(九)嚴肅處置資金占用、違規(guī)擔保問題。按照“給時間、

真整改"的原則,堅持依法監(jiān)管、分類處置,對已形成的資金占

用和違規(guī)擔保問題,控股股東、實際控制人及上市公司要限期予

以化解;限期未整改或發(fā)生新問題的,要嚴厲查處,構(gòu)成犯罪的

依法追究刑事責任;支持上市公司依法追究控股股東、實際控制

人、公司有關(guān)人員等相關(guān)方的責任。依法依規(guī)認定上市公司對違

規(guī)擔保合同不承擔擔保責任。上市公司實施破產(chǎn)重整的,應(yīng)當提

出解決資金占用、違規(guī)擔保問題的切實可行方案。(河南證監(jiān)局、

省法院、公安廳,各省轄市政府、濟源示范區(qū)管委會、省直管縣

【市】政府負責)

(十)強化應(yīng)對重大突發(fā)事件政策支持。發(fā)生自然災(zāi)害、公

共衛(wèi)生等重大突發(fā)事件,對上市公司正常生產(chǎn)經(jīng)營造成嚴重影響

的,要指導上市公司做好信息披露、投資者關(guān)系管理、媒體輿情

應(yīng)對等工作;各級、各有關(guān)單位要采取有效措施,落實產(chǎn)業(yè)、金

融、財政、稅收等方面政策,維護勞務(wù)用工、生產(chǎn)資料、公用事

業(yè)品供應(yīng)和物流運輸渠道,支持上市公司盡快恢復(fù)正常生產(chǎn)經(jīng)

營。(省發(fā)展改革委、財政廳、工業(yè)和信息化廳、商務(wù)廳、稅務(wù)

局、人行鄭州中心支行、河南銀保監(jiān)局、證監(jiān)局,各省轄市政

府、濟源示范區(qū)管委會、省直管縣〔市〕政府負責)

(十一)加大執(zhí)法力度。全面落實對資本市場違法犯罪行為

"零容忍"要求,加大對上市公司重大違法案件的查處力度,

7 一

95

警示上市公司及其控股股東、實際控制人敬畏法治、遵守規(guī)

則,夯實法治和誠信基礎(chǔ)。加強行刑銜接,實現(xiàn)涉刑案件快移

快辦,完善追責體系。辦理上市公司違法違規(guī)案件時要區(qū)分上

市公司責任、股東責任與董事、監(jiān)事、高級管理人員等個人責

任,提高執(zhí)法精準度,提升執(zhí)法效果;對涉案證券公司、證券

服務(wù)機構(gòu)等中介機構(gòu)及其從業(yè)人員要一并查處,根據(jù)違法違規(guī)

情形依法采取暫停、撤銷、吊銷業(yè)務(wù)或從業(yè)資格等措施。支持

投資者依法維權(quán),保護投資者合法權(quán)益。支持投資者保護機構(gòu)

依法作為代表人參加訴訟。落實證券期貨糾紛示范判決機制,

發(fā)揮證券期貨專業(yè)調(diào)解組織作用。(河南證監(jiān)局、省公安廳、

法院、財政廳、司法廳,各省轄市政府、濟源示范區(qū)管委會、

省直管縣〔市〕政府負責)

(十二)持續(xù)提升監(jiān)管效能。把提高上市公司質(zhì)量作為上市

公司監(jiān)管的重要目標。推進科學監(jiān)管、分類監(jiān)管、專業(yè)監(jiān)管、持

續(xù)監(jiān)管,提高現(xiàn)場檢查和走訪調(diào)研頻次,提高對上市公司監(jiān)管的

敏感度、前瞻性和有效性。充分發(fā)揮河南上市公司協(xié)會自律管理

作用。(河南證監(jiān)局負責)

通過案例警示、宣傳培訓、

會議動員等方式，引導上市公司樹立敬畏市場、敬畏法治、敬畏

專業(yè)、敬畏風險的意識,誠信、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營,不斷提高風控

能力和發(fā)展質(zhì)量。上市公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事

──8──

96

和高級管理人員要恪盡職守,牢牢守住不披露虛假信息、不從事

內(nèi)幕交易、不操縱股票價格、不損害上市公司利益的"四條底

線".發(fā)生損害上市公司利益的行為時,支持上市公司依法維護

自身權(quán)益。鼓勵上市公司通過現(xiàn)金分紅、股份回購等方式回報投

資者，加強對未按公司章程規(guī)定進行分紅和有能力但長期不分紅

上市公司的監(jiān)管約束。(河南證監(jiān)局、省政府國資委、省財政廳、

工商聯(lián)負責)

(十四)督促中介機構(gòu)歸位盡責。加強對在豫執(zhí)業(yè)中介機構(gòu)

的監(jiān)管,督促其勤勉盡責,嚴格履行核查驗證、專業(yè)把關(guān)等法定

職責，為上市公司提供高質(zhì)量服務(wù)，切實發(fā)揮資本市場"看門

人"作用。相關(guān)部門和機構(gòu)要創(chuàng)造良好外部環(huán)境,配合中介機構(gòu)

依法依規(guī)履職。根據(jù)上市和掛牌成功率、職業(yè)操守等建立中介機

構(gòu)執(zhí)業(yè)業(yè)績檔案,采取情況通報、正向激勵等形式,督促中介機

構(gòu)提升服務(wù)水平和執(zhí)業(yè)質(zhì)量。(河南證監(jiān)局、省財政廳、司法廳、

地方金融監(jiān)管局、河南銀保監(jiān)局,各省轄市政府,濟源示范區(qū)管

委會、省直管縣〔市〕政府負責)

(十五)凝聚各方合力。各級、各有關(guān)單位要提高政治站

位,強化責任擔當,把提高上市公司質(zhì)量作為重大任務(wù)來抓,

努力構(gòu)建提高上市公司質(zhì)量"共建、共治、共享"的新格局。

建立健全中央駐豫金融監(jiān)管部門與地方政府之間的溝通協(xié)作機

制,加大信息共享和工作協(xié)作力度,建立工作臺賬,增強工作

主動性和實效性,形成工作合力。充分發(fā)揮新聞媒體的輿論引

──9──

97

- 10 -

2021年4月26

導和監(jiān)督作用,營造支持上市公司高質(zhì)量發(fā)展的良好環(huán)境。

(各相關(guān)單位,各省轄市政府、濟源示范區(qū)管委會、省直管縣

【市】政府負責)

98

河南省人民政府辦公廳

關(guān)于印發(fā)河南省深化企業(yè)投資項目承諾制

改革實施方案的通知

豫政辦〔2021〕54 號

各省轄市人民政府、濟源示范區(qū)管委會、各省直管縣（市）人民政府，

省人民政府各部門：

??《河南省深化企業(yè)投資項目承諾制改革實施方案》已經(jīng)省政府同意，

現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

河南省人民政府辦公廳

2021 年 10 月 8 日

99

河南省深化企業(yè)投資項目承諾制

改革實施方案

為深入貫徹落實黨中央、國務(wù)院及省委、省政府關(guān)于深化“放管服”改革優(yōu)化

營商環(huán)境的決策部署，系統(tǒng)總結(jié)推廣中國（河南）自由貿(mào)易試驗區(qū)試點經(jīng)驗，在

全省推行企業(yè)投資項目承諾制，進一步提升企業(yè)投資項目審批服務(wù)效率，制定本

實施方案。

一、總體要求

（一）指導思想。堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，以企業(yè)

投資項目報建審批事項改革為突破口，以提高服務(wù)效能、壓減審批時限為目標，

以統(tǒng)一事項清單、統(tǒng)一流程再造、統(tǒng)一平臺辦理為核心，建立政府靠前服務(wù)、政

策條件引導、企業(yè)信用承諾、監(jiān)管有效約束的管理模式，變先批后建為先建后驗，

變串聯(lián)辦理為并聯(lián)辦理，變事前審批為事中事后監(jiān)管服務(wù)，打造“審批少、流程

優(yōu)、效率高、服務(wù)好”的投資環(huán)境。

（二）實施范圍。按照改革創(chuàng)新和依法行政相結(jié)合、事項簡化和流程優(yōu)化相結(jié)

合、政府服務(wù)和有效監(jiān)管相結(jié)合、示范引領(lǐng)和以點帶面相結(jié)合的原則，以開發(fā)區(qū)

100

等功能區(qū)為重點，對《政府核準的投資項目目錄（河南?。吠鈱嵭袀浒腹芾淼?/p>

一般性企業(yè)投資項目實行承諾制。

（三）工作目標。2021 年，基本建成企業(yè)投資項目承諾制管理體系，在開發(fā)

區(qū)形成一批可復(fù)制、可推廣的典型經(jīng)驗。2022 年，全面建立政府主動靠前服務(wù)、

企業(yè)信用承諾約束、部門協(xié)同事中事后監(jiān)管的企業(yè)投資項目承諾制管理機制，一

般性企業(yè)投資項目開工前政府審批時間壓減至 40 個工作日以內(nèi)，開發(fā)區(qū)內(nèi)一般

性企業(yè)投資項目實行“承諾制+標準地”模式，實現(xiàn)“全承諾、拿地即開工”。

二、重點任務(wù)

（一）統(tǒng)一報建事項清單。按照“能服務(wù)的提前辦、能承諾的直接批、能簡化

的不保留”的原則，根據(jù)《河南省投資項目審批管理事項統(tǒng)一名稱清單及申報材

料清單》，將備案類企業(yè)投資項目報建階段涉及的審批事項調(diào)整為政府統(tǒng)一服務(wù)

事項、企業(yè)信用承諾事項、保留審批事項三類，形成全省統(tǒng)一的企業(yè)投資項目承

諾制改革事項清單，在各級政務(wù)服務(wù)網(wǎng)、省投資項目在線審批監(jiān)管平臺（以下簡

稱省在線平臺）公開發(fā)布。對政府統(tǒng)一服務(wù)事項，明確政府服務(wù)的內(nèi)容和范圍。

對企業(yè)信用承諾事項，明確事項準入條件和標準、監(jiān)管及驗收的要求和依據(jù)。對

保留審批事項，完善辦事指南，明確事項適用范圍、申報材料、辦理流程和審批

時限等。

（二）統(tǒng)一優(yōu)化審批流程。按照政府統(tǒng)一服務(wù)事項、企業(yè)信用承諾事項、保留

審批事項三類，以供地、開工、竣工投產(chǎn)為節(jié)點，簡化審批環(huán)節(jié)，調(diào)整審批時序，

101

實行并聯(lián)辦理，再造審批流程。政府在供地前完成統(tǒng)一服務(wù)事項，企業(yè)在供地后

開工前完成承諾事項，竣工后完成聯(lián)合驗收。

1.政府統(tǒng)一服務(wù)事項。對供地階段原來由企業(yè)辦理的事項，調(diào)整為政府提供統(tǒng)

一服務(wù)。政府有關(guān)部門在土地出讓前并聯(lián)完成統(tǒng)一服務(wù)事項，向企業(yè)出讓凈地。

??——政府有關(guān)部門提供統(tǒng)一服務(wù)，供地后企業(yè)不再辦理的事項。包括工程建設(shè)

涉及綠地、樹木審批，市政設(shè)施建設(shè)類審批，因工程建設(shè)需要拆除、改動、遷移

供水、排水與污水設(shè)施審核，農(nóng)業(yè)灌排影響意見書（占用農(nóng)業(yè)灌溉水源灌排工程

設(shè)施補償項目審批）等 4 個事項。

??——政府有關(guān)部門提供統(tǒng)一服務(wù)（區(qū)域評估），供地前完成的事項。包括新建、

擴建、改建建設(shè)工程避免危害氣象探測環(huán)境審批，建設(shè)工程文物保護和考古許可，

建設(shè)項目壓覆重要礦產(chǎn)資源審批，地質(zhì)災(zāi)害危險性評估，地震安全性評價等 5

個事項。

??——政府有關(guān)部門提供統(tǒng)一服務(wù)（區(qū)域評估），供地后企業(yè)按規(guī)定辦理的事項。

包括生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持方案審批，洪水影響評價審批，取水許可審批，環(huán)境

影響評價審批，節(jié)能審查等 5 個事項。

2.企業(yè)信用承諾事項。省直有關(guān)部門依據(jù)法律、法規(guī)和相關(guān)技術(shù)規(guī)范，制定承

諾事項的準入條件和標準以及統(tǒng)一、規(guī)范的承諾書格式文本。企業(yè)依據(jù)準入條件

102

和標準作出具有法律效力的書面承諾，通過省在線平臺報送政府有關(guān)部門，經(jīng)預(yù)

審公示后，政府有關(guān)部門批復(fù)承諾事項。

??——在完成政府統(tǒng)一服務(wù)（區(qū)域評估）的基礎(chǔ)上，企業(yè)作出書面承諾，政府有

關(guān)部門完成審批的事項。包括生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持方案審批，洪水影響評價審

批，取水許可審批，環(huán)境影響評價審批，節(jié)能審查等 5 個事項。其中環(huán)境影響評

價審批、節(jié)能審查 2 個事項，根據(jù)主管部門制定的區(qū)域評估清單指引實行承諾制。

——企業(yè)作出書面承諾，政府有關(guān)部門完成審批的事項。包括雷電防護裝置設(shè)

計審核、防空地下室建設(shè)審批、施工許可證核發(fā)的部分前置條件等 3 個事項。

3.保留審批事項。保留企業(yè)投資項目備案、建設(shè)用地規(guī)劃許可證核發(fā)、建設(shè)工

程規(guī)劃類許可證核發(fā)、建筑工程施工許可證核發(fā)、涉及國家安全事項的建設(shè)項目

審批，超限高層建筑工程抗震設(shè)防審批等 6 個事項。

??——統(tǒng)籌建設(shè)用地供應(yīng)和用地規(guī)劃許可，將規(guī)劃條件納入國有建設(shè)用地使用權(quán)

出讓方案和出讓合同，簽訂土地出讓合同時同步核發(fā)建設(shè)用地規(guī)劃許可證。以標

準地方式出讓的，還應(yīng)同時簽訂標準地投資建設(shè)協(xié)議。

——優(yōu)化建設(shè)工程規(guī)劃許可，同步進行建設(shè)工程規(guī)劃許可證核發(fā)與建設(shè)工程設(shè)

計方案審查，實行建設(shè)工程設(shè)計方案聯(lián)合審查。

——依照法定程序加快取消中介機構(gòu)施工圖審查環(huán)節(jié)，實行建設(shè)、勘察設(shè)計單

位質(zhì)量承諾制和重要工程施工圖專家論證制、勘察設(shè)計質(zhì)量終身責任制。

103

——取消工程質(zhì)量監(jiān)督登記、工程安全監(jiān)督備案等環(huán)節(jié)，將其并入建筑工程施

工許可環(huán)節(jié)，實行施工許可一站式辦理。

——供水、供電、燃氣、熱力、排水、通信等市政公用基礎(chǔ)設(shè)施報裝在開工前

可辦理相關(guān)手續(xù)。

4.竣工后完成聯(lián)合驗收。按照法律、法規(guī)規(guī)定，屬于企業(yè)自主驗收的事項，由

企業(yè)組織完成并向政府部門報備。屬于政府部門驗收的事項，根據(jù)企業(yè)申請，牽

頭部門組織協(xié)調(diào)有關(guān)部門在規(guī)定時限內(nèi)實行聯(lián)測聯(lián)驗，驗收合格后即可投入使

用，驗收不合格的限期整改。

（三）統(tǒng)一在線平臺辦理。依托省在線平臺，對企業(yè)投資項目承諾制事項實行

一網(wǎng)通辦，實現(xiàn)一口受理、平臺賦碼、并聯(lián)辦理、限時辦結(jié)、信息共享、協(xié)同監(jiān)

管。推進省在線平臺與各級審批系統(tǒng)互聯(lián)互通，涉及項目審批事項的部門要將辦

理項目審批事項的信息上傳至省在線平臺，并同步推送至省一體化在線政務(wù)服務(wù)

平臺，實現(xiàn)投資項目信息及時、準確和全面共享。依托省政務(wù)數(shù)據(jù)共享交換平臺，

加強省在線平臺與省信用信息共享平臺的信息共享，省信用信息共享平臺歸集、

整合各相關(guān)部門的企業(yè)投資項目信用信息，為實施企業(yè)投資項目承諾制提供信息

查詢服務(wù)。

（四）深入推進開發(fā)區(qū)承諾制改革。深入推進投資審批“三個一”改革，加大

開發(fā)區(qū)企業(yè)投資項目承諾制改革力度，協(xié)同推進“多規(guī)合一”“區(qū)域評估”“多

評合一”“聯(lián)合審驗”等改革創(chuàng)新，發(fā)揮改革集成疊加效應(yīng)。對開發(fā)區(qū)內(nèi)一般性

104

企業(yè)投資項目推行“承諾制+標準地”模式，土地出讓前完成區(qū)域評估，明確固

定資產(chǎn)投資強度、畝均稅收、建筑容積率、單位能耗標準、環(huán)境標準等控制性指

標，并實現(xiàn)項目開工所必需的通水、通電、通路、土地平整等基本條件。推廣中

國（河南）自由貿(mào)易試驗區(qū)承諾制經(jīng)驗做法，開發(fā)區(qū)內(nèi)一般性企業(yè)投資項目實行

“全承諾、拿地即可開工”。企業(yè)辦理承諾事項時，企業(yè)可一次性合并出具具備

條件的承諾內(nèi)容。

（五）強化事中事后部門協(xié)同監(jiān)管。對企業(yè)信用承諾事項，省直有關(guān)部門要制

定統(tǒng)一的事中事后監(jiān)管辦法，結(jié)合承諾書標準和要求，明確信用監(jiān)管的節(jié)點、標

準、內(nèi)容及舉措。項目建設(shè)過程中，項目單位要嚴格遵守承諾，按照法律、法規(guī)

規(guī)定和標準施工，加強工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)和進度管理。政府部門要按照“誰審

批誰監(jiān)管、誰主管誰監(jiān)管”的原則，建立抽查和定期檢查制度，加強全過程監(jiān)督

管理，及時排查并消除隱患。圍繞承諾、開工、建設(shè)、驗收關(guān)鍵節(jié)點，重點審核

企業(yè)是否嚴格按照政府制定的準入條件和標準作出承諾，是否嚴格按照承諾標準

和要求編制建設(shè)方案，是否嚴格按照承諾的標準和要求建設(shè)。

（六）完善承諾制改革配套制度。建立健全企業(yè)投資項目承諾制改革涉及的項

目受理、辦理、監(jiān)管、懲戒等全流程配套制度體系，推動承諾制改革落地見效。

1.設(shè)立綜合服務(wù)窗口。建立線下、線上綜合服務(wù)窗口協(xié)同工作機制，各級政務(wù)

服務(wù)機構(gòu)要在政務(wù)服務(wù)大廳設(shè)立企業(yè)投資項目承諾制辦事服務(wù)窗口，提升省在線

平臺“一個窗口”綜合服務(wù)能力，做好企業(yè)投資項目承諾制事項的受理、辦理等

105

工作。支持有條件的地方推行承諾制代辦制，培養(yǎng)專業(yè)化代辦員隊伍，為項目提

供無償代辦、全程服務(wù)。

2.規(guī)范項目操作流程。對備案類企業(yè)投資項目，政府部門要在供地前并聯(lián)完成

政府統(tǒng)一服務(wù)事項，企業(yè)通過省在線平臺賦碼備案，簽訂土地出讓合同時同步核

發(fā)建設(shè)用地規(guī)劃許可證，并聯(lián)辦理企業(yè)信用承諾事項以及建設(shè)工程規(guī)劃許可證核

發(fā)、施工許可證核發(fā)等保留審批事項，企業(yè)自主開展施工圖設(shè)計和施工，竣工后

開展聯(lián)合驗收。對開發(fā)區(qū)一般性企業(yè)投資項目，政府部門要在供地前并聯(lián)完成政

府統(tǒng)一服務(wù)事項，企業(yè)通過省在線平臺賦碼備案，簽訂土地出讓合同和標準地投

資建設(shè)協(xié)議時同步核發(fā)建設(shè)用地規(guī)劃許可證，并聯(lián)辦理企業(yè)信用承諾事項，企業(yè)

自主開展施工圖設(shè)計和施工，竣工后開展聯(lián)合驗收。

3.加強中介服務(wù)管理。嚴格執(zhí)行《河南省投資項目審批中介服務(wù)事項清單目錄》，

放開中介服務(wù)市場，采取競爭性方式選擇中介機構(gòu)。省直有關(guān)部門要按照職責加

強對本行業(yè)中介服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管，督促中介服務(wù)機構(gòu)明確收費標準、服務(wù)流程、

辦結(jié)時限等，提高中介服務(wù)質(zhì)量和效率。

4.推行事項容缺辦理。落實《河南省推廣投資項目審批“容缺辦理”模式實施

方案》，對投資項目辦理施工許可證之前的保留審批事項實行容缺辦理，企業(yè)在

部分非主審申請材料暫不能提供的情況下，以書面形式承諾在規(guī)定期限內(nèi)提交符

合審批條件的材料，服務(wù)窗口可先予以受理，審批部門提前開展技術(shù)審查并出具

預(yù)審意見。

106

5.建立聯(lián)合懲戒機制。充分運用省在線平臺和省信用信息共享平臺，加強信用

承諾信息、過程監(jiān)管信息及獎懲信息等錄入工作，建立監(jiān)管信用信息共享機制，

實現(xiàn)部門間信用信息互聯(lián)共享，強化縱橫聯(lián)動、協(xié)同監(jiān)管。健全企業(yè)信用評價機

制和“紅黑名單”制度，對守信者開通優(yōu)先辦理、簡化程序等“綠色”通道，對

失信行為實行聯(lián)合懲戒，強化對企業(yè)作為投資主體守信踐諾的約束。

6.統(tǒng)一收費管理制度。凡承諾制改革列入政府統(tǒng)一服務(wù)事項所涉經(jīng)費，收費項

目取消的列入同級預(yù)算保障，其他經(jīng)費通過現(xiàn)有資金渠道解決。對報建階段所涉

收費事項，實行清單管理，清單之外無費用。

三、保障措施

（一）加強組織領(lǐng)導。省發(fā)展改革委牽頭統(tǒng)籌協(xié)調(diào)企業(yè)投資項目承諾制改革工

作，會同省工業(yè)和信息化廳、財政廳、自然資源廳、生態(tài)環(huán)境廳、住房城鄉(xiāng)建設(shè)

廳、交通運輸廳、水利廳、應(yīng)急廳、人防辦、大數(shù)據(jù)局、林業(yè)局、文物局、地震

局、氣象局等部門建立聯(lián)席會議制度，研究改革舉措，協(xié)調(diào)重大問題，推動改革

落實。各省轄市、濟源示范區(qū)、各省直管縣（市）要建立相應(yīng)工作機制，保障改

革落地，并結(jié)合實際積極探索創(chuàng)新。建立承諾制改革動態(tài)評估機制，不斷調(diào)整優(yōu)

化改革舉措。

（二）制定細化政策。省直有關(guān)部門要充分發(fā)揮督促指導作用，按照重點任務(wù)

責任分工，在 2021 年 10 月底前制定工作方案，對涉及本部門的事項明確準入

條件和標準、操作流程、承諾書格式文本、監(jiān)管要求及獎懲措施等，推動改革事

107

項落地。各省轄市政府、濟源示范區(qū)管委會、各省直管縣（市）政府要根據(jù)本方

案，結(jié)合本地實際，在 2021 年 10 月底前制定本地企業(yè)投資項目承諾制實施辦

法。各開發(fā)區(qū)要在 2021 年 10 月底前制定本區(qū)域企業(yè)投資項目承諾制實施細則，

發(fā)揮示范引領(lǐng)作用。工作方案、實施辦法、實施細則適時報省發(fā)展改革委備案。

（三）強化督促指導。省發(fā)展改革委要會同省直有關(guān)部門定期組織開展調(diào)研檢

查，及時跟蹤改革進展，對推進緩慢的事項進行跟蹤督辦。各省轄市政府、濟源

示范區(qū)管委會、各省直管縣（市）政府、省直有關(guān)部門要把握改革進展，梳理工

作建議，解決存在問題，每月 25 日前將進展情況報省發(fā)展改革委。建立承諾制

改革專項統(tǒng)計制度和評價指標體系，考核結(jié)果作為省委、省政府對各地制定正向

激勵政策的重要依據(jù)。

（四）加強宣傳指導。省直有關(guān)部門要加強政策解讀、專題培訓和業(yè)務(wù)指導，

增強本系統(tǒng)一線工作人員的服務(wù)意識和實操能力。大力宣傳推行企業(yè)投資項目承

諾制的創(chuàng)新舉措、經(jīng)驗做法及成效，復(fù)制推廣典型案例。各地要靈活采用多種形

式大力宣傳改革政策，及時回應(yīng)企業(yè)關(guān)切，確保改革舉措順利實施。

108

附件1

河南省企業(yè)投資項目承諾制改革事項清單

序號 事項名稱 改革舉措 責任部門 辦理時限 備注

政府統(tǒng)一服務(wù)事項 (14項)

1 工程建設(shè)涉及城市綠地、樹木審批 供地前踏勘核實,需要移除綠地樹木的在

供地前完成。

住房城鄉(xiāng)建設(shè)

部門

供地前政

府統(tǒng)一服

務(wù),不計

入 審 批

時限

2 市政設(shè)施建設(shè)類審批

供地前踏勘核實,開工前完成市政管網(wǎng)接

入項目用地邊界。

住房城鄉(xiāng)建設(shè)

部門

3

因工程建設(shè)需要拆除、改動、遷移

供水、排水與污水處理設(shè)施審核

供地前踏勘核實,需要進行設(shè)施遷改的在

供地前完成。

住房城鄉(xiāng)建設(shè)

部門

4

農(nóng)業(yè)灌排影響意見書 (占用農(nóng)業(yè)

灌溉水源灌排工程設(shè)施補償項目

審批)

供地 前 探 勘 核 實,開工前建設(shè)替代

工程。

水利部門

5 新建、擴建、改建建設(shè)工程避免危

害氣象探測環(huán)境審批

供地前氣象部門會同規(guī)劃部門,在規(guī)劃部

門出具規(guī)劃設(shè)計條件時,綜合考慮氣象站

點分布。確需遷站,且符合氣象臺站遷建

條件的, 供地前完成氣象臺站遷建。

氣象部門 區(qū)域評估

109

序號 事項名稱 改革舉措 責任部門 辦理時限 備注

6 建設(shè)工程文物保護和考古許可

供地前編制區(qū)域文物調(diào)查勘探報告,明確

是否涉及文物, 若發(fā)現(xiàn)地下文物埋藏,依

照法律法規(guī)開展考古發(fā)掘,確保凈地出

讓。不能凈地出讓的,按要求辦理審批, 落實文物保護要求。

文物部門

供地前政

府統(tǒng)一服

務(wù),不計

入 審 批

時限

區(qū)域評估

7 建設(shè)項目壓覆重要礦產(chǎn)資源審批

供地前編制區(qū)域壓覆重要礦產(chǎn)資源核實

評估報告,辦理壓覆重要礦產(chǎn)資源登

記。不再對區(qū)域內(nèi)項目單獨評估登記, 若涉及礦產(chǎn)則協(xié)調(diào)達成補償協(xié)議。

自然資源部門 區(qū)域評估

8 生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持方案審批

供地前編制區(qū)域水土保持方案,供地后由

企業(yè)結(jié)合項目具體情況進行承諾。

水利部門 區(qū)域評估

9 洪水影響評價審批

供地前編制區(qū)域洪水影響評價報告,供地

后結(jié)合項目具體情況進行承諾。

水利部門 區(qū)域評估

10 取水許可審批

供地前編制區(qū)域水資源論證報告,供地后

由企業(yè)結(jié)合項目具體情況進行承諾。

水利部門 區(qū)域評估

11 環(huán)境影響評價審批

供地前編制規(guī)劃環(huán)境影響評價報告、區(qū)域

環(huán)境現(xiàn)狀評估報告,供地后由企業(yè)根據(jù)事

項相關(guān)準入條件和標準,結(jié)合項目具體情

況進行承諾。

生態(tài)環(huán)境部門 區(qū)域評估

110

序號 事項名稱 改革舉措 責任部門 辦理時限 備注

12 節(jié)能審查

供地前編制區(qū)域節(jié)能報告,供地后企業(yè)根

據(jù)事項相關(guān)準入條件和標準,結(jié)合項目具

體情況進行承諾。

發(fā)展改革部門

供地前政

府統(tǒng)一服

務(wù),不計

入 審 批

時限

區(qū)域評估

13 地質(zhì)災(zāi)害危險性評估 供地前開展區(qū)域地質(zhì)災(zāi)害危險性評估。 自然資源部門 區(qū)域評估

14 地震安全性評價 供地前開展區(qū)域地震安全性評價。 地震部門 區(qū)域評估

企業(yè)信用承諾事項 (8項)

15 生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持方案審批

完成政府統(tǒng)一服務(wù)的基礎(chǔ)上,企業(yè)根據(jù)事

項準入條件和標準向部門作出書面承諾, 部門完成行政許可。

水利部門

5個工作

日

16 洪水影響評價審批

完成政府統(tǒng)一服務(wù)的基礎(chǔ)上,企業(yè)根據(jù)事

項準入條件和標準向部門作出書面承諾, 部門完成行政許可。

水利部門

17 取水許可審批

完成政府統(tǒng)一服務(wù)的基礎(chǔ)上,企業(yè)根據(jù)事

項準入條件和標準向部門作出書面承諾, 部門完成行政許可。

水利部門

111

序號 事項名稱 改革舉措 責任部門 辦理時限 備注

18 環(huán)境影響評價審批

完成政府統(tǒng)一服務(wù)的基礎(chǔ)上,企業(yè)根據(jù)事

項準入條件和標準向部門作出書面承諾, 部門完成行政許可。

生態(tài)環(huán)境部門

5個工作

日

根 據(jù) 區(qū) 域

評 估 清 單

指 引 實 行

承諾制

19 節(jié)能審查

完成政府統(tǒng)一服務(wù)的基礎(chǔ)上,企業(yè)根據(jù)事

項準入條件和標準向部門作出書面承諾, 部門完成行政許可。

發(fā)展改革部門

根 據(jù) 區(qū) 域

評 估 清 單

指 引 實 行

承諾制

20 雷電防護裝置設(shè)計審核

企業(yè)向部門作出書面承諾,部門完成行政

許可。

氣象部門

21 防空地下室建設(shè)審批

企業(yè)向部門作出書面承諾,部門完成行政

許可。

人防部門

22 建筑工程施工許可證核發(fā) (部分

前置條件)

企業(yè)向部門作出書面承諾,部門完成行政

許可。

住房城鄉(xiāng)建設(shè)

部門

保留審批事項 (6項)

23 企業(yè)投資項目備案 依托在線平臺實行告知性備案 發(fā)展改革部門

5個工作

日

24 建設(shè)用地規(guī)劃許可證核發(fā)

簽訂土地出讓合同時同步核發(fā)建設(shè)用地規(guī)

劃許可證

自然資源部門

112

序號 事項名稱 改革舉措 責任部門 辦理時限 備注

25 建設(shè)工程規(guī)劃類許可證核發(fā)

建設(shè)工程規(guī)劃許可證核發(fā)與建設(shè)工程設(shè)計

方案審查同步進行,實行建設(shè)工程設(shè)計方

案聯(lián)合審查。

自然資源部門

20 個 工

作日 26 涉及國家安全事項的建設(shè)項目審批 嚴格按照適用范圍辦理 國家安全部門

27 超限高層建筑工程抗震設(shè)防審批 嚴格按照適用范圍辦理

住房城鄉(xiāng)建設(shè)

部門

28 建筑工程施工許可證核發(fā)

工程質(zhì)量安全監(jiān)督手續(xù)與施工許可證合并

辦理

住房城鄉(xiāng)建設(shè)

部門

01個工作日

113

— 17 —

114

— 18 —

115

!!!

??????????

? ? ? ? ? ? ??

????? !!"!#"#!$?

?????????? ??????

????!"!!???????????????

?????????

????#?????#????? $?%?????????

?&????'

???????#???????????????&??

??????????????&??????????#??

?#???#?????&?? (?????? ??????

????????????????????????????

????)$??? !!"!#"%!?%#(???????????

! # !

116

?????????????????? $!"#&??%???)

$???? !!"#&"'$?%?????&??????&???

?????#??????????!"!!?????????

????????????*??????????'

?#????

????????????&????????#???

?#????#????????(?????&????#?

?#??#??#??(?????&?????????#?

???#??????????#???#?????????

???#????%???????????????&???

??????&?????????*???????????

????????!??*

$?%?????

#) ??????* $????'???????????&

???????#%

!) ?????????????* $????'?????

??????&???????%

*) +????,????* $????'????????

?????&???????!%

$) ?? $?%?????????????* $????'

?????????????&???????*%

() ???????* $????'??????????

! ! !

117

?&???????$%

%) ??????? +???,??????* $????'

???????????????&???????(%

+) ????????* $????'??????????

?????&??????%

$?%?????

#) ???????*$????'???????????

????&???????%%

!) ????????????????* $????'??

?????????????&???????+%

*) ?????????*

!!!????????????? $???!"!"?##?#

??!"!#?#"?*#?&????'???????????%

!!!?????????#??????? $???!"!"

?##?#??!"!#?#"?*#?&????'???????

??????%

!!!??????????#?????? $???!"!"

?##?#??!"!#?#"?*#?&????'???????

????%

!!!???????#???????#?????#??

??????????????? $???!"!"?##?#??

!"!#?#"?*#?&????'??????????????

! * !

118

?%

!!!???????#?????????#??????

$???!"!"?##?#??!"!#?#"?*#?&????'?

???????????????%

!!!???????????? $???!"!"?##?#?

?!"!#?#"?*#?&????'????????????

??????%

!!!???????????????????? $???

?'???????????????&???????&%

?#??????

??????????????????&??????&

??????&???????????&?????????

???????????????#????????????

????????????*

??????????&??????????????&

?????????*

????????????&?????????????

?????#???????????????*

?#????

$?%????#?????#????? $?%????

????????????????????????????

??????????&?????????????????

! $ !

119

?????#????&?????????????????

???*

????????????#?????? $?%????

????????&?????? $?%??????????

????????*

?????????????&????????????

???#????????*

$?%????#?????#????? $?%????

??????????????????&????&????

??????#????&?????????#?????*

?????????&???????????*

$?%???????????????????????

???????&?????????????&?????

?#????#???????????????????&?

???????????????????#????????

???????*

??'#) ????!"!!???????????????

??????????????

!) ????!"!!???????????????

+????,???????????

*) ????!"!!???????????????

?? $?%????????????????

! ( !

120

??????

$) ????!"!!???????????????

????????????????

() ????!"!!???????????????

??????? +???,?????????

??

%) ????!"!!???????????????

????????????????

+) ????!"!!???????????????

?????????????????????

????

&) ????!"!!???????????????

?????????????????????

????????

')!"!!???????????????????

? $??%#?? $??%??????????

#")!"!!???????????????????

???

?????????? ? ? ? ? ? ?

!"!#?#"?#&?

! % !

121

─1─

各省轄市、濟源示范區(qū)、有關(guān)縣(市)財政局、金融局:

為規(guī)范和加強省級融資擔保代償補償資金池管理,提高資金

池使用效益,省財政廳、省地方金融監(jiān)管局聯(lián)合制定了《河南省

省級融資擔保代償補償資金池管理暫行辦法》.現(xiàn)印發(fā)給你們,

請遵照執(zhí)行。

122

附件: 河南省省級融資擔保代償補償資金池管理暫行辦法

河離首地方金觸監(jiān)督管理司

2020年9月15日

─2─

河 南 省 財 政 廳

123

──3──

附 件

為貫徹落實《國務(wù)院辦公廳關(guān)于有效發(fā)揮政府性融

資擔?；鹱饔们袑嵵С中∥⑵髽I(yè)和“三農(nóng)"發(fā)展的指導意見”

(國辦發(fā)〔2019]6號)、《河南省人民政府辦公廳關(guān)于進一步加

強政府性融資擔保體系建設(shè)支持小微企業(yè)和“三農(nóng)"發(fā)展的實施

意見》(豫政辦〔2020〕29號)等文件精神,著力緩解小微企

業(yè)、“三農(nóng)"等普惠領(lǐng)域融資難、融資貴問題,省財政設(shè)立“河

南省省級融資擔保代償補償資金池"(以下簡稱"資金池").為

規(guī)范"資金池"管理,充分發(fā)揮其政策功能,制定本辦法。

“資金池"主要用于對省級再擔保機構(gòu)與國家融資

擔?；鸷献鳂I(yè)務(wù)發(fā)生的代償進行補償,相關(guān)業(yè)務(wù)需獲得國家融

資擔保基金備案。

“資金池"支持省級再擔保機構(gòu)與國家融資擔?；?/p>

金、融資擔保機構(gòu)、銀行等開展合作，推動建立政銀擔風險共擔

機制，更好服務(wù)小微企業(yè)、"三農(nóng)"和“雙創(chuàng)"主體以及符合條

件的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)融資。

"資金池"遵循"政府監(jiān)管、專業(yè)運作、動態(tài)補

124

充、公開透明”的原則,確保資金使用管理規(guī)范、安全和高效。

第五條 "資金池"首期規(guī)模2億元,省財政根據(jù)"資金

池"使用情況動態(tài)補充"資金池"資金。"資金池"的資金來源

包括: 省財政每年度預(yù)算安排資金、"資金池"產(chǎn)生的收益以及

追償款項等。

第六條 省財政廳委托中原再擔保集團股份有限公司(以下

簡稱中原再擔保集團)作為“資金池"管理人,具體承辦資金運

營管理工作。中原再擔保集團設(shè)立“資金池"專戶,實行專戶存

儲、專款專用、封閉運行、單獨核算,并按要求撥付補償資金。

中原再擔保集團負責制定“資金池"操作實施細則,并報省財政

廳、省地方金融監(jiān)管局備案。

第七條 "資金池"資金不得用于高風險投資,中原再擔保

集團在確保資金安全和履行代償補償責任的前提下,可適當進行

銀行存款等保本保息運作。

鼓勵市縣配套設(shè)立區(qū)域性"資金池",用于對本級

融資擔保機構(gòu)的代償進行補償。

“資金池"支持省級再擔保機構(gòu)與全省融資擔保機

構(gòu)開展合作，納入合作范圍的融資擔保機構(gòu)應(yīng)滿足以下條件:

──4─

125

(一)依法設(shè)立,經(jīng)金融監(jiān)管部門年檢合格。

(二)公司法人治理結(jié)構(gòu)完善,有適應(yīng)融資擔保業(yè)務(wù)發(fā)展的

專業(yè)隊伍。

(三)有完善的內(nèi)部控制制度,具備較強經(jīng)營管理能力和不

良資產(chǎn)處置能力,對擔保項目具有完善的事前評估、事中監(jiān)控、

事后追償與處理機制。

(四)加入省再擔保業(yè)務(wù)體系,接受省級再擔保機構(gòu)業(yè)務(wù)管理。

納入"資金池"支持范圍的擔保業(yè)務(wù),原則上單戶

融資擔保金額不超過1000萬元，支農(nóng)支小擔保金額占全部擔保

金額的比例不低于80%,其中單戶擔保金額500萬元及以下的占

比不低于50%.

第十一條 納入"資金池"支持范圍的擔保業(yè)務(wù),收取的擔

保費率不得超過2%,對小微企業(yè)和“三農(nóng)”主體實行低收費,

逐步達到將平均擔保費率降至1%以下的政策目標,其中,對單

戶擔保金額500萬元以下的小微企業(yè)和“三農(nóng)"主體收取的擔保

費率原則上不超過1%,對單戶擔保金額500萬元以上的小微企

業(yè)和“三農(nóng)"主體收取的擔保費率原則上不超過1.5%.

國家融資擔?；稹⑹〖壴贀C構(gòu)、融資擔保

機構(gòu)、合作銀行應(yīng)按照約定的比例，共同承擔融資擔保業(yè)務(wù)風

險，其中，合作銀行承擔的責任比例原則上不低于20%、再擔保機

構(gòu)(含國家融資擔?；?承擔的責任比例不低于40%.本辦法實

施前已備案的項目，合作銀行可按原約定比例承擔風險責任。

5──

126

對符合代償補償條件的再擔保業(yè)務(wù),“資金池"

按照省級再擔保機構(gòu)實際承擔代償責任的50%對省級再擔保機

構(gòu)予以補償。對與國家融資擔保基金合作的符合代償補償條件的

直接擔保業(yè)務(wù),"資金池"按照擔保項目實際風險責任的20%對

省級再擔保機構(gòu)予以補償。補償金額以專戶資金余額為限。

"資金池”的使用設(shè)定熔斷機制，在一個會計年

度內(nèi),當省級再擔保機構(gòu)在某一市、縣(市、區(qū))擔保項目的擔

保代償率超過5%，或在全省范圍內(nèi)與某個銀行、融資擔保機構(gòu)

合作項目的擔保代償率超過5%時,,超出部分不再享受代償補償

政策。同時,省級再擔保機構(gòu)應(yīng)暫停履行風險補償責任,待相關(guān)

主體完成內(nèi)部整頓、完善風險控制措施后,視情況再行恢復(fù)。

第十五條 符合條件的擔保項目發(fā)生代償時，由融資擔保機

構(gòu)向銀行履行代償責任后,向省級再擔保機構(gòu)申請代償補償,并

按規(guī)定提交申請材料。申請材料內(nèi)容由中原再擔保集團另行規(guī)

定。

省級再擔保機構(gòu)在收到代償補償申請后，對項目

是否備案入庫、代償是否真實發(fā)生、申報材料是否齊全等方面進

行審核,符合條件的,按照約定比例對融資擔保機構(gòu)進行代償,

并及時向國家融資擔?；鹕暾堅贀４鷥斞a償。

對省級再擔保機構(gòu)開展的直接擔保項目，省級再擔保機構(gòu)應(yīng)

──6──

127

按照約定比例進行代償,并及時向國家融資擔?；鹕暾埓鷥斞a償。

國家融資擔?；鸪袚a償責任后，省級再擔保

機構(gòu)可根據(jù)自身實際承擔的代償責任,按季度向省財政廳、省地

方金融監(jiān)管局提出補償申請，申請材料包括: 請示文件、代償明

細表、國家融資擔?；鸪袚鷥斬熑蔚挠嘘P(guān)書面材料。

省地方金融監(jiān)管局根據(jù)省級再擔保機構(gòu)的申請,

參考國家融資擔?；鸬拇鷥斍闆r,提出補償申請的審核意見。

省財政廳根據(jù)省地方金融監(jiān)管局提出的審核意見，確定中原再擔

保集團從"資金池"劃轉(zhuǎn)的資金規(guī)模,對省級再擔保機構(gòu)分擔的

代償責任部分給予補償。

合作銀行、融資擔保機構(gòu)、省級再擔保機構(gòu)應(yīng)積

極開展追償工作。對于追償所得，應(yīng)當在扣除追償費用后，及時

按風險分擔比例返還銀行、融資擔保機構(gòu)、省級再擔保機構(gòu)、國

家融資擔?；稹?/p>

省級再擔保機構(gòu)應(yīng)當及時將追償所得資金返還

"資金池"。

鼓勵合作銀行、融資擔保機構(gòu)采取不良資產(chǎn)打

包出售、公開拍賣、轉(zhuǎn)讓等市場化手段,加速代償清收。

省級再擔保機構(gòu)應(yīng)按照《金融企業(yè)呆賬核銷管

理辦法(2017年版)》(財金〔2017〕90號)要求,制定擔保業(yè)

務(wù)的呆賬核銷管理辦法,明確呆賬核銷的條件、程序等。對“資

金池"承擔補償責任的融資擔保業(yè)務(wù),符合條件的代償損失可按

─7─

128

規(guī)定進行核銷，核銷結(jié)果應(yīng)及時報省財政廳。

省財政廳會同省地方金融監(jiān)管局,指導中原再

擔保集團切實加強"資金池"預(yù)算績效管理,構(gòu)建事前事中事后

績效管理閉環(huán)系統(tǒng),不斷完善管理手段和措施,提高財政資金使

用效益。

中原再擔保集團負責制定“資金池"績效目

標?？冃繕说脑O(shè)定應(yīng)以發(fā)揮融資擔保體系作用、服務(wù)小微企業(yè)

和“三農(nóng)"等融資為主線,定性和定量相結(jié)合,清晰反映項目的

預(yù)期產(chǎn)出和效果,相應(yīng)的績效指標應(yīng)當細化、量化、可衡量。中

原再擔保集團應(yīng)將績效目標表報送省財政廳審核，審核后的績效

目標作為績效監(jiān)控、績效評價的依據(jù)。

年度預(yù)算執(zhí)行中,省財政廳應(yīng)對績效目標實現(xiàn)

程度和預(yù)算執(zhí)行進度實行“雙監(jiān)控",及時糾正發(fā)現(xiàn)的問題,確

?？冃繕巳缙诒Ｙ|(zhì)保量實現(xiàn)。對發(fā)現(xiàn)嚴重問題的,省財政廳應(yīng)

暫緩或停止預(yù)算撥款,督促及時整改落實。

中原再擔保集團應(yīng)在年度預(yù)算執(zhí)行結(jié)束后針對

"資金池"使用管理情況開展績效自評，形成評價報告報省財政

廳。省財政廳根據(jù)需要在績效自評基礎(chǔ)上適時開展財政重點績效

評價。評價結(jié)果作為政策調(diào)整、預(yù)算安排的重要依據(jù)。省財政廳

按要求公開"資金池”績效目標、績效評價結(jié)果等信息,接受社

──8─

129

會公眾和人大監(jiān)督。

建立績效評價結(jié)果與預(yù)算安排相掛鉤機制，對

績效評價結(jié)果為優(yōu)的,下一年預(yù)算優(yōu)先安排;對績效評價結(jié)果為

良的,限期整改所發(fā)現(xiàn)的問題,整改情況作為安排以后年度預(yù)算

的重要參考;對績效評價結(jié)果為中或差的,按照被評價年度預(yù)算

的一定比例扣減下一年預(yù)算安排規(guī)模,直至取消。

關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

省財政預(yù)算資金支付按照國庫集中支付制度有

省級再擔保機構(gòu)收到資金后,應(yīng)當按照國家財

務(wù)、會計制度有關(guān)規(guī)定進行賬務(wù)處理，嚴格按照規(guī)定使用資金，

并自覺接受審計、財政、地方金融監(jiān)管等有關(guān)部門的監(jiān)督檢查。

省財政廳、省地方金融監(jiān)管局要加強對“資金

池"運營管理的監(jiān)管,必要時委托外部中介機構(gòu)對省級再擔保機

構(gòu)的代償?shù)惹闆r進行審計。

中原再擔保集團應(yīng)于每季度結(jié)束后一個月內(nèi),

向省財政廳、省地方金融監(jiān)管局報告“資金池"管理及使用情

況。對“資金池"運營管理中發(fā)現(xiàn)的問題,中原再擔保集團需及

時向省財政廳、省地方金融監(jiān)管局報告，省財政廳、省地方金融

監(jiān)管局應(yīng)當結(jié)合實際情況調(diào)整完善相關(guān)政策。

合作銀行、融資擔保機構(gòu)、省級再擔保機構(gòu)應(yīng)

──9──

130

建立盡職免責機制，對符合國家產(chǎn)業(yè)導向及未來發(fā)展方向產(chǎn)業(yè)領(lǐng)

域的項目，業(yè)務(wù)人員已經(jīng)按照規(guī)定認真履行授信審批和擔保審核

職責的實行盡職免責。

合作銀行、融資擔保機構(gòu)應(yīng)加強對貸款對象的

日常貸后、保后管理。對存在弄虛作假、惡意逃避債務(wù)等情形的

貸款對象,"資金池"在3年內(nèi)對其融資涉及的擔保項目不予提

供補償。

融資擔保機構(gòu)在獲得代償補償后,未采取有效

的債務(wù)追償措施或未按規(guī)定向"資金池"返還追償所得的,"資

金池"暫停對其后續(xù)代償業(yè)務(wù)提供補償。

融資擔保機構(gòu)除擔保費外,不得以保證金、承

諾費、咨詢費、顧問費等名義收取不合理費用。對于存在不規(guī)范收

費的融資擔保機構(gòu),"資金池”暫停對其新的代償業(yè)務(wù)提供補償。

省級再擔保機構(gòu)及其合作融資擔保機構(gòu)，應(yīng)按

規(guī)定如實報送有關(guān)材料,不得弄虛作假,騙取套取財政資金。對

違反規(guī)定的，除收回已撥付的代償補償資金外，還將按照《中華

人民共和國預(yù)算法》《中華人民共和國監(jiān)察法》《財政違法行為處

罰處分條例》等國家有關(guān)規(guī)定追究相應(yīng)責任;涉嫌犯罪的,依法

移送司法機關(guān)處理。

河南省農(nóng)業(yè)信貸擔保有限責任公司開展擔保業(yè)

-- 10 -

131

──11

務(wù)的代償補償，按照《河南省農(nóng)業(yè)信貸擔保財政補助資金管理暫

行辦法》(豫財農(nóng)〔2018〕61號)等規(guī)定執(zhí)行。

本辦法自印發(fā)之日起施行。

132

河南省市場監(jiān)督管理局辦公室文件

豫市監(jiān)辦〔2021〕191 號

河南省市場監(jiān)督管理局辦公室

關(guān)于印發(fā)河南省市場監(jiān)督管理輕微違法行為

免予處罰規(guī)定及清單的通知

各省轄市、濟源示范區(qū)、各省直管縣（市）市場監(jiān)督管理局，省 局

機關(guān)各處室、直屬各單位：

《河南省市場監(jiān)督管理輕微違法行為免予處罰規(guī)定》《河南

省市場監(jiān)督管理輕微違法行為免予處罰清單》已經(jīng)省局同意，現(xiàn)

印發(fā)給你們，請結(jié)合實際抓好貫徹落實。

2021 年 11 月 9 日

133

— 1 —

（此件主動公開）

河南省市場監(jiān)督管理

輕微違法行為免予處罰規(guī)定

第一條 為優(yōu)化法治營商環(huán)境，探索建立市場主體輕微違法

行為容錯糾錯機制，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《優(yōu)化

營商環(huán)境條例》《河南省優(yōu)化營商環(huán)境條例》等法律法規(guī)規(guī)定，

結(jié)合河南省市場監(jiān)督管理工作實際，制定本規(guī)定及《河南省市場

監(jiān)督管理輕微違法行為免予處罰清單》（以下簡稱《免罰清單》），

適用于全省市場監(jiān)督管理領(lǐng)域（不含藥品、化妝品、醫(yī)療器械）

辦理的行政處罰案件。

第二條 《免罰清單》包括法定不予處罰事項和酌定不予處

罰事項。

第三條 本規(guī)定所稱法定不予處罰事項是指不涉及公民生

命健康安全，且法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定對當事人的違法行為責令

改正，當事人按照規(guī)定的時限或要求改正違法行為,市場監(jiān)督管

理部門不予行政處罰的事項。

第四條 責令當事人改正違法行為的期限一般不超過 30

日；能夠立即改正的，應(yīng)當責令當事人立即改正違法行為；確有

特殊原因需要延長期限的，經(jīng)實施行政處罰的市場監(jiān)督管理部門負

責人批準，可以適當延期。法律、法規(guī)、規(guī)章、市場監(jiān)管總局

— 2 —

134

規(guī)范性文件另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第五條 本規(guī)定所稱酌定不予處罰事項是指根據(jù)市場監(jiān)管

總局有關(guān)規(guī)定以及《河南省市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用通

則》，可以認定為輕微違法行為，在特定情形下依法不予行政處

罰的事項。對于符合酌定不予處罰條件的，原則上不予行政處罰, 但是當事人同時又存在從重處罰情節(jié)的除外。

第六條 下列情形不屬于本規(guī)定所指的輕微違法行為免予

處罰事項，但應(yīng)當根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》的規(guī)定，

不予行政處罰：

（一）不滿十四周歲的未成年人有違法行為的；

（二）精神病人、智力殘疾人在不能辨認或者不能控制自己

行為時實施違法行為的；

（三）除法律另有規(guī)定外，違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，

涉及公民生命健康安全及金融安全且有危害后果，五年內(nèi)未被發(fā)

現(xiàn)的；

（四）當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的；

（五）其他應(yīng)當依法不予行政處罰的。

第七條 《免罰清單》中未列明的違法行為，法律、法規(guī)、

規(guī)章規(guī)定應(yīng)當先責令當事人改正，逾期不改正才能給予行政處

罰，當事人按照規(guī)定的時限或要求改正違法行為的,不得給予行

政處罰；根據(jù)違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度，以

及市場監(jiān)管總局和省市場監(jiān)管局的有關(guān)規(guī)定，符合酌定不予處罰

135

— 3 —

條件的，可以不予行政處罰。

第八條 不予處罰后，又實施同類違法行為的，不再適用不

予處罰的規(guī)定。

第九條 對于不予處罰的輕微違法行為，市場監(jiān)管部門應(yīng)當

通過責令改正、批評教育、指導約談等措施督促當事人改正違法 行

為,并監(jiān)督當事人簽署承諾書,引導各類市場主體依法合規(guī)開 展

生產(chǎn)經(jīng)營活動。

第十條 除法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定外,食品、產(chǎn)品質(zhì)量、特

種設(shè)備等領(lǐng)域嚴重危害人民群眾生命財產(chǎn)安全、嚴重侵犯知識產(chǎn)

權(quán)以及嚴重危害市場公平競爭秩序的違法行為，不得適用不予處

罰規(guī)定。

第十一條 本規(guī)定由河南省市場監(jiān)督管理局負責解釋。

第十二條 本規(guī)定自印發(fā)之日起施行。此前各級市場監(jiān)督管

理部門制定的免予處罰規(guī)定在不與法律、法規(guī)、規(guī)章相抵觸的情 況下，

可以繼續(xù)適用。

— 4 —

136

河南省市場監(jiān)督管理輕微違法行為免予處罰清單

序

號

處罰事項名稱 設(shè)定依據(jù) 免予處罰情形 備注

1

公司登記事項發(fā)生變更時，未依照

規(guī)定辦理有關(guān)變更登記的行政處

罰

《公司法》第二百一十一條第二款：公司登記事項發(fā)生變更時，

未依照本法規(guī)定辦理有關(guān)變更登記的，由公司登記機關(guān)責令限

期登記；逾期不登記的，處以一萬元以上十萬元以下的罰款。

當事人及時辦

理變更登記。

2

合伙企業(yè)登記事項發(fā)生變更時，未

依照規(guī)定辦理有關(guān)變更登記的行

政處罰

《合伙企業(yè)法》第九十五條第二款：合伙企業(yè)登記事項發(fā)生變

更時，未依照本法規(guī)定辦理變更登記的，由企業(yè)登記機關(guān)責令限

期登記；逾期不登記的，處以二千元以上二萬元以下的罰款。

當事人及時辦

理變更登記。

3

個人獨資企業(yè)登記事項發(fā)生變更

時，未依照規(guī)定辦理有關(guān)變更登記

的行政處罰

《個人獨資企業(yè)法》第三十七條第二款：個人獨資企業(yè)登記事

項發(fā)生變更時，未按本法規(guī)定辦理有關(guān)變更登記的，責令限期

辦理變更登記；逾期不辦理的，處以二千元以下的罰款。

當事人及時辦

理變更登記。

4 市場主體未依照規(guī)定辦理變更登

記的行政處罰

《市場主體登記管理條例》第四十六條：市場主體未依照本條

例辦理變更登記的，由登記機關(guān)責令改正；拒不改正的，處 1

萬元以上 10 萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

當事人及時辦

理變更登記。

5 市場主體未依照規(guī)定辦理備案的

的行政處罰

《市場主體登記管理條例》第四十七條：市場主體未依照本條

例辦理備案的，由登記機關(guān)責令改正；拒不改正的，處 5 萬元

以下的罰款。

當事人及時辦

理備案。

137

6

市場主體未依照規(guī)定將營業(yè)執(zhí)照

置于住所或者主要經(jīng)營場所醒目

位置的行政處罰

《市場主體登記管理條例》第四十八條第一款：市場主體未依

照本條例將營業(yè)執(zhí)照置于住所或者主要經(jīng)營場所醒目位置的，

由登記機關(guān)責令改正；拒不改正的，處 3 萬元以下的罰款。

當事人及時改

正違法行為。

7

外國企業(yè)常駐代表機構(gòu)違反規(guī)定

從事業(yè)務(wù)活動以外活動的行政處

罰

《外國企業(yè)常駐代表機構(gòu)登記管理條例》第三十七條：代表機

構(gòu)違反本條例第十四條規(guī)定從事業(yè)務(wù)活動以外活動的，由登記

機關(guān)責令限期改正；逾期未改正的，處以 1 萬元以上 10 萬元

以下的罰款；情節(jié)嚴重的，吊銷登記證。

當事人及時改

正違法行為。

8 個體工商戶未將營業(yè)執(zhí)照正本置

于經(jīng)營場所醒目位置的行政處罰

《個體工商戶登記管理辦法》第三十七條：個體工商戶違反本

辦法第二十五條規(guī)定的，由登記機關(guān)責令限期改正；逾期未改

正的，處 500 元以下的罰款。第二十五條：營業(yè)執(zhí)照正本應(yīng)當

置于個體工商戶經(jīng)營場所的醒目位置。

當事人及時改

正違法行為。

9

電子商務(wù)平臺經(jīng)營者不履行核驗、

登記義務(wù)；不按照規(guī)定向市場監(jiān)督

管理部門報送有關(guān)信息；不按照規(guī)定

對違法情形采取必要處置措施， 或

者未向有關(guān)主管部門報告；不履行

商品和服務(wù)信息、交易信息保存義

務(wù)的行政行政處罰

《中華人民共和國電子商務(wù)法》第八十條：電子商務(wù)平臺經(jīng)營

者有下列行為之一的，由有關(guān)主管部門責令限期改正；逾期不

改正的，處二萬元以上十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令

停業(yè)整頓，并處十萬元以上五十萬元以下的罰款：（一）不履

行本法第二十七條規(guī)定的核驗、登記義務(wù)的；（二）不按照本

法第二十八條規(guī)定向市場監(jiān)督管理部門、稅務(wù)部門報送有關(guān)信

息的；（三）不按照本法第二十九條規(guī)定對違法情形采取必要

的處置措施，或者未向有關(guān)主管部門報告的；（四）不履行本

法第三十一條規(guī)定的商品和服務(wù)信息、交易信息保存義務(wù)的。

當事人及時改

正違法行為。

138

10

電子商務(wù)平臺經(jīng)營者對平臺內(nèi)經(jīng)

營者實施侵犯知識產(chǎn)權(quán)行為未依

法采取必要措施的行政處罰

《中華人民共和國電子商務(wù)法》第八十四條：電子商務(wù)平臺經(jīng)

營者違反本法第四十二條、第四十五條規(guī)定，對平臺內(nèi)經(jīng)營者

實施侵犯知識產(chǎn)權(quán)行為未依法采取必要措施的，由有關(guān)知識產(chǎn)

權(quán)行政部門責令限期改正；逾期不改正的，處五萬元以上五十

萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，處五十萬元以上二百萬元以下

的罰款。

當事人及時改

正違法行為。

11

在使用注冊商標的商品上未標明

被許可人的名稱和商品產(chǎn)地的行

政處罰

《商標法實施條例》第七十一條：違反商標法第四十三條第二

款規(guī)定的，由工商行政管理部門責令限期改正;逾期不改正的，

責令停止銷售，拒不停止銷售的，處 10 萬元以下的罰款。《商

標法》第四十三條第二款：經(jīng)許可使用他人注冊商標的，必須在

使用該注冊商標的商品上標明被許可人的名稱和商品產(chǎn)地。

當事人及時改

正違法行為。

12

網(wǎng)絡(luò)交易平臺經(jīng)營者拒不為入駐

的平臺內(nèi)經(jīng)營者出具網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營場

所相關(guān)材料的行政處罰

《網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理辦法》第四十條：網(wǎng)絡(luò)交易平臺經(jīng)營者違

反本辦法第十條，拒不為入駐的平臺內(nèi)經(jīng)營者出具網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營場

所相關(guān)材料的，由市場監(jiān)督管理部門責令限期改正；逾期不改

正的，處一萬元以上三萬元以下罰款。

當事人及時改

正違法行為。

13

網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者未以顯著方式展

示商品或者服務(wù)及其實際經(jīng)營主

體、售后服務(wù)等信息，或者上述信

息的鏈接標識;網(wǎng)絡(luò)交易活動的直

播視頻保存時間自直播結(jié)束之日

起少于三年的行政處罰

《網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理辦法》第四十五條：網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者違反本

辦法第二十條，法律、行政法規(guī)有規(guī)定的，依照其規(guī)定；法律、

行政法規(guī)沒有規(guī)定的，由市場監(jiān)督管理部門責令限期改正；逾期

不改正的，處一萬元以下罰款。第二十條:通過網(wǎng)絡(luò)社交、網(wǎng)絡(luò)直

播等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)開展網(wǎng)絡(luò)交易活動的網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者，應(yīng)當以顯著

方式展示商品或者服務(wù)及其實際經(jīng)營主體、售后服務(wù)等信息，或

者上述信息的鏈接標識。網(wǎng)絡(luò)直播服務(wù)提供者對網(wǎng)絡(luò)交易活動的

直播視頻保存時間自直播結(jié)束之日起不少于三年。

當事人及時改

正違法行為。

139

《網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理辦法》第四十六條：網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者違反

網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者未按照要求，提供 本辦法第二十二條的，由市場監(jiān)督管理部門責令限期改正；逾

14

特定時段、特定品類、特定區(qū)域的

商品或者服務(wù)的價格、銷量、銷售

期不改正的，處五千元以上三萬元以下罰款。第二十二條:網(wǎng)

絡(luò)交易經(jīng)營者應(yīng)當按照國家市場監(jiān)督管理總局及其授權(quán)的省

當事人及時改

正違法行為。

額等數(shù)據(jù)信息的行政處罰 級市場監(jiān)督管理部門的要求，提供特定時段、特定品類、特定

區(qū)域的商品或者服務(wù)的價格、銷量、銷售額等數(shù)據(jù)信息。

網(wǎng)絡(luò)交易平臺經(jīng)營者未以顯著方

《網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理辦法》第四十八條：網(wǎng)絡(luò)交易平臺經(jīng)營者

違反本辦法第二十七條、第二十八條、第三十條的，由市場監(jiān)

督管理部門責令限期改正；逾期不改正的，處一萬元以上三萬

元以下罰款。第二十七條:網(wǎng)絡(luò)交易平臺經(jīng)營者應(yīng)當以顯著方

式區(qū)分標記已辦理市場主體登記的經(jīng)營者和未辦理市場主體

登記的經(jīng)營者，確保消費者能夠清晰辨認。第二十八條:網(wǎng)絡(luò)

交易平臺經(jīng)營者修改平臺服務(wù)協(xié)議和交易規(guī)則的，應(yīng)當完整保

存修改后的版本生效之日前三年的全部歷史版本，并保證經(jīng)營

者和消費者能夠便利、完整地閱覽和下載。第三十條:網(wǎng)絡(luò)交

易平臺經(jīng)營者依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定或者平臺服務(wù)協(xié)議

和交易規(guī)則對平臺內(nèi)經(jīng)營者違法行為采取警示、暫?；蛘呓K止

服務(wù)等處理措施的，應(yīng)當自決定作出處理措施之日起一個工作

日內(nèi)予以公示，載明平臺內(nèi)經(jīng)營者的網(wǎng)店名稱、違法行為、處

理措施等信息。警示、暫停服務(wù)等短期處理措施的相關(guān)信息應(yīng)

當持續(xù)公示至處理措施實施期滿之日止。

式區(qū)分標記已辦理市場主體登記

的經(jīng)營者和未辦理市場主體登記

的經(jīng)營者；未完整保存修改后的版

15

本生效之日前三年的全部歷史版

本，并保證經(jīng)營者和消費者能夠便

利、完整地閱覽和下載；未對平臺

當事人及時改

正違法行為。

內(nèi)經(jīng)營者違法行為采取警示、暫停

或者終止服務(wù)等處理措施，未自決

定作出處理措施之日起一個工作

日內(nèi)予以公示的行政處罰

140

16

取得工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的企業(yè)

名稱發(fā)生變化，未依照規(guī)定辦理變

更手續(xù)的行政處罰

《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例》第四十六條第二款：取得生

產(chǎn)許可證的企業(yè)名稱發(fā)生變化，未依照本條例規(guī)定辦理變更手

續(xù)的，責令限期辦理相關(guān)手續(xù)；逾期仍未辦理的，責令停止生

產(chǎn)、銷售，沒收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，并處違法生產(chǎn)、銷售

產(chǎn)品貨值金額等值以下的罰款；有違法所得的，沒收違法所得。

當事人及時辦

理相關(guān)手續(xù)。

17

取得工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的企業(yè)

未依照規(guī)定在產(chǎn)品、包裝或者說明

書上標注生產(chǎn)許可證標志和編號

的行政處罰

《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例》第四十七條：取得生產(chǎn)許可

證的企業(yè)未依照本條例規(guī)定在產(chǎn)品、包裝或者說明書上標注生

產(chǎn)許可證標志和編號的，責令限期改正；逾期仍未改正的，處

違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品貨值金額 30％以下的罰款；有違法所得的，

沒收違法所得；情節(jié)嚴重的，吊銷生產(chǎn)許可證。

當事人及時改

正違法行為。

18 取得工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的企業(yè)

未提交報告的行政處罰

《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例》第五十三條：取得生產(chǎn)許可

證的企業(yè)未依照本條例規(guī)定定期向省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)產(chǎn)

品生產(chǎn)許可證主管部門提交報告的，由省、自治區(qū)、直轄市工

業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門責令限期改正；逾期未改正的，處

5000 元以下的罰款。

當事人及時改

正違法行為。

19

取得生產(chǎn)許可證的產(chǎn)品經(jīng)產(chǎn)品質(zhì)

量國家監(jiān)督抽查或者省級監(jiān)督抽

查不合格的行政處罰

《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例》第五十四條：取得生產(chǎn)許可

證的產(chǎn)品經(jīng)產(chǎn)品質(zhì)量國家監(jiān)督抽查或者省級監(jiān)督抽查不合格

的，由工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門責令限期改正；到期復(fù)查

仍不合格的，吊銷生產(chǎn)許可證。

當事人及時改

正，產(chǎn)品經(jīng)復(fù)查

合格。

141

20 檢驗機構(gòu)和檢驗人員利用檢驗工

作刁難企業(yè)的行政處罰

《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例》第五十八條：檢驗機構(gòu)和檢

驗人員利用檢驗工作刁難企業(yè)，由工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部

門責令改正；拒不改正的，撤銷其檢驗資格。

當事人及時改

正違法行為。

汽車產(chǎn)品生產(chǎn)者未按照規(guī)定保存

《缺陷汽車產(chǎn)品召回管理條例》第二十二條：生產(chǎn)者違反本條

例規(guī)定，有下列情形之一的，由產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督部門責令改正；

拒不改正的，處 5 萬元以上 20 萬元以下的罰款：（一）未按

照規(guī)定保存有關(guān)汽車產(chǎn)品、車主的信息記錄；（二）未按照

規(guī)定備案有關(guān)信息、召回計劃；（三）未按照規(guī)定提交有關(guān)召

回報告。

當事人及時改

正違法行為。

有關(guān)汽車產(chǎn)品、車主的信息記錄；

21 未按照規(guī)定備案有關(guān)信息、召回計

劃；未按照規(guī)定提交有關(guān)召回報告

的行政處罰

《缺陷汽車產(chǎn)品召回管理條例》第二十三條：違反本條例規(guī)定，

當事人及時改

正違法行為。

汽車產(chǎn)品生產(chǎn)者、經(jīng)營者不配合產(chǎn) 有下列情形之一的，由產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督部門責令改正；拒不改正

品質(zhì)量監(jiān)督部門缺陷調(diào)查；生產(chǎn)者 的，處 50 萬元以上 100 萬元以下的罰款；有違法所得的，并

22 未按照已備案的召回計劃實施召 處沒收違法所得；情節(jié)嚴重的，由許可機關(guān)吊銷有關(guān)許可：（一）

回；生產(chǎn)者未將召回計劃通報銷售 生產(chǎn)者、經(jīng)營者不配合產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督部門缺陷調(diào)查；（二）生

者的行政處罰 產(chǎn)者未按照已備案的召回計劃實施召回；（三）生產(chǎn)者未將召

回計劃通報銷售者。

142

23

生產(chǎn)者未按時更新備案信息；未按

時提交調(diào)查分析結(jié)果；未按規(guī)定保

存汽車產(chǎn)品召回記錄；未按規(guī)定發(fā)

布缺陷汽車產(chǎn)品信息和召回信息

的行政處罰

《缺陷汽車產(chǎn)品召回管理條例實施辦法》第三十五條：生產(chǎn)者

違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未

改正的，處以 1 萬元以上 3 萬元以下罰款：(一)未按時更新備

案信息的；(二)未按時提交調(diào)查分析結(jié)果的；(三)未按規(guī)定保

存汽車產(chǎn)品召回記錄的；(四)未按規(guī)定發(fā)布缺陷汽車產(chǎn)品信息

和召回信息的。

當事人及時改

正違法行為。

24 汽車零部件生產(chǎn)者違反規(guī)定不配

合缺陷調(diào)查的行政處罰

《缺陷汽車產(chǎn)品召回管理條例實施辦法》第三十六條：零部件

生產(chǎn)者違反本辦法規(guī)定不配合缺陷調(diào)查的，責令限期改正；逾

期未改正的，處以 1 萬元以上 3 萬元以下罰款。

當事人及時改

正違法行為。

25

消費品生產(chǎn)者和其他經(jīng)營者發(fā)現(xiàn)

消費品存在應(yīng)當報告的情形未及

時報告；不配合市場監(jiān)督管理部門

開展的缺陷調(diào)查；不立即停止生

產(chǎn)、銷售、進口缺陷消費品，通知

其他經(jīng)營者停止經(jīng)營；不立即停止

經(jīng)營存在缺陷的消費品并協(xié)助召

回；不報告召回計劃；不發(fā)布召回

信息，并接受公眾咨詢；不按照召

回計劃實施召回；不按照規(guī)定提交

召回階段性總結(jié)的行政處罰

《消費品召回管理暫行規(guī)定》第二十五條：生產(chǎn)者和其他經(jīng)營

者違反本規(guī)定第八條第一款、第十一條第二款、第十五條至第

十七條、第十九條第二款、第二十條、第二十一條規(guī)定，由省

級市場監(jiān)督管理部門責令限期改正；逾期未改正的，處一萬元

以上三萬元以下罰款；涉嫌構(gòu)成犯罪，依法需要追究刑事責任

的，按照有關(guān)規(guī)定移送公安機關(guān)。

當事人及時改

正違法行為。

143

26

麻類纖維經(jīng)營者在收購麻類纖維

活動中，不具備麻類纖維收購質(zhì)量

驗收制度、相應(yīng)的文字標準和實物

標準樣品等質(zhì)量保證基本條件的

行政處罰

《麻類纖維質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》第二十條：麻類纖維經(jīng)營者在

收購麻類纖維活動中，違反本辦法第十五條第（一）項規(guī)定的，

由纖維質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)責令改正，拒不改正的，處以 1 萬元以下

的罰款。第十五條:麻類纖維經(jīng)營者收購麻類纖維，應(yīng)當符合下

列要求：（一）具備麻類纖維收購質(zhì)量驗收制度、相應(yīng)的文字

標準和實物標準樣品等質(zhì)量保證基本條件。

當事人及時改

正違法行為。

27

麻類纖維經(jīng)營者在加工麻類纖維

活動中，不具備符合規(guī)定的質(zhì)量標

準、檢驗設(shè)備和環(huán)境、檢驗人員、

加工機械和加工場所、質(zhì)量保證制

度等質(zhì)量保證基本條件的行政處

罰

《麻類纖維質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》第二十一條：麻類纖維經(jīng)營者

在加工麻類纖維活動中，違反本辦法第十六條第（一）項規(guī)定

的，由纖維質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)責令改正，拒不改正的，處以 1 萬元

以下的罰款。第十六條:麻類纖維經(jīng)營者從事麻類纖維加工活

動，應(yīng)當符合下列要求：（一）具備符合規(guī)定的質(zhì)量標準、檢

驗設(shè)備和環(huán)境、檢驗人員、加工機械和加工場所、質(zhì)量保證制

度等質(zhì)量保證基本條件。

當事人及時改

正違法行為。

28

毛絨纖維經(jīng)營者在收購毛絨纖維

活動中,未對所收購的毛絨纖維按

凈毛絨計算公量的行政處罰

《毛絨纖維質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》第二十條：毛絨纖維經(jīng)營者在

收購毛絨纖維活動中，違反本辦法第十四條第（一）至第（四）

項規(guī)定的，由纖維質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)責令改正，可以處 3 萬元以下

的罰款；違反本辦法第十四條第（五）項規(guī)定的，由纖維質(zhì)量

監(jiān)督機構(gòu)責令改正，拒不改正的，處以 3 萬元以下罰款。第十

四條: 毛絨纖維經(jīng)營者收購毛絨纖維，應(yīng)當符合下列要求：

（五）對所收購的毛絨纖維按凈毛絨計算公量。

當事人及時改

正違法行為。

144