土地撂荒。通過土地流轉(zhuǎn)實 現(xiàn)農(nóng)業(yè)適度規(guī)?；?jīng)營，促進農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展、助推實現(xiàn)鄉(xiāng)村振興成為必然選擇。當前，農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合 發(fā)展是鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)振興的主要代表，其表現(xiàn)形式有休閑旅游農(nóng)業(yè)、度假康養(yǎng)農(nóng)業(yè)、互聯(lián)網(wǎng) ＋農(nóng)業(yè)、農(nóng)產(chǎn)品加 工業(yè)和規(guī)?；N養(yǎng)殖業(yè)等。首先，第一產(chǎn)業(yè)是農(nóng)業(yè)的主體和基礎，其實質(zhì)是依托土地進行動植物資源利 用。但是，我國的家庭承包經(jīng)營方式越來越趨近于土地利用效率提升和農(nóng)民收入增長的“天花板”，轉(zhuǎn)向 適度規(guī)?；?jīng)營是必然路徑，而農(nóng)用地流轉(zhuǎn)并不順暢，低效流轉(zhuǎn)難以滿足結構調(diào)整的要求。當前，第一產(chǎn) 業(yè)的主要任務是調(diào)整種植、養(yǎng)殖結構，積極發(fā)展符合社會需求的高品質(zhì)農(nóng)產(chǎn)品。這類產(chǎn)業(yè)對土地的需求 主要是承包農(nóng)地的規(guī)?；?，提高標準、統(tǒng)一管理。第二產(chǎn)業(yè)是農(nóng)村經(jīng)濟的重要支撐，主要是農(nóng)產(chǎn)品粗 加工轉(zhuǎn)向精、深加工（質(zhì)量提升）與倉儲?；诃h(huán)境保護的需求，這類產(chǎn)業(yè)的布局不可遍地開花；又因其 設施設備及場所的相對永久性且屬于建設用地，所以順應時代發(fā)展和人民需要，這類產(chǎn)業(yè)用地最合理的 布局是集中于縣城或鄉(xiāng)鎮(zhèn)的工業(yè)園區(qū)。第三產(chǎn)業(yè)種類豐富多彩，是產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展的主要方向，主要包括

王愛國：農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展：對鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略中農(nóng)地流轉(zhuǎn)的再思考 １１７ 物流業(yè)、中高端倉儲、休閑旅游業(yè)（吃住行購娛）及度假康養(yǎng)業(yè)等，其發(fā)展對農(nóng)業(yè)、農(nóng)村、農(nóng)民的帶動作用 最為明顯，是農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展的生力軍。未來，物流發(fā)展必需的農(nóng)村道路和倉儲設施用地保障，休閑旅 游業(yè)和度假康養(yǎng)業(yè)所需的停車、餐飲、住宿用地需求，以及農(nóng)耕文化展示、體驗場所等用地是主要方向。 由此可見，在產(chǎn)業(yè)融合視角下，土地流轉(zhuǎn)需求包括以下 ３種類型：一是農(nóng)用承包地；二是農(nóng)產(chǎn)品加工用地； 三是鄉(xiāng)村康養(yǎng)旅游建設用地（交通、停車、餐飲、住宿等）。 農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展對土地的需求已然產(chǎn)生變化，以休閑康養(yǎng)旅游為代表的農(nóng)村第三產(chǎn)業(yè)是農(nóng)村產(chǎn)業(yè) 融合發(fā)展的生力軍。為統(tǒng)計方便，本部分以休閑農(nóng)業(yè)接待游客規(guī)模表征農(nóng)村一二三產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展規(guī)模。 根據(jù)農(nóng)業(yè)部相關數(shù)據(jù)，２０１０—２０１８年，全國各類休閑農(nóng)業(yè)接待游客由 ５億人次增加到 ３０億人次，２０１５年 之后更是爆發(fā)式增長。同時，全國家庭承包耕地流轉(zhuǎn)面積逐年升高，從 １．８７億畝增大到 ４．７９億畝，其所 占全國家庭承包耕地總面積的比例也迅速提升，２０１８年達 ３９．１％。對 ２０１０—２０１８年全國家庭承包耕地 流轉(zhuǎn)比例與休閑農(nóng)業(yè)接待游客規(guī)模進行相關性擬合，通過建立游客規(guī)模 －承包耕地流轉(zhuǎn)模型（如圖 １所 示），發(fā)現(xiàn)二者存在較顯著的相關性（ｙ＝９３．３５７ｘ－１２．１８９，Ｒ２＝０．７６１８）。由此可見，以農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā) 展為代表的鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)振興與土地流轉(zhuǎn)規(guī)模具有較強的相關性。 注：數(shù)據(jù)由作者根據(jù)農(nóng)業(yè)部公開資料整理而來 圖 １　２０１０—２０１８年全國休閑農(nóng)業(yè)接待游客規(guī)模與家庭承包耕地流轉(zhuǎn)比例關系 二、農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展背景下對土地流轉(zhuǎn)的再認識 隨著時代發(fā)展進步，我國農(nóng)地流轉(zhuǎn)工作同時面臨重大機遇和挑戰(zhàn)，特別是鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的實施，亟待 重新審視農(nóng)地流轉(zhuǎn)工作，破解農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展中的土地流轉(zhuǎn)面臨的新問題。 （一）農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)面臨的新機遇 一是政策支持。作為我國三農(nóng)問題的關鍵環(huán)節(jié)，土地制度改革一直占據(jù)著核心位置。習近平總書記 在黨的十九大報告中首次提出要大力實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，明確指出要“深化農(nóng)村土地制度改革，完善承包 地‘三權分置’制度”和“促進農(nóng)村一二三產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展”。２０１５年 １２月，國務院辦公廳印發(fā)《關于推進 農(nóng)村一二三產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展的指導意見》提出，推進土地流轉(zhuǎn)制度改革，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的規(guī)模化，培育市場 化的經(jīng)營主體，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)與二三產(chǎn)業(yè)的融合發(fā)展，大力發(fā)展旅游農(nóng)業(yè)、休閑農(nóng)業(yè)、養(yǎng)老農(nóng)業(yè)等高經(jīng)濟附加 值的服務型農(nóng)業(yè)。２０１６年 １１月，中辦和國辦印發(fā)《關于完善農(nóng)村土地所有權承包權經(jīng)營權分置辦法的 意見》提出完善“三權分置”辦法，落實集體所有權，穩(wěn)定農(nóng)戶承包權，放活土地經(jīng)營權。２０１８年發(fā)布的中 央一號文件《中共中央 國務院關于實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的意見》進一步提出了探索宅基地的所有權、資格

１１８ ｈｔｔｐ：／／ｃｌｇｓｋ．ｑｋｓ．ｃｑｕｔ．ｅｄｕ．ｃｎ 權、使用權“三權分置”改革。中央積極推進農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展，并將土地流轉(zhuǎn)視為農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展項 目落地的必由之路，由此配套出臺承包地和宅基地“三權分置”等土地制度改革舉措。 二是社會期盼。近年來，我國城鎮(zhèn)化率按照每年約 １．２個百分點的速度快速增長，截至 ２０１９年底， 我國常住人口城鎮(zhèn)化率達到 ６０．０６％，提前完成《新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃》２０２０年 ６０％的目標。即使如此，對照 美日等發(fā)達國家 ８０％～９０％的城鎮(zhèn)化率，我們還有較大發(fā)展空間。城鎮(zhèn)化率的大幅提升使得農(nóng)村有效勞 動力大批涌入城市，導致土地撂荒、“空心村”等問題大量涌現(xiàn)，農(nóng)地利用效率驟降，農(nóng)村整體上面臨逐漸 衰敗的趨勢。為此，中央適時提出了“鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略”，農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展就是其主要的實施路徑。我國 的農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合總體上還處于初級階段，要實現(xiàn)國家的現(xiàn)代化，就必須完成全國農(nóng)民翹首以盼的農(nóng)業(yè)現(xiàn) 代化。土地流轉(zhuǎn)為現(xiàn)代農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展奠定了基礎，但是各地進行的大量探索和實踐卻說明我國農(nóng)村遠未 達到實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)興旺的目標。隨著新型城鎮(zhèn)化的快速推進，大量有效勞動力向城市聚集，未來我國必然面 臨農(nóng)業(yè)從業(yè)人口緊缺的局面，農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合將繼續(xù)向深度發(fā)展。順應時代發(fā)展，未來多數(shù)農(nóng)村土地必須 走向適度規(guī)模經(jīng)營。土地流轉(zhuǎn)效率的高低直接影響這個歷史進程的推進效果，土地、資金、人才等要素的 有效整合在某種程度上會產(chǎn)生決定性影響。 三是市場需求。在產(chǎn)業(yè)融合政策指引下，盤活沉睡于農(nóng)村的土地資產(chǎn)成為必然選擇。部分城市工商 資本開始到農(nóng)村尋找商機，發(fā)展農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合項目，并把視線轉(zhuǎn)向農(nóng)村土地，形成較為可觀的農(nóng)村土地市 場需求。這也正好契合了進城農(nóng)民對閑置土地和住宅處置要求，于是農(nóng)地的市場供給也出現(xiàn)了。如果土 地是市場經(jīng)濟中的普通商品，這種交易很容易達成。但是農(nóng)地在我國具備一定的社會保障功能，其流轉(zhuǎn) 交易受到政策法規(guī)等方面限制，農(nóng)地的市場供給特別是建設用地供給明顯不足。除此之外，因缺乏完善 的土地流轉(zhuǎn)市場，中介組織發(fā)展也比較滯后，工商資本難以發(fā)現(xiàn)合適的流轉(zhuǎn)土地，進城農(nóng)戶也不易覓見合 適的流轉(zhuǎn)主體，從而導致當前我國農(nóng)村土地產(chǎn)權流轉(zhuǎn)交易不順暢。隨著土地流轉(zhuǎn)逐步市場化運作，農(nóng)村 土地的資產(chǎn)性更加凸顯：一種方式是農(nóng)民通過出租土地經(jīng)營權獲得固定收益，通過務工取得非農(nóng)收入；另 一種方式是土地入股分紅，并通過勞動獲取其他收入。無論何種方式都規(guī)避了經(jīng)營風險，增加了收入。 土地入市交易后還可作為抵押物進行貸款融資，部分符合國家農(nóng)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的項目，將會得到技術、資 金、設備的支持，享受到貼息、免息的待遇。在加快農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展的同時亦可拓寬經(jīng)營領域，比如開拓 旅游、觀光、娛樂休閑農(nóng)業(yè)模式。 （二）農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)面臨的新挑戰(zhàn) 一是信息不暢。分散的農(nóng)戶溝通不暢，從而產(chǎn)生信息壁壘，交易成本和市場風險較高。目前，我國的 土地流轉(zhuǎn)中介組織穩(wěn)步增多，鄉(xiāng)村基層組織也都在積極推進，但從整體上看土地流轉(zhuǎn)市場化程度仍然處 于初級階段。流轉(zhuǎn)費用和交易成本過高是其主要原因。一方面，土地流轉(zhuǎn)過程中產(chǎn)生的信息獲取、組織 談判和決策等費用，以及合同履行與監(jiān)管費用過高等限制了流轉(zhuǎn)市場的發(fā)展；另一方面，土地產(chǎn)權的細碎 化增加了流轉(zhuǎn)中協(xié)商及監(jiān)督管理成本。 二是交易失范。在農(nóng)村的青壯年勞動力大批涌向城市后，多數(shù)農(nóng)戶會把土地無償或低價流轉(zhuǎn)鄰居或 親戚耕種，多數(shù)并沒有簽訂合同而僅有口頭承諾，所以沒有正式合同或協(xié)議約束，或者其合同條款不明甚 至與法律規(guī)定不符，給鄉(xiāng)村社會的秩序穩(wěn)定埋下隱患。農(nóng)地流轉(zhuǎn)過程缺乏有效的監(jiān)督和指導，其價格評 估、調(diào)整和監(jiān)督管理措施不明確，農(nóng)地流轉(zhuǎn)程序存在較大隨意性，造成農(nóng)戶之間小規(guī)模的無形流轉(zhuǎn)行為頻 繁發(fā)生，弱化了農(nóng)地流轉(zhuǎn)政策的實施效果，且易于誘發(fā)農(nóng)地流轉(zhuǎn)糾紛。

王愛國：農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展：對鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略中農(nóng)地流轉(zhuǎn)的再思考 １１９ 三是融資困難。隨著工商資本、合作社、農(nóng)業(yè)企業(yè)等多元資本投入土地流轉(zhuǎn)，不僅加快了土地流轉(zhuǎn)的 步伐，而且市場化運作使得土地價格逐步趨穩(wěn)，參與土地流轉(zhuǎn)的農(nóng)民能獲得有保障的穩(wěn)定收入。但是，涉 農(nóng)新型經(jīng)營主體卻依然面臨融資困境。農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展投入高、周期長，在自有資本不足的情況下，涉農(nóng)新 型經(jīng)營主體擁有的流轉(zhuǎn)土地很難作為抵押物獲得銀行貸款，其主要原因就是銀行對流轉(zhuǎn)土地資產(chǎn)的處置 存在較大困難。 （三）農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)面臨的新問題 當前，農(nóng)村電商的快速發(fā)展和市場需求的帶動作用為農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合帶來了前所未有的發(fā)展機遇，同 時土地流轉(zhuǎn)的低效率嚴重制約農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展，而且僅有農(nóng)民承包耕地的流轉(zhuǎn)顯然不能滿足市場需 求，農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展的建設用地需求也必須予以重視。 １．農(nóng)地產(chǎn)權制度體系不符合政策機遇新要求 根據(jù)產(chǎn)權理論，模糊的產(chǎn)權界定必定降低經(jīng)濟效率。當前，我國農(nóng)村產(chǎn)權問題的關鍵是各類農(nóng)地權 屬界定不清晰，賦權 賦 能 不 夠，與 政 策 支 持 帶 來 的 新 機 遇 嚴 重 不 符，這 也 是 流 轉(zhuǎn) 糾 紛 產(chǎn) 生 的 主 要 原 因 之一。 一是農(nóng)村土地的確權賦權未完全到位。雖然各地都在積極地完成確權頒證工作，可是實際效果并不 理想。仍有相當多的地方確權還未全部到位，很多農(nóng)民因邊界不清、面積不準等原因而沒有拿到 “證 書”，沒有證書就意味著產(chǎn)權不能明晰。即使拿到“證書”的農(nóng)民也正處于迷茫期，“確權”之后的“賦權” 仍是一個需要逐漸落實到位的緩慢過程。另外，據(jù)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，因為后期征地補償存在潛在巨大糾紛風險， 越是經(jīng)濟發(fā)達的地區(qū)，確權頒證進程越是異常緩慢。 二是農(nóng)村土地的“三權分置”改革不徹底。“三權分置”改革思路反映了市場經(jīng)濟對農(nóng)地產(chǎn)權的多樣 化需求［１９］，然而“三權分置”改革不徹底也是導致農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)效率不高的重要影響因素。２０１６年 １０ 月 ３０日，中辦和國辦聯(lián)合印發(fā)《關于完善農(nóng)村土地所有權承包權經(jīng)營權分置辦法的意見》（以下簡稱《意 見》）。值得注意的是，《意見》僅 是 “完 善 分 置 辦 法 ”的 意 見，并 沒 有 明 確 指 出 如 何 “落 實 三 權 分 置 的 辦 法”，其目的僅僅是希望地方進一步探索“三權分置”改革的具體落地措施。２０１８年中央一號文件提出的 宅基地（所有權、資格權、使用權）“三權分置”改革，也是處于起步階段。所以，農(nóng)村土地產(chǎn)權改革的差異 化進程影響到后續(xù)農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)市場的有效運轉(zhuǎn)。 三是農(nóng)村的“三塊地”試點改革仍未推廣。２０１５年底，全國人大授權國務院在 ３３個試點縣（市、區(qū)） 暫停實施《土地管理法》和《城市房地產(chǎn)管理法》部分條款，開展農(nóng)村土地征收、集體經(jīng)營性建設用地入 市、宅基地管理制度等改革試點。如 Ｃ市 Ｄ區(qū)的試點得到社會各界對改革方向的認同，改革效果也比較 顯著，但是“三塊地”改革僅限于試點區(qū)域內(nèi)實行。２０１９年 ８月 ２６日，全國人大常委會審議通過新《土地 管理法》《城市房地產(chǎn)管理法》，將“三塊地”改革部分成果予以確認，但是實施細則還未出臺，法律執(zhí)行層 面還需深入。 ２．農(nóng)地供給不滿足社會期盼和市場需求 農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展對土地流轉(zhuǎn)的需求包括農(nóng)用承包地、農(nóng)產(chǎn)品加工用地、鄉(xiāng)村康養(yǎng)旅游建設用地三 個方面。當前，我國農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展在土地流轉(zhuǎn)方面的障礙突出表現(xiàn)在承包土地流轉(zhuǎn)不順暢和休閑旅 游建設用地供給不足上?，F(xiàn)將三類土地的流轉(zhuǎn)障礙分析如下。 一是農(nóng)用承包土地流轉(zhuǎn)。該類型土地流轉(zhuǎn)的障礙最小，也最容易流轉(zhuǎn)。目前，主要障礙是原承包農(nóng)戶

１２０ ｈｔｔｐ：／／ｃｌｇｓｋ．ｑｋｓ．ｃｑｕｔ．ｅｄｕ．ｃｎ 的流轉(zhuǎn)意愿，其中關鍵是流轉(zhuǎn)價格問題，《土地承包法》中規(guī)定流轉(zhuǎn)價格由流轉(zhuǎn)雙方協(xié)商確定。次要障礙是 土地流轉(zhuǎn)后的用途管制，主要針對基本農(nóng)田而言，《基本農(nóng)田保護條例》規(guī)定，基本農(nóng)田只能用于糧、棉、油或 蔬菜等的種植，但現(xiàn)實卻是種植以上作物難以獲利或盈利偏低。另外，流轉(zhuǎn)市場不活躍、交易量小且信息不 暢也限制了土地流轉(zhuǎn)效率，如 Ｃ市承包耕地面積 ３４７６．７４萬畝，截至 ２０１８年 ８月流轉(zhuǎn) １５００．２８萬畝，而截 至 ２０１８年 １０月進入該市農(nóng)村土地交易所交易的僅 ３４．７１萬畝，流轉(zhuǎn)交易市場也比較分散。基于以上原 因，承包地流轉(zhuǎn)不順暢成為急需解決的癥結所在。 二是農(nóng)產(chǎn)品加工用地保障。第二產(chǎn)業(yè)是農(nóng)村經(jīng)濟的重要支撐，主要是農(nóng)產(chǎn)品粗加工轉(zhuǎn)向精、深加工 （質(zhì)量提升）與倉儲。其生產(chǎn)過程可以與種養(yǎng)基地適當分開，最好布局在城鎮(zhèn)周邊，形成規(guī)模集聚。根據(jù) 原國土資源部和國家發(fā)展改革委《關于深入推進農(nóng)業(yè)供給側結構性改革做好農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展用地保障 的通知》要求，為適應現(xiàn)代農(nóng)業(yè)和農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展需要，鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）土地利用總體規(guī)劃可以預留少量（不超 過 ５％）規(guī)劃建設用地指標，用于零星分散的單獨選址農(nóng)業(yè)設施、鄉(xiāng)村旅游設施等建設，引導農(nóng)村二三產(chǎn) 業(yè)向縣城、重點鄉(xiāng)鎮(zhèn)及產(chǎn)業(yè)園區(qū)等集中集聚。另外，部分地區(qū)的農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)與當?shù)剞r(nóng)業(yè)產(chǎn)品不配套，原 材料與加工產(chǎn)品均需外地調(diào)入和輸出，既降低了生產(chǎn)效率又不能有效促進產(chǎn)業(yè)融合。 三是鄉(xiāng)村休閑旅游建設用地流轉(zhuǎn)。近年來，我國不斷推進鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略和精準扶貧，改善農(nóng)村地區(qū) 的道路交通設施用地問題比較容易解決。原國土資源部和農(nóng)業(yè)部發(fā)布的《關于進一步支持設施農(nóng)業(yè)健康 發(fā)展的通知》《關于促進農(nóng)業(yè)穩(wěn)定發(fā)展農(nóng)民持續(xù)增收推動城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展的若干意見》和《關于進一步規(guī)范 農(nóng)村道路地類認定工作的通知》等對此類用地也給予支持。如鄉(xiāng)村道路寬度小于 ６米，可不占建設用地 指標，但是道路修建資金不足的問題較突出，鄉(xiāng)村休閑旅游必需的停車場、餐飲、住宿用地面臨較大限制。 用于游客體驗或小批量生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品加工用地，需布局于農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展區(qū)域內(nèi)部，而目前無相關法 律和政策支持，國務院辦公廳《關于嚴格執(zhí)行有關農(nóng)村集體建設用地法律和政策的通知》嚴格限制了此 類用地。因此，鄉(xiāng)村休閑旅游建設用地供給嚴重不足。 ３．現(xiàn)行市場體系不利于農(nóng)地流轉(zhuǎn)的可持續(xù)發(fā)展 一是農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場服務體系不完善。一方面，交易平臺未完全整合。Ｃ市成立了農(nóng)村產(chǎn)權流轉(zhuǎn)交易 監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“監(jiān)督管理委員會”），統(tǒng)一管理、協(xié)調(diào)全市農(nóng)村產(chǎn)權交易，但是市級層面除了 隸屬自然資源部門并接受市農(nóng)委等相關部門業(yè)務指導的 Ｃ市農(nóng)村土地交易所（以下簡稱“土交所”）之 外，還有隸屬市林業(yè)局的 ＣＦ林權交易所等平臺，交易體制機制方面未能完全整合。當前，農(nóng)村土地產(chǎn)權 流轉(zhuǎn)交易市場建設以縣域交易平臺為主，而各區(qū)縣（自治縣）政府主管部門不統(tǒng)一，有發(fā)改委、農(nóng)業(yè)農(nóng)村 委、自然資源局、國資委等，由于主管部門不同，導致各地交易平臺工作進度不一，且鄉(xiāng)鎮(zhèn)服務窗口、村級 服務站點等的布局還遠未普及，這對后期建立全市統(tǒng)一的交易市場造成了極大的障礙。另一方面，市場 推廣動力亦偏弱。國務院辦公廳《關于引導農(nóng)村產(chǎn)權流轉(zhuǎn)交易市場健康發(fā)展的意見》明確指出，農(nóng)村產(chǎn) 權流轉(zhuǎn)交易市場是非盈利機構，由政府主導并服務三農(nóng)。事實上，絕大部分地區(qū)的交易中心也確實是公 益性質(zhì)，加之政府在市場化運營方面缺乏運營經(jīng)驗，普遍存在市場活躍度偏低的情況，產(chǎn)權交易中心自身 缺乏持續(xù)造血能力，后續(xù)發(fā)展缺乏積極拉動力。農(nóng)民對產(chǎn)權交易認識不夠，且大部分區(qū)縣（自治縣）交易 平臺從無到有，工作人員業(yè)務水平有限，影響了農(nóng)村產(chǎn)權流轉(zhuǎn)交易市場發(fā)展。信息市場化推廣渠道比較 窄，流轉(zhuǎn)交易服務鏈條不完善，缺乏“請進來、走出去”的“大流轉(zhuǎn)”媒介。當前，大多數(shù)農(nóng)民還對進場交易 流程缺乏全面認識，十分需要專業(yè)的第三方中介服務以及服務機構的有效補充與完善。 二是農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場主體參與積極性較低。農(nóng)地產(chǎn)權流轉(zhuǎn)市場的功能價值宣傳推廣仍不到位。對于

王愛國：農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展：對鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略中農(nóng)地流轉(zhuǎn)的再思考 １２１ 消息相對閉塞的農(nóng)民來說，農(nóng)地產(chǎn)權流轉(zhuǎn)是一個新鮮事物，對其不太了解。雖然在農(nóng)地產(chǎn)權流轉(zhuǎn)中，對農(nóng) 民個體的土地交易不收取費用，但所需的時間成本相對較高。流轉(zhuǎn)主體進行土地流轉(zhuǎn)的目的就是通過土 地經(jīng)營的規(guī)模效益降低生產(chǎn)成本，但是流轉(zhuǎn)不順暢帶來的時間成本的消耗也是他們進場交易的重要障 礙。同時，農(nóng)戶進場交易意識淡薄，認為沒有必要進場交易，導致進場流轉(zhuǎn)的土地交易量較小。在絕大多 數(shù)地區(qū)，是由農(nóng)村土地產(chǎn)權交易平臺為流轉(zhuǎn)雙方出具的產(chǎn)權交易鑒證書。進場交易的多數(shù)經(jīng)營主體希望 能借助交易鑒證書向銀行獲取融資，但是農(nóng)戶或經(jīng)營主體拿著交易中心出具的鑒證書去融資卻不能得到 銀行的認可。時間一長，雙方進場交易的積極性就被消磨。一些地區(qū)建立產(chǎn)權交易中心后，正常交易發(fā) 生極少，真正進場交易的反而是帶著糾紛麻煩的交易雙方到交易平臺尋求調(diào)解，這種情況挫傷了產(chǎn)權交 易平臺開展業(yè)務的積極性。 三是農(nóng)用地轉(zhuǎn)為農(nóng)村建設用地渠道不暢。產(chǎn)業(yè)融合視角下的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，不再僅限于種養(yǎng)殖業(yè)為主的 第一產(chǎn)業(yè)，而是存在于三次產(chǎn)業(yè)的相互融合，而且邊界日益模糊，利益聯(lián)結日益緊密。原有的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)對 于建設用地的需求主要是宅基地、少部分的設施農(nóng)業(yè)用地等，但是產(chǎn)業(yè)融合后的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)對建設用地需 求將會迅速增加。農(nóng)產(chǎn)品加工需要的廠房和倉庫，旅游休閑和康養(yǎng)產(chǎn)業(yè)需要大量住宿、餐飲以及停車場 等建設用地，融合后產(chǎn)生的新業(yè)態(tài)亟需土地空間支撐?，F(xiàn)行《土地管理法》《農(nóng)村土地承包法》《基本農(nóng)田 保護條例》等法律法規(guī)，無一例外地禁止農(nóng)村土地用于非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的開發(fā)經(jīng)營。國務院辦公廳頒布的《關 于嚴格執(zhí)行有關農(nóng)村集體建設用地法律和政策的通知》強調(diào)，要嚴格執(zhí)行土地用途管制制度，嚴格控制農(nóng) 民集體所有建設用地使用權流轉(zhuǎn)范圍，農(nóng)民集體所有的土地使用權不得出讓、轉(zhuǎn)讓或者出租用于非農(nóng)業(yè) 建設。原國土資源部和農(nóng)業(yè)部聯(lián)合頒布的《關于進一步支持設施農(nóng)業(yè)健康發(fā)展的通知》，為與設施農(nóng)業(yè) 緊密相關的建設用地提供了保障，但是也明確禁止“經(jīng)營性糧食存儲、加工和農(nóng)機農(nóng)資存放、維修場所，以 農(nóng)業(yè)為依托的各類酒莊、莊園、農(nóng)家樂等休閑觀光度假場所，以及各類農(nóng)業(yè)園區(qū)中涉及建設永久性會議、 餐飲、住宿、工廠化農(nóng)產(chǎn)品加工、展銷、大型停車場等用地”。 四是抵押融資困難影響土地市場需求。目前，農(nóng)業(yè)要通過市場來融資相比于其他產(chǎn)業(yè)是較困難的。 究其原因，一是農(nóng)業(yè)作為弱質(zhì)產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)周期較長，其抵御自然和社會風險的能力很差，而經(jīng)濟效益又低， 導致資金大多不愿流入；二是農(nóng)地產(chǎn)權不清晰、流轉(zhuǎn)困難，現(xiàn)金流動相對遲緩，也是農(nóng)業(yè)融資的重要障礙。 農(nóng)業(yè)融資主體雙方是農(nóng)業(yè)經(jīng)營者和金融機構，后者提供農(nóng)業(yè)資金的風險大，但收益卻小。因為前者的收 益相對偏低，且缺乏易于變現(xiàn)的抵押資產(chǎn)，而往往以更高的利率獲取貸款，融資高成本最終導致大多數(shù)農(nóng) 業(yè)經(jīng)營者不得不放棄從金融機構獲取資金。正是由于這兩方面原因，導致一些農(nóng)業(yè)大戶空有一身技術優(yōu) 勢卻因缺乏資金支持而無法取得項目來進行規(guī)模化經(jīng)營。 三、農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展背景下的農(nóng)地流轉(zhuǎn)改革與創(chuàng)新 在農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展背景下，結合 Ｃ直轄市農(nóng)地流轉(zhuǎn)實踐，遵循鄉(xiāng)村發(fā)展規(guī)律，提出夯實土地流轉(zhuǎn)交 易產(chǎn)權基礎、實現(xiàn)流轉(zhuǎn)管辦分離、完善流轉(zhuǎn)服務平臺、規(guī)范流轉(zhuǎn)管理制度等創(chuàng)新措施。 （一）加快農(nóng)村土地產(chǎn)權相關法律修改 《物權法》將土地承包經(jīng)營權明確規(guī)定為物權?！叭龣喾种谩焙螅r(nóng)地經(jīng)營權的可交易性對流轉(zhuǎn)市場 影響較大，分置的承包權與經(jīng)營權均應成為獨立的物權，均可流轉(zhuǎn)，即承包權與經(jīng)營權均可流轉(zhuǎn)。承包權 的流轉(zhuǎn)須在本村集體成員中進行，且能夠互換、轉(zhuǎn)讓、繼承、贈予，但是不能入股、擔保和抵押。經(jīng)營權的

１２２ ｈｔｔｐ：／／ｃｌｇｓｋ．ｑｋｓ．ｃｑｕｔ．ｅｄｕ．ｃｎ 流轉(zhuǎn)則僅需承包農(nóng)戶同意，流轉(zhuǎn)方式包括入股、擔保、繼承、贈予和質(zhì)押等，其流轉(zhuǎn)對象既可以是本集體內(nèi) 部成員，也可以是集體外部其他成員。為適應農(nóng)地產(chǎn)權流轉(zhuǎn)的需要，《物權法》應加以修訂，增設農(nóng)村土 地經(jīng)營權，明確土地經(jīng)營權人的占有、使用、收益及部分處分權的基本權利；《物權法》和《擔保法》應允許 耕地使用權的抵押，以使農(nóng)村土地的經(jīng)營權通過設定負擔的方式能夠進行流轉(zhuǎn)。同時，盡快制定《農(nóng)村土 地經(jīng)營法》，明確經(jīng)營權的流轉(zhuǎn)要求和公示方式等，確立土地經(jīng)營權的主體和限期等，經(jīng)營權證的頒發(fā)可 設定在農(nóng)地流轉(zhuǎn)或抵押之際。另外，為更有效落實“三權分置”制度，建議農(nóng)業(yè)農(nóng)村部會同國家部委在調(diào) 研基礎上，統(tǒng)籌研究制定集體經(jīng)濟組織成員資格標準、農(nóng)戶宅基地資格權、物權與成員權等，加快《宅基地 法》立法，推進相關資格界定。 （二）實行農(nóng)村土地產(chǎn)權管理與交易分離 要實現(xiàn)農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)交易順暢，為產(chǎn)業(yè)融合提供充足的土地供給，必須優(yōu)化流轉(zhuǎn)交易體制機制，特別 是需要實行農(nóng)村土地產(chǎn)權管理與交易分離。隨著我國新一輪機構改革，國家將土地、房屋、礦產(chǎn)、水域、林 地、草地、濕地、海洋等資源的調(diào)查、確權登記工作均劃歸自然資源部統(tǒng)轄。地方農(nóng)村土地產(chǎn)權的調(diào)查、確 權、登記等管理工作歸口部門也應當是自然資源管理部門。土地產(chǎn)權流轉(zhuǎn)交易屬于市場行為，應歸屬自 然資源管理部門指導下的交易平臺“土交所”統(tǒng)一負責。政府與交易平臺要協(xié)同分工、管辦分離。政府 負責土地流轉(zhuǎn)宏觀層次上的管理，流轉(zhuǎn)交易標的物仍由原部門管理，如流轉(zhuǎn)前端合法性審查、流轉(zhuǎn)后的用 途管制等。土地流轉(zhuǎn)交易平臺則作為政府補充，微觀上是具體從事每一筆土地流轉(zhuǎn)交易環(huán)節(jié)的細致服 務，建議由省級政府辦公廳發(fā)文或由自然資源、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、林業(yè)、水利等相關部門聯(lián)合發(fā)文，明確以各地土 交所為全省域農(nóng)地產(chǎn)權流轉(zhuǎn)交易環(huán)節(jié)的統(tǒng)一業(yè)務指導職能部門，區(qū)縣（自治縣）級、鄉(xiāng)鎮(zhèn)級和村級服務平 臺的管理方式可選擇事業(yè)制或會員制。 （三）構建管理機構與交易機構共享的流轉(zhuǎn)平臺 ２０１５年，國家提出了“互聯(lián)網(wǎng) ＋”行動計劃?！盎ヂ?lián)網(wǎng) ＋傳統(tǒng)行業(yè)”不是兩者簡單的相加而是相互融 合。通過互聯(lián)網(wǎng)平臺，充分發(fā)揮通信技術和互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)的優(yōu)勢，讓互聯(lián)網(wǎng)融入到傳統(tǒng)行業(yè)中，創(chuàng)造出新 領域業(yè)態(tài)模式。這在農(nóng)業(yè)領域也是十分必要的，而且應用前景廣闊。從全國各地實踐經(jīng)驗來看，土地流 轉(zhuǎn)相關的初級市場在我國已經(jīng)生成，但是多數(shù)農(nóng)村居民感覺作用并沒有想象的那么大。原因在于，各地 尚未建立起農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)的權威信息交換網(wǎng)絡及相應平臺，服務仍然滯后，這使得目前以自發(fā)交易為主 的土地流轉(zhuǎn)普遍存在，信息不對稱，甚至失真。因而，對于農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)信息網(wǎng)絡和服務平臺的搭建必須 以各地的實際為基礎，加快建立并使之系統(tǒng)化。同時，土地流轉(zhuǎn)交易信息平臺必須為管理機構和交易機 構共享，為自然資源、農(nóng)業(yè)和農(nóng)村、住房和城鄉(xiāng)建設等管理部門提供決策依據(jù)。 在近期的平臺建設過程中，繼續(xù)堅持同地同價的原則，降低村民的交易成本，鼓勵村民在交易平臺上 發(fā)布交易信息。如 Ｃ市政府辦公室曾發(fā)文支持“農(nóng)村承包土地經(jīng)營權、林權類農(nóng)村產(chǎn)權流轉(zhuǎn)交易，２０１７ 年 １２月 ３１日前免交交易服務費”，但是仍有較大比例的土地流轉(zhuǎn)未能進場交易。本文建議各省、自治 區(qū)、直轄市繼續(xù)實行承包土地經(jīng)營權流轉(zhuǎn)交易免收交易服務費的優(yōu)惠政策，進一步通過報紙、電視、網(wǎng)絡 等宣傳進場交易的優(yōu)勢，堅持公平、公開和契約自由等基本原則推進土地有序流轉(zhuǎn)，嘗試鼓勵毗鄰村莊的 土地流轉(zhuǎn)以更充分、合理地整合利用區(qū)域土地資源。

王愛國：農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展：對鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略中農(nóng)地流轉(zhuǎn)的再思考 １２３ （四）規(guī)范農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)管理制度 一是完善流轉(zhuǎn)管理辦法。２０１７年，Ｃ市頒布《農(nóng)村產(chǎn)權流轉(zhuǎn)交易管理辦法》（以下簡稱《辦法》），并 由市政府成立農(nóng)村產(chǎn)權流轉(zhuǎn)交易監(jiān)督管理委員會，負責統(tǒng)籌和協(xié)調(diào)全市的農(nóng)村產(chǎn)權流轉(zhuǎn)交易工作，明確 該市農(nóng)村土地交易所作為全市農(nóng)村產(chǎn)權流轉(zhuǎn)交易平臺，統(tǒng)籌建設全市農(nóng)村產(chǎn)權流轉(zhuǎn)交易信息系統(tǒng)、服務 標準和運行規(guī)范等，承擔農(nóng)村產(chǎn)權流轉(zhuǎn)的信息發(fā)布、組織交易、資金結算、交易（合同）鑒證、產(chǎn)權抵押和 融資信息匯集等的綜合性服務?！掇k法》規(guī)定，Ｃ市農(nóng)村土地交易所可以進行流轉(zhuǎn)交易的土地產(chǎn)權包括地 票指標、承包地經(jīng)營權、林權、“四荒地”使用權、農(nóng)村集體經(jīng)營性建設用地使用權，而且還可以依法對承 包地經(jīng)營權、林權等抵押物采取拍賣、協(xié)議等方式進行處置。為適應農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展需求，應盡快將宅 基地和農(nóng)房使用權的流轉(zhuǎn)，集體建設用地入股、合作、聯(lián)建等交易方式，“農(nóng)戶 ＋企業(yè)”合作僅出讓部分承 包地經(jīng)營權等流轉(zhuǎn)形式納入《辦法》。 二是完善新品種交易服務指南。根據(jù)《辦法》，Ｃ市農(nóng)村土地交易所于 ２０１７年制定了《農(nóng)村產(chǎn)權流轉(zhuǎn) 交易業(yè)務指南（試行）》（以下簡稱《指南》），根據(jù)業(yè)務類型，分為流轉(zhuǎn)項目信息發(fā)布、項目交易、交易鑒證 三個板塊進行論述。項目交易部分包括了受理申請、資料審查、鄉(xiāng)鎮(zhèn)核實、部門審查、發(fā)布交易信息、受讓 方報名、組織簽約、價款結算、出具交易鑒證書、成交公告等 １０個步驟和相應的格式文書，基本確立了農(nóng) 村產(chǎn)權流轉(zhuǎn)交易規(guī)則?！吨改稀纺壳耙廊粸樵囆邪姹?，應盡快根據(jù) ３年多以來的實施運行情況進行修正。 而且在將上一部分宅基地和農(nóng)房使用權的流轉(zhuǎn)等納入《指南》后，由于宅基地和農(nóng)房使用權等的特殊性， 也須對它們交易規(guī)則作相應調(diào)整。 三是完善中介組織服務規(guī)則。為進一步規(guī)范農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)服務工作，給土地權利人提供委托申請、 代理交易、實地踏勘和核實信息等中介業(yè)務以促成交易，各省級政府應盡快制定《農(nóng)村土地產(chǎn)權流轉(zhuǎn)交易 中介服務規(guī)則》（以下簡稱 《規(guī) 則 》）。 《規(guī) 則 》可 由 各 省 級 農(nóng) 村 土 地 交 易 平 臺 主 導 制 定，并 指 導 財 會、咨 詢、評估和策劃等各類中介機構按《規(guī)則》的要求提供會計、法律咨詢、價值評估、宣傳推介和項目策劃等 專業(yè)化服務，從而促進農(nóng)村產(chǎn)權交易市場價值提升和價格發(fā)現(xiàn)。 四是制定中介組織發(fā)展規(guī)則。２０１５年，Ｃ市政府辦發(fā)布的《關于引導農(nóng)村產(chǎn)權流轉(zhuǎn)交易市場健康發(fā) 展的實施意見》指出，要推動建立農(nóng)村產(chǎn)權流轉(zhuǎn)交易行業(yè)協(xié)會，充分發(fā)揮其自我管理、監(jiān)督和約束作用以 推動行業(yè)發(fā)展。隨后，Ｃ市《農(nóng)村土地交易所會員管理暫行辦法》出臺，規(guī)定“土交所會員”分為交易會 員、經(jīng)紀會員、服務會員和平臺會員 ４種類型，并且對會員管理、業(yè)務、權利義務和監(jiān)督管理做了較詳盡的 規(guī)定。建議在該市監(jiān)督管理委員會的指導下，整合現(xiàn)有會員，升格成立“Ｃ市農(nóng)村產(chǎn)權流轉(zhuǎn)交易行業(yè)協(xié) 會”，并修訂《管理辦法》，增加業(yè)務范圍和責任界定等內(nèi)容。 參考文獻： ［１］?。粒遥停牛危?，ＨＡＲＯＬＤＤ．Ｔｈｅｐｒｏｐｅｒｔｙｒｉｇｈｔｓｐａｒａｄｉｇｍ［Ｊ］．ＪｏｕｒｎａｌｏｆＥｃｏｎｏｍｉｃＨｉｓｔｏｒｙ，１９７３，３３（１）：１９－２２． ［２］　ＴＨＥＯＢ，ＩＡＮＰＷ，ＥＬＦＲＩＥＤＥＭ Ｆ．ＴｈｅｒｏｌｅｏｆｌａｎｄａｄｍｉｎｉｓｔｒａｔｉｏｎｉｎｔｈｅａｃｃｅｓｓｉｏｎｏｆＣｅｎｔｒａｌＥｕｒｏｐｅａｎｃｏｕｎｔｒｉｅｓｔｏＥｕｒｏｐｅ ａｎＵｎｉｏｎ［Ｊ］．ＬａｎｄＵｓｅＰｏｌｉｃｙ，２００２，１９（ｌ）：２９－４６． ［３］　ＴＥＲＲＹＶＤ．ＳｅｅｎａｒｉｏｓｏｆＣｅｎｔｒａｌＥｕｒｏｐｅａｎｌａｎｄｆｒａｇｍｅｎｔａｔｉｏｎ［Ｊ］．ＬａｎｄＵｓｅＰｏｌｉｃｙ，２００３（２０）：１４９－１５８． ［４］?。裕牛樱疲粒伲牛?，ＡＤＵＧＮＡＬ．ＦａｃｔｏｒｓａｆｆｅｃｔｉｎｇｅｎｔｒｙｉｎｔｅｎｓｉｔｙｉｎｉｎｆｏｒｍａｌｒｅｎｔａｌｌａｎｄｍａｒｋｅｔｓｉｎｔｈｅＳｏｕｔｈｅｒｎＥｔｈｉｏｐｉａｎＨｉｇｈｌａｎｄ ［Ｊ］．Ａｇｒｉｃｕｌｔｕｒａｌｅｃｏｎｏｍｉｃｓ，２００４（３０）：１１７－１２８． ［５］　孔涇源．中國農(nóng)村土地制度：變遷過程的實證分析［Ｊ］．經(jīng)濟研究，１９９３（２）：６５－７２，１６． ［６］　余練．被流轉(zhuǎn)：規(guī)?；恋亓鬓D(zhuǎn)中的政府動員與策略———基于皖南萍鎮(zhèn)和鄂中龍村的實證調(diào)研［Ｊ］．江蘇大學學報（社

１２４ ｈｔｔｐ：／／ｃｌｇｓｋ．ｑｋｓ．ｃｑｕｔ．ｅｄｕ．ｃｎ 會科學版），２０１８（２）：２１－２９． ［７］　李壯壯，吳玲，李美桂．城鎮(zhèn)化視角下的土地流轉(zhuǎn)影響因素研究———基于安徽 ５個市的農(nóng)戶調(diào)研數(shù)據(jù)［Ｊ］．重慶工商大 學學報（社會科學版），２０１８（４）：２０－２６． ［８］　張飛．鄉(xiāng)村旅游開發(fā)中農(nóng)民分享土地增值收益現(xiàn)狀及成因［Ｊ］．社會科學家，２０２０（１）：７２－７６． ［９］　路征，李睿．現(xiàn)階段農(nóng)地流轉(zhuǎn)中的關鍵問題與微觀制度創(chuàng)新———四川省安岳縣農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)實踐考察［Ｊ］．西部論壇， ２０１７（４）：２７－３１． ［１０］ 馮炳英．農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)的績效與發(fā)展對策［Ｊ］．農(nóng)業(yè)經(jīng)濟，２００４（４）：２４－２５． ［１１］ 曹建華，王紅英，黃小梅．農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)的供求意愿及其流轉(zhuǎn)效率的評價研究［Ｊ］．中國土地科學，２００７（５）：５４－６０． ［１２］ 余小英，王章名，王成璋．我國農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)制度效率分析［Ｊ］．社會科學家，２０１５（６）：５３－５７． ［１３］李承政，顧海英，史清華．農(nóng)地配置扭曲與流轉(zhuǎn)效率研究———基于 １９９５—２００７浙江樣本的實證［Ｊ］．經(jīng)濟科學，２０１５（３）： ４２－５４． ［１４］ 陳章喜．農(nóng)地承包經(jīng)營權流轉(zhuǎn)效率：學理與實證［Ｊ］．暨南學報（哲學社會科學版），２０１４（１）：９７－１０３，１６２． ［１５］陳慧妮．鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略背景下農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)政策的執(zhí)行路徑———以 Ｃ市 Ｊ村為觀察對象［Ｊ］．社會科學家，２０１８（３）：５９ －６３． ［１６］ 翟新花．鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略下土地流轉(zhuǎn)的路徑選擇［Ｊ］．中共山西省委黨校學報，２０１９（２）：６１－６４． ［１７］ 袁泉．中國土地經(jīng)營權信托：制度統(tǒng)合與立法建議［Ｊ］．重慶大學學報（社會科學版），２０１８（６）：１１８－１２８． ［１８］ 易愛軍，崔紅志．影響農(nóng)民對精準扶貧政策成效評價的因素分析———兼論農(nóng)村的扶貧現(xiàn)狀［Ｊ］．蘭州大學學報（社會科 學版），２０１８（４）：３６－４３． ［１９］繆德剛．從單一產(chǎn)權到“三權分置”：新中國農(nóng)村土地產(chǎn)權制度 ７０年沿革［Ｊ］．西南民族大學學報（人文社科版），２０１９ （１２）：１０３－１１２． ＩｎｔｅｇｒａｔｅｄＤｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｏｆＲｕｒａｌＩｎｄｕｓｔｒｙ：ＲｅｓｔｕｄｙｏｎＲｕｒａｌＬａｎｄ ＣｉｒｃｕｌａｔｉｏｎｉｎｔｈｅＲｕｒａｌＲｅｖｉｔａｌｉｚａｔｉｏｎＳｔｒａｔｅｇｙ ＷＡＮＧＡｉｇｕｏ１，２ （１．ＴｅａｃｈｉｎｇａｎｄＲｅｓｅａｒｃｈＤｅｐａｒｔｍｅｎｔｏｆＰｕｂｌｉｃＡｄｍｉｎｉｓｔｒａｔｉｏｎ， ＰａｒｔｙＳｃｈｏｏｌｏｆＣｈｏｎｇｑｉｎｇＣｏｍｍｉｔｔｅｅｏｆＣ．Ｐ．Ｃ，Ｃｈｏｎｇｑｉｎｇ４０００４１，Ｃｈｉｎａ； ２．ＳｅｃｒｅｔａｒｙＤｅｐａｒｔｍｅｎｔ，ＳｕｓｔａｉｎａｂｌｅＤｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔＲｅｓｅａｒｃｈＡｓｓｏｃｉａｔｉｏｎｏｆＲｅｓｏｕｒｃｅｓ ａｎｄＥｃｏｎｏｍｉｃｏｆＣｈｏｎｇｑｉｎｇ，Ｃｈｏｎｇｑｉｎｇ４０００４２，Ｃｈｉｎａ） 　　Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｉｎｄｕｓｔｒｉａｌｒｅｖｉｔａｌｉｚａｔｉｏｎｉｓｔｈｅｋｅｙｏｆｒｕｒａｌｒｅｖｉｔａｌｉｚａｔｉｏｎ．Ｌａｎｄｉｓｔｈｅｍｏｓｔｉｍｐｏｒｔａｎｔｆａｃｔｏｒｏｆ ｐｒｏｄｕｃｔｉｏｎｉｎｔｈｅｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｏｆｒｕｒａｌｉｎｄｕｓｔｒｙ．Ｌａｎｄｃｉｒｃｕｌａｔｉｏｎｈａｓａｓｉｇｎｉｆｉｃａｎｔｃｏｒｒｅｌａｔｉｏｎｗｉｔｈｔｈｅｉｎｔｅｇｒａｔｅｄ ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｏｆｒｕｒａｌｉｎｄｕｓｔｒｙ．Ｉｎｔｈｅｂａｃｋｇｒｏｕｎｄｏｆｉｎｔｅｇｒａｔｅｄｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｏｆｒｕｒａｌｉｎｄｕｓｔｒｙ，Ｃｈｉｎａ’ｓｒｕｒａｌ ｌａｎｄｃｉｒｃｕｌａｔｉｏｎ ｗａｓｆａｃｅｄ ｗｉｔｈ ｍａｊｏｒｏｐｐｏｒｔｕｎｉｔｉｅｓｓｕｃｈ ａｓｐｏｌｉｃｙ ｓｕｐｐｏｒｔ， ｍａｒｋｅｔｄｅｍａｎｄ ａｎｄ ｓｏｃｉａｌ ｅｘｐｅｃｔａｔｉｏｎ，ａｓｗｅｌｌａｓｍａｎｙｃｈａｌｌｅｎｇｅｓｓｕｃｈａｓｐｏｏｒｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ，ｔｒａｄｉｎｇａｎｏｍｉｅａｎｄｆｉｎａｎｃｉｎｇｄｉｆｆｉｃｕｌｔｉｅｓ．Ｂｙ ｒｅｅｘａｍｉｎｉｎｇｔｈｅ ｏｂｓｔａｃｌｅｓｏｆｐｏｌｉｃｙ ｓｙｓｔｅｍ， ｓｕｐｐｌｙ ｇｕａｒａｎｔｅｅ ａｎｄ ｍａｒｋｅｔｔｒａｎｓａｃｔｉｏｎ ｉｎ ｔｈｅ ｉｎｔｅｇｒａｔｅｄ ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｏｆｒｕｒａｌｉｎｄｕｓｔｒｉｅｓ，ｔｈｉｓｐａｐｅｒｐｕｔｓｆｏｒｗａｒｄｔｏｔｈｅｓｅｉｎｎｏｖａｔｉｖｅｍｅａｓｕｒｅｓ，ｓｕｃｈａｓｃｏｎｓｏｌｉｄａｔｉｏｎｏｆ ｔｈｅｌａｎｄｒｉｇｈｔｂａｓｉｓ，ｓｅｐａｒａｔｉｏｎｏｆｃｉｒｃｕｌａｔｉｏｎｍａｎａｇｅｍｅｎｔａｎｄｂｕｓｉｎｅｓｓ，ｔｈｅｉｍｐｒｏｖｅｍｅｎｔｏｆｃｉｒｃｕｌａｔｉｏｎｓｅｒｖｉｃｅ ｐｌａｔｆｏｒｍ，ａｎｄｔｈｅｓｔａｎｄａｒｄｉｚａｔｉｏｎｏｆｃｉｒｃｕｌａｔｉｏｎｍａｎａｇｅｍｅｎｔｓｙｓｔｅｍ． Ｋｅｙｗｏｒｄｓ：ｒｕｒａｌｒｅｖｉｔａｌｉｚａｔｉｏｎ，ｆａｒｍｌａｎｄｃｉｒｃｕｌａｔｉｏｎ，ｉｎｔｅｇｒａｔｅｄｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｏｆｒｕｒａｌｉｎｄｕｓｔｒｙ （責任編輯　張佑法）

ＪｏｕｒｎａｌｏｆＣｈｏｎｇｑｉｎｇＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙｏｆＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙ（ＳｏｃｉａｌＳｃｉｅｎｃｅ） ２０２１年第 ３５卷第 １１期 Ｖｏｌ．３５?。危铮保薄。玻埃玻? ｄｏｉ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１６７４－８４２５（ｓ）．２０２１．１１．０１３ 社會治理與公共政策 網(wǎng)絡個人信息保護的動態(tài)監(jiān)管策略研究 李亞平１，２，周偉良１ （１．中共安徽省委黨校（安徽行政學院）博士后工作站，安徽 合肥?。玻常埃埃玻玻? ２．合肥工業(yè)大學 管理學院，安徽 合肥?。玻常埃埃埃梗? 　　摘要：互聯(lián)網(wǎng)具有虛擬化、去中心化以及信息快速傳播的特征，這使得網(wǎng)絡個人信息采集、存儲、使用 面臨諸多風險，加強個人信息安全監(jiān)管成為互聯(lián)網(wǎng)治理的重要內(nèi)容。從網(wǎng)絡個人信息生命周期出發(fā)，針 對網(wǎng)絡個人信息監(jiān)管需求，引入第三方評估機構、互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)協(xié)會等新的監(jiān)管主體，設計具有層次特征的 網(wǎng)絡個人信息動態(tài)監(jiān)管體系。為更好地促進互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下個人信息使用與保護的平衡，提出了政府職能 部門、第三方評估機構、互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)協(xié)會等關鍵主體的動態(tài)監(jiān)管策略。 關鍵詞：網(wǎng)絡；個人信息；監(jiān)管；實名制 　　中圖分類號：Ｃ９３１．２　　　　文獻標識碼：Ａ 文章編號：１６７４－８４２５（２０２１）１１－０１２５－１０ 一、引言 隨著互聯(lián)網(wǎng)應用的不斷深入，社交網(wǎng)絡、電子商務、電子政務等網(wǎng)絡應用平臺迅速發(fā)展，個人社會生 活網(wǎng)絡化程度不斷提高。在此背景下，互聯(lián)網(wǎng)治理已經(jīng)成為社會治理的一個重要組成部分。２００２年，李 希光教授提出“中國 人 大 應 該 禁 止 任 何 人 網(wǎng) 上 匿 名 ”之 后，網(wǎng) 絡 實 名 制 受 到 了 廣 泛 的 關 注 和 研 究 ［１－２］。 ２０１２年，全國人大常委會通過《關于加強網(wǎng)絡信息保護的決定》，在制度層面明確了國內(nèi)網(wǎng)絡治理的實名 制要求［３］。２０１５年，國家網(wǎng)信辦發(fā)布《互聯(lián)網(wǎng)用戶賬號名稱管理規(guī)定》，明確提出互聯(lián)網(wǎng)信息服務提供者 應當按照“后臺實名、前臺自愿”的原則，要求互聯(lián)網(wǎng)信息服務使用者通過真實身份信息認證后注冊賬 號［４］。這使得網(wǎng)絡實名制在國內(nèi)開始進入全面普及階段。 隨著網(wǎng)絡實名制的不斷推進，網(wǎng)絡個人信息安全受到了越來越多的關注。網(wǎng)絡個人信息的有效使用 和保護，需要政府職能部門、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)以及網(wǎng)民個人等相關權利主體協(xié)同配合，有效履行各自承擔的責 任。然而，如何將政府職能部門、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)以及網(wǎng)民個人的監(jiān)督責任、監(jiān)督措施落實到位，還面臨諸多 障礙。首先，政府職能部門在個人信息保護方面的權力結構劃分不夠清晰［５］。誰來監(jiān)管、監(jiān)管誰、怎么監(jiān) 收稿日期：２０２０－０６－１９ 基金項目：國家社會科學基金項目“政府大數(shù)據(jù)開放共享中個人信息流通的協(xié)同監(jiān)管機制研究”（２０ＢＴＱ０４６） 作者簡介：李亞平，副教授，博士，主要從事信息管理與信息系統(tǒng)研究。 本文引用格式：李亞平，周偉良．網(wǎng)絡個人信息保護的動態(tài)監(jiān)管策略研究［Ｊ］．重慶理工大學學報（社會科學），２０２１（１１）：１２５－１３４． Ｃｉｔａｔｉｏｎｆｏｒｍａｔ：ＬＩＹａｐｉｎｇ，ＺＨＯＵＷｅｉｌｉａｎｇ．Ｒｅｓｅａｒｃｈｏｎｔｈｅｄｙｎａｍｉｃｓｕｐｅｒｖｉｓｉｏｎｓｔｒａｔｅｇｙｏｆｐｅｒｓｏｎａｌｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎｐｒｏｔｅｃｔｉｏｎｏｎｔｈｅｉｎｔｅｒｎｅｔ［Ｊ］． ＪｏｕｒｎａｌｏｆＣｈｏｎｇｑｉｎｇＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙｏｆＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙ（ＳｏｃｉａｌＳｃｉｅｎｃｅ），２０２１（１１）：１２５－１３４．

１２６ ｈｔｔｐ：／／ｃｌｇｓｋ．ｑｋｓ．ｃｑｕｔ．ｅｄｕ．ｃｎ 管這樣的核心問題還未得到充分的解決，各相關職能部門權力結構劃分仍然存在交叉、重疊和盲區(qū)。其 次，互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)進行個人信息保護的動力不足、措施不力、責任感不強的現(xiàn)象仍然屢見不鮮?；ヂ?lián)網(wǎng)企業(yè) 鑒于自身利益和成本控制的需要，對于網(wǎng)絡采集得到的網(wǎng)民個人信息，存在過度采集、濫用以及有償轉(zhuǎn)讓 的情形［６］，同時由于缺乏有力的法律約束和有效的外部監(jiān)督，互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的個人信息保護行為更多地停 留在自主保護的階段。此外，網(wǎng)民個人缺乏對自身信息的控制，且監(jiān)督渠道不暢。網(wǎng)民個人作為個人信 息的直接權益方，對自身的信息并不能起到應有的監(jiān)督和管控。其原因在于：一方面，侵害網(wǎng)絡個人信息 的行為具有隱蔽性；另一方面，個人信息被不法侵害時在舉報、投訴后的追責面臨諸多困難。因此，進一 步建立和完善網(wǎng)絡個人信息監(jiān)管體系，實施有效的多主體協(xié)同監(jiān)管策略具有現(xiàn)實意義。 二、網(wǎng)絡個人信息動態(tài)監(jiān)管體系構建 傳統(tǒng)的監(jiān)管方式主要表現(xiàn)為政府職能部門的行政監(jiān)管。隨著信息技術的不斷發(fā)展和互聯(lián)網(wǎng)應用的 不斷延伸，傳統(tǒng)的行政監(jiān)管方式，既難以適應互聯(lián)網(wǎng)信息的爆炸式增長，也面臨著新技術應用所產(chǎn)生的監(jiān) 管盲區(qū)。針對互聯(lián)網(wǎng)個人信息的使用和保護，單一的行政監(jiān)管方式，在時效性、覆蓋面和有效性等方面面 臨諸多困難。因此，需要引入新的監(jiān)管主體，構建新的監(jiān)管體系。 （一）網(wǎng)絡個人信息分析 １．個人信息的內(nèi)涵 ２０１３年 ２月 １日，《信息安全技術公共及商用服務信息系統(tǒng)個人信息保護指南》（以下簡稱《指南》） 正式實施?！吨改稀穼€人信息的內(nèi)涵進行了明確的界定：可為信息系統(tǒng)所處理、與特定自然人相關、能 夠單獨或通過與其他信息結合識別該特定自然人的計算機數(shù)據(jù)。同時，《指南》為了加強個人信息保護， 將個人信息劃分為“個人敏感信息”和“個人一般信息”兩類。《指南》對個人信息的界定和劃分，兼顧個 人信息使用和保護的需求。然而，《指南》中個人信息的劃分仍然是粗粒度的，在實際操作中還需要進行 必要的細化和動態(tài)調(diào)整。 從國外對個人信息的界定來看，歐盟、美國等更加強調(diào)個人信息對于自然人的可識別屬性［７］。日本 則引入了一個“生活日志”的概念，將個人信息從可識別屬性信息進一步延伸到個人在網(wǎng)絡空間中的生 活記錄或行為軌跡。因此，對于個人信息的界定，主要依據(jù)可識別性，既包括直接可識別性的靜態(tài)屬性信 息，也包括間接可識別性的動態(tài)行為信息。 ２．網(wǎng)絡個人信息的多維特征 從內(nèi)容角度看，網(wǎng)絡個人信息包括姓名、聯(lián)系方式、住址、身份證等靜態(tài)屬性信息，以及網(wǎng)絡社交、網(wǎng) 絡購物等動態(tài)行為信息。從形式角度看，網(wǎng)絡個人信息主要以“個人數(shù)據(jù)”的形式存在，包括文本、圖片、 音頻、視頻，以及數(shù)據(jù)庫中的一些結構化信息等。從主體角度看，網(wǎng)絡個人信息的采集、傳遞、存儲、分析、 使用、銷毀整個生命周期涉及個人、政府、互聯(lián)網(wǎng)平臺、第三方等多個權利主體，大數(shù)據(jù)挖掘等新興技術的 廣泛應用又加劇了權利主體在網(wǎng)絡個人信息處理中的模糊性和隱蔽性，進一步導致個人信息的內(nèi)容邊界 以及權利主體邊界等更加復雜。 因此，互聯(lián)網(wǎng)的開放性、虛擬性和快速變化等特征，帶來了網(wǎng)絡個人信息內(nèi)涵和邊界的不確定性。內(nèi) 容范圍存在模糊性，存儲形式呈現(xiàn)多樣性，權利主體具有復雜性，這也使得網(wǎng)絡個人信息的保護和使用面 臨更多的障礙。

李亞平，等：網(wǎng)絡個人信息保護的動態(tài)監(jiān)管策略研究 １２７ ３．網(wǎng)絡個人信息的權利歸屬 個人信息的法律權利，主要涉及隱私權、財產(chǎn)權和人格權等方面。從隱私權的角度看，個人信息主要 包含信息主體或當事人不愿公開的內(nèi)容，無法定價，也不能轉(zhuǎn)讓、贈與和買賣，應當將其作為一種隱私權 看待。從財產(chǎn)權的角度看，個人信息逐漸成為企業(yè)經(jīng)營的一項重要資產(chǎn)，在事實上也助長了個人信息交 易、濫用的違法行為。因此，個人信息也開始具有財產(chǎn)權的基本特征。 從財產(chǎn)權的角度看，網(wǎng)絡個人信息的權利歸屬也是模糊的。例如，通過數(shù)據(jù)挖掘技術獲得的個人相 關信息或統(tǒng)計類信息，其權力屬于相關自然人還是互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)，仍然存在較大的不確定性。另外，從隱私 權、人格權的角度看，個人信息權屬體現(xiàn)了權利主體對個人信息所享有的控制權。作為關鍵的權利人，網(wǎng) 民個人在事實上并不能實現(xiàn)有效的控制；與此同時，現(xiàn)行法律法規(guī)對于權利主體的范圍，以及各主體的權 利范圍還缺乏明確的界定，這進一步凸顯了網(wǎng)絡個人信息權屬的復雜性。 （二）監(jiān)管主體重構 從權益相關的角度看，互聯(lián)網(wǎng)個人信息資源權益相關方主要涉及政府、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)和網(wǎng)民個人等多 個主體。從生命周期的角度看，網(wǎng)絡個人信息的生命周期主要包含采集、存儲、使用、更新直至銷毀等多 個環(huán)節(jié)［８］。因此，各權益相關方在個人信息生命周期的不同階段，實施監(jiān)管的有效程度存在較大差別。 從政府職能部門的角度看，由于互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)數(shù)量眾多、規(guī)模差異大以及個人信息在存儲、使用、銷毀等環(huán) 節(jié)的各項操作具有隱蔽性，政府職能部門行政監(jiān)管的不足難以避免。因此，引入新的監(jiān)管主體來填補多 個監(jiān)管環(huán)節(jié)上存在的盲區(qū)，將是十分必要和有效的。在此，通過引入第三方和互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會等組織作為新 的監(jiān)管主體，構建新的監(jiān)管主體結構。相應的個人信息監(jiān)管主體結構如圖 １所示。 圖 １　網(wǎng)絡個人信息的監(jiān)管主體結構 　　在網(wǎng)絡個人信息監(jiān)管過程中，政府職能部門的行政監(jiān)管、企業(yè)的自我監(jiān)管和網(wǎng)民個人參與的社會監(jiān) 督是主要組成部分。各主體的監(jiān)管責任所呈現(xiàn)出的交叉、沖突和盲區(qū)等問題受到了越來越多的關注［７］。 與此同時，對于第三方和互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會等組織的監(jiān)管責任仍有待進一步加強。 （二）監(jiān)管體系架構設計 對于互聯(lián)網(wǎng)個人信息的動態(tài)監(jiān)管，涉及不同的利益主體和個人信息生命周期的不同環(huán)節(jié)。從監(jiān)管主 體和監(jiān)管環(huán)節(jié)的角度看，政府職能部門的行政監(jiān)管，側重于基礎層面的法律法規(guī)建設和保障層面的誠信 體系建設，互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會側重于保障層的行業(yè)監(jiān)管制度，網(wǎng)絡平臺側重于業(yè)務層面的企業(yè)內(nèi)部監(jiān)管機制，第

１２８ ｈｔｔｐ：／／ｃｌｇｓｋ．ｑｋｓ．ｃｑｕｔ．ｅｄｕ．ｃｎ 三方則側重于應用層的信息安全能力評估、監(jiān)測、預警等，而網(wǎng)民個人則主要通過監(jiān)管平臺的信息公開和 信用體系建設等渠道，實現(xiàn)監(jiān)督功能。因此，面向個人信息使用和保護的動態(tài)監(jiān)管，體現(xiàn)出一定的層次性 特征。在此，將互聯(lián)網(wǎng)個人信息的動態(tài)監(jiān)管體系主要設計為 ４個層次，構建如圖 ２所示的個人信息保護 監(jiān)管體系架構。 圖 ２　個人信息保護的監(jiān)管體系架構 １．基礎層的立法監(jiān)管 基礎層的立法監(jiān)管，主要通過建立健全法律法規(guī)，為網(wǎng)絡個人信息保護夯實法律基礎，明確各監(jiān)管主 體的監(jiān)管對象、監(jiān)管范圍、監(jiān)管權利和監(jiān)管責任，明確各監(jiān)管主體的監(jiān)管行為具有相應的法律依據(jù)。立法 監(jiān)管的內(nèi)容主要包含 ４個方面：一是個人信息保護的綜合性立法；二是建立不同監(jiān)管主體的市場準入機 制，界定監(jiān)管主體的法律地位；三是明確監(jiān)管主體的主體責任，主要涉及監(jiān)管范圍、權利和責任；四是明確 監(jiān)管主體的責任追究機制，進一步規(guī)范監(jiān)管主體的監(jiān)管行為。 ２．保障層的制度監(jiān)管 制度監(jiān)管是指政府職能部門、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會、第三方評估機構等通過建立相互銜接的個人 信息安全管理制度和信用體系建設，以保障各項監(jiān)管措施的具體落實。保障層的制度監(jiān)管主要表現(xiàn)為： 一是建立面向監(jiān)管主體的個人信息安全保密制度，強化自我監(jiān)管；二是構建基于行業(yè)自律的行業(yè)監(jiān)管制 度；三是建立和完善面向網(wǎng)絡平臺、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的信用等級評估機制；四是強化信用信息共享公開，以支 持相應的社會監(jiān)督。 ３．業(yè)務層的技術監(jiān)管 隨著網(wǎng)絡技術的不斷發(fā)展，傳統(tǒng)的監(jiān)管手段并不能對網(wǎng)絡平臺、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的個人信息管理行為實 施有效的監(jiān)管。因此，需要進一步引入大數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)挖掘等新興信息技術，研究構建更加科學的技術監(jiān)管 手段，降低監(jiān)管成本、提高監(jiān)管效率。因此，業(yè)務層的技術監(jiān)管主要涉及平臺建設、信息共享等具體內(nèi)容： 一是構建綜合監(jiān)管平臺，暢通監(jiān)督信息的采集和流通渠道；二是建立和完善監(jiān)管信息的共享機制，以支持 必要的聯(lián)合懲戒措施的實施；三是依托大數(shù)據(jù)技術，強化監(jiān)管數(shù)據(jù)分析，促進監(jiān)管創(chuàng)新和監(jiān)管的精準化； 四是建立和完善協(xié)同監(jiān)管機制，推動構建橫向聯(lián)動、覆蓋全面的多主體協(xié)同監(jiān)管格局。 ４．應用層的評估監(jiān)管 對網(wǎng)絡平臺、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)管理個人信息的能力進行衡量與評價，以監(jiān)測個人信息在采集、存儲、使用、 更新、銷毀各環(huán)節(jié)面臨的風險，以及在企業(yè)人員管理、信息管理方面存在的漏洞，從而為個人信息保護提

李亞平，等：網(wǎng)絡個人信息保護的動態(tài)監(jiān)管策略研究 １２９ 供相應的預警功能。應用層評估監(jiān)管的主要內(nèi)容包括：一是推進基于第三方的個人信息安全能力評估建 設。２０１７年，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室發(fā)布了《個人信息和重要數(shù)據(jù)出境安全評估辦法（征求意見稿）》。 為此，應進一步推進更加全面的個人信息安全評估方法，指導各監(jiān)管主體的個人信息保護策略。二是推 動個人信息安全監(jiān)測工具和方法的應用，支持網(wǎng)民個人參與到個人信息監(jiān)測工作中。三是通過面向被監(jiān) 管主體的個人信息安全能力評估和面向網(wǎng)民個人的個人信息安全監(jiān)測，建立個人信息安全風險預警機 制。四是建立和完善個人信息安全風險處置方案，針對網(wǎng)絡平臺和網(wǎng)民的個人信息安全風險，提供信息 安全防護的具體指導。 三、網(wǎng)絡個人信息監(jiān)管主體的責任分析 相關研究對政府職能部門、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)、網(wǎng)民個人參與個人信息監(jiān)管的主體責任進行了分析［７］。在 此基礎上，本文中重點對監(jiān)管體系中引入的第三方、互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會的監(jiān)管權責進行分析。 （一）第三方的評估與監(jiān)督責任 在監(jiān)管主體中引入第三方，并將第三方設計成為一個獨立的非利益相關方，使其成為參與網(wǎng)絡個人 信息保護的重要力量。從個人信息生命周期的角度，第三方對網(wǎng)絡平臺、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的個人信息保護措 施和能力進行評估，以評估為重要手段進而實施更加有效的監(jiān)督。 １．落實相關法律法規(guī)的責任 目前，其他領域的第三方評估通常包括獨立第三方評估和委托第三方評估。第三方評估逐漸成為一 種必要而有效的外部制衡機制。在個人信息安全保護領域，引入針對網(wǎng)絡平臺、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的信息安全 能力的第三方評估同樣會起到積極的作用。同時，為了保障第三方評估機構評估行為的合規(guī)性和科學 性，在評估標準、評估流程、結果發(fā)布、法律責任等方面，完善并落實約束第三方評估機構的法律法規(guī)尤其 必要。 ２．評估個人信息保護能力的責任 首先，第三方機構需要建立動態(tài)的信息采集平臺、機制、流程和具體方法，并將傳統(tǒng)的終結性評估方 式，拓展為動態(tài)的過程性評估方式。其次，建立動態(tài)更新的評價指標體系，以應對不斷變化的互聯(lián)網(wǎng)信息 安全環(huán)境，并重點從技術、制度、信用等維度評估網(wǎng)絡平臺、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的個人信息采集、存儲、使用、更新 以及銷毀的安全措施及保護能力。 ３．評價信息公開共享的責任 作為一種必要而有效的外部制衡機制，第三方機構需要通過對個人信息安全保護能力的評估，并針 對獨立評估、委托評估等不同形式，建立面向社會公眾、政府委托機構或委托企業(yè)的差異化的評價信息使 用機制。同時，第三方機構需要綜合采用評估結果公開、報送或反饋等多種方式，為社會公眾監(jiān)督、政府 職能部門監(jiān)管和企業(yè)內(nèi)部整改等提供科學依據(jù)，實現(xiàn)從能力評估到監(jiān)督監(jiān)管的延伸。 （二）互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)協(xié)會的監(jiān)管責任 互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)協(xié)會通常是由與互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)相關的企事業(yè)單位所組成的社會組織。目前，國內(nèi)已經(jīng)形成 了從全國到省市不同層級的、較為完整的互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會組織體系?；ヂ?lián)網(wǎng)協(xié)會主要在行業(yè)交流、行業(yè)研究 和行業(yè)自律等方面發(fā)揮積極的作用。引入互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)協(xié)會參與網(wǎng)絡平臺、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)在個人信息保護方

１３０ ｈｔｔｐ：／／ｃｌｇｓｋ．ｑｋｓ．ｃｑｕｔ．ｅｄｕ．ｃｎ 面的行業(yè)自律和監(jiān)管，對于互聯(lián)網(wǎng)個人信息的使用和保護無疑是十分重要和有效的。 １．建立和完善行業(yè)自律準則的責任 互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)協(xié)會需要建立和完善互聯(lián)網(wǎng)個人信息使用和保護的行業(yè)自律準則，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會組織聚 焦重點企業(yè)示范引領的作用。同時，通過行業(yè)自律準則規(guī)范網(wǎng)絡平臺、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)等個人信息采集、存 儲、使用、保護的行為，維護互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的共同利益。此外，通過強化對互聯(lián)網(wǎng)個人信息相關法律法規(guī)和 相應自律準則的宣傳，對相關企事業(yè)單位的個人信息保護行為予以引導。 ２．面向行業(yè)內(nèi)部實施監(jiān)督的責任 結合互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)協(xié)會所形成的層次化組織結構特征，互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)協(xié)會可以對不同區(qū)域、行業(yè)、類型的 網(wǎng)絡平臺承擔相應的行業(yè)監(jiān)管責任，分擔或部分替代政府職能部門難以實現(xiàn)的監(jiān)管職責以及網(wǎng)民無法實 現(xiàn)的監(jiān)督職責。其中，尤其需要強化對關鍵平臺、關鍵企業(yè)的監(jiān)督監(jiān)管，以起到以點帶面的作用。結合第 三方機構的評估，互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)協(xié)會可以督促網(wǎng)絡平臺、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)進行相應的管理制度完善、安全技術升 級等整改和提升。 ３．促進市場準入和退出機制完善的責任 結合第三方評估、監(jiān)管，互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)協(xié)會能夠在促進政府職能部門完善相關平臺、企業(yè)的市場準入和 退出機制方面發(fā)揮作用。同時，輔助政府職能部門建立健全網(wǎng)絡平臺、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)在個人信息采集、存 儲、使用、保護等方面的激勵措施和懲戒措施，將激勵和懲戒納入市場準入和退出機制中，從而對承擔個 人信息使用和保護的互聯(lián)網(wǎng)主體的行為進行規(guī)范。 四、網(wǎng)絡個人信息監(jiān)管主體的策略分析 從利益相關方的角度看，個人信息涉及政府職能部門、網(wǎng)絡平臺、互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會、第三方和網(wǎng)民個人等。 其中，網(wǎng)絡平臺是主要的個人信息權利主體和監(jiān)管對象。從監(jiān)管的角度看，網(wǎng)民個人的作用主要體現(xiàn)在 社會公眾的監(jiān)督方面，主要的監(jiān)管職責將由政府職能部門、第三方、互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會等組織和機構來承擔。 （一）政府職能部門的監(jiān)管策略 政府職能部門在個人信息保護中承擔著主要的監(jiān)管職責。隨著新的監(jiān)管主體的引入，政府職能部門 的行政監(jiān)管策略，需要進行新的調(diào)整和完善。 １．政府行政監(jiān)管向法治監(jiān)管方向轉(zhuǎn)移 當前網(wǎng)絡環(huán)境下，個人信息監(jiān)管通常以政府職能部門的行政監(jiān)管為主導［９］。面對有限實名網(wǎng)絡（如 “后臺實名、前臺自愿”）等特殊網(wǎng)絡形態(tài)，行政監(jiān)管面臨諸多困難［１０］。因此，針對網(wǎng)絡個人信息保護的監(jiān) 管，政府行政監(jiān)管向法治方向轉(zhuǎn)移是一個必要且有效的解決方案。 政府職能部門的監(jiān)管職能向法治方向轉(zhuǎn)移，一是要不斷完善專門的個人信息保護立法，明確各權益 方對于個人信息保護的責任和義務。目前，國家層面的個人信息專項立法保護即將實施，結合互聯(lián)網(wǎng)環(huán) 境、互聯(lián)網(wǎng)技術的發(fā)展，不斷完善個人信息保護的立法和實施尤為重要。二是在完善個人信息保護立法 的同時，加快推進個人信息保護的監(jiān)管制度建設，明確各監(jiān)管主體的監(jiān)管責任，尤其是互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下第三 方監(jiān)管機構的法律地位；要 進 一 步 強 化 對 監(jiān) 管 對 象 的 追 責，同 時 也 要 實 現(xiàn) 對 監(jiān) 管 機 構 進 行 更 為 有 效 的 約束。

李亞平，等：網(wǎng)絡個人信息保護的動態(tài)監(jiān)管策略研究 １３１ ２．監(jiān)管職能從政府機構向社會力量轉(zhuǎn)移 近年來，政府職能部門越來越重視網(wǎng)絡個人信息保護和互聯(lián)網(wǎng)治理，但面向互聯(lián)網(wǎng)治理的法律法規(guī) 仍分散于各個法律條文中［１１］。同時，對于法律法規(guī)的落實，監(jiān)管的執(zhí)行效果并不十分理想。因此，引入 社會力量參與互聯(lián)網(wǎng)治理是一條重要的解決途徑 。［１２］ 做好監(jiān)管職能從政府機構向?qū)I(yè)的社會力量轉(zhuǎn) 移，還需要通過制定相應的法律法規(guī)，明確新的監(jiān)管機構的市場準入、監(jiān)管職責和法律地位。 首先，要明確第三方評估機構市場準入的門檻以及相應的退出機制，對第三方評估機構的評估能力、 客觀公正性等要求給予清晰的界定，同時設計相應的動態(tài)調(diào)整機制，對不符合要求的第三方評估機構做 到及時有效的降級和退出；其次，要實現(xiàn)監(jiān)管職責的清單化，明確界定政府職能部門向外轉(zhuǎn)移的監(jiān)管職能 的內(nèi)容和范圍，準確劃分政府職能部門、第三方評估機構、互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)協(xié)會的監(jiān)管責任，從而更好地形成 協(xié)同監(jiān)管的合力；第三，要明確第三方評估機構、互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)協(xié)會在個人信息保護方面的法律地位，既要 有效支持，也要有效監(jiān)管。 ３．監(jiān)管權力結構調(diào)整 政府職能部門在互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管過程中，傳統(tǒng)的權力結構劃分在時效性、覆蓋性和有效性等方面，已經(jīng)越 來越難以適應當前互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境快速變化的需要。以運動式行政監(jiān)管為主要形式的監(jiān)管策略，無法及時發(fā) 現(xiàn)和跟蹤問題，也很難適應由于新技術帶來的監(jiān)管空白。因此，隨著政府監(jiān)管職能的轉(zhuǎn)移，監(jiān)管權力結構 同樣需要進行相應的調(diào)整。 政府職能部門監(jiān)管權力的轉(zhuǎn)移，其核心是進一步推進簡政放權，對政府職能部門的職權進行必要的 瘦身。一方面要對政府職能部門的監(jiān)管權力結構進行調(diào)整，依據(jù)相關職能部門的監(jiān)管權力清單，重點對 監(jiān)管的交叉和盲區(qū)進行調(diào)整和重新設計，明確各監(jiān)管主體的監(jiān)管邊界；另一方面，要按照簡政放權的基本 原則，政府職能部門更加聚焦制度完善和監(jiān)督落實，從時效性、覆蓋性和有效性需求的角度，將政府職能 部門的部分監(jiān)管權力轉(zhuǎn)移至第三方評估機構和互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)協(xié)會，從而進一步優(yōu)化政府職能部門之間，政 府職能部門和第三方評估機構、互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)協(xié)會之間的監(jiān)管權力結構設計。 ４．網(wǎng)絡監(jiān)管力量的整合 互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下的個人信息使用和保護涉及多個利益相關方，既要發(fā)揮個人信息的使用價值，又要充 分保護個人信息涉及的隱私安全、公共安全。針對個人信息使用和保護的監(jiān)管，單一的行政監(jiān)管力量遠 遠不能滿足互聯(lián)網(wǎng)快速發(fā)展的需要。因此，對網(wǎng)絡監(jiān)管力量進行必要的整合是政府職能部門對互聯(lián)網(wǎng)進 行有效監(jiān)管的重要職責。 對網(wǎng)絡監(jiān)管力量的整合，需要進一步整合監(jiān)管信息渠道，理順監(jiān)管業(yè)務流程等。首先，要建立綜合的 個人信息網(wǎng)絡監(jiān)管平臺，匯集多個渠道的監(jiān)管信息，暢通網(wǎng)民監(jiān)管信息的反饋，充分發(fā)揮社會公眾的監(jiān)督 力量，通過整合監(jiān)管信息來支撐監(jiān)管力量的整合；其次，要建立相應的協(xié)同監(jiān)管機制，對政府、第三方、互 聯(lián)網(wǎng)行業(yè)協(xié)會等方面的監(jiān)管工作進行數(shù)據(jù)共享和業(yè)務協(xié)同，通過業(yè)務協(xié)同機制驅(qū)動信息資源的共享，驅(qū) 動監(jiān)管信息在不同主體間進行流動，從而支撐多個監(jiān)管主體形成一個有機的整體。 （二）第三方評估機構的監(jiān)管策略 隨著第三方評估在不同領域的廣泛應用，第三方評估機構在網(wǎng)絡個人信息保護中的作用和重要性逐 漸凸顯。目前，針對個人信息保護能力評估的第三方機構并未形成較為完整的體系結構，其職責、運行和 法律地位并不完備。因此，加快推進第三方參與個人信息保護的評估、監(jiān)測和預警尤為重要。

１３２ ｈｔｔｐ：／／ｃｌｇｓｋ．ｑｋｓ．ｃｑｕｔ．ｅｄｕ．ｃｎ １．構建動態(tài)的網(wǎng)絡平臺個人信息安全評估機制 網(wǎng)絡平臺是個人信息采集、存儲、傳遞、使用的關鍵環(huán)節(jié)，同樣也是個人信息風險的關鍵環(huán)節(jié)。由于 缺乏相應的法律法規(guī)保障，對于網(wǎng)絡平臺個人信息風險引入第三方評估還相對滯后。 隨著第三方評估機構在網(wǎng)絡平臺信息安全評估中作用的不斷凸顯，需要設計更為有效的評估機制支 撐第三方評估。一方面，要進一步強化面向網(wǎng)絡平臺個人信息安全的技術能力評估與制度完善程度的評 估相結合，既要關注網(wǎng)絡平臺在安全技術的應用，同時也要關注其安全管理制度的建設和實施；另一方 面，要進一步強化事前、事中、事后評估相結合，既要實施事前評估支撐對網(wǎng)絡平臺市場準入的決策，也要 關注事中評估（例如動態(tài)巡檢），對可能存在的個人信息安全隱患進行預警；同時，還要結合事后評估，對 已經(jīng)出現(xiàn)個人信息安全風險的網(wǎng)絡平臺、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)提出整改建議和指導。 ２．強化大數(shù)據(jù)技術監(jiān)管手段的應用 網(wǎng)絡個人信息的數(shù)據(jù)量不斷規(guī)?；襾碓捶稚?，個人信息采集從直接采集向大數(shù)據(jù)挖掘方向延伸， 個人信息流動從網(wǎng)站間流動向各類社交平臺、ＡＰＰ平臺間流動的方式轉(zhuǎn)變，個人信息交易更加隱蔽、快 速。因此，在網(wǎng)絡平臺個人信息安全監(jiān)管中，強化對大數(shù)據(jù)技術的應用勢在必行。 大數(shù)據(jù)技術帶來了個人采集方式的變化以及更大的信息安全風險，同時也為個人信息安全的監(jiān)管提 供了新的技術支撐。首先，要做好網(wǎng)絡平臺、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)在個人信息采集、存儲、使用等環(huán)節(jié)的信息公開。 要結合《企業(yè)信息公示暫行條例》，提高互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)信息的透明度，在暢通網(wǎng)民以及社會組織獲取網(wǎng)絡平 臺、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)相關信息尤其是信用信息的渠道，建立以互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)信用信息為核心的大數(shù)據(jù)監(jiān)管方式。 其次，鑒于大數(shù)據(jù)資源的價值和技術門檻，一方面政府職能部門應建立統(tǒng)一的大數(shù)據(jù)監(jiān)管平臺，暢通監(jiān)管 機構獲取大數(shù)據(jù)資源渠道；另一方面，要強化監(jiān)管機構尤其是第三方評估機構對大數(shù)據(jù)分析技術的應用， 提高第三方評估機構參與監(jiān)管的時效性、全面性和有效性。 ３．推進問題導向的動態(tài)評估策略 面向互聯(lián)網(wǎng)平臺個人信息安全風險的評估，不是一次性的終結式評估，而是一個動態(tài)的周期性過程。 因此，面對規(guī)模龐大的互聯(lián)網(wǎng)平臺機構、快速變化的信息流動場景，第三方評估機構需要引入大數(shù)據(jù)資源 和技術，進一步提高自身評估能力和評估效率，并建立以問題為導向的動態(tài)評估策略。 以問題為導向的動態(tài)評估策略，需要充分體現(xiàn)差異性、動態(tài)性。首先，要針對不同的評估對象，建立 差異化的評估機制。對不同信息規(guī)模、不同信用等級的評估對象，采用差異化的評估策略，以減少來源于 不同機構的重復評估或過度評估。其次，要設計動態(tài)的評估時點和周期，對于重點監(jiān)管對象和非重點監(jiān) 管對象實施差異化的評估頻率。對重點監(jiān)管對象，實施頻率更高的動態(tài)評估。第三，要為動態(tài)評估策略 設計差異化的觸發(fā)條件，以“委托”作為實施評估的常規(guī)觸發(fā)條件，以大數(shù)據(jù)監(jiān)管的問題發(fā)現(xiàn)、社會監(jiān)管 舉報等作為實時觸發(fā)條件，進一步強化具有動態(tài)性特征的過程評估。 （三）互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)協(xié)會的監(jiān)管策略 目前，以屬地管理為主要形式的分層互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)協(xié)會體系已初步建立?；ヂ?lián)網(wǎng)行業(yè)協(xié)會通過行業(yè)交 流、行業(yè)研究、行業(yè)自律等方式促進互聯(lián)網(wǎng)健康發(fā)展。依托互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)協(xié)會的建設，推進面向個人信息保 護的行業(yè)監(jiān)管將會起到十分積極的作用。 １．加強互聯(lián)網(wǎng)誠信體系建設 作為個人信息采集、存儲、使用的關鍵環(huán)節(jié)，引導互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)加強對網(wǎng)民個人信息的保護和合法使用

李亞平，等：網(wǎng)絡個人信息保護的動態(tài)監(jiān)管策略研究 １３３ 尤為重要。因此，從個人信息使用和保護的角度看，加快網(wǎng)絡平臺、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的信用認證將會對個人信 息使用、保護和監(jiān)管起到重要的促進作用［１３］。 面向互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的誠信體系建設需要在法律保障、誠信教育、有效監(jiān)督等方面多措并舉。首先，應結 合政府部門的誠信立法，依托互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)協(xié)會，進一步加強網(wǎng)絡平臺的信用認證，以信用規(guī)則來更好地規(guī) 范互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的個人信息采集、存儲、使用的行為。其次，加大網(wǎng)絡誠信教育，以法律、制度為保障，線上 線下全面推進互聯(lián)網(wǎng)誠信教育。第三，引導形成全社會共同參與的互聯(lián)網(wǎng)誠信監(jiān)督機制，通過建立相應 的獎懲激勵機制，提升社會公眾參與互聯(lián)網(wǎng)誠信監(jiān)督的積極性，著力營造良好的互聯(lián)網(wǎng)協(xié)同治理環(huán)境。 ２．加強互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的信息安全培訓 網(wǎng)絡平臺、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)是網(wǎng)民個人信息采集、存儲、使用等的關鍵環(huán)節(jié)，既是重要的保護者，又是潛在 的信息安全風險點。加強對網(wǎng)絡平臺、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的信息安全監(jiān)管的同時，還需要進行更加有效的個人 信息安全培訓。 針對互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)工作人員尤其是信息化人員的培訓應主要從以下三方面展開：一是個人信息安全的 法律宣傳，要讓互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)從業(yè)人員更加清晰地認識到互聯(lián)網(wǎng)個人信息保護并非法外之地，明確自身在 個人信息保護方面的權利邊界和法律責任；二是強化對企業(yè)信息化安全制度的指導，將個人信息保護納 入企業(yè)信息安全制度建設的整體要求中；三是強化互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)對信息安全技術的使用效率，指導企業(yè)做 好信息安全規(guī)劃，綜合使用加密、訪問權限劃分、大數(shù)據(jù)等相關信息技術，降低企業(yè)在個人信息安全方面 的重復建設和投入。 ３．加強對核心互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的監(jiān)管 當前，對各個網(wǎng)絡平臺、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)實施全面的個人信息安全監(jiān)管，面臨著高成本、低效率的實際困 難。因此，互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)協(xié)會對互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的監(jiān)管，不能采用一刀切的監(jiān)管方式?；ヂ?lián)網(wǎng)行業(yè)協(xié)會的監(jiān)管 行為，應聚焦行業(yè)內(nèi)核心互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的監(jiān)管，實現(xiàn)以點帶面的監(jiān)管效果，降低監(jiān)管成本，提高監(jiān)管效率。 加強核心互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的監(jiān)管，創(chuàng)新監(jiān)管策略。一是采用差異化的監(jiān)管策略，結合個人信息規(guī)模、信用 等級、第三方評估結果等，篩選制定差異化的監(jiān)管策略；二是考慮到大型互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)管理的網(wǎng)民個人信息 規(guī)模更大，個人信息泄露、濫用帶來的社會危害更大，因此需要遴選行業(yè)內(nèi)核心互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)，強化對核心 互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的監(jiān)管，做到以點帶面；三是強化互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)尤其是大型互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)在個人信息采集、存儲、 使用等方面的信息公開，引導廣大網(wǎng)民提高監(jiān)督積極性，提高互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)協(xié)會監(jiān)管的覆蓋面和及時性。 五、結語 監(jiān)管主體如何有效履行自身的監(jiān)管責任是當前網(wǎng)絡個人信息保護的重要問題。明確的責任劃分是 前提，有效的監(jiān)管策略是支撐。本文重點圍繞如何落實監(jiān)管責任，從監(jiān)管體系構建、關鍵監(jiān)管主體的監(jiān)管 策略等方面展開了研究。監(jiān)管體系構建方面，在分析互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下個人信息的多維特征和權屬關系的基 礎上，研究了監(jiān)管主體重構，提出引入第三方評估機構、互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)協(xié)會承擔監(jiān)管職責的思路和實施路 徑，并對新的監(jiān)管機構的職責進行了分析。在此基礎上，從基礎、保障、業(yè)務、應用等四個層次構建了多主 體的監(jiān)管體系。監(jiān)管主體的監(jiān)管策略方面，重點研究了政府職能部門、第三方評估機構、互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)協(xié)會 的監(jiān)管策略。這對于劃分監(jiān)管權力、落實監(jiān)管責任將可以起到積極的作用。 參考文獻： ［１］　趙書立．實名制下網(wǎng)絡內(nèi)容傳播的嬗變［Ｊ］．網(wǎng)絡傳播，２００７（８）：５２－５３．

１３４ ｈｔｔｐ：／／ｃｌｇｓｋ．ｑｋｓ．ｃｑｕｔ．ｅｄｕ．ｃｎ ［２］　高文苗．法治視野下的網(wǎng)絡實名制探析［Ｊ］．蘭州學刊，２０１２（３）：１６７－１７０． ［３］　全國人大常委會辦公廳．全國人民代表大會常務委員會關于加強網(wǎng)絡信息保護的決定［Ｍ］．北京：中國民主法制出版 社，２０１３． ［４］　國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室．互聯(lián)網(wǎng)用戶賬號名稱管理規(guī)定［Ｚ］．２０１５－０３－０１． ［５］　胡忠惠．大數(shù)據(jù)時代政府對個人信息的保護問題［Ｊ］．理論探索，２０１５（２）：１０３－１０７． ［６］　蔣曉麗，林正．傳播隱私管理視閾下社會化媒體個人信息分享的邊際困境［Ｊ］．湖南科技大學學報（社會科學版），２０１９ （１）：１５１－１５９． ［７］　李亞平，周偉良．有限實名網(wǎng)絡中個人信息監(jiān)管的主體責任［Ｊ］．重慶理工大學學報（社會科學），２０１９（８）：７２－７９． ［８］　李卓卓，馬越，李明珍．數(shù)據(jù)生命周期視角中的個人隱私信息保護———對移動 ＡＰＰ服務協(xié)議的內(nèi)容分析［Ｊ］．情報理論 與實踐，２０１６（１２）：６３－６８． ［９］　付大學．個人信息之半公地悲劇與政府監(jiān)管［Ｊ］．首都師范大學學報（社會科學版），２０１９（１）：５３－６２． ［１０］ 鄭穎，申玉蘭．中國信息網(wǎng)絡安全監(jiān)管法治建設路徑探析—基于國際比較的視野［Ｊ］．河北學刊，２０１４（５）：９６－９９． ［１１］ 陳奇?zhèn)?，劉倩陽．大?shù)據(jù)時代的個人信息權及其法律保護［Ｊ］．江西社會科學，２０１７（９）：１８７－１９４． ［１２］ 陳俊霖．社交媒體視閾下個人信息管理的非官方聯(lián)動機制研究［Ｊ］．圖書館學研究，２０１８（５）：８３－８７． ［１３］ 崔斌．論網(wǎng)絡誠信的倫理本質(zhì)及其建設方略［Ｊ］．道德與文明，２０１６（２）：１２７－１３１． Ｒｅｓｅａｒｃｈｏｎｔｈｅｄｙｎａｍｉｃｓｕｐｅｒｖｉｓｉｏｎｓｔｒａｔｅｇｙｏｆ ｐｅｒｓｏｎａｌｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎｐｒｏｔｅｃｔｉｏｎｏｎｔｈｅｉｎｔｅｒｎｅｔ ＬＩＹａｐｉｎｇ１，２，ＺＨＯＵＷｅｉｌｉａｎｇ１ （１．ＰｏｓｔｄｏｃｔｏｒａｌＷｏｒｋｓｔａｔｉｏｎ，ＰａｒｔｙＳｃｈｏｏｌｏｆＡｎｈｕｉＰｒｏｖｉｎｃｅＣｏｍｍｉｔｔｅｅｏｆ Ｃ．Ｐ．Ｃ（ＡｎｈｕｉＡｃａｄｅｍｙｏｆＧｏｖｅｒｎａｎｃｅ），Ｈｅｆｅｉ２３００２２，Ｃｈｉｎａ； ２．ＳｃｈｏｏｌｏｆＭａｎａｇｅｍｅｎｔ，ＨｅｆｅｉＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙｏｆＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙ，Ｈｅｆｅｉ２３０００９，Ｃｈｉｎａ） 　　 Ａｂｓｔｒａｃｔ：ＴｈｅＩｎｔｅｒｎｅｔｉｓｃｈａｒａｃｔｅｒｉｚｅｄｂｙｖｉｒｔｕａｌｉｚａｔｉｏｎ，ｄｅｃｅｎｔｒａｌｉｚａｔｉｏｎａｎｄｒａｐｉｄｄｉｓｓｅｍｉｎａｔｉｏｎｏｆ ｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ，ｗｈｉｃｈｍａｋｅｓｔｈｅｃｏｌｌｅｃｔｉｏｎ，ｓｔｏｒａｇｅａｎｄｕｓｅｏｆｐｅｒｓｏｎａｌｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎｏｎｔｈｅＩｎｔｅｒｎｅｔｆａｃｅｍａｎｙ ｒｉｓｋｓ．ＳｔｒｅｎｇｔｈｅｎｉｎｇｔｈｅｓｕｐｅｒｖｉｓｉｏｎｏｆｐｅｒｓｏｎａｌｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎｓｅｃｕｒｉｔｙｈａｓｂｅｃｏｍｅａｎｉｍｐｏｒｔａｎｔｐａｒｔｏｆＩｎｔｅｒｎｅｔ ｇｏｖｅｒｎａｎｃｅ．Ｓｔａｒｔｉｎｇｆｒｏｍ ｔｈｅｌｉｆｅｃｙｃｌｅｏｆｏｎｌｉｎｅｐｅｒｓｏｎａｌｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ，ａｉｍｉｎｇａｔｔｈｅｒｅｇｕｌａｔｏｒｙｎｅｅｄｓｏｆｏｎｌｉｎｅ ｐｅｒｓｏｎａｌｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ，ｎｅｗ ｒｅｇｕｌａｔｏｒｙｂｏｄｉｅｓｓｕｃｈ ａｓｔｈｉｒｄｐａｒｔｙｅｖａｌｕａｔｉｏｎ ａｇｅｎｃｉｅｓａｎｄ Ｉｎｔｅｒｎｅｔｉｎｄｕｓｔｒｙ ａｓｓｏｃｉａｔｉｏｎｓａｒｅｉｎｔｒｏｄｕｃｅｄｔｏｄｅｓｉｇｎａｄｙｎａｍｉｃｒｅｇｕｌａｔｏｒｙｓｙｓｔｅｍｏｆｏｎｌｉｎｅｐｅｒｓｏｎａｌｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎｗｉｔｈｈｉｅｒａｒｃｈｉｃａｌ ｃｈａｒａｃｔｅｒｉｓｔｉｃｓ．Ｉｎｏｒｄｅｒｔｏｂａｌａｎｃｅｔｈｅｕｓａｇｅａｎｄｐｒｏｔｅｃｔｉｏｎｏｆｐｅｒｓｏｎａｌｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎｕｎｄｅｒｔｈｅｃｉｒｃｕｍｓｔａｎｃｅｏｆ ｔｈｅＩｎｔｅｒｎｅｔ， ｔｈｉｓｐａｐｅｒｐｕｔｓｆｏｒｗａｒｄ ａｄｙｎａｍｉｃｍｏｎｉｔｏｒｉｎｇｓｔｒａｔｅｇｙｉｎｖｏｌｖｅｄ ｗｉｔｈ ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔｆｕｎｃｔｉｏｎａｌ ｄｅｐａｒｔｍｅｎｔｓ，ｔｈｉｒｄｐａｒｔｙｅｖａｌｕａｔｉｏｎａｇｅｎｃｉｅｓ，Ｉｎｔｅｒｎｅｔｉｎｄｕｓｔｒｙａｓｓｏｃｉａｔｉｏｎｓ． Ｋｅｙｗｏｒｄｓ：Ｉｎｔｅｒｎｅｔ；ｐｅｒｓｏｎａｌｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ；ｓｕｐｅｒｖｉｓｉｏｎ；ｒｅａｌｎａｍｅｓｙｓｔｅｍ （責任編輯　張佑法）

ＪｏｕｒｎａｌｏｆＣｈｏｎｇｑｉｎｇＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙｏｆＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙ（ＳｏｃｉａｌＳｃｉｅｎｃｅ） ２０２１年第 ３５卷第 １１期 Ｖｏｌ．３５　Ｎｏ．１１?。玻埃玻? ｄｏｉ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１６７４－８４２５（ｓ）．２０２１．１１．０１４ 社會治理與公共政策 發(fā)達國家居家養(yǎng)老服務經(jīng)驗及對我國的借鑒 梁青青 （長安大學 地球科學與資源學院，陜西 西安　７１００５４） 　　摘要：隨著人口老齡化程度的不斷加深，為緩解人口老齡化的壓力，給老年人提供一個良好的生活環(huán) 境，居家養(yǎng)老服務是一個重要的發(fā)展方向。一些發(fā)達國家和地區(qū)在居家養(yǎng)老模式實踐中積累的經(jīng)驗，如多 元化的經(jīng)費來源、良好的責任分擔機制、專業(yè)的第三方組織機構和居家養(yǎng)老服務人員、良好的福利體系及社 區(qū)優(yōu)勢，對于我國居家養(yǎng)老服務的發(fā)展具有極強的借鑒意義。通過總結和學習發(fā)達國家的經(jīng)驗，我國可以 在居家服務的發(fā)展中少走彎路。結合我國的實際情況，從政府、居家養(yǎng)老服務的工作人員、社會等層面出 發(fā)，為居家養(yǎng)老服務模式的構建創(chuàng)造良好的物質(zhì)、制度、資源等基礎，以實現(xiàn)居家養(yǎng)老服務水平的提升。 關鍵詞：老齡化；居家養(yǎng)老；社會保障 　　中圖分類號：Ｄ６６９．６　　　　文獻標識碼：Ａ 文章編號：１６７４－８４２５（２０２１）１１－０１３５－０６ 　　隨著人口老齡化進程加快，未富先老問題已成為顯性的社會問題?！八街梢怨ビ瘛?，一些發(fā) 達國家和地區(qū)在居家養(yǎng)老模式的多年實踐中積累的經(jīng)驗對于我國居家養(yǎng)老服務的發(fā)展具有極強的借鑒 意義。通過對這些國家和地區(qū)的居家養(yǎng)老服務經(jīng)驗進行梳理分析，我國可從中吸取經(jīng)驗教訓，避免在未 來的發(fā)展中走彎路。 一、發(fā)達國家居家養(yǎng)老服務經(jīng)驗 （一）英國居家養(yǎng)老服務經(jīng)驗 英國是世界上最早實施社會保障制度的國家之一，２０世紀 ４０年代誕生的貝弗里奇報告奠定了現(xiàn)代 社會保障制度的根基。多年來英國社會保障體系幾經(jīng)變遷，從最初的福利國家到陷入困頓后的改革，其 在社會保障方面的所進行的探索值得借鑒。作為最早進入老齡化社會的國家之一，英國超過 ６５歲的老 齡人口高達 １０００多萬，占總人口的比重為 １８％，屬于嚴重老齡化的國家。為了應對老齡化的沖擊，英國 早在 ２０世紀 ８０年代就開始了社區(qū)養(yǎng)老模式的探索。１９８７年，英國頒布了《公共照顧白皮書》，該白皮書 規(guī)定所謂的社區(qū)養(yǎng)老就是對那些年長的、生活不便的老人提供服務照顧，從而使之能夠在家庭或者家庭 所在的社會環(huán)境中生活。２０世紀 ９０年代以后，英國《社區(qū)照顧法令》出臺，這意味著英國的社會養(yǎng)老模 收稿日期：２０２０－０４－２３ 基金項目：陜西省哲學社會科學重大理論與現(xiàn)實問題研究年度項目“鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略下的陜西省現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展：‘十三五’ 評價及‘十四五’高質(zhì)量發(fā)展取向”（２０２１ＮＤ０４４３）；陜西省科技計劃項目軟科學研究“資源環(huán)境約束下陜西 農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展水平測度及‘十四五’發(fā)展取向”（２０２１ＫＲＭ０１１） 作者簡介：梁青青，副教授，博士，主要從事技術經(jīng)濟及管理研究。 本文引用格式：梁青青．發(fā)達國家居家養(yǎng)老服務經(jīng)驗及對我國的借鑒［Ｊ］．重慶理工大學學報（社會科學），２０２１（１１）：１３５－１４０． Ｃｉｔａｔｉｏｎｆｏｒｍａｔ：ＬＩＡＮＧＱｉｎｇｑｉｎｇ．ＴｈｅｅｘｐｅｒｉｅｎｃｅｏｆｈｏｍｅｃａｒｅｓｅｒｖｉｃｅｉｎｄｅｖｅｌｏｐｅｄｃｏｕｎｔｒｉｅｓａｎｄｉｔｓｒｅｆｅｒｅｎｃｅｔｏＣｈｉｎａ［Ｊ］．ＪｏｕｒｎａｌｏｆＣｈｏｎｇｑｉｎｇ ＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙｏｆＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙ（ＳｏｃｉａｌＳｃｉｅｎｃｅ），２０２１（１１）：１３５－１４０．

１３６ ｈｔｔｐ：／／ｃｌｇｓｋ．ｑｋｓ．ｃｑｕｔ．ｅｄｕ．ｃｎ 式開始正式上升 到 法 律 層 面，經(jīng) 過 幾 年 的 實 踐 探 索，１９９３年 起 社 區(qū) 照 顧 開 始 在 英 國 全 國 范 圍 內(nèi) 進 行 推廣。 英國的社區(qū)照顧模式是政府主導。從照顧主體來看，其社區(qū)照顧模式包含三類人：一類是社區(qū)經(jīng)理， 社區(qū)經(jīng)理負責整個社區(qū)的照顧工作，作為總負責人，其權限在于進行人員的招聘、工作質(zhì)量監(jiān)督以及資金 的分配等；第二類人員就是社區(qū)照顧的工作人員，工作人員的主要工作就是負責照顧一定數(shù)量的老人，例 如為其發(fā)放養(yǎng)老金等，但是這部分人一般不提供生活照顧服務；第三類人員就是直接照顧老年人生活起 居服務的人，這部分人一般是被照顧老人的親屬、鄰居或者專業(yè)服務人員，政府給予這部分人一定的補貼 或者稅收減免。英國社區(qū)照顧的主要內(nèi)容非常全面，基本上涵蓋了老年人生活的各個方面，具體包括以 下幾個方面：一是生活照料，主要是照料老年人的飲食起居。生活照料按照老年人的生活環(huán)境不同，可以 分為居家服務、家庭照顧、托老所以及老年公寓等。居家服務主要是針對那些生活基本自理的老人，只有 諸如做飯、洗澡、去醫(yī)院等服務，是由志愿者、政府雇員等來提供的，一般不收費或者收費標準很低。家庭 照顧是針對那些生活不能自理，在家需要親人照顧的老人。政府給予一定的補貼，讓老人及其家庭不至 于陷入養(yǎng)老的經(jīng)濟困境中［１－２］。托老所是指為短時或者長期無人照顧的老人提供生活的場所，英國大部 分托老所分布在各個社區(qū)。老年公寓是針對那些生活可以自理、同時又無人照顧的人。這類公寓生活設 施完備，價格很低，深受老年人的青睞，但是數(shù)量較少。二是物質(zhì)幫助。英國提供給老年人的福利較好， 在食物、稅收以及一些基本生活需求收費方面都有優(yōu)惠。三是心理關懷。英國重視心理服務的提供，針 對老年人需要心理安慰的特點，通過一系列的措施來為老年人提供文化娛樂活動以實現(xiàn)心理慰藉。 英國社區(qū)照顧的特點有以下幾個方面：一是政策扶持。僅僅提出社會照顧這一概念是遠遠不夠的， 還需要相關政策的支持，英國通過出臺一系列的政策，有效地使社區(qū)承擔起了老人照顧這一職能。二是 資金支持。在社會照顧所需要的資金方面，政府承擔了絕大部分，而在大部分的服務支持中個人以及家 庭僅僅是象征性地繳納一部分。三是以社區(qū)為載體。社區(qū)照顧從地理范疇層面來看基本上都集中在社 區(qū)之內(nèi)，各種服務設施的建設或者提供服務的場所都立足社區(qū)。四是體系完整。英國社區(qū)照顧有資源服 務、政府服務以及私人服務，不同的服務主體各司其職，提供層次、種類不一的服務內(nèi)容，有效地滿足了老 年人的各種養(yǎng)老服務需求。五是人文關懷。社區(qū)照顧的精髓在于以人為本，應該說英國在此方面達到了 一個相當?shù)母叨?，社區(qū)內(nèi)的各種服務設施實用便捷、周到細致，深得老年人的喜愛，而且在各類服務的提 供中會首先征求老年人的意見，并根據(jù)反饋意見進行修改調(diào)整。 （二）日本居家養(yǎng)老服務經(jīng)驗 日本與我國隔海相望，在文化方面同屬東亞文化體系，其在居家養(yǎng)老方面所取得的經(jīng)驗同樣值得借 鑒。日本雖然從時間節(jié)點來看是進入老齡化社會最晚的發(fā)達國家之一，但是其老齡化速度之快，老齡化 程度之重卻是首屈一指。２０１２年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，日本人平均壽命為 ８３歲，位居世界第一，其中 ６５歲以 上的人口占比高達 ２０％以上，而近些年來，日本的人口增長始終維持在一個零增長乃至負增長的水平， 未來該國老齡化程度還會進一步加劇［１－４］。自 ２０世紀 ８０年代開始，日本對既有的老年養(yǎng)老體系進行大 刀闊斧的改革，原因在于隨著人口老齡化的加劇，原有的公費養(yǎng)老體系給財政帶來了巨大的負擔，加上經(jīng) 濟增長的放緩，居家養(yǎng)老模式成為日本養(yǎng)老改革的一個主要發(fā)展方向。２０世紀 ９０年代，日本重新進行 《老年福利法》的修訂，提出了老年保障要從社會保障向家庭保障以及市場保障進行轉(zhuǎn)變，強調(diào)家庭保障 的主體地位，市場以及社會保障為補充。 日本居家養(yǎng)老服務的內(nèi)容主要有以下幾個方面：一是健康指導。每一個社區(qū)都有專門的服務人員定 期對社區(qū)內(nèi)的老人進行訪問，對其飲食、鍛煉等給予指導，并對老年人的語言能力、機體能力等進行記錄 以及評估。二是醫(yī)療護理。因為醫(yī)療護理服務的專業(yè)性很強，需要專業(yè)服務人員上門進行注射、換藥等

梁青青：發(fā)達國家居家養(yǎng)老服務經(jīng)驗及對我國的借鑒 １３７ 工作。三是身體鍛煉。對于那些機體功能不斷下降的老人，日本組織專門的服務人員定期到老人家中或 者社區(qū)提供鍛煉輔助服務。 日本居家養(yǎng)老服務的特點有以下幾個方面：一是居家服務的法制化。從日本的居家養(yǎng)老服務的發(fā)展 歷程來看，立法貫穿于整個過程，２０世紀 ６０年代，日本實施《老年福利法》，該部法律被譽為老年憲章，是 指導日本養(yǎng)老服務開展的根本大法，該法明確規(guī)定國家應興建福利中心收養(yǎng)那些無家可歸的老人。２０ 世紀 ８０年代，《老年保健法》開始實施，該部法律強調(diào)基本醫(yī)療服務的同時，要求老年人注重醫(yī)療保健、身 體鍛煉。《老年保健法》的出臺意味著養(yǎng)老開始從社會朝著家庭過渡。２０世紀 ８０年代末期，日本開始推 行黃金計劃，即政府出資培訓護理人員，讓護理人員來看護老年人。２１世紀初，日本出臺《護理保險法》， 該部法律規(guī)定老年人既可以在家中享受政府提供的護理服務，也可以到養(yǎng)老機構享受，由此構筑了一個 完善的護理服務體系。正是在一系列的法律相繼出臺的背景下，日本的居家養(yǎng)老服務才一步步走向了規(guī) 范與成熟。二是提供居家服務主體的多元化。經(jīng)過多年的發(fā)展，目前日本居家服務的提供主體有政府機 構、私營機構以及非營利組織、家庭社區(qū)，這四大主體各司其職，提供互為補充的居家服務。中央政府、地 方政府建立了相應級別的福利機構，個人也允許興辦福利機構，對于個人的福利機構，政府給予財稅支 持，一般是中央政府以及地方政府各承擔 １／３，創(chuàng)辦者承擔 １／３，這種做法充分地將社會資源引入了養(yǎng)老 服務這一領域［１－４］。三是居家服務種類的多樣化。日本的居家養(yǎng)老服務匯集大量的社會資源，擁有大量 的人力資源，可以為老年人提供全方位的服務，諸如短時托付、長期照料、醫(yī)療保健、飲食起居等。 （三）美國居家養(yǎng)老服務經(jīng)驗 美國是世界上最發(fā)達的國家之一，進入老齡化社會至今已經(jīng)至少有半個世紀之多。美國 ６０歲以上 的老年人占總人口的比重在 ２０％以上，大概有 ８０００多萬人，這些老年人絕大部分都生活在自己的家中。 美國的居家服務體系經(jīng)過多年的發(fā)展已經(jīng)趨于完善，大大小小的養(yǎng)老院、托老所散見于各個社區(qū)，可以為 老年人提供各種服務。不同的社區(qū)提供的養(yǎng)老服務是不同的，舉例而言，有的提供的是休閑的娛樂生活， 有的提供的是專門的醫(yī)療服務。美國居家養(yǎng)老服務的做法主要有以下幾種：一是全托式的退休之家。這 類場所設施專業(yè)、服務全面，基本上提供了老年人日常起居所需的各項服務。二是托老中心。這類場所 中的老年人白天在此活動，晚上回家休息。三是互助養(yǎng)老。即同一個社區(qū)的老年人結對互幫，相互照顧。 四是上門服務。美國有專門的上門服務福利機構，該機構依靠政府撥款將養(yǎng)老服務提供給有需要的老年 人。通過上述幾個方面的做法，美國基本上實現(xiàn)了老年人物質(zhì)保障、精神保障以及生活保障的三位一體。 美國居家養(yǎng)老服務的特點可以歸納為以下幾個方面：一是完善的居家養(yǎng)老服務基礎設施。依托于雄 厚的財政實力，美國的各類養(yǎng)老服務設施基本上在每一個社區(qū)都有，而且功能比較完備。與此同時，美國 的非營利組織非常強大，在各類的養(yǎng)老服務機構中，非營利組織的身影隨處可見，由此創(chuàng)造了大量的就業(yè) 崗位。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，美國服務于居家養(yǎng)老的人數(shù)保守估計在 １０００萬以上，每年居家養(yǎng)老服務的規(guī)模 在 ５０００億美元以上，這其中超過 ６０％都是政府出資，其余的部分主要靠各類慈善組織捐贈。二是完善 的老齡工作機構。美國在 ２０世紀 ６０年代成立了聯(lián)邦老齡署這一機構，該機構的主要工作職責就是確保 老齡人口能夠獲得足夠的收入維持有尊嚴的生活，擁有合適的住房，使老年人在自己的居住社區(qū)保持身 心健康，監(jiān)督評估各類養(yǎng)老服務的質(zhì)量。２０世紀 ７０年代，美國規(guī)定各州必須要建立老齡機構，由此形成 了一個完善的老齡工作機構網(wǎng)絡。三是多元的養(yǎng)老服務提供主體。美國充分利用市場機制來鼓勵社會 力量介入養(yǎng)老服務這一領域，從投資主體來看，美國提供居家養(yǎng)老服務的機構有國家投資、個人投資以及 二者合辦的。對于以盈利為目的的私人養(yǎng)老服務機構，政府給予土地、稅收等優(yōu)惠，同時規(guī)定利潤率不得 超過 １５％。老年行業(yè)的巨大發(fā)展空間吸引到了眾多資本的介入，美國擁有大大小小的各類居家養(yǎng)老服 務機構 ２萬多家，基本上滿足了美國老年人的養(yǎng)老需求［５］。四是豐富多彩的老年人組織。為了豐富老年

１３８ ｈｔｔｐ：／／ｃｌｇｓｋ．ｑｋｓ．ｃｑｕｔ．ｅｄｕ．ｃｎ 人退休以后的生活，美國鼓勵老年人參加、創(chuàng)辦各類組織，例如各類運動項目俱樂部、某專業(yè)學習班等，此 類組織為老年人精神生活的豐富創(chuàng)造了良好的條件。 （四）新加坡居家養(yǎng)老服務經(jīng)驗 新加坡地處東南亞，面積 ６００多平方公里，共有人口 ４００萬，是亞洲經(jīng)濟最為發(fā)達的國家之一。新加 坡人的生活水平很高，人均壽命在世界范圍內(nèi)名列前茅。目前，新加坡也屬于嚴重老齡化的國家，該國預 計到 ２０２１年超過 ６５歲以上的老人將占人口比重的 ２０．２％以上。為了應對老齡化的沖擊，使得老年人有 一個舒適安穩(wěn)快樂的晚年，新加坡在借鑒一些國家以及地區(qū)的經(jīng)驗的基礎上，結合自身的實際，逐漸探索 出了一條適合自己，且別具特色的居家養(yǎng)老服務體系。新加坡的居家養(yǎng)老服務特點可以歸納為以下幾 點：首先，充分利用個人、家庭、社區(qū)、政府等方面的力量，將上述 ４個主體全部納入居家養(yǎng)老服務的體系 之內(nèi)。個人規(guī)劃自己的老年生活，家庭給予生活照料，社區(qū)協(xié)助家庭，國家給予政策、經(jīng)濟支持，從而使得 ４個主體相互配合，各盡其責。其次，弘揚尊老愛老文化。新加坡華人眾多，其文化有著深刻的儒家文化 烙印，“忠孝仁愛禮義廉恥”是大部分新加坡人恪守的道德規(guī)范。在儒家文化的影響下，新加坡整個社會 形成了一個敬老、愛老的良好社會氛圍，這給老年人的生活創(chuàng)造了良好的文化氛圍條件。然后，具有強有 力的法律后盾。新加坡是世界上第一個將贍養(yǎng)父母進行立法的國家，對于不提供贍養(yǎng)服務的人，老年人 有權提起訴訟，同時還設置了專門的老年人法庭，給予那些不贍養(yǎng)老人的人以法律制裁。對于那些提供 贍養(yǎng)服務的人，國家則給予一定的經(jīng)濟利益。例如，新加坡規(guī)定，凡是與父母住在一起的人可以享受稅收 減免，優(yōu)先獲得住房等。通過正負激勵雙重措施的采取，新加坡基本上實現(xiàn)了人人贍養(yǎng)老人的初衷。最 后，激發(fā)老年人的主體能動性。為了豐富老年人的文化生活，政府鼓勵老年人發(fā)揮余熱、老有所為。這一 點也符合馬斯洛的需求層次理論，畢竟對于老年人而言，當基本生存物質(zhì)需要滿足以后，會更傾向于滿足 精神層面的需求，因而讓其獲得力所能及的工作，會讓其覺得人生更有意義和更有價值，從而對于生活會 有一個更積極的態(tài)度。 二、發(fā)達國家居家養(yǎng)老服務模式對我國的啟示 借鑒發(fā)達國家的經(jīng)驗，我們可以在居家服務的發(fā)展中少走彎路。當然，由于經(jīng)濟體制、文化背景、發(fā) 展水平等方面的差異，發(fā)達國家居家養(yǎng)老服務的經(jīng)驗并不能照搬，需要有選擇地加以運用。對于我國而 言，發(fā)達國家居家養(yǎng)老經(jīng)驗中有以下幾點值得借鑒［６－９］。 首先，多元化的經(jīng)費來源。經(jīng)費是居家養(yǎng)老服務有效開展的基礎資源。從上述國家的居家養(yǎng)老服務 經(jīng)費的來源來看，政府支出、個人支持、社會捐贈、福彩收入是重要來源。同時，從這些國家的居家養(yǎng)老服 務資金的支出來看，僅僅依靠國家的財力是遠遠不夠的，社會資本的介入能夠彌補財政的不足。 其次，良好的責任分擔機制。在政府養(yǎng)老責任的承擔方面，上述國家基本上經(jīng)歷了一個從獨自承擔 到與家庭、社區(qū)分擔的發(fā)展過程。責任的分擔并不意味著政府責任的減少或者推卸，而是意味著政府角 色以及職能的轉(zhuǎn)變，需要政府從更加宏觀以及整體的角度來統(tǒng)籌安排居家養(yǎng)老模式，確保各個主體各司 其職，相互協(xié)調(diào)，進而為居家養(yǎng)老增添更多活力。 然后，專業(yè)的第三方組織機構和居家養(yǎng)老服務人員。非營利組織的強勢介入以及居家養(yǎng)老服務人員 的專業(yè)化也是上述國家在居家養(yǎng)老服務模式構建中積累的重要經(jīng)驗。非營利組織是介于私人部門以及 公共部門之間的一種組織形式，政府將自身承擔的居家養(yǎng)老服務外包給非營利組織可以提升效率、降低 成本，這一方面減輕了政府自身的經(jīng)濟、管理負擔，另外一方面可以充分調(diào)動社會力量的參與，提升公民 的自治以及責任意識。與此同時，在上述國家居家養(yǎng)老保險服務的推進中，專業(yè)化的服務隊伍發(fā)揮了重

梁青青：發(fā)達國家居家養(yǎng)老服務經(jīng)驗及對我國的借鑒 １３９ 要作用，上述國家投入了大量的人力物力進行服務人員的培養(yǎng)，為居家養(yǎng)老服務的發(fā)展奠定了人力資源 基礎。 最后，良好的福利體系以及社區(qū)優(yōu)勢。上述國家在老年人的福利保障體系方面普遍做得比較好，老 年人基本上都可以享受到比較好的待遇。同時，在居家養(yǎng)老服務的推進中，這些國家都非常重視社區(qū)功 能的發(fā)揮，立足于社區(qū)開展各項服務。堅持社區(qū)為主的基本原則，一方面可增強老年人的歸屬感，另一方 面也有利于成本的降低。 我國未來人口老齡化的趨勢會越來越嚴重，為了應對老齡化社會的沖擊，給老年人提供一個良好的 生活環(huán)境，居家養(yǎng)老服務是一個重要的發(fā)展方向。我國正處于居家養(yǎng)老服務模式構建、推廣的關鍵階段， 這一時期伴隨著居家養(yǎng)老模式的不斷推進，暴露出來了一系列問題，這些問題如果不能夠在短期內(nèi)得到 有效的解決，必然會影響到我國居家養(yǎng)老服務的健康發(fā)展，進而威脅到社會保障體系的完善。對我國而 言，居家養(yǎng)老模式有其必然性。從養(yǎng)老服務的發(fā)展來看，我國實行居家養(yǎng)老服務模式是一個必然的趨勢。 家庭養(yǎng)老功能不斷弱化，家庭結構相比以往發(fā)生了很大的變化，一對年輕夫婦贍養(yǎng) ４個老人的情況極為 普遍，其養(yǎng)老負擔不斷攀升；與此同時，機構養(yǎng)老本身的缺點較大，不能滿足老年人精神層面的需要，且機 構養(yǎng)老力量不足，上述兩個方面的原因使得既有的養(yǎng)老模式在人口老齡化的沖擊面前，顯得捉襟見肘，客 觀上要求居家養(yǎng)老模式的構建。從可行性方面來看，我國推行居家養(yǎng)老模式已經(jīng)具有了一定的基礎條 件，一方面是非營利組織的大量興起，為居家養(yǎng)老服務的開展提供了組織層面支撐；另外一方面，我國近 些年來在社區(qū)建設方面加大投入力度，穩(wěn)步推進城市社區(qū)的建設，一個完善的社區(qū)網(wǎng)絡正在不斷成長。 從社會背景來看，中國身后的傳統(tǒng)文化積淀成為了居家養(yǎng)老服務的堅實文化背景，正是在居家養(yǎng)老服務 必然性以及可行性雙因素的作用下，未來我國居家養(yǎng)老服務模式具有必然的發(fā)展趨勢。各級政府對于居 家養(yǎng)老模式的意義以及必然性應有一個準確的認識，在觀念層面對其高度重視，保持一個積極的心態(tài)來 推動居家養(yǎng)老服務模式構建的各項工作。 三、結語 綜上所述，考慮到居家養(yǎng)老服務的重要意義，我國政府應高度重視居家養(yǎng)老服務模式的構建，在借鑒 相關國家經(jīng)驗的基礎之上，結合我國的實際情況，采取相應措施來推動該模式的順利發(fā)展。 從政府層面來看，政府在居家養(yǎng)老服務的構建中應發(fā)揮主導作用，充分利用自身的權限來進行法律 制度的完善、組織管理的優(yōu)化、財政支持力度的加強等，從而為居家養(yǎng)老服務模式的構建創(chuàng)造良好的物 質(zhì)、制度、資源等層面的支撐；政府還應緊密結合實際，科學地研究制定社會化居家養(yǎng)老服務的發(fā)展規(guī)劃， 并把它納入經(jīng)濟社會發(fā)展總體規(guī)劃和社區(qū)建設總體規(guī)劃中，統(tǒng)籌安排，推動社會化居家養(yǎng)老服務快速健 康發(fā)展。 從居家養(yǎng)老服務的工作人員來看，工作人員應持有良好的服務態(tài)度，充分利用政府提供的培訓機會 來提升服務技能，提升居家養(yǎng)老服務水平，進而獲得更多的社會認可。畢竟服務的好壞是決定居家養(yǎng)老 服務能否得到老年人認可的最重要因素。同時，建構志愿者激勵機制，從發(fā)達國家來看，志愿者是養(yǎng)老服 務的重要人群，在這一群體中建立有效的激勵機制可以吸引更多的志愿者來加入這一隊伍。一般來講， 志愿者提供居家養(yǎng)老服務是沒有報酬的，這就意味著政府應從精神激勵方面多下功夫，通過授予榮譽稱 號等來激發(fā)志愿者的服務熱情。在條件具備的情況下，可以將志愿者提供的服務與其以后能夠享受的養(yǎng) 老服務掛鉤或者與志愿者的求學、工作、信用等掛鉤，借此來壯大志愿者隊伍［１０］。同時，應加強人員培 訓，通過培訓提升現(xiàn)有從業(yè)人員的能力，同時通過培訓新工作人員讓其具備崗位工作要求的能力，不斷為 該行業(yè)提供更多的新生力量。在培訓中不僅僅要注意對從業(yè)人員技能的培訓，同時更要注重對工作人員

１４０ ｈｔｔｐ：／／ｃｌｇｓｋ．ｑｋｓ．ｃｑｕｔ．ｅｄｕ．ｃｎ 職業(yè)道德的培養(yǎng)［１１］，提升敬業(yè)愛業(yè)的職業(yè)素養(yǎng)，從而有效地提升其工作能力。 從社會層面來看，居家養(yǎng)老服務的構建以及推行是一項涉及面廣、難度大的系統(tǒng)工程，需要社會各個 層面的鼎力支持。對參與居家養(yǎng)老服務工作的社會服務機構可出臺一些優(yōu)待和優(yōu)惠政策。如適當減免 稅收，給予水電煤氣優(yōu)惠等，確保居家養(yǎng)老服務機構有一定的經(jīng)濟回報，以激發(fā)其參與積極性，從而不斷 壯大社會服務機構隊伍。同時，要引入社會中介組織參與服務和管理，推動居家養(yǎng)老服務走社會化、產(chǎn)業(yè) 化之路。要加強各部門之間的相互協(xié)調(diào)，共同推動養(yǎng)老事業(yè)發(fā)展。同時，整個社會應大力宣揚居家養(yǎng)老 模式的優(yōu)越性，注重形成良好的愛老敬老的社會氛圍，實現(xiàn)整個社會對于居家養(yǎng)老的支持。尤其要注意 對于老年人的宣傳，讓老年人接受居家養(yǎng)老服務，調(diào)動其主動參與的積極性。 參考文獻： ［１］　康越，李丹．我國高齡老人養(yǎng)老問題及對策研究———以北京市高齡老人養(yǎng)老服務體系為例［Ｊ］．西南民族大學學報（人 文社科版），２０１８（３）：９－１４． ［２］　臧小聰．社區(qū)服務鏈視域下的醫(yī)養(yǎng)結合———基于北京市 Ｑ社區(qū)的案例研究［Ｊ］．重慶理工大學學報（社會科學），２０２０ （１）：９８－１０８． ［３］　林雷，劉黎明．北京市老年人口結構與養(yǎng)老模式研究［Ｊ］．社會保障研究，２０１８（１）：３６－４１． ［４］　趙曉明，董正信．河北省養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)發(fā)展問題［Ｊ］．河北大學學報（哲學社會科學版），２０１４（６）：１５４－１５５． ［５］　閆偉．城市居家養(yǎng)老保障研究［Ｄ］．天津：天津財經(jīng)大學，２００９． ［６］　楊振軒，胡立君．日本養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的政府職能與啟示［Ｊ］．學術界，２０１８（１）：２０３－２１３． ［７］　陳成文，陳舒．從“碎片化”困境看我國城市養(yǎng)老服務體系的制度建設［Ｊ］．城市發(fā)展研究，２０１７（１２）：７６－８２． ［８］　辛俊．常德社會化養(yǎng)老的困境及其出路研究［Ｄ］．長沙：湖南大學，２０１６． ［９］　李敏．社區(qū)居家養(yǎng)老意愿的影響因素研究———以北京為例［Ｊ］．人口與發(fā)展，２０１４（２）：１０２－１０６． ［１０］ 張航空．大城市居家養(yǎng)老服務制度的成效與展望———以北京的實踐為例［Ｊ］．現(xiàn)代經(jīng)濟探討，２０１６（４）：５９－６２． ［１１］ 王靜．北京社會化居家養(yǎng)老問題與對策研究［Ｊ］．人口與經(jīng)濟，２０１２（３）：６５－６９． Ｔｈｅｅｘｐｅｒｉｅｎｃｅｏｆｈｏｍｅｃａｒｅｓｅｒｖｉｃｅｉｎｄｅｖｅｌｏｐｅｄｃｏｕｎｔｒｉｅｓ ａｎｄｉｔｓｒｅｆｅｒｅｎｃｅｔｏＣｈｉｎａ ＬＩＡＮＧＱｉｎｇｑｉｎｇ （ＣｏｌｌｅｇｅｏｆＥａｒｔｈＳｃｉｅｎｃｅａｎｄＲｅｓｏｕｒｃｅｓ，Ｃｈａｎｇ’ａｎＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙ，Ｘｉ’ａｎ７１００５４，Ｃｈｉｎａ） 　　 Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｗｉｔｈｔｈｅｄｅｅｐｅｎｉｎｇｏｆｐｏｐｕｌａｔｉｏｎａｇｉｎｇ，ｈｏｍｅｃａｒｅｓｅｒｖｉｃｅｉｓａｎｉｍｐｏｒｔａｎｔｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ ｄｉｒｅｃｔｉｏｎｉｎｏｒｄｅｒｔｏｒｅｌｉｅｖｅｔｈｅｐｒｅｓｓｕｒｅｏｆｐｏｐｕｌａｔｉｏｎａｇｉｎｇａｎｄｐｒｏｖｉｄｅａｇｏｏｄｌｉｖｉｎｇｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔｆｏｒｔｈｅ ｅｌｄｅｒｌｙ．Ｓｏｍｅｐｅｎｓｉｏｎｍｏｄｅｓｏｆｄｅｖｅｌｏｐｅｄｃｏｕｎｔｒｉｅｓａｎｄｒｅｇｉｏｎｓ，ｓｕｃｈａｓｄｉｖｅｒｓｉｆｉｅｄｓｏｕｒｃｅｓｏｆｆｕｎｄｉｎｇ，ｗｅｌｌ ｒｅｓｐｏｎｓｉｂｉｌｉｔｙｓｈａｒｉｎｇｍｅｃｈａｎｉｓｍ，ｔｈｅｐｒｏｆｅｓｓｉｏｎａｌｔｈｉｒｄ ｐａｒｔｙｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎｓａｎｄ ｈｏｍｅｅｎｄｏｗｍｅｎｔｓｅｒｖｉｃｅ ｐｅｒｓｏｎｎｅｌ，ａｄｖａｎｔａｇｅｓｗｅｌｆａｒｅｓｙｓｔｅｍａｎｄｃｏｍｍｕｎｉｔｙ，ｆｏｒｔｈｅｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｏｆｈｏｍｅｃａｒｅｓｅｒｖｉｃｅｉｎＣｈｉｎａｗｉｔｈａ ｓｔｒｏｎｇｒｅｆｅｒｅｎｃｅ，ｂｙｓｕｍｍｉｎｇｕｐａｎｄｌｅａｒｎｉｎｇｔｈｅｅｘｐｅｒｉｅｎｃｅｏｆｄｅｖｅｌｏｐｅｄｃｏｕｎｔｒｉｅｓ，Ｃｈｉｎａｃａｎａｖｏｉｄｄｅｔｏｕｒｓｉｎ ｔｈｅｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｏｆｈｏｍｅｓｅｒｖｉｃｅｓ．Ｃｏｍｂｉｎｅｄｗｉｔｈｔｈｅａｃｔｕａｌｓｉｔｕａｔｉｏｎｏｆｏｕｒｃｏｕｎｔｒｙ，ｔｈｉｓｐａｐｅｒｃｏｍｅｓｕｐｗｉｔｈ ｓｕｇｇｅｓｔｉｏｎｓｆｒｏｍ ｔｈｅｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ，ｈｏｍｅｃａｒｅｓｅｒｖｉｃｅｓｔａｆｆ，ｓｏｃｉｅｔｙａｎｄｏｔｈｅｒａｓｐｅｃｔｓ，ｔｏｃｒｅａｔｅｆｏｕｎｄａｔｉｏｎｓｏｆ ｇｏｏｄｍａｔｅｒｉａｌ，ｓｙｓｔｅｍ，ｒｅｓｏｕｒｃｅｓｆｏｒｔｈｅｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎｏｆｈｏｍｅｃａｒｅｓｅｒｖｉｃｅｍｏｄｅ，ｔｏａｃｈｉｅｖｅｔｈｅｉｍｐｒｏｖｅｍｅｎｔｏｆ ｈｏｍｅｃａｒｅｓｅｒｖｉｃｅｌｅｖｅｌ． Ｋｅｙｗｏｒｄｓ：ａｇｅｉｎｇ；ｈｏｍｅｃａｒｅ；ｓｏｃｉａｌｓｅｃｕｒｉｔｙ （責任編輯　彭曉娟）

ＪｏｕｒｎａｌｏｆＣｈｏｎｇｑｉｎｇＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙｏｆＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙ（ＳｏｃｉａｌＳｃｉｅｎｃｅ） ２０２１年第 ３５卷第 １１期 Ｖｏｌ．３５?。危铮保薄。玻埃玻? ｄｏｉ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１６７４－８４２５（ｓ）．２０２１．１１．０１５ 法　學 民法典編撰背景下國際私法法典化立法技術研究 姚天沖，周智琦 （東北大學 文法學院，遼寧 沈陽?。保保埃保叮梗? 　　摘要：法典化是立法者運用科學的立法技術將現(xiàn)行法律規(guī)范進行體系化的重構，以增強法的邏輯性 和現(xiàn)代性。作為中國第一部以法典命名的法律，《民法典》的內(nèi)容之龐大、體系之復雜是前所未有的。其 在方法論層面所展現(xiàn)的科學邏輯與價值導向值得我國在構建國際私法典時加以借鑒。因此，在回顧國際 私法立法論發(fā)展過程、明確法典化的立法選擇的基礎上，國際私法法典化應當充分吸收民法典立法技術 的先進性。從合理規(guī)劃的立法進程、精準簡潔的立法語言、科學優(yōu)化的立法結構等方面出發(fā)，推動國際私 法的立法走向包含管轄權、法律適用以及送達與判決的承認與執(zhí)行等程序性事項在內(nèi)具有完整邏輯體系 框架的國際私法典。 關鍵詞：國際私法法典化；民法典；立法技術 　　中圖分類號：Ｄ９９７；ＤＦ９７　　文獻標識碼：Ａ 文章編號：１６７４－８４２５（２０２１）１１－０１４１－１０ 　?。玻埃玻澳?５月 ２８日，十三屆全國人大三次會議表決通過的《中華人民共和國民法典》包括總則編和 ６ 個分編，但涉外民事法律關系的相關法規(guī)并未成編入典?！睹穹ǖ洹肪幾氲膲m埃落定，意味著國際私法領 域立法結構的重大變化。如何以此為契機，及時啟動修法工作，優(yōu)化國際私法立法是當前國際私法研究 領域的重中之重。本文回顧國際私法發(fā)展史，明確國際私法在立法定位上的獨立性，總覽立法現(xiàn)狀，在法 條分散、體系凌亂的現(xiàn)實困境下，提出國際私法法典化的現(xiàn)實需求，并且基于現(xiàn)行的立法理論，分析國際 私法法典化的可行性并提出立法技術完善的建議。 一、國際私法法典化的立法選擇 國際私法的立法方式，學界的主流觀點曾有過民法典分編、優(yōu)化當前立法、制定單行立法和編篡國際 私法法典等不同的立場［１］，但隨著民法典編撰完成，涉外民事關系法律適用不入典已成定局。筆者從我 國國際私法的定位出發(fā)，結合國際私法本身的固有屬性、我國國際私法發(fā)展歷史與當代國內(nèi)外現(xiàn)實需求， 重新考量我國國際私法立法的路徑選擇，論述以法典化立法模式構建一部完整國際私法典的必然性、需 求性和可行性。 收稿日期：２０２０－０７－１９ 基金項目：沈陽市法學會重點課題“優(yōu)化沈陽市營商環(huán)境的法治建設探究”（ＳＹＦＸ２０２００３） 作者簡介：姚天沖，副教授，博士，碩士生導師，主要從事國際法研究；通訊作者：周智琦，碩士研究生，主要從事國際法 研究。 本文引用格式：姚天沖，周智琦．民法典編撰背景下國際私法法典化立法技術研究［Ｊ］．重 慶理 工 大學 學 報 （社會 科 學），２０２１（１１）： １４１－１５０． Ｃｉｔａｔｉｏｎｆｏｒｍａｔ：ＹＡＯＴｉａｎｃｈｏｎｇ，ＺＨＯＵ Ｚｈｉｑｉ．Ｒｅｓｅａｒｃｈｏｎｌｅｇｉｓｌａｔｉｏｎｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙｏｆｃｏｄｉｆｉｃａｔｉｏｎｏｆｐｒｉｖａｔｅｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌｌａｗｕｎｄｅｒｔｈｅｂａｃｋ ｇｒｏｕｎｄｏｆｃｉｖｉｌｃｏｄｅｃｏｍｐｉｌａｔｉｏｎ［Ｊ］．ＪｏｕｒｎａｌｏｆＣｈｏｎｇｑｉｎｇＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙｏｆＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙ（ＳｏｃｉａｌＳｃｉｅｎｃｅ），２０２１（１１）：１４１－１５０．

１４２ ｈｔｔｐ：／／ｃｌｇｓｋ．ｑｋｓ．ｃｑｕｔ．ｅｄｕ．ｃｎ （一）從立法定位看國際私法法典化的必然性 國際私法與民法具有密切聯(lián)系，但不能當然地認為其是民法的組成部分。相反，國際私法具有獨特 的法律地位，發(fā)展完善自身體系，建立結構完整、邏輯縝密的中國國際私法典，具有完全獨立于民法立法 體系的價值和意義。 國際私法的產(chǎn)生 與 發(fā) 展 離 不 開 民 法，甚 至 從 本 質(zhì) 上 說 國 際 私 法 起 源 于 解 決 跨 國 民 商 事 糾 紛 的 需 要［２］?；谶@一核心議題而衍生出國際私法在法律規(guī)范層面上的核心組成部分：判斷立法管轄權與法律 適用的沖突規(guī)范、解決現(xiàn)實爭議的實體規(guī)范、包括既判力和判決的承認與執(zhí)行在內(nèi)的程序性規(guī)范等，在理 論層面上衍生出各種學說派別，如意大利、法國的“法則區(qū)別說”，荷蘭的“國際禮讓說”，德國的“法律關 系本座說”，美國的“沖突法理論”和英國的“既得權學說”，等等［３］。理論研究成熟化、立法規(guī)范體系化、 爭議解決系統(tǒng)化的過程體現(xiàn)著國際私法與民法之間的密切關系。特別是在法律適用上，一般原則的確 立、準據(jù)法的規(guī)定、外國法的查明等種種法律規(guī)則的設定都不可能完全脫離民法而單獨存在，并且受國內(nèi) 民商領域理論研究與立法現(xiàn)狀的制約［４］。 國際私法與民法的密切聯(lián)系不能否認，但這并不代表在某種意義上能夠認為國際私法實際上乃涉外 民法，或是將國際私法定位為民法的邊緣性法律。目前，確有不少國家在立法層面上將法律適用規(guī)范納 入民法典或是作為民事特別法，這并不意味著國際私法當然地構成了民法的組成部分。相反，即使是這 些國家，在涉及沖突法規(guī)范、域外送達和執(zhí)行等問題上，對有關的概念和術語，也常立足于國際化視角而 賦予特殊的含義。國際私法不論是在歷史源流、立法規(guī)范，還是在實際爭端解決中都有基于自身體系而 形成的邏輯基礎、價值取向，有其作為獨立部門法的法律地位與意義價值。從“法則區(qū)別說”的后期注釋 學派起，隨著跨國民商事交易日益頻繁，巴托魯斯等人首先提出關注法律規(guī)則自身屬性，而非堅持法律規(guī) 則與法律適用的絕對屬地主義［５］。此后，胡伯等人提出“國際禮讓說”，重點關注平衡禮讓與國內(nèi)利益需 求，雖非純粹從法律屬性考量，但已開始推進法律規(guī)則的域內(nèi)域外效力認定［６］。此時，雖處于國際私法理 論發(fā)展的初期階段，但國際私法學已然顯現(xiàn)出區(qū)別于民法學的學科特色，例如將法律規(guī)制重點放在調(diào)整 跨國民商事糾紛的適用范圍，價值判斷重在保護國際主權利益兼顧跨國民商事主體權益，理論研究集中 于法律適用的方法論。國際私法的相關理論學說在實踐中走向成熟，一方面源于荷蘭的“國際禮讓說” 為之后美國 斯 托 雷 的 “沖 突 法 理 論 ”、英 國 學 者 戴 西 的“既得權學 說 ”奠 定 了 基 礎；另 一 方 面 源 于 德 國 民 法學家薩維 尼 提 出 了 著 名 的 “法 律 關 系 本 座 說 ”，他 構建了獨屬于國際私法的法律邏輯基礎以區(qū)別于其 他法律部門。“法律關系本座說”完全摒棄對法律規(guī) 則屬性及地域主權的考慮，通過法律適用規(guī)范來協(xié)調(diào) 立法、司法管轄權，從而將有關涉外民事法律關系與 特定法律規(guī)則或特定法域結合起來。不斷發(fā)展完善 數(shù)據(jù)來源：筆者根據(jù)論文資料整理［２］ 的國際私法學理論已經(jīng)突破了民法學體系，不但為英 美所廣泛接受，制定國際私法法典或法律適用單行法 圖 １　截至 ２０１７年域外 ４０國國際私法立法概況 規(guī)，逐漸成為一種趨勢或潮流（見圖 １）。我國也不例外，在后民法典時代，涉外民事法律適用相關法律規(guī) 范并未被納入民法典，因此從立法體例上來看，我國的民法與國際私法開始走向分立，國際私法獨立成典 具有必然性［７］。

姚天沖，等：民法典編撰背景下國際私法法典化立法技術研究 １４３ （二）從立法現(xiàn)狀看國際私法法典化的需求性 我國國際私法立法經(jīng)歷了從分散立法到專章立法再到獨立單行法的優(yōu)化過程。自 １９８５年中國首部 國際私法領域的成文法律規(guī)范《涉外經(jīng)濟合同法》起，涉外民事法律適用或是分散地嵌入《繼承法》《收養(yǎng) 法》等國內(nèi)實體法規(guī)范①，或是集中性地規(guī)定在《民法通則》第 ８章、《民法》（草案）第九編。直到 ２０１０年 才出臺了《涉外民事關系法律適用法》這一獨立于民事實體法的單行立法［７］。中國在國際私法的立法探 索中取得的成就不可忽視，但也不能否認現(xiàn)階段國際私法立法依然存在疏漏，國際私法仍沒有完善的立 法體系：一方面法條零星分散于單行法之中，另一方面立法定位在民法體系之下，又游離于民法與一些商 事法之間。雖有學者整理、討論修改、制定了《中華人民共和國國際私法示范法》（以下簡稱《示范法》）， 但 ２０１０年通過的《中華人民共和國涉外民事關系法律適用法》并沒有采納《示范法》的立法模式［８］。所 以，我國國際私法領域的立法仍是以單行法為主，并分布于其他法律規(guī)范中（見圖 ２）。 具體而言，這 樣 的 立 法 現(xiàn) 狀 必 然 會 引 發(fā) 一 定 的 現(xiàn) 實 困境。首先，在立法體系上，一方面國際私法的法律結構 不完善，內(nèi)部各分支領域研究不均衡。例如，國際商事仲 裁領域，《仲裁法》自 １９９５年頒布施行后未進行過實質(zhì)性 修改，導致在諸多問題上難以與《承認及執(zhí)行外國仲裁裁 決公約》銜接［９］。另一方面，部分法條分散、交叉于各類 民商事法律規(guī)范中，從整體角度看既會有空白也易出現(xiàn) 矛盾。其次，在規(guī)則設計上，一些基本規(guī)則的價值取向設 定和法律邏輯設計仍存在較大爭議，例如在法律適用領 數(shù)據(jù)來源：筆者自中國人大網(wǎng)法律法規(guī)信息庫整理而得 域，反致的存留、意思自治的適用范圍、外國法查明等問 題都引發(fā)了多方爭論，相關問題至今仍未有定論從而為 圖 ２　我國國際私法領域立法現(xiàn)狀 操作留下困難［１０］。審視我國國際私法立法的現(xiàn)實需求，如前所述，目前規(guī)范上或存在空白或出現(xiàn)矛盾， 與價值導向、司法操作也常不協(xié)調(diào)，根本原因在于國際私法一直缺乏一個全面統(tǒng)一、體例完整的立法系 統(tǒng)。因此，一部既包含管轄權、法律適用等實體性規(guī)范，又對送達取證、判決承認執(zhí)行等程序性事項系統(tǒng) 有序設計，以助于沖突公平與個案公正等沖突法價值的實現(xiàn)，并有力保證爭議解決后果的確定性和既判 力的國際私法典，正是我國新時代法治建設的現(xiàn)實需要與努力方向。建立中國特色的國際私法典除了滿 足國內(nèi)立法需求外，也是在結合國情與本土特色的基礎上，考量融入世界國際私法立法趨勢，提高涉外爭 議解決對接效率的外在需求。 （三）從立法發(fā)展看國際私法法典化的可行性 從 １９４９年中華人民共和國成立之日起，中國國際私法的理論研究、立法發(fā)展、司法實踐都經(jīng)歷了一 個從無到有，從學習模仿到自我創(chuàng)新的過程。２０世紀 ８０年代初，韓德培教授提出的“大國際私法”學 ① １９８５年 ４月 １０日，第六屆全國人民代表大會第三次會議通過《繼承法》，該法第 ３６條共 ３款，分別就中國公民繼承在中國境外的遺產(chǎn) 或者繼承在中國境內(nèi)的外國人的遺產(chǎn)的準據(jù)法制度、外國人繼承在中國境內(nèi)的遺產(chǎn)或者繼承在中國境外的中國公民的遺產(chǎn)的準據(jù)法 制度以及適用條約、協(xié)定的事項作出了規(guī)定，之后的《收養(yǎng)法》第 ２１條為外國人在中國收養(yǎng)子女適用中國法律提供了法律依據(jù)。

１４４ ｈｔｔｐ：／／ｃｌｇｓｋ．ｑｋｓ．ｃｑｕｔ．ｅｄｕ．ｃｎ 說［１１］，被大多數(shù)學者所認可，其提出的“一機兩翼”①構建了中國國際私法的新體系；李雙元教授明確指 出，國際私法包括沖突法、程序法和統(tǒng)一實體法三大部分［１２］；黃進教授全面闡釋了國際統(tǒng)一實體法［１３］； 曾加教授論述了國際私法的調(diào)整方法［１４］。此后，國際私法領域?qū)W者對理論的研究不斷深入、細致。例 如，“一國兩制”的現(xiàn)實背景下《中國區(qū)際法律沖突問題研究》的發(fā)表開啟了對中國區(qū)際法律沖突和區(qū)際 私法的研究［１５］，黃進教授最先提出宏觀國際法的構想［１６］。當理論研究映射到立法構設上，中國國際私 法的立法雖不如預想般完善，但也有了長足的發(fā)展，初步形成的自我邏輯體系也為國際私法法典化設想 提供了可行性。中國國際私法相關立法始于 １９８５年的《涉外經(jīng)濟合同法》，于 １９８６《民法通則》第八章中 規(guī)定了涉外民事關系的法律適用，標志著我國涉外民事關系法律適用規(guī)范完成了第一次系統(tǒng)性的集成， 進入了專章的集中規(guī)定與單行法中的分散規(guī)定并存的時代［１７］。此后出臺的《涉外民事關系法律適用法》 雖然意味著我國國際私法進入優(yōu)化單行法階段，在形式上并未組成一個完整的體系，但是在實際內(nèi)容發(fā) 展上已經(jīng)十分豐富。即使研究程度不一，在總體上也涵蓋了管轄、法律適用、涉外民事訴訟程序和國際商 事仲裁等方面，為法典化打下堅實的基礎和體系雛形，例如在《票據(jù)法》《海商法》中有關于涉外商事的實 體性規(guī)定，在《民事訴訟法》中有關于送達、判決的承認與執(zhí)行等程序性事項。同時反觀前文提到的“優(yōu) 化當前立法”“制定單行立法”等立法觀點，其實都并不適用于中國國際私法的立法。前者進一步擴充 《涉外民事關系法律適用法》，該設想不符合構筑包含管轄權、法律適用、判決承認與執(zhí)行在內(nèi)的中國國 際私法發(fā)展需求；而后者提出將《國際私法示范法》從學術參考范本直接吸納進立法體系，雖然示范法在 體例結構、篇章布局等方面都趨近于一部完整的國際私法，但畢竟制定時間過早，一方面難以完全適用于 變化較快的涉外民商事發(fā)展態(tài)勢，另一方面示范法作為以訂立單行法為目的的參考范本難以支撐龐大的 法典體系。因此，選擇國際私法法典化的立法途徑，雖然看似遙不可及，但是隨著理論研究不斷深化、立 法內(nèi)容不斷擴充，法典編撰 技 術 也 因 中 國 第 一 部 法 典———《民 法 典 （草 案 ）》的 完 成 更 加 科 學 化、現(xiàn) 代 化 時，其可行性不言而喻。 二、民法典立法技術在方法論層面上的可借鑒性 《中華人民共和國民法典》是我國第一部以法典命名的法律，并非單純疊加各相關領域的民事單行 法，而是在科學立法原則的指導下，立、改、廢并重，重構民事法律關系、立法體例，形成價值導向。而國際 私法作為獨立的法律部門，在具體規(guī)則設計、法律邏輯建立等方面雖與民法有著本質(zhì)區(qū)別，但是正如前文 所述兩者具有著十分密切的聯(lián)系，加之立法技術作為法典編纂的內(nèi)在科學性本就有一定的相同之處。因 此，在立法進程規(guī)劃、立法語言設計，立法技術本土化等方面，民法典的編撰技術都具有一定的示范效應。 （一）科學的“兩步走”立法進程規(guī)劃 我國民法典法律條文包括 ７編、１２６０條，近 ８０章，僅漢語字數(shù)就超過了 １０萬。“典”之一字證明了 其體系之龐大，內(nèi)容之復雜?？茖W的立法進程設計與規(guī)劃是形成邏輯嚴密、結構完整法典的基本要求。 首先，應當選擇合適的立法時機，法典的起草、編纂、出臺并不是一蹴而就的，若無足夠的法治基礎難以成 功制定民法典。在《民法典（草案）》出臺前，我國曾于 １９５４年、１９６２年、１９７９年、２００１年 ４次啟動制定和 ① 一機包括沖突法，也包括統(tǒng)一實體法，甚至還包括國家直接適用于涉外民商事關系的法律。兩翼之一是指國籍及外國人法律地位問 題，這是處理涉外民事關系的前提；另一翼是在發(fā)生糾紛時，解決糾紛的國際民事訴訟及仲裁程序，包括管轄權、司法協(xié)助、外國判決 和仲裁裁決的承認與執(zhí)行。