第五節(jié)? 公司治理

二零二一年度報(bào)告 99

七 、報(bào)告期內(nèi)董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)決議的執(zhí)行情況

董事會(huì)作為公司治理的核心，及時(shí)有效督促和指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)層嚴(yán)格執(zhí)行董事會(huì)審議通過(guò)的決議，目前各

項(xiàng)決議執(zhí)行情況良好。

八、董事履行職責(zé)情況

（一）董事出席董事會(huì)的情況

1、 現(xiàn)任董事出席董事會(huì)和股東大會(huì)的情況

參加董事會(huì)情況

參加股東

大會(huì)情況

董事姓名

是否

獨(dú)立董事

本年應(yīng)

參加

董事會(huì)

次數(shù)

親自出席

次數(shù)

以通訊

方式

參加次數(shù)

委托出席

次數(shù) 缺席次數(shù)

是否

連續(xù)兩次

未親自

參加會(huì)議

出席

股東大會(huì)

的次數(shù)

胡升榮 否 5 3 1 1 0 否 2

林靜然 否 5 4 1 0 0 否 2

楊伯豪 否 5 4 1 0 0 否 0

陳崢 否 5 3 1 1 0 否 1

于蘭英 否 5 4 1 0 0 否 1

徐益民 否 5 4 1 0 0 否 0

劉麗妮 否 5 4 1 0 0 否 1

肖斌卿 是 5 3 1 1 0 否 2

沈永明 是 5 4 1 0 0 否 1

強(qiáng)瑩 是 5 4 1 0 0 否 2

注 ： 未能親自出席的董事均按照要求辦理了授權(quán)委托。

2、 離任董事出席董事會(huì)和股東大會(huì)的情況

參加董事會(huì)情況

參加股東

大會(huì)情況

董事姓名

是否

獨(dú)立董事

本年應(yīng)

參加

董事會(huì)

次數(shù)

親自出席

次數(shù)

以通訊

方式

參加次數(shù)

委托出席

次數(shù) 缺席次數(shù)

是否

連續(xù)兩次

未親自

參加會(huì)議

出席

股東大會(huì)

的次數(shù)

陳冬華 是 5 3 1 1 0 否 0

3、 年內(nèi)召開董事會(huì)情況

年內(nèi)召開董事會(huì)會(huì)議次數(shù) 5

其中 ：現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議次數(shù) 4

通訊方式召開會(huì)議次數(shù) 1

現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊方式召開會(huì)議次數(shù) 0

第五節(jié)? 公司治理

100 南京銀行股份有限公司

（二）董事對(duì)公司有關(guān)事項(xiàng)提出異議的情況

報(bào)告期內(nèi)，無(wú)董事對(duì)公司有關(guān)事項(xiàng)提出異議。

（三）獨(dú)立董事對(duì)公司有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見及提出異議的情況

2021年，獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見12次。內(nèi)容涉及2020年度利潤(rùn)分配、部分關(guān)聯(lián)方2021年度

日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)額度、聘任2021年度會(huì)計(jì)師事務(wù)所、2020年度公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方

資金占用情況、2020年度公司對(duì)外擔(dān)保情況、2021年半年度公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金

占用情況、2021年半年度公司對(duì)外擔(dān)保情況等。

各位獨(dú)立董事在履職中，能堅(jiān)持獨(dú)立立場(chǎng)開展工作，從各自專業(yè)角度考慮并進(jìn)行獨(dú)立性判

斷，認(rèn)真審議董事會(huì)及專門委員會(huì)各項(xiàng)議案，積極建言獻(xiàn)策，及時(shí)發(fā)表獨(dú)立意見，充分發(fā)揮

了獨(dú)立董事的作用，維護(hù)公司和全體股東的利益。報(bào)告期內(nèi)，無(wú)獨(dú)立董事對(duì)公司有關(guān)事項(xiàng)提

出異議。

（四）獨(dú)立董事相關(guān)工作制度的建立健全情況、主要內(nèi)容及獨(dú)立董事履

職情況

2021年11月18日公司2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議并通過(guò)了關(guān)于修訂《南京銀行股份有限

公司獨(dú)立董事制度》的議案 ，本次共修訂9項(xiàng)條款 ，主要內(nèi)容包括 ：制度制定的依據(jù) 、獨(dú)立董

事的定義、任職的約束條件、任職期限、獨(dú)立董事的義務(wù)、不及時(shí)履職的程序管理、發(fā)表獨(dú)

立意見的事項(xiàng)類別以及名詞釋義等方面。

2021年，公司召開5次獨(dú)立董事工作會(huì)議，審議議題7項(xiàng) 。公司獨(dú)立董事嚴(yán)格按照《公司

法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》，《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)

的若干規(guī)定》、《上海證券交易所上市公司董事選任與行為指引》等法律 、法規(guī)的要求 ，依照

《南京銀行股份有限公司獨(dú)立董事制度》賦予的職責(zé)和權(quán)利 ，切實(shí)履行忠實(shí) 、勤勉義務(wù)及各項(xiàng)

職責(zé)，積極出席公司相關(guān)會(huì)議，認(rèn)真審議各項(xiàng)議案，充分發(fā)表獨(dú)立意見，有效維護(hù)了公司利

益和全體股東，尤其是中小股東的合法權(quán)益，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用。

第五節(jié)? 公司治理

二零二一年度報(bào)告 101

七 、獨(dú)立董事對(duì)外擔(dān)保的報(bào)告

依據(jù)《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問(wèn)題的通知》《上市公司獨(dú)立董事

履職指引（2020年修訂）》《上市公司治理準(zhǔn)則》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《公開發(fā)行證券的公司

信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)－年度報(bào)告的內(nèi)容與格式（2021年修訂）》等相關(guān)法律法規(guī)的要求 ，作

為公司獨(dú)立董事，本著公開、公平、客觀的原則，對(duì)公司2020年度、2021年半年度對(duì)外擔(dān)保情況

進(jìn)行了核查?，F(xiàn)發(fā)表專項(xiàng)核查意見如下 ：

公司對(duì)外擔(dān)保業(yè)務(wù)是中國(guó)人民銀行和中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的常規(guī)業(yè)務(wù)之一。公司重視

擔(dān)保業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理，根據(jù)該項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征，制定并嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)操作流程和審批程序，對(duì)外

擔(dān)保業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。報(bào)告期內(nèi)，公司該項(xiàng)業(yè)務(wù)運(yùn)作正常，無(wú)正常業(yè)務(wù)之外的對(duì)外擔(dān)保業(yè)

務(wù)，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)擔(dān)保的情況。

八 、董事會(huì)下設(shè)專門委員會(huì)情況

（一）董事會(huì)下設(shè)專門委員會(huì)成員情況

專門委員會(huì)類別 成員姓名

發(fā)展戰(zhàn)略委員會(huì) 胡升榮、林靜然、楊伯豪、陳崢、于蘭英、徐益民、劉麗妮

風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì) 林靜然、肖斌卿、沈永明

提名及薪酬委員會(huì) 強(qiáng)瑩、陳冬華、徐益民

審計(jì)委員會(huì) 陳冬華、肖斌卿、強(qiáng)瑩、陳崢、于蘭英

關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì) 肖斌卿、沈永明、劉麗妮

消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)委員會(huì) 沈永明、強(qiáng)瑩、楊伯豪

第五節(jié)? 公司治理

102 南京銀行股份有限公司

（二）報(bào)告期內(nèi)董事會(huì)下設(shè)專門委員會(huì)情況

專委會(huì)名稱 召開日期 會(huì)議內(nèi)容 重要意見和建議

其他履行

職責(zé)情況

發(fā)展戰(zhàn)略委員會(huì) 2021年3月18日 、

2021年4月29日 、

2021年6月3日 、

2021年8月18日 、

2021年10月29日

《南京銀行2019 － 2023年總體戰(zhàn)略規(guī)劃》

2020年度執(zhí)行情況報(bào)告、2020年度綠色

金融實(shí)施情況報(bào)告、金融科技發(fā)展規(guī)劃

（2020年－ 2023年）、資本規(guī)劃（2021 －

2023年）、2021年度資本充足率管理計(jì)

劃、發(fā)行金融債券、2020年度主要股東

履約評(píng)估報(bào)告、董事會(huì)2020年度履職自評(píng)

價(jià)報(bào)告 、修訂《南京銀行股份有限公司章

程》、修訂《南京銀行股份有限公司股東大

會(huì)議事規(guī)則》、修訂《南京銀行股份有限公

司董事會(huì)議事規(guī)則》、修訂《南京銀行股份

有限公司獨(dú)立董事制度》、設(shè)立私人銀行

部、參與江蘇金融租賃可轉(zhuǎn)換公司債券申

購(gòu)等議案

委員會(huì)按照監(jiān)管法規(guī)和

工作細(xì)則等，同意各

項(xiàng)議案，并對(duì)相關(guān)工

作提出意見和建議。

無(wú)

風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì) 2021年3月18日 、

2021年4月29日 、

2021年8月17日 、

2021年10月28日

2020年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告、2020年度內(nèi)控

合規(guī)報(bào)告 、《巴塞爾協(xié)議III》最終版實(shí)施規(guī)

劃 、制定《南京銀行互聯(lián)網(wǎng)貸款風(fēng)險(xiǎn)管理

辦法》、2020年度反洗錢及反恐怖融資報(bào)

告、過(guò)渡期內(nèi)存量理財(cái)產(chǎn)品整改工作專項(xiàng)

匯報(bào)、2020年度呆賬核銷及不良資產(chǎn)批量

轉(zhuǎn)讓情況報(bào)告、2020年度風(fēng)險(xiǎn)偏好回溯與

2021年風(fēng)險(xiǎn)偏好設(shè)置方案、2020年度限額

執(zhí)行情況報(bào)告及2021年度限額方案、2020

年度壓力測(cè)試報(bào)告及2021年度壓力測(cè)試

方案、2020年度內(nèi)部資本充足率(ICAAP)

報(bào)告、2021年度一季度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告、

2021年度一季度內(nèi)控合規(guī)報(bào)告 、《南京銀

行信用風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部評(píng)級(jí)管理政策》、2021年

上半年風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告、2021年上半年內(nèi)控

合規(guī)報(bào)告、2021年上半年限額執(zhí)行情況報(bào)

告 、2021年壓力測(cè)試方案與報(bào)告、2021

年三季度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告、2021年三季度內(nèi)

控合規(guī)報(bào)告、2021年三季度限額執(zhí)行情況

報(bào)告等議案。

委員會(huì)按照監(jiān)管法規(guī)和

工作細(xì)則等，同意各

項(xiàng)議案，并對(duì)相關(guān)工

作提出意見和建議。

無(wú)

第五節(jié)? 公司治理

二零二一年度報(bào)告 103

專委會(huì)名稱 召開日期 會(huì)議內(nèi)容 重要意見和建議

其他履行

職責(zé)情況

關(guān)聯(lián)交易控制

委員會(huì)

2021年1月29日 、

2021年4月28日 、

2021年12月22日

2021年關(guān)聯(lián)方變動(dòng)名單、2020年關(guān)聯(lián)交易

專項(xiàng)報(bào)告、2021年度部分關(guān)聯(lián)方關(guān)聯(lián)交易

預(yù)計(jì)額度等議案。

委員會(huì)按照監(jiān)管法規(guī)和

工作細(xì)則等，同意各

項(xiàng)議案，并對(duì)相關(guān)工

作提出意見和建議。

無(wú)

審計(jì)委員會(huì) 2021年2月25日 、

2021年3月25日 、

2021年4月28日 、

2021年8月17日 、

2021年10月28日

2020年度報(bào)告、安永華明財(cái)務(wù)審計(jì)團(tuán)隊(duì)商

討現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、安永華明內(nèi)控審

計(jì)團(tuán)隊(duì)商討現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、聘任安

永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司2021年度財(cái)務(wù)

報(bào)告審計(jì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、聘任安永華明會(huì)

計(jì)師事務(wù)所為公司2021年度內(nèi)部控制審計(jì)

會(huì)計(jì)師事務(wù)所、2020年度社會(huì)責(zé)任報(bào)告、

2020年度內(nèi)控評(píng)價(jià)報(bào)告、2020年度消費(fèi)者

權(quán)益保護(hù)工作情況專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告、2020年

公司治理專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告、2020年度財(cái)務(wù)決

算報(bào)告及2021年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、2020年

度利潤(rùn)分配預(yù)案、2021年第一季度報(bào)告、

2020年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告和2021年度內(nèi)

部審計(jì)計(jì)劃、2020年審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改情

況 、2021年半年度報(bào)告及摘要 、修訂《南

京銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)管理辦法》、2021年

第三季度報(bào)告等議案。

委員會(huì)按照監(jiān)管法規(guī)和

工作細(xì)則等，同意各

項(xiàng)議案，并對(duì)相關(guān)工

作提出意見和建議。

無(wú)

提名及薪酬

委員會(huì)

2021年2月5日 、

2021年4月28日 、

2021年5月27日

2020年度董事和高管人員履職考評(píng)情況報(bào)

告、獨(dú)立董事2020年度津貼發(fā)放情況、

《南京銀行高級(jí)管理人員履職考評(píng)管理辦法

（修訂）》、2020年度薪酬執(zhí)行情況和2021

年度薪酬預(yù)安排、關(guān)于提名南京銀行第九

屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人等議案。

委員會(huì)按照監(jiān)管法規(guī)和

工作細(xì)則等，同意各

項(xiàng)議案，并對(duì)相關(guān)工

作提出意見和建議。

無(wú)

消費(fèi)者權(quán)益

保護(hù)委員會(huì)

2021年4月27日 、

2021年12月20日

2021年度消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作計(jì)劃、2021

年金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作匯報(bào)等議案。

委員會(huì)按照監(jiān)管法規(guī)和

工作細(xì)則等，同意各

項(xiàng)議案，并對(duì)相關(guān)工

作提出意見和建議。

無(wú)

第五節(jié)? 公司治理

104 南京銀行股份有限公司

（三）存在異議事項(xiàng)的具體情況

無(wú)

（四）提名及薪酬委員會(huì)的履職情況匯總報(bào)告

報(bào)告期內(nèi) ，董事會(huì)提名及薪酬委員會(huì)嚴(yán)格按照《南京銀行股份有限公司章程》和《南京銀行股份

有限公司董事會(huì)提名及薪酬委員會(huì)工作細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定 ，圍繞公司提名及薪酬相關(guān)事項(xiàng) ，

認(rèn)真履行職責(zé)，發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，在董事候選人的選任，擬定董事和高級(jí)管理人員的薪酬方案

等方面盡職、勤勉的完成了各項(xiàng)任務(wù)，保證了董事會(huì)的高效運(yùn)作。

報(bào)告期內(nèi)，董事會(huì)提名及薪酬委員會(huì)共召開會(huì)議3次 。所做的主要工作是 ：初審提名公司第

九屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人的議案 、修訂《南京銀行高級(jí)管理人員履職考評(píng)管理辦法（修訂）》

以及商議董事及高級(jí)管理人員考核方案等工作。報(bào)告期內(nèi)，董事會(huì)提名及薪酬委員會(huì)的委員

認(rèn)真審核了一名獨(dú)立董事的任職資格，初步審核后報(bào)董事會(huì)和股東大會(huì)審議，順利完成了

獨(dú)立董事任職期滿補(bǔ)選工作，確保了董事會(huì)組成結(jié)構(gòu)科學(xué)合理，進(jìn)一步提升董事會(huì)的履職能

力 ；根據(jù)《南京銀行股份有限公司高級(jí)管理人員考評(píng)及薪酬激勵(lì)辦法》和《南京銀行股份有限公

司董事會(huì)對(duì)董事履職評(píng)價(jià)辦法》，制定了2020年度董事和高管人員考核方案 ；在聽取董事和高

級(jí)管理人員的年度述職述廉報(bào)告和自我評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，審查了董事和高級(jí)管理人員的履職盡

責(zé)情況并對(duì)其進(jìn)行了績(jī)效考評(píng)。委員會(huì)確認(rèn)，報(bào)告期內(nèi)董事和高級(jí)管理人員所得薪酬，均是

依據(jù)考核辦法并結(jié)合主要經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)和社會(huì)責(zé)任指標(biāo)等情況確定的，體現(xiàn)

了高管薪酬獎(jiǎng)勵(lì)、績(jī)效與風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)責(zé)任掛鉤，董事薪酬與勤勉、盡責(zé)一致的原則。

2022年度董事會(huì)提名及薪酬委員會(huì)的主要任務(wù)是 ：根據(jù)監(jiān)管相關(guān)規(guī)定 ，持續(xù)修訂完善相關(guān)制

度辦法 ；繼續(xù)做好對(duì)董事 、高級(jí)管理人員候選人的初步審查工作并提出建議 ；研究 、完善董

事和高級(jí)管理人員的考核標(biāo)準(zhǔn) ，視公司實(shí)際情況進(jìn)行考核并提出建議 ；定期與經(jīng)營(yíng)層交流公

司人事及薪酬?duì)顩r，并提出意見和建議。

九 、關(guān)于監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)

根據(jù)公司章程和監(jiān)事會(huì)的工作職責(zé)，監(jiān)事會(huì)通過(guò)出席股東大會(huì)、列席董事會(huì)和高管層會(huì)議、審閱公

司財(cái)務(wù)報(bào)告、專項(xiàng)調(diào)研等方式對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行檢查和監(jiān)督。

2021年，監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格履行了監(jiān)督職責(zé)，共召開4次監(jiān)事會(huì)會(huì)議，審議議案31項(xiàng)，審核議案22項(xiàng) 。

2021年，監(jiān)事會(huì)成員出席了公司2020年度股東大會(huì)和2021年度第一次臨時(shí)股東大會(huì)，全程參與了股

東大會(huì)20項(xiàng)議案的審議過(guò)程。

2021年，監(jiān)事會(huì)成員積極參與董事會(huì)的決策過(guò)程，共列席了5次董事會(huì)會(huì)議 ，與董事會(huì)一起就《南京

銀行股份有限公司2020年度利潤(rùn)分配預(yù)案》等63項(xiàng)議案進(jìn)行了深入的溝通討論，并發(fā)表獨(dú)立意見。

2021年，監(jiān)事會(huì)監(jiān)督委員會(huì)召開了6次會(huì)議，審議了包括公司2020年度報(bào)告、2020年度公司社會(huì)責(zé)

任報(bào)告和2021年定期報(bào)告等14項(xiàng)議案，就報(bào)告中涉及公司的經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)狀況分析、會(huì)計(jì)報(bào)表編制及附

第五節(jié)? 公司治理

二零二一年度報(bào)告 105

注說(shuō)明等諸多議題與會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行了詳細(xì)溝通和交流。監(jiān)事會(huì)提名委員會(huì)召開了2次會(huì)議，審議

了公司2020年度監(jiān)事會(huì)對(duì)董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員履職情況的評(píng)價(jià)報(bào)告等5項(xiàng)議案。

監(jiān)事會(huì)對(duì)報(bào)告期內(nèi)的監(jiān)督事項(xiàng)無(wú)異議。

十 、監(jiān)事會(huì)就有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表的獨(dú)立意見

監(jiān)事會(huì)根據(jù)《公司法》和《公司章程》規(guī)定 ，對(duì)公司進(jìn)行了監(jiān)督 ，發(fā)表以下獨(dú)立意見 ：

（一）監(jiān)事會(huì)對(duì)公司依法運(yùn)作情況的獨(dú)立意見

2021年 ，公司按照《公司法》、公司章程及其他法律法規(guī)進(jìn)行規(guī)范操作 。決策程序合法有效 ，

未發(fā)現(xiàn)有違反公司章程或其他法律法規(guī)的行為，也沒(méi)有損害公司及股東利益的情況。

（二）監(jiān)事會(huì)對(duì)檢查公司財(cái)務(wù)情況的獨(dú)立意見

公司監(jiān)事會(huì)審查了2021年度財(cái)務(wù)報(bào)告，安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司2021年度財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行

了審計(jì)，并出具了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見的審計(jì)報(bào)告。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為經(jīng)審計(jì)后的公司2021年度財(cái)務(wù)報(bào)

告能真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。

（三）監(jiān)事會(huì)對(duì)公司最近一次募集資金實(shí)際投入情況的獨(dú)立意見

募集資金的存放與使用情況符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于募集資金管理的相關(guān)規(guī)定。

（四）監(jiān)事會(huì)對(duì)公司收購(gòu)出售資產(chǎn)情況的獨(dú)立意見

2021年，公司未發(fā)生收購(gòu)、出售資產(chǎn)情況。

（五）監(jiān)事會(huì)對(duì)公司關(guān)聯(lián)交易情況的獨(dú)立意見

2021年，公司關(guān)聯(lián)交易公平合理，決策程序規(guī)范，嚴(yán)格執(zhí)行了公司章程及公司關(guān)聯(lián)交易相關(guān)

規(guī)定，并及時(shí)履行了信息披露義務(wù)，未發(fā)現(xiàn)有損害股東權(quán)益及公司利益的情況。

（六）監(jiān)事會(huì)對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所非標(biāo)意見的獨(dú)立意見

2021年公司財(cái)務(wù)報(bào)告不存在出具非標(biāo)意見的情況。

（七）監(jiān)事會(huì)對(duì)公司內(nèi)部控制制度的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性和內(nèi)部控

制制度的執(zhí)行情況的獨(dú)立意見

2021年，未發(fā)現(xiàn)公司內(nèi)部控制制度在完整性、合理性、有效性以及在內(nèi)部控制制度執(zhí)行方面

存在重大缺陷。

（八）監(jiān)事會(huì)對(duì)公司股東大會(huì)決議執(zhí)行情況的獨(dú)立意見

公司監(jiān)事會(huì)成員列席了公司董事會(huì)，出席了股東大會(huì)會(huì)議。對(duì)公司董事會(huì)提交股東大會(huì)審議

的各項(xiàng)報(bào)告和提案內(nèi)容，監(jiān)事會(huì)都以不同形式獨(dú)立發(fā)表了自己的意見，對(duì)最終形成的提案、

決議均無(wú)保留意見。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)股東大會(huì)的決議執(zhí)行情況進(jìn)行了監(jiān)督，認(rèn)為公司董事會(huì)能

夠認(rèn)真執(zhí)行股東大會(huì)的有關(guān)決議。

第五節(jié)? 公司治理

106 南京銀行股份有限公司

（九）監(jiān)事會(huì)對(duì)公司利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)與預(yù)測(cè)存在較大差異的獨(dú)立意見

不適用

（十）監(jiān)事會(huì)對(duì)公司建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況的意見

2021年 ，公司嚴(yán)格執(zhí)行《南京銀行股份有限公司內(nèi)幕信息及知情人管理制度》，未發(fā)現(xiàn)違反制

度的情況。

（十一）監(jiān)事會(huì)對(duì)信息披露制度實(shí)施情況的意見

2021年，公司遵照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)，認(rèn)真執(zhí)行信息披露管理制度，及時(shí)公平地披

露信息，信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

十一、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情況

1 、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持股變動(dòng)及報(bào)酬情況

姓名 職務(wù) 性別 年齡 任期起止日期（年／月）

年初持股數(shù)

量（股）

年末持股數(shù)

量（股）

報(bào)告期內(nèi)從

公司領(lǐng)取的

稅前報(bào)酬總

額（萬(wàn)元）

是否在股東單

位或其他關(guān)聯(lián)

單位領(lǐng)取報(bào)酬

胡升榮 黨委書記 男 58 － 0 0 82 否

董事長(zhǎng) 2020年9月－換屆止

林靜然 黨委副書記 男 47 － 0 138,000 82 否

執(zhí)行董事 2020年9月－換屆止

行長(zhǎng) 2020年9月－換屆止

財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 2020年9月－換屆止

楊伯豪 股東董事 男 57 2020年9月－換屆止 0 0 0 是

陳崢 股東董事 女 53 2020年9月－換屆止 0 0 0 是

徐益民 股東董事 男 59 2020年9月－換屆止 0 0 0 是

于蘭英 股東董事 女 50 2020年9月－換屆止 0 0 0 是

劉麗妮 股東董事 女 47 2020年9月－換屆止 0 0 0 是

肖斌卿 獨(dú)立董事 男 42 2020年9月－ 2022年2月 0 0 22 否

沈永明 獨(dú)立董事 男 57 2020年9月－換屆止 0 0 22 否

強(qiáng)瑩 獨(dú)立董事 女 57 2020年9月－換屆止 0 0 22 否

余瑞玉 獨(dú)立董事 女 62 2021年11月－換屆止 0 0 0 否

呂冬陽(yáng) 黨委副書記 男 56 － 0 0 72 否

監(jiān)事長(zhǎng) 2020年9月－換屆止

馬淼 外部監(jiān)事 女 50 2020年9月－換屆止 0 0 19.8 否

徐月萍 外部監(jiān)事 女 50 2020年9月－換屆止 0 0 19.8 否

沈永建 外部監(jiān)事 男 43 2020年9月－換屆止 5,000 5,000 19.8 否

劉啟連 股東監(jiān)事 男 58 2020年9月－換屆止 0 0 0 是

王家春 股東監(jiān)事 男 54 2020年12月－換屆止 0 0 0 是

郭俊 職工監(jiān)事 男 49 2020年9月－換屆止 0 0 217.82 否

戚夢(mèng)然 職工監(jiān)事 男 43 2020年9月－換屆止 36,036 36,036 218.20 否

朱鋼 黨委副書記 男 53 － 456,341 456,341 248.5 否

副行長(zhǎng) 2020年9月－換屆止

周文凱 黨委委員 男 53 － 163,800 163,800 248.5 否

副行長(zhǎng) 2020年9月－換屆止

陳諧 黨委委員 男 45 － 0 0 65 否

派駐紀(jì)檢監(jiān)察組組長(zhǎng)

第五節(jié)? 公司治理

二零二一年度報(bào)告 107

姓名 職務(wù) 性別 年齡 任期起止日期（年／月）

年初持股數(shù)

量（股）

年末持股數(shù)

量（股）

報(bào)告期內(nèi)從

公司領(lǐng)取的

稅前報(bào)酬總

額（萬(wàn)元）

是否在股東單

位或其他關(guān)聯(lián)

單位領(lǐng)取報(bào)酬

周洪生 副行長(zhǎng) 男 57 2020年9月－換屆止 0 0 248.5 否

劉恩奇 副行長(zhǎng) 男 57 2020年9月－換屆止 0 0 248.5 否

米樂(lè) 副行長(zhǎng)（法國(guó)巴黎銀行派駐）男 48 2020年9月－換屆止 0 0 218.51 否

宋清松 副行長(zhǎng) 男 55 2020年9月－換屆止 0 0 252.42 否

江志純 副行長(zhǎng) 男 51 2020年9月－換屆止 283,181 283,181 248.5 否

董事會(huì)秘書 2020年9月－換屆止

陳曉江 副行長(zhǎng) 男 54 2020年9月－換屆止 0 0 248.5 否

朱峰 業(yè)務(wù)總監(jiān) 男 55 2020年9月－換屆止 359,132 359,132 234.71 否

余宣杰 首席信息官 男 50 2020年9月－換屆止 388,080 388,080 235.08 否

徐臘梅 業(yè)務(wù)總監(jiān) 女 56 2020年9月－換屆止 0 0 238.2 否

注 ：

1、 表中本公司發(fā)薪的部分董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員薪酬為預(yù)發(fā)稅前薪酬，其薪酬總額待有關(guān)部門確認(rèn)后另

行公布 ；

2、 原獨(dú)立董事陳冬華先生因連任公司獨(dú)立董事滿6年，于2021年6月辭職，報(bào)告期內(nèi)，陳冬華先生從公司領(lǐng)

取的稅前報(bào)酬總額為14萬(wàn)元。

3、 2022年2月，獨(dú)立董事肖斌卿先生連任公司獨(dú)立董事滿6年，提交書面辭呈。因公司獨(dú)立董事人數(shù)低于董

事會(huì)人數(shù)的三分之一，在公司股東大會(huì)選舉產(chǎn)生新的獨(dú)立董事并經(jīng)監(jiān)管部門核準(zhǔn)任職資格前，肖斌卿先生

需繼續(xù)履行獨(dú)立董事職責(zé)。

2 、 董事、監(jiān)事、高管變動(dòng)情況

姓名 職務(wù) 性別 年齡 任期起止日期（年／月） 任職／離任

陳冬華 獨(dú)立董事 男 46 2015年5月－ 2021年6月 任期屆滿

余瑞玉 獨(dú)立董事 女 62 2021年11月－換屆止 任職

張丁 監(jiān)事 男 43 2018年6月－ 2021年1月 離任

1、 2021年6月，公司獨(dú)立董事陳冬華先生連任公司獨(dú)立董事滿6年，提交書面辭呈。因

公司獨(dú)立董事人數(shù)低于董事會(huì)人數(shù)的三分之一，在公司股東大會(huì)選舉產(chǎn)生新的獨(dú)立

董事并經(jīng)監(jiān)管部門核準(zhǔn)任職資格前，陳冬華先生需繼續(xù)履行獨(dú)立董事職責(zé)。2022年3

月，因余瑞玉女士任職資格獲得核準(zhǔn)，陳冬華先生不再繼續(xù)履行獨(dú)立董事職責(zé)。

2、 2021年11月，公司2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于選舉余瑞玉女士為南

京銀行股份有限公司第九屆董事會(huì)獨(dú)立董事的議案》，2022年3月，公司收到中國(guó)銀行

保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)江蘇監(jiān)管局蘇銀保監(jiān)復(fù)〔2022〕86號(hào)文件，中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管

理委員會(huì)江蘇監(jiān)管局核準(zhǔn)余瑞玉女士擔(dān)任公司獨(dú)立董事的任職資格。自核準(zhǔn)之日起，

余瑞玉女士的履職資格生效。

3、 2021年1月，原股東監(jiān)事張丁同志因工作原因離任。

以上內(nèi)容詳見公司在上交所公告，披露網(wǎng)址 ：www.sse.com.cn。

第五節(jié)? 公司治理

108 南京銀行股份有限公司

胡升榮 林靜然 楊伯豪 (Paul Yang) 陳崢

(1) 董事

胡升榮先生 中國(guó)國(guó)籍，中共黨員，1963年出生，大學(xué)本科學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷

任中國(guó)人民銀行南京分行營(yíng)業(yè)管理部貨幣信貸統(tǒng)計(jì)處副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)，中國(guó)人民銀行南

京分行營(yíng)業(yè)管理部黨委委員 、副主任 ；南京市金融發(fā)展辦公室黨組成員 、副主任（正

局級(jí)），黨組書記 、主任 ；南京銀行黨委副書記 、行長(zhǎng) 、執(zhí)行董事 。現(xiàn)任南京銀行黨

委書記、董事長(zhǎng)，中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，江蘇省上市公司協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)，南京金融

發(fā)展促進(jìn)會(huì)會(huì)長(zhǎng)，中國(guó)共產(chǎn)黨南京市第十五次代表大會(huì)代表。

林靜然先生 中國(guó)國(guó)籍，中共黨員，1974年出生，工商管理碩士，正高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。

歷任中國(guó)銀行南京市花園路分理處副主任、中南分理處主任、玄武支行行長(zhǎng)、新港

支行副行長(zhǎng)（主持工作）；民生銀行南京分行公司二部副總經(jīng)理（主持工作）、兼江寧

支行行長(zhǎng)，南京分行機(jī)電金融部總監(jiān)，無(wú)錫支行籌備組負(fù)責(zé)人、無(wú)錫支行行長(zhǎng)，南

京分行黨委委員 ，昆明分行黨委副書記 、副行長(zhǎng)（主持工作），蘇州分行黨委書記 、

行長(zhǎng)，南京分行黨委書記、行長(zhǎng)?，F(xiàn)任南京銀行黨委副書記、行長(zhǎng)、執(zhí)行董事、財(cái)

務(wù)負(fù)責(zé)人，江蘇省工商業(yè)聯(lián)合會(huì)副主席，江蘇省銀行業(yè)協(xié)會(huì)理事、常務(wù)理事、副會(huì)

長(zhǎng)，江蘇省民營(yíng)經(jīng)濟(jì)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，南京金融學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，南京市第十六屆人民代表

大會(huì)代表。

楊伯豪(Paul Yang)先生 法國(guó)國(guó)籍，1964年出生，大學(xué)本科學(xué)歷。歷任法商百利達(dá)

銀行臺(tái)灣市場(chǎng)分行副總經(jīng)理，法國(guó)巴黎銀行臺(tái)灣市場(chǎng)負(fù)責(zé)人，法國(guó)巴黎銀行東北亞區(qū)

域副總裁及香港分行行政副總裁，法國(guó)巴黎銀行大中華區(qū)企業(yè)金融部副主管，法國(guó)巴

黎銀行香港分行行政總裁，法國(guó)巴黎銀行大中華區(qū)負(fù)責(zé)人?，F(xiàn)任法國(guó)巴黎銀行集團(tuán)亞

太區(qū)行政總裁，法國(guó)巴黎銀行企業(yè)及機(jī)構(gòu)銀行亞太區(qū)行政總裁，南京銀行股東董事。

陳崢女士 中國(guó)國(guó)籍，1968年出生，碩士研究生學(xué)歷，正高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任南京市

國(guó)資集團(tuán)資產(chǎn)管理部經(jīng)理 ，投資管理部經(jīng)理 ，金融資產(chǎn)部經(jīng)理 ；南京市國(guó)資集團(tuán)總經(jīng)

理助理 ，副總經(jīng)理 ；兼任南京紫金投資控股有限責(zé)任公司副總經(jīng)理 ，紫金信托有限責(zé)

任公司董事、總裁?，F(xiàn)任南京紫金投資集團(tuán)有限責(zé)任公司總經(jīng)理兼任紫金信托有限責(zé)

任公司董事長(zhǎng)，南京銀行股東董事，南京證券股份有限公司股東董事，中國(guó)慈善聯(lián)合

會(huì)慈善信托委員會(huì)副主任委員，江蘇省第十三屆人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)委員，江蘇

省企業(yè)聯(lián)合會(huì)、江蘇省企業(yè)家協(xié)會(huì)第六屆理事會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，南京市婦女第十四次代表大

會(huì)執(zhí)委，南京市慈善總會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，南京金融發(fā)展促進(jìn)會(huì)第二屆專家委員會(huì)委員，南京

市企業(yè)聯(lián)合會(huì)、企業(yè)家協(xié)會(huì)第六屆理事，農(nóng)工民主黨南京市委副主委。

3 、 董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員近期工作經(jīng)歷

第五節(jié)? 公司治理

二零二一年度報(bào)告 109

徐益民 于蘭英 劉麗妮

徐益民先生 中國(guó)國(guó)籍，中共黨員，1962年出生，碩士研究生學(xué)歷，高級(jí)會(huì)計(jì)師。

歷任南京高科股份有限公司黨委書記、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，南京市第十四屆、第十五

屆人民代表大會(huì)代表?，F(xiàn)任南京高科股份有限公司黨委書記、董事長(zhǎng)，南京銀行股東

董事，鑫元基金管理有限公司股東董事，南京棲霞建設(shè)股份有限公司股東董事，南京

棲霞建設(shè)仙林有限公司股東董事，南京高科新浚投資管理有限公司股東董事，金埔園

林股份有限公司股東董事，南京市第十六屆人民代表大會(huì)代表。

于蘭英女士 中國(guó)國(guó)籍，中共黨員，1971年出生，碩士研究生學(xué)歷，正高級(jí)會(huì)計(jì)

師 、注冊(cè)會(huì)計(jì)師 。歷任江蘇寧滬高速公路股份有限公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部副經(jīng)理（主持工

作）、經(jīng)理 、財(cái)務(wù)副總監(jiān)（部門正職）、財(cái)務(wù)總監(jiān) 、副總經(jīng)理 、黨委委員 ，江蘇交通控

股有限公司審計(jì)風(fēng)控部部長(zhǎng)、審計(jì)中心主任，江蘇寧滬高速公路股份有限公司監(jiān)事會(huì)

主席?，F(xiàn)任江蘇交通控股有限公司財(cái)務(wù)管理部部長(zhǎng)，南京銀行股東董事，華泰證券股

份有限公司監(jiān)事，江蘇省鹽業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)主席，江蘇省信用再擔(dān)保集團(tuán)

有限公司監(jiān)事，江蘇金蘇證投資發(fā)展有限責(zé)任公司股東董事。

劉麗妮女士 中國(guó)國(guó)籍，中共黨員，1974年出生，碩士研究生學(xué)歷，會(huì)計(jì)師、國(guó)際

注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師。歷任中國(guó)煙草總公司江蘇省公司審計(jì)處科員、副主任科員、主任科

員，江蘇省煙草公司揚(yáng)州市公司黨組成員、紀(jì)檢組長(zhǎng)，中國(guó)煙草總公司江蘇省公司財(cái)

務(wù)管理處（國(guó)有資產(chǎn)管理處 、投資管理處）副處長(zhǎng) 、處長(zhǎng) ，江蘇金絲利集團(tuán)公司股東

董事 。現(xiàn)任無(wú)錫市煙草專賣局（公司）黨組書記 、局長(zhǎng) 、經(jīng)理 ，南京銀行股東董事 。

肖斌卿先生 中國(guó)國(guó)籍，中共黨員，1979年出生，博士研究生學(xué)歷，教授。歷任南

京大學(xué)工程管理學(xué)院管理科學(xué)與工程系講師、副教授，江蘇淮安農(nóng)村商業(yè)銀行股份有

限公司獨(dú)立董事，江蘇睢寧農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司獨(dú)立董事，德邦基金管理有限

公司獨(dú)立董事?，F(xiàn)任南京大學(xué)工程管理學(xué)院管理科學(xué)與工程系教授、博導(dǎo)，南京大學(xué)

新金融研究院副院長(zhǎng) ，南京銀行獨(dú)立董事 ，永豐銀行（中國(guó)）有限公司獨(dú)立董事 ，江

蘇集萃藥康生物科技股份有限公司獨(dú)立董事，江蘇省上市公司協(xié)會(huì)獨(dú)立董事專業(yè)委員

會(huì)副主任委員。

肖斌卿

第五節(jié)? 公司治理

110 南京銀行股份有限公司

沈永明先生 中國(guó)國(guó)籍，九三學(xué)社社員，1964年出生，本科學(xué)歷。歷任江蘇對(duì)外經(jīng)

濟(jì)律師事務(wù)所律師、江蘇華聯(lián)律師事務(wù)所律師、江蘇聯(lián)盛律師事務(wù)所主任，九三學(xué)

社江蘇省委員會(huì)委員（第五屆至第七屆）、省直屬綜合一支社主委 ，九三江蘇省委社會(huì)

經(jīng)濟(jì)法制委員會(huì)副主任 、省監(jiān)察委員會(huì)委員 、省直屬綜合委員會(huì)（下設(shè)六個(gè)支社）主

委 、江蘇省廣電有線信息網(wǎng)絡(luò)股份有限公司獨(dú)立董事 。現(xiàn)任北京大成（南京）律師事務(wù)

所主任，南京銀行獨(dú)立董事，江蘇省第十二屆政協(xié)委員，九三學(xué)社第八屆江蘇省委常

委，江蘇省破產(chǎn)管理人協(xié)會(huì)監(jiān)事長(zhǎng)，江蘇省新的社會(huì)階層人士聯(lián)誼會(huì)中介組織從業(yè)人

員分會(huì)會(huì)長(zhǎng)，江蘇省人民檢察院院外專家，江蘇省南京市人民政府法律顧問(wèn)，第二屆

江蘇省法官遴選委員會(huì)、江蘇省檢察官遴選委員會(huì)非常任委員，南京市律師協(xié)會(huì)監(jiān)事

長(zhǎng) 。

強(qiáng)瑩女士 中國(guó)國(guó)籍，中共黨員，1964年出生，碩士研究生學(xué)歷。歷任南京大學(xué)國(guó)

際商學(xué)院經(jīng)濟(jì)系教師，華泰證券股份有限公司研究所宏觀部副主任、發(fā)展戰(zhàn)略部總經(jīng)

理、研究所所長(zhǎng)兼華泰證券監(jiān)事，華泰長(zhǎng)城期貨公司董事，上海金浦產(chǎn)業(yè)投資基金董

事，財(cái)通證券股份有限公司總經(jīng)理助理兼研究所所長(zhǎng)。現(xiàn)任浙江涌泰資產(chǎn)管理有限公

司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，南京銀行獨(dú)立董事，蘇州工業(yè)園區(qū)凌志軟件股份有限公司獨(dú)立

董事。

余瑞玉女士 中國(guó)國(guó)籍，民建會(huì)員，1960年出生，大學(xué)本科學(xué)歷，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)

師、高級(jí)會(huì)計(jì)師。歷任江蘇省財(cái)政廳辦事員，江蘇會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)業(yè)務(wù)人員，江

蘇省注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)副秘書長(zhǎng)，天衡會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司董事長(zhǎng)，天衡會(huì)計(jì)師事務(wù)

所（特殊普通合伙）首席合伙人 ，江蘇省注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)（第三屆至第五屆），中

國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)第五屆理事會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，中國(guó)民主建國(guó)會(huì)第八屆、第九屆中央委員，

中國(guó)人民政治協(xié)商會(huì)議第十屆、第十一屆全國(guó)委員會(huì)委員，第十二屆全國(guó)人民代表大

會(huì)代表 。現(xiàn)任天衡會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）首席合伙人 ，南京銀行獨(dú)立董事 ，

江蘇天衡管理咨詢有限公司董事長(zhǎng)，南京愛德印刷有限公司董事，第十三屆全國(guó)人民

代表大會(huì)代表，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)第六屆理事會(huì)監(jiān)事會(huì)監(jiān)事長(zhǎng)，江蘇省注冊(cè)會(huì)計(jì)師

協(xié)會(huì)第五屆理事會(huì)副會(huì)長(zhǎng)兼專門技術(shù)委員會(huì)主任委員。

沈永明 強(qiáng)瑩 余瑞玉

第五節(jié)? 公司治理

二零二一年度報(bào)告 111

(2) 監(jiān)事

呂冬陽(yáng)先生 中國(guó)國(guó)籍，中共黨員，1965年出生，碩士研究生學(xué)歷，正高級(jí)經(jīng)濟(jì)

師 。歷任南京市物價(jià)檢查所科長(zhǎng) ；中共南京市委辦公廳（政研室）經(jīng)濟(jì)處副處長(zhǎng) ，中共

南京市委辦公廳（政研室）城市發(fā)展處處長(zhǎng) ，中共南京市委辦公廳（政研室）政法紀(jì)檢處

處長(zhǎng)，中共南京市委辦公廳秘書三處處長(zhǎng)?，F(xiàn)任南京銀行黨委副書記、監(jiān)事長(zhǎng)、工

會(huì)主席、南京市慈善總會(huì)副會(huì)長(zhǎng)。

馬淼女士 中國(guó)國(guó)籍，1971年出生，大學(xué)本科學(xué)歷，正高級(jí)會(huì)計(jì)師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師。

歷任南京市國(guó)資集團(tuán)財(cái)務(wù)部副部長(zhǎng)，南京市紡織品進(jìn)出口股份有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)，南

京市國(guó)資集團(tuán)財(cái)務(wù)部部長(zhǎng)，南京市安居集團(tuán)財(cái)務(wù)部部長(zhǎng)?，F(xiàn)任江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院

業(yè)務(wù)總監(jiān)，南京銀行外部監(jiān)事。

徐月萍女士 中國(guó)國(guó)籍，中共黨員，1971年出生，大學(xué)本科學(xué)歷，注冊(cè)會(huì)計(jì)師、資

產(chǎn)評(píng)估師、稅務(wù)師。歷任江蘇眾興會(huì)計(jì)師事務(wù)所部門經(jīng)理、股東、董事會(huì)成員，江

蘇眾天信會(huì)計(jì)師事務(wù)所部門經(jīng)理、股東?，F(xiàn)任江蘇天舜會(huì)計(jì)師事務(wù)所所長(zhǎng)，南京銀行

外部監(jiān)事。

沈永建先生 中國(guó)國(guó)籍，中共黨員，1978年出生，博士研究生學(xué)歷，教授。歷任北

京大學(xué)光華管理學(xué)院博士后 ；南京財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)院副教授 ?，F(xiàn)任南京財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)

學(xué)院副院長(zhǎng)、教授，南京銀行外部監(jiān)事，金陵藥業(yè)股份有限公司獨(dú)立董事，江蘇鐵

路發(fā)展股份有限公司獨(dú)立董事，江蘇省會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)學(xué)術(shù)專業(yè)委員會(huì)副主任委員，江蘇省

會(huì)計(jì)教育協(xié)同發(fā)展中心秘書長(zhǎng)，全國(guó)會(huì)計(jì)領(lǐng)軍人才。

呂冬陽(yáng) 馬淼 徐月萍 沈永建

第五節(jié)? 公司治理

112 南京銀行股份有限公司

劉啟連先生 中國(guó)國(guó)籍，中共黨員，1963年出生，大學(xué)本科學(xué)歷。歷任金陵制藥集

團(tuán)綜合計(jì)劃處處長(zhǎng)，南京醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)集團(tuán)經(jīng)理運(yùn)行部經(jīng)理、人力資源部經(jīng)理、黨委副

書記（主持工作）、紀(jì)委書記 ，南京化建產(chǎn)業(yè)（集團(tuán)）有限公司黨委書記 ，南京新工投

資集團(tuán)有限公司工會(huì)常務(wù)副主席 ?，F(xiàn)任南京醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)（集團(tuán)）有限公司執(zhí)行董事 、總經(jīng)

理，南京銀行股東監(jiān)事。

王家春先生 中國(guó)國(guó)籍，中共黨員，1967年出生，博士研究生學(xué)歷。歷任財(cái)政部經(jīng)

濟(jì)預(yù)測(cè)與長(zhǎng)期計(jì)劃處主任科員，國(guó)務(wù)院派駐國(guó)有重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)事會(huì)副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)，

中國(guó)東方資產(chǎn)管理公司投行部助理總經(jīng)理，中國(guó)人保資產(chǎn)管理股份有限公司研究所總

經(jīng)理、年金與養(yǎng)老金事業(yè)部總裁、年金與養(yǎng)老金投資決策負(fù)責(zé)人、首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、

公司管委會(huì)委員 ，文華廣潤(rùn)（廈門）資產(chǎn)管理有限公司執(zhí)行董事 ，北京同潤(rùn)咨詢有限公

司執(zhí)行董事?，F(xiàn)任幸福人壽保險(xiǎn)股份有限公司黨委委員、副總裁、首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家，

南京銀行股東監(jiān)事。

郭俊先生 中國(guó)國(guó)籍，中共黨員，1972年出生，碩士研究生學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師。歷任中

國(guó)人民銀行南京分行營(yíng)業(yè)管理部辦公室綜合秘書科副科長(zhǎng)，中國(guó)人民銀行南京分行人

事處副科長(zhǎng) ，科長(zhǎng) ，副處長(zhǎng) ，黨委組織部副部長(zhǎng) ；南京市金融發(fā)展辦公室綜合法規(guī)處

副處長(zhǎng) ，處長(zhǎng) ；南京銀行行政事務(wù)部副總經(jīng)理（總經(jīng)理級(jí)）?，F(xiàn)任南京銀行黨委委員 、

黨委組織部部長(zhǎng)、人力資源部總經(jīng)理、職工監(jiān)事。

戚夢(mèng)然先生 中國(guó)國(guó)籍，中共黨員，1978年出生，碩士研究生學(xué)歷。歷任南京銀行

風(fēng)險(xiǎn)管理部法律與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部副經(jīng)理 ，經(jīng)理 ；南京銀行風(fēng)險(xiǎn)管理部兼法律合規(guī)部

總經(jīng)理助理，副總經(jīng)理。現(xiàn)任南京銀行法律合規(guī)部總經(jīng)理、職工監(jiān)事，蕪湖津盛農(nóng)

商行董事。

劉啟連 王家春 郭俊 戚夢(mèng)然

第五節(jié)? 公司治理

二零二一年度報(bào)告 113

(3) 高級(jí)管理人員

朱鋼先生 中國(guó)國(guó)籍，中共黨員，1968年出生，大學(xué)本科學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任

南京銀行政策法規(guī)處副處長(zhǎng)，辦公室副主任，信貸業(yè)務(wù)處副處長(zhǎng)，公司業(yè)務(wù)部總經(jīng)

理 ，辦公室主任 ，風(fēng)險(xiǎn)控制部總經(jīng)理 ；南京銀行行長(zhǎng)助理 ，兼無(wú)錫分行黨委書記 、

行長(zhǎng) ；南京銀行黨委委員 、副行長(zhǎng) ，兼蘇州分行黨委書記 、行長(zhǎng) ；南京銀行黨委委

員 、副行長(zhǎng) 、執(zhí)行董事 ；南京銀行黨委副書記 、副行長(zhǎng) ?，F(xiàn)任南京銀行黨委委員 、

副行長(zhǎng)（職業(yè)經(jīng)理人），日照銀行股份有限公司股東董事 ，南京市企業(yè)聯(lián)合會(huì) 、南京市

企業(yè)家協(xié)會(huì)常務(wù)理事。

周文凱先生 中國(guó)國(guó)籍，中共黨員，1968年出生，碩士研究生學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師、

工程師。歷任南京銀行發(fā)展規(guī)劃部副總經(jīng)理，辦公室主任 ；泰州分行黨委書記、行

長(zhǎng) ；南京銀行行長(zhǎng)助理 ；南京銀行黨委委員、副行長(zhǎng)，兼南京分行（籌）工作組組長(zhǎng) ；

南京銀行黨委委員、副行長(zhǎng)，兼南京分行黨委書記、行長(zhǎng) ；南京銀行黨委委員、副行

長(zhǎng)，兼蘇寧消費(fèi)金融公司監(jiān)事長(zhǎng) ；南京銀行黨委委員、副行長(zhǎng)、執(zhí)行董事。現(xiàn)任南京

銀行黨委委員、副行長(zhǎng)（職業(yè)經(jīng)理人），南京市金融消費(fèi)權(quán)益保護(hù)協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)。

陳諧先生 中國(guó)國(guó)籍，中共黨員，1976年出生，碩士研究生學(xué)歷，會(huì)計(jì)師。歷任南

京市建鄴區(qū)發(fā)改局副局長(zhǎng)，南京市建鄴區(qū)委辦公室副主任，南京市建鄴區(qū)委組織部副

部長(zhǎng) ，南京市紀(jì)委（監(jiān)察局）執(zhí)法監(jiān)察室副主任 ，南京市紀(jì)委（監(jiān)察局）紀(jì)檢監(jiān)察三室副

主任，南京市紀(jì)委辦公廳副主任，南京市委巡察辦副主任，南京市紀(jì)委監(jiān)委研究室

（法規(guī)室）主任 ?，F(xiàn)任南京市紀(jì)委監(jiān)委派駐南京銀行股份有限公司紀(jì)檢監(jiān)察組組長(zhǎng) 、南

京銀行黨委委員。

周洪生先生 中國(guó)國(guó)籍，中共黨員，1964年出生，大學(xué)本科學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷

任中國(guó)人民銀行鹽城市中心支行黨委辦公室主任 、辦公室主任 ；中國(guó)人民銀行建湖縣

支行黨組書記 、行長(zhǎng) ；中國(guó)銀監(jiān)會(huì)鹽城監(jiān)管分局黨委辦公室主任 、辦公室主任 ，中國(guó)

銀監(jiān)會(huì)鹽城監(jiān)管分局黨委委員 、副局長(zhǎng) 、工會(huì)主席 、紀(jì)委書記 ；中國(guó)銀監(jiān)會(huì)南通監(jiān)管

分局黨委副書記 、副局長(zhǎng)（主持工作），中國(guó)銀監(jiān)會(huì)南通監(jiān)管分局黨委書記 、局長(zhǎng) ；中

國(guó)銀監(jiān)會(huì)江蘇銀監(jiān)局城市商業(yè)銀行監(jiān)管處處長(zhǎng) ；南京銀行黨委委員 、副行長(zhǎng)（掛職）；

南京銀行黨委委員 、副行長(zhǎng) 。現(xiàn)任南京銀行副行長(zhǎng)（職業(yè)經(jīng)理人），城銀清算服務(wù)有限

責(zé)任公司監(jiān)事，江蘇省錢幣學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)。

朱鋼 周文凱 陳諧 周洪生

第五節(jié)? 公司治理

114 南京銀行股份有限公司

劉恩奇先生 中國(guó)國(guó)籍，中共黨員，1964年出生，碩士研究生學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師。歷任

交通銀行南京分行信貸四部副經(jīng)理，新街口支行副行長(zhǎng)，信貸業(yè)務(wù)部副經(jīng)理，研究開

發(fā)部經(jīng)理 ，雨花支行行長(zhǎng) ；廣東發(fā)展銀行南京分行黨委委員 、副行長(zhǎng) ，廣東發(fā)展銀行

武漢分行黨委委員 、副行長(zhǎng) ；南京銀行財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人兼計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理 ，南京銀行財(cái)

務(wù)總監(jiān) ；南京銀行黨委委員 、副行長(zhǎng) ?，F(xiàn)任南京銀行副行長(zhǎng)（職業(yè)經(jīng)理人），江蘇金融

租賃股份有限公司股東董事。

米樂(lè)(Miro Kolesar)先生 捷克國(guó)籍，1973年出生，碩士研究生學(xué)歷。歷任PPF集團(tuán)

北京代表處中國(guó)首席代表 ；捷信消費(fèi)金融公司（天津）副董事長(zhǎng) ；西班牙對(duì)外銀行中國(guó)

區(qū)總裁 ；杭銀消費(fèi)金融公司（杭州）副董事長(zhǎng) ；中國(guó)歐盟商會(huì)全國(guó)執(zhí)行委員會(huì)副主席 ；

消費(fèi)金融工作組全國(guó)主席 ；銀行工作組全國(guó)副主席 ；法國(guó)巴黎銀行中國(guó)戰(zhàn)略市場(chǎng)發(fā)展

部主管 。現(xiàn)任南京銀行副行長(zhǎng)（法國(guó)巴黎銀行派駐）。

宋清松先生 中國(guó)國(guó)籍，中共黨員，1966年出生，大學(xué)本科學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師。歷任南

京銀行營(yíng)業(yè)部副主任 ，光華支行負(fù)責(zé)人 、行長(zhǎng) ，洪武支行行長(zhǎng) ；南京銀行公司業(yè)務(wù)部

總經(jīng)理 ，先后兼南京銀行小企業(yè)金融部總經(jīng)理 、營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理 ；南京分行（籌）工作組

副組長(zhǎng)，南京分行黨委委員、副行長(zhǎng)、負(fù)責(zé)人，南京銀行業(yè)務(wù)總監(jiān)。現(xiàn)任南京銀行

副行長(zhǎng)（職業(yè)經(jīng)理人）兼南京分行黨委書記 、行長(zhǎng) 。

江志純先生 中國(guó)國(guó)籍，中共黨員，1970年出生，碩士研究生學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。

歷任南京銀行熱河支行副行長(zhǎng)（主持工作）、行長(zhǎng) ；泰州分行黨委書記 、行長(zhǎng) ；杭州分

行黨委書記 、行長(zhǎng) ；南京銀行人力資源部總經(jīng)理兼培訓(xùn)學(xué)院常務(wù)副院長(zhǎng) ，兼昆山鹿城

村鎮(zhèn)銀行監(jiān)事長(zhǎng) ；南京銀行董事會(huì)秘書 ?，F(xiàn)任南京銀行副行長(zhǎng)（職業(yè)經(jīng)理人）兼董事會(huì)

秘書，中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)董秘委員會(huì)副主任委員兼江蘇地區(qū)召集人，江蘇省銀行業(yè)協(xié)

會(huì)監(jiān)事。

劉恩奇 米樂(lè)（Miro Kolesar） 宋清松 江志純

第五節(jié)? 公司治理

二零二一年度報(bào)告 115

陳曉江先生 中國(guó)國(guó)籍，中共黨員，1967年出生，工商管理碩士，經(jīng)濟(jì)師。歷任南

京銀行南通分行黨委委員 、副行長(zhǎng) ，南通分行黨委書記 、行長(zhǎng) ；上海分行黨委書記 、

行長(zhǎng)，上海自貿(mào)區(qū)業(yè)務(wù)管理中心總經(jīng)理，南京銀行業(yè)務(wù)總監(jiān)。現(xiàn)任南京銀行副行長(zhǎng)

（職業(yè)經(jīng)理人）。

朱峰先生 中國(guó)國(guó)籍，中共黨員，1966年出生，碩士研究生學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷

任南京銀行珠江支行副行長(zhǎng) ，百子亭支行副行長(zhǎng) 、行長(zhǎng) ；南京銀行人事教育處科長(zhǎng) ，

辦公室副主任 ；山西路支行行長(zhǎng) ，城北支行行長(zhǎng) ；南通分行籌建組組長(zhǎng) ，南通分行黨

委書記 、行長(zhǎng) ；南京銀行公司金融部總經(jīng)理 、營(yíng)銷總監(jiān) ?，F(xiàn)任南京銀行業(yè)務(wù)總監(jiān) 、

總行機(jī)關(guān)黨委書記。

余宣杰先生 中國(guó)國(guó)籍，中共黨員，1971年出生，碩士研究生學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師。歷任

南京銀行信息技術(shù)部副主任、主任，電子銀行部總經(jīng)理，信息技術(shù)部總經(jīng)理。現(xiàn)任

南京銀行首席信息官兼信息技術(shù)部總經(jīng)理，江蘇鑫合易家信息技術(shù)有限責(zé)任公司董事

長(zhǎng) 。

徐臘梅女士 中國(guó)國(guó)籍，中共黨員，1965年出生，大學(xué)本科學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師。歷任南

京銀行無(wú)錫分行黨委副書記、副行長(zhǎng)，無(wú)錫分行黨委書記、行長(zhǎng)?，F(xiàn)任南京銀行業(yè)

務(wù)總監(jiān)兼蘇州分行黨委書記、行長(zhǎng)，宜興陽(yáng)羨村鎮(zhèn)銀行股份有限公司董事長(zhǎng)。

陳曉江 朱峰 余宣杰 徐臘梅

第五節(jié)? 公司治理

116 南京銀行股份有限公司

4 、 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在股東單位任職的情況

(1) 在股東單位任職情況

姓名 任職的股東單位名稱 在股東單位擔(dān)任的職務(wù)

楊伯豪 法國(guó)巴黎銀行 法國(guó)巴黎銀行集團(tuán)亞太區(qū)行政總裁、

法國(guó)巴黎銀行企業(yè)及機(jī)構(gòu)銀行亞太區(qū)

行政總裁

陳崢 南京紫金投資集團(tuán)有限責(zé)任公司 總經(jīng)理

徐益民 南京高科股份有限公司 黨委書記、董事長(zhǎng)

于蘭英 江蘇交通控股有限公司 財(cái)務(wù)管理部部長(zhǎng)

劉麗妮 中國(guó)煙草總公司江蘇省公司 無(wú)錫市煙草專賣局（公司）黨組書記 、

局長(zhǎng)、經(jīng)理

劉啟連 南京醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)（集團(tuán)）有限公司 執(zhí)行董事 、總經(jīng)理

王家春 幸福人壽保險(xiǎn)股份有限公司 副總裁、首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、黨委委員

注 ： 劉啟連先生為南京醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)（集團(tuán)）有限公司執(zhí)行董事 、總經(jīng)理 ，南京金陵制藥（集團(tuán)）有限公司法

定代表人 。南京金陵制藥（集團(tuán)）有限公司為南京醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)（集團(tuán)）有限公司全資子公司 。截至報(bào)告

期末 ，南京金陵制藥（集團(tuán)）有限公司持有公司0.85%的股份。

第五節(jié)? 公司治理

二零二一年度報(bào)告 117

(2) 在其他單位任職情況

姓名 其他單位名稱 擔(dān)任的職務(wù)

陳崢 紫金信托有限責(zé)任公司 董事長(zhǎng)

南京證券股份有限公司 股東董事

徐益民 鑫元基金管理有限公司 股東董事

南京棲霞建設(shè)股份有限公司 股東董事

南京棲霞建設(shè)仙林有限公司 股東董事

南京高科新浚投資管理有限公司 股東董事

金埔園林股份有限公司 股東董事

于蘭英 華泰證券股份有限公司 監(jiān)事

江蘇省鹽業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司 監(jiān)事會(huì)主席

江蘇省信用再擔(dān)保集團(tuán)有限公司 監(jiān)事

江蘇金蘇證投資發(fā)展有限責(zé)任公司 股東董事

肖斌卿 永豐銀行（中國(guó)）有限公司 獨(dú)立董事

江蘇集萃藥康生物科技股份有限公司 獨(dú)立董事

強(qiáng)瑩 蘇州工業(yè)園區(qū)凌志軟件股份有限公司 獨(dú)立董事

余瑞玉 江蘇天衡管理咨詢有限公司 董事長(zhǎng)

南京愛德印刷有限公司 董事

朱鋼 日照銀行股份有限公司 股東董事

周洪生 城銀清算服務(wù)有限責(zé)任公司 監(jiān)事

劉恩奇 江蘇金融租賃股份有限公司 股東董事

余宣杰 江蘇鑫合易家信息技術(shù)有限責(zé)任公司 董事長(zhǎng)

徐臘梅 宜興陽(yáng)羨村鎮(zhèn)銀行股份有限公司 董事長(zhǎng)

馬淼 江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院有限公司 財(cái)務(wù)總監(jiān)

徐月萍 江蘇天舜會(huì)計(jì)師事務(wù)所 所長(zhǎng)

沈永建 南京財(cái)經(jīng)大學(xué) 會(huì)計(jì)學(xué)院副院長(zhǎng)、教授

金陵藥業(yè)股份有限公司 獨(dú)立董事

江蘇鐵路發(fā)展股份有限公司 獨(dú)立董事

5 、 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員報(bào)酬情況

(1) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員報(bào)酬的決策程序

公司發(fā)薪的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的薪酬報(bào)董事會(huì)提名及薪酬委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)提

名委員會(huì)審核，并報(bào)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)通過(guò)。同時(shí)，在母公司任職的董事、高級(jí)管理

人員薪酬總額還需報(bào)股東大會(huì)審核通過(guò)。

(1) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員報(bào)酬確定依據(jù)

公司根據(jù)《董事會(huì)對(duì)董事履職評(píng)價(jià)辦法》、《監(jiān)事會(huì)對(duì)董事及高級(jí)管理人員履職評(píng)價(jià)辦

法（試行）》、《監(jiān)事會(huì)對(duì)監(jiān)事履職評(píng)價(jià)辦法》和《高級(jí)管理人員考評(píng)及薪酬激勵(lì)辦法》對(duì)

公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行全年考核，并根據(jù)考核結(jié)果確定全年薪酬總額。

第五節(jié)? 公司治理

118 南京銀行股份有限公司

十二、報(bào)告期末母公司和主要子公司的員工情況

（一）母公司和主要子公司的員工情況

單位 ：人

母公司員工數(shù)量 12,897

主要子公司員工數(shù)量 695

員工數(shù)量合計(jì) 13,592

母公司及主要子公司需承擔(dān)費(fèi)用的離退休職工人數(shù) 570

專業(yè)構(gòu)成

專業(yè)構(gòu)成類別 專業(yè)構(gòu)成人數(shù)（人） 占比(%)

管理人員 3,026 22.26

業(yè)務(wù)人員 9,854 72.50

技術(shù)人員 712 5.24

合計(jì) 13,592 100

教育程度

教育程度類別 教育程度人數(shù)（人） 占比(%)

博碩士研究生學(xué)歷 3,607 26.54

大學(xué)本科學(xué)歷 9,427 69.36

其他 558 4.11

合計(jì) 13,592 100

母公司和主要子公司員工專業(yè)構(gòu)成與教育程度圖表列示如下 ：

專業(yè)構(gòu)成餅狀圖

管理人員 業(yè)務(wù)人員 技術(shù)人員

教育程度餅狀圖

博碩士研究生學(xué)歷 大學(xué)本科學(xué)歷 其他

4.11%

69.36%

26.54%

5.24%

72.50%

22.26%

截至報(bào)告期末，母公司正式員工平均年齡33歲 ，本科以上（含本科）占比98.16% ，碩士博士

占比28.75% ，黨員占比38.10%。

第五節(jié)? 公司治理

二零二一年度報(bào)告 119

（二）薪酬政策

1、 基本政策

根據(jù)《商業(yè)銀行穩(wěn)健薪酬監(jiān)管指引》，公司制定并下發(fā)了《南京銀行股份有限公司薪酬

管理制度》，為配合全行崗位序列體系建設(shè) ，完善人才激勵(lì)機(jī)制 ，優(yōu)化薪酬體系 ，公

司進(jìn)一步修訂《南京銀行股份有限公司薪酬管理制度》、《南京銀行薪酬管理實(shí)施細(xì)則

（商密）》，并向董事會(huì)報(bào)告 。

薪酬政策與公司治理要求、經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略、市場(chǎng)定位和人才競(jìng)爭(zhēng)策略相適應(yīng)，堅(jiān)持戰(zhàn)

略導(dǎo)向、市場(chǎng)導(dǎo)向、價(jià)值導(dǎo)向和發(fā)展導(dǎo)向的管理原則，強(qiáng)調(diào)崗位、能力與績(jī)效并重；

薪酬體系以“以崗位定空間 、以能力定標(biāo)準(zhǔn) 、以績(jī)效定薪酬”為付薪理念 ，兼顧外部

競(jìng)爭(zhēng)力和內(nèi)部公平性，有效支撐全行經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略和人才發(fā)展戰(zhàn)略，有助于促進(jìn)組織

和員工個(gè)人共同發(fā)展 。圍繞“打造南京銀行家文化 ，讓福利更有溫度”的美好愿景 ，

建立全方位 、廣覆蓋 、多層次 、寬領(lǐng)域的“鑫福家”健康福利生態(tài)體系 ，滿足員工基

本需求、核心需求及價(jià)值需求多個(gè)層面，充分發(fā)揮薪酬福利的激勵(lì)作用和引導(dǎo)作用，

有效促進(jìn)公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和可持續(xù)發(fā)展。

公司薪酬由固定薪酬（即基本薪酬）、可變薪酬和福利性收入構(gòu)成 。根據(jù)銀監(jiān)會(huì)《商業(yè)

銀行穩(wěn)健薪酬監(jiān)管指引》，公司制定了《南京銀行績(jī)效薪酬延期支付管理辦法》，明確

薪酬支付期限與相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)時(shí)期保持一致原則，平衡收入當(dāng)期性與風(fēng)險(xiǎn)滯后性關(guān)

系，薪酬水平與風(fēng)險(xiǎn)成本調(diào)整后的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和市場(chǎng)水平相適應(yīng)。

2、 組織管理

公司董事會(huì)按照公司《章程》和國(guó)家有關(guān)法律和政策規(guī)定負(fù)責(zé)公司薪酬管理制度和政策

的設(shè)計(jì)，并對(duì)薪酬管理負(fù)最終責(zé)任。

董事會(huì)提名及薪酬委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)有關(guān)薪酬制度和政策的審核、薪酬總額的初步認(rèn)定，

并報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn) ；負(fù)責(zé)公司高級(jí)管理人員薪酬考核方案的制定和實(shí)施 。

公司經(jīng)營(yíng)層負(fù)責(zé)組織實(shí)施董事會(huì)薪酬管理方面的決議，開展全行薪酬管理工作。總行

成立經(jīng)營(yíng)層薪酬委員會(huì)，負(fù)責(zé)研究確定全行薪酬管理的重要事項(xiàng)。

（三）人力資源管理

1、 人才招聘。根據(jù)全行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)管理需要，積極通過(guò)全球校園招聘、社會(huì)招聘

等多種招聘渠道廣納全球優(yōu)秀人才，不斷充實(shí)全集團(tuán)人才隊(duì)伍。持續(xù)建設(shè)以用戶為

中心的招聘系統(tǒng)生態(tài)群 ，不斷提升應(yīng)聘體檢 。打造我行專屬招聘品牌“我們等你”，

2021年組織開展了“追夢(mèng)未來(lái)我們等你”2021屆全球校園招聘工作、2022屆全球校園

招聘總行科技板塊提前批“Blue π計(jì)劃”暨Fintech主題開放日活動(dòng) 、“攜手未來(lái)我們等

你”2022屆全球校園招聘工作 、總分行和子公司“精彩舞臺(tái)我們等你”社會(huì)招聘工作 。

2021年通過(guò)校招和社招等方式共引進(jìn)1,720人 。

第五節(jié)? 公司治理

120 南京銀行股份有限公司

2、 職業(yè)發(fā)展。建立了覆蓋全員的職業(yè)發(fā)展體系，通過(guò)設(shè)置不同的序列和職級(jí)，建立標(biāo)準(zhǔn)

清晰、科學(xué)評(píng)定的任職資格標(biāo)準(zhǔn)，讓每位員工清晰的知道自己所處的職業(yè)發(fā)展跑道和

位置 ，以及未來(lái)努力的方向和所需要達(dá)到的要求 ；并通過(guò)搭建管理和專業(yè)的“Y”型職

業(yè)發(fā)展雙通道，為員工提供了多元化的職業(yè)發(fā)展路徑，滿足員工序列內(nèi)縱向晉升和跨

序列橫向發(fā)展的需要。

3、 人員培訓(xùn)。2021年，公

司圍繞全行高質(zhì)量發(fā)展

戰(zhàn)略，緊密結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)

展需要，堅(jiān)決貫徹職業(yè)

化教育方針。關(guān)注新員

工 成 長(zhǎng) ， 創(chuàng) 新 開 展“ 梅

花烙”計(jì)劃－校招新員工

持續(xù)培養(yǎng)輪訓(xùn)項(xiàng)目。順

利舉辦“鑫講師”系列大

賽 ，圍繞“人才培養(yǎng)與業(yè)務(wù)發(fā)展雙融合”的總目標(biāo) ，建設(shè)各條線 、各單位培訓(xùn)課程與

項(xiàng)目協(xié)同開發(fā)與評(píng)價(jià)體系。報(bào)告期內(nèi)，共組織開展各類線下學(xué)習(xí)培訓(xùn)項(xiàng)目143期，覆

蓋全行干部和員工近5,800人次 ；全年新上線并推送課程4,322門，組織在線考試練習(xí)

1,380場(chǎng)，全行在線學(xué)習(xí)總?cè)舜芜_(dá)近300萬(wàn)人次。

4、 數(shù)字化管理。積極推進(jìn)人力資源管理數(shù)字化轉(zhuǎn)型。利用數(shù)字化技術(shù)和工具，盤活人力

資源管理實(shí)踐中積累的數(shù)據(jù)資產(chǎn) ，讓數(shù)據(jù)“發(fā)聲”，已完成人力資源管理駕駛艙重點(diǎn)模

塊的建設(shè)，將各類人力資源管理數(shù)據(jù)形象化、直觀化、具體化，為管理者進(jìn)行人力

資源管理決策提供更多數(shù)據(jù)支撐，優(yōu)化人力資源配置，提升人才隊(duì)伍建設(shè)工作質(zhì)效，

助力經(jīng)營(yíng)發(fā)展。

（四）勞務(wù)外包情況

勞務(wù)外包的工時(shí)總數(shù)（小時(shí)） 2,627,040

勞務(wù)外包支付的報(bào)酬總額（萬(wàn)元） 31,879.90

注 ： 以上數(shù)據(jù)包含CFC外包。

第五節(jié)? 公司治理

二零二一年度報(bào)告 121

十三、2021年度利潤(rùn)分配預(yù)案

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改上市公司現(xiàn)金分紅若干規(guī)定的決定》的相關(guān)規(guī)定 ，公司需要明確現(xiàn)金分紅

政策，利潤(rùn)分配政策應(yīng)保持連續(xù)性和穩(wěn)定性，在盈利年度應(yīng)當(dāng)分配現(xiàn)金股利。本公司在確保資本充

足率滿足監(jiān)管法規(guī)的前提下，每一年實(shí)現(xiàn)的盈利在依法彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金和一般準(zhǔn)備后有

可分配利潤(rùn)的，可向股東分配現(xiàn)金股利。在上述條件下，本公司擬分配方案如下 ：

母公司2021年度實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)為150.23億元，按當(dāng)年稅后利潤(rùn)10%的比例提取法定盈余公積15.02億

元 ，按照財(cái)政部《金融企業(yè)呆賬準(zhǔn)備提取管理辦法》提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備14.71億元，向境內(nèi)優(yōu)先股股東

派發(fā)股息折合人民幣4.33億元（境內(nèi)優(yōu)先股股息已于2021年底完成支付），本年可供股東分配的利潤(rùn)

為116.17億元。加上賬面未分配利潤(rùn)后，本次實(shí)際可供分配的利潤(rùn)為462.78億元。

2021年度公司合并報(bào)表口徑歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為158.57億元，擬分紅方案如下 ：

向全體普通股股東派發(fā)現(xiàn)金股息，以公司2021年12月31日總股本100.07億股計(jì)算，向全體股東每10

股派送現(xiàn)金股利4.754元人民幣（含稅），共計(jì)派發(fā)現(xiàn)金股利47.573億元，占?xì)w屬于母公司股東凈利潤(rùn)

的30%。由于公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)債處于轉(zhuǎn)股期，若總股本在實(shí)施權(quán)益分派的股權(quán)登記日前發(fā)生變動(dòng)，

屆時(shí)公司將維持分配總額不變，以實(shí)施權(quán)益分派的股權(quán)登記日普通股總股本為基數(shù)，相應(yīng)調(diào)整每股

分配金額，并在分紅派息實(shí)施公告中明確具體分配情況。分配完成后，結(jié)余未分配利潤(rùn)結(jié)轉(zhuǎn)以后年

度分配。

近三年利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本情況如下 ：

單位 ：人民幣億元

分紅年度

每10股轉(zhuǎn)增數(shù)

（股）

每10股派息數(shù)

（元）

（含稅）

現(xiàn)金分紅

的數(shù)額

（含稅）

分紅年度合

并報(bào)表中歸屬

于上市公司

股東的凈利潤(rùn)

占合并報(bào)表中

歸屬于上市

公司股東的凈

利潤(rùn)的比率(%)

2021年 － 4.754 47.573 158.57 30.00

2020年 － 3.93 39.328 131.01 30.02

2019年 － 3.92 39.228 124.53 31.50

十四、公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、員工持股計(jì)劃或其他員工激勵(lì)措施的情況及其

影響

公司尚未實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、員工持股計(jì)劃或其他員工激勵(lì)措施。

十五、高級(jí)管理人員的考評(píng)及激勵(lì)情況

公司嚴(yán)格按照《南京銀行股份有限公司高級(jí)管理人員履職考評(píng)管理辦法》和《南京銀行股份有限公司職

業(yè)經(jīng)理人業(yè)績(jī)考核暫行辦法》對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行考核 。公司通過(guò)對(duì)高級(jí)管理人員的履職情況實(shí)施量

化、精細(xì)、科學(xué)考核，實(shí)現(xiàn)對(duì)高級(jí)管理人員的職務(wù)聘任和薪酬激勵(lì)的有效管理。

第五節(jié)? 公司治理

122 南京銀行股份有限公司

十六、報(bào)告期內(nèi)對(duì)子公司的管理控制情況

報(bào)告期內(nèi) ，根據(jù)《商業(yè)銀行并表管理與監(jiān)管指引》及《南京銀行股份有限公司并表管理暫行辦法》的相

關(guān)規(guī)定，本行遵循風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)質(zhì)性原則，結(jié)合自身實(shí)際，將南銀理財(cái)有限責(zé)任公司、鑫元基金管理

有限公司、宜興陽(yáng)羨村鎮(zhèn)銀行及昆山鹿城村鎮(zhèn)銀行納入并表管理范疇，在公司治理、資本管理、財(cái)

務(wù)管理、全面風(fēng)險(xiǎn)管理等方面多措并舉，有效落實(shí)本行戰(zhàn)略規(guī)劃，穩(wěn)步推進(jìn)并表管理建設(shè)。

十七、報(bào)告期內(nèi)的內(nèi)部控制制度建設(shè)及實(shí)施情況

報(bào)告期內(nèi) ，公司多措并舉 ，持續(xù)完善內(nèi)部控制制度管理機(jī)制 ，提升內(nèi)部控制制度質(zhì)量 ：一是制定

2021年制度制定計(jì)劃并推進(jìn)實(shí)施，2021年共修、編總行級(jí)制度236項(xiàng)，分行級(jí)制度916項(xiàng)，進(jìn)一步

完善了公司內(nèi)控制度體系。二是對(duì)照審查要點(diǎn)，及時(shí)、準(zhǔn)確開展制度審查工作，對(duì)制度規(guī)范性、合

理性、合規(guī)性、完備性等嚴(yán)格把關(guān)，同時(shí)確保會(huì)商環(huán)節(jié)的完整性、準(zhǔn)確性，有效提升制度制定質(zhì)

量。三是按季開展制度監(jiān)測(cè)工作，總結(jié)分析制度制定、審查、評(píng)估、培訓(xùn)等方面工作開展情況，

查擺制度管理存在的問(wèn)題，明確后續(xù)優(yōu)化提升方案。四是組織開展年度制度評(píng)估工作，從合規(guī)性、

有效性、實(shí)操性等方面對(duì)全行制度進(jìn)行評(píng)估，深入查找制度存在的各類問(wèn)題，持續(xù)優(yōu)化公司制度體

系。五是持續(xù)深入制度實(shí)操性研究，推動(dòng)實(shí)操性存在的問(wèn)題的制度整改落實(shí)，開展制度覆蓋業(yè)務(wù)情

況的梳理，修訂完善托管業(yè)務(wù)、現(xiàn)金業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)事務(wù)管理細(xì)則和作業(yè)指導(dǎo)書，持續(xù)提升公司制度實(shí)

操性。

十八、公司披露了內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告和履行社會(huì)責(zé)任的報(bào)告

（一）公 司 是 否 披 露 內(nèi) 部 控 制 評(píng) 價(jià) 報(bào) 告 ：是

披露網(wǎng)址 ：www.sse.com.cn

（二）公 司 是 否 披 露 了 審 計(jì) 機(jī) 構(gòu) 對(duì) 公 司 的 內(nèi) 部 控 制 審 計(jì) 報(bào) 告 ：是

披露網(wǎng)址 ：www.sse.com.cn

（三）公 司 是 否 披 露 了 履 行 社 會(huì) 責(zé) 任 的 報(bào) 告 ：是

公司同步在上交所披露《南京銀行股份有限公司2021年環(huán)境 、社會(huì)及治理報(bào)告》，披露網(wǎng)址 ：

www.sse.com.cn

（四）公 司 是 否 在 社 會(huì) 責(zé) 任 報(bào) 告 中 披 露 每 股 社 會(huì) 貢 獻(xiàn) 值 ：是 ， 詳 見《 南 京

銀行股份有限公司 2021 年 環(huán) 境 、 社 會(huì) 及 治 理 報(bào) 告 》。

（五）公 司 是 否 聘 請(qǐng) 中 介 機(jī) 構(gòu) 對(duì) 社 會(huì) 責(zé) 任 報(bào) 告 進(jìn) 行 驗(yàn) 證 ：是

第五節(jié)? 公司治理

二零二一年度報(bào)告 123

十九、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告

公司編制了《南京銀行2021年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》，并在上交所網(wǎng)站www.sse.com.cn予以披露。

根據(jù)公司財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷的認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日，不存在財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)

部控制重大缺陷。董事會(huì)認(rèn)為，公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系和相關(guān)規(guī)定的要求在所有重大方

面保持了有效的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制。

根據(jù)公司非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日，公司未發(fā)現(xiàn)非財(cái)務(wù)

報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷。

二十、內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告的相關(guān)情況說(shuō)明

公司編制并披露了《南京銀行2021年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》。公司聘請(qǐng)的安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊

普通合伙）已對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告的內(nèi)部控制有效性進(jìn)行了審計(jì) ，并出具了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見審計(jì)報(bào)告 。報(bào)

告認(rèn)為公司于2021年12月31日按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和相關(guān)規(guī)定在所有重大方面保持了有效

的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制。

上述報(bào)告全文刊登在上交所網(wǎng)站www.sse.com.cn。

二十一、 關(guān)于信息披露和透明度

公司董事會(huì)高度重視信息披露工作，始終將保證信息披露質(zhì)量，持續(xù)提升信息披露工作水平作為工

作的重中之重。

報(bào)告期內(nèi)，公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，加強(qiáng)投資者權(quán)益保護(hù)，努力提升投資者回報(bào)，不斷完善信息披露管

理，努力提升信息披露質(zhì)量，嚴(yán)格執(zhí)行中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上交所的信息披露規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、

及時(shí)、公平地披露各類信息，共披露定期報(bào)告4項(xiàng)，臨時(shí)公告55項(xiàng)，對(duì)公司重要事項(xiàng)進(jìn)行了公告，

確保了投資者能夠及時(shí)、準(zhǔn)確、平等地獲取信息。2021年，公司信息披露工作繼續(xù)獲得上交所最高

等級(jí)A類評(píng)價(jià)，已連續(xù)兩年獲此評(píng)價(jià)。

二十二、 關(guān)于投資者關(guān)系管理

報(bào)告期內(nèi)，公司持續(xù)完善與投資者的溝通機(jī)制，注重加強(qiáng)與投資者的雙向溝通。通過(guò)上證e互動(dòng)平

臺(tái)、投資者專線電話，電子郵箱，機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研等多種方式與投資者建立良好的溝通機(jī)制。共計(jì)接

待投資者電話來(lái)訪1,000余次，投資者e平臺(tái)互動(dòng)74余次，召開業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)3次、舉行主題開放日活

動(dòng)2次，組織參加反路演與路演超12場(chǎng)次，接待分析師及專業(yè)機(jī)構(gòu)線上、線下調(diào)研逾4,000人次。

第五節(jié)? 公司治理

124 南京銀行股份有限公司

二十三、 內(nèi)幕信息知情人情況

為進(jìn)一步規(guī)范公司內(nèi)幕信息及其知情人買賣公司股票的行為 ，公司制訂了《南京銀行內(nèi)幕信息及知情

人管理制度》，并經(jīng)第五屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過(guò) 。2013年 ，按中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于上市公司建

立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》規(guī)定 ，修訂了《南京銀行內(nèi)幕信息及知情人管理制度》，并經(jīng)

公司第六屆董事會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)。2017年 ，公司修訂《南京銀行內(nèi)幕信息及知情人管理制度》，并

經(jīng)公司第八屆董事會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)。2020年 ，根據(jù)上海證券交易所《上海證券交易所上市公司內(nèi)幕

信息知情人報(bào)送指引》，公司修訂《南京銀行內(nèi)幕信息及知情人管理制度》，并經(jīng)公司第八屆董事會(huì)第

二十六次會(huì)議通過(guò)。

報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照內(nèi)幕信息及知情人管理制度對(duì)涉及到重大事項(xiàng)、財(cái)務(wù)變動(dòng)與市場(chǎng)關(guān)聯(lián)的事

項(xiàng)都實(shí)時(shí)登記了內(nèi)幕信息知情人登記表，未發(fā)現(xiàn)違反制度執(zhí)行的情形。

二十四、 公司不存在因部分改制、行業(yè)特性、國(guó)家政策或收購(gòu)兼并等原因?qū)?/p>

致的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易問(wèn)題。

二十五、公司年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度的建立及相關(guān)執(zhí)行情況

公司在《南京銀行信息披露管理制度》《南京銀行內(nèi)幕信息及知情人管理制度》《南京銀行年報(bào)信息披露

重大過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究制度》《南京銀行外部信息報(bào)送和使用管理制度》等相關(guān)制度中 ，規(guī)定了信息披露工

作的責(zé)任人及其職責(zé)，并規(guī)定由于有關(guān)人員因失職或違反制度規(guī)定導(dǎo)致公司信息披露違規(guī)，給公司

造成嚴(yán)重影響或損失的，公司應(yīng)對(duì)該責(zé)任人給予通報(bào)、警告直至解除其職務(wù)的處分，并可以要求其

承擔(dān)損害賠償責(zé)任。

報(bào)告期內(nèi)，公司未出現(xiàn)年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)。

二十六、上市公司治理專項(xiàng)行動(dòng)自查問(wèn)題整改情況

公司根據(jù)《關(guān)于開展上市公司治理專項(xiàng)行動(dòng)的公告》（證監(jiān)會(huì)公告[2020]69號(hào)），開展了上市公司治理專

項(xiàng)自查工作，未發(fā)現(xiàn)須整改的問(wèn)題。

蘇州? 園林

社會(huì)責(zé)任

環(huán)境與

第六節(jié)? 環(huán)境與社會(huì)責(zé)任

126 南京銀行股份有限公司

一 、推進(jìn)綠色金融、落實(shí)碳達(dá)峰、碳中和、履行環(huán)境責(zé)任情況

（一）綠色金融開展情況

南京銀行順應(yīng)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)，大力實(shí)踐綠色金融，重點(diǎn)支持水資源利用和保護(hù)、環(huán)境治

理、生態(tài)保護(hù)、綠色建筑等重點(diǎn)領(lǐng)域的企業(yè)和項(xiàng)目。2021年累計(jì)為1,483家節(jié)能環(huán)保企業(yè)提

供737.19億元融資支持，綠色金融表內(nèi)貸款余額987.73億元，較年初增加313.02億元，增幅

46.39% ，客戶數(shù)1,588戶，比年初增加358戶，增幅29.11% ，均保持持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)。南京

銀行明確可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，于2021年11月簽署聯(lián)合國(guó)《負(fù)責(zé)任銀行原則》，成為聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)

劃署金融倡議組織成員 。全年先后榮獲《亞洲貨幣》頒發(fā)的2021年“最佳綠色金融區(qū)域性商業(yè)

銀行”獎(jiǎng) 、中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)社“2021卓越競(jìng)爭(zhēng)力綠色金融銀行”、中國(guó)金融前沿論壇ESG前沿獎(jiǎng)之

年度創(chuàng)新機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)等獎(jiǎng)項(xiàng)。

1. 完善綠色金融體系建設(shè)

(1) 綠色金融配套制度

一是完善綠色金融配套制度 。我行結(jié)合國(guó)家政策導(dǎo)向和市場(chǎng)熱點(diǎn) ，印發(fā)《南京

銀行綠色金融營(yíng)銷指引（2021年度）》，從重點(diǎn)行業(yè)拓展 、產(chǎn)品運(yùn)用 、渠道建設(shè)

等方面為經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供營(yíng)銷方向、思路與方法。編制我行2021年綠色金融發(fā)

展方案，圍繞全年綠色金融重點(diǎn)工作以及發(fā)展計(jì)劃，指導(dǎo)2021年綠色金融工

作的全面開展。

二是優(yōu)化綠色金融激勵(lì)措施。我行明確將綠色金融考核指標(biāo)納入全行KPI考核

辦法中 ，發(fā)揮考核的“指揮棒”作用 ，引導(dǎo)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)展綠色金融 。出臺(tái)辦法

對(duì)新發(fā)放綠色金融貸款給予一定的內(nèi)部轉(zhuǎn)移資金定價(jià)優(yōu)惠，鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)加

大綠色信貸的投放 。我行制定《2021年綠色金融專項(xiàng)額度使用方案》，通過(guò)專

項(xiàng)額度引導(dǎo)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向地方重點(diǎn)綠色項(xiàng)目、重點(diǎn)綠色客戶提供信貸支持。

三是強(qiáng)化綠色金融系統(tǒng)建設(shè)。我行研發(fā)基于監(jiān)管要求的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)模塊。通過(guò)

系統(tǒng)對(duì)綠色融資數(shù)據(jù)進(jìn)行抓取與加工，提高工作效率的同時(shí)提升數(shù)據(jù)質(zhì)量。

在鑫公司對(duì)公營(yíng)銷管理平臺(tái)中開發(fā)綠色金融業(yè)務(wù)校驗(yàn)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)綠色金融業(yè)

務(wù)錯(cuò)選漏選的快速驗(yàn)證，提升綠色金融管理質(zhì)量。

(2) 創(chuàng)新綠色金融產(chǎn)品

為豐富服務(wù)客戶的工具和手段，南京銀行積極創(chuàng)新，打造綠色金融全產(chǎn)品體

系，形成了頗具市場(chǎng)影響力的鑫動(dòng)綠色品牌。2021年我行持續(xù)加強(qiáng)綠色金融

產(chǎn)品創(chuàng)新力度，進(jìn)一步完善綠色金融產(chǎn)品體系。成功落地江蘇首批綠色金融

票據(jù)再貼現(xiàn)業(yè)務(wù)。

一是牽頭主承銷某公司發(fā)行的全國(guó)首批、江蘇省首單綠色公募公交客票收費(fèi)

權(quán)資產(chǎn)支持票據(jù)(ABN) ，協(xié)助企業(yè)置換前期購(gòu)買新能源電動(dòng)公交車的高成本借

款，助力企業(yè)加快以新能源公交替代傳統(tǒng)燃油公交車輛的步伐。

第六節(jié)? 環(huán)境與社會(huì)責(zé)任

二零二一年度報(bào)告 127

二是落實(shí)監(jiān)管要求 ，積極梳理綠色民營(yíng)小微企業(yè)客戶加入“江蘇省央行資金重

點(diǎn)支持綠色企業(yè)名錄庫(kù)”，并運(yùn)用人民銀行給予的“蘇碳融”再貸款支持工具進(jìn)

行支持 ，成為全省首批“蘇碳融”再貸款銀行 ，全年累計(jì)申報(bào)5批，合計(jì)3.10億

元的再貸款。

三是在前期成功發(fā)行50億元綠色金融債基礎(chǔ)上，2021年我行再次成功發(fā)行

新一期50億元綠色金融債。截至年底，我行已完成全部50億元募集資金的使

用，對(duì)接綠色金融項(xiàng)目40個(gè) 。

(3) 統(tǒng)籌推進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展

一是為引導(dǎo)各分行加大對(duì)綠色金融領(lǐng)域支持力度，打造綠色金融發(fā)展亮點(diǎn)，

形成區(qū)域發(fā)展特色和優(yōu)勢(shì) 。上半年我行啟動(dòng)“綠色金融助力綠色園區(qū)行動(dòng)計(jì)

劃”，積極支持園區(qū)綠色化改造以及園區(qū)內(nèi)的節(jié)能環(huán)保企業(yè) 。截至年底 ，聯(lián)合

園區(qū)共舉辦線下活動(dòng)8場(chǎng)，簽署綠色金融合作協(xié)議12戶，落地企業(yè)及項(xiàng)目127

個(gè)，投放金額約58.8億元。

二是借助“鑫公司”對(duì)公營(yíng)銷管理平臺(tái) ，將轄內(nèi)綠色工廠 、危險(xiǎn)廢棄物處理企

業(yè)、節(jié)能服務(wù)公司、綠色園區(qū)、環(huán)保協(xié)會(huì)以及會(huì)員等綠色金融客戶名單進(jìn)行

定向推送，協(xié)助各分行進(jìn)行專題營(yíng)銷。

三是開展綠色金融特色培訓(xùn)。我行邀請(qǐng)外部知名專家針對(duì)ESG、碳達(dá)峰與碳

中和等政策熱點(diǎn)領(lǐng)域組織全行范圍內(nèi)的綠色金融專題培訓(xùn)。同時(shí)，在常州、

南京、鹽城等地，結(jié)合當(dāng)?shù)鼐G色產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況、綠色金融業(yè)務(wù)推進(jìn)情況等內(nèi)

容，編制專題材料與分行條線從業(yè)人員進(jìn)行交流培訓(xùn)。通過(guò)培訓(xùn)提升分行對(duì)

于綠色金融的理解和認(rèn)識(shí)水平，協(xié)助分行加強(qiáng)綠色金融專題營(yíng)銷。

（二）落實(shí)碳達(dá)峰、碳中和情況

為更好落實(shí)國(guó)家“碳達(dá)峰 、碳中和”戰(zhàn)略目標(biāo)以及綠色金融發(fā)展要求 ，助力碳達(dá)峰碳中和目標(biāo)

實(shí)現(xiàn)，南京銀行積極踐行綠色發(fā)展理念，從政策引導(dǎo)、產(chǎn)品與服務(wù)創(chuàng)新等方面不斷發(fā)力，積

極踐行雙碳戰(zhàn)略。

在政策引導(dǎo)方面 ，圍繞國(guó)務(wù)院印發(fā)的《2030年前碳達(dá)峰行動(dòng)方案》，我行結(jié)合地方經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)制

定《南京銀行2022年發(fā)展綠色金融助力雙碳戰(zhàn)略的指導(dǎo)意見》加快推進(jìn)綠色金融業(yè)務(wù)發(fā)展 ，強(qiáng)

化碳達(dá)峰碳中和業(yè)務(wù)領(lǐng)域布局。

第六節(jié)? 環(huán)境與社會(huì)責(zé)任

128 南京銀行股份有限公司

在特色產(chǎn)品創(chuàng)新方面，一是結(jié)合全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)，我行研究開發(fā)全國(guó)首款貸款利

率與控排企業(yè)碳表現(xiàn)掛鉤的創(chuàng)新型產(chǎn)品，激勵(lì)企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中減排降碳。截至年底，已落

地貸款5戶，投放金額共計(jì)1.3億元。同時(shí)，我行攜手上海環(huán)境能源交易所共同完成我行首筆

碳配額質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)，協(xié)助客戶有效盤活了碳配額資產(chǎn)。

在服務(wù)創(chuàng)新領(lǐng)域，我行積極認(rèn)投某客戶非公開發(fā)行的全國(guó)首單碳中和綠色科技創(chuàng)新債券。該

債券融合綠色金融（碳中和）和科技創(chuàng)新兩種屬性 ，同時(shí)也是南京市首單“碳中和”債券 。我行

綠色支行成功認(rèn)投該債券30%份額，投資份額為所有投資人中比例最高。

（三）報(bào)告期內(nèi)，因環(huán)境問(wèn)題受到的行政處罰情況

報(bào)告期內(nèi)，公司未受到相關(guān)處罰。

二 、鞏固拓展脫貧攻堅(jiān)成果、鄉(xiāng)村振興等工作具體情況

（一）堅(jiān)持黨建引領(lǐng)聚合力，助推鄉(xiāng)村振興

公司黨委緊扣“鄉(xiāng)村振興”國(guó)家經(jīng)濟(jì)工作重點(diǎn) ，成立以行長(zhǎng)為組長(zhǎng)的鄉(xiāng)村振興工作領(lǐng)導(dǎo)小組 ，

總－分－支設(shè)立鄉(xiāng)村振興金融部，優(yōu)化頂層設(shè)計(jì)、資源配套與體制機(jī)制建設(shè)，定期部署推進(jìn)

金融服務(wù)鄉(xiāng)村振興工作，通過(guò)黨建融合業(yè)務(wù)，延伸服務(wù)觸角。

向南京市高淳區(qū)陽(yáng)江鎮(zhèn)丹湖村捐助55萬(wàn)元幫扶款，向淮安市淮安區(qū)順河鎮(zhèn)崔周村捐助8萬(wàn)元

幫扶款。2021年以來(lái) ，公司黨委持續(xù)推動(dòng)開展“百家支部聯(lián)百村（社區(qū)）”黨建聯(lián)建行動(dòng) ，引

導(dǎo)各基層黨支部和廣大黨員立足崗位、擔(dān)當(dāng)作為，助力鄉(xiāng)村振興、惠民利民。截止2021年

末，轄內(nèi)259家黨支部積極參與黨建聯(lián)建行動(dòng)，參與率達(dá)89.62%。

（二）深化普惠金融促發(fā)展，激發(fā)村企活力

秉持“珍惜每一位客戶”的服務(wù)理念 ，加強(qiáng)縣域支行驅(qū)動(dòng)和政府渠道引領(lǐng) ，堅(jiān)持產(chǎn)品創(chuàng)新及科

技賦能，瞄準(zhǔn)更多鄉(xiāng)村振興薄弱環(huán)節(jié)、領(lǐng)域，重點(diǎn)選擇新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體，立足地方農(nóng)業(yè)特

色產(chǎn)業(yè)及鄉(xiāng)村振興項(xiàng)目規(guī)劃，傾斜各方金融資源，多措并舉，構(gòu)建南京銀行鄉(xiāng)村振興長(zhǎng)效工

作機(jī)制。

截至2021年12月末，公司涉農(nóng)貸款余額1,154.5億元，增幅24.14%。其中，普惠型涉農(nóng)貸

款余額84.84億元，較年初增長(zhǎng)25.20億元，增幅42.25% ，高于公司貸款平均增幅21.13個(gè)百

分點(diǎn)。報(bào)告期內(nèi)公司共承銷8單鄉(xiāng)村振興債、承銷份額合計(jì)20.3億元，募集資金用于支持鄉(xiāng)

村產(chǎn)業(yè)發(fā)展、農(nóng)村公共服務(wù)提升項(xiàng)目等。

第六節(jié)? 環(huán)境與社會(huì)責(zé)任

二零二一年度報(bào)告 129

持續(xù)開展“鄉(xiāng)村振興試點(diǎn)示范”專項(xiàng)行動(dòng) 。截至2021年末，對(duì)省內(nèi)60個(gè)試點(diǎn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)共投放貸款

58.44億元，業(yè)務(wù)覆蓋率達(dá)83%。穩(wěn)步推進(jìn)“萬(wàn)企聯(lián)萬(wàn)村 、共走振興路”專項(xiàng)行動(dòng) 。報(bào)告期

內(nèi)，南京銀行共申辦項(xiàng)目主辦權(quán)585個(gè)，實(shí)現(xiàn)全部對(duì)接，授信金額10.65億元，對(duì)激發(fā)村企發(fā)

展活力 、推動(dòng)資本“上山下鄉(xiāng)”發(fā)揮重要作用 。

（三）打造金融服務(wù)新模式，持續(xù)助農(nóng)惠民

探索非金融生活服務(wù)場(chǎng)景與鄉(xiāng)村振興的結(jié)合方式與路徑，致力于助力鄉(xiāng)村振興商業(yè)模式的可

持續(xù)發(fā)展。梳理轄內(nèi)涉農(nóng)企業(yè)，推薦企業(yè)上線鑫e商城平臺(tái)，切實(shí)提升鄉(xiāng)村振興價(jià)值貢獻(xiàn)。

截至報(bào)告期末，共引入涉農(nóng)企業(yè)20余家。

依托鑫e商城平臺(tái)開展各類助農(nóng)惠民活動(dòng) ，通過(guò)“線上+線下”的銷售模式 ，累計(jì)為助農(nóng)惠民商

戶增加各類農(nóng)副產(chǎn)品銷量800余萬(wàn)元，拓寬了農(nóng)戶增收途徑。

不斷加大對(duì)新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體的服務(wù)支持力度。2021年12月17日，公司鄉(xiāng)村振興主題IC借

記卡在徐州分行首發(fā)成功。鄉(xiāng)村振興主題卡面向三農(nóng)客群、縣域以及城鄉(xiāng)結(jié)合地區(qū)的客戶，

提供專屬的金融與非金融增值服務(wù)。該產(chǎn)品的發(fā)行既有效推動(dòng)了支付結(jié)算服務(wù)向農(nóng)村區(qū)域及

涉農(nóng)產(chǎn)業(yè)方向延展 ，還深入融合了包括“鑫味稻”在內(nèi)的農(nóng)戶信貸產(chǎn)品推廣運(yùn)用 ，進(jìn)一步提升

對(duì)信貸客戶的綜合服務(wù)能力。

（四）推動(dòng)政銀合作再發(fā)力，賦能就業(yè)創(chuàng)業(yè)

積極響應(yīng)加大對(duì)就業(yè)扶貧 、創(chuàng)業(yè)扶貧等方面金融服務(wù)支持力度的號(hào)召 ，與相關(guān)部門開展“政

銀合作”，自2003年起開辦政策性創(chuàng)業(yè)小額擔(dān)保貸款業(yè)務(wù)，2009年起承辦“大學(xué)生自主創(chuàng)業(yè)

貸”及“大學(xué)生村官貸”等政策性貸款業(yè)務(wù) ，2018年起在泰州地區(qū)試點(diǎn)“富民創(chuàng)業(yè)擔(dān)保貸款”業(yè)

務(wù)，持續(xù)為弱勢(shì)群體提供良好的金融服務(wù)，鼓勵(lì)以創(chuàng)業(yè)激活市場(chǎng)、帶動(dòng)就業(yè)。截至2021年

末，公司各類創(chuàng)業(yè)擔(dān)保貸款余額7,500余萬(wàn)元，累計(jì)發(fā)放貸款約14億元，直接幫扶各類創(chuàng)業(yè)

人士超4000余人，帶動(dòng)就業(yè)萬(wàn)余人，取得了良好的社會(huì)效益。

三、履行社會(huì)責(zé)任情況

有關(guān)具體內(nèi)容請(qǐng)見公司于2022年4月16日在上交所披露的《南京銀行股份有限公司2021年環(huán)境、社會(huì)

及治理報(bào)告》，披露網(wǎng)址 ：www.sse.com.cn。

四 、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)情況

公司于2017年成立消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)部。消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)部為零售基礎(chǔ)客戶部?jī)?nèi)設(shè)部門，現(xiàn)有員工5

名 。2021年 ，公司圍繞強(qiáng)化消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)（以下簡(jiǎn)稱“消保”）工作 ，扎實(shí)開展相關(guān)工作 。

第六節(jié)? 環(huán)境與社會(huì)責(zé)任

130 南京銀行股份有限公司

一是持續(xù)推進(jìn)消保體制機(jī)制建設(shè)，常態(tài)化發(fā)揮董事會(huì)、高管層對(duì)消保工作的指導(dǎo)監(jiān)督，不斷完善消

保規(guī)章制度體系。二是主動(dòng)適應(yīng)強(qiáng)監(jiān)管新要求，推動(dòng)監(jiān)管政策規(guī)定的內(nèi)化落實(shí)，進(jìn)一步夯實(shí)消保工

作基礎(chǔ)。三是不斷完善消保管控體系，常態(tài)化開展面向消費(fèi)者提供的產(chǎn)品、服務(wù)、協(xié)議制定等內(nèi)容

的消保審核工作，將消保理念融入到產(chǎn)品、服務(wù)開發(fā)設(shè)計(jì)的源頭。四是全面加強(qiáng)客戶投訴管理，持

續(xù)優(yōu)化投訴管理機(jī)制，圍繞提升投訴響應(yīng)速度、強(qiáng)化過(guò)程督辦、優(yōu)化考核體系、豐富化解手段等方

面持續(xù)健全投訴工作機(jī)制 。實(shí)施常態(tài)化分析 、通報(bào)和溯源整改機(jī)制 ；繼續(xù)推進(jìn)投訴系統(tǒng)建設(shè) ，實(shí)現(xiàn)

業(yè)務(wù)發(fā)展和科技賦能的深度融合。積極推廣金融消費(fèi)多元糾紛化解機(jī)制，鼓勵(lì)推廣三方調(diào)解工作，

我行南京分行員工在“南京地區(qū)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)第二屆金融糾紛模擬調(diào)解競(jìng)賽”中榮獲“優(yōu)秀調(diào)解員”稱

號(hào) ，消費(fèi)金融中心員工在“全市金融糾紛多元化解優(yōu)秀調(diào)解工作室（工作站）優(yōu)秀調(diào)解工作個(gè)人評(píng)選活

動(dòng)”中榮獲“優(yōu)秀調(diào)解工作個(gè)人”稱號(hào) 。2021年，全行共計(jì)受理客戶投訴3,915筆。從業(yè)務(wù)類型看，涉

及貸款 、銀行卡以及其他類（其他類包括功能類業(yè)務(wù) 、其他銀行業(yè)務(wù) 、呼叫服務(wù) 、其他投訴）相關(guān)投

訴占比較高 ；從地區(qū)分布看 ，南京地區(qū)受理量較高 。五是常態(tài)化開展客戶服務(wù)滿意度調(diào)查 ，持續(xù)提

升網(wǎng)點(diǎn)服務(wù)能力和水平。六是在認(rèn)真落實(shí)監(jiān)管部門組織的行業(yè)性公眾教育宣傳活動(dòng)要求的基礎(chǔ)上，

主動(dòng)持續(xù)開展特色公眾教育宣傳，結(jié)合疫情防控工作需要，著力加強(qiáng)線上和媒體公眾教育宣傳力

度 。2021年，全行累計(jì)開展或參與各類宣傳教育活動(dòng)3,229余場(chǎng)，合計(jì)發(fā)放宣傳材料44萬(wàn)余份，通

過(guò)各渠道預(yù)計(jì)宣傳受眾超百萬(wàn)余人。

報(bào)告期內(nèi)未有重大消費(fèi)者投訴糾紛被監(jiān)管部門處罰或引起市場(chǎng)媒體關(guān)注的事項(xiàng)。

五 、反洗錢工作情況

2021年以來(lái)，本行認(rèn)真貫徹落實(shí)監(jiān)管各項(xiàng)反洗錢工作要求，堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)為本理念，持續(xù)完善反洗錢

管理機(jī)制，有效履行各項(xiàng)反洗錢義務(wù)。一是進(jìn)一步加強(qiáng)組織崗位建設(shè)，為反洗錢工作提供組織保

障 。優(yōu)化調(diào)整總行反洗錢管理牽頭部門組織架構(gòu) ，內(nèi)設(shè)反洗錢管理部作為二級(jí)部門 ，下設(shè)“三部一中

心”，牽頭全行各項(xiàng)反洗錢工作 ；推動(dòng)總行客戶管理部門客戶管理和反洗錢管理組織架構(gòu)調(diào)整 ，增設(shè)

反洗錢管理崗位 ，提升其反洗錢管理能力 ；細(xì)化明確分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作履職內(nèi)容 ，擬定反洗錢管

理崗位配置標(biāo)準(zhǔn)，初步形成分支機(jī)構(gòu)反洗錢管理運(yùn)行機(jī)制方案。二是健全完善反洗錢管理制度。制

定或修訂《南京銀行洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估管理辦法》《南京銀行大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦

法》《南京銀行反洗錢內(nèi)部審計(jì)管理辦法》等系列制度 ，不斷提升制度的完備性和可執(zhí)行性 。三是進(jìn)一

步強(qiáng)化反洗錢核心義務(wù)履行 。優(yōu)化完善客戶盡職調(diào)查和客戶資料保存標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范 ；健全完善名單監(jiān)

控管理機(jī)制 ；優(yōu)化完善客戶和業(yè)務(wù)評(píng)估指標(biāo) ，開展各項(xiàng)洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作 ；優(yōu)化調(diào)整交易監(jiān)測(cè)模型

和指標(biāo)，提高交易監(jiān)測(cè)的精準(zhǔn)度。四是加快推動(dòng)反洗錢數(shù)據(jù)系統(tǒng)建設(shè)。進(jìn)一步明確反洗錢數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)

和規(guī)范 ；加快推動(dòng)企業(yè)級(jí)客戶信息管理系統(tǒng) 、反洗錢專業(yè)系統(tǒng)的優(yōu)化改造 ，持續(xù)提升反洗錢管理的

信息化、系統(tǒng)化和智能化水平。五是組織開展首次機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估工作，綜合運(yùn)用多種方式進(jìn)

行評(píng)估，完成自評(píng)估報(bào)告，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果，持續(xù)完善洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。六是持續(xù)強(qiáng)化反洗錢管

理保障機(jī)制 。常態(tài)化開展反洗錢宣傳培訓(xùn)工作 ，持續(xù)組織“覆蓋全員 ，形式多樣”的反洗錢培訓(xùn) ；優(yōu)

化完善反洗錢考核指標(biāo) ，并將反洗錢管理納入附屬機(jī)構(gòu)的考核評(píng)價(jià)范圍；推動(dòng)反洗錢專業(yè)隊(duì)伍建設(shè) ，

加快補(bǔ)充反洗錢專職人員，保障反洗錢各項(xiàng)工作開展。

重要事項(xiàng)

上海

?外灘

第七節(jié)? 重要事項(xiàng)

132 南京銀行股份有限公司

一 、承諾事項(xiàng)履行情況

2007年6月8日 ，南京市國(guó)有資產(chǎn)投資管理控股（集團(tuán)）有限責(zé)任公司 、南京高科股份有限公司出具了

避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾。

2007年6月8日 ，法國(guó)巴黎銀行出具《承諾函》，同意與持有公司類似股權(quán)比例的中國(guó)股東享有同等的

地位 ，承諾自公司首次公開發(fā)行股票并上市之日起 ，放棄與公司《戰(zhàn)略聯(lián)盟合作協(xié)議》項(xiàng)下包括“法國(guó)

巴黎銀行持續(xù)持股”、“需磋商事項(xiàng)”及“法國(guó)巴黎銀行的代表與借調(diào)人員”等條款規(guī)定的相關(guān)特殊權(quán)力

的行使。

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，公司分別就非公開發(fā)行普通股、優(yōu)先股、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券事項(xiàng)

可能導(dǎo)致即期回報(bào)被攤薄的情形，承諾為填補(bǔ)可能導(dǎo)致的股東即期回報(bào)的攤薄，公司將采取有效措

施提高募集資金的管理及使用效率，進(jìn)一步增強(qiáng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和盈利能力，實(shí)施持續(xù)、穩(wěn)定、合理

的股東利潤(rùn)分配政策，盡量減少對(duì)股東回報(bào)的影響，充分保護(hù)公司股東特別是中小股東的合法權(quán)益。

上述承諾均得到嚴(yán)格履行。

二 、控股股東及其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金情況

報(bào)告期內(nèi)，公司不存在控股股東及其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金情況。

會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用情況的專項(xiàng)說(shuō)明，同步在上交所網(wǎng)站披露，披露

網(wǎng)址 ：www.sse.com.cn。

三 、對(duì)外擔(dān)保的情況

公司對(duì)外擔(dān)保業(yè)務(wù)是中國(guó)人民銀行和中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的常規(guī)業(yè)務(wù)之一。公司重視

擔(dān)保業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理，根據(jù)該項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征，制定并嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)操作流程和審批程序，對(duì)外

擔(dān)保業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。

報(bào)告期內(nèi)，公司該項(xiàng)業(yè)務(wù)運(yùn)作正常，無(wú)正常業(yè)務(wù)之外的對(duì)外擔(dān)保業(yè)務(wù)，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)擔(dān)保的情

況 。

第七節(jié)? 重要事項(xiàng)

二零二一年度報(bào)告 133

四、公司對(duì)會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)變更原因及影響的分析說(shuō)明

有關(guān)本公司報(bào)告期內(nèi)會(huì)計(jì)政策變更 ，請(qǐng)參閱財(cái)務(wù)報(bào)告附注三“重要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)”之“34、會(huì)計(jì)

政策和會(huì)計(jì)估計(jì)變更”。

五 、聘任、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況

報(bào)告期內(nèi)，公司2020年年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于聘任安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司2021年度

財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》及《關(guān)于聘任安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司2021年度內(nèi)部控制審

計(jì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》，同意聘用安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2021年度財(cái)務(wù)報(bào)告

及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu) ，安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）及簽字會(huì)計(jì)師已連續(xù)4年為公司提供審

計(jì)服務(wù)。2021年支付年度審計(jì)工作報(bào)酬300萬(wàn)元（含內(nèi)部控制審計(jì)費(fèi)用50萬(wàn)元）。

六 、重大訴訟、仲裁事項(xiàng)

報(bào)告期內(nèi)，未發(fā)生對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響的訴訟、仲裁事項(xiàng)。截止報(bào)告期末，公司作為原告起訴

尚未審結(jié)的訴訟案件有728筆，涉及金額人民幣26.40億元 ；公司作為被告（或第三人）被訴尚未判決

的訴訟案件有30筆，涉及金額人民幣5.78億元。

七 、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制

人涉嫌違法違規(guī)、受到處罰及整改情況

報(bào)告期內(nèi)，公司、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、公司大股東未發(fā)生上述情況?，F(xiàn)任及報(bào)告期內(nèi)

離任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員近三年未發(fā)生證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的情況。

八 、公司及控股股東、實(shí)際控制人誠(chéng)信情況

報(bào)告期內(nèi)，公司不存在未履行法院生效法律文書確定的義務(wù)、所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償?shù)惹?/p>

況 。

第七節(jié)? 重要事項(xiàng)

134 南京銀行股份有限公司

九 、重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)

公司在日常業(yè)務(wù)過(guò)程中與關(guān)聯(lián)方發(fā)生正常的銀行業(yè)務(wù)往來(lái)交易，未發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易。本公司與關(guān)

聯(lián)方的交易均按照一般商業(yè)原則和正常業(yè)務(wù)程序進(jìn)行，其定價(jià)原則與獨(dú)立第三方交易一致。

在關(guān)聯(lián)交易管理方面 ，一是強(qiáng)化關(guān)聯(lián)方名單管控 。按照監(jiān)管要求持續(xù)更新關(guān)聯(lián)方名單 ，嚴(yán)格執(zhí)行“穿

透原則”識(shí)別及管理主要股東的控股股東 、實(shí)際控制人 、一致行動(dòng)人 、關(guān)聯(lián)人和最終受益人 ，加強(qiáng)

關(guān)聯(lián)方名錄的準(zhǔn)確性和完整性。二是嚴(yán)格關(guān)聯(lián)交易審批。按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定及公司相關(guān)制度要求，

按類別對(duì)部分關(guān)聯(lián)方與公司當(dāng)年度將發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易總金額進(jìn)行合理預(yù)計(jì)，并將預(yù)計(jì)額度結(jié)果

提交董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過(guò)，經(jīng)營(yíng)層在上述預(yù)計(jì)額度內(nèi)按照授權(quán)進(jìn)行審批。三是加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易

定價(jià)管理。公司與關(guān)聯(lián)方的關(guān)聯(lián)交易以不優(yōu)于對(duì)非關(guān)聯(lián)方同類交易的條件，按照一般商業(yè)原則和正

常業(yè)務(wù)程序開展，不存在給其他股東合法利益造成損害的情形，具備合法性和公允性。四是強(qiáng)化關(guān)

聯(lián)交易監(jiān)測(cè)與報(bào)告。報(bào)告期內(nèi)公司嚴(yán)格按照監(jiān)管要求，按時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送關(guān)聯(lián)交易數(shù)據(jù)及各項(xiàng)報(bào)

告，確保內(nèi)容準(zhǔn)確無(wú)誤。五是優(yōu)化完善關(guān)聯(lián)交易管理系統(tǒng)。根據(jù)關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部管理及監(jiān)管報(bào)送需

要，持續(xù)提升關(guān)聯(lián)交易系統(tǒng)的信息化和智能化水平，進(jìn)一步發(fā)揮系統(tǒng)的支撐作用。

報(bào)告期內(nèi)，公司共召開關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)3次，其中1次為現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議，2次以通訊方式召開，主要

議題有 ：確定公司2021年關(guān)聯(lián)方名單、公司2021年度關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)報(bào)告、公司2021年度部分關(guān)聯(lián)方

關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)額度、關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)2020年工作總結(jié)和公司2021年度部分關(guān)聯(lián)方變更情況等議

案。進(jìn)一步規(guī)范關(guān)聯(lián)交易行為，控制關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)了公司安全、穩(wěn)健運(yùn)行。

截至報(bào)告期末，公司全部關(guān)聯(lián)方授信類關(guān)聯(lián)交易余額132.39億元 ，占資本凈額（非并表口徑）的

9.32% ；非授信類關(guān)聯(lián)交易8.41億元，暫無(wú)資產(chǎn)轉(zhuǎn)移類關(guān)聯(lián)交易。其中對(duì)一個(gè)關(guān)聯(lián)方的授信余額最

高為18.76億元 ，占資本凈額（非并表口徑）的1.32% ；對(duì)一個(gè)關(guān)聯(lián)法人或其他組織所在集團(tuán)客戶的授

信余額最高為18.76億元 ，占資本凈額（非并表口徑）的1.32% ；對(duì)單個(gè)主要股東及其控股股東 、實(shí)際

控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人、最終受益人的合計(jì)授信余額最高為34.58億元 ，占資本凈額（非并表

口徑）的2.43%。上述關(guān)聯(lián)交易指標(biāo)均符合監(jiān)管規(guī)定。

報(bào)告期內(nèi)公司關(guān)聯(lián)交易情況詳見財(cái)務(wù)報(bào)告附注“十二 、關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易 ?！?/p>

第七節(jié)? 重要事項(xiàng)

二零二一年度報(bào)告 135

十、 重大合同及其履行情況

（一）托管情況

報(bào)告期內(nèi)，公司沒(méi)有發(fā)生重大托管事項(xiàng)。

（二）承包情況

報(bào)告期內(nèi)，公司沒(méi)有發(fā)生重大承包事項(xiàng)。

（三）租賃情況

報(bào)告期內(nèi)，公司沒(méi)有發(fā)生重大租賃事項(xiàng)。

（四）擔(dān)保情況

報(bào)告期內(nèi)，公司沒(méi)有發(fā)生重大擔(dān)保事項(xiàng)。

（五）委托理財(cái)情況

報(bào)告期內(nèi)，公司無(wú)正常業(yè)務(wù)之外的委托理財(cái)事項(xiàng)。

（六）其他重大合同

報(bào)告期內(nèi)，公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)合同履行正常，無(wú)重大合同糾紛發(fā)生。

十一、其他對(duì)投資者作出價(jià)值判斷和投資決策有重大影響的重大事項(xiàng)說(shuō)明

報(bào)告期內(nèi)，公司不存在需要說(shuō)明的其他重大事項(xiàng)。

第七節(jié)? 重要事項(xiàng)

136 南京銀行股份有限公司

十二、上市及近五年募集資金使用情況

1、 發(fā)行上市募集資金使用情況 ：2007年，公司首次向社會(huì)公開發(fā)行人民幣普通股6.3億股，每

股發(fā)行價(jià)格11.00元，實(shí)際募集資金凈額67.14億元。所募資金用于補(bǔ)充公司核心資本。

2、 經(jīng)中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)和央行批準(zhǔn)，2019年公司在銀行間債券市場(chǎng)公開發(fā)行二級(jí)資本債券50億元，

所募資金用于補(bǔ)充公司二級(jí)資本。

3、 經(jīng)中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)和央行批準(zhǔn)，2020年公司在銀行間債券市場(chǎng)公開發(fā)行二級(jí)資本債券95億元，

所募資金用于補(bǔ)充公司二級(jí)資本。

4、 2020年，公司非公開發(fā)行人民幣普通股1,524,809,049股，每股發(fā)行價(jià)格7.62元，募集資金

凈額115.72億元，所募資金用于補(bǔ)充公司核心一級(jí)資本。

5、 經(jīng)中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)和央行批準(zhǔn)，2021年公司在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行2021年第一期綠色金融債券

40億元，所募資金用于滿足公司資產(chǎn)負(fù)債配置需要，充實(shí)資金來(lái)源，優(yōu)化負(fù)債期限結(jié)構(gòu)，全

部用于《綠色債券支持項(xiàng)目目錄（2021年版）》規(guī)定的綠色項(xiàng)目 。

6、 2021年，公司公開發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債券200億元，所募資金用于公司未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展，在

可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股后按照相關(guān)監(jiān)管要求補(bǔ)充公司核心一級(jí)資本。

7、 經(jīng)中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)和央行批準(zhǔn)，2021年公司在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行2021年第二期綠色金融債券

10億元，所募資金用于滿足公司資產(chǎn)負(fù)債配置需要，充實(shí)資金來(lái)源，優(yōu)化負(fù)債期限結(jié)構(gòu)，全

部用于《綠色債券支持項(xiàng)目目錄（2021年版）》規(guī)定的綠色項(xiàng)目 。

8、 經(jīng)中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)和央行批準(zhǔn)，2021年公司在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行2021年金融債券（第一期）

200億元，所募資金用于優(yōu)化中長(zhǎng)期資產(chǎn)負(fù)債匹配結(jié)構(gòu)，增加穩(wěn)定中長(zhǎng)期負(fù)債來(lái)源并支持中

長(zhǎng)期資產(chǎn)業(yè)務(wù)的開展。

第七節(jié)? 重要事項(xiàng)

二零二一年度報(bào)告 137

十三、重大資產(chǎn)收購(gòu)及出售資產(chǎn)、吸收合并事項(xiàng)

報(bào)告期內(nèi)，未發(fā)生重大資產(chǎn)收購(gòu)及出售資產(chǎn)、吸收合并事項(xiàng)。

公司購(gòu)置總行辦公大樓，報(bào)告期內(nèi)支付價(jià)款人民幣8.65億元。截至報(bào)告期末，已累計(jì)支付價(jià)款人民

幣13.23億元。

十四、其他需要披露的事項(xiàng)

2021年，公司以籌建支行網(wǎng)點(diǎn)為紐帶，在江蘇省內(nèi)的南京、徐州、鎮(zhèn)江、淮安、常州、無(wú)錫、宿

遷和浙江省的杭州市8地共計(jì)新設(shè)15家支行，同步順利完成鎮(zhèn)江、常州2家分行喬遷至新大樓。上半

年 ，先后開設(shè)了盱眙支行和杭州臨安支行 。下半年 ，在《南京銀行江蘇省內(nèi)分行機(jī)構(gòu)發(fā)展規(guī)劃（2022-

2023)》戰(zhàn)略指引下 ，機(jī)構(gòu)建設(shè)步伐明顯加快 ，8月中旬，徐州經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)支行開業(yè) ；10月，淮安金

湖、常州天寧支行先后開業(yè) ；12月，南京仙林、邳州、宿遷宿豫、鎮(zhèn)江京口、沛縣、宜興東氿支行

先后開業(yè) ；鎮(zhèn)江丹徒 、鎮(zhèn)江新區(qū)支行 ，常州武進(jìn) 、南京西善橋支行在年末相繼獲批開業(yè) 。截至2021

年末，省內(nèi)縣域支行覆蓋度從2020年末的80%提高至2021年末的90% ，全行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)總數(shù)達(dá)到215

家 。

無(wú)錫? 太湖黿頭渚

普通股股份變動(dòng)

及股東情況

第八節(jié)? 普通股股份變動(dòng)及股東情況

二零二一年度報(bào)告 139

一 、股本變動(dòng)情況

（一）股份變動(dòng)情況

1、 股份變動(dòng)情況表

單位 ：股

本次變動(dòng)前 本次變動(dòng)增減(＋，－ ) 本次變動(dòng)后

數(shù)量 比例(%) 可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股 小計(jì) 數(shù)量 比例(%)

一、有限售條件股份 1,524,809,049 15.24 _ _ 1,524,809,049 15.24

1、國(guó)家持股 － － － –

2、國(guó)有法人持股 1,393,575,454 13.93 － － 1,393,575,454 13.93

3、其他內(nèi)資持股 － － _ _ _ _

其中 ：境內(nèi)非國(guó)有法人

持股 － － － － － –

境內(nèi)自然人持股 － － － － － –

4、外資持股 131,233,595 1.31 _ _ 131,233,595 1.31

其中 ：境外法人持股 131,233,595 1.31 － － 131,233,595 1.31

境外自然人持股 － － － － － –

二、無(wú)限售條件流通股份 8,482,207,924 84.76 72,274 72,274 8,482,280,198 84.76

1、人民幣普通股 8,482,207,924 84.76 72,274 72,274 8,482,280,198 84.76

2、境內(nèi)上市的外資股 _ _ _ _ _ _

3、境外上市的外資股 － － － － － –

4、其他 － － － － － –

三、股份總數(shù) 10,007,016,973 100 72,274 72,274 10,007,089,247 100

2、 股份變動(dòng)情況說(shuō)明

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)南京銀行股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證

監(jiān)許可[2021]1582號(hào)文）核準(zhǔn) ，公司2021年6月15日向社會(huì)公開發(fā)行200億元的可轉(zhuǎn)

債 ，該次發(fā)行的“南銀轉(zhuǎn)債”2021年12月21日起進(jìn)入轉(zhuǎn)股期。

2021年12月21日至2021年12月31日期間，累計(jì)共有730,000元“南銀轉(zhuǎn)債”已轉(zhuǎn)

換為公司股票，累計(jì)轉(zhuǎn)股數(shù)為72,274股，公司總股本由10,007,016,973股變更為

10,007,089,247股 。

第八節(jié)? 普通股股份變動(dòng)及股東情況

140 南京銀行股份有限公司

（二）限售股份變動(dòng)情況

股東名稱 期初限售股數(shù)

報(bào)告期解除限

售股數(shù) 報(bào)告期增加限售股數(shù) 報(bào)告期末限售股數(shù) 限售原因 解除限售日期

法國(guó)巴黎銀行 131,233,595 0 0 131,233,595 非公開發(fā)行 2025年4月23日

江蘇交通控股有限公司 999,874,667 0 0 999,874,667 非公開發(fā)行 2025年4月23日

中國(guó)煙草總公司江蘇省公

司（江蘇省煙草公司） 393,700,787 0 0 393,700,787 非公開發(fā)行 2023年4月23日

合計(jì) 1,524,809,049 0 0 1,524,809,049 / /

二 、證券發(fā)行與上市情況

（一）近五年歷次證券發(fā)行情況

2020年4月20日，公司非公開發(fā)行A股股票1,524,809,049股，發(fā)行價(jià)格為7.62元／股，募集

資金凈額115.72億元，并于2020年4月23日在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦

理完成登記托管手續(xù)。發(fā)行完成后公司股本為10,007,016,973股 。

2021年6月15日，公司公開發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債券200億元，發(fā)行數(shù)量為20,000萬(wàn)張，每

張面值100元，按面值發(fā)行，期限六年，票面利率為第一年0.20%、第二年0.40%、第三年

0.70%、第四年1.20%、第五年1.70%、第六年2.00% ，初始轉(zhuǎn)股價(jià)格為10.10元／股，募

集資金凈額199.83億元，并于2021年6月23日在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

辦理完成登記托管手續(xù)。

（二）報(bào)告期內(nèi)，除可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股 72,274 股外，公司沒(méi)有實(shí)施送股、配股

等引起公司股份總數(shù)及股東結(jié)構(gòu)變動(dòng)的情形。亦無(wú)內(nèi)部職工股。

三、股東情況

（一）股東數(shù)量

截至報(bào)告期末普通股股東總數(shù)（戶） 109,923

年度報(bào)告披露日前上一月末的普通股股東總數(shù)（戶） 79,593

第八節(jié)? 普通股股份變動(dòng)及股東情況

二零二一年度報(bào)告 141

（二）截 止 報(bào) 告 期 末 前 十 名 股 東 、 前 十 名 流 通 股 東（ 或 無(wú) 限 售 條 件 股 東 ）

持股情況表

單位 ：股

前十名股東持股情況

股東名稱（全稱） 報(bào)告期內(nèi)增減 期末持股數(shù)量 比例(%)

持有有限售條

件股份數(shù)量 質(zhì)押或凍結(jié)情況 股東性質(zhì)

股份狀態(tài) 數(shù)量

法國(guó)巴黎銀行 0 1,392,721,067 13.92 131,233,595 無(wú) 0 境外法人

南京紫金投資集團(tuán)有限責(zé)任

公司

0 1,193,204,777 11.92 0 無(wú) 0 國(guó)有法人

南京高科股份有限公司 93,807,787 1,001,702,465 10.01 0 無(wú) 0 境內(nèi)非國(guó)有法人

江蘇交通控股有限公司 0 999,874,667 9.99 999,874,667 無(wú) 0 國(guó)有法人

幸福人壽保險(xiǎn)股份有限公

司－自有

0 406,792,306 4.07 0 無(wú) 0 其他

中國(guó)煙草總公司江蘇省公司

（江蘇省煙草公司）

0 393,700,787 3.93 393,700,787 無(wú) 0 國(guó)有法人

中國(guó)證券金融股份有限公司 -36 254,338,447 2.54 0 無(wú) 0 國(guó)有法人

香港中央結(jié)算有限公司 87,471,011 242,933,178 2.43 0 無(wú) 0 其他

南京市國(guó)有資產(chǎn)投資管理控

股（集團(tuán)）有限責(zé)任公司

0 107,438,552 1.07 0 凍結(jié) 107,438,550 國(guó)有法人

法國(guó)巴黎銀行－自有資金 94,450,078 106,325,268 1.06 0 無(wú) 0 境外法人

前十名無(wú)限售條件股東持股情況

股東名稱

持有無(wú)限售條件

流通股的數(shù)量 股份種類及數(shù)量

種類 數(shù)量

法國(guó)巴黎銀行 1,261,487,472 人民幣普通股 1,261,487,472

南京紫金投資集團(tuán)有限責(zé)任公司 1,193,204,777 人民幣普通股 1,193,204,777

南京高科股份有限公司 1,001,702,465 人民幣普通股 1,001,702,465

幸福人壽保險(xiǎn)股份有限公司－自

有

406,792,306 人民幣普通股 406,792,306

中國(guó)證券金融股份有限公司 254,338,447 人民幣普通股 254,338,447

香港中央結(jié)算有限公司 242,933,178 人民幣普通股 242,933,178

南京市國(guó)有資產(chǎn)投資管理控股（集

團(tuán)）有限責(zé)任公司

107,438,552 人民幣普通股 107,438,552

法國(guó)巴黎銀行－自有資金 106,325,268 人民幣普通股 106,325,268

南京金陵制藥（集團(tuán)）有限公司 85,176,000 人民幣普通股 85,176,000

全國(guó)社?；鹨涣阋唤M合 73,055,514 人民幣普通股 73,055,514

前十名股東中回購(gòu)專戶情況說(shuō)明 無(wú)

第八節(jié)? 普通股股份變動(dòng)及股東情況

142 南京銀行股份有限公司

股東名稱

持有無(wú)限售條件

流通股的數(shù)量 股份種類及數(shù)量

種類 數(shù)量

上述股東委托表決權(quán)、受托表決

權(quán)、放棄表決權(quán)的說(shuō)明

無(wú)

上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)的

說(shuō)明

1、南京紫金投資集團(tuán)有限責(zé)任公司、南京高科股份有

限公司 、南京市國(guó)有資產(chǎn)投資管理控股（集團(tuán)）有限

責(zé)任公司于2019年8月30日簽署《一致行動(dòng)協(xié)議》。報(bào)

告期末 ，南京紫金投資集團(tuán)有限責(zé)任公司（含南京紫

金投資集團(tuán)有限責(zé)任公司控股子公司紫金信托有限責(zé)

任公司）、南京高科股份有限公司 、南京市國(guó)有資產(chǎn)

投資管理控股（集團(tuán)）有限責(zé)任公司合計(jì)持有公司股份

2,365,947,814股，占公司總股本23.64%。

2、 2021年8月20日至2021年9月10日，法國(guó)巴黎銀行

(QFII)通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)以集中競(jìng)價(jià)交易

方式累計(jì)增持公司股份94,450,078股，占公司總股本

0.94%。截至本報(bào)告日，法國(guó)巴黎銀行及法國(guó)巴黎銀

行(QFII)合計(jì)持有公司股份1,499,046,335股，占公司

報(bào)告期末總股本14.98%。

表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東及持股

數(shù)量的說(shuō)明

無(wú)

注 ：

1、 本報(bào)告中，部分合計(jì)數(shù)與各加總數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上可能略有差異，是四舍五入所致。

2、 2021年1月4日至2021年7月30日，南京高科股份有限公司通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)以集中競(jìng)價(jià)交易方

式累計(jì)增持公司股份93,807,787股，占公司總股本0.94%。截至2021年12月31日，南京高科股份有限公

司持有公司股份1,001,702,465股，占公司報(bào)告期末總股本10.01%。

（三）前十名有限售條件股東持股數(shù)量及限售條件

有限售條件股份可上市交易情況

序號(hào) 有限售條件股東名稱

持有的有限售條件

股份數(shù)量 可上市交易時(shí)間

新增可上市

交易股份數(shù)量

限售條件

（個(gè)月）

1 法國(guó)巴黎銀行 131,233,595 2025年4月23日 － 60

2 江蘇交通控股有限公司 999,874,667 2025年4月23日 － 60

3 中國(guó)煙草總公司江蘇省公司（江蘇省

煙草公司）

393,700,787 2023年4月23日 － 36

上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)的說(shuō)明 無(wú)

第八節(jié)? 普通股股份變動(dòng)及股東情況

二零二一年度報(bào)告 143

（四）控股股東及實(shí)際控制人簡(jiǎn)介

公司無(wú)控股股東和實(shí)際控制人 。公司主要股東包括 ：持有公司股權(quán)5%以上的法國(guó)巴黎銀行、

南京紫金投資集團(tuán)有限責(zé)任公司、江蘇交通控股有限公司、南京高科股份有限公司，其他派

出董事單位中國(guó)煙草總公司江蘇省公司（江蘇省煙草公司），派出監(jiān)事單位幸福人壽保險(xiǎn)股份

有限公司 、南京金陵制藥（集團(tuán)）有限公司 。

1、 公司持股5%以上股東情況

江蘇交通控股有限公司 南京高科股份有限公司 法國(guó)巴黎銀行及

法國(guó)巴黎銀行(QFII)

南京新港開發(fā)有限公司

南京紫金投資集團(tuán)有限責(zé)任公司

南京市國(guó)有資產(chǎn)投資管理控股

（集團(tuán)）有限責(zé)任公司

江蘇省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督

管理委員會(huì)

南京市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督

管理委員會(huì)

100%

90%

100% 97.33%

34.74%

9.99% 11.92% 10.01%

100%

14.98%

7.7%

2.67%

南京銀行股份有限公司

SFPI

南京紫金資產(chǎn)

管理有限公司

股東名稱 法定代表人 法人股東成立日期 業(yè)務(wù)范圍 注冊(cè)資本

法國(guó)巴黎銀行 Jean-Laurent

Bonnafé

2000年5月23日 零售銀行業(yè)務(wù)、公司金融、證

券、保險(xiǎn)、資金交易以及

基金管理等

24.69億歐元

南京紫金投資集

團(tuán)有限責(zé)任公

司

李方毅 2008年6月17日 股權(quán)投資 ；實(shí)業(yè)投資 ；資產(chǎn)管

理 ；財(cái)務(wù)咨詢 、投資咨詢 。

（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)

相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)

營(yíng)活動(dòng)）

50億元人民幣

第八節(jié)? 普通股股份變動(dòng)及股東情況

144 南京銀行股份有限公司

股東名稱 法定代表人 法人股東成立日期 業(yè)務(wù)范圍 注冊(cè)資本

南京高科股份有

限公司

徐益民 1992年7月8日 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資 、開發(fā) ；市

政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、投資及管

理（市政公用工程施工總承

包二級(jí)）；土地成片開發(fā) ；

建筑安裝工程 ；商品房開

發(fā) 、銷售 ；物業(yè)管理 ；自有

房屋租賃 ；工程設(shè)計(jì) ；咨詢

服務(wù)。污水處理、環(huán)保項(xiàng)

目建設(shè) 、投資及管理 。（依

法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)

部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活

動(dòng)）

12.36億元人民幣

江蘇交通控股有

限公司

蔡任杰 1993年3月5日 從事國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng) 、管理（在

省政府授權(quán)范圍內(nèi)），交通

基礎(chǔ)設(shè)施、交通運(yùn)輸及相關(guān)

產(chǎn)業(yè)的投資、建設(shè)、經(jīng)營(yíng)

和管理，高速公路收費(fèi)，

實(shí)業(yè)投資 ，國(guó)內(nèi)貿(mào)易 。（依

法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)

部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活

動(dòng)）

168億人民幣

2、 監(jiān)管口徑下的其他主要股東

(1) 截至報(bào)告期末 ，中國(guó)煙草總公司江蘇省公司（江蘇省煙草公司）持有本公司

3.93%的股份，為向本公司派出董事的股東，不存在出質(zhì)本公司股份的情

況 。中國(guó)煙草總公司江蘇省公司（江蘇省煙草公司）成立于1983年3月18日 ，

注冊(cè)資本3,070萬(wàn)元，法定代表人劉根甫，實(shí)際控制人為中國(guó)煙草總公司。

(2) 截至報(bào)告期末，幸福人壽保險(xiǎn)股份有限公司持有本公司4.07%的股份，為向

本公司派出監(jiān)事的股東，不存在出質(zhì)本公司股份的情況。幸福人壽保險(xiǎn)股份

有限公司成立于2007年11月5日，注冊(cè)資本101.30億元，法定代表人王慧

軒，無(wú)實(shí)際控制人無(wú)控股股東。

(3) 截至報(bào)告期末 ，南京金陵制藥（集團(tuán)）有限公司持有本公司0.85%的股份，為

向本公司派出監(jiān)事的股東 ，不存在出質(zhì)本公司股份的情況 。南京金陵制藥（集

團(tuán)）有限公司成立于1995年9月28日，注冊(cè)資本0.74億元，法定代表人劉啟

連，實(shí)際控制人為南京市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)。

北京?

相關(guān)情況

優(yōu)先股

天壇

第九節(jié)? 優(yōu)先股相關(guān)情況

146 南京銀行股份有限公司

一 、截止報(bào)告期末優(yōu)先股的發(fā)行與上市情況

優(yōu)先股代碼 優(yōu)先股簡(jiǎn)稱 發(fā)行日期

發(fā)行價(jià)格

（元）

票面

股息率

(%)

發(fā)行數(shù)量

（億股） 上市日期

獲準(zhǔn)上市

交易數(shù)量

（億股）

360019 南銀優(yōu)1 2015年12月18日 100 4.86 0.49 2016年1月11日 0.49

360024 南銀優(yōu)2 2016年8月26日 100 4.07 0.50 2016年09月26日 0.50

募集資金使用進(jìn)展及變更情況 優(yōu)先股募集資金在扣除發(fā)行費(fèi)用后已經(jīng)全部用于充實(shí)本行資本金及其他一級(jí)資本，并與本

行其他資金一并投入運(yùn)營(yíng)。

根據(jù)《南京銀行股份有限公司非公開發(fā)行優(yōu)先股募集說(shuō)明書》的相關(guān)條款 ，南銀優(yōu)2的首個(gè)計(jì)息周期滿

五年結(jié)束。自2021年9月5日起，南銀優(yōu)2第二個(gè)計(jì)息周期的票面股息率由3.90%調(diào)整為4.07% ，股

息每年支付一次。

二 、優(yōu)先股股東情況

（一）優(yōu)先股股東總數(shù)

截至報(bào)告期末優(yōu)先股股東總數(shù)（戶） 南銀優(yōu)1 12

南銀優(yōu)2 16

年度報(bào)告披露日前上一月末的優(yōu)先股股東總數(shù)（戶） 南銀優(yōu)1 12

南銀優(yōu)2 16

第九節(jié)? 優(yōu)先股相關(guān)情況

二零二一年度報(bào)告 147

（ 二 ）截 止 報(bào) 告 期 末 前 十 名 優(yōu) 先 股 股 東 情 況 表

南銀優(yōu)1

單位 ：股

前十名優(yōu)先股股東持股情況

股東名稱（全稱）

報(bào)告期內(nèi)

股份增減變動(dòng) 期末持股數(shù)量 比例(%) 所持股份類別 質(zhì)押或凍結(jié)情況 股東性質(zhì)

股份狀態(tài) 數(shù)量

博時(shí)基金－工商銀行－博時(shí)－工行－靈活配置5號(hào)

特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃

4,700,000 14,700,000 30.00 境內(nèi)優(yōu)先股 無(wú) 0 其他

交銀施羅德資管－交通銀行－交銀施羅德資管卓遠(yuǎn)

1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

－ 9,300,000 18.98 境內(nèi)優(yōu)先股 無(wú) 0 其他

中國(guó)銀行股份有限公司上海市分行 － 6,000,000 12.24 境內(nèi)優(yōu)先股 無(wú) 0 其他

華寶信托有限責(zé)任公司－華寶信托－寶富投資1號(hào)

集合資金信托計(jì)劃

4,800,000 4,800,000 9.80 境內(nèi)優(yōu)先股 無(wú) 0 其他

國(guó)泰君安證券資管－福通 · 日鑫H14001期人民幣

理財(cái)產(chǎn)品－國(guó)君資管0638定向資產(chǎn)管理合同

－ 3,000,000 6.12 境內(nèi)優(yōu)先股 無(wú) 0 其他

中信證券－浦發(fā)銀行－中信證券星辰50號(hào)集合資

產(chǎn)管理計(jì)劃

3,000,000 3,000,000 6.12 境內(nèi)優(yōu)先股 無(wú) 0 其他

中國(guó)銀行股份有限公司 － 2,000,000 4.08 境內(nèi)優(yōu)先股 無(wú) 0 其他

創(chuàng)金合信基金－寧波銀行－創(chuàng)金合信青創(chuàng)2號(hào)集合

資產(chǎn)管理計(jì)劃

1,670,000 1,670,000 3.41 境內(nèi)優(yōu)先股 無(wú) 0 其他

創(chuàng)金合信基金－寧波銀行－創(chuàng)金合信青創(chuàng)1號(hào)集合

資產(chǎn)管理計(jì)劃

1,500,000 1,500,000 3.06 境內(nèi)優(yōu)先股 無(wú) 0 其他

創(chuàng)金合信基金－寧波銀行－創(chuàng)金合信青創(chuàng)4號(hào)集合

資產(chǎn)管理計(jì)劃

1,220,000 1,220,000 2.49 境內(nèi)優(yōu)先股 無(wú) 0 其他

前十名優(yōu)先股股東之間，上述股東與前十名普通股股東之間存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或?qū)儆谝恢滦袆?dòng)人的說(shuō)明 無(wú)

第九節(jié)? 優(yōu)先股相關(guān)情況

148 南京銀行股份有限公司

南銀優(yōu)2

單位 ：股

前十名優(yōu)先股股東持股情況

股東名稱（全稱）

報(bào)告期內(nèi)股份

增減變動(dòng) 期末持股數(shù)量 比例(%) 所持股份類別 質(zhì)押或凍結(jié)情況 股東性質(zhì)

股份狀態(tài) 數(shù)量

華寶信托有限責(zé)任公司－華寶信托－寶富投資1號(hào)集

合資金信托計(jì)劃

11,150,000 11,150,000 22.30 境內(nèi)優(yōu)先股 無(wú) 0 其他

創(chuàng)金合信基金－浦發(fā)銀行－創(chuàng)金合信穩(wěn)富2號(hào)集合資

產(chǎn)管理計(jì)劃

10,300,000 10,300,000 20.60 境內(nèi)優(yōu)先股 無(wú) 0 其他

博時(shí)基金－工商銀行－博時(shí)－工行－靈活配置5號(hào)特

定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃

1,500,000 6,100,000 12.20 境內(nèi)優(yōu)先股 無(wú) 0 其他

交銀施羅德資管－交通銀行－交銀施羅德資管卓遠(yuǎn)2

號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

－ 5,200,000 10.40 境內(nèi)優(yōu)先股 無(wú) 0 其他

杭州銀行股份有限公司－“幸福99”豐裕盈家KF01號(hào)

銀行理財(cái)計(jì)劃

－ 2,600,000 5.20 境內(nèi)優(yōu)先股 無(wú) 0 其他

國(guó)泰君安證券資管－福通 · 日鑫H14001期人民幣理

財(cái)產(chǎn)品－國(guó)君資管0638定向資產(chǎn)管理合同

－ 2,600,000 5.20 境內(nèi)優(yōu)先股 無(wú) 0 其他

光大證券資管－光大銀行－光證資管鑫優(yōu)集合資產(chǎn)

管理計(jì)劃

2,600,000 2,600,000 5.20 境內(nèi)優(yōu)先股 無(wú) 0 其他

廣發(fā)證券資管－工商銀行－廣發(fā)證券穩(wěn)利3號(hào)集合資

產(chǎn)管理計(jì)劃

－ 1,600,000 3.20 境內(nèi)優(yōu)先股 無(wú) 0 其他

中國(guó)銀行股份有限公司上海市分行 － 1,300,000 2.60 境內(nèi)優(yōu)先股 無(wú) 0 其他

中信證券－光大銀行－中信證券陽(yáng)光恒優(yōu)集合資產(chǎn)

管理計(jì)劃

1,300,000 1,300,000 2.60 境內(nèi)優(yōu)先股 無(wú) 0 其他

前十名優(yōu)先股股東之間，上述股東與前十名普通股股東之間存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或?qū)儆谝恢滦袆?dòng)人的說(shuō)明 無(wú)

注 ： 公司已發(fā)行優(yōu)先股均為無(wú)限售條件優(yōu)先股。