(九)嚴(yán)肅處置資金占用、違規(guī)擔(dān)保問(wèn)題。按照“給時(shí)間、

真整改"的原則,堅(jiān)持依法監(jiān)管、分類(lèi)處置,對(duì)已形成的資金占

用和違規(guī)擔(dān)保問(wèn)題,控股股東、實(shí)際控制人及上市公司要限期予

以化解;限期未整改或發(fā)生新問(wèn)題的,要嚴(yán)厲查處,構(gòu)成犯罪的

依法追究刑事責(zé)任;支持上市公司依法追究控股股東、實(shí)際控制

人、公司有關(guān)人員等相關(guān)方的責(zé)任。依法依規(guī)認(rèn)定上市公司對(duì)違

規(guī)擔(dān)保合同不承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。上市公司實(shí)施破產(chǎn)重整的,應(yīng)當(dāng)提

出解決資金占用、違規(guī)擔(dān)保問(wèn)題的切實(shí)可行方案。(河南證監(jiān)局、

省法院、公安廳,各省轄市政府、濟(jì)源示范區(qū)管委會(huì)、省直管縣

【市】政府負(fù)責(zé))

(十)強(qiáng)化應(yīng)對(duì)重大突發(fā)事件政策支持。發(fā)生自然災(zāi)害、公

共衛(wèi)生等重大突發(fā)事件,對(duì)上市公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成嚴(yán)重影響

的,要指導(dǎo)上市公司做好信息披露、投資者關(guān)系管理、媒體輿情

應(yīng)對(duì)等工作;各級(jí)、各有關(guān)單位要采取有效措施,落實(shí)產(chǎn)業(yè)、金

融、財(cái)政、稅收等方面政策,維護(hù)勞務(wù)用工、生產(chǎn)資料、公用事

業(yè)品供應(yīng)和物流運(yùn)輸渠道,支持上市公司盡快恢復(fù)正常生產(chǎn)經(jīng)

營(yíng)。(省發(fā)展改革委、財(cái)政廳、工業(yè)和信息化廳、商務(wù)廳、稅務(wù)

局、人行鄭州中心支行、河南銀保監(jiān)局、證監(jiān)局,各省轄市政

府、濟(jì)源示范區(qū)管委會(huì)、省直管縣〔市〕政府負(fù)責(zé))

(十一)加大執(zhí)法力度。全面落實(shí)對(duì)資本市場(chǎng)違法犯罪行為

"零容忍"要求,加大對(duì)上市公司重大違法案件的查處力度,

7 一

95

警示上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人敬畏法治、遵守規(guī)

則,夯實(shí)法治和誠(chéng)信基礎(chǔ)。加強(qiáng)行刑銜接,實(shí)現(xiàn)涉刑案件快移

快辦,完善追責(zé)體系。辦理上市公司違法違規(guī)案件時(shí)要區(qū)分上

市公司責(zé)任、股東責(zé)任與董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等個(gè)人責(zé)

任,提高執(zhí)法精準(zhǔn)度,提升執(zhí)法效果;對(duì)涉案證券公司、證券

服務(wù)機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員要一并查處,根據(jù)違法違規(guī)

情形依法采取暫停、撤銷(xiāo)、吊銷(xiāo)業(yè)務(wù)或從業(yè)資格等措施。支持

投資者依法維權(quán),保護(hù)投資者合法權(quán)益。支持投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)

依法作為代表人參加訴訟。落實(shí)證券期貨糾紛示范判決機(jī)制,

發(fā)揮證券期貨專(zhuān)業(yè)調(diào)解組織作用。(河南證監(jiān)局、省公安廳、

法院、財(cái)政廳、司法廳,各省轄市政府、濟(jì)源示范區(qū)管委會(huì)、

省直管縣〔市〕政府負(fù)責(zé))

(十二)持續(xù)提升監(jiān)管效能。把提高上市公司質(zhì)量作為上市

公司監(jiān)管的重要目標(biāo)。推進(jìn)科學(xué)監(jiān)管、分類(lèi)監(jiān)管、專(zhuān)業(yè)監(jiān)管、持

續(xù)監(jiān)管,提高現(xiàn)場(chǎng)檢查和走訪(fǎng)調(diào)研頻次,提高對(duì)上市公司監(jiān)管的

敏感度、前瞻性和有效性。充分發(fā)揮河南上市公司協(xié)會(huì)自律管理

作用。(河南證監(jiān)局負(fù)責(zé))

通過(guò)案例警示、宣傳培訓(xùn)、

會(huì)議動(dòng)員等方式，引導(dǎo)上市公司樹(shù)立敬畏市場(chǎng)、敬畏法治、敬畏

專(zhuān)業(yè)、敬畏風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí),誠(chéng)信、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng),不斷提高風(fēng)控

能力和發(fā)展質(zhì)量。上市公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事

──8──

96

和高級(jí)管理人員要恪盡職守,牢牢守住不披露虛假信息、不從事

內(nèi)幕交易、不操縱股票價(jià)格、不損害上市公司利益的"四條底

線(xiàn)".發(fā)生損害上市公司利益的行為時(shí),支持上市公司依法維護(hù)

自身權(quán)益。鼓勵(lì)上市公司通過(guò)現(xiàn)金分紅、股份回購(gòu)等方式回報(bào)投

資者，加強(qiáng)對(duì)未按公司章程規(guī)定進(jìn)行分紅和有能力但長(zhǎng)期不分紅

上市公司的監(jiān)管約束。(河南證監(jiān)局、省政府國(guó)資委、省財(cái)政廳、

工商聯(lián)負(fù)責(zé))

(十四)督促中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)。加強(qiáng)對(duì)在豫執(zhí)業(yè)中介機(jī)構(gòu)

的監(jiān)管,督促其勤勉盡責(zé),嚴(yán)格履行核查驗(yàn)證、專(zhuān)業(yè)把關(guān)等法定

職責(zé)，為上市公司提供高質(zhì)量服務(wù)，切實(shí)發(fā)揮資本市場(chǎng)"看門(mén)

人"作用。相關(guān)部門(mén)和機(jī)構(gòu)要?jiǎng)?chuàng)造良好外部環(huán)境,配合中介機(jī)構(gòu)

依法依規(guī)履職。根據(jù)上市和掛牌成功率、職業(yè)操守等建立中介機(jī)

構(gòu)執(zhí)業(yè)業(yè)績(jī)檔案,采取情況通報(bào)、正向激勵(lì)等形式,督促中介機(jī)

構(gòu)提升服務(wù)水平和執(zhí)業(yè)質(zhì)量。(河南證監(jiān)局、省財(cái)政廳、司法廳、

地方金融監(jiān)管局、河南銀保監(jiān)局,各省轄市政府,濟(jì)源示范區(qū)管

委會(huì)、省直管縣〔市〕政府負(fù)責(zé))

(十五)凝聚各方合力。各級(jí)、各有關(guān)單位要提高政治站

位,強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng),把提高上市公司質(zhì)量作為重大任務(wù)來(lái)抓,

努力構(gòu)建提高上市公司質(zhì)量"共建、共治、共享"的新格局。

建立健全中央駐豫金融監(jiān)管部門(mén)與地方政府之間的溝通協(xié)作機(jī)

制,加大信息共享和工作協(xié)作力度,建立工作臺(tái)賬,增強(qiáng)工作

主動(dòng)性和實(shí)效性,形成工作合力。充分發(fā)揮新聞媒體的輿論引

──9──

97

- 10 -

2021年4月26

導(dǎo)和監(jiān)督作用,營(yíng)造支持上市公司高質(zhì)量發(fā)展的良好環(huán)境。

(各相關(guān)單位,各省轄市政府、濟(jì)源示范區(qū)管委會(huì)、省直管縣

【市】政府負(fù)責(zé))

98

河南省人民政府辦公廳

關(guān)于印發(fā)河南省深化企業(yè)投資項(xiàng)目承諾制

改革實(shí)施方案的通知

豫政辦〔2021〕54 號(hào)

各省轄市人民政府、濟(jì)源示范區(qū)管委會(huì)、各省直管縣（市）人民政府，

省人民政府各部門(mén)：

??《河南省深化企業(yè)投資項(xiàng)目承諾制改革實(shí)施方案》已經(jīng)省政府同意，

現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

河南省人民政府辦公廳

2021 年 10 月 8 日

99

河南省深化企業(yè)投資項(xiàng)目承諾制

改革實(shí)施方案

為深入貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院及省委、省政府關(guān)于深化“放管服”改革優(yōu)化

營(yíng)商環(huán)境的決策部署，系統(tǒng)總結(jié)推廣中國(guó)（河南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，在

全省推行企業(yè)投資項(xiàng)目承諾制，進(jìn)一步提升企業(yè)投資項(xiàng)目審批服務(wù)效率，制定本

實(shí)施方案。

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想。堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，以企業(yè)

投資項(xiàng)目報(bào)建審批事項(xiàng)改革為突破口，以提高服務(wù)效能、壓減審批時(shí)限為目標(biāo)，

以統(tǒng)一事項(xiàng)清單、統(tǒng)一流程再造、統(tǒng)一平臺(tái)辦理為核心，建立政府靠前服務(wù)、政

策條件引導(dǎo)、企業(yè)信用承諾、監(jiān)管有效約束的管理模式，變先批后建為先建后驗(yàn)，

變串聯(lián)辦理為并聯(lián)辦理，變事前審批為事中事后監(jiān)管服務(wù)，打造“審批少、流程

優(yōu)、效率高、服務(wù)好”的投資環(huán)境。

（二）實(shí)施范圍。按照改革創(chuàng)新和依法行政相結(jié)合、事項(xiàng)簡(jiǎn)化和流程優(yōu)化相結(jié)

合、政府服務(wù)和有效監(jiān)管相結(jié)合、示范引領(lǐng)和以點(diǎn)帶面相結(jié)合的原則，以開(kāi)發(fā)區(qū)

100

等功能區(qū)為重點(diǎn)，對(duì)《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（河南省）》外實(shí)行備案管理的

一般性企業(yè)投資項(xiàng)目實(shí)行承諾制。

（三）工作目標(biāo)。2021 年，基本建成企業(yè)投資項(xiàng)目承諾制管理體系，在開(kāi)發(fā)

區(qū)形成一批可復(fù)制、可推廣的典型經(jīng)驗(yàn)。2022 年，全面建立政府主動(dòng)靠前服務(wù)、

企業(yè)信用承諾約束、部門(mén)協(xié)同事中事后監(jiān)管的企業(yè)投資項(xiàng)目承諾制管理機(jī)制，一

般性企業(yè)投資項(xiàng)目開(kāi)工前政府審批時(shí)間壓減至 40 個(gè)工作日以?xún)?nèi)，開(kāi)發(fā)區(qū)內(nèi)一般

性企業(yè)投資項(xiàng)目實(shí)行“承諾制+標(biāo)準(zhǔn)地”模式，實(shí)現(xiàn)“全承諾、拿地即開(kāi)工”。

二、重點(diǎn)任務(wù)

（一）統(tǒng)一報(bào)建事項(xiàng)清單。按照“能服務(wù)的提前辦、能承諾的直接批、能簡(jiǎn)化

的不保留”的原則，根據(jù)《河南省投資項(xiàng)目審批管理事項(xiàng)統(tǒng)一名稱(chēng)清單及申報(bào)材

料清單》，將備案類(lèi)企業(yè)投資項(xiàng)目報(bào)建階段涉及的審批事項(xiàng)調(diào)整為政府統(tǒng)一服務(wù)

事項(xiàng)、企業(yè)信用承諾事項(xiàng)、保留審批事項(xiàng)三類(lèi)，形成全省統(tǒng)一的企業(yè)投資項(xiàng)目承

諾制改革事項(xiàng)清單，在各級(jí)政務(wù)服務(wù)網(wǎng)、省投資項(xiàng)目在線(xiàn)審批監(jiān)管平臺(tái)（以下簡(jiǎn)

稱(chēng)省在線(xiàn)平臺(tái)）公開(kāi)發(fā)布。對(duì)政府統(tǒng)一服務(wù)事項(xiàng)，明確政府服務(wù)的內(nèi)容和范圍。

對(duì)企業(yè)信用承諾事項(xiàng)，明確事項(xiàng)準(zhǔn)入條件和標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)管及驗(yàn)收的要求和依據(jù)。對(duì)

保留審批事項(xiàng)，完善辦事指南，明確事項(xiàng)適用范圍、申報(bào)材料、辦理流程和審批

時(shí)限等。

（二）統(tǒng)一優(yōu)化審批流程。按照政府統(tǒng)一服務(wù)事項(xiàng)、企業(yè)信用承諾事項(xiàng)、保留

審批事項(xiàng)三類(lèi)，以供地、開(kāi)工、竣工投產(chǎn)為節(jié)點(diǎn)，簡(jiǎn)化審批環(huán)節(jié)，調(diào)整審批時(shí)序，

101

實(shí)行并聯(lián)辦理，再造審批流程。政府在供地前完成統(tǒng)一服務(wù)事項(xiàng)，企業(yè)在供地后

開(kāi)工前完成承諾事項(xiàng)，竣工后完成聯(lián)合驗(yàn)收。

1.政府統(tǒng)一服務(wù)事項(xiàng)。對(duì)供地階段原來(lái)由企業(yè)辦理的事項(xiàng)，調(diào)整為政府提供統(tǒng)

一服務(wù)。政府有關(guān)部門(mén)在土地出讓前并聯(lián)完成統(tǒng)一服務(wù)事項(xiàng)，向企業(yè)出讓凈地。

??——政府有關(guān)部門(mén)提供統(tǒng)一服務(wù)，供地后企業(yè)不再辦理的事項(xiàng)。包括工程建設(shè)

涉及綠地、樹(shù)木審批，市政設(shè)施建設(shè)類(lèi)審批，因工程建設(shè)需要拆除、改動(dòng)、遷移

供水、排水與污水設(shè)施審核，農(nóng)業(yè)灌排影響意見(jiàn)書(shū)（占用農(nóng)業(yè)灌溉水源灌排工程

設(shè)施補(bǔ)償項(xiàng)目審批）等 4 個(gè)事項(xiàng)。

??——政府有關(guān)部門(mén)提供統(tǒng)一服務(wù)（區(qū)域評(píng)估），供地前完成的事項(xiàng)。包括新建、

擴(kuò)建、改建建設(shè)工程避免危害氣象探測(cè)環(huán)境審批，建設(shè)工程文物保護(hù)和考古許可，

建設(shè)項(xiàng)目壓覆重要礦產(chǎn)資源審批，地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估，地震安全性評(píng)價(jià)等 5

個(gè)事項(xiàng)。

??——政府有關(guān)部門(mén)提供統(tǒng)一服務(wù)（區(qū)域評(píng)估），供地后企業(yè)按規(guī)定辦理的事項(xiàng)。

包括生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持方案審批，洪水影響評(píng)價(jià)審批，取水許可審批，環(huán)境

影響評(píng)價(jià)審批，節(jié)能審查等 5 個(gè)事項(xiàng)。

2.企業(yè)信用承諾事項(xiàng)。省直有關(guān)部門(mén)依據(jù)法律、法規(guī)和相關(guān)技術(shù)規(guī)范，制定承

諾事項(xiàng)的準(zhǔn)入條件和標(biāo)準(zhǔn)以及統(tǒng)一、規(guī)范的承諾書(shū)格式文本。企業(yè)依據(jù)準(zhǔn)入條件

102

和標(biāo)準(zhǔn)作出具有法律效力的書(shū)面承諾，通過(guò)省在線(xiàn)平臺(tái)報(bào)送政府有關(guān)部門(mén)，經(jīng)預(yù)

審公示后，政府有關(guān)部門(mén)批復(fù)承諾事項(xiàng)。

??——在完成政府統(tǒng)一服務(wù)（區(qū)域評(píng)估）的基礎(chǔ)上，企業(yè)作出書(shū)面承諾，政府有

關(guān)部門(mén)完成審批的事項(xiàng)。包括生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持方案審批，洪水影響評(píng)價(jià)審

批，取水許可審批，環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批，節(jié)能審查等 5 個(gè)事項(xiàng)。其中環(huán)境影響評(píng)

價(jià)審批、節(jié)能審查 2 個(gè)事項(xiàng)，根據(jù)主管部門(mén)制定的區(qū)域評(píng)估清單指引實(shí)行承諾制。

——企業(yè)作出書(shū)面承諾，政府有關(guān)部門(mén)完成審批的事項(xiàng)。包括雷電防護(hù)裝置設(shè)

計(jì)審核、防空地下室建設(shè)審批、施工許可證核發(fā)的部分前置條件等 3 個(gè)事項(xiàng)。

3.保留審批事項(xiàng)。保留企業(yè)投資項(xiàng)目備案、建設(shè)用地規(guī)劃許可證核發(fā)、建設(shè)工

程規(guī)劃類(lèi)許可證核發(fā)、建筑工程施工許可證核發(fā)、涉及國(guó)家安全事項(xiàng)的建設(shè)項(xiàng)目

審批，超限高層建筑工程抗震設(shè)防審批等 6 個(gè)事項(xiàng)。

??——統(tǒng)籌建設(shè)用地供應(yīng)和用地規(guī)劃許可，將規(guī)劃條件納入國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)

出讓方案和出讓合同，簽訂土地出讓合同時(shí)同步核發(fā)建設(shè)用地規(guī)劃許可證。以標(biāo)

準(zhǔn)地方式出讓的，還應(yīng)同時(shí)簽訂標(biāo)準(zhǔn)地投資建設(shè)協(xié)議。

——優(yōu)化建設(shè)工程規(guī)劃許可，同步進(jìn)行建設(shè)工程規(guī)劃許可證核發(fā)與建設(shè)工程設(shè)

計(jì)方案審查，實(shí)行建設(shè)工程設(shè)計(jì)方案聯(lián)合審查。

——依照法定程序加快取消中介機(jī)構(gòu)施工圖審查環(huán)節(jié)，實(shí)行建設(shè)、勘察設(shè)計(jì)單

位質(zhì)量承諾制和重要工程施工圖專(zhuān)家論證制、勘察設(shè)計(jì)質(zhì)量終身責(zé)任制。

103

——取消工程質(zhì)量監(jiān)督登記、工程安全監(jiān)督備案等環(huán)節(jié)，將其并入建筑工程施

工許可環(huán)節(jié)，實(shí)行施工許可一站式辦理。

——供水、供電、燃?xì)?、熱力、排水、通信等市政公用基礎(chǔ)設(shè)施報(bào)裝在開(kāi)工前

可辦理相關(guān)手續(xù)。

4.竣工后完成聯(lián)合驗(yàn)收。按照法律、法規(guī)規(guī)定，屬于企業(yè)自主驗(yàn)收的事項(xiàng)，由

企業(yè)組織完成并向政府部門(mén)報(bào)備。屬于政府部門(mén)驗(yàn)收的事項(xiàng)，根據(jù)企業(yè)申請(qǐng)，牽

頭部門(mén)組織協(xié)調(diào)有關(guān)部門(mén)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)實(shí)行聯(lián)測(cè)聯(lián)驗(yàn)，驗(yàn)收合格后即可投入使

用，驗(yàn)收不合格的限期整改。

（三）統(tǒng)一在線(xiàn)平臺(tái)辦理。依托省在線(xiàn)平臺(tái)，對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目承諾制事項(xiàng)實(shí)行

一網(wǎng)通辦，實(shí)現(xiàn)一口受理、平臺(tái)賦碼、并聯(lián)辦理、限時(shí)辦結(jié)、信息共享、協(xié)同監(jiān)

管。推進(jìn)省在線(xiàn)平臺(tái)與各級(jí)審批系統(tǒng)互聯(lián)互通，涉及項(xiàng)目審批事項(xiàng)的部門(mén)要將辦

理項(xiàng)目審批事項(xiàng)的信息上傳至省在線(xiàn)平臺(tái)，并同步推送至省一體化在線(xiàn)政務(wù)服務(wù)

平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)投資項(xiàng)目信息及時(shí)、準(zhǔn)確和全面共享。依托省政務(wù)數(shù)據(jù)共享交換平臺(tái)，

加強(qiáng)省在線(xiàn)平臺(tái)與省信用信息共享平臺(tái)的信息共享，省信用信息共享平臺(tái)歸集、

整合各相關(guān)部門(mén)的企業(yè)投資項(xiàng)目信用信息，為實(shí)施企業(yè)投資項(xiàng)目承諾制提供信息

查詢(xún)服務(wù)。

（四）深入推進(jìn)開(kāi)發(fā)區(qū)承諾制改革。深入推進(jìn)投資審批“三個(gè)一”改革，加大

開(kāi)發(fā)區(qū)企業(yè)投資項(xiàng)目承諾制改革力度，協(xié)同推進(jìn)“多規(guī)合一”“區(qū)域評(píng)估”“多

評(píng)合一”“聯(lián)合審驗(yàn)”等改革創(chuàng)新，發(fā)揮改革集成疊加效應(yīng)。對(duì)開(kāi)發(fā)區(qū)內(nèi)一般性

104

企業(yè)投資項(xiàng)目推行“承諾制+標(biāo)準(zhǔn)地”模式，土地出讓前完成區(qū)域評(píng)估，明確固

定資產(chǎn)投資強(qiáng)度、畝均稅收、建筑容積率、單位能耗標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)等控制性指

標(biāo)，并實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目開(kāi)工所必需的通水、通電、通路、土地平整等基本條件。推廣中

國(guó)（河南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)承諾制經(jīng)驗(yàn)做法，開(kāi)發(fā)區(qū)內(nèi)一般性企業(yè)投資項(xiàng)目實(shí)行

“全承諾、拿地即可開(kāi)工”。企業(yè)辦理承諾事項(xiàng)時(shí)，企業(yè)可一次性合并出具具備

條件的承諾內(nèi)容。

（五）強(qiáng)化事中事后部門(mén)協(xié)同監(jiān)管。對(duì)企業(yè)信用承諾事項(xiàng)，省直有關(guān)部門(mén)要制

定統(tǒng)一的事中事后監(jiān)管辦法，結(jié)合承諾書(shū)標(biāo)準(zhǔn)和要求，明確信用監(jiān)管的節(jié)點(diǎn)、標(biāo)

準(zhǔn)、內(nèi)容及舉措。項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，項(xiàng)目單位要嚴(yán)格遵守承諾，按照法律、法規(guī)

規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)施工，加強(qiáng)工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)和進(jìn)度管理。政府部門(mén)要按照“誰(shuí)審

批誰(shuí)監(jiān)管、誰(shuí)主管誰(shuí)監(jiān)管”的原則，建立抽查和定期檢查制度，加強(qiáng)全過(guò)程監(jiān)督

管理，及時(shí)排查并消除隱患。圍繞承諾、開(kāi)工、建設(shè)、驗(yàn)收關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，重點(diǎn)審核

企業(yè)是否嚴(yán)格按照政府制定的準(zhǔn)入條件和標(biāo)準(zhǔn)作出承諾，是否嚴(yán)格按照承諾標(biāo)準(zhǔn)

和要求編制建設(shè)方案，是否嚴(yán)格按照承諾的標(biāo)準(zhǔn)和要求建設(shè)。

（六）完善承諾制改革配套制度。建立健全企業(yè)投資項(xiàng)目承諾制改革涉及的項(xiàng)

目受理、辦理、監(jiān)管、懲戒等全流程配套制度體系，推動(dòng)承諾制改革落地見(jiàn)效。

1.設(shè)立綜合服務(wù)窗口。建立線(xiàn)下、線(xiàn)上綜合服務(wù)窗口協(xié)同工作機(jī)制，各級(jí)政務(wù)

服務(wù)機(jī)構(gòu)要在政務(wù)服務(wù)大廳設(shè)立企業(yè)投資項(xiàng)目承諾制辦事服務(wù)窗口，提升省在線(xiàn)

平臺(tái)“一個(gè)窗口”綜合服務(wù)能力，做好企業(yè)投資項(xiàng)目承諾制事項(xiàng)的受理、辦理等

105

工作。支持有條件的地方推行承諾制代辦制，培養(yǎng)專(zhuān)業(yè)化代辦員隊(duì)伍，為項(xiàng)目提

供無(wú)償代辦、全程服務(wù)。

2.規(guī)范項(xiàng)目操作流程。對(duì)備案類(lèi)企業(yè)投資項(xiàng)目，政府部門(mén)要在供地前并聯(lián)完成

政府統(tǒng)一服務(wù)事項(xiàng)，企業(yè)通過(guò)省在線(xiàn)平臺(tái)賦碼備案，簽訂土地出讓合同時(shí)同步核

發(fā)建設(shè)用地規(guī)劃許可證，并聯(lián)辦理企業(yè)信用承諾事項(xiàng)以及建設(shè)工程規(guī)劃許可證核

發(fā)、施工許可證核發(fā)等保留審批事項(xiàng)，企業(yè)自主開(kāi)展施工圖設(shè)計(jì)和施工，竣工后

開(kāi)展聯(lián)合驗(yàn)收。對(duì)開(kāi)發(fā)區(qū)一般性企業(yè)投資項(xiàng)目，政府部門(mén)要在供地前并聯(lián)完成政

府統(tǒng)一服務(wù)事項(xiàng)，企業(yè)通過(guò)省在線(xiàn)平臺(tái)賦碼備案，簽訂土地出讓合同和標(biāo)準(zhǔn)地投

資建設(shè)協(xié)議時(shí)同步核發(fā)建設(shè)用地規(guī)劃許可證，并聯(lián)辦理企業(yè)信用承諾事項(xiàng)，企業(yè)

自主開(kāi)展施工圖設(shè)計(jì)和施工，竣工后開(kāi)展聯(lián)合驗(yàn)收。

3.加強(qiáng)中介服務(wù)管理。嚴(yán)格執(zhí)行《河南省投資項(xiàng)目審批中介服務(wù)事項(xiàng)清單目錄》，

放開(kāi)中介服務(wù)市場(chǎng)，采取競(jìng)爭(zhēng)性方式選擇中介機(jī)構(gòu)。省直有關(guān)部門(mén)要按照職責(zé)加

強(qiáng)對(duì)本行業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，督促中介服務(wù)機(jī)構(gòu)明確收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)流程、

辦結(jié)時(shí)限等，提高中介服務(wù)質(zhì)量和效率。

4.推行事項(xiàng)容缺辦理。落實(shí)《河南省推廣投資項(xiàng)目審批“容缺辦理”模式實(shí)施

方案》，對(duì)投資項(xiàng)目辦理施工許可證之前的保留審批事項(xiàng)實(shí)行容缺辦理，企業(yè)在

部分非主審申請(qǐng)材料暫不能提供的情況下，以書(shū)面形式承諾在規(guī)定期限內(nèi)提交符

合審批條件的材料，服務(wù)窗口可先予以受理，審批部門(mén)提前開(kāi)展技術(shù)審查并出具

預(yù)審意見(jiàn)。

106

5.建立聯(lián)合懲戒機(jī)制。充分運(yùn)用省在線(xiàn)平臺(tái)和省信用信息共享平臺(tái)，加強(qiáng)信用

承諾信息、過(guò)程監(jiān)管信息及獎(jiǎng)懲信息等錄入工作，建立監(jiān)管信用信息共享機(jī)制，

實(shí)現(xiàn)部門(mén)間信用信息互聯(lián)共享，強(qiáng)化縱橫聯(lián)動(dòng)、協(xié)同監(jiān)管。健全企業(yè)信用評(píng)價(jià)機(jī)

制和“紅黑名單”制度，對(duì)守信者開(kāi)通優(yōu)先辦理、簡(jiǎn)化程序等“綠色”通道，對(duì)

失信行為實(shí)行聯(lián)合懲戒，強(qiáng)化對(duì)企業(yè)作為投資主體守信踐諾的約束。

6.統(tǒng)一收費(fèi)管理制度。凡承諾制改革列入政府統(tǒng)一服務(wù)事項(xiàng)所涉經(jīng)費(fèi)，收費(fèi)項(xiàng)

目取消的列入同級(jí)預(yù)算保障，其他經(jīng)費(fèi)通過(guò)現(xiàn)有資金渠道解決。對(duì)報(bào)建階段所涉

收費(fèi)事項(xiàng)，實(shí)行清單管理，清單之外無(wú)費(fèi)用。

三、保障措施

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。省發(fā)展改革委牽頭統(tǒng)籌協(xié)調(diào)企業(yè)投資項(xiàng)目承諾制改革工

作，會(huì)同省工業(yè)和信息化廳、財(cái)政廳、自然資源廳、生態(tài)環(huán)境廳、住房城鄉(xiāng)建設(shè)

廳、交通運(yùn)輸廳、水利廳、應(yīng)急廳、人防辦、大數(shù)據(jù)局、林業(yè)局、文物局、地震

局、氣象局等部門(mén)建立聯(lián)席會(huì)議制度，研究改革舉措，協(xié)調(diào)重大問(wèn)題，推動(dòng)改革

落實(shí)。各省轄市、濟(jì)源示范區(qū)、各省直管縣（市）要建立相應(yīng)工作機(jī)制，保障改

革落地，并結(jié)合實(shí)際積極探索創(chuàng)新。建立承諾制改革動(dòng)態(tài)評(píng)估機(jī)制，不斷調(diào)整優(yōu)

化改革舉措。

（二）制定細(xì)化政策。省直有關(guān)部門(mén)要充分發(fā)揮督促指導(dǎo)作用，按照重點(diǎn)任務(wù)

責(zé)任分工，在 2021 年 10 月底前制定工作方案，對(duì)涉及本部門(mén)的事項(xiàng)明確準(zhǔn)入

條件和標(biāo)準(zhǔn)、操作流程、承諾書(shū)格式文本、監(jiān)管要求及獎(jiǎng)懲措施等，推動(dòng)改革事

107

項(xiàng)落地。各省轄市政府、濟(jì)源示范區(qū)管委會(huì)、各省直管縣（市）政府要根據(jù)本方

案，結(jié)合本地實(shí)際，在 2021 年 10 月底前制定本地企業(yè)投資項(xiàng)目承諾制實(shí)施辦

法。各開(kāi)發(fā)區(qū)要在 2021 年 10 月底前制定本區(qū)域企業(yè)投資項(xiàng)目承諾制實(shí)施細(xì)則，

發(fā)揮示范引領(lǐng)作用。工作方案、實(shí)施辦法、實(shí)施細(xì)則適時(shí)報(bào)省發(fā)展改革委備案。

（三）強(qiáng)化督促指導(dǎo)。省發(fā)展改革委要會(huì)同省直有關(guān)部門(mén)定期組織開(kāi)展調(diào)研檢

查，及時(shí)跟蹤改革進(jìn)展，對(duì)推進(jìn)緩慢的事項(xiàng)進(jìn)行跟蹤督辦。各省轄市政府、濟(jì)源

示范區(qū)管委會(huì)、各省直管縣（市）政府、省直有關(guān)部門(mén)要把握改革進(jìn)展，梳理工

作建議，解決存在問(wèn)題，每月 25 日前將進(jìn)展情況報(bào)省發(fā)展改革委。建立承諾制

改革專(zhuān)項(xiàng)統(tǒng)計(jì)制度和評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，考核結(jié)果作為省委、省政府對(duì)各地制定正向

激勵(lì)政策的重要依據(jù)。

（四）加強(qiáng)宣傳指導(dǎo)。省直有關(guān)部門(mén)要加強(qiáng)政策解讀、專(zhuān)題培訓(xùn)和業(yè)務(wù)指導(dǎo)，

增強(qiáng)本系統(tǒng)一線(xiàn)工作人員的服務(wù)意識(shí)和實(shí)操能力。大力宣傳推行企業(yè)投資項(xiàng)目承

諾制的創(chuàng)新舉措、經(jīng)驗(yàn)做法及成效，復(fù)制推廣典型案例。各地要靈活采用多種形

式大力宣傳改革政策，及時(shí)回應(yīng)企業(yè)關(guān)切，確保改革舉措順利實(shí)施。

108

附件1

河南省企業(yè)投資項(xiàng)目承諾制改革事項(xiàng)清單

序號(hào) 事項(xiàng)名稱(chēng) 改革舉措 責(zé)任部門(mén) 辦理時(shí)限 備注

政府統(tǒng)一服務(wù)事項(xiàng) (14項(xiàng))

1 工程建設(shè)涉及城市綠地、樹(shù)木審批 供地前踏勘核實(shí),需要移除綠地樹(shù)木的在

供地前完成。

住房城鄉(xiāng)建設(shè)

部門(mén)

供地前政

府統(tǒng)一服

務(wù),不計(jì)

入 審 批

時(shí)限

2 市政設(shè)施建設(shè)類(lèi)審批

供地前踏勘核實(shí),開(kāi)工前完成市政管網(wǎng)接

入項(xiàng)目用地邊界。

住房城鄉(xiāng)建設(shè)

部門(mén)

3

因工程建設(shè)需要拆除、改動(dòng)、遷移

供水、排水與污水處理設(shè)施審核

供地前踏勘核實(shí),需要進(jìn)行設(shè)施遷改的在

供地前完成。

住房城鄉(xiāng)建設(shè)

部門(mén)

4

農(nóng)業(yè)灌排影響意見(jiàn)書(shū) (占用農(nóng)業(yè)

灌溉水源灌排工程設(shè)施補(bǔ)償項(xiàng)目

審批)

供地 前 探 勘 核 實(shí),開(kāi)工前建設(shè)替代

工程。

水利部門(mén)

5 新建、擴(kuò)建、改建建設(shè)工程避免危

害氣象探測(cè)環(huán)境審批

供地前氣象部門(mén)會(huì)同規(guī)劃部門(mén),在規(guī)劃部

門(mén)出具規(guī)劃設(shè)計(jì)條件時(shí),綜合考慮氣象站

點(diǎn)分布。確需遷站,且符合氣象臺(tái)站遷建

條件的, 供地前完成氣象臺(tái)站遷建。

氣象部門(mén) 區(qū)域評(píng)估

109

序號(hào) 事項(xiàng)名稱(chēng) 改革舉措 責(zé)任部門(mén) 辦理時(shí)限 備注

6 建設(shè)工程文物保護(hù)和考古許可

供地前編制區(qū)域文物調(diào)查勘探報(bào)告,明確

是否涉及文物, 若發(fā)現(xiàn)地下文物埋藏,依

照法律法規(guī)開(kāi)展考古發(fā)掘,確保凈地出

讓。不能凈地出讓的,按要求辦理審批, 落實(shí)文物保護(hù)要求。

文物部門(mén)

供地前政

府統(tǒng)一服

務(wù),不計(jì)

入 審 批

時(shí)限

區(qū)域評(píng)估

7 建設(shè)項(xiàng)目壓覆重要礦產(chǎn)資源審批

供地前編制區(qū)域壓覆重要礦產(chǎn)資源核實(shí)

評(píng)估報(bào)告,辦理壓覆重要礦產(chǎn)資源登

記。不再對(duì)區(qū)域內(nèi)項(xiàng)目單獨(dú)評(píng)估登記, 若涉及礦產(chǎn)則協(xié)調(diào)達(dá)成補(bǔ)償協(xié)議。

自然資源部門(mén) 區(qū)域評(píng)估

8 生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持方案審批

供地前編制區(qū)域水土保持方案,供地后由

企業(yè)結(jié)合項(xiàng)目具體情況進(jìn)行承諾。

水利部門(mén) 區(qū)域評(píng)估

9 洪水影響評(píng)價(jià)審批

供地前編制區(qū)域洪水影響評(píng)價(jià)報(bào)告,供地

后結(jié)合項(xiàng)目具體情況進(jìn)行承諾。

水利部門(mén) 區(qū)域評(píng)估

10 取水許可審批

供地前編制區(qū)域水資源論證報(bào)告,供地后

由企業(yè)結(jié)合項(xiàng)目具體情況進(jìn)行承諾。

水利部門(mén) 區(qū)域評(píng)估

11 環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批

供地前編制規(guī)劃環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告、區(qū)域

環(huán)境現(xiàn)狀評(píng)估報(bào)告,供地后由企業(yè)根據(jù)事

項(xiàng)相關(guān)準(zhǔn)入條件和標(biāo)準(zhǔn),結(jié)合項(xiàng)目具體情

況進(jìn)行承諾。

生態(tài)環(huán)境部門(mén) 區(qū)域評(píng)估

110

序號(hào) 事項(xiàng)名稱(chēng) 改革舉措 責(zé)任部門(mén) 辦理時(shí)限 備注

12 節(jié)能審查

供地前編制區(qū)域節(jié)能報(bào)告,供地后企業(yè)根

據(jù)事項(xiàng)相關(guān)準(zhǔn)入條件和標(biāo)準(zhǔn),結(jié)合項(xiàng)目具

體情況進(jìn)行承諾。

發(fā)展改革部門(mén)

供地前政

府統(tǒng)一服

務(wù),不計(jì)

入 審 批

時(shí)限

區(qū)域評(píng)估

13 地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估 供地前開(kāi)展區(qū)域地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估。 自然資源部門(mén) 區(qū)域評(píng)估

14 地震安全性評(píng)價(jià) 供地前開(kāi)展區(qū)域地震安全性評(píng)價(jià)。 地震部門(mén) 區(qū)域評(píng)估

企業(yè)信用承諾事項(xiàng) (8項(xiàng))

15 生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持方案審批

完成政府統(tǒng)一服務(wù)的基礎(chǔ)上,企業(yè)根據(jù)事

項(xiàng)準(zhǔn)入條件和標(biāo)準(zhǔn)向部門(mén)作出書(shū)面承諾, 部門(mén)完成行政許可。

水利部門(mén)

5個(gè)工作

日

16 洪水影響評(píng)價(jià)審批

完成政府統(tǒng)一服務(wù)的基礎(chǔ)上,企業(yè)根據(jù)事

項(xiàng)準(zhǔn)入條件和標(biāo)準(zhǔn)向部門(mén)作出書(shū)面承諾, 部門(mén)完成行政許可。

水利部門(mén)

17 取水許可審批

完成政府統(tǒng)一服務(wù)的基礎(chǔ)上,企業(yè)根據(jù)事

項(xiàng)準(zhǔn)入條件和標(biāo)準(zhǔn)向部門(mén)作出書(shū)面承諾, 部門(mén)完成行政許可。

水利部門(mén)

111

序號(hào) 事項(xiàng)名稱(chēng) 改革舉措 責(zé)任部門(mén) 辦理時(shí)限 備注

18 環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批

完成政府統(tǒng)一服務(wù)的基礎(chǔ)上,企業(yè)根據(jù)事

項(xiàng)準(zhǔn)入條件和標(biāo)準(zhǔn)向部門(mén)作出書(shū)面承諾, 部門(mén)完成行政許可。

生態(tài)環(huán)境部門(mén)

5個(gè)工作

日

根 據(jù) 區(qū) 域

評(píng) 估 清 單

指 引 實(shí) 行

承諾制

19 節(jié)能審查

完成政府統(tǒng)一服務(wù)的基礎(chǔ)上,企業(yè)根據(jù)事

項(xiàng)準(zhǔn)入條件和標(biāo)準(zhǔn)向部門(mén)作出書(shū)面承諾, 部門(mén)完成行政許可。

發(fā)展改革部門(mén)

根 據(jù) 區(qū) 域

評(píng) 估 清 單

指 引 實(shí) 行

承諾制

20 雷電防護(hù)裝置設(shè)計(jì)審核

企業(yè)向部門(mén)作出書(shū)面承諾,部門(mén)完成行政

許可。

氣象部門(mén)

21 防空地下室建設(shè)審批

企業(yè)向部門(mén)作出書(shū)面承諾,部門(mén)完成行政

許可。

人防部門(mén)

22 建筑工程施工許可證核發(fā) (部分

前置條件)

企業(yè)向部門(mén)作出書(shū)面承諾,部門(mén)完成行政

許可。

住房城鄉(xiāng)建設(shè)

部門(mén)

保留審批事項(xiàng) (6項(xiàng))

23 企業(yè)投資項(xiàng)目備案 依托在線(xiàn)平臺(tái)實(shí)行告知性備案 發(fā)展改革部門(mén)

5個(gè)工作

日

24 建設(shè)用地規(guī)劃許可證核發(fā)

簽訂土地出讓合同時(shí)同步核發(fā)建設(shè)用地規(guī)

劃許可證

自然資源部門(mén)

112

序號(hào) 事項(xiàng)名稱(chēng) 改革舉措 責(zé)任部門(mén) 辦理時(shí)限 備注

25 建設(shè)工程規(guī)劃類(lèi)許可證核發(fā)

建設(shè)工程規(guī)劃許可證核發(fā)與建設(shè)工程設(shè)計(jì)

方案審查同步進(jìn)行,實(shí)行建設(shè)工程設(shè)計(jì)方

案聯(lián)合審查。

自然資源部門(mén)

20 個(gè) 工

作日 26 涉及國(guó)家安全事項(xiàng)的建設(shè)項(xiàng)目審批 嚴(yán)格按照適用范圍辦理 國(guó)家安全部門(mén)

27 超限高層建筑工程抗震設(shè)防審批 嚴(yán)格按照適用范圍辦理

住房城鄉(xiāng)建設(shè)

部門(mén)

28 建筑工程施工許可證核發(fā)

工程質(zhì)量安全監(jiān)督手續(xù)與施工許可證合并

辦理

住房城鄉(xiāng)建設(shè)

部門(mén)

01個(gè)工作日

113

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114

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121

─1─

各省轄市、濟(jì)源示范區(qū)、有關(guān)縣(市)財(cái)政局、金融局:

為規(guī)范和加強(qiáng)省級(jí)融資擔(dān)保代償補(bǔ)償資金池管理,提高資金

池使用效益,省財(cái)政廳、省地方金融監(jiān)管局聯(lián)合制定了《河南省

省級(jí)融資擔(dān)保代償補(bǔ)償資金池管理暫行辦法》.現(xiàn)印發(fā)給你們,

請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

122

附件: 河南省省級(jí)融資擔(dān)保代償補(bǔ)償資金池管理暫行辦法

河離首地方金觸監(jiān)督管理司

2020年9月15日

─2─

河 南 省 財(cái) 政 廳

123

──3──

附 件

為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于有效發(fā)揮政府性融

資擔(dān)?；鹱饔们袑?shí)支持小微企業(yè)和“三農(nóng)"發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)”

(國(guó)辦發(fā)〔2019]6號(hào))、《河南省人民政府辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加

強(qiáng)政府性融資擔(dān)保體系建設(shè)支持小微企業(yè)和“三農(nóng)"發(fā)展的實(shí)施

意見(jiàn)》(豫政辦〔2020〕29號(hào))等文件精神,著力緩解小微企

業(yè)、“三農(nóng)"等普惠領(lǐng)域融資難、融資貴問(wèn)題,省財(cái)政設(shè)立“河

南省省級(jí)融資擔(dān)保代償補(bǔ)償資金池"(以下簡(jiǎn)稱(chēng)"資金池").為

規(guī)范"資金池"管理,充分發(fā)揮其政策功能,制定本辦法。

“資金池"主要用于對(duì)省級(jí)再擔(dān)保機(jī)構(gòu)與國(guó)家融資

擔(dān)?；鸷献鳂I(yè)務(wù)發(fā)生的代償進(jìn)行補(bǔ)償,相關(guān)業(yè)務(wù)需獲得國(guó)家融

資擔(dān)?；饌浒?。

“資金池"支持省級(jí)再擔(dān)保機(jī)構(gòu)與國(guó)家融資擔(dān)?；?/p>

金、融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)、銀行等開(kāi)展合作，推動(dòng)建立政銀擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

機(jī)制，更好服務(wù)小微企業(yè)、"三農(nóng)"和“雙創(chuàng)"主體以及符合條

件的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)融資。

"資金池"遵循"政府監(jiān)管、專(zhuān)業(yè)運(yùn)作、動(dòng)態(tài)補(bǔ)

124

充、公開(kāi)透明”的原則,確保資金使用管理規(guī)范、安全和高效。

第五條 "資金池"首期規(guī)模2億元,省財(cái)政根據(jù)"資金

池"使用情況動(dòng)態(tài)補(bǔ)充"資金池"資金。"資金池"的資金來(lái)源

包括: 省財(cái)政每年度預(yù)算安排資金、"資金池"產(chǎn)生的收益以及

追償款項(xiàng)等。

第六條 省財(cái)政廳委托中原再擔(dān)保集團(tuán)股份有限公司(以下

簡(jiǎn)稱(chēng)中原再擔(dān)保集團(tuán))作為“資金池"管理人,具體承辦資金運(yùn)

營(yíng)管理工作。中原再擔(dān)保集團(tuán)設(shè)立“資金池"專(zhuān)戶(hù),實(shí)行專(zhuān)戶(hù)存

儲(chǔ)、專(zhuān)款專(zhuān)用、封閉運(yùn)行、單獨(dú)核算,并按要求撥付補(bǔ)償資金。

中原再擔(dān)保集團(tuán)負(fù)責(zé)制定“資金池"操作實(shí)施細(xì)則,并報(bào)省財(cái)政

廳、省地方金融監(jiān)管局備案。

第七條 "資金池"資金不得用于高風(fēng)險(xiǎn)投資,中原再擔(dān)保

集團(tuán)在確保資金安全和履行代償補(bǔ)償責(zé)任的前提下,可適當(dāng)進(jìn)行

銀行存款等保本保息運(yùn)作。

鼓勵(lì)市縣配套設(shè)立區(qū)域性"資金池",用于對(duì)本級(jí)

融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)的代償進(jìn)行補(bǔ)償。

“資金池"支持省級(jí)再擔(dān)保機(jī)構(gòu)與全省融資擔(dān)保機(jī)

構(gòu)開(kāi)展合作，納入合作范圍的融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)應(yīng)滿(mǎn)足以下條件:

──4─

125

(一)依法設(shè)立,經(jīng)金融監(jiān)管部門(mén)年檢合格。

(二)公司法人治理結(jié)構(gòu)完善,有適應(yīng)融資擔(dān)保業(yè)務(wù)發(fā)展的

專(zhuān)業(yè)隊(duì)伍。

(三)有完善的內(nèi)部控制制度,具備較強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理能力和不

良資產(chǎn)處置能力,對(duì)擔(dān)保項(xiàng)目具有完善的事前評(píng)估、事中監(jiān)控、

事后追償與處理機(jī)制。

(四)加入省再擔(dān)保業(yè)務(wù)體系,接受省級(jí)再擔(dān)保機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)管理。

納入"資金池"支持范圍的擔(dān)保業(yè)務(wù),原則上單戶(hù)

融資擔(dān)保金額不超過(guò)1000萬(wàn)元，支農(nóng)支小擔(dān)保金額占全部擔(dān)保

金額的比例不低于80%,其中單戶(hù)擔(dān)保金額500萬(wàn)元及以下的占

比不低于50%.

第十一條 納入"資金池"支持范圍的擔(dān)保業(yè)務(wù),收取的擔(dān)

保費(fèi)率不得超過(guò)2%,對(duì)小微企業(yè)和“三農(nóng)”主體實(shí)行低收費(fèi),

逐步達(dá)到將平均擔(dān)保費(fèi)率降至1%以下的政策目標(biāo),其中,對(duì)單

戶(hù)擔(dān)保金額500萬(wàn)元以下的小微企業(yè)和“三農(nóng)"主體收取的擔(dān)保

費(fèi)率原則上不超過(guò)1%,對(duì)單戶(hù)擔(dān)保金額500萬(wàn)元以上的小微企

業(yè)和“三農(nóng)"主體收取的擔(dān)保費(fèi)率原則上不超過(guò)1.5%.

國(guó)家融資擔(dān)?；?、省級(jí)再擔(dān)保機(jī)構(gòu)、融資擔(dān)保

機(jī)構(gòu)、合作銀行應(yīng)按照約定的比例，共同承擔(dān)融資擔(dān)保業(yè)務(wù)風(fēng)

險(xiǎn)，其中，合作銀行承擔(dān)的責(zé)任比例原則上不低于20%、再擔(dān)保機(jī)

構(gòu)(含國(guó)家融資擔(dān)保基金)承擔(dān)的責(zé)任比例不低于40%.本辦法實(shí)

施前已備案的項(xiàng)目，合作銀行可按原約定比例承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。

5──

126

對(duì)符合代償補(bǔ)償條件的再擔(dān)保業(yè)務(wù),“資金池"

按照省級(jí)再擔(dān)保機(jī)構(gòu)實(shí)際承擔(dān)代償責(zé)任的50%對(duì)省級(jí)再擔(dān)保機(jī)

構(gòu)予以補(bǔ)償。對(duì)與國(guó)家融資擔(dān)?；鸷献鞯姆洗鷥斞a(bǔ)償條件的

直接擔(dān)保業(yè)務(wù),"資金池"按照擔(dān)保項(xiàng)目實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的20%對(duì)

省級(jí)再擔(dān)保機(jī)構(gòu)予以補(bǔ)償。補(bǔ)償金額以專(zhuān)戶(hù)資金余額為限。

"資金池”的使用設(shè)定熔斷機(jī)制，在一個(gè)會(huì)計(jì)年

度內(nèi),當(dāng)省級(jí)再擔(dān)保機(jī)構(gòu)在某一市、縣(市、區(qū))擔(dān)保項(xiàng)目的擔(dān)

保代償率超過(guò)5%，或在全省范圍內(nèi)與某個(gè)銀行、融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)

合作項(xiàng)目的擔(dān)保代償率超過(guò)5%時(shí),,超出部分不再享受代償補(bǔ)償

政策。同時(shí),省級(jí)再擔(dān)保機(jī)構(gòu)應(yīng)暫停履行風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償責(zé)任,待相關(guān)

主體完成內(nèi)部整頓、完善風(fēng)險(xiǎn)控制措施后,視情況再行恢復(fù)。

第十五條 符合條件的擔(dān)保項(xiàng)目發(fā)生代償時(shí)，由融資擔(dān)保機(jī)

構(gòu)向銀行履行代償責(zé)任后,向省級(jí)再擔(dān)保機(jī)構(gòu)申請(qǐng)代償補(bǔ)償,并

按規(guī)定提交申請(qǐng)材料。申請(qǐng)材料內(nèi)容由中原再擔(dān)保集團(tuán)另行規(guī)

定。

省級(jí)再擔(dān)保機(jī)構(gòu)在收到代償補(bǔ)償申請(qǐng)后，對(duì)項(xiàng)目

是否備案入庫(kù)、代償是否真實(shí)發(fā)生、申報(bào)材料是否齊全等方面進(jìn)

行審核,符合條件的,按照約定比例對(duì)融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)進(jìn)行代償,

并及時(shí)向國(guó)家融資擔(dān)?；鹕暾?qǐng)?jiān)贀?dān)保代償補(bǔ)償。

對(duì)省級(jí)再擔(dān)保機(jī)構(gòu)開(kāi)展的直接擔(dān)保項(xiàng)目，省級(jí)再擔(dān)保機(jī)構(gòu)應(yīng)

──6──

127

按照約定比例進(jìn)行代償,并及時(shí)向國(guó)家融資擔(dān)保基金申請(qǐng)代償補(bǔ)償。

國(guó)家融資擔(dān)?；鸪袚?dān)補(bǔ)償責(zé)任后，省級(jí)再擔(dān)保

機(jī)構(gòu)可根據(jù)自身實(shí)際承擔(dān)的代償責(zé)任,按季度向省財(cái)政廳、省地

方金融監(jiān)管局提出補(bǔ)償申請(qǐng)，申請(qǐng)材料包括: 請(qǐng)示文件、代償明

細(xì)表、國(guó)家融資擔(dān)?；鸪袚?dān)代償責(zé)任的有關(guān)書(shū)面材料。

省地方金融監(jiān)管局根據(jù)省級(jí)再擔(dān)保機(jī)構(gòu)的申請(qǐng),

參考國(guó)家融資擔(dān)?；鸬拇鷥斍闆r,提出補(bǔ)償申請(qǐng)的審核意見(jiàn)。

省財(cái)政廳根據(jù)省地方金融監(jiān)管局提出的審核意見(jiàn)，確定中原再擔(dān)

保集團(tuán)從"資金池"劃轉(zhuǎn)的資金規(guī)模,對(duì)省級(jí)再擔(dān)保機(jī)構(gòu)分擔(dān)的

代償責(zé)任部分給予補(bǔ)償。

合作銀行、融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)、省級(jí)再擔(dān)保機(jī)構(gòu)應(yīng)積

極開(kāi)展追償工作。對(duì)于追償所得，應(yīng)當(dāng)在扣除追償費(fèi)用后，及時(shí)

按風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例返還銀行、融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)、省級(jí)再擔(dān)保機(jī)構(gòu)、國(guó)

家融資擔(dān)?；稹?/p>

省級(jí)再擔(dān)保機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將追償所得資金返還

"資金池"。

鼓勵(lì)合作銀行、融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)采取不良資產(chǎn)打

包出售、公開(kāi)拍賣(mài)、轉(zhuǎn)讓等市場(chǎng)化手段,加速代償清收。

省級(jí)再擔(dān)保機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《金融企業(yè)呆賬核銷(xiāo)管

理辦法(2017年版)》(財(cái)金〔2017〕90號(hào))要求,制定擔(dān)保業(yè)

務(wù)的呆賬核銷(xiāo)管理辦法,明確呆賬核銷(xiāo)的條件、程序等。對(duì)“資

金池"承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任的融資擔(dān)保業(yè)務(wù),符合條件的代償損失可按

─7─

128

規(guī)定進(jìn)行核銷(xiāo)，核銷(xiāo)結(jié)果應(yīng)及時(shí)報(bào)省財(cái)政廳。

省財(cái)政廳會(huì)同省地方金融監(jiān)管局,指導(dǎo)中原再

擔(dān)保集團(tuán)切實(shí)加強(qiáng)"資金池"預(yù)算績(jī)效管理,構(gòu)建事前事中事后

績(jī)效管理閉環(huán)系統(tǒng),不斷完善管理手段和措施,提高財(cái)政資金使

用效益。

中原再擔(dān)保集團(tuán)負(fù)責(zé)制定“資金池"績(jī)效目

標(biāo)。績(jī)效目標(biāo)的設(shè)定應(yīng)以發(fā)揮融資擔(dān)保體系作用、服務(wù)小微企業(yè)

和“三農(nóng)"等融資為主線(xiàn),定性和定量相結(jié)合,清晰反映項(xiàng)目的

預(yù)期產(chǎn)出和效果,相應(yīng)的績(jī)效指標(biāo)應(yīng)當(dāng)細(xì)化、量化、可衡量。中

原再擔(dān)保集團(tuán)應(yīng)將績(jī)效目標(biāo)表報(bào)送省財(cái)政廳審核，審核后的績(jī)效

目標(biāo)作為績(jī)效監(jiān)控、績(jī)效評(píng)價(jià)的依據(jù)。

年度預(yù)算執(zhí)行中,省財(cái)政廳應(yīng)對(duì)績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)

程度和預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度實(shí)行“雙監(jiān)控",及時(shí)糾正發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,確

?？?jī)效目標(biāo)如期保質(zhì)保量實(shí)現(xiàn)。對(duì)發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重問(wèn)題的,省財(cái)政廳應(yīng)

暫緩或停止預(yù)算撥款,督促及時(shí)整改落實(shí)。

中原再擔(dān)保集團(tuán)應(yīng)在年度預(yù)算執(zhí)行結(jié)束后針對(duì)

"資金池"使用管理情況開(kāi)展績(jī)效自評(píng)，形成評(píng)價(jià)報(bào)告報(bào)省財(cái)政

廳。省財(cái)政廳根據(jù)需要在績(jī)效自評(píng)基礎(chǔ)上適時(shí)開(kāi)展財(cái)政重點(diǎn)績(jī)效

評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)果作為政策調(diào)整、預(yù)算安排的重要依據(jù)。省財(cái)政廳

按要求公開(kāi)"資金池”績(jī)效目標(biāo)、績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果等信息,接受社

──8─

129

會(huì)公眾和人大監(jiān)督。

建立績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果與預(yù)算安排相掛鉤機(jī)制，對(duì)

績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果為優(yōu)的,下一年預(yù)算優(yōu)先安排;對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果為

良的,限期整改所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,整改情況作為安排以后年度預(yù)算

的重要參考;對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果為中或差的,按照被評(píng)價(jià)年度預(yù)算

的一定比例扣減下一年預(yù)算安排規(guī)模,直至取消。

關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

省財(cái)政預(yù)算資金支付按照國(guó)庫(kù)集中支付制度有

省級(jí)再擔(dān)保機(jī)構(gòu)收到資金后,應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家財(cái)

務(wù)、會(huì)計(jì)制度有關(guān)規(guī)定進(jìn)行賬務(wù)處理，嚴(yán)格按照規(guī)定使用資金，

并自覺(jué)接受審計(jì)、財(cái)政、地方金融監(jiān)管等有關(guān)部門(mén)的監(jiān)督檢查。

省財(cái)政廳、省地方金融監(jiān)管局要加強(qiáng)對(duì)“資金

池"運(yùn)營(yíng)管理的監(jiān)管,必要時(shí)委托外部中介機(jī)構(gòu)對(duì)省級(jí)再擔(dān)保機(jī)

構(gòu)的代償?shù)惹闆r進(jìn)行審計(jì)。

中原再擔(dān)保集團(tuán)應(yīng)于每季度結(jié)束后一個(gè)月內(nèi),

向省財(cái)政廳、省地方金融監(jiān)管局報(bào)告“資金池"管理及使用情

況。對(duì)“資金池"運(yùn)營(yíng)管理中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,中原再擔(dān)保集團(tuán)需及

時(shí)向省財(cái)政廳、省地方金融監(jiān)管局報(bào)告，省財(cái)政廳、省地方金融

監(jiān)管局應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際情況調(diào)整完善相關(guān)政策。

合作銀行、融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)、省級(jí)再擔(dān)保機(jī)構(gòu)應(yīng)

──9──

130

建立盡職免責(zé)機(jī)制，對(duì)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向及未來(lái)發(fā)展方向產(chǎn)業(yè)領(lǐng)

域的項(xiàng)目，業(yè)務(wù)人員已經(jīng)按照規(guī)定認(rèn)真履行授信審批和擔(dān)保審核

職責(zé)的實(shí)行盡職免責(zé)。

合作銀行、融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)貸款對(duì)象的

日常貸后、保后管理。對(duì)存在弄虛作假、惡意逃避債務(wù)等情形的

貸款對(duì)象,"資金池"在3年內(nèi)對(duì)其融資涉及的擔(dān)保項(xiàng)目不予提

供補(bǔ)償。

融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)在獲得代償補(bǔ)償后,未采取有效

的債務(wù)追償措施或未按規(guī)定向"資金池"返還追償所得的,"資

金池"暫停對(duì)其后續(xù)代償業(yè)務(wù)提供補(bǔ)償。

融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)除擔(dān)保費(fèi)外,不得以保證金、承

諾費(fèi)、咨詢(xún)費(fèi)、顧問(wèn)費(fèi)等名義收取不合理費(fèi)用。對(duì)于存在不規(guī)范收

費(fèi)的融資擔(dān)保機(jī)構(gòu),"資金池”暫停對(duì)其新的代償業(yè)務(wù)提供補(bǔ)償。

省級(jí)再擔(dān)保機(jī)構(gòu)及其合作融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)，應(yīng)按

規(guī)定如實(shí)報(bào)送有關(guān)材料,不得弄虛作假,騙取套取財(cái)政資金。對(duì)

違反規(guī)定的，除收回已撥付的代償補(bǔ)償資金外，還將按照《中華

人民共和國(guó)預(yù)算法》《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》《財(cái)政違法行為處

罰處分條例》等國(guó)家有關(guān)規(guī)定追究相應(yīng)責(zé)任;涉嫌犯罪的,依法

移送司法機(jī)關(guān)處理。

河南省農(nóng)業(yè)信貸擔(dān)保有限責(zé)任公司開(kāi)展擔(dān)保業(yè)

-- 10 -

131

──11

務(wù)的代償補(bǔ)償，按照《河南省農(nóng)業(yè)信貸擔(dān)保財(cái)政補(bǔ)助資金管理暫

行辦法》(豫財(cái)農(nóng)〔2018〕61號(hào))等規(guī)定執(zhí)行。

本辦法自印發(fā)之日起施行。

132

河南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局辦公室文件

豫市監(jiān)辦〔2021〕191 號(hào)

河南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局辦公室

關(guān)于印發(fā)河南省市場(chǎng)監(jiān)督管理輕微違法行為

免予處罰規(guī)定及清單的通知

各省轄市、濟(jì)源示范區(qū)、各省直管縣（市）市場(chǎng)監(jiān)督管理局，省 局

機(jī)關(guān)各處室、直屬各單位：

《河南省市場(chǎng)監(jiān)督管理輕微違法行為免予處罰規(guī)定》《河南

省市場(chǎng)監(jiān)督管理輕微違法行為免予處罰清單》已經(jīng)省局同意，現(xiàn)

印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際抓好貫徹落實(shí)。

2021 年 11 月 9 日

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— 1 —

（此件主動(dòng)公開(kāi)）

河南省市場(chǎng)監(jiān)督管理

輕微違法行為免予處罰規(guī)定

第一條 為優(yōu)化法治營(yíng)商環(huán)境，探索建立市場(chǎng)主體輕微違法

行為容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《優(yōu)化

營(yíng)商環(huán)境條例》《河南省優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》等法律法規(guī)規(guī)定，

結(jié)合河南省市場(chǎng)監(jiān)督管理工作實(shí)際，制定本規(guī)定及《河南省市場(chǎng)

監(jiān)督管理輕微違法行為免予處罰清單》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《免罰清單》），

適用于全省市場(chǎng)監(jiān)督管理領(lǐng)域（不含藥品、化妝品、醫(yī)療器械）

辦理的行政處罰案件。

第二條 《免罰清單》包括法定不予處罰事項(xiàng)和酌定不予處

罰事項(xiàng)。

第三條 本規(guī)定所稱(chēng)法定不予處罰事項(xiàng)是指不涉及公民生

命健康安全，且法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定對(duì)當(dāng)事人的違法行為責(zé)令

改正，當(dāng)事人按照規(guī)定的時(shí)限或要求改正違法行為,市場(chǎng)監(jiān)督管

理部門(mén)不予行政處罰的事項(xiàng)。

第四條 責(zé)令當(dāng)事人改正違法行為的期限一般不超過(guò) 30

日；能夠立即改正的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人立即改正違法行為；確有

特殊原因需要延長(zhǎng)期限的，經(jīng)實(shí)施行政處罰的市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)負(fù)

責(zé)人批準(zhǔn)，可以適當(dāng)延期。法律、法規(guī)、規(guī)章、市場(chǎng)監(jiān)管總局

— 2 —

134

規(guī)范性文件另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第五條 本規(guī)定所稱(chēng)酌定不予處罰事項(xiàng)是指根據(jù)市場(chǎng)監(jiān)管

總局有關(guān)規(guī)定以及《河南省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用通

則》，可以認(rèn)定為輕微違法行為，在特定情形下依法不予行政處

罰的事項(xiàng)。對(duì)于符合酌定不予處罰條件的，原則上不予行政處罰, 但是當(dāng)事人同時(shí)又存在從重處罰情節(jié)的除外。

第六條 下列情形不屬于本規(guī)定所指的輕微違法行為免予

處罰事項(xiàng)，但應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》的規(guī)定，

不予行政處罰：

（一）不滿(mǎn)十四周歲的未成年人有違法行為的；

（二）精神病人、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己

行為時(shí)實(shí)施違法行為的；

（三）除法律另有規(guī)定外，違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，

涉及公民生命健康安全及金融安全且有危害后果，五年內(nèi)未被發(fā)

現(xiàn)的；

（四）當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒(méi)有主觀(guān)過(guò)錯(cuò)的；

（五）其他應(yīng)當(dāng)依法不予行政處罰的。

第七條 《免罰清單》中未列明的違法行為，法律、法規(guī)、

規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)先責(zé)令當(dāng)事人改正，逾期不改正才能給予行政處

罰，當(dāng)事人按照規(guī)定的時(shí)限或要求改正違法行為的,不得給予行

政處罰；根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度，以

及市場(chǎng)監(jiān)管總局和省市場(chǎng)監(jiān)管局的有關(guān)規(guī)定，符合酌定不予處罰

135

— 3 —

條件的，可以不予行政處罰。

第八條 不予處罰后，又實(shí)施同類(lèi)違法行為的，不再適用不

予處罰的規(guī)定。

第九條 對(duì)于不予處罰的輕微違法行為，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)

通過(guò)責(zé)令改正、批評(píng)教育、指導(dǎo)約談等措施督促當(dāng)事人改正違法 行

為,并監(jiān)督當(dāng)事人簽署承諾書(shū),引導(dǎo)各類(lèi)市場(chǎng)主體依法合規(guī)開(kāi) 展

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

第十條 除法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定外,食品、產(chǎn)品質(zhì)量、特

種設(shè)備等領(lǐng)域嚴(yán)重危害人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全、嚴(yán)重侵犯知識(shí)產(chǎn)

權(quán)以及嚴(yán)重危害市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序的違法行為，不得適用不予處

罰規(guī)定。

第十一條 本規(guī)定由河南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。

第十二條 本規(guī)定自印發(fā)之日起施行。此前各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管

理部門(mén)制定的免予處罰規(guī)定在不與法律、法規(guī)、規(guī)章相抵觸的情 況下，

可以繼續(xù)適用。

— 4 —

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河南省市場(chǎng)監(jiān)督管理輕微違法行為免予處罰清單

序

號(hào)

處罰事項(xiàng)名稱(chēng) 設(shè)定依據(jù) 免予處罰情形 備注

1

公司登記事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，未依照

規(guī)定辦理有關(guān)變更登記的行政處

罰

《公司法》第二百一十一條第二款：公司登記事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，

未依照本法規(guī)定辦理有關(guān)變更登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令限

期登記；逾期不登記的，處以一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。

當(dāng)事人及時(shí)辦

理變更登記。

2

合伙企業(yè)登記事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，未

依照規(guī)定辦理有關(guān)變更登記的行

政處罰

《合伙企業(yè)法》第九十五條第二款：合伙企業(yè)登記事項(xiàng)發(fā)生變

更時(shí)，未依照本法規(guī)定辦理變更登記的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令限

期登記；逾期不登記的，處以二千元以上二萬(wàn)元以下的罰款。

當(dāng)事人及時(shí)辦

理變更登記。

3

個(gè)人獨(dú)資企業(yè)登記事項(xiàng)發(fā)生變更

時(shí)，未依照規(guī)定辦理有關(guān)變更登記

的行政處罰

《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法》第三十七條第二款：個(gè)人獨(dú)資企業(yè)登記事

項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，未按本法規(guī)定辦理有關(guān)變更登記的，責(zé)令限期

辦理變更登記；逾期不辦理的，處以二千元以下的罰款。

當(dāng)事人及時(shí)辦

理變更登記。

4 市場(chǎng)主體未依照規(guī)定辦理變更登

記的行政處罰

《市場(chǎng)主體登記管理?xiàng)l例》第四十六條：市場(chǎng)主體未依照本條

例辦理變更登記的，由登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正；拒不改正的，處 1

萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

當(dāng)事人及時(shí)辦

理變更登記。

5 市場(chǎng)主體未依照規(guī)定辦理備案的

的行政處罰

《市場(chǎng)主體登記管理?xiàng)l例》第四十七條：市場(chǎng)主體未依照本條

例辦理備案的，由登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正；拒不改正的，處 5 萬(wàn)元

以下的罰款。

當(dāng)事人及時(shí)辦

理備案。

137

6

市場(chǎng)主體未依照規(guī)定將營(yíng)業(yè)執(zhí)照

置于住所或者主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所醒目

位置的行政處罰

《市場(chǎng)主體登記管理?xiàng)l例》第四十八條第一款：市場(chǎng)主體未依

照本條例將營(yíng)業(yè)執(zhí)照置于住所或者主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所醒目位置的，

由登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正；拒不改正的，處 3 萬(wàn)元以下的罰款。

當(dāng)事人及時(shí)改

正違法行為。

7

外國(guó)企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)違反規(guī)定

從事業(yè)務(wù)活動(dòng)以外活動(dòng)的行政處

罰

《外國(guó)企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)登記管理?xiàng)l例》第三十七條：代表機(jī)

構(gòu)違反本條例第十四條規(guī)定從事業(yè)務(wù)活動(dòng)以外活動(dòng)的，由登記

機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處以 1 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元

以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷(xiāo)登記證。

當(dāng)事人及時(shí)改

正違法行為。

8 個(gè)體工商戶(hù)未將營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本置

于經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所醒目位置的行政處罰

《個(gè)體工商戶(hù)登記管理辦法》第三十七條：個(gè)體工商戶(hù)違反本

辦法第二十五條規(guī)定的，由登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正；逾期未改

正的，處 500 元以下的罰款。第二十五條：營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本應(yīng)當(dāng)

置于個(gè)體工商戶(hù)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的醒目位置。

當(dāng)事人及時(shí)改

正違法行為。

9

電子商務(wù)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者不履行核驗(yàn)、

登記義務(wù)；不按照規(guī)定向市場(chǎng)監(jiān)督

管理部門(mén)報(bào)送有關(guān)信息；不按照規(guī)定

對(duì)違法情形采取必要處置措施， 或

者未向有關(guān)主管部門(mén)報(bào)告；不履行

商品和服務(wù)信息、交易信息保存義

務(wù)的行政行政處罰

《中華人民共和國(guó)電子商務(wù)法》第八十條：電子商務(wù)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)

者有下列行為之一的，由有關(guān)主管部門(mén)責(zé)令限期改正；逾期不

改正的，處二萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令

停業(yè)整頓，并處十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款：（一）不履

行本法第二十七條規(guī)定的核驗(yàn)、登記義務(wù)的；（二）不按照本

法第二十八條規(guī)定向市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)、稅務(wù)部門(mén)報(bào)送有關(guān)信

息的；（三）不按照本法第二十九條規(guī)定對(duì)違法情形采取必要

的處置措施，或者未向有關(guān)主管部門(mén)報(bào)告的；（四）不履行本

法第三十一條規(guī)定的商品和服務(wù)信息、交易信息保存義務(wù)的。

當(dāng)事人及時(shí)改

正違法行為。

138

10

電子商務(wù)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者對(duì)平臺(tái)內(nèi)經(jīng)

營(yíng)者實(shí)施侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為未依

法采取必要措施的行政處罰

《中華人民共和國(guó)電子商務(wù)法》第八十四條：電子商務(wù)平臺(tái)經(jīng)

營(yíng)者違反本法第四十二條、第四十五條規(guī)定，對(duì)平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者

實(shí)施侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為未依法采取必要措施的，由有關(guān)知識(shí)產(chǎn)

權(quán)行政部門(mén)責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處五萬(wàn)元以上五十

萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處五十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下

的罰款。

當(dāng)事人及時(shí)改

正違法行為。

11

在使用注冊(cè)商標(biāo)的商品上未標(biāo)明

被許可人的名稱(chēng)和商品產(chǎn)地的行

政處罰

《商標(biāo)法實(shí)施條例》第七十一條：違反商標(biāo)法第四十三條第二

款規(guī)定的，由工商行政管理部門(mén)責(zé)令限期改正;逾期不改正的，

責(zé)令停止銷(xiāo)售，拒不停止銷(xiāo)售的，處 10 萬(wàn)元以下的罰款?！渡?/p>

標(biāo)法》第四十三條第二款：經(jīng)許可使用他人注冊(cè)商標(biāo)的，必須在

使用該注冊(cè)商標(biāo)的商品上標(biāo)明被許可人的名稱(chēng)和商品產(chǎn)地。

當(dāng)事人及時(shí)改

正違法行為。

12

網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者拒不為入駐

的平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者出具網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)

所相關(guān)材料的行政處罰

《網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理辦法》第四十條：網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者違

反本辦法第十條，拒不為入駐的平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者出具網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)

所相關(guān)材料的，由市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)責(zé)令限期改正；逾期不改

正的，處一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下罰款。

當(dāng)事人及時(shí)改

正違法行為。

13

網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營(yíng)者未以顯著方式展

示商品或者服務(wù)及其實(shí)際經(jīng)營(yíng)主

體、售后服務(wù)等信息，或者上述信

息的鏈接標(biāo)識(shí);網(wǎng)絡(luò)交易活動(dòng)的直

播視頻保存時(shí)間自直播結(jié)束之日

起少于三年的行政處罰

《網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理辦法》第四十五條：網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營(yíng)者違反本

辦法第二十條，法律、行政法規(guī)有規(guī)定的，依照其規(guī)定；法律、

行政法規(guī)沒(méi)有規(guī)定的，由市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)責(zé)令限期改正；逾期

不改正的，處一萬(wàn)元以下罰款。第二十條:通過(guò)網(wǎng)絡(luò)社交、網(wǎng)絡(luò)直

播等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)交易活動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營(yíng)者，應(yīng)當(dāng)以顯著

方式展示商品或者服務(wù)及其實(shí)際經(jīng)營(yíng)主體、售后服務(wù)等信息，或

者上述信息的鏈接標(biāo)識(shí)。網(wǎng)絡(luò)直播服務(wù)提供者對(duì)網(wǎng)絡(luò)交易活動(dòng)的

直播視頻保存時(shí)間自直播結(jié)束之日起不少于三年。

當(dāng)事人及時(shí)改

正違法行為。

139

《網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理辦法》第四十六條：網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營(yíng)者違反

網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營(yíng)者未按照要求，提供 本辦法第二十二條的，由市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)責(zé)令限期改正；逾

14

特定時(shí)段、特定品類(lèi)、特定區(qū)域的

商品或者服務(wù)的價(jià)格、銷(xiāo)量、銷(xiāo)售

期不改正的，處五千元以上三萬(wàn)元以下罰款。第二十二條:網(wǎng)

絡(luò)交易經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局及其授權(quán)的省

當(dāng)事人及時(shí)改

正違法行為。

額等數(shù)據(jù)信息的行政處罰 級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)的要求，提供特定時(shí)段、特定品類(lèi)、特定

區(qū)域的商品或者服務(wù)的價(jià)格、銷(xiāo)量、銷(xiāo)售額等數(shù)據(jù)信息。

網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者未以顯著方

《網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理辦法》第四十八條：網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者

違反本辦法第二十七條、第二十八條、第三十條的，由市場(chǎng)監(jiān)

督管理部門(mén)責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處一萬(wàn)元以上三萬(wàn)

元以下罰款。第二十七條:網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)以顯著方

式區(qū)分標(biāo)記已辦理市場(chǎng)主體登記的經(jīng)營(yíng)者和未辦理市場(chǎng)主體

登記的經(jīng)營(yíng)者，確保消費(fèi)者能夠清晰辨認(rèn)。第二十八條:網(wǎng)絡(luò)

交易平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者修改平臺(tái)服務(wù)協(xié)議和交易規(guī)則的，應(yīng)當(dāng)完整保

存修改后的版本生效之日前三年的全部歷史版本，并保證經(jīng)營(yíng)

者和消費(fèi)者能夠便利、完整地閱覽和下載。第三十條:網(wǎng)絡(luò)交

易平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定或者平臺(tái)服務(wù)協(xié)議

和交易規(guī)則對(duì)平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者違法行為采取警示、暫停或者終止

服務(wù)等處理措施的，應(yīng)當(dāng)自決定作出處理措施之日起一個(gè)工作

日內(nèi)予以公示，載明平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者的網(wǎng)店名稱(chēng)、違法行為、處

理措施等信息。警示、暫停服務(wù)等短期處理措施的相關(guān)信息應(yīng)

當(dāng)持續(xù)公示至處理措施實(shí)施期滿(mǎn)之日止。

式區(qū)分標(biāo)記已辦理市場(chǎng)主體登記

的經(jīng)營(yíng)者和未辦理市場(chǎng)主體登記

的經(jīng)營(yíng)者；未完整保存修改后的版

15

本生效之日前三年的全部歷史版

本，并保證經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者能夠便

利、完整地閱覽和下載；未對(duì)平臺(tái)

當(dāng)事人及時(shí)改

正違法行為。

內(nèi)經(jīng)營(yíng)者違法行為采取警示、暫停

或者終止服務(wù)等處理措施，未自決

定作出處理措施之日起一個(gè)工作

日內(nèi)予以公示的行政處罰

140

16

取得工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的企業(yè)

名稱(chēng)發(fā)生變化，未依照規(guī)定辦理變

更手續(xù)的行政處罰

《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第四十六條第二款：取得生

產(chǎn)許可證的企業(yè)名稱(chēng)發(fā)生變化，未依照本條例規(guī)定辦理變更手

續(xù)的，責(zé)令限期辦理相關(guān)手續(xù)；逾期仍未辦理的，責(zé)令停止生

產(chǎn)、銷(xiāo)售，沒(méi)收違法生產(chǎn)、銷(xiāo)售的產(chǎn)品，并處違法生產(chǎn)、銷(xiāo)售

產(chǎn)品貨值金額等值以下的罰款；有違法所得的，沒(méi)收違法所得。

當(dāng)事人及時(shí)辦

理相關(guān)手續(xù)。

17

取得工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的企業(yè)

未依照規(guī)定在產(chǎn)品、包裝或者說(shuō)明

書(shū)上標(biāo)注生產(chǎn)許可證標(biāo)志和編號(hào)

的行政處罰

《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第四十七條：取得生產(chǎn)許可

證的企業(yè)未依照本條例規(guī)定在產(chǎn)品、包裝或者說(shuō)明書(shū)上標(biāo)注生

產(chǎn)許可證標(biāo)志和編號(hào)的，責(zé)令限期改正；逾期仍未改正的，處

違法生產(chǎn)、銷(xiāo)售產(chǎn)品貨值金額 30％以下的罰款；有違法所得的，

沒(méi)收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷(xiāo)生產(chǎn)許可證。

當(dāng)事人及時(shí)改

正違法行為。

18 取得工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的企業(yè)

未提交報(bào)告的行政處罰

《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第五十三條：取得生產(chǎn)許可

證的企業(yè)未依照本條例規(guī)定定期向省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)產(chǎn)

品生產(chǎn)許可證主管部門(mén)提交報(bào)告的，由省、自治區(qū)、直轄市工

業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門(mén)責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處

5000 元以下的罰款。

當(dāng)事人及時(shí)改

正違法行為。

19

取得生產(chǎn)許可證的產(chǎn)品經(jīng)產(chǎn)品質(zhì)

量國(guó)家監(jiān)督抽查或者省級(jí)監(jiān)督抽

查不合格的行政處罰

《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第五十四條：取得生產(chǎn)許可

證的產(chǎn)品經(jīng)產(chǎn)品質(zhì)量國(guó)家監(jiān)督抽查或者省級(jí)監(jiān)督抽查不合格

的，由工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門(mén)責(zé)令限期改正；到期復(fù)查

仍不合格的，吊銷(xiāo)生產(chǎn)許可證。

當(dāng)事人及時(shí)改

正，產(chǎn)品經(jīng)復(fù)查

合格。

141

20 檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)和檢驗(yàn)人員利用檢驗(yàn)工

作刁難企業(yè)的行政處罰

《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第五十八條：檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)和檢

驗(yàn)人員利用檢驗(yàn)工作刁難企業(yè)，由工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部

門(mén)責(zé)令改正；拒不改正的，撤銷(xiāo)其檢驗(yàn)資格。

當(dāng)事人及時(shí)改

正違法行為。

汽車(chē)產(chǎn)品生產(chǎn)者未按照規(guī)定保存

《缺陷汽車(chē)產(chǎn)品召回管理?xiàng)l例》第二十二條：生產(chǎn)者違反本條

例規(guī)定，有下列情形之一的，由產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督部門(mén)責(zé)令改正；

拒不改正的，處 5 萬(wàn)元以上 20 萬(wàn)元以下的罰款：（一）未按

照規(guī)定保存有關(guān)汽車(chē)產(chǎn)品、車(chē)主的信息記錄；（二）未按照

規(guī)定備案有關(guān)信息、召回計(jì)劃；（三）未按照規(guī)定提交有關(guān)召

回報(bào)告。

當(dāng)事人及時(shí)改

正違法行為。

有關(guān)汽車(chē)產(chǎn)品、車(chē)主的信息記錄；

21 未按照規(guī)定備案有關(guān)信息、召回計(jì)

劃；未按照規(guī)定提交有關(guān)召回報(bào)告

的行政處罰

《缺陷汽車(chē)產(chǎn)品召回管理?xiàng)l例》第二十三條：違反本條例規(guī)定，

當(dāng)事人及時(shí)改

正違法行為。

汽車(chē)產(chǎn)品生產(chǎn)者、經(jīng)營(yíng)者不配合產(chǎn) 有下列情形之一的，由產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督部門(mén)責(zé)令改正；拒不改正

品質(zhì)量監(jiān)督部門(mén)缺陷調(diào)查；生產(chǎn)者 的，處 50 萬(wàn)元以上 100 萬(wàn)元以下的罰款；有違法所得的，并

22 未按照已備案的召回計(jì)劃實(shí)施召 處沒(méi)收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，由許可機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)有關(guān)許可：（一）

回；生產(chǎn)者未將召回計(jì)劃通報(bào)銷(xiāo)售 生產(chǎn)者、經(jīng)營(yíng)者不配合產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督部門(mén)缺陷調(diào)查；（二）生

者的行政處罰 產(chǎn)者未按照已備案的召回計(jì)劃實(shí)施召回；（三）生產(chǎn)者未將召

回計(jì)劃通報(bào)銷(xiāo)售者。

142

23

生產(chǎn)者未按時(shí)更新備案信息；未按

時(shí)提交調(diào)查分析結(jié)果；未按規(guī)定保

存汽車(chē)產(chǎn)品召回記錄；未按規(guī)定發(fā)

布缺陷汽車(chē)產(chǎn)品信息和召回信息

的行政處罰

《缺陷汽車(chē)產(chǎn)品召回管理?xiàng)l例實(shí)施辦法》第三十五條：生產(chǎn)者

違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，責(zé)令限期改正；逾期未

改正的，處以 1 萬(wàn)元以上 3 萬(wàn)元以下罰款：(一)未按時(shí)更新備

案信息的；(二)未按時(shí)提交調(diào)查分析結(jié)果的；(三)未按規(guī)定保

存汽車(chē)產(chǎn)品召回記錄的；(四)未按規(guī)定發(fā)布缺陷汽車(chē)產(chǎn)品信息

和召回信息的。

當(dāng)事人及時(shí)改

正違法行為。

24 汽車(chē)零部件生產(chǎn)者違反規(guī)定不配

合缺陷調(diào)查的行政處罰

《缺陷汽車(chē)產(chǎn)品召回管理?xiàng)l例實(shí)施辦法》第三十六條：零部件

生產(chǎn)者違反本辦法規(guī)定不配合缺陷調(diào)查的，責(zé)令限期改正；逾

期未改正的，處以 1 萬(wàn)元以上 3 萬(wàn)元以下罰款。

當(dāng)事人及時(shí)改

正違法行為。

25

消費(fèi)品生產(chǎn)者和其他經(jīng)營(yíng)者發(fā)現(xiàn)

消費(fèi)品存在應(yīng)當(dāng)報(bào)告的情形未及

時(shí)報(bào)告；不配合市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)

開(kāi)展的缺陷調(diào)查；不立即停止生

產(chǎn)、銷(xiāo)售、進(jìn)口缺陷消費(fèi)品，通知

其他經(jīng)營(yíng)者停止經(jīng)營(yíng)；不立即停止

經(jīng)營(yíng)存在缺陷的消費(fèi)品并協(xié)助召

回；不報(bào)告召回計(jì)劃；不發(fā)布召回

信息，并接受公眾咨詢(xún)；不按照召

回計(jì)劃實(shí)施召回；不按照規(guī)定提交

召回階段性總結(jié)的行政處罰

《消費(fèi)品召回管理暫行規(guī)定》第二十五條：生產(chǎn)者和其他經(jīng)營(yíng)

者違反本規(guī)定第八條第一款、第十一條第二款、第十五條至第

十七條、第十九條第二款、第二十條、第二十一條規(guī)定，由省

級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處一萬(wàn)元

以上三萬(wàn)元以下罰款；涉嫌構(gòu)成犯罪，依法需要追究刑事責(zé)任

的，按照有關(guān)規(guī)定移送公安機(jī)關(guān)。

當(dāng)事人及時(shí)改

正違法行為。

143

26

麻類(lèi)纖維經(jīng)營(yíng)者在收購(gòu)麻類(lèi)纖維

活動(dòng)中，不具備麻類(lèi)纖維收購(gòu)質(zhì)量

驗(yàn)收制度、相應(yīng)的文字標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)物

標(biāo)準(zhǔn)樣品等質(zhì)量保證基本條件的

行政處罰

《麻類(lèi)纖維質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》第二十條：麻類(lèi)纖維經(jīng)營(yíng)者在

收購(gòu)麻類(lèi)纖維活動(dòng)中，違反本辦法第十五條第（一）項(xiàng)規(guī)定的，

由纖維質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，拒不改正的，處以 1 萬(wàn)元以下

的罰款。第十五條:麻類(lèi)纖維經(jīng)營(yíng)者收購(gòu)麻類(lèi)纖維，應(yīng)當(dāng)符合下

列要求：（一）具備麻類(lèi)纖維收購(gòu)質(zhì)量驗(yàn)收制度、相應(yīng)的文字

標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)物標(biāo)準(zhǔn)樣品等質(zhì)量保證基本條件。

當(dāng)事人及時(shí)改

正違法行為。

27

麻類(lèi)纖維經(jīng)營(yíng)者在加工麻類(lèi)纖維

活動(dòng)中，不具備符合規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)

準(zhǔn)、檢驗(yàn)設(shè)備和環(huán)境、檢驗(yàn)人員、

加工機(jī)械和加工場(chǎng)所、質(zhì)量保證制

度等質(zhì)量保證基本條件的行政處

罰

《麻類(lèi)纖維質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》第二十一條：麻類(lèi)纖維經(jīng)營(yíng)者

在加工麻類(lèi)纖維活動(dòng)中，違反本辦法第十六條第（一）項(xiàng)規(guī)定

的，由纖維質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，拒不改正的，處以 1 萬(wàn)元

以下的罰款。第十六條:麻類(lèi)纖維經(jīng)營(yíng)者從事麻類(lèi)纖維加工活

動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：（一）具備符合規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、檢

驗(yàn)設(shè)備和環(huán)境、檢驗(yàn)人員、加工機(jī)械和加工場(chǎng)所、質(zhì)量保證制

度等質(zhì)量保證基本條件。

當(dāng)事人及時(shí)改

正違法行為。

28

毛絨纖維經(jīng)營(yíng)者在收購(gòu)毛絨纖維

活動(dòng)中,未對(duì)所收購(gòu)的毛絨纖維按

凈毛絨計(jì)算公量的行政處罰

《毛絨纖維質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》第二十條：毛絨纖維經(jīng)營(yíng)者在

收購(gòu)毛絨纖維活動(dòng)中，違反本辦法第十四條第（一）至第（四）

項(xiàng)規(guī)定的，由纖維質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，可以處 3 萬(wàn)元以下

的罰款；違反本辦法第十四條第（五）項(xiàng)規(guī)定的，由纖維質(zhì)量

監(jiān)督機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，拒不改正的，處以 3 萬(wàn)元以下罰款。第十

四條: 毛絨纖維經(jīng)營(yíng)者收購(gòu)毛絨纖維，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（五）對(duì)所收購(gòu)的毛絨纖維按凈毛絨計(jì)算公量。

當(dāng)事人及時(shí)改

正違法行為。

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