軍民學(xué)”各行各業(yè)黨組織的跨界聯(lián)系.例如,筆者

在調(diào)研過(guò)程中發(fā)現(xiàn),一些地區(qū)推出的“稅地企”“銀

企”黨組織聯(lián)建模式就屬于這一類(lèi)型,即把稅務(wù)、金

融、行政審批等相對(duì)封閉的行業(yè)部門(mén)黨組織捆綁在

一起,以任務(wù)導(dǎo)向?yàn)樽ナ?聚焦民營(yíng)企業(yè)的健康發(fā)

展.第三,跨層級(jí)聯(lián)建共建模式.該模式突破“層

級(jí)隸屬”,推動(dòng)市縣鄉(xiāng)(街道)村(社區(qū))四級(jí)黨組織

縱向聯(lián)通.例如,在調(diào)研過(guò)程中發(fā)現(xiàn),一些地區(qū)推

出的市縣鄉(xiāng)三級(jí)聯(lián)動(dòng)執(zhí)法模式就屬于這一類(lèi)型,即

賦予縣鄉(xiāng)層級(jí)信息報(bào)告權(quán)、執(zhí)法召集權(quán),促進(jìn)共治

向下沉淀、自治向上?展.第四,跨地域聯(lián)建共建

模式.該模式突破“地理區(qū)劃限制”,推動(dòng)地區(qū)內(nèi)黨

組織與對(duì)口幫扶地區(qū)、發(fā)達(dá)地區(qū)等地區(qū)外黨組織的

輻射聯(lián)動(dòng).例如,一些地區(qū)與對(duì)口幫扶地區(qū)開(kāi)展黨

建結(jié)親,形成了更深層次、更加長(zhǎng)效的幫扶機(jī)制.

(三)任務(wù)型黨組織的運(yùn)作機(jī)制

第一,組織嵌入機(jī)制.在跨界事務(wù)治理中,組

織嵌入機(jī)制是指公共部門(mén)將自身的組織體系嵌入

到經(jīng)濟(jì)社會(huì)組織中.任務(wù)型黨組織是指依托聯(lián)合

黨組織,將黨組織的組織體系嵌入經(jīng)濟(jì)社會(huì)組織

中,增進(jìn)其與其他組織的聯(lián)系,充分發(fā)揮其對(duì)經(jīng)濟(jì)

社會(huì)組織的引領(lǐng)和協(xié)調(diào)作用.組織嵌入機(jī)制既包

括法律和政策層面的制度性機(jī)制,也包括管理層面

的操作性機(jī)制.[１５]一般而言,制度性機(jī)制要配之以

操作性機(jī)制,以提高制度設(shè)計(jì)的協(xié)調(diào)性、精細(xì)化和

可執(zhí)行性.其中,制度性機(jī)制包括議事平臺(tái)的搭

建、運(yùn)行規(guī)范的確立、準(zhǔn)入退出規(guī)則的設(shè)定以及基

礎(chǔ)條件的保障等;操作性機(jī)制涉及文件的流轉(zhuǎn)、會(huì)

議的召開(kāi)、任務(wù)的分配、進(jìn)度的匯報(bào)、成效的宣傳等

具體內(nèi)容.黨組織對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)組織的嵌入為后續(xù)

的合作網(wǎng)絡(luò)機(jī)制和融合黨建機(jī)制增添了不同色彩.

第二,合作網(wǎng)絡(luò)機(jī)制.網(wǎng)絡(luò)機(jī)制的作用方式是

指基于跨行業(yè)、跨領(lǐng)域、跨層級(jí)、跨地域的多元主體

在跨界治理中形成合作網(wǎng)絡(luò).從傳統(tǒng)意義上講,信

任是合作網(wǎng)絡(luò)中最重要的社會(huì)資本.最有用的信

息很少?gòu)慕M織正式的命令鏈上自上而下地傳導(dǎo)而

來(lái),也不從變動(dòng)的價(jià)格信號(hào)中推斷而來(lái),而往往來(lái)

自過(guò)去交 往 過(guò) 或 者 認(rèn) 為 可 靠 的 人.[１６]

Kaneko 和

Imai就發(fā)現(xiàn)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)傳導(dǎo)的信息要比市場(chǎng)獲得的

信息“厚重”,也比通過(guò)科層溝通獲得的信息更“自

由”[１７].在任務(wù)型黨組織中,這種信任既來(lái)自正式

化黨建活動(dòng)的有意識(shí)生成,也來(lái)自對(duì)促使不同主體

相互聯(lián)系的“特定任務(wù)”本身相對(duì)一致的預(yù)期.如

上所述,任務(wù)的“跨界性”帶來(lái)了績(jī)效的“不可測(cè)性”

“不對(duì)應(yīng)性”,“激勵(lì)失靈”伴隨著考核問(wèn)責(zé)及其他過(guò)

程性政策工具的強(qiáng)化,它們共同瓦解了競(jìng)爭(zhēng)邏輯、

強(qiáng)化了“抱團(tuán)取暖”的行為邏輯,進(jìn)而增強(qiáng)了主體之

間互惠互利、互通有無(wú)的行為動(dòng)力.

第三,融合黨建機(jī)制.所謂“融合”,是指黨建

工作與業(yè)務(wù)工作的融合.融合黨建機(jī)制將“跨界任

務(wù)”有機(jī)嵌入“跨域黨建”進(jìn)程中,通過(guò)黨的跨域建

設(shè)來(lái)強(qiáng)化黨的跨界領(lǐng)導(dǎo),在政治方向、價(jià)值追求、行

為規(guī)范和政策溝通等方面為任務(wù)的有效完成和組

織的發(fā)展保駕護(hù)航.一方面,通過(guò)融合黨建機(jī)制強(qiáng)

化政策溝通,減少制度摩擦,形成穩(wěn)定預(yù)期;另一方

面,通過(guò)融合黨建強(qiáng)化使命共識(shí),激發(fā)并糾偏行為

主體的內(nèi)在動(dòng)機(jī).融合黨建機(jī)制雖然也強(qiáng)調(diào)情感

網(wǎng)絡(luò)的聚合功能,但不同于合作網(wǎng)絡(luò)機(jī)制,后者的

信任資本更多來(lái)自任務(wù)本身及外部考核壓力帶來(lái)

的情感共鳴,而融合黨建機(jī)制更注重挖掘任務(wù)本身

的“政治性”象征及其價(jià)值使命[１８],以使多元主體

在行為上能夠自動(dòng)自覺(jué)地趨向于共同的組織目標(biāo).

在此,融合黨建機(jī)制更多地起到對(duì)公共價(jià)值和組織

共同使命的強(qiáng)化效用,以應(yīng)對(duì)“理性經(jīng)濟(jì)人”在集體

行動(dòng)和公共選擇中的“行動(dòng)困境”.

第四,任務(wù)認(rèn)領(lǐng)機(jī)制.任務(wù)型黨組織的成立,

最終要以跨界事務(wù)的有效治理為目的,在黨組織嵌

入、形成合作網(wǎng)絡(luò)并開(kāi)展融合黨建工作的基礎(chǔ)上,

通過(guò)自主認(rèn)領(lǐng)、攤派認(rèn)領(lǐng)和補(bǔ)充認(rèn)領(lǐng)三種形式分配

組織任務(wù),達(dá)到組織與各方主體共同判定“任務(wù)屬

于我”的目標(biāo)效果.值得一提的是,任務(wù)的形成和

認(rèn) 領(lǐng) 基 于 跨 界 治 理 的 思 維 視 角,輔 之 以 “項(xiàng) 目

化”[１９]的運(yùn)作載體和“積分制”的管理辦法.一些

任務(wù)型黨組織以重大項(xiàng)目為抓手,在基礎(chǔ)設(shè)施建

設(shè)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、民生保障領(lǐng)域投入大量財(cái)政資

金,促進(jìn)區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展.此外,面對(duì)一些常規(guī)化

的跨界任務(wù),任務(wù)型黨組織往往使用“積分制”管理

辦法助推主體行為.值得一提的是,“積分制”的使

用有明確的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范:一是激勵(lì)內(nèi)容僅僅圍繞所認(rèn)

領(lǐng)的跨界事務(wù)的治理,不能將任務(wù)型黨組織的整體

工作內(nèi)容打包植入其中;二是積分制應(yīng)聚焦于“助

推”[２０]人的行為改變的微觀機(jī)制,而非簡(jiǎn)單地將其

作為物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)、職務(wù)升遷的籌碼,杜絕獎(jiǎng)勵(lì)上的功

利化傾向.

二、任務(wù)型黨組織引領(lǐng)跨界治理的地方實(shí)踐

隨著地方治理的時(shí)代背景從高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)化為

９４

高質(zhì)量發(fā)展,治理目標(biāo)從單一性治理轉(zhuǎn)化為綜合性

治理,跨界公共事務(wù)日益增多,對(duì)治理模式和組織

行為提出了新的時(shí)代要求,組織運(yùn)行需要更為一體

化,組織行為需要更加體現(xiàn)合作化.近年來(lái),為了

推進(jìn)有效治理,H 省 N 市基于真實(shí)場(chǎng)景開(kāi)展了一

系列創(chuàng)新性探索,出臺(tái)了新政策、新措施,積累了一

些成功經(jīng)驗(yàn).本研究團(tuán)隊(duì)對(duì) H 省 N 市地方治理

創(chuàng)新進(jìn)行了持續(xù)觀察和調(diào)研,積累了豐富的案例素

材.本文以 H 省 N 市的全域黨建模式為切入口,

通過(guò)解析近年來(lái)的幾項(xiàng)改革舉措,分析跨界事務(wù)治

理機(jī)制.

(一)H 省 N 市全域黨建的運(yùn)作機(jī)制

N 市在推進(jìn)“全域黨建”試點(diǎn)工作中,以“組織

相加＋自愿平等＋共建共享＋工作相融”為基本理

念,突出任務(wù)導(dǎo)向,構(gòu)建以聯(lián)合黨組織為樞紐的縱

橫聯(lián)結(jié)體系,形成了黨組織引領(lǐng)、多元主體參與的

治理共同體形態(tài),具體包括四種運(yùn)作機(jī)制.

１．組織嵌入機(jī)制:打造有組織的、實(shí)體化的聯(lián)

合黨組織 H 省 N 市打造出有組織、實(shí)體化的聯(lián)

合黨組織,探索形成四種黨組織聯(lián)建方式,即跨領(lǐng)

域聯(lián)建共建黨組織、跨行業(yè)聯(lián)建共建黨組織、跨層

級(jí)聯(lián)建共建黨組織、跨地域聯(lián)建共建黨組織,此文

不再贅述.同時(shí),在每一類(lèi)聯(lián)合黨組織中均組建黨

建協(xié)調(diào)?員會(huì)和跨界管理?員會(huì).黨建協(xié)調(diào)?員

會(huì)采用交叉任職、社會(huì)選聘等方式配強(qiáng)黨務(wù)工作人

員;跨界管理?員會(huì)成員來(lái)自于各方參與主體,班

子成員由對(duì)中心工作、重點(diǎn)任務(wù)負(fù)主要責(zé)任的參與

主體牽頭組建.黨建協(xié)調(diào)?員會(huì)和跨界管理?員

會(huì)類(lèi)似于常規(guī)實(shí)體機(jī)構(gòu)中的“機(jī)關(guān)黨?”和“辦公

室”,依據(jù) N 市組織部門(mén)制定出臺(tái)的?聯(lián)合黨組織

建設(shè)工作標(biāo)準(zhǔn)體系規(guī)定?和?全域黨建工作指導(dǎo)手

冊(cè)?,確保聯(lián)合黨組織的“組織化”“實(shí)體化”運(yùn)轉(zhuǎn).

“組織化”是指聯(lián)合黨組織的準(zhǔn)入退出、日常運(yùn)行遵

循一定的原則和基本規(guī)范,有明確的隸屬關(guān)系、健

全的運(yùn)行機(jī)制和配套的保障經(jīng)費(fèi);“實(shí)體化”是指聯(lián)

合黨組織擁有固定的活動(dòng)場(chǎng)所、鮮明的活動(dòng)載體,

進(jìn)行規(guī)范的活動(dòng)記錄、采取管用的考評(píng)辦法,最終

確保聯(lián)合黨組織有錢(qián)辦事、有人管事、有場(chǎng)所議事.

總之,組織機(jī)制為聯(lián)合黨組織的有效運(yùn)轉(zhuǎn)提供了堅(jiān)

實(shí)的制度化基礎(chǔ).

２．合作網(wǎng)絡(luò)機(jī)制:建立合作同盟,應(yīng)對(duì)協(xié)調(diào)難

題 邊界效應(yīng)和層級(jí)壁壘的存在意味著在跨界事

務(wù)治理中,如果僅僅依靠黨組織嵌入帶來(lái)的“權(quán)威

效應(yīng)”和黨建活動(dòng)提供的使命價(jià)值來(lái)推動(dòng),而主體

利益得不到妥善的協(xié)調(diào)和補(bǔ)償,那么跨界事務(wù)治理

依然會(huì)陷入“囚徒困境”和“合作悖論”之中.圍繞

“自愿平等”理念,H 省 N 市在全域黨建工作推進(jìn)

過(guò)程中,注重以各領(lǐng)域黨組織的共同愿景和共同需

求為紐帶,注重強(qiáng)化主動(dòng)介入意識(shí)、主動(dòng)對(duì)接意識(shí)

和互利共贏意識(shí).例如,以外地非公企業(yè)為主的工

業(yè)園區(qū),打破層級(jí)、行業(yè)、地域界限,建立了由住建

局、稅務(wù)局、銀行等與園區(qū)企業(yè)有業(yè)務(wù)往來(lái)的５２個(gè)

單位黨組織和１９個(gè)園區(qū)黨組織組成的聯(lián)合黨?,

破解了企業(yè)與業(yè)務(wù)單位對(duì)接難的問(wèn)題.這一合作

網(wǎng)絡(luò)的建立一開(kāi)始便堅(jiān)持自愿參與、平等開(kāi)放的原

則,通過(guò)淡化行政級(jí)別、強(qiáng)調(diào)平等關(guān)系,不同主體之

間就資金籌措、項(xiàng)目打造、管理事項(xiàng)優(yōu)化等內(nèi)容定

期召開(kāi)協(xié)商會(huì)議,逐步形成了互信、互惠的伙伴關(guān)

系,即一種較為成熟的政府倡導(dǎo)的非制度性合作協(xié)

調(diào)機(jī)制.同時(shí),專(zhuān)題小組會(huì)議、情況通報(bào)機(jī)制、成員

理事聯(lián)席會(huì)議等一系列工作舉措確保了不同主體

能夠定期或不定期地互通有無(wú),實(shí)現(xiàn)信息的有效傳

遞.基于此,聯(lián)合黨?中的企業(yè)成員單位從開(kāi)始的

１９家歷經(jīng)兩年時(shí)間增加為３７家,合作互惠性行為

策略逐步成為主導(dǎo)性行為策略.

３．融 合 黨 建 機(jī) 制:“跨 界 任 務(wù)”融 入 “跨 域 黨

建”,使命價(jià)值形塑內(nèi)在動(dòng)機(jī) 一是依托黨建資源

開(kāi)放共享機(jī)制,做強(qiáng)跨域黨建.活動(dòng)場(chǎng)所便利的黨

組織利用黨群服務(wù)中心為其他聯(lián)建黨組織開(kāi)放文

化、教育、體育等設(shè)施和場(chǎng)所;人才技術(shù)上有優(yōu)勢(shì)的

黨組織幫助有需求的黨組織開(kāi)展黨員教育、技能培

訓(xùn)等活動(dòng);資金項(xiàng)目上有條件的黨組織幫助基礎(chǔ)較

差的黨組織改善辦公和服務(wù)條件,解決體制內(nèi)黨組

織資源分割化、體制外黨組織生存難的問(wèn)題,形成

黨建聯(lián)合體,有效開(kāi)展跨域黨建.二是依托黨建活

動(dòng)常態(tài)化開(kāi)展機(jī)制,激發(fā)內(nèi)在動(dòng)機(jī),形成使命共識(shí).

規(guī)范化開(kāi)展“五個(gè)一”跨域黨建活動(dòng),即召開(kāi)一次聯(lián)

合黨組織成立動(dòng)員大會(huì)、書(shū)記帶頭講一堂黨課、每

月組織一次走訪交流活動(dòng)、每季度開(kāi)展一次主題黨

日活動(dòng)、每半年組織一次互評(píng)互檢互學(xué)活動(dòng),鍛造

“使命價(jià)值共同體”,激發(fā)參與主體的行為動(dòng)機(jī),糾

正主觀主義、本位主義等不良認(rèn)識(shí).三是依托黨建

活動(dòng)創(chuàng)新化開(kāi)展機(jī)制,做到“跨界任務(wù)”融入“跨域

黨建”.聯(lián)合黨組織根據(jù)自身特色和成員單位的需

求,采用成員黨組織輪流主導(dǎo)、共同策劃等方式,不

定期舉辦黨建業(yè)務(wù)聯(lián)動(dòng)會(huì),活動(dòng)內(nèi)容注重以“任務(wù)”

為導(dǎo)向.一方面,黨建業(yè)務(wù)聯(lián)動(dòng)會(huì)通過(guò)角色互換體

驗(yàn)、業(yè)務(wù)工作開(kāi)放日、業(yè)務(wù)工作大講堂等方式,及時(shí)

９５

與國(guó)家的最新政策供給、地區(qū)的重點(diǎn)發(fā)展部署、部

門(mén)的工作運(yùn)轉(zhuǎn)及相關(guān)規(guī)章制度有效對(duì)接,以強(qiáng)化信

息互動(dòng)、減少制度摩擦、形成穩(wěn)定預(yù)期;另一方面,

黨建業(yè)務(wù)聯(lián)動(dòng)會(huì)聚焦具體任務(wù)的有效推進(jìn),任務(wù)認(rèn)

領(lǐng)部門(mén)圍繞政策供給、部門(mén)協(xié)調(diào)、資金保障等方面

存在的困惑、問(wèn)題及進(jìn)度情況,采用“結(jié)構(gòu)化研討”

“主題研討”“行動(dòng)學(xué)習(xí)”等方式開(kāi)展深度交流.

４．任務(wù)認(rèn)領(lǐng)機(jī)制:“三張清單”分工認(rèn)領(lǐng),“項(xiàng)目

化”“積分制”實(shí)現(xiàn)有效管理 黨組織深度嵌入地方

治理,最終以解決問(wèn)題、推進(jìn)工作、服務(wù)大局為導(dǎo)

向.在黨組織深度嵌入地方治理,引導(dǎo)各領(lǐng)域、各

行業(yè)、各地區(qū)、各層級(jí)深入尋求各方利益、價(jià)值和情

感共同點(diǎn)的基礎(chǔ)上,聚焦“工作相融”,通過(guò)任務(wù)清

單的方式,具體化、務(wù)實(shí)化地加快任務(wù)完成的進(jìn)程.

一是任務(wù)清單機(jī)制.建立問(wèn)題清單、供需清單、項(xiàng)

目清單,成員黨組織單個(gè)認(rèn)領(lǐng)或組團(tuán)認(rèn)領(lǐng)服務(wù)項(xiàng)

目,由黨建聯(lián)合體統(tǒng)籌協(xié)調(diào).二是項(xiàng)目打包機(jī)制.

基于 N 市行政區(qū)劃內(nèi)跨界河湖眾多的情況,與鄰

省地市基于共同利益聯(lián)合申報(bào)若干重大項(xiàng)目,通過(guò)

具體項(xiàng)目的運(yùn)作開(kāi)展有針對(duì)性的協(xié)同治理.三是

建立黨員動(dòng)態(tài)管理機(jī)制.廣泛開(kāi)展黨員到聯(lián)建黨

組織“報(bào)到領(lǐng)崗”活動(dòng),同時(shí),由聯(lián)合黨?制定“積分

制”管理辦法,采用隨時(shí)積分、階段性排名、年終評(píng)

議的方式,對(duì)成員黨組織和報(bào)到黨員作用的發(fā)揮情

況進(jìn)行量化打分,評(píng)議結(jié)果與黨員和黨組織的績(jī)

效、評(píng)優(yōu)乃至職務(wù)升遷掛鉤.四是建立責(zé)任落實(shí)機(jī)

制.建立聯(lián)席會(huì)議、督查通報(bào)等制度,形成黨?負(fù)

總責(zé)、組織部門(mén)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、各級(jí)黨組織合力推進(jìn)的

責(zé)任落實(shí)機(jī)制.

(二)H 省 N 市全域黨建工作創(chuàng)新的實(shí)踐效果

跨界事務(wù)可以分為兩類(lèi),一類(lèi)是綜合性事務(wù),

一類(lèi)是邊界性事務(wù).綜合性事務(wù)是指治理對(duì)象本

身呈現(xiàn)出復(fù)雜性、綜合性、模糊性特征,需要多元主

體跨領(lǐng)域、跨行業(yè)、跨層級(jí)甚至跨地域共同介入,如

營(yíng)商環(huán)境優(yōu)化、城市商圈打造等;邊界性事務(wù)是指

治理對(duì)象本身具有跨行政區(qū)劃的特點(diǎn),具有顯著的

外部性特征,受益者、被害者與供給者、破壞者往往

不是同一主體,呈現(xiàn)出突出的價(jià)值主張矛盾或利益

訴求矛盾,如大氣污?治理、江河流域治理等.筆

者認(rèn)為,H 省 N 市的全域黨建工作對(duì)這兩類(lèi)跨界

事務(wù)的治理均有所突破.

１．克服體制性壁壘,打破“碎片化”效應(yīng) 對(duì)于

綜合性事務(wù)治理,各方主體面臨著專(zhuān)業(yè)性分工和綜

合性協(xié)同如何平衡的問(wèn)題,以及跨界事務(wù)的復(fù)雜性

和治理過(guò)程的流程化的矛盾.如何實(shí)現(xiàn)信息共享

共用進(jìn)而實(shí)現(xiàn)治理的有效協(xié)同,是此類(lèi)跨界事務(wù)治

理關(guān)注的焦點(diǎn).在 H 省 N 市的全域黨建治理實(shí)

踐中,對(duì)于此類(lèi)綜合性事務(wù),主要采用跨領(lǐng)域聯(lián)建

共建模式和跨行業(yè)聯(lián)建共建模式,旨在以“事”為中

心,明確勞動(dòng)分工,實(shí)現(xiàn)流程再造,確保治理體系機(jī)

制更為順暢.例如,圍繞古鎮(zhèn)商圈的打造,在成立

聯(lián)合黨?后,黨?牽頭攬總、支部各司其職、成員單

位明確分工,從而把單位主要領(lǐng)導(dǎo)的精力從工作協(xié)

調(diào)中解放出來(lái),通過(guò)組織運(yùn)作一體化模式?寬了治

理邊界,原來(lái)需要通過(guò)多層協(xié)調(diào)才能組織實(shí)施的規(guī)

劃編制和評(píng)審工作,現(xiàn)在在聯(lián)合黨?內(nèi)部就能順利

開(kāi)展,項(xiàng)目管理程序有效簡(jiǎn)化、周期大大縮短,避免

甚至杜絕了互為前置、流程繁雜等常見(jiàn)問(wèn)題.在訪

談過(guò)程中,一位聯(lián)合黨?副書(shū)記、縣文廣旅局局長(zhǎng)

感慨地說(shuō):“過(guò)去跑斷腿,很多事情也不一定能辦

成.現(xiàn)在一張嘴,事情就解決了,省去了不少溝通

成本.”一位加入聯(lián)合黨支部的管?會(huì)主任也意味

深長(zhǎng)地講道:“這些雞毛蒜皮的事,沒(méi)法去找縣領(lǐng)導(dǎo)

出面,只有自己私下靠感情拼關(guān)系解決.現(xiàn)在不一

樣了,放在臺(tái)面上,一五一十,大家總能講清楚.”總

結(jié)來(lái)看,可得出兩方面經(jīng)驗(yàn):一是重視打通情感意

義上的心理距離,以“抱團(tuán)取暖”的方式強(qiáng)化成員單

位的注意力分配,實(shí)現(xiàn)信息融通;二是強(qiáng)化合作規(guī)

范的建立,并形成管用的議事協(xié)商平臺(tái),降低“交易

成本”.

２．克服物理性壁壘,打破“邊際化”效應(yīng) 美國(guó)

社會(huì)學(xué)家斯科特作為最早提出“組織邊界”的學(xué)者,

強(qiáng)調(diào)組織存在施展權(quán)威和助推行動(dòng)的“特定領(lǐng)域”,

一旦出現(xiàn)權(quán)威失效和行動(dòng)受阻的情況,就意味著到

達(dá)了“組織邊界”.[２１](P．１９２)組織邊界普遍存在于開(kāi)

放性系統(tǒng)中,而且組織邊界也可能會(huì)發(fā)生緩慢變化

和相互滲透的現(xiàn)象.這種邊界既體現(xiàn)在現(xiàn)實(shí)世界

時(shí)空意義上的邊界交織地帶,又體現(xiàn)在虛擬政治場(chǎng)

域組織權(quán)威影響力的邊界地區(qū).政治界限和行政

邊界的存在導(dǎo)致組織影響力呈現(xiàn)出“邊際效應(yīng)遞

減”的趨向[２２](P．１２),因此邊界地區(qū)往往沖突不斷.

這些沖突在國(guó)際上表現(xiàn)為美加邊境的水資源爭(zhēng)奪、

東南亞毒品跨國(guó)運(yùn)輸及非法移民產(chǎn)業(yè)鏈等.同樣,

在推進(jìn)中國(guó)式現(xiàn)代化的歷史進(jìn)程中,也面臨著諸如

河流清理、空氣污?、霧霾擴(kuò)散等跨域治理的“三不

管”難題.在組織權(quán)威和影響力不能逮的邊界地

區(qū),如何保障治理有效,跨界治理能否解決“邊際

化”效應(yīng)? 面對(duì)利益主體多元、歷時(shí)性長(zhǎng)、歷史因素

９６

復(fù)雜的邊界性事務(wù),H 省 N 市在治理實(shí)踐中主要

采用跨層級(jí)聯(lián)建共建和跨地域聯(lián)建共建兩種模式,

旨在突破行政區(qū)域和政治的界限,實(shí)現(xiàn)有效治理.

例如,圍繞黃河流域治理,跨市域、省域成立黃河流

域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展聯(lián)合黨?,在充分考量上

下游地區(qū)利益關(guān)系和治理訴求的基礎(chǔ)上,通過(guò)生態(tài)

補(bǔ)償機(jī)制維護(hù)上下游的長(zhǎng)期協(xié)作關(guān)系并借助社會(huì)

活動(dòng)促進(jìn)多方利益共融.組織嵌入機(jī)制提供了有

效的制度性平臺(tái),合作網(wǎng)絡(luò)機(jī)制及融合黨建機(jī)制發(fā)

揮了重要的融合作用,任務(wù)認(rèn)領(lǐng)機(jī)制助推跨界治理

目標(biāo)如期完成.

三、任務(wù)型黨組織引領(lǐng)跨界治理的三重困境

面對(duì)繁重的治理負(fù)荷,通過(guò)聯(lián)建共建形塑的整

合機(jī)制能較大程度地激發(fā)權(quán)威的撬動(dòng)效應(yīng),推進(jìn)地

方治理現(xiàn)代化.借用阿西莫格魯和羅賓遜對(duì)包容

性制度的定義,“我們把足夠集權(quán)和多元化的政治

制度稱(chēng)作包容性政治制度.只要其中一個(gè)條件不

滿(mǎn) 足,我 們 就 把 這 種 制 度 稱(chēng) 作 汲 取 性 政 治 制

度”[２３].換言之,包容性政治制度應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足國(guó)家要

足夠集權(quán)以及多元化這兩個(gè)必要條件.在我國(guó)地

方治理的實(shí)踐場(chǎng)域下,任務(wù)型黨組織的創(chuàng)設(shè)以共同

目標(biāo)和共同愿景為導(dǎo)向吸納多元主體參與,以融合

黨建機(jī)制為橋梁,通過(guò)“聯(lián)合黨組織”的跨域黨建工

作強(qiáng)化黨的統(tǒng)合能力,體現(xiàn)了“多元化”和“集權(quán)”的

必要條件,為角色多重、主體多元情境下執(zhí)政目標(biāo)

的實(shí)現(xiàn)提供了有力的組織保證.但是,多維力量整

合和要素重組的治理場(chǎng)域仍面臨著源自主體、權(quán)威

和效能等多層面的實(shí)踐困境.

(一)組 織 吸 納 有 限:治 理 機(jī) 制 缺 失,多 元 化

不足

在主體多元、目標(biāo)分離的跨界治理場(chǎng)域,吸納

性制度的構(gòu)建至關(guān)重要.穩(wěn)定的組織機(jī)構(gòu)和完善

的吸納機(jī)制是實(shí)現(xiàn)有效吸納的必要條件.據(jù)此,N

市任務(wù)型黨組織的運(yùn)行仍有進(jìn)一步提升的空間.

首先,部分聯(lián)合黨組織缺乏穩(wěn)定的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)和日常

工作機(jī)構(gòu),其行動(dòng)多采取相對(duì)松散的座談會(huì)、聯(lián)席

會(huì)的形式,約束性不強(qiáng),形成的合約和決議缺乏穩(wěn)

定預(yù)期,合作主體有時(shí)處于“觀望”狀態(tài).其次,缺

乏完善的決策參與機(jī)制、利益協(xié)調(diào)機(jī)制和信息共享

機(jī)制.在決策參與方面,組織權(quán)威和民主協(xié)商未能

達(dá)到有效平衡,基本上都是由政府部門(mén)主導(dǎo),企業(yè)

和社會(huì)組織等治理主體的參與度不高.在利益協(xié)

調(diào)方面,利益訴求表達(dá)渠道不夠暢通,利益紛爭(zhēng)的

解決回歸于高位調(diào)解,利益分配與補(bǔ)償缺乏系統(tǒng)化

設(shè)計(jì),多采用“一事一議”模式,隨意性強(qiáng),規(guī)范化、

科學(xué)化和可推廣性不高.在信息共享方面,數(shù)據(jù)共

享缺乏現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ).一些地區(qū)和部門(mén)較早就實(shí)現(xiàn)了

數(shù)據(jù)的網(wǎng)上流動(dòng)和有效積累,加之標(biāo)準(zhǔn)化處理工作

開(kāi)展較早,數(shù)據(jù)共享?yè)碛辛己没A(chǔ);一些地區(qū)和部

門(mén)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)并未真正“跑”起來(lái),更談不上標(biāo)準(zhǔn)化

處理,信息治理進(jìn)程的不同導(dǎo)致數(shù)據(jù)共享面臨著技

術(shù)性障礙.

(二)權(quán)威整合不足:價(jià)值共識(shí)迷失,“軟協(xié)調(diào)”

涌現(xiàn)

MarkMoore(２０１６)認(rèn)為,創(chuàng)造公共價(jià)值首先

要識(shí)別公共價(jià)值,就是要準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)公共管理者的價(jià)

值使命和價(jià)值目標(biāo).[２４]實(shí)際上,正確認(rèn)識(shí)公共價(jià)值

是達(dá)成價(jià)值共識(shí)的前提,而能否達(dá)成價(jià)值共識(shí)又是

有效實(shí)現(xiàn)合作治理的重要基礎(chǔ).顯然,正確識(shí)別公

共價(jià)值是跨界治理成功的關(guān)鍵所在.不過(guò),由于觀

念、利益和體制等因素的影響,在跨界治理中,公共

價(jià)值迷失的現(xiàn)象較為常見(jiàn),具體表現(xiàn)在兩方面.其

一,在政績(jī)考核和黨政問(wèn)責(zé)的雙重壓力下,地方政

府、部門(mén)擁有謀求轄屬行政區(qū)或部門(mén)利益最大化的

強(qiáng)大動(dòng)力,大局意識(shí)不夠、合作意識(shí)不強(qiáng),區(qū)域化、

共享化、激勵(lì)相容式的公共價(jià)值未能樹(shù)立,目標(biāo)體

系未能建構(gòu)起來(lái),缺乏持續(xù)長(zhǎng)久的動(dòng)力輸入.基于

此,在跨界治理中,參與合作面臨著功利化、短效化

傾向,基礎(chǔ)性、支撐性的合作項(xiàng)目難以有效推進(jìn).

例如,在跨地域治理中,如何實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互

通、生態(tài)環(huán)境聯(lián)治聯(lián)動(dòng),如何推進(jìn)金融合作、人才合

作、科技創(chuàng)新以及社會(huì)文化教育體育等方面的交流

合作,是跨界治理重點(diǎn)要突破的“堵點(diǎn)”.再如,在

跨部門(mén)治理中,如何實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的有序共享流動(dòng),如

何實(shí)現(xiàn)審批、執(zhí)法等行政行為的有效聯(lián)動(dòng),是跨界

治理需要重點(diǎn)解決的難題.其二,價(jià)值沖突問(wèn)題突

出,面臨著“同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)有余而互補(bǔ)性合作不足”的

傾向.具體表現(xiàn)為局部?jī)r(jià)值與整體價(jià)值之間以及

局部?jī)r(jià)值之間的沖突.不同治理主體的角色位置、

利益訴求和價(jià)值偏好不同使得其在跨界治理中的

價(jià)值目標(biāo)和價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)存在差異,進(jìn)而導(dǎo)致不同主體

相互之間的價(jià)值沖突.

(三)主體行動(dòng)弱化:效能無(wú)從考量,“游離感”

嚴(yán)重

在實(shí)際的政治運(yùn)作中,任務(wù)型黨組織如何才能

發(fā)揮持續(xù)性效果取決于多方面的影響因素,其中之

９７

一是治理保障機(jī)制的完善.基于隸屬于多重黨組

織的角色身份,個(gè)體成員在特定的時(shí)間段內(nèi)可能會(huì)

將精力和時(shí)間更多地投入到任務(wù)型黨組織的工作

安排中,出現(xiàn)在“建制性黨組織”和“非建制性黨組

織”之間的“游離感”,這種害怕被隸屬部門(mén)“遺忘”

的不安全感需要引起組織的高度重視.這就要求

組織不僅要重視津貼、補(bǔ)助、優(yōu)秀表彰等及時(shí)化、短

期化、一次性的績(jī)效管理工作,而且要在多重任務(wù)

與個(gè)人職業(yè)生涯發(fā)展如何契合、更好地掛鉤等方面

進(jìn)行頂層設(shè)計(jì),進(jìn)而使組織成員能夠放下心理包

袱,更好地投入到工作之中.

四、任務(wù)型黨組織引領(lǐng)跨界治理的破解路徑

跨界治理本質(zhì)上是一種整合治理,治理主體的

多元與跨界、治理基礎(chǔ)的異質(zhì)與同質(zhì)、治理制度的

缺失與重構(gòu)要求同時(shí)強(qiáng)化“多元化”和“集權(quán)化”兩

大要素,以黨組織嵌入為載體、以黨的跨域建設(shè)為

橋梁、以共同目標(biāo)和共同愿景為持續(xù)動(dòng)力、以任務(wù)

為導(dǎo)向建構(gòu)具體路徑.

(一)優(yōu)化制度建設(shè),提升組織的吸納力

這里所講的“吸納力”,是指組織合法性獲得成

員單位、社會(huì)和受眾認(rèn)同的能力,需要通過(guò)構(gòu)建吸

納性制度?寬治理邊界,吸納多元主體有效參與,

為跨界治理注入持久動(dòng)力.跨界事務(wù)治理具有跨

區(qū)域、跨層級(jí)、跨部門(mén)、跨系統(tǒng)的屬性,涉及政府、企

業(yè)、社會(huì)組織等多方行動(dòng)主體,需要吸納各方主體

共同參與.吸納性制度的建立是提高跨界吸納能

力的關(guān)鍵所在,能夠推動(dòng)資源交換和協(xié)作行動(dòng).吸

納性制度的關(guān)鍵在于政治權(quán)力是否得到制約,在限

制公權(quán)力的同時(shí)能夠有效保障參與個(gè)體和組織的

主體權(quán)利.通過(guò)規(guī)則之治,打破部門(mén)、區(qū)域、層級(jí)之

間的界限,進(jìn)而破除利益壁壘的藩籬,將治理之本

指向公共事務(wù)和公共事務(wù)的受眾群體.吸納性制

度的構(gòu)建體現(xiàn)了“良法”的治理邏輯,表征著對(duì)客觀

規(guī)律的充分尊重和充足體現(xiàn),以有效規(guī)則和公開(kāi)程

序激發(fā)多元主體的參與動(dòng)力和活力.總之,提升跨

界吸納力,要注重構(gòu)建一整套吸納性制度,充分運(yùn)

用法治思維,形塑多方參與主體的穩(wěn)定預(yù)期,激發(fā)

可靠穩(wěn)定持久的參與動(dòng)力.

(二)推進(jìn)跨域黨建,提升權(quán)威的整合力

這里所講的“整合力”是指治理主體內(nèi)部形成

統(tǒng)一意志、鞏固統(tǒng)一權(quán)力的能力.如果說(shuō)在跨界事

務(wù)治理中建立吸納性制度、提高跨界吸納力體現(xiàn)了

“良法”的治理邏輯,那么有效發(fā)揮黨在國(guó)家治理中

的權(quán)威引領(lǐng)作用、提高權(quán)威的整合能力則體現(xiàn)了

“善治”的治理邏輯.也就是說(shuō),在黨組織嵌入公共

組織治理體系的基礎(chǔ)上,以黨建工作內(nèi)容的全覆蓋

對(duì)跨界事務(wù)治理進(jìn)行指導(dǎo)和管理的目的在于維護(hù)

治理秩序和公共利益.需要指出的是,以上內(nèi)容不

僅局限于傳統(tǒng)意義上成立領(lǐng)導(dǎo)小組或指揮部以實(shí)

現(xiàn)組織覆蓋,而且更加強(qiáng)調(diào)黨建工作內(nèi)容的全覆

蓋,以黨的跨域建設(shè)強(qiáng)化黨的跨界整合,提高集體

行動(dòng)能力.從理論上講,吸納性制度優(yōu)勢(shì)能否轉(zhuǎn)化

為治理效能仍取決于國(guó)家治理權(quán)威的強(qiáng)弱[２５],因

為不同的制度安排會(huì)塑造出不同的利益分配格局,

繼而引致不同群體或個(gè)體間的利益沖突,所以,制

度的選擇與運(yùn)行離不開(kāi)國(guó)家權(quán)威的統(tǒng)合協(xié)調(diào).[２３]

(三)完善激勵(lì)機(jī)制,提升主體的行動(dòng)力

這里所講的“行動(dòng)力”,是指成員單位最終在行

為上能夠自動(dòng)自發(fā)地趨向于組織目標(biāo)的過(guò)程,主體

行動(dòng)力是制度吸納催生多元共生、權(quán)威引領(lǐng)實(shí)現(xiàn)有

效整合的結(jié)果變量,任務(wù)型黨組織的成立是要通過(guò)

各種方式和措施,提升多元主體跨界議事及集體行

動(dòng)的能力,最終實(shí)現(xiàn)跨界事務(wù)的有效治理.“良法”

加“善治”最終指向主體的行動(dòng)促成以及行動(dòng)的結(jié)

果效能,這有賴(lài)于必要的激勵(lì)機(jī)制,并且,激勵(lì)機(jī)制

的建立應(yīng)當(dāng)與責(zé)任建設(shè)相聯(lián)系.激勵(lì)內(nèi)容的構(gòu)建

應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)新時(shí)代高質(zhì)量發(fā)展的效能導(dǎo)向;基于效能

評(píng)估的長(zhǎng)周期性、不易測(cè)量性等特征,激勵(lì)流程的

構(gòu)建應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)全過(guò)程性,強(qiáng)調(diào)行為過(guò)程的合流程

化、合目的化以及合法化.

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(責(zé)任編輯 屈虹)

Task－orientedPartyOrganization:Integration

MechanismofLocalCross－boundaryGovernance

———TakingtheLocalPracticeofAll－domainParty

BuildinginNCity,HProvinceasanExample

QIFan－h(huán)ua, KANGYuan－lu

(SchoolofPublicAdministrationandPolicy,RenminUniversityofChina,Beijing１００８７２,

China;TeachingandResearchDepartmentofPublicAdministration,PartySchoolof

InnerMongolia (SchoolofAdministration),HohhotInnerMongolia０１００７０,China)

[Abstract]Asaninnovativecarrierforgoverningcross－boundaryaffairs,task－orientedPartyorＧ

ganizationaimstostrengthenauthorityintegrationthroughthecross－boundaryconstructionoftheParＧ

ty,withcross－boundaryabsorptionasthepremiseandeffectiveactionasthegoal．UnliketheWestern

political－administrativedichotomyand Weber＇sbureaucracytheory,andunliketheoperation mechaＧ

nismofhigh－levelpromotionsuchasthesteeringgroupandleadinggroup,task－orientedPartyorＧ

ganizationemphasizesboththewhole－regioncoverageofthePartyorganizationandthefullcoverageof

thePartybuildingwork,formingfourintegrationmechanismsforcross－boundaryaffairsgovernance:

organizationalembedding mechanism,cooperationnetwork mechanism,fusionPartybuilding mechaＧ

nismandtaskclaim mechanism．Localpracticehasexploredthisorganizationalmodel,aimingtooverＧ

comeinstitutionalbarriersandbreakthefragmentationeffect;overcomephysicalbarriersandbreakthe

marginalizationeffect．Furthermore,combinedwithlocalpractice,ananalyticalframeworkoforganizaＧ

tionalabsorption－authorityintegration－subjectactionisproposed:cross－boundaryabsorptionisrealＧ

izedthroughtheconstructionofabsorptionsystemtoimproveabsorption;cross－boundaryintegration

canberealizedthroughcross－domainPartybuildingtoimproveintegration;cross－boundarycollaboＧ

rationcanberealizedthroughincentiveandempowermenttoimproveaction．

[Keywords]Cross－boundaryGovernance;All－domainPartyBuilding;Task－orientedPartyOrＧ

ganization

９９

[基金項(xiàng)目]陜西省思 想 政 治 工 作 重 大 理 論 與 現(xiàn) 實(shí) 問(wèn) 題 研 究 項(xiàng) 目 “馬 克 思 主 義 政 治 輿 論 與 新 聞 傳 播 時(shí) 代 內(nèi) 涵 發(fā) 展 研 究”(編 號(hào):

Sz２６２).

[收稿日期]２０２３－０９－１７

[作者簡(jiǎn)介]芮國(guó)星,男,陜西師范大學(xué)馬克思主義學(xué)院教授,碩士生導(dǎo)師,博士.

２０２４年１月 內(nèi) 蒙 古 社 會(huì) 科 學(xué) Jan．２０２４

第４５卷 第１期 INNER MONGOLIASOCIALSCIENCES Vol．４５ №．１

DOI:１０．１４１３７/j．cnki．issn１００３－５２８１．２０２４．０１．０１３

基于協(xié)同治理視域的政治輿論引領(lǐng)力建設(shè)路徑研究

芮國(guó)星

(陜西師范大學(xué) 馬克思主義學(xué)院, 陜西 西安 ７１０１１９)

[摘 要]政治輿論引領(lǐng)力是最為重要的輿論引導(dǎo)能力,關(guān)乎黨的執(zhí)政安全.在互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代,媒介生態(tài)的

復(fù)雜化與輿論形成機(jī)制的復(fù)雜性使政治輿論引領(lǐng)力建設(shè)面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn):在認(rèn)知要素方面,治理主體對(duì)治理維

度的政治輿論引領(lǐng)力建設(shè)缺乏共識(shí);在技術(shù)要素方面,治理主體對(duì)政治輿論引領(lǐng)力建設(shè)的技術(shù)化路徑缺乏考

量.在具體實(shí)踐中,須基于國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化,強(qiáng)化協(xié)同治理理念,通過(guò)主體協(xié)同、資源協(xié)同、行

動(dòng)協(xié)同,多維推進(jìn)政治輿論引領(lǐng)力建設(shè),為以中國(guó)式現(xiàn)代化全面推進(jìn)中華民族偉大復(fù)興提供強(qiáng)大的政治輿論

保障.

[關(guān)鍵詞]協(xié)同治理;政治輿論;主體協(xié)同;資源協(xié)同;行動(dòng)協(xié)同

[中圖分類(lèi)號(hào)]C９１２．６３ [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]１００３－５２８１(２０２４)０１－０１００－０８

對(duì)于執(zhí)政黨來(lái)說(shuō),政治輿論引領(lǐng)力建設(shè)至關(guān)重

要,是關(guān)乎其政治地位、政治主張、政治認(rèn)同的重要

工程.一般認(rèn)為,政治輿論引領(lǐng)力屬于意識(shí)形態(tài)范

疇,是在思想觀念層面展開(kāi)的抽象的導(dǎo)引能力,往

往體現(xiàn)在輿論動(dòng)員、認(rèn)知導(dǎo)向、共識(shí)達(dá)成和行動(dòng)協(xié)

同等階段.既有研究多聚焦于政治主體,從政治理

論、政治宣傳、政治組織等方面探尋政治輿論引領(lǐng)

力提升的方案,較少?gòu)恼沃卫淼木S度介入政治輿

論引領(lǐng)力的研究.盡管執(zhí)政黨的政治輿論引領(lǐng)力

體現(xiàn)于其政治理念本身的影響力,但執(zhí)政過(guò)程作為

其政治理念的具體化,在社會(huì)層面的反饋同樣會(huì)對(duì)

政治輿論引領(lǐng)力產(chǎn)生重要影響.從這個(gè)意義上講,

政治輿論引領(lǐng)力不僅來(lái)自于政治意識(shí)形態(tài)范疇的

傳播,還來(lái)自于政治治理實(shí)踐領(lǐng)域的協(xié)同.基于

此,本研究嘗試引入公共管理領(lǐng)域的協(xié)同治理理

論,探討新媒體環(huán)境下中國(guó)共產(chǎn)黨的政治輿論引領(lǐng)

力建設(shè)問(wèn)題.本研究擬回答三個(gè)問(wèn)題:協(xié)同治理理

論視野下政治輿論引領(lǐng)力的具體內(nèi)涵為何? 協(xié)同

提升政治輿論引領(lǐng)力的主要影響因素為何? 政治

輿論引領(lǐng)力建設(shè)如何實(shí)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新?

一、從協(xié)同治理理論看政治輿論引領(lǐng)力建設(shè)

協(xié)同學(xué)理論的生成并非來(lái)自于人文社會(huì)科學(xué)

領(lǐng)域,而是來(lái)自于自然科學(xué)領(lǐng)域.１９６９年,物理學(xué)

家哈肯(HermannHaken)首次提出協(xié)同學(xué)這一概

念.在哈肯看來(lái),整個(gè)系統(tǒng)呈現(xiàn)出來(lái)的總體性的結(jié)

構(gòu) 及 特 征 來(lái) 自 于 構(gòu) 成 該 系 統(tǒng) 的 各 個(gè) 部 分 的 協(xié)

作.[１](P．１)也就是說(shuō),在系統(tǒng)秩序的形成與塑造過(guò)程

中,合作起到的作用往往比競(jìng)爭(zhēng)更大,系統(tǒng)的有序

１００

在很大程度上要?dú)w因于協(xié)作.受哈肯協(xié)同學(xué)的啟

發(fā),管理學(xué)、政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等多個(gè)學(xué)科引入了協(xié)同

學(xué)理論.

當(dāng)前,協(xié)同治理理論在公共管理領(lǐng)域的研究體

現(xiàn)出四個(gè)明顯特征.其一,多主體治理.協(xié)同治理

最為顯著的特征就是打破了治理主體的單一性,將

治理視為多主體參與共治的一種公共治理協(xié)作.

因此,政府、社會(huì)、公民被視為協(xié)同治理主體的三個(gè)

重要方面.其二,多元化模式.協(xié)同治理強(qiáng)調(diào)協(xié)作

性,而協(xié)作必須協(xié)調(diào)前置,這就意味著公共管理中

具體模式選擇的多種可能.其三,多維度關(guān)系.傳

統(tǒng)的治理往往體現(xiàn)為垂直的主導(dǎo)與被主導(dǎo)的隸屬

關(guān)系,而協(xié)同治理追求的是關(guān)系上的平等,因此,基

于多維度的協(xié)作必然會(huì)產(chǎn)生多維度的關(guān)系,而不只

是某一關(guān)系在發(fā)揮作用.其四,多樣態(tài)資源.主

體、模式、關(guān)系在協(xié)同治理中的有機(jī)結(jié)合,必須基于

多元主體、多元模式、多維關(guān)系通過(guò)協(xié)作而形成的

治理資源網(wǎng)絡(luò),這是協(xié)同治理得以推進(jìn)的重要基

礎(chǔ),因此,多樣態(tài)資源的整合顯得尤為重要.正是

基于以上四個(gè)方面的顯著特征,協(xié)同治理網(wǎng)絡(luò)中各

方主體通過(guò)參與行動(dòng)、積極協(xié)商、交換資源、產(chǎn)生信

任、形成共識(shí),建構(gòu)起一套具有鮮明的自組織性的

規(guī)范,對(duì)各方形成了強(qiáng)大的規(guī)約性,進(jìn)而提升了治

理效率.就公共管理來(lái)說(shuō),政府的主導(dǎo)性依然發(fā)揮

著重要作用.因此,中國(guó)制度語(yǔ)境下的協(xié)同治理應(yīng)

當(dāng)強(qiáng)調(diào)問(wèn)題的公共性、主體的多元性、行為的互動(dòng)

性、實(shí) 踐 的 正 式 性、政 府 的 主 導(dǎo) 性 和 過(guò) 程 的 動(dòng) 態(tài)

性.[２]

政治輿論是圍繞政治議題形成的大眾意見(jiàn),既

包括宏觀上對(duì)政黨、政體、國(guó)家、國(guó)體等的看法和觀

點(diǎn),也包括微觀上對(duì)具體政治實(shí)踐的大眾認(rèn)知.政

黨政治是現(xiàn)代國(guó)家的基本政治存在,也是主導(dǎo)性的

政治模式.如何塑造體現(xiàn)其政治理念、展示其政治

能力、增強(qiáng)其政治認(rèn)同的政治輿論,是政黨能力建

設(shè)的重要內(nèi)容.因此,政治輿論引領(lǐng)力建設(shè)是關(guān)乎

政治安全的根本性工作.對(duì)于執(zhí)政黨來(lái)說(shuō),政治輿

論引領(lǐng)力屬于執(zhí)政能力范疇,因此,政治輿論引領(lǐng)

力建設(shè)既是政治宣傳、政治動(dòng)員,同時(shí)也是政治治

理、政治行動(dòng).就此而言,政治輿論引領(lǐng)力建設(shè)就

是一種社會(huì)治理實(shí)踐.從目標(biāo)來(lái)說(shuō),政治輿論引領(lǐng)

力建設(shè)的效能最終要體現(xiàn)在對(duì)社會(huì)共識(shí)的整合上,

要影響整個(gè)社會(huì)對(duì)政治議題的普遍看法.這樣的

目標(biāo)不是通過(guò)政治宣傳這一單一渠道就能實(shí)現(xiàn)的,

而是基于執(zhí)政黨這一主體的政治治理,通過(guò)多主體

的參與、多模式的建構(gòu)、多關(guān)系的協(xié)同、多資源的整

合來(lái)共同推進(jìn)的.因此,執(zhí)政黨的政治輿論引領(lǐng)力

建設(shè)同樣應(yīng)被引入?yún)f(xié)同治理理論,以實(shí)現(xiàn)觀念、模

式、路徑的創(chuàng)新.

黨的十八大以來(lái),我國(guó)無(wú)論是在國(guó)家治理還是

新聞?shì)浾摴ぷ魃隙荚谌ν七M(jìn)理論創(chuàng)新,一個(gè)重要

的轉(zhuǎn)向值得關(guān)注,即將新聞?shì)浾摴ぷ髋c國(guó)家治理體

系和治理能力現(xiàn)代化結(jié)合起來(lái).習(xí)近平總書(shū)記明

確要求,“把宣傳思想工作和各個(gè)領(lǐng)域的行政管理、

行業(yè)管理、社會(huì)管理更加緊密地結(jié)合起來(lái)”[３](P．１０);

習(xí)近平總書(shū)記對(duì)互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下的執(zhí)政能力提出了

更高的要求,告誡全黨同志“過(guò)不了互聯(lián)網(wǎng)這一關(guān),

就過(guò)不了長(zhǎng)期執(zhí)政這一關(guān)”[３](P．１８３).２０１９年１０月

３１日,黨的十九屆四中全會(huì)通過(guò)的?中共中央關(guān)于

堅(jiān)持和完善中國(guó)特色社會(huì)主義制度 推進(jìn)國(guó)家治理

體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問(wèn)題的決定?明確

把“完善堅(jiān)持正確導(dǎo)向的輿論引導(dǎo)工作機(jī)制”作為

一條重要的治國(guó)理政舉措.[４]很顯然,政治輿論引

領(lǐng)力是內(nèi)在于黨的執(zhí)政與國(guó)家治理的,在推進(jìn)國(guó)家

治理體系和治理能力現(xiàn)代化的進(jìn)程中,在政治輿論

引領(lǐng)力建設(shè)上引入治理內(nèi)涵并在政治治理的維度

強(qiáng)化政治輿論引領(lǐng)力建設(shè),本是題中應(yīng)有之義.國(guó)

家治理體系和治理能力的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)向已經(jīng)成為治

國(guó)理政的重點(diǎn),對(duì)于政治輿論引領(lǐng)力如何導(dǎo)向治理

路徑,協(xié)同治理理論具有借鑒意義.將政治輿論引

領(lǐng)力的提升納入?yún)f(xié)同治理的理論視域,我們不難發(fā)

現(xiàn),政府輿論引領(lǐng)力其實(shí)體現(xiàn)為一種主流價(jià)值秩

序,其實(shí)現(xiàn)過(guò)程需要包括黨政機(jī)關(guān)在內(nèi)的諸多社會(huì)

行動(dòng)者的多方協(xié)作,進(jìn)而找到秩序之下的共建共治

共享之道.簡(jiǎn)而言之,應(yīng)基于協(xié)同治理的觀念與實(shí)

踐來(lái)推動(dòng)政治輿論引領(lǐng)力的協(xié)同機(jī)制,建立各主體

有序協(xié)作互動(dòng)、各要素活力充分激發(fā)的運(yùn)行模式,

并使之嵌入國(guó)家治理的各個(gè)環(huán)節(jié),形成責(zé)任明晰、

機(jī)制合 理、聯(lián) 動(dòng) 流 暢、運(yùn) 轉(zhuǎn) 高 效、效 能 可 見(jiàn) 的 新

路徑.

二、協(xié)同提升政治輿論

引領(lǐng)力的現(xiàn)實(shí)影響因素

在公共管理的諸多領(lǐng)域,無(wú)論是在認(rèn)知上還是

在實(shí)踐上,協(xié)同治理皆具有較成功的實(shí)踐.在環(huán)境

治理領(lǐng)域,有學(xué)者關(guān)注到,基于地方環(huán)境政策修正

利益主體的博弈分析是影響環(huán)境協(xié)同治理的重要

因素[５];在社區(qū)治理上,有研究者引入拉圖爾等人

１０１

創(chuàng)立的行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)理論(ANT)來(lái)探討社區(qū)協(xié)同治

理模式的創(chuàng)新[６];在金融風(fēng)險(xiǎn)防控上,基于大數(shù)據(jù)

的地方金融風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同治理機(jī)制得到了較多關(guān)注[７];

對(duì)于互聯(lián)網(wǎng)治理,亦有學(xué)者探討了協(xié)同理論應(yīng)用的

底層邏輯和創(chuàng)新可能[８].雖然政治輿論引領(lǐng)力建

設(shè)是政治治理領(lǐng)域的重要議題,但學(xué)者們對(duì)于如何

引入?yún)f(xié)同理論的研究卻相對(duì)較少,最主要的原因在

于認(rèn)知、技術(shù)兩個(gè)層面.

(一)認(rèn)知要素:治理主體對(duì)治理維度的政治輿

論引領(lǐng)力建設(shè)

從本質(zhì)上說(shuō),輿論是一種群體性認(rèn)知,輿論被

認(rèn)為是一種公眾關(guān)于現(xiàn)實(shí)社會(huì)的態(tài)度、意見(jiàn)、情緒

等的集合體.輿論既有理性的內(nèi)容,也有非理性的

內(nèi)容.關(guān)于輿論形成機(jī)制的一般性理解,人們往往

是從主觀意愿層面來(lái)看待的.因此,輿論引導(dǎo)其實(shí)

就是對(duì)輿論形成過(guò)程的干預(yù),即以“意見(jiàn)”來(lái)影響

“意見(jiàn)”.

政治輿論引導(dǎo)力離不開(kāi)意見(jiàn)對(duì)公眾輿論的介

入,也離不開(kāi)對(duì)公眾認(rèn)知層面的干預(yù).無(wú)論是在古

代社會(huì)還是現(xiàn)代社會(huì),政治輿論都與社會(huì)層面的認(rèn)

知高度關(guān)聯(lián).中國(guó)古代政治治理中所強(qiáng)調(diào)的“民

心”“民意”“天意”“天命”等反映的就是古代的一種

政治輿論觀,恰如?尚書(shū)?中所言的“天視自我民視,

天聽(tīng)自我民聽(tīng)”[９](P．１３６).在這樣一種帶著神學(xué)特征

的政治輿論觀中,“天意已經(jīng)被民意化了,天命在信

仰形態(tài)上仍具有神學(xué)特征,但在內(nèi)容上則出現(xiàn)了政

治民本主義”[１０].現(xiàn)代政治意義上的“輿論”(pubＧ

licopinion)概念在中國(guó)產(chǎn)生重要影響則肇始于清

末[１１],梁?jiǎn)⒊染S新人士的政治實(shí)踐在某種意義

上可被視為輿論引導(dǎo)實(shí)踐,因?yàn)槠渫耆煌诠糯?/p>

中國(guó)的采集民情民意以附和皇權(quán)政治的模式.在

西方同樣如此,古希臘哲學(xué)家柏拉圖的“洞穴”隱喻

其實(shí)就證實(shí)了信息傳遞干預(yù)認(rèn)知的可能性.對(duì)于

西方現(xiàn)代輿論觀具有重要影響的李普曼提出的“擬

態(tài)環(huán)境”概念就與“洞穴”隱喻的啟發(fā)有關(guān).[１２](P．９)

諾依曼提出的“沉默的螺旋”理論實(shí)際上沿襲了李

普曼的思路,即信息(觀念)供給會(huì)改變?nèi)说囊庖?jiàn)表

達(dá),只不過(guò)她使用的是 “意見(jiàn)氣候”.[１３](P．２５６)很顯

然,以“意見(jiàn)”影響“意見(jiàn)”的輿論觀無(wú)論在理論上還

是在實(shí)踐中都產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響.

“輿論 關(guān) 乎 政 治 合 法 性、權(quán) 力 秩 序 和 治 亂 之

道.”[１４]對(duì)于治國(guó)理政來(lái)說(shuō),僅僅從意見(jiàn)供給的維

度來(lái)理解政治輿論引領(lǐng)力顯然是不夠的.中國(guó)共

產(chǎn)黨幾代領(lǐng)導(dǎo)人的輿論觀都蘊(yùn)含著豐富的政治治

理理念.毛澤東同志認(rèn)為輿論是一種革命力量,尤

其看重輿論對(duì)于革命與建設(shè)的重要意義,“創(chuàng)造正

當(dāng)之輿論,而納人事于軌物”[１５](P．２８６).毛澤東“輿

論不一律”與“輿論一律”的觀點(diǎn)就包涵了政治治理

中如何善用輿論的思維,即人民內(nèi)部是主張批評(píng)和

發(fā)表不同意見(jiàn)的,但對(duì)敵斗爭(zhēng)就必須牢牢把握輿論

的武器.鄧小平同志特別看重輿論對(duì)于黨和國(guó)家

大政方針的實(shí)施以及政治安定團(tuán)結(jié)的重要作用.

改革開(kāi)放之初,黨和國(guó)家的工作重點(diǎn)向以經(jīng)濟(jì)建設(shè)

為中心轉(zhuǎn)軌,鄧小平強(qiáng)調(diào),“要把工作做好,必須先

從思想上解決問(wèn)題”[１６](P．１８４).鄧小平認(rèn)為,對(duì)于影

響安定團(tuán)結(jié)的輿論,要予以批判,“主動(dòng)引導(dǎo)輿論朝

著有利于調(diào)動(dòng)廣大人民群眾生產(chǎn)建設(shè)社會(huì)主義積

極性、鞏固黨的領(lǐng)導(dǎo)的方向發(fā)展”[１７].江澤民同志

就輿論問(wèn)題提出的“福禍論”和胡錦濤同志提出的

“利誤論”都深刻說(shuō)明了輿論與政治大局的關(guān)系,

“福禍論”重在強(qiáng)調(diào)“輿論導(dǎo)向”,“利誤論”重在談?wù)?/p>

“輿論引導(dǎo)”.[１８]習(xí)近平同志更為明確地強(qiáng)調(diào)輿論

工作的屬性和治理功能,“輿論引導(dǎo)力”成為黨的十

八大后治國(guó)理政的重要內(nèi)容.針對(duì)互聯(lián)網(wǎng)條件下

的執(zhí)政能力建設(shè),習(xí)近平指出,“互聯(lián)網(wǎng)已經(jīng)融入社

會(huì)生活方方面面,深刻地改變了人們的生產(chǎn)和生活

方式”[１９](P．１９７),學(xué)網(wǎng)、用網(wǎng)、管網(wǎng)不僅是輿論工作之

需,更是執(zhí)政施政之需,“是新形勢(shì)下領(lǐng)導(dǎo)干部做好

工作的基本功”[１９](P．１９６).

當(dāng)前,政治輿論引領(lǐng)力在意識(shí)形態(tài)維度上的重

要性得到了廣泛認(rèn)同.當(dāng)前,一些地方、一些部門(mén)

采用的手段、方法、措施都側(cè)重于觀念上的影響,在

很多時(shí)候變成了一個(gè)純粹的務(wù)虛工作,在治理維度

上的政治輿論引領(lǐng)力在實(shí)踐上還有相當(dāng)大的深化

空間.尤其是在互聯(lián)網(wǎng)深度介入政治、經(jīng)濟(jì)、文化

等領(lǐng)域之后,復(fù)雜輿情的動(dòng)態(tài)生成與可能觸發(fā)的群

體性波動(dòng)使政治輿論引領(lǐng)力建設(shè)變得極為重要.

新聞?shì)浾摴ぷ魇侵螄?guó)理政、定國(guó)安邦的大事[２０],從

治理維度強(qiáng)化政治輿論引領(lǐng)力建設(shè)至關(guān)重要.

(二)技術(shù)要素:治理主體對(duì)政治輿論引領(lǐng)力建

設(shè)的技術(shù)化路徑

當(dāng)代社會(huì)的技術(shù)化特征越來(lái)越強(qiáng)烈,除了自然

環(huán)境、社會(huì)環(huán)境外,人類(lèi)生存的環(huán)境還包括越來(lái)越

對(duì)人類(lèi)社會(huì)運(yùn)行產(chǎn)生深刻影響的技術(shù)環(huán)境.早在

２０世紀(jì)６０年代,法國(guó)社會(huì)學(xué)家埃呂爾(JacuqesElＧ

lul)就敏銳地感知到這樣的社會(huì)變化,提出了技術(shù)

化社會(huì)理論.在埃呂爾看來(lái),傳統(tǒng)技術(shù)以前被認(rèn)為

是依附于人的,比如依附于那些掌握技術(shù)的匠人;

１０２

現(xiàn)代社會(huì)的技術(shù)是具有獨(dú)立性的,普通人就可以從

社會(huì)中獲取.眾多技術(shù)的集合也形塑了技術(shù)環(huán)境,

且是一個(gè)自在的環(huán)境.[２１]技術(shù)之于現(xiàn)代社會(huì)不僅

是一種“裝置”,或是作為人類(lèi)技術(shù)理性的一種表

征,還是一種純?nèi)坏娜祟?lèi)社會(huì)的客體,日益顯示出

其主體性存在.

社會(huì)成員個(gè)體意見(jiàn)的集合形成了輿論,而輿論

形成的過(guò)程就是傳播的聚合過(guò)程.如果離開(kāi)了傳

播的加持,那么公眾的看法與意見(jiàn)就是零碎的.人

類(lèi)的傳播總是離不開(kāi)媒介的,傳播的革命離不開(kāi)媒

介的革命,而媒介變遷背后的推動(dòng)力量是技術(shù).就

此而言,政治輿論引領(lǐng)力來(lái)自于有力的、有效的政

治傳播,除了在政治意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域的統(tǒng)領(lǐng)外,還需

要對(duì)政治傳播的技術(shù)動(dòng)因予以考量.顯然,目前在

政治輿論引領(lǐng)力建設(shè)的具體推進(jìn)措施上,對(duì)于技術(shù)

驅(qū)動(dòng)還缺乏一定的共識(shí).技術(shù)要素容易在政治輿

論引領(lǐng)力建設(shè)的推進(jìn)過(guò)程中被忽視,這與政治輿論

一貫被認(rèn)為是一種意見(jiàn)導(dǎo)向有關(guān),在具體實(shí)踐中往

往更為重視意見(jiàn)的供給,而對(duì)意見(jiàn)傳遞給公眾的技

術(shù)支持則重視不夠.

從改革開(kāi)放以來(lái)輿論場(chǎng)的變化,我們不難窺見(jiàn)

技術(shù)要素在輿論場(chǎng)形成過(guò)程中的重要作用.２０世

紀(jì)７０年代末至２０世紀(jì)９０年代初,影響輿論的媒

體主要是自上而下的黨報(bào)黨刊體系,以及有一定歷

史的城市報(bào),支撐其變化的是尚處于鉛字排版階段

的印刷技術(shù).２０世紀(jì)９０年代中期,都市類(lèi)媒體以

及部分電視臺(tái)的民生頻道一度成為影響輿論的重

要力量,支撐其影響力的是電子排版印刷技術(shù)及數(shù)

字電視傳播技術(shù)的廣泛應(yīng)用.進(jìn)入２１世紀(jì)后,互

聯(lián)網(wǎng)技術(shù)不斷迭代,門(mén)戶(hù)網(wǎng)站、BBS、博客、微博、微

信客戶(hù)端等媒體先后亮相,成為大眾的重要信息來(lái)

源,持續(xù)加劇了輿論場(chǎng)的復(fù)雜性.當(dāng)下,大數(shù)據(jù)、算

法、人工智能等技術(shù)深度嵌入到社會(huì)生活之中,深

刻影響著輿論的生成機(jī)制與傳播程度.在此背景

下,政治輿論引領(lǐng)力建設(shè)中的技術(shù)力量必將進(jìn)一步

凸顯.

政治輿論引領(lǐng)力建設(shè)之所以要重視技術(shù)要素,

除了技術(shù)進(jìn)步重構(gòu)了媒介與傳播生態(tài)進(jìn)而影響輿

論外,還在于技術(shù)治理本身的重要性.進(jìn)入技術(shù)化

社會(huì)之后,社會(huì)治理的技術(shù)化日益受到重視.從全

球范圍講,隨著技術(shù)對(duì)社會(huì)結(jié)構(gòu)、社會(huì)關(guān)系、社會(huì)秩

序的影響不斷提升,技術(shù)治理成為公共治理領(lǐng)域的

重要議題.技術(shù)作為一種工具和手段,為人們更為

理性、科學(xué)地認(rèn)識(shí)日益復(fù)雜的社會(huì)治理提供了依

據(jù).同時(shí),技術(shù)方法與治理能力之間的不斷契合與

匹配,也是現(xiàn)代社會(huì)治理理性精神的顯著特征.因

為技術(shù)治理是一種經(jīng)過(guò)驗(yàn)證的權(quán)力工具,能夠強(qiáng)化

行政力量對(duì)社會(huì)導(dǎo)向的監(jiān)測(cè)并作出及時(shí)應(yīng)對(duì)[２２],

所以,當(dāng)我們把政治輿論引領(lǐng)力建設(shè)納入治理視域

時(shí),就要重視技術(shù)治理之于輿論管理的功能,使之

成為政治輿論引領(lǐng)力提升的重要工具.

三、政治輿論引領(lǐng)力建設(shè)的多維協(xié)同路徑

國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化這一目標(biāo)的

提出包含著明確的協(xié)同治理導(dǎo)向.從全過(guò)程人民

民主的實(shí)現(xiàn)過(guò)程和目標(biāo)來(lái)看,國(guó)家治理現(xiàn)代化的重

要內(nèi)容之一是實(shí)現(xiàn)國(guó)家和社會(huì)多元主體的協(xié)同共

治.[２３]這一重要內(nèi)容體現(xiàn)在政治輿論引領(lǐng)力建設(shè)

上,就是要將政治輿論引領(lǐng)力作為國(guó)家治理能力的

重要組成部分,在政黨、政府、社會(huì)、媒體、公眾之間

建立起良好的輿論協(xié)同機(jī)制,實(shí)現(xiàn)政治輿論與國(guó)家

治理的同頻共振.

(一)主體協(xié)同

現(xiàn)代社會(huì)是高風(fēng)險(xiǎn)社會(huì),任何主體都被置于風(fēng)

險(xiǎn)之下,這就意味著現(xiàn)代社會(huì)治理不可能依靠單一

主體來(lái)完成.社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)形成的原因、過(guò)程、結(jié)果都

極為復(fù)雜,需要整個(gè)社會(huì)建立起系統(tǒng)化、整體化的

防范機(jī)制,因此,多主體協(xié)同是必由之路.

政治輿論引領(lǐng)力建設(shè)關(guān)乎國(guó)家的長(zhǎng)治久安和

社會(huì)的穩(wěn)定發(fā)展,政治安定則社會(huì)安定.在現(xiàn)代社

會(huì),沒(méi)有人能夠獨(dú)立于政治體系之外,權(quán)利的獲得、

責(zé)任的履行、生活的安定等都來(lái)源于政治的善治.

政治輿論既包括源于執(zhí)政黨意志的政府層面的政

治導(dǎo)引,又包括來(lái)自于媒體、公眾等社會(huì)層面的政

治反饋.

黨政系統(tǒng)在政治輿論引領(lǐng)力建設(shè)中是第一責(zé)

任主體.政府主體對(duì)于政治輿論要有治理維度的

認(rèn)知自覺(jué),將政治輿論引領(lǐng)力建設(shè)視為社會(huì)治理中

不可忽視的重要組成部分,視為執(zhí)政能力的重要基

礎(chǔ).政治輿論與行政行為有著密不可分的關(guān)系,如

果行政行為出現(xiàn)不當(dāng)現(xiàn)象,就極易引發(fā)輿論在政治

議題上的波動(dòng).因此,要將具體的行政行為與政治

輿論引領(lǐng)力建設(shè)同步考量,作為體現(xiàn)行政效能的重

要指標(biāo).

媒體這一主體直接通過(guò)輿論影響社會(huì),對(duì)政治

輿論引領(lǐng)力建設(shè)具有舉足輕重的作用.媒體的議

程設(shè)置功能是其作用于政治輿論的最重要支撐,媒

１０３

體選擇關(guān)注什么樣的政治議題,就會(huì)形成什么樣的

政治輿論.從目前我國(guó)輿論場(chǎng)的現(xiàn)實(shí)構(gòu)成看,黨和

政府主辦的媒體系統(tǒng)在政治輿論引領(lǐng)力上發(fā)揮著

主力軍作用.充分發(fā)揮出對(duì)政治輿論引領(lǐng)力建設(shè)

的正向作用,是平臺(tái)媒體必然的責(zé)任擔(dān)當(dāng).

公眾既是政治輿論引領(lǐng)力作用的客體,也是政

治輿論引領(lǐng)力建設(shè)的主體.互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的普及帶

來(lái)了社會(huì)的深度媒介化,人們成為媒介化社會(huì)的重

要節(jié)點(diǎn).在深度媒介化的社會(huì),傳播成為型構(gòu)社會(huì)

的基本要素,甚至可以認(rèn)為,基于媒介而形成的傳

播結(jié)構(gòu)就是現(xiàn)代社會(huì)結(jié)構(gòu)的一種呈現(xiàn)形態(tài).[２４]媒

介化社會(huì)結(jié)構(gòu)的形成與媒介技術(shù)對(duì)公民的技術(shù)賦

能有關(guān).與人深度關(guān)聯(lián)的媒介不僅是傳遞信息的

中介,而且是人依靠傳播接入社會(huì)的能力的體現(xiàn).

在深度媒介化的社會(huì),公民自傳播無(wú)處不在、無(wú)時(shí)

不在,這 是 政 治 輿 論 引 領(lǐng) 力 建 設(shè) 必 須 要 考 量 的

因素.

黨政系統(tǒng)、媒體、公眾三大政治輿論主體的協(xié)

同是提升政治輿論引領(lǐng)力的基礎(chǔ),其協(xié)同程度決定

了政治輿論引領(lǐng)力的強(qiáng)與弱.從當(dāng)前的情況看,黨

政系統(tǒng)與媒體中的主流媒體的協(xié)同度較高,商業(yè)性

平臺(tái)媒體、公民自媒體與前兩者的協(xié)同程度則有待

提升,尤其需要明確各主體在公共性上的協(xié)同.保

證政治輿論各參與主體的利益既是黨政系統(tǒng)執(zhí)政

的政治基礎(chǔ),也是媒體實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值的根本所系,

還是公民個(gè)體追求美好生活的根本前提.基于整

個(gè)社會(huì)系統(tǒng)的協(xié)同來(lái)強(qiáng)化政治輿論引領(lǐng)力,就是對(duì)

各類(lèi)主體利益的最好滿(mǎn)足.

(二)資源協(xié)同

“協(xié)同治理的根本特征是對(duì)治理過(guò)程中的復(fù)合

因素的認(rèn)知與整合,即治理主體的多元化與目標(biāo)、

資源、方式的多樣性,以及在此基礎(chǔ)上形成的對(duì)協(xié)

同的過(guò)程與關(guān)系的重視.”[２５]就此而言,協(xié)同治理

既意味著多元主體的治理參與,也意味著多種資源

的治理整合.政治輿論從來(lái)都不是單一的意見(jiàn)呈

現(xiàn),而是復(fù)雜的觀念供給.因此,政治輿論引領(lǐng)力

的主體協(xié)同,其實(shí)也是一種政治資源的協(xié)同.

黨政系統(tǒng)掌握著主導(dǎo)性的政治資源,并且具有

政治資源的配置權(quán)力.做好這個(gè)層面的資源協(xié)同,

就是要充分運(yùn)用好資源配置制度,既在政治資源的

主導(dǎo)性上發(fā)揮行政權(quán)力的剛性,又在政治資源的均

衡性上體現(xiàn)公共管理的?性.基于中國(guó)特色社會(huì)

主義的制度優(yōu)勢(shì),賦權(quán)于民是我國(guó)政治治理的持續(xù)

性目標(biāo),且形成了適配于中國(guó)政治體制的一系列制

度設(shè)計(jì),這為政治輿論的善治提供了根本制度保

障.在政治輿論引領(lǐng)力建設(shè)中,自上而下的行政權(quán)

力體系應(yīng)通過(guò)政治資源的合理分配來(lái)確保對(duì)作為

政治輿論基礎(chǔ)的政治資源的善用.在政治治理上,

不僅要賦權(quán)于民,更要賦能于民,為全過(guò)程人民民

主提供良好的保障,這是協(xié)同實(shí)現(xiàn)政治輿論引領(lǐng)力

提升的基礎(chǔ)條件.

各級(jí)各類(lèi)媒體都擁有豐富的政治資源,將這些

資源融入國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化進(jìn)程,能

夠?yàn)檎屋浾撘I(lǐng)力建設(shè)提供強(qiáng)大助力.主流媒

體作為政治賦權(quán)的產(chǎn)物,既是黨和政府的喉舌,又

是聯(lián)系人民群眾的紐帶,有著極強(qiáng)的公信力和權(quán)威

性.主流媒體不僅是政治輿論傳播的重要載體,而

且對(duì)政治輿論的形成有著重要的干預(yù)功能.互聯(lián)

網(wǎng)技術(shù)催生的商業(yè)平臺(tái)媒體與公眾的日常生活聯(lián)

系密切.平臺(tái)媒體作為新興經(jīng)濟(jì)形態(tài)的載體,是百

?社會(huì)交往、商業(yè)活動(dòng)的媒介,也是政治輿論的傳

播平臺(tái).基于互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代平臺(tái)日益擴(kuò)張的滲透性,

有學(xué)者提出了“平臺(tái)社會(huì)”(platformsociety)[２６]這

一概念.平臺(tái)社會(huì)以強(qiáng)大的技術(shù)可供性和社交可

供性為基礎(chǔ),為數(shù)字化生存的人們提供全新的日常

生活實(shí)踐,并且生成日漸強(qiáng)大的“準(zhǔn)公權(quán)力”.因

此,加強(qiáng)平臺(tái)治理,協(xié)同平臺(tái)媒體資源,強(qiáng)化其對(duì)政

治輿論引領(lǐng)力的正向效能,日益變得緊迫和重要.

對(duì)于政治實(shí)現(xiàn)過(guò)程而言,民意具有決定性的影

響,從政治傳播的意義上說(shuō),民意和輿論具有同義

性.在中國(guó)共產(chǎn)黨的政治觀中,“人民”二字的份量

最重.毛澤東同志說(shuō),只有人民才是創(chuàng)造世界歷史

的動(dòng)力.鄧小平說(shuō),要把人民擁護(hù)不擁護(hù)、贊成不

贊成、高興不高興、答應(yīng)不答應(yīng)作為制定方針政策

和作出決斷的出發(fā)點(diǎn)和歸宿.習(xí)近平總書(shū)記明確

提出了“人民就是江山,江山就是人民”的重要論

斷.政治上的“人民觀”體現(xiàn)的就是人民至上的政

治輿論觀,即如何讓民意影響政治,政治如何符合

民心.就政治輿論引領(lǐng)力建設(shè)來(lái)說(shuō),民心民意是極

端重要的政治資源,要使政治輿論引領(lǐng)力建設(shè)始終

保持為民初心,應(yīng)調(diào)動(dòng)最廣大人民的政治參與熱

情,最大化地實(shí)現(xiàn)政治輿論引領(lǐng)力建設(shè)的凝心聚力

功能,從而為國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化提供

強(qiáng)大的政治輿論支持.

(三)行動(dòng)協(xié)同

協(xié)同治理既是一種治理理念,也是一種治理行

動(dòng)策略.協(xié)同治理的各主體基于現(xiàn)實(shí)環(huán)境和利益

訴求,通過(guò)組織、技術(shù)、信息等要素加強(qiáng)協(xié)調(diào)合作,

１０４

從而推動(dòng)公共事務(wù)管理的有序運(yùn)行.政治輿論引

領(lǐng)力建設(shè)是公共管理行為的重要組成部分,如何強(qiáng)

化各主體間在政治輿論上的行動(dòng)協(xié)同,是政治輿論

引領(lǐng)力能否有效提升的重要前提.

其一,黨政系統(tǒng)各職能機(jī)構(gòu)的協(xié)同.由于政治

輿論被視為意識(shí)形態(tài),因此政治輿論引領(lǐng)力建設(shè)往

往被視為宣傳思想文化部門(mén)的職責(zé),這樣的認(rèn)知極

不利于政治輿論引領(lǐng)力建設(shè)的推進(jìn).政治輿論生

成于廣闊的社會(huì)空間、伴生于復(fù)雜多元的社會(huì)認(rèn)

知,政治輿論引領(lǐng)力建設(shè)必然要求黨政系統(tǒng)的全面

協(xié)同.從一些危害政治輿論引領(lǐng)力的事件中不難

看出,任何一個(gè)公共管理或公共服務(wù)機(jī)構(gòu)都不可能

超然于政治輿論之外.如果缺乏對(duì)政治輿論引領(lǐng)

力的主動(dòng)提升,一旦公共管理行為失當(dāng),就可能會(huì)

引發(fā)輿論面的劇烈波動(dòng),甚至產(chǎn)生政治上的不良影

響.因此,政治輿論引領(lǐng)力應(yīng)當(dāng)成為公權(quán)機(jī)構(gòu)行政

能力的標(biāo)配,只有各部門(mén)在行動(dòng)上有機(jī)協(xié)同,才能

形成政治輿論引領(lǐng)力建設(shè)的最大合力.

其二,政府治理與社會(huì)自治的協(xié)同.政府治理

與社會(huì)自治是兩種不同的治理模式,一般認(rèn)為,政

府治理模式是由中心向邊緣擴(kuò)展,而社會(huì)自治是由

邊緣向中心聚合.[２７]政治輿論引領(lǐng)力不是自然而

然形成的,而是來(lái)自于行政力量與社會(huì)力量的廣泛

溝通與互動(dòng).長(zhǎng)期以來(lái),由于行政力量的科層化運(yùn)

行,其與社會(huì)力量的溝通是較為缺乏的.相對(duì)于具

體公共事務(wù)的介入,政治輿論引領(lǐng)力建設(shè)是更為復(fù)

雜的公共事務(wù),原因在于,輿論固然可以進(jìn)行干預(yù),

但如果干預(yù)的時(shí)機(jī)、方法、手段失當(dāng),就可能會(huì)適得

其反.協(xié)同治理理論強(qiáng)調(diào)的是主體間的利益共存

與行動(dòng)協(xié)調(diào),這就為政治輿論引領(lǐng)力建設(shè)過(guò)程中的

政府治理與社會(huì)自治提供了更好的溝通機(jī)制,其追

求的是長(zhǎng)期的效果,而不僅是基于某一具體事務(wù)的

短暫互動(dòng).只有中心—邊緣的政府治理力量與邊

緣—中心的社會(huì)自治力量在政治輿論引領(lǐng)力的建

設(shè)過(guò)程中相向而行,才有可能實(shí)現(xiàn)政治輿論引領(lǐng)力

最大程度的提升.

其三,公共行為與個(gè)體行為的協(xié)同.政務(wù)人員

處理公共事務(wù)的所有行為都可歸入公共行為.在

現(xiàn)代政治文明框架下,公共行為倫理之所以呈剛性

與?性并存的狀態(tài),是因?yàn)槠渲邪鴣?lái)自輿論對(duì)

公共行為的約束力量.微觀意義上的公共行為的

合法性既來(lái)自于法律與制度,又來(lái)自于社會(huì)輿論的

公共性認(rèn)同.政治輿論關(guān)乎政治,必然涉及公共行

為,況且,公共行為本身就可能會(huì)成為政治輿論的

生發(fā)地.在政治輿論引領(lǐng)上同樣要依靠公共行為

的干預(yù),避免政治輿論的偏頗與失當(dāng).輿論為眾人

之議,必然地與個(gè)體行為相關(guān),只有相當(dāng)數(shù)量的個(gè)

體參與到某一政治議題之中,才能形成政治輿論.

與公共行為的公共性倫理不同的是,政治輿論參與

中的個(gè)體行為背后的倫理動(dòng)力更為復(fù)雜,可能有著

公共性的利益追求,也可能會(huì)裹挾著非公共利益因

素,但卻以公共性外顯.政治輿論引領(lǐng)力建設(shè)歸根

結(jié)底還得從公共性的維度來(lái)規(guī)制公共行為與個(gè)體

行為,并在共識(shí)達(dá)成中構(gòu)建輿論場(chǎng)的倫理約束,避

免政治輿論的無(wú)序生長(zhǎng),給政治治理帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)與危

機(jī),影響政治安全與國(guó)家安定.

結(jié)語(yǔ)

“凡 政 治 必 借 輿 論 之 擁 護(hù) 而 始 能 存

立.”[２８](P．２２８７)政治輿論引領(lǐng)力建設(shè)屬于輿論引導(dǎo)

的工作范疇,且是其最為核心的內(nèi)容,因?yàn)檎屋?/p>

論直接作用于意識(shí)形態(tài)安全和政治安全.推進(jìn)政

治輿論引領(lǐng)力建設(shè)是治國(guó)理政的重要工作.有輿

論安全方有政治安全,有政治安全才有長(zhǎng)治久安.

堅(jiān)持和完善中國(guó)特色社會(huì)主義制度,全面推進(jìn)國(guó)家

治理體系和治理能力現(xiàn)代化,必須有強(qiáng)大的政治輿

論引領(lǐng)力保駕護(hù)航.政治輿論引領(lǐng)力建設(shè)是一個(gè)

系統(tǒng)工程,不是單一主體所能完成的,也不是通過(guò)

一兩項(xiàng)具體舉措就能實(shí)現(xiàn)的,而是要依靠黨和政

府、社會(huì)、媒體、公民等多個(gè)主體的協(xié)同才能完成.

因此,要強(qiáng)化協(xié)同治理共識(shí),通過(guò)主體協(xié)同、資源協(xié)

同、行動(dòng)協(xié)同,全面統(tǒng)籌推進(jìn)政治輿論引領(lǐng)力建設(shè),

形成政治輿論引領(lǐng)的合力,為以中國(guó)式現(xiàn)代化全面

推進(jìn)中華民族偉大復(fù)興提供強(qiáng)大的政治輿論保障.

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(責(zé)任編輯 屈虹)

ResearchontheConstructionPathofPoliticalOpinionLeading

PowerbasedontheViewofCollaborativeGovernance

RUIGuo－xing

(SchoolofMarxism,ShaanxiNormalUniversity,Xi＇anShaanxi７１０１１９,China)

[Abstract]Politicalopinionleadingpoweristhemostimportantpublicopinionguidanceability,

whichisrelatedtotherulingsecurityoftheparty．IntheInternetera,thecomplexityofmediaecology

andthecomplexityofpublicopinionformation mechanism makestheconstructionofpoliticalopinion

leadingpowerfacesseverechallenges:intermsofcognitiveelements,governancesubjectslackconsenＧ

susontheconstructionofpoliticalopinionleadingpoweringovernancedimension;intermsoftechnical

elements,thegovernancesubjectslackconsiderationforthetechnicalizationpathoftheconstructionof

politicalopinionleadingpower．Inspecificpractice,itisnecessarytostrengthentheconceptofcollaboraＧ

tivegovernancebasedonthemodernizationofthenationalgovernancesystemandnationalgovernance

capacity,promotetheconstructionofpoliticalopinionleadershipthroughthecoordinationofsubjects,

resourcesandactions,andprovideastrongpoliticalopinionguaranteeforcomprehensivelypromoting

thegreatrejuvenationoftheChinesenationwithChinesepathtomodernization．

[Keywords]CollaborativeGovernance;PoliticalOpinion;MainBodyCoordination;ResourceCoorＧ

dination;ActionCoordination

１０６

[基金項(xiàng)目]國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目“當(dāng)代西方馬克思主義的資本主義批判理論范式轉(zhuǎn)換研究”(編號(hào):２２&ZD０１８).

[收稿日期]２０２３－１０－１６

[作者簡(jiǎn)介]劉煜洲,男,南京大學(xué)馬克思主義學(xué)院博士研究生;

藍(lán)江,男,南京大學(xué)馬克思主義社會(huì)理論研究中心研究員,教授,博士生導(dǎo)師,教育部“青年長(zhǎng)江學(xué)者”.

２０２４年１月 內(nèi) 蒙 古 社 會(huì) 科 學(xué) Jan．２０２４

第４５卷 第１期 INNER MONGOLIASOCIALSCIENCES Vol．４５ №．１

DOI:１０．１４１３７/j．cnki．issn１００３－５２８１．２０２４．０１．０１４

數(shù)字時(shí)代下的算法理性與算法權(quán)力

———對(duì)算法權(quán)力中人的處境的再思考

劉煜洲１, 藍(lán) 江２

(１．南京大學(xué) 馬克思主義學(xué)院, 江蘇 南京 ２１００２３;

２．南京大學(xué) 馬克思主義社會(huì)理論研究中心, 江蘇 南京 ２１００２３)

[摘 要]在霍克海默與阿多諾的筆下,作為一種“工具一般”的理性成為符合資本主義異化邏輯中對(duì)主體

的壓制性力量.伴隨著人工智能、元宇宙等數(shù)字技術(shù)的飛速發(fā)展,需要對(duì)數(shù)字時(shí)代下的“工具一般”進(jìn)行重新

思考.從歷史唯物主義的角度出發(fā),在馬克思所處的產(chǎn)業(yè)資本主義時(shí)期,工人被當(dāng)作機(jī)器的有機(jī)形式圍繞著

機(jī)器的邏輯運(yùn)轉(zhuǎn);而在鮑德里亞的“物體系”當(dāng)中,人們進(jìn)行消費(fèi)的不再是商品的功能性,而是一種符號(hào)價(jià)值.

也就是說(shuō),所有人都被商品物的符號(hào)—象征法則所支配;算法成為數(shù)字資本主義的權(quán)力載體,在算法理性的支

配下,所有人都以一種數(shù)字的“非人”狀態(tài)被裹挾進(jìn)數(shù)字資本的生產(chǎn)之中.從無(wú)意識(shí)的工具、無(wú)主體的統(tǒng)治以

及再劃分的邊界這三個(gè)層面重新理解人與算法權(quán)力的關(guān)系具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義.

[關(guān)鍵詞]數(shù)字資本主義;算法理性;算法權(quán)力;人工智能

[中圖分類(lèi)號(hào)]G２０２ [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]１００３－５２８１(２０２４)０１－０１０７－０８

在數(shù)字技術(shù)飛速發(fā)展的今天,媒介的力量早已

遍布社會(huì)的各個(gè)角落.試想,手機(jī)如若離開(kāi)網(wǎng)絡(luò)便

只是一個(gè)造型精致的“磚頭”,人們?nèi)缛綦x開(kāi)手機(jī)便

只是一個(gè)與世界毫無(wú)聯(lián)系的生物體.２０２２年底,

由人工智能研究實(shí)驗(yàn)室 OpenAI新推出的聊天機(jī)

器人程序 ChatGPT 一經(jīng)上線便引爆全網(wǎng).該軟

件在現(xiàn)有的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)的基礎(chǔ)上,通過(guò)與用戶(hù)的交

互活動(dòng)不斷進(jìn)行學(xué)習(xí).也就是說(shuō),ChatGPT 不僅

可以借助已有的數(shù)據(jù)庫(kù)在各個(gè)領(lǐng)域成為專(zhuān)家,還可

以通過(guò)學(xué)習(xí)變得像人一樣進(jìn)行對(duì)話和寫(xiě)作.不過(guò),

ChatGPT 的爆火并未讓人類(lèi)對(duì)未來(lái)人工智能的發(fā)

展充滿(mǎn)希望.相反,２０２３年３月,意大利個(gè)人數(shù)據(jù)

保護(hù)局宣布禁止使用 ChatGPT,限制 OpenAI公

司處理用戶(hù)信息,并對(duì)在 ChatGPT 平臺(tái)出現(xiàn)的用

戶(hù)對(duì)話數(shù)據(jù)和付款服務(wù)支付信息的丟失以及未提

前告知用戶(hù)便對(duì)用戶(hù)信息進(jìn)行收集處理等情況進(jìn)

行立案調(diào)查.除此之外,在國(guó)內(nèi)外的大學(xué)中出現(xiàn)了

一些學(xué)生通過(guò) ChatGPT 完成作業(yè)或論文的情況,

這讓許多高校負(fù)責(zé)人對(duì) ChatGPT 采取了“封殺”

策略.

毫無(wú)疑問(wèn),ChatGPT 的問(wèn)世在很大程度上讓

我們感受到了智能化技術(shù)的發(fā)展對(duì)人類(lèi)世界的影

響力.在數(shù)字資本主義的背景下,對(duì)數(shù)據(jù)的爭(zhēng)奪成

為資本家進(jìn)一步剝削勞動(dòng)者的手段.不過(guò),從理性

１０７

的視角看,世界是一種具有邏輯關(guān)系的有機(jī)統(tǒng)一

體.一堆雜亂無(wú)章的數(shù)據(jù)是毫無(wú)意義的,而算法則

充當(dāng)起使數(shù)據(jù)具有條理性的工具,它將數(shù)據(jù)整合起

來(lái)并通過(guò)一定邏輯進(jìn)行信息匹配.在這個(gè)過(guò)程當(dāng)

中,一種能夠極大地?展人類(lèi)理性能力的算法理性

出現(xiàn)了,這是一種理性的高階形態(tài).在數(shù)據(jù)化的世

界里,算法理性凌駕在人的理性之上,并支配著人

與各種資源的分配.

進(jìn)一步而言,在這種屈從與支配的關(guān)系當(dāng)中,

一種算法權(quán)力應(yīng)運(yùn)而生.一方面,算法理性讓“科

技創(chuàng)造美好生活”的口號(hào)成為可能,在算法對(duì)各種

資源的分配過(guò)程中人們享受著由算法所帶來(lái)的便

利;另一方面,數(shù)字世界的高度媒介化讓人們不得

不依賴(lài)于算法,順從算法所做出的各種決策,也就

是說(shuō),在數(shù)字世界里,算法站在了權(quán)力金字塔的頂

端,在算法的支配下形成的是一種新的等級(jí)制度.

為此,我們需要思考的是算法理性與以往理性的各

種形態(tài)有什么樣的區(qū)別與聯(lián)系、算法理性在何種程

度上成為了一種權(quán)力、如何定義人在算法權(quán)力中的

地位,這些問(wèn)題儼然構(gòu)成了數(shù)字資本主義批判的重

要內(nèi)容.

一、算法理性與算法權(quán)力

毫無(wú)疑問(wèn),數(shù)字資本主義的邏輯起點(diǎn)正在于世

界的數(shù)據(jù)化,但對(duì)數(shù)字資本主義的批判卻有著不同

的路徑,其中一條路徑是斯?fàn)柲崛藢?duì)平臺(tái)資本主

義的批判.在斯?fàn)柲崛丝磥?lái),平臺(tái)是一種將用戶(hù)

聚集起來(lái)的中介,“作為中介,平臺(tái)不僅可以獲得更

多數(shù)據(jù),還可以控制和管理游戲規(guī)則”[１](P．５４).也

就是說(shuō),平臺(tái)構(gòu)建了一種基礎(chǔ)設(shè)施,不僅個(gè)體在數(shù)

字網(wǎng)絡(luò)中的關(guān)系需要在平臺(tái)當(dāng)中發(fā)生,而且平臺(tái)在

用戶(hù)活動(dòng)發(fā)生的基礎(chǔ)上可以獨(dú)占、提取、分析和使

用記錄下來(lái)的日益增加的數(shù)據(jù).在?加速:現(xiàn)代社

會(huì)中時(shí)間結(jié)構(gòu)的改變?一書(shū)中,羅薩則為我們提供

了另外一條批判路徑.在羅薩的視角中,技術(shù)上的

加速、生活節(jié)奏的加速以及社會(huì)的加速和文化的變

化速度共同建構(gòu)了一種“加速社會(huì)”.不過(guò)在這個(gè)

加速的社會(huì)中,它“所隱藏的真相卻是結(jié)構(gòu)上和文

化上的深層次的靜止,即歷史的根本的凝滯,在這

樣的歷史當(dāng)中,沒(méi)有任何重要的元素再有任何改

變,迅速變化的一直只是表面現(xiàn)象”[２](PP．１１~１２).這

里的問(wèn)題不在于區(qū)分平臺(tái)資本主義與加速理論孰

優(yōu)孰劣,而是在思考一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題,即是什么讓平

臺(tái)成為游戲規(guī)則的制定者,又是什么構(gòu)成了加速理

論批判的起點(diǎn).

在某種意義上,現(xiàn)代文明的發(fā)展就是理性不斷

發(fā)展的過(guò)程.自啟蒙運(yùn)動(dòng)以來(lái),“所有關(guān)于現(xiàn)代性

的理論話語(yǔ)都推崇理性人們深信理性有能力

發(fā)現(xiàn)適當(dāng)?shù)睦碚撆c實(shí)踐規(guī)范,依據(jù)這些規(guī)范,思想

體 系 和 行 動(dòng) 體 系 就 會(huì) 建 立,社 會(huì) 就 會(huì) 得 到 重

建”[３](P．３).不過(guò),作為西方馬克思主義、法蘭克福

學(xué)派的代表人物,在霍克海默和阿多諾看來(lái),理性

作為啟蒙的工具在將神話想象摧毀之后,自身卻成

為新的神話.正如其在?啟蒙辯證法?一書(shū)中所說(shuō)

的,“主體在取消意識(shí)之后將自我客體化的技術(shù)過(guò)

程,徹底擺脫了模糊的神話思想以及一切意義,因

為理性自身已經(jīng)成為萬(wàn)能經(jīng)濟(jì)機(jī)器的輔助工具.

理性成了用于制造一切其他工具的工具一般,它目

標(biāo)專(zhuān)一,與可精確計(jì)算的物質(zhì)生產(chǎn)活動(dòng)一樣后果嚴(yán)

重.而物質(zhì)生產(chǎn)活動(dòng)的結(jié)果對(duì)人類(lèi)而言,卻超出了

一切計(jì)算所能達(dá)到的范圍.它最終實(shí)現(xiàn)了其充當(dāng)

純粹目的工具的夙愿”[４](P．２３).不難看出,在這段

文字中,霍克海默和阿多諾并非以一種形而上學(xué)的

方式去探究理性的本質(zhì),也不是從理性—非理性的

二元對(duì)立中去解釋理性,而是將理性視作制造一切

其他工具的“工具一般”.“這個(gè)一般,或者說(shuō),經(jīng)過(guò)

比較而抽出來(lái)的共同點(diǎn),本身就是有許多組成部分

的、分為不同規(guī)定的東西.”[５](P．２６)也就是說(shuō),諸工

具建立在理性自身的規(guī)定性上,并且諸工具并不排

斥理性的本質(zhì)規(guī)定性,而使理性的抽象規(guī)定性取得

了進(jìn)一步具體的展開(kāi)形式.不過(guò),區(qū)別于馬克思對(duì)

“勞動(dòng)一般”“資本一般”等概念的探討,理性的內(nèi)涵

絕不直接等同于工具.也就是說(shuō),經(jīng)由韋伯所確立

的工具理性恰恰是霍克海默和阿多諾批判的直接

對(duì)象,這是一種合目的的工具的異化形式.

轉(zhuǎn)向當(dāng)下,我們幾乎在任何地點(diǎn)、任何時(shí)間都

可以使用智能手機(jī)、筆記本電腦,其便利性、智能性

以及簡(jiǎn)易、迅速的操作程度,已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出占地面積

達(dá)１７０ 平 方 米、重 達(dá) ３０ 噸、在 一 秒 內(nèi) 只 能 進(jìn) 行

５０００次 加 法 運(yùn) 算 和 ５００ 次 乘 法 運(yùn) 算 的 埃 尼 阿

克(世界 第 一 臺(tái) 電 子 計(jì) 算 機(jī)).２０１６ 年,阿 爾 法

狗(AlphaGo)與世界頂級(jí)圍棋棋手李世石的世紀(jì)

對(duì)弈,標(biāo)志著人類(lèi)創(chuàng)造出的人工智能對(duì)人類(lèi)活動(dòng)成

功地完成了一次反噬.這聽(tīng)起來(lái)貌似有一種反烏

托邦的意味,但事實(shí)卻似乎正朝著這一方向發(fā)展.

１０８

毫無(wú)疑問(wèn),技術(shù)的進(jìn)步給人類(lèi)的生活帶來(lái)了便利,

人們?yōu)榇肃诹粮吒?不過(guò),高速運(yùn)輸設(shè)施的建設(shè)在

極大地加速時(shí)間的同時(shí)也瓦解了人們對(duì)于空間的

感知,網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的極大普及挑戰(zhàn)著人們借助于感官

經(jīng)驗(yàn)世界的“上手狀態(tài)”,智能設(shè)備的蓬勃發(fā)展大大

減少了人類(lèi)所需要進(jìn)行的體力勞動(dòng),以至于無(wú)產(chǎn)階

級(jí)群體甚至產(chǎn)生了一種將電腦、智能手機(jī)等工具視

為屬于自己的生產(chǎn)資料的幻覺(jué).也就是說(shuō),工具理

性在數(shù)字生產(chǎn)力極大發(fā)展的背景下,以更為深刻的

方式鞏固了自己的地位.

如果說(shuō)工具理性的問(wèn)題在于導(dǎo)致人以一種物

化的邏輯自我持存的話,那么數(shù)字資本主義則建構(gòu)

起了一種比工具理性更加深刻的算法理性.也就

是說(shuō),數(shù)字資本主義世界以算法作為一種基礎(chǔ)設(shè)

施,將整個(gè)社會(huì)的運(yùn)作邏輯都奠基于算法理性之

上.我們可以輕易地通過(guò) Amazon的商城界面進(jìn)

行線上購(gòu)物,只需一定時(shí)間的等待,在收到取貨碼

短信后便可以前往快遞站取件;在進(jìn)行線上交易

時(shí),倘若發(fā)現(xiàn) PayPal、銀行卡當(dāng)中都沒(méi)有余額時(shí),

我們還可以使用 Affirm 進(jìn)行支付,與傳統(tǒng)信用卡

不同的是,Affirm 可以借助算法對(duì)個(gè)人一次又一

次的消費(fèi)行為進(jìn)行記錄分析,從而給出相應(yīng)的信用

額度,除此之外,現(xiàn)實(shí)生活中的各種借貸行為也會(huì)

參考數(shù)字信用所積累起來(lái)的分?jǐn)?shù)作為衡量標(biāo)準(zhǔn);更

為重要的是,算法催生了一種更加理性的考核方

式,即是否能夠完成 KPI(關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo),KeyPerＧ

formanceIndicator)成為衡量勞動(dòng)者價(jià)值的新標(biāo)

準(zhǔn).這是一種比物化關(guān)系更為深刻的數(shù)字異化.

實(shí)際上,算法成為一種社會(huì)總體性的中介.人們?cè)?/p>

“地球村”的背景中彼此孤立,將自我與他者對(duì)立,

將自我與自我對(duì)立,甚至將自我的獨(dú)特性降格為特

殊性存在.技術(shù)的進(jìn)步意味著人類(lèi)的退步,這種退

步是人類(lèi)的感官、意識(shí)、理解能力等多方面的萎縮.

這是一種新的欺騙形式,是“祛魅”之后的“返魅”,

是主奴辯證法的新型權(quán)力關(guān)系.技術(shù)在作為人類(lèi)

支配自然的力量不斷增長(zhǎng)的同時(shí),也作為支配人的

力量而與其同步增長(zhǎng).

在數(shù)字資本主義的背景下,權(quán)力的存在論問(wèn)題

已然從以人為主體轉(zhuǎn)變成以物為主體.區(qū)別于西

方馬克思主義學(xué)者所提出的“物化”或“異化”問(wèn)題,

這里的人變成了數(shù)字人,權(quán)力的秩序也在算法理性

的支配下重新定義.也就是說(shuō),數(shù)字資本主義中的

權(quán)力問(wèn)題體現(xiàn)為一種算法權(quán)力.

二、理性及其權(quán)力形態(tài)的歷史性探索

權(quán)力的內(nèi)涵必然涉及一種屈從與支配的關(guān)系.

從上文的分析當(dāng)中可以得知,讓市民社會(huì)中的勞動(dòng)

者失去生 機(jī) 與 活 力 的 恰 恰 是 一 種 被 異 化 了 的 理

性———作為一種“工具一般”而使勞動(dòng)者以物化的

形式鑲嵌在資本主義經(jīng)濟(jì)體系當(dāng)中.正如馬克思

在?德意志意識(shí)形態(tài)?中所揭示的,“個(gè)人是什么樣

的,這取決于他們進(jìn)行生產(chǎn)的物質(zhì)條件”,“它是這

些個(gè)人的一定的活動(dòng)方式,是他們表現(xiàn)自己生命的

一定方式、他們的一定的生活方式.個(gè)人怎樣表現(xiàn)

自己的生命,他們自己就是怎樣”[６](P．１４７).也就是

說(shuō),在以理性作為一種“工具一般”為精神原則的資

本主義經(jīng)濟(jì)體系當(dāng)中,勞動(dòng)者所直接從事的物質(zhì)生

產(chǎn)活動(dòng)與他們自身產(chǎn)生了分離,即勞動(dòng)者在肉體與

靈魂的雙重向度上都成為一種不健全的存在,工人

的勞動(dòng)能力從他們自身當(dāng)中抽離出來(lái)并成為資本

主義繁榮表象下的犧牲品,結(jié)果就是,他們?cè)絹?lái)越

依附于資本主義經(jīng)濟(jì)體系,并以一種不可再生的方

式不斷被這種體系所吞噬.

這是馬克思為我們描繪出的一幅“死神的勝

利”.反諷的是,在彼得 勃魯蓋爾畫(huà)筆下的“死

神”是教會(huì)和宗教法庭,而這里的“死神”卻恰恰是

推翻了教會(huì)統(tǒng)治的資產(chǎn)階級(jí).盡管啟蒙運(yùn)動(dòng)曾宣

稱(chēng)要引導(dǎo)世界走出宗教迷信、非理性與專(zhuān)制統(tǒng)治,

用理性之光驅(qū)散黑暗,從而進(jìn)入一個(gè)充滿(mǎn)自由與平

等的世界,但當(dāng)所謂自由與平等的資本主義政治制

度建立之后,具體的勞動(dòng)者才發(fā)現(xiàn)他們?nèi)绾伪毁Y產(chǎn)

階級(jí)的許諾欺騙———資本主義是天生的公正執(zhí)法

者,它要求勞動(dòng)者可以自由地販賣(mài)他們的勞動(dòng)力,

并平等地在一切生產(chǎn)領(lǐng)域接受資本的剝削.然而

問(wèn)題并不在于,從工場(chǎng)手工業(yè)生產(chǎn)到機(jī)器大生產(chǎn)的

過(guò)程中,機(jī)器如何以一種絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)奪走工人的工

作機(jī)會(huì),因?yàn)橘Y本的增殖依靠的是對(duì)勞動(dòng)者剩余勞

動(dòng)的剝削,而不是靠減少勞動(dòng)量得來(lái)的.重要的

是,在這個(gè)過(guò)程中工人與生產(chǎn)資料的關(guān)系發(fā)生了怎

樣的變化.用馬克思的話來(lái)說(shuō),“在工場(chǎng)手工業(yè)和

手工業(yè)中,是工人利用工具,在工廠中,是工人服侍

機(jī)器.在前一種場(chǎng)合,勞動(dòng)資料的運(yùn)動(dòng)從工人出

發(fā),在后一種場(chǎng)合,則是工人跟隨勞動(dòng)資料的運(yùn)動(dòng).

在工場(chǎng)手工業(yè)中,工人是一個(gè)活機(jī)構(gòu)的肢體.在工

廠中,死機(jī)構(gòu)獨(dú)立于工人而存在,工人被當(dāng)作活的

１０９

附屬物并入死機(jī)構(gòu)”[７](P．４８６).也就是說(shuō),在機(jī)器大

生產(chǎn)的資本主義生產(chǎn)關(guān)系中,工人喪失了自身在勞

動(dòng)過(guò)程中的主體地位.工人不僅無(wú)法在勞動(dòng)中實(shí)

現(xiàn)自身的價(jià)值,而且還將自己的生命形式貶低為一

種物的存在方式;不是將機(jī)器作為解放勞動(dòng)的手

段,而是將自我作為保證機(jī)器正常運(yùn)行的有機(jī)工具

投入到機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)的邏輯之中.資本對(duì)這種現(xiàn)象毫

不在意,因?yàn)閷?duì)于他們來(lái)說(shuō),只有以物的方式存在

的工人才能更好地符合機(jī)器的邏輯.這就是說(shuō),在

機(jī)器理性的作用下,一方面,具體的工人被視為可

隨意替換的物件;另一方面,只有資本才能更好地

確定工人的剩余價(jià)值以及為自身帶來(lái)的利潤(rùn).

不過(guò),資本的貪欲并不滿(mǎn)足于僅僅對(duì)工廠中進(jìn)

行直接生產(chǎn)的勞動(dòng)者的剝削,它還試圖將社會(huì)中的

所有人納入到資本主義體系當(dāng)中.在法國(guó)思想家

讓鮑德 里 亞 的 筆 下,這 種 體 系 被 其 稱(chēng) 為 “物 體

系”,消費(fèi)成為資本實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步剝削的著力點(diǎn).顯

而易見(jiàn)的是,盡管并非社會(huì)中的所有人都從事直接

的物質(zhì)生產(chǎn),但幾乎所有人都不可能不進(jìn)行消費(fèi).

不過(guò)與我們通常所理解的消費(fèi)不同,鮑德里亞強(qiáng)

調(diào),我們不能從物的實(shí)在性與功能性的角度去理解

傳統(tǒng)的象征———物.也就是說(shuō),當(dāng)我們進(jìn)入商場(chǎng)購(gòu)

買(mǎi)一塊面包時(shí),關(guān)注的重點(diǎn)已不是面包的裹腹效

果,而考慮的是面包的品牌、包裝等象征關(guān)系.在

鮑德里亞看來(lái),“這樣的在彼之物(objet－là),不是

消費(fèi)的對(duì)象.要成為消費(fèi)的對(duì)象,物品必須成為符

號(hào),也就是外在于一個(gè)它只作意義指涉(signifier)

的關(guān)系———因此它和這個(gè)具體關(guān)系之間,存有的是

一種任意偶然的(arbitraire)和不一致的關(guān)系,而它

的合理一致性,也就是它的意義,來(lái)自它和所有其

他的符號(hào)—物之間,抽象而系統(tǒng)性的關(guān)系它被

消費(fèi)———但(被消費(fèi)的)不是它的物質(zhì)性,而是它的

差異(différence)”[８](P．２１３).換句話說(shuō),在資本主義

的消費(fèi)體系中,人們被一種符號(hào)—象征法則所支

配,在他們看來(lái),購(gòu)買(mǎi) LV、GUCCI等奢侈品牌的

手提包可以帶給他們更高的身份價(jià)值,在一家高級(jí)

西餐廳吃著牛排、聽(tīng)著古典音樂(lè)、看著窗外美麗的

風(fēng)景能夠帶給他們更精致的滿(mǎn)足感,盡管牛排可能

是速凍的,古典音樂(lè)是用錄音機(jī)播放出來(lái)的,甚至

窗外的風(fēng)景也只是一種影像投射.不過(guò),人們似乎

并不在意這一點(diǎn),他們?cè)谝獾氖侵挥薪柚谶@種符

號(hào)消費(fèi),才能滿(mǎn)足自我的期待與他者的目光.回想

一下你所看到過(guò)和聽(tīng)到過(guò)的廣告,它們正無(wú)不竭盡

全力地為你許諾出一幅精彩絕倫的圖景,似乎只要

你進(jìn)行消費(fèi),你便站在了舞臺(tái)的聚光燈下.因此,

鮑德里亞無(wú)不反諷地指出:“所有關(guān)于消費(fèi)的話語(yǔ)

都想 把 消 費(fèi) 者 塑 造 成 普 遍 的 人 (Homme UniＧ

versel),塑造成人類(lèi)物種(EspèceHumaine)全面、

理想而確定的化身,把消費(fèi)描繪成一場(chǎng)‘人文解放

運(yùn)動(dòng)’的前奏:盡管社會(huì)政治解放遭到了失敗,而它

卻必將完成.”[９](PP．６７~６８)

從部分人所從事的直接的物質(zhì)生產(chǎn)勞動(dòng)到裹

挾著現(xiàn)實(shí)中所有人的消費(fèi)活動(dòng)的轉(zhuǎn)向,都無(wú)疑表現(xiàn)

出一種更深層次的異化.也就是說(shuō),在機(jī)器大生產(chǎn)

的條件下所產(chǎn)生的異化問(wèn)題,倘若還能明確地表現(xiàn)

為勞動(dòng)同資本的對(duì)立的話,那么在消費(fèi)主義美麗的

諾言下,這一勞資矛盾片面地被轉(zhuǎn)移到了消費(fèi)環(huán)節(jié)

當(dāng)中.用鮑德里亞的話來(lái)說(shuō),消費(fèi)是一種“完全唯

心的、系統(tǒng)性的作為,它大大地溢出[人]與物品的

關(guān)系和個(gè)人間的關(guān)系”[８](P．２１６).或許,也正如他所

說(shuō)的,符號(hào)的存在是一種唯心式的,我們需要注意

的是,消費(fèi)社會(huì)當(dāng)中的這種符號(hào)—象征法則仍然是

由資本所生產(chǎn)出來(lái)的,經(jīng)由消費(fèi)所掩蓋的正是在生

產(chǎn)環(huán)節(jié)中產(chǎn)生出的不平等與不自由.因此,對(duì)消費(fèi)

社會(huì)的揭露無(wú)法為人類(lèi)的解放指明道路.

毫無(wú)疑問(wèn),我們今天已經(jīng)進(jìn)入到一個(gè)數(shù)字資本

主義時(shí)期,數(shù)字資本主義帶給我們的是一個(gè)數(shù)據(jù)化

的世界,是一個(gè)甚至可以將荒漠中的一粒沙子進(jìn)行

編碼的數(shù)字世界.大數(shù)據(jù)“承諾以‘世界的實(shí)質(zhì)’取

代理論與模型,并提供一個(gè)‘無(wú)中介的渠道’,了解

世界的本質(zhì)、其全部的多樣性與復(fù)雜性,以及居住

于其中的‘真實(shí)’非抽象的個(gè)人,換言之,即‘接近現(xiàn)

實(shí)的更佳途徑’”[１０](P．２１).不過(guò),我們需要注意的

是,世界的數(shù)據(jù)化只是數(shù)字資本主義的前提,倘若

呈現(xiàn)在我們面前的只是一堆雜亂無(wú)章的數(shù)據(jù),那么

這些數(shù)據(jù)實(shí)際上則處在一種“意義缺失”的狀態(tài)中.

如同二十六個(gè)英文字母,只有以一定的次序排列組

合,才能構(gòu)成某個(gè)詞語(yǔ)、表達(dá)某種意義.從歷史唯

物主義的角度來(lái)看,如果說(shuō)機(jī)器的使用是由于當(dāng)時(shí)

的人力已無(wú)法滿(mǎn)足生產(chǎn)力的需求的話,那么算法的

使用便是由于人力以及此前所有技術(shù)手段都無(wú)法

應(yīng)對(duì)由世界的數(shù)據(jù)化所帶來(lái)的諸多問(wèn)題.算法儼

然成為支配人與各種資源分配的主宰.在這個(gè)時(shí)

代,不僅客觀世界由數(shù)據(jù)所表征,“抽象”的個(gè)人也

經(jīng)由數(shù)據(jù)的形式變得更加“真實(shí)”.在數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)

施的加持下,數(shù)據(jù)讓“不可顯現(xiàn)之物顯現(xiàn)”,算法則

１１０

讓“不可顯現(xiàn)之物有意義地顯現(xiàn)”.算法邏輯不僅

改變了人們對(duì)世界的認(rèn)知方式與行為方式,也重塑

了對(duì)自身的自我認(rèn)知.在大機(jī)器生產(chǎn)的時(shí)代,資產(chǎn)

階級(jí)對(duì)工人的“非人”的生存境遇視而不見(jiàn).因?yàn)?/p>

在大機(jī)器生產(chǎn)的條件下,工人的勞動(dòng)是一種異化勞

動(dòng),工人被貶低為圍繞機(jī)器合理性運(yùn)行的工具.而

在數(shù)字時(shí)代,一切人都變成“非人”,所有人都擺脫

不掉被數(shù)字化的命運(yùn),他們是誰(shuí),有什么樣的性格,

有什么樣的消費(fèi)能力與興趣愛(ài)好,都是算法“說(shuō)了

算”.這就是數(shù)字人的生存境遇,一種被算法權(quán)力

擺置的數(shù)字迷宮.

從以上的分析當(dāng)中可以看出,當(dāng)我們以一種歷

史唯物主義的視角去看待不同時(shí)代異化的主導(dǎo)力

量時(shí),就會(huì)發(fā)現(xiàn)霍克海默與阿多諾筆下的“工具一

般”的抽象規(guī)定性在不同的歷史時(shí)期的現(xiàn)實(shí)層面上

得到進(jìn)一步的展開(kāi),并表現(xiàn)為具體的不同權(quán)力形

態(tài).我們嘗試將這三個(gè)社會(huì)階段及其對(duì)應(yīng)的理性

與權(quán)力的形態(tài)用表１來(lái)表示.

表１ 三個(gè)社會(huì)階段的理性及其權(quán)力形態(tài)

社會(huì)的三個(gè)階段 理性的三種表現(xiàn) 權(quán)力的三種形態(tài)

產(chǎn)業(yè)資本主義時(shí)期 機(jī)器理性 雇傭權(quán)力

消費(fèi)資本主義時(shí)期 符號(hào)理性 象征權(quán)力

數(shù)字資本主義時(shí)期 算法理性 算法權(quán)力

三、重新理解人與算法權(quán)力的關(guān)系

我們看到,權(quán)力總是一再試圖抹除差異性個(gè)體

的獨(dú)特性,而數(shù)字化進(jìn)程恰恰加速了差異與獨(dú)特性

的消失.然而,差異與獨(dú)特性的消失并不意味著人

與人之間的矛盾與沖突的消失,因?yàn)槊芘c沖突產(chǎn)

生的原因除了水平方向上的等級(jí)性之外,還存在著

垂直方向上的等級(jí)性.關(guān)鍵在于,在數(shù)字時(shí)代,我

們每一個(gè)人都享受著被算法權(quán)力支配所帶來(lái)的自

由與便利.這是一種比“朝施暮戮”更致命的“自由

的感覺(jué)”,因?yàn)樗狈θ魏慰梢曅耘c理解力.它表

現(xiàn)為一種無(wú)意識(shí)的工具、無(wú)主體的統(tǒng)治與再劃分的

邊界.因而,對(duì)身處算法權(quán)力支配下的人的處境應(yīng)

該進(jìn)行反思.不過(guò),對(duì)于數(shù)字技術(shù)的批判性研究始

終不應(yīng)陷于一種“技術(shù)利維坦”的觀念之中,這是一

種危險(xiǎn)且形而上學(xué)的方式.從上文的分析當(dāng)中我

們可以看出,盡管算法因其自身特性在一定程度上

表現(xiàn)出一種本體論意義上的理性與權(quán)力的關(guān)系,但

數(shù)字技術(shù)始終是由人來(lái)運(yùn)轉(zhuǎn)的,因此在算法權(quán)力的

構(gòu)成上,身處算法背后的數(shù)字資本對(duì)人的剝削與操

控則更為重要.

１．無(wú)意識(shí)的工具 沿著海德格爾對(duì)技術(shù)追問(wèn)

的路徑來(lái)看,沒(méi)有人會(huì)從一開(kāi)始就否認(rèn)算法不是一

種經(jīng)由人的行為創(chuàng)造和利用的合目的的工具.顯

然,一項(xiàng)技術(shù)的發(fā)明是以生產(chǎn)力發(fā)展的情況作為先

決條件的.如果說(shuō)蒸汽機(jī)的出現(xiàn)與成熟是由于當(dāng)

時(shí)的人力已無(wú)法滿(mǎn)足生產(chǎn)的規(guī)?；苿?dòng)的,那么

算法便是數(shù)字時(shí)代的人們?yōu)樘岣邤?shù)據(jù)的使用效率

而制定的.也就是說(shuō),算法首先是作為一種經(jīng)由人

的行為創(chuàng)造和利用的合目的的工具出現(xiàn)的,這是一

種正確的觀念.不過(guò),問(wèn)題出在由這種合目的的算

法理性支配所導(dǎo)致的另一個(gè)后果上,即算法依賴(lài).

實(shí)際上,目前的人工智能從來(lái)都不是一種真正的智

能,它之所以表現(xiàn)出一種人們感官上的智能,是因

為人工智能的算法基于大量數(shù)據(jù)的運(yùn)算及處理在

表象層面?zhèn)鬟f給人的一種感覺(jué).但對(duì)于算法的服

務(wù)端與接收端來(lái)說(shuō),這種感覺(jué)已經(jīng)足以使人們對(duì)算

法產(chǎn)生依賴(lài).一方面,對(duì)于算法的服務(wù)端而言,正

如格雷與蘇里在?銷(xiāo)聲匿跡?一書(shū)中所揭示的,在數(shù)

字平臺(tái)的背景下,API(應(yīng)用程序接口,Application

ProgrammingInterface)決定著按需平臺(tái)、請(qǐng)求者

與工人們之間的交戰(zhàn)規(guī)則,在這種規(guī)則當(dāng)中,每個(gè)

人的獨(dú)特性都將被數(shù)字ID 所取代,每個(gè)人都將被

視為可替換的.[１１](P．３４)也就是說(shuō),算法的服務(wù)端只

需要依據(jù)算法提供的各種量化指標(biāo)、數(shù)字來(lái)評(píng)判工

人們是否是一個(gè)合格的勞動(dòng)力,無(wú)需考慮工人們的

特殊性.另一方面,對(duì)于算法的接收端而言,算法

的個(gè)性化推薦使用戶(hù)可以更加便利地獲取自己感

興趣的信息,這種推薦實(shí)際上也是算法對(duì)用戶(hù)個(gè)人

１１１

興趣、關(guān)注點(diǎn)等的認(rèn)可.在算法的認(rèn)可當(dāng)中,用戶(hù)

在無(wú)意識(shí)的層面上感受到了被認(rèn)可的快感,進(jìn)而形

成用戶(hù)對(duì)算法的認(rèn)可.在這種相互認(rèn)可的邏輯當(dāng)

中,用戶(hù)對(duì)算法的依賴(lài)程度日益加深.進(jìn)一步而

言,服務(wù)端與接收端對(duì)算法的雙重依賴(lài)所導(dǎo)致的一

個(gè)嚴(yán)重后果,便是算法對(duì)生產(chǎn)、分配、交換和消費(fèi)等

領(lǐng)域全方位的統(tǒng)治,而其中的人卻失去了自己的

地位.

２．無(wú)主體的統(tǒng)治 自啟蒙以來(lái),理性的光輝所

彰顯的便是人作為主體的價(jià)值,但從機(jī)器理性到算

法理性的歷史進(jìn)程卻一再削弱人的主體地位.如

果說(shuō),機(jī)器作為一種物質(zhì)性的存在尚且能夠讓人觀

察并需要人作為機(jī)器的有機(jī)部件參與生產(chǎn),而鮑德

里亞視野中的符號(hào)—象征法則又更多限于對(duì)消費(fèi)

領(lǐng)域的分析的話,那么算法則在生產(chǎn)、分配、交換和

消費(fèi)等領(lǐng)域進(jìn)行了全方面的滲透,甚至使作為歷史

主體的人在算法權(quán)力的支配下消失.他們依賴(lài)于

由算法所做出的判斷被視為是客觀的、符合理性邏

輯要求的,然而人的判斷是感性的、不全面的.

一種“新計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”似乎正在醞釀,產(chǎn)業(yè)資本主

義與金融資本主義源于生產(chǎn)與信息盲目性的資本

主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)將在數(shù)字資本主義時(shí)代得以克服.

也就是說(shuō),我們可以借助于算法在諸領(lǐng)域的滲透,

克服既往社會(huì)歷史階段中的盲目性,以便將社會(huì)中

的各種資源得以合理分配,減少在各環(huán)節(jié)當(dāng)中造成

的人力、物力等社會(huì)資源的浪費(fèi).暫且不去談?wù)摤F(xiàn)

今的技術(shù)條件是否有足夠的算力進(jìn)行資源整合或

這種“新計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”下的分配原則等問(wèn)題,因?yàn)闅v史

的發(fā)展必然不是一個(gè)線性的、機(jī)械的決定論過(guò)程.

陷于一種“新計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”思維模式,無(wú)異于回到以伯

恩施坦為代表的機(jī)械的經(jīng)濟(jì)決定論而忽視了人在

歷史中的革命性.

另一方面,回到經(jīng)驗(yàn)世界當(dāng)中,在與世界的生

存的技術(shù)關(guān)系中,“我以一種特殊的方式將技術(shù)融

入到我的經(jīng)驗(yàn)中,我是借助這些技術(shù)來(lái)感知的,并

且由此轉(zhuǎn)化了我的知覺(jué)的和身體的感覺(jué)”[１２](P．７８).

在唐 伊 德 那 里,具 身 關(guān) 系 (embodimentrelaＧ

tions)意味著技術(shù)具有了最大程度的“透明性”,就

好像融入到我自身的知覺(jué)的、身體的經(jīng)驗(yàn)中.其

一,由于算法根本不具有任何意義上的物質(zhì)形式,

因而其具有了最大程度的“透明性”.其二,數(shù)字時(shí)

代的任何個(gè)體都不可能完全通過(guò)未經(jīng)中介的、肉身

意義上的觸覺(jué)、視覺(jué)等方式來(lái)經(jīng)驗(yàn)世界.我們既希

望能夠看到我們想看到的信息,又希望讓自己發(fā)布

的信息成為頂流,但信息的“進(jìn)”與“出”實(shí)際由算法

所掌控,也就是說(shuō),算法實(shí)際扮演著數(shù)字時(shí)代“把關(guān)

人”的角色.在算法面前,人們自愿地進(jìn)行個(gè)人展

示與自我曝光,因?yàn)樗麄儓?jiān)信算法可以根據(jù)他們的

個(gè)人展示與自我曝光進(jìn)行學(xué)習(xí),從而推送更加精準(zhǔn)

的信息.無(wú)主體的統(tǒng)治催生出的是一種“自由的感

覺(jué)”,這種感覺(jué)瓦解了“我們”與“他們”之間的邊界.

也就是說(shuō),在算法權(quán)力的支配下,數(shù)字人的生存邊

界被重新劃分.

３．再劃分的邊界 傳統(tǒng)社會(huì)中的邊界感是異

常重要的,這主要體現(xiàn)在通過(guò)區(qū)分“他們”以便認(rèn)清

“我們”.不過(guò),在傳統(tǒng)社會(huì)中區(qū)分“他們”與“我們”

所依據(jù)的主要是種?、血緣等生物性因素,抑或是

財(cái)富、學(xué)識(shí)等社會(huì)性因素.如今,人們處在由數(shù)字

網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成的世界里,這些網(wǎng)絡(luò)在一定程度上讓人們

擺脫了傳統(tǒng)共同體對(duì)于財(cái)富、性格、種?甚至外貌、

性別的凝視.無(wú)論你是清潔工、知識(shí)分子還是政府

官員,都會(huì)通過(guò)淘寶、京東等平臺(tái)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物,或

在今日頭條、抖音等平臺(tái)獲取新聞信息,這是數(shù)字

時(shí)代中每個(gè)人生活的常態(tài).不過(guò)在這種常態(tài)中,

“他們”與“我們”的邊界被重新劃分.

“在今天,人與人的交換已經(jīng)被四通八達(dá)的數(shù)

據(jù)交換中介,我們甚至可以足不出戶(hù)就完成這種交

往,這當(dāng)然是一種技術(shù)上的進(jìn)步,但這種進(jìn)步的代

價(jià)是,我們的身體被數(shù)字工業(yè)封鎖在固定的場(chǎng)所

里,在一個(gè)數(shù)字營(yíng)造出來(lái)的環(huán)境中,實(shí)現(xiàn)了與‘全世

界’的交流.”[１３]這里的“全世界”并非指稱(chēng)那個(gè)真

實(shí)的整個(gè)世界,而同樣是一個(gè)由數(shù)字營(yíng)造出來(lái)的環(huán)

境.進(jìn)一步而言,這個(gè)“全世界”其實(shí)是數(shù)字個(gè)體在

算法的中介化力量的作用下、在頭腦當(dāng)中形成的一

個(gè)想象的抽象世界,這個(gè)想象的抽象世界還具有排

他性.其一,數(shù)字世界當(dāng)中的邊界被各種應(yīng)用程序

所界定,譬如知乎用戶(hù)與微博用戶(hù)的一個(gè)顯著差異

在于,前者往往更加關(guān)注知識(shí)、文化等內(nèi)容,而后者

則更加關(guān)注熱點(diǎn)話題、娛樂(lè)信息.其二,數(shù)字世界

當(dāng)中的邊界被算法的所謂個(gè)性化推送所界定,譬如

在抖音、今日頭條等內(nèi)容平臺(tái)中,個(gè)性化推薦的算

法在對(duì)用戶(hù)點(diǎn)擊、觀看習(xí)慣的不斷學(xué)習(xí)過(guò)程中為用

戶(hù)進(jìn)行“貼標(biāo)簽”,并日益提高了內(nèi)容推送的準(zhǔn)確

度,滿(mǎn)足了用戶(hù)“想看到”什么的訴求,甚至使這個(gè)

想象中的世界因此具有了用特殊性取代普遍性的

特征.也就是說(shuō),算法為用戶(hù)個(gè)體營(yíng)造出一個(gè)擬態(tài)

１１２

環(huán)境,而用戶(hù)處在一個(gè)不自知的狀態(tài)中,并將這個(gè)

擬態(tài)環(huán)境視作真實(shí)世界.但另一方面,算法并不是

一個(gè)孤立運(yùn)轉(zhuǎn)的工具,盡管算法具有自我學(xué)習(xí)的能

力,但算法的源代碼是由其背后的人來(lái)編輯的.也

就是說(shuō),用戶(hù)“能看到”什么樣的內(nèi)容也是由算法決

定的.前者是算法基于對(duì)用戶(hù)個(gè)體行為的學(xué)習(xí)對(duì)

用戶(hù)意愿的滿(mǎn)足,而后者則是一種權(quán)力關(guān)系,即在

互聯(lián)網(wǎng)中發(fā)布的信息并非是完全公開(kāi)的,基于權(quán)力

關(guān)系運(yùn)作的算法會(huì)根據(jù)敏感詞、敏感圖片等作為信

息屏蔽的判斷依據(jù).毫無(wú)疑問(wèn),算法權(quán)力重新塑造

了數(shù)字人的邊界.

我們?cè)僖淮斡鲆?jiàn)了權(quán)力問(wèn)題,只不過(guò)數(shù)字時(shí)代

的權(quán)力問(wèn)題更少以沖突的方式表現(xiàn),而表現(xiàn)為一種

被中介的權(quán)力問(wèn)題以及隱藏在中介背后的數(shù)字資

本的權(quán)力.試想,當(dāng)我們?cè)谕赓u(mài)平臺(tái)上點(diǎn)完外賣(mài)之

后,平臺(tái)會(huì)為我們提供一個(gè)預(yù)計(jì)送達(dá)時(shí)間,或者是

由用戶(hù)主動(dòng)選擇界面給出的其他送達(dá)時(shí)間段,我們

常常將外賣(mài)小哥在預(yù)計(jì)送達(dá)時(shí)間之前將外賣(mài)送到

指定地點(diǎn)視作是一種理所當(dāng)然的事,卻很少思考為

什么外賣(mài)小哥幾乎總是能在同時(shí)接到很多外賣(mài)訂

單的情況下,依然能將每一份外賣(mài)按時(shí)送到我們手

中.事實(shí)上,簡(jiǎn)簡(jiǎn)單單的一份外賣(mài)訂單卻涉及多層

面的權(quán)力關(guān)系.其一,當(dāng)用戶(hù)凝視著外賣(mài)平臺(tái)地圖

上外賣(mài)小哥的行動(dòng)軌跡時(shí),彰顯著用戶(hù)對(duì)外賣(mài)小哥

的第一層權(quán)力,即倘若發(fā)現(xiàn)外賣(mài)小哥距離派送地點(diǎn)

不近反遠(yuǎn),或是即將到達(dá)預(yù)計(jì)送達(dá)時(shí)間卻發(fā)現(xiàn)外賣(mài)

小哥距離我們還有 N 公里時(shí),我們首先可以選擇

致電騎手詢(xún)問(wèn)情況,這是一種凝視與被凝視的權(quán)力

關(guān)系.其二,當(dāng)外賣(mài)小哥未能在規(guī)定時(shí)間之內(nèi)將外

賣(mài)送達(dá)時(shí),出現(xiàn)了用戶(hù)對(duì)外賣(mài)小哥的第二層權(quán)力,

即投訴與被投訴的權(quán)力關(guān)系.其三,當(dāng)外賣(mài)小哥被

投訴時(shí),平臺(tái)會(huì)降低外賣(mài)小哥的榮譽(yù)值,這是平臺(tái)

對(duì)外賣(mài)小哥的權(quán)力,即處罰與被處罰的權(quán)力關(guān)系.

其四,是外賣(mài)小哥與商家之間的權(quán)力博弈,事實(shí)上,

商家與外賣(mài)小哥往往會(huì)達(dá)成某種默契,即商家接受

外賣(mài)訂單—完成訂單制作—等待騎手取貨—騎手

到店開(kāi)始送貨.但實(shí)際情況往往會(huì)由于商家未能

在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成訂單制作,或是因商家未能將訂

單包裝完好而導(dǎo)致騎手未能正常完成送貨任務(wù).

某種程度上,商家在與騎手的權(quán)力博弈當(dāng)中占據(jù)著

一定的優(yōu)勢(shì).其五,事實(shí)上,不論是凝視、投訴還是

處罰,其背后都表現(xiàn)出一種算法權(quán)力,即算法依據(jù)

對(duì)信息的處理來(lái)制定實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)的派送地圖、預(yù)測(cè)訂

單的預(yù)計(jì)送達(dá)時(shí)間、設(shè)置騎手的榮譽(yù)值及量化參

數(shù),實(shí)現(xiàn)了用戶(hù)對(duì)騎手運(yùn)動(dòng)軌跡的凝視、用戶(hù)投訴

騎手的依據(jù)以及騎手配送超時(shí)之后的處罰力度.

更為重要的是,伴隨著騎手榮譽(yù)值的提升與下降,

騎手是否能夠接到高質(zhì)量的配送訂單也是由算法

所掌控的.

如前所述,一份簡(jiǎn)單的外賣(mài)訂單,大抵表現(xiàn)出

五種不同的權(quán)力關(guān)系.盡管這五種權(quán)力關(guān)系的主

體與客體不盡相同,但底層邏輯卻都是基于算法的

一種權(quán)力關(guān)系.數(shù)字時(shí)代的我們似乎正如盧梭所

說(shuō)的,生而自由,卻無(wú)所不在算法的枷鎖之中.不

過(guò)技術(shù)的使用始終是一把雙刃劍,對(duì)數(shù)字技術(shù)的批

判也并非集中于對(duì)技術(shù)本身的批判.對(duì)于算法權(quán)

力而言,算法也僅僅是一種權(quán)力最外側(cè)的表現(xiàn)形

式,而更為關(guān)鍵的卻是資本力量對(duì)算法的掌握,并

在看似中立的技術(shù)背后形成的更加難以察覺(jué)的權(quán)

力關(guān)系.事實(shí)上,算法并不是一個(gè)可以獨(dú)立運(yùn)作的

實(shí)體,它不僅需要豐富的語(yǔ)料庫(kù),還需要人賦予它

初始代碼.也就是說(shuō),無(wú)論算法的學(xué)習(xí)能力有多

強(qiáng)、對(duì)數(shù)據(jù)的處理能力有多強(qiáng),都逃脫不掉人作為

主體對(duì)算法的使用.一方面,算法的運(yùn)作規(guī)則在開(kāi)

始時(shí)需要由人來(lái)制定,盡管這個(gè)過(guò)程可能會(huì)受到制

定者的意識(shí)形態(tài)的影響,但我們可以進(jìn)行第三方監(jiān)

督,對(duì)算法持續(xù)不斷的運(yùn)作過(guò)程進(jìn)行及時(shí)糾正;另

一方面,就目前的算法而言,尚無(wú)法完全將人類(lèi)的

情感、意識(shí)等轉(zhuǎn)化為數(shù)學(xué)意義上清晰可讀的數(shù)據(jù).

進(jìn)一步來(lái)看,既然確定了算法本質(zhì)上僅僅是一種無(wú)

主體意識(shí)的工具,那么所謂算法的權(quán)力問(wèn)題則應(yīng)當(dāng)

從人類(lèi)的現(xiàn)實(shí)世界當(dāng)中去解決.正如馬克思在?資

本論?中所告誡的,“工人要學(xué)會(huì)把機(jī)器和機(jī)器的資

本主義應(yīng)用區(qū)別開(kāi)來(lái),從而學(xué)會(huì)把自己的攻擊從物

質(zhì)生產(chǎn)資料本身轉(zhuǎn)向物質(zhì)生產(chǎn)資料的社會(huì)使用形

式”[７](P．４９３).

盡管算法在某種意義上成為一種枷鎖,但將這

種枷鎖套在我們身上的實(shí)則是其背后的資本的力

量.歷史唯物主義告訴我們,技術(shù)的權(quán)力問(wèn)題必然

不是一個(gè)在頭腦中的虛幻想象,而是基于現(xiàn)實(shí)的個(gè)

人在各種實(shí)踐基礎(chǔ)上形成的一種現(xiàn)實(shí)的權(quán)力.在

數(shù)字時(shí)代的背景下,算法因其獨(dú)特的功能使近乎所

有人對(duì)其產(chǎn)生依賴(lài)———資本依賴(lài)于算法對(duì)勞動(dòng)者

進(jìn)行剝削,而公眾依賴(lài)于算法獲取信息.因而,問(wèn)

題并不在于研究出某種方法來(lái)消除這種依賴(lài),或是

?絕對(duì)算法的使用,而是如何面對(duì)在算法理性的作

１１３

用下產(chǎn)生的算法權(quán)力關(guān)系.

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從?１８４４ 年 經(jīng) 濟(jì) 學(xué) 哲 學(xué) 手 稿?看 當(dāng) 代 數(shù) 字 勞 動(dòng) 問(wèn) 題

[J]．廣西師范大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版),２０２２,(５)．

(責(zé)任編輯 馮軍勝)

AlgorithmicRationalityandAlgorithmicPowerintheDigitalAge

———RethinkingtheSituationofPeopleinAlgorithmicPower

LIU Yu－zhou, LANJiang

(SchoolofMarxism,NanjingUniversity,NanjingJiangsu２１００２３,China;

CenterforStudiesofMarxistSocialTheory,NanjingUniversity,NanjingJiangsu２１００２３,China)

[Abstract]InHorkheimer＇sandAdorno＇sworks,rationalityasakindofinstrumentalityingeneral

hasbecomearepressiveforceonthesubjectinaccordancewiththelogicofcapitalistalienation．With

therapiddevelopmentofartificialintelligence,meta－universeandotherdigitaltechnologies,weneed

torethinktheinstrumentalityingeneralinthedigitalage．FromthepointofviewofhistoricalmaterialＧ

ism,inMarx＇speriodofindustrialcapitalism,theworkerisregardedastheorganicformofthemachine

aroundthelogicofthemachine;inBaudrillard＇stheSystemofObjects,whatpeopleconsumeisnolonＧ

gerthefunctionofcommodities,butasymbolicvalue,thatistosay,allpeoplearegovernedbythe

symbol－symboliclawofcommodities．Algorithmshavebecomethepowercarrierofdigitalcapitalism,

andunderthedominationofalgorithmicrationality,allpeoplearetrappedinadigitalnon－h(huán)umanstate

intotheproductionofdigitalcapital．Itisofgreatpracticalsignificancetore－understandtherelationＧ

shipbetweenhumanandalgorithmicpowerfromthreeaspects:unconscioustool,non－subjectruleand

re－demarcatedboundaries．

[Keywords]DigitalCapitalism;AlgorithmicRationality;AlgorithmicPower;ArtificialIntelligence

１１４

[基金項(xiàng)目]國(guó)家社科基金一般項(xiàng)目“圣經(jīng)猶太律法與先秦儒家禮法比較研究”(編號(hào):２２BZJ００４);中共山東省?黨校(山東行政學(xué)院)

科研支撐項(xiàng)目成果.

[收稿日期]２０２３－０９－１５

[作者簡(jiǎn)介]徐亞州,男,中共山東省委黨校(山東行政學(xué)院)哲學(xué)教研部講師,山東省政德與廉潔文化研究中心研究員,

哲學(xué)博士;

謝桂山,男,山東社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所所長(zhǎng),研究員,哲學(xué)博士.

２０２４年１月 內(nèi) 蒙 古 社 會(huì) 科 學(xué) Jan．２０２４

第４５卷 第１期 INNER MONGOLIASOCIALSCIENCES Vol．４５ №．１

DOI:１０．１４１３７/j．cnki．issn１００３－５２８１．２０２４．０１．０１５

中國(guó)現(xiàn)代倫理形態(tài)的發(fā)展與建構(gòu)

———基于梁?jiǎn)⒊旅駛惱淼难芯?/p>

徐亞州１, 謝桂山２

(１．中共山東省委黨校(山東行政學(xué)院) 哲學(xué)教研部, 山東 濟(jì)南 ２５０１０３;

２．山東社會(huì)科學(xué)院 法學(xué)研究所, 山東 濟(jì)南 ２５０００２)

[摘 要]隨著西方現(xiàn)代思想理論在中國(guó)近代場(chǎng)域的深入傳播,梁?jiǎn)⒊归_(kāi)了對(duì)中國(guó)傳統(tǒng)倫理道德觀念的

反思性審視,開(kāi)啟了尋求社會(huì)現(xiàn)代化和新民人格的實(shí)踐探索.梁?jiǎn)⒊鲝垈惱碛^念應(yīng)當(dāng)積極適應(yīng)現(xiàn)代社會(huì)的

發(fā)展需求,強(qiáng)調(diào)傳統(tǒng)儒家倫理學(xué)和現(xiàn)代西方倫理學(xué)之間的文明互鑒.梁?jiǎn)⒊男旅駛惱砗腥齻€(gè)維度的倫理

觀念,即“國(guó)家認(rèn)同類(lèi)”“社會(huì)合群類(lèi)”和“個(gè)人自覺(jué)類(lèi)”,且三個(gè)維度的價(jià)值取向之間互補(bǔ)相通,形成了一個(gè)立體

而有深度的倫理觀念體系.這些思想智慧共同構(gòu)建了一個(gè)具有包容性、平衡性和全面性的倫理體系,有助于

指導(dǎo)個(gè)體在中國(guó)近代復(fù)雜的倫理抉擇中找到契合的實(shí)踐方向.梁?jiǎn)⒊P(guān)于新民倫理的思考與探索,對(duì)中國(guó)近

代倫理道德的完善以及中國(guó)近代社會(huì)生活的革新產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響,對(duì)現(xiàn)代倫理話語(yǔ)的推進(jìn)以及現(xiàn)代倫理理

論的建構(gòu)給予了重要啟示.

[關(guān)鍵詞]梁?jiǎn)⒊?新民倫理;文明互鑒;中國(guó)近代;現(xiàn)代倫理

[中圖分類(lèi)號(hào)]B８２－０２ [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]１００３－５２８１(２０２４)０１－０１１５－０７

西方現(xiàn)代道德哲學(xué)家,例如安斯康姆(G．E．

M．Anscombe)、威廉斯(Bernard Williams)、斯托

克(MichaelStocker)等人,通過(guò)審視西方倫理理論

存在的偏執(zhí)“義務(wù)”或“結(jié)果”的問(wèn)題,開(kāi)啟了關(guān)于現(xiàn)

代道德哲學(xué)的批判性反思.相對(duì)于西方倫理學(xué)的

發(fā)展脈絡(luò),中國(guó)倫理學(xué)史上并未出現(xiàn)偏執(zhí)“義務(wù)”或

“結(jié)果”的問(wèn)題.中國(guó)社會(huì)的道德實(shí)踐具有自身獨(dú)

特的文化背景和歷史進(jìn)程,因此,中國(guó)倫理學(xué)的發(fā)

展推進(jìn)不應(yīng)該以西方倫理學(xué)的演進(jìn)路徑展開(kāi)反思

性認(rèn)識(shí).我們只有反思西方倫理理論過(guò)于強(qiáng)調(diào)普

遍規(guī)則的相關(guān)問(wèn)題,進(jìn)入到中國(guó)倫理學(xué)的知識(shí)語(yǔ)

境、歷史脈絡(luò)中深刻把握中國(guó)社會(huì)道德實(shí)踐問(wèn)題的

影響因素,才能推進(jìn)中國(guó)倫理學(xué)的現(xiàn)代發(fā)展,發(fā)揮

其在世界倫理學(xué)發(fā)展進(jìn)程中的應(yīng)有作用.梁?jiǎn)⒊?/p>

作為中國(guó)近代史上啟發(fā)民智的重要思想家,曾被廣

譽(yù)為“中國(guó)精神之父”,可謂中國(guó)現(xiàn)代倫理學(xué)的先驅(qū)

性人物.梁?jiǎn)⒊侵袊?guó)倫理學(xué)史上最早提出“道德

革命”論點(diǎn)的思想家,開(kāi)啟了中國(guó)傳統(tǒng)“臣民”向現(xiàn)

代“國(guó)民”的實(shí)踐探索,為塑造中國(guó)現(xiàn)代社會(huì)的道德

觀念和價(jià)值體系做出了重要貢獻(xiàn).此后,中國(guó)倫理

學(xué)逐漸脫離了對(duì)西方倫理理論的簡(jiǎn)單模仿,開(kāi)始深

入探索中西倫理之間的異同問(wèn)題,為中國(guó)傳統(tǒng)倫理

１１５

學(xué)的發(fā)展變革發(fā)揮了積極作用.因此,以作為世界

倫理學(xué)的中國(guó)倫理學(xué)為視域,系統(tǒng)探究梁?jiǎn)⒊男?/p>

民倫理問(wèn)題,對(duì)于推動(dòng)中國(guó)特色倫理學(xué)體系的建構(gòu)

以及中國(guó)社會(huì)倫理道德風(fēng)尚的革新具有重要的理

論及實(shí)踐意義.

一、“德貴適中”的道德革命

?天 演 論?(Evolutionand Ethicsand Other

Essays)是 英 國(guó) 生 物 學(xué) 家 赫 胥 黎 (Thomas Henry

Huxley)的著 作,由 中 國(guó) 近 代 翻 譯 家 嚴(yán) 復(fù) 譯 成 中

文,于１８９７年在國(guó)內(nèi)出版發(fā)行.這本書(shū)介紹了赫

胥黎對(duì)達(dá)爾文(CharlesDarwin)進(jìn)化論的解讀和

評(píng)價(jià),特別是關(guān)于“適者生存”(survivalofthefitＧ

test)的思想觀點(diǎn).這一思想在中國(guó)近代社會(huì)產(chǎn)生

了重大的作用和影響,包括梁?jiǎn)⒊趦?nèi)的諸多思想

家將其運(yùn)用到相關(guān)社會(huì)科學(xué)的研究中,同時(shí)引發(fā)了

中國(guó)近代的“政治革命”“社會(huì)革命”和“文學(xué)革命”

等等.此后,中國(guó)近代經(jīng)歷了政治、社會(huì)和文化的

巨大變革,舊有的封建社會(huì)結(jié)構(gòu)逐漸崩解,傳統(tǒng)的

行為方式和禮法準(zhǔn)則已難以契合全新的社會(huì)生活,

人們開(kāi)始普遍質(zhì)疑舊體制下的倫理道德觀念.一

方面,中國(guó)近代政治權(quán)力的重新分配導(dǎo)致了社會(huì)價(jià)

值觀的重大改變.中國(guó)近代經(jīng)歷了一系列社會(huì)變

革和政治運(yùn)動(dòng),這些事件不斷瓦解和動(dòng)搖封建社會(huì)

的基礎(chǔ)結(jié)構(gòu),推動(dòng)了新的社會(huì)價(jià)值觀念的產(chǎn)生.另

一方面,西方思想的大量涌入為中國(guó)知識(shí)分子提供

了新的理論工具.西方大量?jī)r(jià)值觀念開(kāi)始滲透到

中國(guó)社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域,這些觀念與傳統(tǒng)中國(guó)封建社會(huì)

的宗族主義和等級(jí)制度形成鮮明對(duì)比.這些因素

共同催發(fā)了梁?jiǎn)⒊瑢?duì)中國(guó)傳統(tǒng)倫理道德觀念的反

思性審視,開(kāi)啟了尋求社會(huì)現(xiàn)代化和新民人格的實(shí)

踐探索.

若要深入分析梁?jiǎn)⒊旅駛惱硭枷氲木裉?/p>

質(zhì),就要首先了解梁?jiǎn)⒊瑢?duì)“革命”的總體看法.在

中國(guó)古典文籍中關(guān)于“革”抑或“革命”的論述早已

有之,例如?周易?有言,“湯武革命,順乎天而應(yīng)乎

人”[１](P．２２６).按照梁?jiǎn)⒊恼f(shuō)法,中國(guó)古代的“革

命”更多的是王朝更迭,既沒(méi)有改變社會(huì)的性質(zhì)和

制度,也沒(méi)有解決人民的根本利益問(wèn)題.在梁?jiǎn)⒊?/p>

的理解中,真正意義上的“革命”主要有兩種,一種

是英國(guó)式的“革命”(Reform),一種是法國(guó)式的“革

命”(Revolution).英國(guó)式的“革命”可謂“因其所

固有而損益之以遷于善”[２](P．９２),主要強(qiáng)調(diào)對(duì)于事

物本身的損益進(jìn)行的逐步改良.法國(guó)式的“革命”

可謂“若轉(zhuǎn)輪然,從根底處掀翻之”[２](P．９２),主要強(qiáng)

調(diào)對(duì)于事物本身的缺點(diǎn)進(jìn)行的徹底改造.梁?jiǎn)⒊?/p>

對(duì)“革命”的總體態(tài)度是比較肯定的,認(rèn)為“革命”是

天演界中的自然規(guī)律,是社會(huì)進(jìn)步的必要條件.正

如他 所 言:“革 也 者,天 演 界 中 不 可 逃 避 之 公 例

也.”[２](P．９３)他不僅贊賞英國(guó)式的“革命”,即以事物

本有的善為基礎(chǔ)逐步改良和完善的方式,也不排斥

法國(guó)式的“革命”,即以事物本有的惡為靶向徹底改

造和革新的方式.他主張應(yīng)根據(jù)中國(guó)近代社會(huì)的

實(shí)際情況,靈活運(yùn)用兩種“革命”的思想,以期實(shí)現(xiàn)

中國(guó)社會(huì)的發(fā)展進(jìn)步以及國(guó)家民族的復(fù)興.

這種“德貴適中”的革命方式在梁?jiǎn)⒊膫惱?/p>

思想中表現(xiàn)得更加明顯.在梁?jiǎn)⒊默F(xiàn)有文本中,

先后多次出現(xiàn)“道德革命”這個(gè)概念.梁?jiǎn)⒊瑢?duì)“道

德革命”的闡釋主要集中在１９０２年前后,這一時(shí)期

也是梁?jiǎn)⒊瑢?duì)“道德革命”的理解最為深刻和明確

的時(shí) 期. 在 ?論 公 德?(１９０２ 年 ３ 月)這 篇 文 章

中[３](P．５３９),梁?jiǎn)⒊状蚊鞔_地使用了“道德革命”這

個(gè)概念,他認(rèn)為“道德革命”是“救國(guó)之根本”.在

?釋革?(１９０２年１２月)這篇文章中[２](P．９２),梁?jiǎn)⒊?/p>

又進(jìn)一步闡述了“道德革命”的意義和方法,他指出

“道德革命”是“革命之革命”,亦可謂“一切革命之

母”“一切革命之本”“一切革命之始”.相對(duì)于中國(guó)

近代出現(xiàn)的“西化”“復(fù)古”等路向,梁?jiǎn)⒊瑢?duì)于“道

德革命”有著獨(dú)特的認(rèn)識(shí).梁?jiǎn)⒊J(rèn)為,道德革命

的目的既不是為了迎合西方的文明,也不是為了恢

復(fù)中國(guó)的古典,而是為了創(chuàng)造中國(guó)的“新民”,即具

有現(xiàn)代意識(shí)和現(xiàn)代觀念的新國(guó)民.狹間直樹(shù)評(píng)價(jià)

道:“梁?jiǎn)⒊谝话阏J(rèn)為是與革命相對(duì)立的守舊中,

卻找出革命的源泉.”[４](P．３２０)在梁?jiǎn)⒊抢?道德革

命的內(nèi)容不是簡(jiǎn)單地接受西方的道德觀念,也不是

機(jī)械地復(fù)制中國(guó)的道德傳統(tǒng),而是要結(jié)合中西文明

的優(yōu)點(diǎn)以及中國(guó)社會(huì)的境況,創(chuàng)造出符合中國(guó)國(guó)情

和國(guó)民特性的倫理道德觀念.

二、趨于現(xiàn)代性的倫理重建

隨著西方現(xiàn)代思想理論在中國(guó)近代場(chǎng)域的深

入傳播,梁?jiǎn)⒊⑽催^(guò)多停留在對(duì)中國(guó)傳統(tǒng)倫理思

想的審視與反思層面,而是全面開(kāi)啟了中國(guó)近代倫

理形態(tài)的發(fā)展建構(gòu).梁?jiǎn)⒊P(guān)于新民倫理的思考

和設(shè)想主要體現(xiàn)在?新民說(shuō)?(１９０２年至１９０６年),

并以“中國(guó)之新民”的筆名,分別發(fā)表在?新民叢報(bào)?

１１６

的“論說(shuō)”欄目上.?新民說(shuō)?共有二十節(jié),前四節(jié)主

要強(qiáng)調(diào)了“新民”的必然性問(wèn)題,后十六節(jié)則具體論

述了國(guó)民應(yīng)有的德性品質(zhì)問(wèn)題.梁?jiǎn)⒊J(rèn)為,中國(guó)

社會(huì)問(wèn)題的根源在于“舊民”,即那些不知有國(guó)家、

不知有公共、不知有自我的人.他把“新民”定義為

具有現(xiàn)代意識(shí)和公民素養(yǎng)的人,認(rèn)為“新民”是中國(guó)

改革的動(dòng)力和希望,是國(guó)家富強(qiáng)和民族復(fù)興的基礎(chǔ)

和保障.梁?jiǎn)⒊男旅駛惱泶嬗腥齻€(gè)維度的倫理

觀念,即“國(guó)家認(rèn)同類(lèi)”“社會(huì)合群類(lèi)”和“個(gè)人自覺(jué)

類(lèi)”,且三個(gè)維度的價(jià)值取向互補(bǔ)相通,形成了一個(gè)

立體而有深度的倫理觀念體系.這些思想智慧共

同構(gòu)建了一個(gè)具有包容性、平衡性和全面性的倫理

體系,它有助于指導(dǎo)個(gè)體在中國(guó)近代復(fù)雜的倫理抉

擇中找到契合的實(shí)踐方向.

第一,國(guó)家認(rèn)同類(lèi)主要指與國(guó)家相關(guān)的價(jià)值觀

念和情感態(tài)度,涉及的章節(jié)主要有“國(guó)家思想”“政

治能力”“尚武”等.按照梁?jiǎn)⒊睦斫?在中國(guó)傳

統(tǒng)倫理思想中盡管個(gè)人對(duì)家庭、鄉(xiāng)族和天下都有相

應(yīng)的資格和責(zé)任,但卻唯獨(dú)沒(méi)有為一個(gè)國(guó)家的國(guó)民

而賦予特別的資格①.正如梁?jiǎn)⒊?“圣哲所

訓(xùn)示,祖宗所遺傳,皆使之有可以為一個(gè)人之資格,

有可以為一家人之資格,有可以為一鄉(xiāng)一族人之資

格,有可以為天下人之資格,而獨(dú)無(wú)可以為一國(guó)國(guó)

民之資格.”[３](P．５３３)梁?jiǎn)⒊噲D在繼承與創(chuàng)新中找

到一個(gè)平衡點(diǎn),以此為現(xiàn)代國(guó)家建設(shè)提供倫理基

礎(chǔ).封建臣民品格是封建社會(huì)中臣民的行為準(zhǔn)則

和價(jià)值觀念,它受到封建秩序和等級(jí)制度的制約,

并以忠誠(chéng)、服從、遵守為核心.與之相對(duì),現(xiàn)代國(guó)民

品格是由現(xiàn)代民主制度所倡導(dǎo)和塑造的,每個(gè)公民

都享有基本的平等權(quán)利和自主決策的能力.梁?jiǎn)?/p>

超在對(duì)比分析世界各族人民之后,得出盎格魯—撒

克遜為最優(yōu)民族的結(jié)論.[５]梁?jiǎn)⒊J(rèn)為,盎格魯—

撒克遜民族能夠優(yōu)勝于其他民族主要得益于“國(guó)家

認(rèn)同類(lèi)”的相關(guān)品質(zhì),而這種品質(zhì)正是盎格魯—撒

克遜民族在政治、經(jīng)濟(jì)和文化領(lǐng)域取得優(yōu)勢(shì)的重要

原因之一.此后,梁?jiǎn)⒊M(jìn)一步圍繞著“富強(qiáng)”“民

主”“文明”以及“和諧”等價(jià)值目標(biāo),開(kāi)啟了關(guān)于現(xiàn)

代國(guó)民品格的查漏補(bǔ)缺與上下求索.

第二,社會(huì)合群類(lèi)主要指與社會(huì)相關(guān)的價(jià)值觀

念和情感態(tài)度,涉及的章節(jié)主要有“公德”“合群”

“權(quán)利思想”“義務(wù)”等.中國(guó)古代社會(huì)有其特定的

社會(huì)公共觀念,但這與近代性社會(huì)公共生活所需的

公德和禮規(guī)是有區(qū)別的.有學(xué)者認(rèn)為:“關(guān)于公德,

中國(guó)古代社會(huì)不是沒(méi)有,而是沒(méi)有近代性的社會(huì)公

共生活所要求的公德和禮規(guī).”[６]在中國(guó)傳統(tǒng)倫理

思想中,相對(duì)缺乏對(duì)社會(huì)性共同體的關(guān)注以及相關(guān)

倫理觀念的培養(yǎng),進(jìn)而導(dǎo)致普通民眾缺少一種積極

參與社會(huì)公共生活的思想意識(shí).隨著中國(guó)社會(huì)的

現(xiàn)代化進(jìn)展以及世界文明的交流互鑒,梁?jiǎn)⒊翡J

地認(rèn)識(shí)到中國(guó)傳統(tǒng)倫理觀念亟須進(jìn)行現(xiàn)代性改造,

以更好地適應(yīng)現(xiàn)代社會(huì)的多樣性和復(fù)雜性.梁?jiǎn)?/p>

超的?新民說(shuō)?尤為關(guān)注對(duì)社會(huì)性共同體以及相關(guān)

倫理觀念的培養(yǎng).梁?jiǎn)⒊J(rèn)為:“我國(guó)民所最缺者,

公德其一端也.人群之所以為群,國(guó)家之所以為

國(guó),賴(lài)此德焉以成立者也.”[３](P．５３９)在梁?jiǎn)⒊男旅?/p>

倫理中不僅強(qiáng)調(diào)了政治公德(公民道德),還涉及了

社會(huì)公德(公共道德).政治公德和社會(huì)公德可謂

兩種不同但卻相關(guān)的道德概念,它們?cè)谡魏蜕鐣?huì)

生活中發(fā)揮著不同的作用.相對(duì)于西方倫理而言,

中國(guó)傳統(tǒng)倫理特別是先秦儒家倫理較為關(guān)注的是

政治公德.梁?jiǎn)⒊翡J地把握到了東西方倫理觀

念的差異性,并將社會(huì)公德作為新民倫理的重要

關(guān)切.

第三,個(gè)人自覺(jué)類(lèi)主要指與個(gè)人相關(guān)的價(jià)值觀

念和情感態(tài)度,涉及的章節(jié)主要有“自由”“自治”

“自尊”“私德”等.“新民”不僅需要通過(guò)理性思考

來(lái)認(rèn)識(shí)道德規(guī)范,并根據(jù)這些規(guī)范來(lái)指導(dǎo)自己的行

為,同時(shí)還需要有意愿地選擇去遵循道德規(guī)范,而

不僅僅是被迫或被外界強(qiáng)制規(guī)約.正如梁?jiǎn)⒊?/p>

言:“吾 欲 為 善 人,欲 為 惡 人,皆 由 我 所 自

擇.”[２](P．１３７)在梁?jiǎn)⒊?新民說(shuō)?中,出于“自覺(jué)”

“自愿”[７](P．２６)之行為已經(jīng)成為“臣民”與“國(guó)民”的

重要界分.傳統(tǒng)“臣民”更多的是君主或國(guó)家的臣

服者,其地位從屬于君主或國(guó)家.現(xiàn)代“國(guó)民”在社

會(huì)生活中更加自主,他們的地位不再取決于和服從

于某位君主,而是基于法律和公民權(quán)利的平等.在

傳統(tǒng)的“臣民”倫理中,行為者忠誠(chéng)和絕對(duì)服從君主

是最重要的行為規(guī)范和道德準(zhǔn)則.行為者的權(quán)利

１１７

① 在中國(guó)傳統(tǒng)倫理思想中也會(huì)涉及諸多國(guó)家倫理層面的相關(guān)價(jià)

值觀念,但是這種國(guó)家倫理與現(xiàn)代意義上的國(guó)家倫理有著本

質(zhì)的區(qū)別.正如梁漱溟所指出的:“舊有‘國(guó)家’兩字,并不代

表今天這涵 義,大 致 是 指 朝 廷 或 皇 室 而 說(shuō).”參 見(jiàn)?梁 漱 溟 全

集(第三集)?,山東人民出版社,１９９０年,第１６１頁(yè).又如許紀(jì)

霖所言:“在古代中國(guó),并沒(méi)有近代意義上的國(guó)家觀念,‘家國(guó)

天下’中的國(guó),乃是王朝而已;并沒(méi)有 nationstate意義上的近

代國(guó)家觀念.”參見(jiàn)許紀(jì)霖?國(guó)家/國(guó)民、國(guó)家/民族:國(guó)家認(rèn)同

的兩個(gè)面向?,載?浙江社會(huì)科學(xué)?２０１７年第６期.從傳統(tǒng)家國(guó)

天下向現(xiàn)代民族國(guó)家的轉(zhuǎn)變反映了社會(huì)和文化的發(fā)展進(jìn)步,

以及人們對(duì)自由、平等、權(quán)利的更高追求.

和利益通常被置于君主之下,個(gè)體的快樂(lè)和幸福常

常依附于宗族的關(guān)系和君主的意愿.現(xiàn)代“國(guó)民”

倫理則強(qiáng)調(diào)行為者的權(quán)利和自由,包括言論自由、

信仰自由、人身自由等.現(xiàn)代“國(guó)民”有權(quán)追求自己

的幸福,而不僅僅是它者的手段.如狹間直樹(shù)所

言:“?新民說(shuō)?的劃時(shí)代影響在于,把‘中國(guó)之新民’

當(dāng)作它的主體,并基于這一立場(chǎng)著眼于國(guó)家主義和

國(guó)家思想的培養(yǎng).”[８](P．２４９)在梁?jiǎn)⒊?新民說(shuō)?之后,

自由、自治、自尊和自覺(jué)已經(jīng)成為個(gè)人層面普遍的

價(jià)值取向.這些價(jià)值觀念一起構(gòu)成了中國(guó)近代社

會(huì)的倫理道德框架,并指引著個(gè)人和社會(huì)在各種情

境下的行為和決策.

三、傳統(tǒng)與現(xiàn)代互補(bǔ)的倫理轉(zhuǎn)向

中國(guó)傳統(tǒng)倫理在近代需要面對(duì)諸多現(xiàn)代性的

問(wèn)題,包括平等自由、民主法治、個(gè)人權(quán)利等.１９

世紀(jì)末２０世紀(jì)初,隨著西方現(xiàn)代思想文化的大量

涌入,特別是自由思想、民主主義和人權(quán)觀念的引

入,中國(guó)傳統(tǒng)倫理觀念受到前所未有的挑戰(zhàn).傳統(tǒng)

的家庭觀念、等級(jí)制度和宗法體系在現(xiàn)代思潮下受

到普遍質(zhì)疑.近代的先進(jìn)知識(shí)分子開(kāi)始對(duì)儒家經(jīng)

典文本進(jìn)行重新解釋,試圖找到其中能夠與現(xiàn)代倫

理問(wèn)題進(jìn)行對(duì)話的相關(guān)元素①.他們致力于探索

如何使儒家思想適應(yīng)現(xiàn)代社會(huì)的要求,同時(shí)又保持

中國(guó)傳統(tǒng)文化的連續(xù)性.這種研究探索涉及哲學(xué)

倫理學(xué)的根本問(wèn)題,引發(fā)了廣泛的哲學(xué)論述和流派

的辯論.梁?jiǎn)⒊岢隽诵旅駛惱淼乃悸?主張倫理

觀念應(yīng)該積極適應(yīng)現(xiàn)代社會(huì)的發(fā)展需求,強(qiáng)調(diào)傳統(tǒng)

儒家倫理和西方現(xiàn)代倫理之間的文明互鑒.在梁

啟超的新民倫理中凸顯了“私德”與“公德”之互補(bǔ),

強(qiáng)調(diào)了“成己”與“成人”之相通,形成了一個(gè)立體而

有深度的倫理觀念體系.這些思想智慧共同構(gòu)建

了一個(gè)具有包容性、平衡性和全面性的倫理體系,

其有助于指導(dǎo)個(gè)體在中國(guó)近代復(fù)雜的倫理抉擇中

找到契合的實(shí)踐方向.

(一)“私德”與“公德”之互補(bǔ)

相較于西方倫理的思維方式,中國(guó)傳統(tǒng)倫理更

加重視“德”的綜合性把握,將“德”看作是一個(gè)統(tǒng)一

的概念.學(xué)界普遍認(rèn)為,“私德”與“公德”的概念范

疇起始于日本思想家福澤諭吉的?文明論概略?.

“凡屬于內(nèi)心活動(dòng)的叫作私德”,“與外界接觸而表

現(xiàn)于社交行為的叫作公德”.[９](P．７３)這種將“德”一

分為二的傾向在西方倫理中多有體現(xiàn),而且出現(xiàn)的

時(shí)間比福澤諭吉更早,例如“一般倫理”(ethics)和

“私 人 倫 理”(privateethics)[１０](P．２２５)、“自 己 的 義

務(wù)”(dutiestoourselves)與“他人的義務(wù)”(duties

toothers)[１１](P．１４２)等.在梁?jiǎn)⒊郧?中國(guó)傳統(tǒng)倫

理思想中并未出 現(xiàn) 過(guò) “私 德”與 “公 德”的 概 念 范

疇②.雖然在中國(guó)傳統(tǒng)的道德觀念中始終存有“大

公無(wú)私”的精神旨趣,但自晚清時(shí)期開(kāi)始,國(guó)內(nèi)外社

會(huì)卻普遍指出中國(guó)存在缺乏公德觀念的問(wèn)題.這

種情況形成于中國(guó)社會(huì)較為錯(cuò)綜復(fù)雜的發(fā)展歷程,

包括政治動(dòng)蕩、社會(huì)變革和經(jīng)濟(jì)發(fā)展等因素的交織

影響.從問(wèn)題的根本來(lái)看,這是由于中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)

缺乏適度的、合理的公共理性.盡管在政治道德領(lǐng)

域普遍推崇公共利益或無(wú)私行為,但由于君主政體

和官僚體制的特點(diǎn),公共權(quán)力缺乏制衡,導(dǎo)致“崇公

廢私”的理念往往被權(quán)力濫用或曲解,進(jìn)而導(dǎo)致了

“公私兩無(wú)”的境地.在傳統(tǒng)社會(huì)中“私德”的影響

力很明顯,而在現(xiàn)代社會(huì)中“公德”的作用則更為明

確.在梁?jiǎn)⒊?新民說(shuō)?中旁征博引了中西方倫

理文明的諸多思想與觀念,而“私德”與“公德”這對(duì)

概念范疇可謂貫穿始終的一條重要主線.此后,關(guān)

于“私德”與“公德”相關(guān)問(wèn)題的討論在中國(guó)倫理學(xué)

界持續(xù)不斷.

在梁?jiǎn)⒊信e的諸多國(guó)民品格中,以“公德”

為第一個(gè)關(guān)切展開(kāi)了詳細(xì)討論,并開(kāi)明宗義地指

出,“人人獨(dú)善其身者謂之私德,人人相善其群者謂

之公德,二者皆人生所不可缺之具也”[３](P．５３９).在

這里,梁?jiǎn)⒊鞔_給出了自己對(duì)“私德”與“公德”的

理解,以及對(duì)“私德”與“公德”之關(guān)系的把握.梁?jiǎn)?/p>

超之所以將“公德”作為?新民說(shuō)?首要問(wèn)題進(jìn)行論

述,其原因在于梁?jiǎn)⒊J(rèn)為中國(guó)傳統(tǒng)倫理主要偏重

于“私德”.如果說(shuō)“公德”與“私德”這對(duì)概念范疇

為梁?jiǎn)⒊?新民說(shuō)?的重要線索,那么“公德”的缺失

則是梁?jiǎn)⒊_(kāi)啟新民倫理的重要原因.梁?jiǎn)⒊瑢?/p>

那些獨(dú)善其身的德目歸屬于“私德”的范疇,將相善

其群的德目歸屬于“公德”的范疇,認(rèn)為兩者都是個(gè)

人生活中不可或缺的品質(zhì).相對(duì)來(lái)說(shuō),“私德”更多

的是指?jìng)€(gè)體在日常生活中的個(gè)人修養(yǎng)和道德品質(zhì),

１１８

①

②

按照黃進(jìn)興的說(shuō)法,從理學(xué)過(guò)渡到倫理學(xué),正是近代中國(guó)道德

意識(shí)轉(zhuǎn)化的結(jié)果.參見(jiàn)黃進(jìn)興?從理學(xué)到倫理學(xué)?,中華書(shū)局,

２０１４年,第１６８頁(yè).段江波認(rèn)為,中國(guó)近代表現(xiàn)出了民族性、

傳統(tǒng)性、現(xiàn)代性的交織共存.參見(jiàn)段江波?梁?jiǎn)⒊摗斑^(guò)渡時(shí)

代”的中國(guó)道德?,廣西師范大學(xué)出版社,２００８年,第４１頁(yè).

例如陳弱水認(rèn)為,“私德”與“公德”在華人世界的出現(xiàn)始于梁

啟超.參見(jiàn)陳弱水?公共意識(shí)與中國(guó)文化?,新星出版社,２００６

年,第３~４頁(yè).

例如誠(chéng)實(shí)、正直、勤奮等相關(guān)美德;“公德”則強(qiáng)調(diào)人

與人之間的互助和友善,例如尊重他人、遵守信用、

樂(lè)于助人等相關(guān)行為.按照梁?jiǎn)⒊恼撌?個(gè)人私

德是對(duì)自己負(fù)責(zé),能夠讓自己成為一個(gè)有德性之

人,而社會(huì)公德則是對(duì)他人負(fù)責(zé),能夠讓社會(huì)更加

和諧和進(jìn)步.只有同時(shí)具備“私德”和“公德”,個(gè)人

才能充分實(shí)現(xiàn)人格的全面提升,進(jìn)而共同構(gòu)建一個(gè)

更加向善的社會(huì).盡管梁?jiǎn)⒊P(guān)于“私德”和“公

德”的認(rèn)識(shí)及其關(guān)系的把握存在一些問(wèn)題,但他的

思想?yún)s為當(dāng)時(shí)的社會(huì)帶來(lái)了一種對(duì)道德觀念的全

新理解.他試圖通過(guò)這種理解來(lái)探討個(gè)人與社會(huì)

之間的互動(dòng)問(wèn)題,強(qiáng)調(diào)個(gè)人道德修養(yǎng)與社會(huì)道德秩

序的互為補(bǔ)充和相互影響作用.梁?jiǎn)⒊墓降?/p>

德觀一定程度上推動(dòng)了中國(guó)近代道德哲學(xué)的發(fā)展,

盡管其完善性和適用性還需進(jìn)一步審視.

(二)“成己”與“成人”之相通

無(wú)論 是 前 期 對(duì) “國(guó) 家 認(rèn) 同 類(lèi)”和 “社 會(huì) 合 群

類(lèi)”(“公德”)的 強(qiáng) 調(diào),抑 或 后 期 對(duì) 于 “個(gè) 人 自 覺(jué)

類(lèi)”(“私德”)相關(guān)價(jià)值觀念的回歸,梁?jiǎn)⒊男旅?/p>

倫理的出發(fā)點(diǎn)與落腳點(diǎn)都是“行為者”(“新民”).

在梁?jiǎn)⒊男旅窭碚撝?行為者不僅自身要積極成

為“新民”,而且要努力推進(jìn)他人成為“新民”.比較

而言,西方倫理傾向于將個(gè)體看作自主決策者,個(gè)

體追求自身幸福的權(quán)利具有較高優(yōu)先性.儒家倫

理則更加強(qiáng)調(diào)個(gè)體幸福與社會(huì)和諧的整體關(guān)聯(lián),主

張個(gè)體幸福需要與共同體利益相平衡.儒家倫理

和西方倫理反映了兩種相對(duì)不同的倫理進(jìn)路,它們

根植于不同的思想文化和歷史傳統(tǒng).在儒家經(jīng)典

之一的?中庸?中對(duì)于“成己”與“成人”問(wèn)題已有論

述,所謂“誠(chéng)者,非自成己而已也,所以成物也.成

己,仁 也;成 物,知 也. 性 之 德 也,合 外 內(nèi) 之 道

也”[１２](P．３５).康有為在?中庸注?中如是說(shuō):“此言德

性合人己內(nèi)外.蓋道本諸身,有己然后有物.仁者

無(wú)不愛(ài),而先愛(ài)其身.”[１３](P．３８４)行為者自身離不開(kāi)

外部 事 物,只 有 通 過(guò) 外 部 事 物 自 身 才 能 顯 現(xiàn) 出

來(lái)①.這里 所 說(shuō) 的 “成 己”主 要 指 涉 自 我 完 善,而

“成人”意指成就他人以及外部事物.按照對(duì)儒家

倫理的理解,個(gè)體應(yīng)當(dāng)通過(guò)培養(yǎng)自己的德行和德性

來(lái)實(shí)現(xiàn)自我完善,然而這種自我完善并非獨(dú)立于社

會(huì)存在,而是與同他人互動(dòng),和社會(huì)關(guān)系息息相關(guān).

通過(guò)幫助他人、成就他人,個(gè)體的自我完善也得以

更深層次的實(shí)現(xiàn).在中國(guó)傳統(tǒng)倫理中,“成己”與

“成人”之間存在密切的關(guān)系②,它們互相交融和相

輔相成,旨在實(shí)現(xiàn)個(gè)體的自我完善和社會(huì)的和諧

發(fā)展.

這種“德性”合人己內(nèi)外的倫理進(jìn)路,在梁?jiǎn)⒊?/p>

的新民倫理中體現(xiàn)得也相當(dāng)明顯.梁?jiǎn)⒊J(rèn)為,愛(ài)

自己并非只是為了個(gè)人自己,而是為了追求公平和

正義.對(duì)于“成己”與“成人”的問(wèn)題,梁?jiǎn)⒊o出

過(guò)詳細(xì) 釋 義.[２](PP．３４６~３４８)按 照 梁 啟 超 的 理 解,“新

民”不僅要“成己”而且要“成人”,“成己”與“成人”

始終處于相通狀態(tài).借用狹間直樹(shù)的說(shuō)法就是,

“梁 啟 超 有 兩 個(gè) 軸 心,正 像 橢 圓 有 兩 個(gè) 焦 點(diǎn) 一

樣”[８](P．２４１).一方面,梁?jiǎn)⒊J(rèn)為如果仁愛(ài)只是對(duì)

應(yīng)某個(gè)特定的人,這是對(duì)仁愛(ài)的一種狹隘理解.真

正的仁愛(ài)應(yīng)該包括所有人,而不僅限于個(gè)別人.另

一方面,梁?jiǎn)⒊J(rèn)為我們所愛(ài)的應(yīng)該是所有人,因

為每個(gè)人都是我們自己,所以我們愛(ài)自己.換句話

說(shuō),我們應(yīng)將愛(ài)與自己和其他人統(tǒng)一起來(lái),不分你

我.在梁?jiǎn)⒊恼撌鲋?愛(ài)他人就是愛(ài)自己,所謂

“愛(ài)人即愛(ài)己,是墨子論理最圓滿(mǎn)義也”[２](P．３４８).梁

啟超強(qiáng)調(diào),我們應(yīng)當(dāng)將自己的小范圍融入到他人的

大范圍中,愛(ài)的程度應(yīng)該與所有人都普遍相同.在

梁?jiǎn)⒊抢?愛(ài)人不應(yīng)局限在自己之外,而應(yīng)將自

己包含在所愛(ài)之中,這才是真正的道義.正如王陽(yáng)

明 所 言:“若 夫 間 形 骸 而 分 爾 我 者,小 人

矣.”[１４](P．１０６６)對(duì)于梁?jiǎn)⒊摹靶旅瘛倍?“成己”與

“成人”相通,“自我”與“他人”共在.梁?jiǎn)⒊J(rèn)為,

１１９

①

②

孔穎達(dá)曾說(shuō):“人 有 至 誠(chéng),非 但 自 成 就 己 身 而 己,又 能 成 就 外

物.”參見(jiàn)鄭 玄 注、孔 穎 達(dá) 梳 ?禮 記 正 義?,北 京 大 學(xué) 出 版 社,

１９９９年,第１４５１頁(yè).

儒家倫理中的“成己”和“成人”雖然強(qiáng)調(diào)不同的方面,但在實(shí)

踐中卻存在著內(nèi)在的一致性,它們共同構(gòu)建了儒家倫理體系

的核心內(nèi)容.如張載所言:“以愛(ài)己之心愛(ài)人則盡仁,所謂施

諸己而不 愿,亦 勿 施 于 人 者 也.”參 見(jiàn) ?張 載 集?,中 華 書(shū) 局,

２００６年,第３２~３３頁(yè).陳來(lái)認(rèn)為,仁的這種境界的基本特質(zhì)

是“渾然與物同體”“萬(wàn)物一體”,其意義就是要把自己和宇宙

萬(wàn)物看成息息相關(guān)的一個(gè)整體.參見(jiàn)陳來(lái)?仁學(xué)本體論?,生

活讀書(shū)新知三聯(lián)書(shū)店,２０１４年,第２６２~２６３頁(yè).相對(duì)于

義務(wù)論倫理學(xué)和后果論倫理學(xué),德性倫理學(xué)由于側(cè)重于個(gè)體

的品德和美 德 的 培 養(yǎng),通 常 被 指 責(zé) 為 具 有 利 己 主 義 的 傾 向.

“自我”與“他人”的兩分問(wèn)題在西方倫理學(xué)中具有較長(zhǎng)歷史.

斯洛特認(rèn)為無(wú)論康德的義務(wù)論抑或密爾的功利論都存在著一

個(gè)根本缺陷問(wèn)題,即“自我”與“他人”之間的不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題.參

見(jiàn) MichaelSlote,From MoralitytoVirtue,OxfordUniversity

Press,１９９５,PP．１２６~１２８.然而,這些問(wèn)題在儒家倫理中并不

存在,確切地說(shuō),儒家并不存在“利己”與“利他”的兩分問(wèn)題,

儒家倫理中的核心德目不僅關(guān)切自己而且關(guān)切他者.按照黃

勇的說(shuō)法,儒家的“萬(wàn)物皆備于我”從根本上否定了“自我”和

“他人”的分離.參見(jiàn)黃勇?當(dāng)代美德倫理:古代儒家的貢獻(xiàn)?,

東方出版中心,２０１９年,第５１~５２頁(yè).“成己”與“成人”相互

促進(jìn),形成了一個(gè)正向循環(huán),“成己”是“成人”的基礎(chǔ),“成人”

是“成己”的歸宿,這種倫理旨趣強(qiáng)調(diào)了內(nèi)外的一致性.

真正的自我完善不僅包括了個(gè)體自身的發(fā)展,還包

括通過(guò)服務(wù)他人和成就他人來(lái)實(shí)現(xiàn)更高層次的德

性.這種互為因果的關(guān)系凸顯了個(gè)體在社會(huì)中的

責(zé)任和使命,強(qiáng)調(diào)了人類(lèi)共同體的重要性,從而構(gòu)

建了一個(gè)以仁愛(ài)和互助為核心的倫理道德體系.

四、新民倫理與中國(guó)智慧

梁?jiǎn)⒊⒎呛?jiǎn)單地將西方“國(guó)家倫理”和“社會(huì)

倫理”的相關(guān)概念引入中國(guó)近代倫理學(xué)場(chǎng)域,而是

結(jié)合中國(guó)近代社會(huì)的實(shí)際境況進(jìn)行了創(chuàng)新性的說(shuō)

解,同時(shí)發(fā)揮中國(guó)傳統(tǒng)倫理的優(yōu)勢(shì)以實(shí)現(xiàn)近代社會(huì)

亟需的“新民”人格.似乎在梁?jiǎn)⒊?新民說(shuō)?中

存有這樣一種矛盾,即梁?jiǎn)⒊捌谥匾暋肮隆钡南?/p>

關(guān)內(nèi)容而后期則強(qiáng)調(diào)“私德”的相關(guān)理念.實(shí)際上

這種矛盾只是停留在表象,在?新民說(shuō)?的開(kāi)篇,梁

啟超的關(guān)切點(diǎn)就是一個(gè)整全人格的問(wèn)題.梁?jiǎn)⒊?/p>

從對(duì)社會(huì)現(xiàn)實(shí)領(lǐng)域?qū)嵢粚用娴摹肮焙汀八健敝畡e的

探討,逐漸過(guò)渡到對(duì)道德本體層面的“公”和 “私”

之間關(guān)系的探討.這反映出一種倫理思想的變革,

即從重視行為規(guī)范到重視道德主體的轉(zhuǎn)進(jìn),進(jìn)而以

更深層次的方式重新審視道德觀念.在梁?jiǎn)⒊?/p>

里,“私德”和“公德”都是整全人格不可或缺的部

分,兩者實(shí)為二而一的關(guān)系.對(duì)此,梁?jiǎn)⒊?新民

說(shuō)?中有多處這樣的表述,如“私德、公德,本并行不

悖者 也 ”[３](P．５４０),“私 德 與 公 德,非 對(duì) 待 之 名

詞”[３](P．６３３),等等.對(duì)于梁?jiǎn)⒊?“公德”與“私

德”不是孰優(yōu)孰劣的問(wèn)題,而是如何實(shí)現(xiàn)兩者相輔

相成的問(wèn)題.福澤諭吉的?文明論概略?只是引出

了“私德”與“公德”的兩分問(wèn)題,而梁?jiǎn)⒊瑒t完成了

“私德”與“公德”的內(nèi)在聯(lián)結(jié),即“知私德而不知公

德,所缺者只在一推”[３](P．６３４).“私德”更為關(guān)切行

為者內(nèi)在的德性和品質(zhì),它與個(gè)體的內(nèi)心世界密切

相關(guān),但這種心靈生活也不能脫離社會(huì)倫理和人際

關(guān)系的檢驗(yàn)和實(shí)踐.“公德”代表了在社會(huì)生活和

公共領(lǐng)域中得以外現(xiàn)的行為與品德,它既反映了內(nèi)

在的道德信念,又體現(xiàn)了日常的倫理實(shí)踐.“公德”

與“私德”更多為一種理論層面的劃分,而非現(xiàn)實(shí)社

會(huì)實(shí)踐領(lǐng)域的獨(dú)立存在.

相對(duì)于西方倫理學(xué),梁?jiǎn)⒊先思簝?nèi)外的倫理

進(jìn)路跳出了“自我”與“他人”之間的二元?jiǎng)澐?在

西方哲學(xué)傳統(tǒng)中往往講求主體與客體之間的非此

即彼關(guān)系①,強(qiáng)調(diào)主體對(duì)客體的認(rèn)識(shí)和改造.在中

國(guó)哲學(xué)傳統(tǒng)中更多主張主體與客體之間的亦此亦

彼關(guān)系,強(qiáng)調(diào)陰陽(yáng)合一和萬(wàn)有相通.然而,在中國(guó)

哲學(xué)這種主體與客體的亦此亦彼關(guān)系中,行為主體

也就相對(duì)缺乏了某種獨(dú)立自主性.梁?jiǎn)⒊幸獾?/p>

將西方哲學(xué)傳統(tǒng)中的主客分析與中國(guó)哲學(xué)傳統(tǒng)中

的萬(wàn)物一體相聯(lián)結(jié),強(qiáng)調(diào)了主客二分基礎(chǔ)上的自主

精 神. 梁 啟 超 認(rèn) 為,“人 ”大 致 可 以 分 為 三

種[２](P．２１８~２１９)———被舊的社會(huì)風(fēng)氣束縛住的人、擺

脫了舊風(fēng)氣的人以及擺脫了舊風(fēng)氣并創(chuàng)造新風(fēng)氣

的人.在梁?jiǎn)⒊抢?世界之所以不斷發(fā)展進(jìn)化,

是因?yàn)橛心切┠軌騽?chuàng)造新風(fēng)氣的人,而具有獨(dú)立自

主性的人則是孕育新世界的原材料.梁?jiǎn)⒊缡?/p>

說(shuō):“我國(guó)民如欲永享完全文明真自由之福也,不可

不先知自由之為物果何如矣.”[３](P．５６４)梁?jiǎn)⒊?新

民說(shuō)?中特別強(qiáng)調(diào)了獨(dú)立自主性,進(jìn)而針對(duì)性地解

決傳統(tǒng)“臣民”的奴性問(wèn)題.按照梁?jiǎn)⒊恼撌?出

于“自覺(jué)”“自愿”之行為實(shí)為區(qū)分傳統(tǒng)“臣民”與現(xiàn)

代“國(guó)民”的重要界標(biāo).應(yīng)該指出的是,相對(duì)于那種

非此即彼的“自我”,梁?jiǎn)⒊摹白晕摇苯梃b了中國(guó)傳

統(tǒng)哲學(xué)的智慧,所謂“合眾獨(dú)以強(qiáng)其群,非謂破一群

而分為獨(dú)也”[３](P．１９０).人類(lèi)社會(huì)的和諧共生需要建

立互為主體的條件,這意味著我們需要超越二元論

的狹隘思維,認(rèn)識(shí)到世界的復(fù)雜性和多樣性.梁?jiǎn)?/p>

超所強(qiáng)調(diào)的這種主客二分基礎(chǔ)上的自主精神,可謂

中國(guó)傳統(tǒng) 哲 學(xué) 萬(wàn) 物 一 體 的 創(chuàng) 新 性 發(fā) 展 和 創(chuàng) 造 性

轉(zhuǎn)化.

概而言之,我們無(wú)意于論證梁?jiǎn)⒊男旅駛惱?/p>

是否應(yīng)當(dāng)歸屬于西方規(guī)范倫理學(xué),而更多地意在說(shuō)

解梁?jiǎn)⒊男旅駛惱韺?duì)于中國(guó)倫理學(xué)發(fā)展建構(gòu)的

可能貢獻(xiàn).如今中國(guó)倫理學(xué)在“倫理革命”“倫理轉(zhuǎn)

向”和“倫理重建”的歷史進(jìn)程中,展現(xiàn)了其獨(dú)特的

理論風(fēng)格和中國(guó)智慧,走上了尋求中國(guó)式現(xiàn)代化倫

理精神的必然之路.中國(guó)式現(xiàn)代化既需要在經(jīng)濟(jì)、

科技和生態(tài)等領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展,同時(shí)也需要廣

泛開(kāi)展對(duì)倫理理論的基礎(chǔ)研究和實(shí)踐探索.中國(guó)

正在走一條獨(dú)具特色的現(xiàn)代化之路,倫理學(xué)應(yīng)為此

提供價(jià)值導(dǎo)向和道德支持,以確?，F(xiàn)代化進(jìn)程不僅

使經(jīng)濟(jì)繁榮和充滿(mǎn)活力,而且使社會(huì)和諧與安定有

１２０

① 列維納斯(EmmanuelLevinas)在反對(duì)西方哲學(xué)傳統(tǒng)的基礎(chǔ)上

提出了激進(jìn)的“他者”理論,堅(jiān)持一種面向他者的倫理學(xué).參

見(jiàn) EmmanuelLevinas,TimeandtheOther,DuquesneUniverＧ

sityPress,１９８７;EmmanuelLevinas,EthicsandInfinity,DuＧ

quesneUniversityPress,１９８５;EmmanuelLevinas,Existence

andExistents,MartinusNijhoffPublishers,１９７８.

序.中國(guó)倫理學(xué)的發(fā)展應(yīng)當(dāng)以中國(guó)傳統(tǒng)文化為基

礎(chǔ),關(guān)注中國(guó)社會(huì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題,同時(shí)在國(guó)際舞臺(tái)上發(fā)

揮積極作用,為實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興和構(gòu)建人類(lèi)

命運(yùn)共同體做出積極貢獻(xiàn).正如習(xí)近平總書(shū)記所

強(qiáng)調(diào)的,“我們要堅(jiān)持不忘本來(lái)、吸收外來(lái)、面向未

來(lái),在繼承中轉(zhuǎn)化,在學(xué)習(xí)中超越”[１５](P．５３９).中國(guó)

倫理學(xué)建設(shè)的意義不僅在于理論的構(gòu)建和闡釋,更

重要的是在實(shí)踐中的驗(yàn)證和應(yīng)用.中國(guó)倫理學(xué)已

充分展示了解決自身社會(huì)發(fā)展難題的能力,并努力

為解決全球性難題和推動(dòng)世界發(fā)展做出貢獻(xiàn).如

何批判性地研究和開(kāi)放性地探索中國(guó)倫理學(xué),并在

社會(huì)主義建設(shè)實(shí)踐中形成具有精神力量和引領(lǐng)方

向的倫理學(xué)理論體系,這將是我們當(dāng)代倫理學(xué)人的

學(xué)術(shù)使命和價(jià)值所在.

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２０２３．

(責(zé)任編輯 馮軍勝)

TheDevelopmentandConstructionof

ModernEthicalFormsinChina

———ResearchbasedonLiangQichao＇sXinminEthics

XU Ya－zhou, XIEGui－shan

(CPCShandongProvincialPartySchool,PhilosophyTeachingandResearch

Department,JinanShandong２５０１０３,China;ShandongAcademyofSocial

Sciences,InstituteofLaw,JinanShandong２５０００２,China)

[Abstract]Withthedeepeningdisseminationofwesternmodernideologicaltheoriesinthefieldof

modernChina,LiangQichaolaunchedareflectiveexaminationoftraditionalChineseethicalandmoral

concepts,andembarkedonapracticalexplorationofseekingsocialmodernizationandanewpersonality

ofthepeople．LiangQichaoadvocatesthatethicalconceptsshouldactivelyadapttothedevelopment

needsofmodernsociety,emphasizingtheculturalmutuallearningbetweentraditionalConfucianethics

andmodernwesternethics．LiangQichao＇sXinminethicscontainthreedimensionsofethicalconcepts,

namelynationalidentity,socialconformity,andpersonalconsciousness．Thevalueorientationsofthese

threedimensionsarecomplementaryandinterconnected,formingathree－dimensionalandprofound

ethicalconceptsystem．Theseideasandwisdomtogetherconstructaninclusive,balanced,andcompreＧ

hensiveethicalsystem,whichhelpsguideindividualstofindpracticaldirectionsthatalignwiththecomＧ

plexethicalchoicesin modernChina．LiangQichao＇sthoughtsandexplorationsontheXinminethics

havehadaprofoundimpactontheimprovementofmodernChineseethicsandthereformofmodernChiＧ

nesesociallife．TheyhavealsoprovidedimportantinspirationforthepromotionofmodernethicaldisＧ

courseandtheconstructionofmodernethicaltheories．

[Keywords]Liang Qichao;XinminEthics;MutualLearningofCivilizations;ChineseSociety;

ModernEthics

１２１

[收稿日期]２０２３－０９－１５

[作者簡(jiǎn)介]劉躍進(jìn),男,中國(guó)社會(huì)科學(xué)院學(xué)部委員、文哲學(xué)部副主任,河南大學(xué)特聘教授,博士生導(dǎo)師.

２０２４年１月 內(nèi) 蒙 古 社 會(huì) 科 學(xué) Jan．２０２４

第４５卷 第１期 INNER MONGOLIASOCIALSCIENCES Vol．４５ №．１

DOI:１０．１４１３７/j．cnki．issn１００３－５２８１．２０２４．０１．０１６

衛(wèi)操與?跋力微及其子孫

———?桓帝功德頌碑?考釋

劉躍進(jìn)

(中國(guó)社會(huì)科學(xué)院, 北京 １０２４４５; 河南大學(xué), 河南 開(kāi)封 ４７５００１)

[摘 要]衛(wèi)操撰寫(xiě)的?桓帝功德頌碑?既是北魏早期有文字記載的信史資料,又是北魏拓跋氏集團(tuán)早期文

章的代表作,具有重要的史料價(jià)值和文學(xué)意義.以?桓帝功德頌碑?為研究對(duì)象,具體考察了衛(wèi)操的生平事跡、

碑文的真?zhèn)蔚葐?wèn)題,得出的結(jié)論是衛(wèi)操與拓跋力微、拓跋祿官以及拓跋猗 、拓跋猗盧三代部落首領(lǐng)都有交

往,他對(duì)北魏早期的歷史比較熟悉.解讀?桓帝功德頌碑?對(duì)北魏早期歷史及文學(xué)史的深入研究有一定的推進(jìn)

作用.

[關(guān)鍵詞]北魏;衛(wèi)操;桓帝;拓跋力微;拓跋猗 ;碑文

[中圖分類(lèi)號(hào)]K８７７．４２ [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]１００３－５２８１(２０２４)０１－０１２２－０８

一

衛(wèi)操?桓 帝 功 德 頌 碑 ?作 于 晉 惠 帝 光 熙 元

年(３０６),此碑為鮮卑霸主?跋猗 而立,碑文還涉

及他的兄弟?跋猗盧以及從父?跋祿官、祖父?跋

力微的若干史事.他們?cè)疃冉槿肓宋簳x后期的

政治事件以及西晉末年的八王之亂,并在紛繁復(fù)雜

的政治和軍事角逐中逐漸擴(kuò)展勢(shì)力,既穩(wěn)定了大本

營(yíng)盛樂(lè),又在當(dāng)時(shí)的政治中心洛陽(yáng)發(fā)展人脈,為?

跋集團(tuán)的發(fā)展壯大和統(tǒng)一北方奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ).

北魏天興(３９８~４０４)初年,?跋力微被封為始祖,

?跋猗 被追尊為桓帝,?跋猗盧為穆帝.他們?nèi)?/p>

人是?跋鮮卑早期發(fā)展史上的重要人物.

碑主?跋猗 卒于晉惠帝永興二年(３０５)六月

二十四日,碑文作于一年以后的“晉光熙元年秋”,

頌碑立在大邗城南.據(jù)?魏書(shū)地形志?,大邗城時(shí)

屬秀容郡,在今山西省原平與忻州之間.年深日

久,石碑埋于地下.皇興(４６７~４７１)初年,雍州別

駕雁門(mén)段榮在大邗城掘得此碑,“文雖非麗,事宜載

焉”[１](P．６０２).魏收在編寫(xiě)?魏書(shū)?時(shí)將碑文收錄于

?衛(wèi)操傳?.

?魏書(shū) 衛(wèi) 操 傳 ?載:“衛(wèi) 操,字 德 元,代 人

也.”[１](P．５９９)代人,可以有兩種理解,一是代國(guó)人,二

是代郡人.代國(guó)的存世時(shí)間不長(zhǎng).?跋猗盧于永

嘉四年(３１０)被晉懷帝冊(cè)封為代國(guó)公,后又被晉愍

帝冊(cè)封為代王.東晉成帝司馬衍咸康四年(３３８)十

一月,代王翳槐卒,弟?跋什翼犍即代王位于繁畤

北,建元代國(guó),仍都盛樂(lè),設(shè)置百官,始由部落聯(lián)盟

轉(zhuǎn)變?yōu)閲?guó)家形態(tài).３８年后,東晉孝武帝司馬曜太

元元年(３７６)十一月,苻堅(jiān)使其將苻洛攻代,執(zhí)代王

?跋什翼犍.十二月,?跋什翼犍庶長(zhǎng)子寔君殺什

１２２

翼犍.苻堅(jiān)執(zhí)寔君殺之.匈奴劉庫(kù)仁等擁戴什翼

犍之子?跋珪,徙之桑乾川.?跋鮮卑避居漠北.

代國(guó) 亡.２２ 年 后,北 魏 道 武 帝 ? 跋 珪 天 興 元

年(３９８),?跋珪議定國(guó)號(hào)為魏.如果以永嘉四年

為代國(guó)建立時(shí)間,至改國(guó)號(hào)為魏的天興元年,代國(guó)

存世時(shí)間不足百年.代郡,戰(zhàn)國(guó)時(shí)趙武靈王始置.

漢高祖十一年(前１９６),破陳豨軍,定代地,立劉恒

為代王.后來(lái)劉恒以代王身份即皇帝位,為文帝.

今山西省東北部有代縣,即今大同市的西南方向,

在關(guān)內(nèi).雁門(mén)關(guān)就在其境.衛(wèi)操后被封為定襄侯,

定襄與代縣一樣,現(xiàn)均屬山西省忻州市管轄.衛(wèi)操

碑文中提及的“太原、西河,樂(lè)平、上黨”等地均在山

西境內(nèi).可見(jiàn),衛(wèi)操的出生地當(dāng)屬代郡的定襄,為

關(guān)內(nèi)人.所以,孝文帝遷都洛陽(yáng),鮮卑?跋氏的籍

貫被改為洛陽(yáng),?跋貴族的?氏被改為元氏.而所

謂“代人”的衛(wèi)氏未曾改?.由此看來(lái),衛(wèi)氏的族屬

當(dāng)以漢人為是.不過(guò),他們長(zhǎng)期生活在游牧民族與

農(nóng)耕民族交錯(cuò)的地帶,有著多民族交融的基因,這

是可以確定的.

?跋力微時(shí)期,衛(wèi)操曾多次以牙門(mén)將的身份出

使盛樂(lè).?跋力微死后,衛(wèi)操與從子衛(wèi)雄及其宗室

十?dāng)?shù)人歸附?跋氏.晉惠帝永嘉年間,巴氐人李

特、李雄,匈奴人劉淵、劉聰,羯人石勒等借八王之

亂,先后乘勢(shì)而起,逐鹿中原.在此背景下,衛(wèi)操力

勸?跋猗 、?跋猗盧兄弟以匡助晉室為名,保存

實(shí)力,發(fā)展壯大.衛(wèi)操的這些建議被?跋猗 、?

跋猗盧兄弟所采納.?跋猗 以衛(wèi)操為輔相,任以

國(guó)事.衛(wèi)操卒于穆帝三年,即晉懷帝永嘉四年.從

其經(jīng)歷看,衛(wèi)操與?跋力微、?跋祿官以及?跋猗

、?跋猗盧三代部落首領(lǐng)都有交往,對(duì)于北魏早

期的歷史比較熟悉,他的?桓帝功德頌碑?具有重要

的史料價(jià)值.

不過(guò),關(guān)于?桓帝功德頌碑?的真?zhèn)?歷來(lái)較有

爭(zhēng)議.錢(qián)大昕?廿二史考異北史?稱(chēng)此碑:“此傳

載衛(wèi)操所立碑,文古質(zhì)可誦,中多韻語(yǔ),極似漢碑.

惜為史臣改竄,失其本真.篇首云:‘魏,軒轅之苗

裔.’考其時(shí)未有魏號(hào),以文義度之,當(dāng)云:‘鮮卑?

跋氏也.’碑為猗 而立,必書(shū)晉所授官爵及猗 、

猗 盧 二 人 名. 篇 內(nèi) 稱(chēng) 桓 穆 二 帝,亦 史 臣 所

改.”[２](P．８２９)他認(rèn)為碑文可信,但是“魏,軒轅之苗

裔”云云,系史臣所改.其實(shí),這句話本來(lái)就不是碑

文,而是史臣根據(jù)后來(lái)的記載附在這里的.文中所

謂“又稱(chēng)”“又云”“其頌又稱(chēng)”之類(lèi)的話都是史臣的

提示語(yǔ),通行的標(biāo)點(diǎn)本沒(méi)有很好地將其區(qū)別開(kāi)來(lái).

第一句“魏,軒轅之苗裔.言:‘桓穆二帝”,這

是史臣的話,應(yīng)做如下標(biāo)點(diǎn),“魏,軒轅之苗裔,言桓

穆二帝,‘馳名域外,九譯宗焉 ’”.以下兩段

“又稱(chēng):桓穆二帝”“又云:二帝到鎮(zhèn)”,云云,這些都

是史臣的提示語(yǔ).

?呂思勉讀史札記?跋氏先世考?認(rèn)為此碑

所載?跋早期史事,亦多偽造.甚至,衛(wèi)操撰碑文

亦不可信.首先,?魏書(shū)序紀(jì)?載,在?跋力微和

?跋沙漠汗死后,“晉成都王司馬穎遣從事中郎田

思,河間王司馬颙遣司馬靳利,并州刺史司馬騰遣

主簿梁天,并來(lái)會(huì)葬.遠(yuǎn)近赴者二十萬(wàn)人”[１](P．６).

呂思勉先生認(rèn)為,此說(shuō)最不可靠.從當(dāng)時(shí)的情形

看,在鮮卑諸部落中,?跋力微的勢(shì)力還不足以有

如此大的影響.此乃史臣夸誕之詞,是可以理解

的.不過(guò),呂思勉又說(shuō),“衛(wèi)操、衛(wèi)雄、姬澹、莫含等,

皆乃心華夏,其于?跋氏,特欲借其力以犄匈奴耳,

何事道諛貢媚,為作誣辭乎”[３](P．８１２)? 此說(shuō)則未必

站得住腳.從?魏書(shū)衛(wèi)操傳?的記載看,衛(wèi)操本來(lái)

就是?跋貴族集團(tuán)中的重要人物,在西晉末年的戰(zhàn)

亂中,晉室已經(jīng)名存實(shí)亡,他們?cè)趺纯赡苓€眷顧晉

室命運(yùn)呢? 他們不過(guò)是借力發(fā)展自己.從衛(wèi)操后

來(lái)輔佐?跋猗 、?跋猗盧的經(jīng)歷看,衛(wèi)操及其宗

人鄉(xiāng)親仍以?跋氏為自己的擁戴對(duì)象,并無(wú)二心.

呂思勉先生接著又說(shuō):“‘衛(wèi)雄、姬澹、莫含等名皆見(jiàn)

碑’,一似惟恐人之不信,故列多人以為征驗(yàn)者,其

情亦大可見(jiàn)矣.”[３](P．８１２)因?yàn)槭F(xiàn)已不存,無(wú)從判

斷石碑上是否鐫刻有這些人名.不過(guò),從文獻(xiàn)記載

和現(xiàn)存實(shí)物看,北魏碑刻在側(cè)面或碑陰鐫刻捐資和

隨從人名,并不少見(jiàn).① 衛(wèi)雄、姬澹、莫含等人追隨

?跋猗 南征北戰(zhàn),立碑時(shí)鐫刻他們的名字,也在

情理之中.還有一種說(shuō)法認(rèn)為?魏書(shū)?所載桓帝碑

是史臣在修史時(shí)混雜了多種涉及北魏早期史事的

碑刻與史料雜糅的結(jié)果,包括桓帝碑、猗盧碑以及

參合陂紀(jì)功碑等其他可能的碑刻.[４]

周一良?魏晉南北朝史札記?“桓帝猗 穆帝猗

盧碑”條認(rèn)為此碑雖有后人竄改的痕跡,比如“衛(wèi)操

時(shí),猗 猗盧尚臣服于晉,北魏先世二十八帝尚無(wú)

追尊之稱(chēng)號(hào).道武天興元年十二月,始追尊成帝以

下及后之號(hào)謚,此時(shí)不可能稱(chēng)桓,更不可能稱(chēng)帝,此

１２３

① 如后世出土的?文成帝南巡碑?(見(jiàn)韓理洲主編?全北魏東魏西

魏文補(bǔ)遺?,三秦出版社,２０１０年),作于北魏文成帝?跋濬和

平二年(４６１),碑文很長(zhǎng),提到的眾多人名可與高允同時(shí)所作

的?南巡頌?(見(jiàn)?文館詞林?卷３４６)對(duì)讀,史料確鑿,碑側(cè)或碑

陰記錄相關(guān)的官員名字.

桓字疑是后人所改”[５](P．３３３),但當(dāng)非偽造,這是正確

的.?魏書(shū)衛(wèi)操傳?并未明確該碑之名,?桓帝功

德頌碑?是后人追題.碑文中提及“桓穆二帝”等字

眼,也應(yīng)當(dāng)是史臣的提示之語(yǔ).周一良進(jìn)一步論證

說(shuō):“羅振玉?石交錄?二記代王猗盧墓碑殘石,謂是

柯昌泗得于山西,存六大字,文曰‘王猗盧之碑’.

其陰刻有狩獵圖.羅氏云殘石殆碑額之末行,王字

之前行未必為代字.蓋立于晉之中葉,下距昭成建

國(guó)尚廿年,故字體在隸楷之間.案:?序紀(jì)?言穆帝

八年(３１５)晉愍帝進(jìn)猗盧為代王,置官屬,食代、常

山二郡.次年死.碑當(dāng)即此時(shí)所立.衛(wèi)操桓帝碑

稱(chēng)‘刊石紀(jì)功,圖像存形’,似碑上有圖像,此猗盧碑

陰刻有狩獵圖,頗相類(lèi)似.羅(振玉)、柯(昌泗)兩

家皆精于鑒別金石,此殘碑當(dāng)非偽造.”[５](P．３３３)

從文字和史實(shí)分析,此碑是可信的.桓帝?跋

猗 卒于永興二年六月二十四日,碑文作于一年以

后的“晉光熙元年秋”.為什么當(dāng)年沒(méi)有立碑,有兩

種可能.一種可能是要將尸首運(yùn)回故鄉(xiāng).碑文明

言其“背棄華殿,云中名都”,云中似指云中郡.所

謂“名都”應(yīng)當(dāng)指盛樂(lè).下文“用致薨殞,不永桑榆”

表明,部下很想將其尸首運(yùn)回盛樂(lè)安葬.可能因戰(zhàn)

事未平、路途遙遠(yuǎn),未能魂歸故土,最終將其葬在大

邗城南.還有一種可能就是期待晉室的謚號(hào).碑

文言:“平北哀悼,祭以豐廚,考行論勛,謚曰義烈.”

平北,指平北將軍并州刺史東瀛公司馬騰.義烈,

蓋?跋猗 當(dāng)時(shí)的謚號(hào).魏收說(shuō)此碑“文雖非麗,

事宜載焉”,對(duì)碑文的評(píng)價(jià)雖有所保留,但對(duì)碑文涉

及的相關(guān)史實(shí)則給予肯定.

二

如前所述,?魏書(shū)?在收錄這篇碑文時(shí),魏收在

前面附加了若干文字.比如開(kāi)篇第一句“魏,軒轅

之苗裔”,說(shuō)北魏?跋氏為黃帝后人,魏收的說(shuō)法源

自崔浩等人制造出來(lái)的傳說(shuō),顯然是靠不住的.

?魏書(shū)序紀(jì)?上溯黃帝時(shí)代,說(shuō)“昔黃帝有子

二十五人,或內(nèi)列諸華,或外分荒服,昌意少子,受

封北土,國(guó)有大鮮卑山,因以為號(hào).其后,世為君

長(zhǎng),統(tǒng)幽都之北,廣漠之野,畜牧遷徙,射獵為業(yè),淳

樸為俗,簡(jiǎn)易為化,不為文字,刻木紀(jì)契而已,世事

遠(yuǎn)近,人相傳授,如史官之紀(jì)錄焉積六十七世,

至成皇帝諱毛立.聰明武略,遠(yuǎn)近所推,統(tǒng)國(guó)三十

六,大?九十九,威震北方,莫不率服”[１](P．１).所謂

黃帝少子何名,不得而知.鮮卑原屬東胡的古老民

族,世居鮮卑山,即今大興安嶺以北地區(qū).文中提

到的“成皇帝諱毛”,指可汗毛,曾在大興安嶺一帶

建立部落聯(lián)盟.?魏書(shū)序紀(jì)?又載:“宣皇帝諱推

寅立.南遷大澤,方千余里,厥土昏冥沮洳.”[１](P．２)

這里說(shuō)的“大澤”指呼倫湖.可汗推寅趁北匈奴被

擊潰西遷之際,帶領(lǐng)部落離開(kāi)大興安嶺,來(lái)到呼倫

貝爾草原.至可汗詰汾始率眾南遷到古陰山(今大

青山、狼山)匈奴之故地.這里曾是獫狁族的居住

地,后為北方游牧民族北狄的活動(dòng)中心.戰(zhàn)國(guó)時(shí)

期,為趙國(guó)云中郡所轄.秦時(shí)為云中郡.漢高祖劉

邦在古陰山南麓置定襄郡,郡治設(shè)在成樂(lè)縣(今內(nèi)

蒙古自治區(qū)呼和浩特市南部的和林格爾縣).?通

典?記載:“和帝永元中,大將軍竇憲遣右校尉耿夔

擊匈奴,北單于遁走.留者尚十余萬(wàn)落.鮮卑因此

徙居其地而有其人,由此漸盛.”[６](?邊防鮮卑?P．１０６１)

東漢桓帝時(shí),鮮卑檀石槐被推為大人,南抄緣

邊,北?丁零,東卻夫余,西擊烏桓,盡據(jù)匈奴故地,

東西一萬(wàn)四千余里,從而取代匈奴稱(chēng)雄草原.延熹

九年(１６６),張奐為大司農(nóng),遣度遼將軍皇甫規(guī)北

征,迫使南匈奴、烏桓等降,而檀石槐不肯降,遂出

塞,自分其地為三部,即東部鮮卑、中部鮮卑和西部

鮮卑,各置大人領(lǐng)之.東漢靈帝光和四年(１８１),檀

石槐死,其子和連代立,因其才力不及乃父,聯(lián)盟逐

漸瓦解.其后,鮮卑人與匈奴等不同部落雜居,逐

漸形成了慕容鮮卑、宇文鮮卑、?跋鮮卑、乞伏鮮

卑、禿發(fā)鮮卑等較大部落.其中,?跋鮮卑是鮮卑

北部的一支,亦稱(chēng)“北部鮮卑”.黃帝以土為德,北

俗謂土為托,謂后為跋,故以為氏.

此后關(guān)于北魏歷史的文獻(xiàn)記載逐漸豐富起來(lái).

北魏天興元年正月,?跋珪攻克后燕鄴城,中原大

片土地成為北魏疆域.?跋珪北還,發(fā)卒萬(wàn)人鑿直

道,由望都恒山至代,五百余里,又遷徙山東六州民

夷十余萬(wàn)口于代.六月,道武帝?跋珪議國(guó)號(hào),群

臣以為當(dāng)稱(chēng)代,崔宏作?國(guó)號(hào)議?,以為當(dāng)稱(chēng)魏,?跋

珪從之,于是作?定國(guó)號(hào)為魏詔?.為便于管理和進(jìn)

一步進(jìn)軍中原,七月,?跋珪遷都平城,始營(yíng)宮室,

建宗廟、社稷.?魏書(shū)官氏志?載:“天興元年十一

月,詔吏部郎鄧淵典官制,立爵品.十二月,置八部

大夫、散騎常侍、待詔等官.其八部大夫于皇城四

方四維面置一人,以擬八座,謂之八國(guó).常侍、待招

侍直左右,出入王命.”[１](P．２９７２)十一月,立官制,協(xié)

音律,定律令.十二月,?跋珪稱(chēng)皇帝,改元天興,

作?即位告祭天地祝文?,命朝野皆束發(fā)加帽,樂(lè)用

?皇始之舞?.同時(shí),?跋珪又命鄧淵撰寫(xiě)?國(guó)記?,

１２４

凡十余卷.關(guān)于早期史事的記載很少,只能“惟次

年月起居行事而已,未有體例”.據(jù)田余慶??代歌?

?代記?和北魏國(guó)史?考證,?魏書(shū)樂(lè)志?說(shuō)天興元

年冬制禮作樂(lè),“掖庭中歌?真人代歌?,上敘祖宗開(kāi)

基所由,下及君臣廢興之跡,凡一百五十章,昏晨歌

之,時(shí)與絲竹合奏”[１](P．２８２８).魏收提到的?真人代

歌?很有可能是 ?隋 書(shū) 經(jīng) 籍 志?所 載 的 ?國(guó) 語(yǔ) 真

歌?.國(guó)語(yǔ)即鮮卑語(yǔ),代歌是用漢字寫(xiě)鮮卑語(yǔ)音而

成,這首歌很可能就是?跋史詩(shī).為自高門(mén)第,崔

浩等人還制造了北魏?跋氏為黃帝后裔的傳說(shuō),后

為北魏士人津津樂(lè)道.[７]

?桓帝功德頌碑?作于３０６年,是在崔浩制造?

跋鮮卑乃黃帝后裔傳說(shuō)的９０年前,當(dāng)然不知道所

謂“魏,軒轅之苗裔”,所以魏收的這句話顯然是牽

強(qiáng)的.事實(shí)上,北魏早期的史料也沒(méi)有提到這些

內(nèi)容.

三

比較可靠的北魏編年史料是從?跋珪尊奉的

始祖?跋力微開(kāi)始的.?桓帝功德頌碑?就是其中

最重要的一種.這些史料,為９０年后的天興元年

鄧淵修?國(guó)記?提供了基本素材.

鄧淵修?國(guó)記?應(yīng)當(dāng)參考了這些口傳歷史以及

各種霸記、雜傳之類(lèi)的文獻(xiàn).?魏書(shū)??北史?都記

載,永興元年、二年,?跋猗 和?跋猗盧兄弟應(yīng)并

州刺史司馬騰之請(qǐng),介入戰(zhàn)事,大破劉淵于西河、上

黨.“十年,晉惠帝為成都王穎逼留在鄴.匈奴別

種劉淵反于離石,自號(hào)漢王.并州刺史司馬騰來(lái)乞

師,桓帝率十余萬(wàn)騎,帝亦同時(shí)大舉以助之,大破淵

眾于西河、上黨.會(huì)惠帝還洛,騰乃辭師.桓帝與

騰盟于汾東而還.乃使輔相衛(wèi)雄、段繁,于參合陂

西累石為亭,樹(shù)碑以記行焉.”[１](P．６)這里提到的碑

石應(yīng)當(dāng)詳細(xì)記錄了此次戰(zhàn)事的經(jīng)過(guò).可惜沒(méi)有保

存下來(lái),作者也不詳.從記述看,或出于衛(wèi)操等人

之手.?桓帝功德頌碑?乃?跋猗 死后所立,與參

合陂碑不同,但同樣記錄了這段史實(shí).該碑文系定

襄 侯 衛(wèi) 操 所 撰,“立 碑 于 大 邗 城 南,以 頌 功

德”[１](?衛(wèi)操傳?P．５９９).距鄧淵修?國(guó)記?,也不過(guò)是九十

余年前的事.唐長(zhǎng)孺??跋國(guó)家的建立及其封建

化?認(rèn)為:“關(guān)于?跋祖先的事跡,從力微以前有些

名字都出于偽造,我們自不能完全依賴(lài)?魏書(shū)?的記

載,但是‘統(tǒng)國(guó)三十六,大?九十九’的傳說(shuō)卻在很

久以后還流播人口,甚至成為難忘的典制,宇文泰

統(tǒng)治西魏時(shí)期,還曾企圖恢復(fù).”[８](P．９１)?桓帝功德

頌碑?主要涉及?跋珪認(rèn)定的六世祖力微和他的兒

子?跋祿官及兩個(gè)孫子?跋猗 (桓帝)、?跋猗

盧(穆帝)逐漸介入中原戰(zhàn)事的背景.關(guān)于這段歷

史,鄧淵很可能依據(jù)這方碑文及相關(guān)資料將其寫(xiě)進(jìn)

?國(guó)記?中.魏 收 又 據(jù) ?國(guó) 記?及 碑 文,充 實(shí) 了 ?魏

書(shū)序紀(jì)?,此條線索是可以推斷出來(lái)的.

關(guān)于?跋力微的歷史,?魏書(shū)序紀(jì)?有三段重

要記載.第一段是即位的年份.?魏書(shū)序紀(jì)?說(shuō)

?跋力微歲在庚子即位,“始祖神元皇帝諱力微立.

生而英叡.元年,歲在庚子.先是,西部?jī)?nèi)侵,國(guó)民

離散,依于沒(méi)鹿回部大人竇賓.始祖有雄杰之度,

時(shí)人莫測(cè).后與賓攻西部,軍敗,失馬步走,始祖使

人以所乘駿馬給之.賓歸,令其部?jī)?nèi)求與馬之人,

當(dāng)加重賞,始祖隱而不言.久之,賓乃知,大驚,將

分國(guó)之半,以奉始祖,始祖不受,乃進(jìn)其愛(ài)女.賓猶

思報(bào)恩,固問(wèn)所欲.始祖請(qǐng)率所部北居長(zhǎng)川,賓乃

敬從.積 十 數(shù) 歲,德 化 大 洽,諸 舊 部 民,咸 來(lái) 歸

附”[１](P．３).按照?魏書(shū)?的記載,?跋力微即位在庚

子年,即魏文帝曹丕黃初元年(２２０).第二段是遷

徙成樂(lè),并改名盛樂(lè).“三十九年,遷于定襄之盛

樂(lè).夏四月,祭天,諸部君長(zhǎng)皆來(lái)助祭,唯白部大人

觀望不至,于是征而戮之,遠(yuǎn)近肅然,莫不震懾.始

祖乃告諸大人曰:‘我歷觀前世匈奴、蹋頓之徒,茍

貪財(cái)利,抄掠邊民,雖有所得,而其死傷不足相補(bǔ),

更招 寇 讎,百 ? 涂 炭,非 長(zhǎng) 計(jì) 也.’于 是 與 魏 和

親.”[１](P．３)?資治通鑒?將?跋力微遷居盛樂(lè)系于曹

魏甘露三年(２５８),稱(chēng)?跋力微率 ２０ 萬(wàn)人輾轉(zhuǎn)遷

徙,從長(zhǎng)川、五原南遷,定居漢定襄郡治成樂(lè)城,并

將成樂(lè)更名為盛樂(lè),建立了以?跋部為中心的部落

聯(lián)盟.第三段是與晉室的關(guān)系.?跋力微在盛樂(lè)

聚集,引起了晉室的警惕.?晉書(shū)傅玄傳?載,晉

泰始四年(２６８),傅玄上疏說(shuō),“臣以為胡夷獸心,不

與華同,鮮卑最甚.本鄧艾茍欲取一時(shí)之利,不慮

后 患,使 鮮 卑 數(shù) 萬(wàn) 散 居 人 間,此 必 為 害 之 勢(shì)

也”[９](P．１３２２).晉武帝接受了這個(gè)建議,以鮮卑降者

數(shù)萬(wàn)居雍州、梁州間,特分雍、涼、梁三州置秦州.

秦州刺史胡烈“勇而無(wú)謀,強(qiáng)于自用”,上任即采取

高壓政策,致“失羌戎之和”,引發(fā)河西鮮卑禿發(fā)樹(shù)

機(jī)的反叛,并占據(jù)了涼州之地,史稱(chēng)涼州之亂.

漢魏以來(lái),羌、胡、鮮卑降者多居塞內(nèi),與民雜

處.這些內(nèi)遷的民族,如匈奴、烏丸、羯、氐等還部

分保留著自己的部落組織.當(dāng)然,他們都接受中央

集權(quán)的管轄.所以?晉書(shū)劉元海載記?記載劉宣

１２５

的話說(shuō):“自漢亡以來(lái),魏晉代興,我單于雖有虛號(hào),

無(wú)復(fù)尺土之業(yè),自諸王侯,降同編戶(hù).”[９](P．２６４７)多數(shù)

邊地民族往往散居在漢地,成為“編戶(hù)”,并逐漸融

入當(dāng)?shù)厣?有的民族雖然部分散入內(nèi)地,但是作

為一個(gè)整體,還在塞外保持強(qiáng)大的勢(shì)力.晉武帝司

馬炎太康元年(２８０),侍御史郭欽建議漢人必須控

制關(guān)中北方地區(qū),把聚集在長(zhǎng)安、洛陽(yáng)周?chē)纳贁?shù)

民族遷徙到邊地.?陳寅恪魏晉南北朝史講演錄?

對(duì)于郭欽的建議表示高度贊賞,但是,晉武帝并沒(méi)

有采納郭欽的建議.二十年后的公元２９９年,江統(tǒng)

又上?徙戎論?,重申這一問(wèn)題,仍沒(méi)有得到統(tǒng)治集

團(tuán)的重視.數(shù)年以后,最終出現(xiàn)了“五胡亂華”的局

面,邊地與內(nèi)地戰(zhàn)亂此起彼伏,西晉王朝在各民族

政權(quán)獨(dú)立的過(guò)程中走向滅亡.

相對(duì)于河西鮮卑,東北方向的鮮卑索頭部大人

?跋力微依然保持低調(diào).?魏書(shū)序紀(jì)?記載,?跋

力微力主“與魏和親”政策,曹魏元帝曹奐景元二

年(２６１)、司馬炎咸寧元年(２７５),?跋力微兩次派

遣其長(zhǎng)子?跋沙漠汗到洛陽(yáng)作人質(zhì),表現(xiàn)出足夠的

誠(chéng)意.實(shí) 際 上,他 在 暗 中 漸 漸 發(fā) 展 自 己 的 勢(shì) 力.

?魏書(shū)序紀(jì)?載:“文皇帝諱沙漠汗,以國(guó)太子留洛

陽(yáng),為魏賓之冠.聘問(wèn)交市,往來(lái)不絕,魏人奉遺金

帛繒絮,歲以萬(wàn)計(jì).始祖與鄰國(guó)交接,篤信推誠(chéng),不

為倚伏以要一時(shí)之利,寬恕任真,而遐邇歸仰.魏

晉禪代,和好仍密.始祖春秋已邁,帝以父老求歸,

晉武帝具禮護(hù)送.”[１](P．４)

對(duì)此,幽州刺史衛(wèi)瓘心知肚明.司馬炎咸寧元

年,?魏書(shū)序紀(jì)?作?跋力微“五十六年”冬,?跋

沙漠汗還國(guó).晉武帝司馬炎贈(zèng)予?跋氏錦、罽、繒、

彩、綿、絹諸物,另外車(chē)牛百乘,行達(dá)并州.晉征北

將軍衛(wèi)瓘,擔(dān)心?跋沙漠汗回國(guó)后,恐為后患,乃密

啟晉武帝,請(qǐng)留不遣.晉武帝難于失信,沒(méi)有答應(yīng).

衛(wèi)瓘又請(qǐng)以金錦賄賂鮮卑大人,制造間隙,使其猜

忌.晉武帝從之,挽留了?跋沙漠汗.?跋力微身

邊的重臣暗中接受了衛(wèi)瓘的財(cái)物.兩年后,即晉武

帝咸寧四年(２７８),?跋沙漠汗才回到故地.適逢

?跋力微病重,各種勢(shì)力暗流涌動(dòng).因?yàn)樗麄兌嘟?/p>

受過(guò)衛(wèi)瓘的賄賂,所以最終殺死了?跋沙漠汗.這

一年,?跋力微也死去,史書(shū)記載享年一百零四歲.

父子同年而死,?跋鮮卑受到重創(chuàng).

根據(jù)?魏書(shū)序紀(jì)?,?跋力微死后,其子?跋

悉鹿繼立,在位九年,太康八年(２８７)卒,廟號(hào)章帝.

在此期間,“諸部離叛,國(guó)內(nèi)紛擾”.?跋悉鹿之弟

?跋綽繼立,七年(２９３)而卒.?跋沙漠汗之子?

跋弗繼立,一年多(２９４)而死.?跋力微之子祿官

繼立.晉惠帝司馬衷元康五年(２９５),?跋祿官整

合鮮卑各部,分其國(guó)為三部,?跋祿官帥部居?xùn)|部,

在上谷之北、濡源之西,即今山西省大同市東北的

陽(yáng)高縣境,東接宇文部.?派其兄?跋沙漠汗之長(zhǎng)

子?跋猗 (桓帝)居中部,在代郡參合陂之北;?

跋沙漠汗少子?跋猗盧(穆帝)居西部,在定襄之盛

樂(lè)故城.這一年(２９５),穆帝?跋猗盧始出并州,遷

雜胡北徙云中、五原、朔方.又西渡黃河,出擊匈

奴、烏桓諸部.自杏城以北八十里,迄長(zhǎng)城原,夾道

立碣,與晉分界.?魏書(shū)序紀(jì)?載,“自始祖以來(lái),

與晉和好,百?乂安,財(cái)畜富實(shí),控弦騎士四十余

萬(wàn)”[１](P．６),其活動(dòng)范圍以盛樂(lè)為中心,保持著相對(duì)

獨(dú)立的政策.?跋祿官繼位的第二年即舉行隆重

儀式,厚葬其兄長(zhǎng)?跋沙漠汗.成都王司馬穎、河

間王司馬颙、并州刺史司馬騰分別遣使會(huì)葬,“遠(yuǎn)近

赴者二十萬(wàn)人”[１](P．６).也就是碑文所說(shuō)的?跋力

微和?跋沙漠汗等“馳名域外,九譯宗焉”.九譯,

原指語(yǔ)言需經(jīng)重重翻譯乃通,后借指邊遠(yuǎn)的地方,

在這里已不僅僅是鮮卑部落,還包括晉室高官.

然而好景不長(zhǎng),晉惠帝司馬衷永康元年(３００)

三月,賈后殺死皇太子司馬遹.四月,趙王司馬倫

政變,廢賈后為庶人,殺之,并殺司空張華等,夷三

族.司馬倫為相國(guó),翌年正月,趙王司馬倫稱(chēng)皇帝,

改元建始,以惠帝為太上皇,囚之金墉城.三月,齊

王司馬冏起兵討伐司馬倫.成都王司馬穎、河間王

司馬颙、常山王司馬乂、豫州刺史李毅、兗州刺史王

彥等舉兵應(yīng)之.趙王敗死,同盟者又相互火并,八

王之亂由此拉開(kāi)大幕.

以上就是?桓帝功德頌碑?敘寫(xiě)的背景.

四

從現(xiàn)存資料看,?桓帝功德頌碑?為北魏?跋氏

有文章之始.這篇碑文除了說(shuō)到官職外,主要是四

言韻文,大致分為三個(gè)部分.第一部分記述?跋猗

和?跋猗盧在西晉末年參與中原戰(zhàn)事的背景,是

碑文的核心內(nèi)容;第二部分記述?跋猗 之死;第

三部分是碑文的銘,為四言韻語(yǔ).其實(shí),整篇碑文

皆為韻語(yǔ),這與北魏后來(lái)盛行的碑體文有所不同.

?桓帝功德頌碑?第一部分的內(nèi)容最為豐富,還

可以細(xì)分為六段.第一段從“馳名域外,九譯宗焉”

開(kāi)始,總寫(xiě)?跋猗 和?跋猗盧尊奉祖上的教導(dǎo),

與晉和親.“治國(guó)御眾,威禁大行.聲著華裔,齊光

１２６

純靈.智深謀遠(yuǎn),窮幽極明.治則清斷,沉浮得情.

仁如春陽(yáng),威若秋零.強(qiáng)不凌弱,隱恤孤煢.道教

仁行,化而不刑.國(guó)無(wú)奸盜,路有頌聲.自西訖東,

變化無(wú)形.威武所向,下無(wú)交兵.南壹王室,北服

丁零.招 諭 六 狄,咸 來(lái) 歸 誠(chéng).超 前 絕 后,致 此 有

成.”[１](?序紀(jì)?P．６)這 里 多 是 空 洞 的 贊 美 之 詞.所 謂

“智深謀遠(yuǎn),窮幽極明”“南壹王室,北服丁零”,是說(shuō)

?跋猗 和?跋猗盧能夠?qū)彆r(shí)度勢(shì),接納漢人,平

定邊亂.王室,指晉室.丁零,即北方少數(shù)民族,在

不同時(shí)期有不同的稱(chēng)謂,商周時(shí)稱(chēng)“鬼方”,漢魏時(shí)

稱(chēng)“丁零”,十六國(guó)時(shí)稱(chēng)“高車(chē)”,隋唐時(shí)稱(chēng)“鐵勒”.

北服丁零,不過(guò)舉要提綱,是衛(wèi)操等人建議“南壹王

室”的具體例證而已.因?yàn)槠蕉ū狈缴贁?shù)部落的叛

亂具有示范作用,才會(huì)有“招諭六狄,咸來(lái)歸誠(chéng).超

前絕后,致此有成”的局面.

第二段則比較具體,描寫(xiě)了八王之亂后,劉淵、

石勒等人趁亂而起的歷史背景.“奉承晉皇,捍御

邊疆.王室多難,天網(wǎng)弛綱.豪心遠(yuǎn)濟(jì),靡離其殃.

歲翦逆命,奸盜豺狼.永安元年,歲次甲子.奸黨

猶逆,東西狼跱.敢逼天王,兵甲屢起.怙眾肆暴,

虐用將士.”[１](P．６００)八王亂起,王 室 多 難.永 安 元

年(３０４)正月,東海王司馬越囚長(zhǎng)沙王司馬乂,改元

永安.七月,東海王司馬越等奉惠帝命討伐司馬

穎,敗于蕩陰,晉惠帝被迫入鄴,改元建武.十一

月,張方脅迫惠帝遷長(zhǎng)安,復(fù)改元永安.十二月,司

馬穎仍為成都王,立豫章王司馬熾為皇太弟,改元

永興.總之,永安、建武、永安、永興等年號(hào)改來(lái)改

去,其背后是皇室紛爭(zhēng).“永安元年,歲次甲子”,這

是一個(gè)最為動(dòng)蕩的年份.

“鄴洛遘隙,棄親求疏.乃招暴類(lèi),屠各匈奴.

劉淵奸賊,結(jié)黨同呼.敢擊并土,殺害無(wú)辜.殘破

狼藉,城邑丘墟.交刃千里,長(zhǎng)蛇塞涂”[１](P．６００)則進(jìn)

入第三段.鄴洛,指鄴城和洛陽(yáng).遘隙,指皇室之

間的分崩離析.河間王司馬颙請(qǐng)立成都王司馬穎

居鄴,晉惠帝被逼留在鄴城.王浚借助鮮卑段務(wù)勿

塵之力攻陷鄴城,晉惠帝及司馬穎逃奔洛陽(yáng).“求

疏”是說(shuō)司馬穎表請(qǐng)劉淵為冠軍將軍監(jiān)匈奴五部軍

事,這無(wú)異于引狼入室.此年八月,劉淵趁亂據(jù)離

石稱(chēng)大 單 于.十 月,劉 淵 據(jù) 左 國(guó) 城,稱(chēng) 漢 王 于 平

陽(yáng)(今山西省臨汾),作?即漢王位下令?.建元元熙

元年,劉淵以漢家自居,追尊劉備之子劉禪為孝懷

皇帝.從此,匈奴卷入內(nèi)亂.此后,“奸黨猶逆,東

西狼跱”,各地叛亂此起彼伏,如巴氐人李特、李雄

最早向西南擴(kuò)充勢(shì)力,后稱(chēng)成都王,建元建興.這

樣,鄴城、洛陽(yáng)、長(zhǎng)安、成都等地戰(zhàn)亂四起,十六國(guó)由

此開(kāi)始.

在此危難中,?跋猗 應(yīng)邀馳援司馬騰,“晉道

應(yīng)天,言展良謨.使持節(jié)、平北將軍、并州刺史、護(hù)

匈奴中郎將、東瀛公司馬騰,才神絕世,規(guī)略超遠(yuǎn).

時(shí)逢多難,懼損皇祀.欲引兵駕,獫狁孔熾.造設(shè)

權(quán)策,濟(jì)難奇思.欲招外救,朝臣莫應(yīng).高算獨(dú)斷,

決謀盟意.爰命外國(guó),引軍內(nèi)備.簡(jiǎn)賢選士,命茲

良使.遣參軍壺倫、牙門(mén)中行嘉、義陽(yáng)亭侯衛(wèi)謨、協(xié)

義亭侯衛(wèi)鞬等,馳奉檄書(shū),至?xí)x陽(yáng)城”[１](P．６００).這是

第一部分的第四段.皇室內(nèi)亂,朝臣自顧不暇.東

瀛公、并州刺史司馬騰只能派遣參軍壺倫、牙門(mén)中

行嘉、義陽(yáng)亭侯衛(wèi)謨、協(xié)義亭侯衛(wèi)鞬等,馳奉檄書(shū),

至?xí)x陽(yáng)城,希望得到?跋猗 、?跋猗盧的支持.

這大約是永安元年的隆冬時(shí)節(jié).在衛(wèi)操的積極鼓

動(dòng)下,?跋猗 、?跋猗盧兄弟二人不忘“與晉和

好”的祖訓(xùn),前往迎戰(zhàn).?跋猗迤率領(lǐng)十多萬(wàn)騎兵

出征,在西河、上黨郡大敗劉淵的部眾.

第五段描寫(xiě)衛(wèi)操、衛(wèi)雄等人在混亂中力勸?跋

猗 、?跋猗盧把握時(shí)機(jī),“心在宸極”.宸極,原本

指北極星,這里指代晉室.劉琨?勸進(jìn)表?載:“宸極

失御,登遐丑裔.”[９](P．１４６)也是從這個(gè)意義上使用此

詞.“輔相二衛(wèi),對(duì)揚(yáng)毗翼.操展文謀,雄奮武烈.

承命會(huì)議,咨論奮發(fā).昔桓文匡佐,功著周室.顯

名載籍,列賞備物.大眾回動(dòng),熙同靈集.興軍百

萬(wàn),期不經(jīng)日.兄弟齊契,決勝?gòu)R算.鼓噪南征,平

夷險(xiǎn)難.”[１](P．６００)“二衛(wèi)”即衛(wèi)操、衛(wèi)雄.衛(wèi)操文才,

衛(wèi)雄武功,一文一武,文謀武烈,為?跋猗 、?跋

猗盧的股肱之臣.在衛(wèi)操眼中,?跋猗 、?跋猗

盧猶如齊桓公匡扶周室,不持二心.唯其如此,他

們忠心耿耿,奮發(fā)揚(yáng)勵(lì),輔佐君王.

?跋猗 、?跋猗盧兄弟到鎮(zhèn)后,與各路軍閥

會(huì)盟,銘篆書(shū)丹,正是第六段所描寫(xiě)的內(nèi)容.“(又

云:二帝到鎮(zhèn)),言若合符.引接款密,信義不渝.

會(huì)盟汾東,銘篆丹書(shū).永世奉承,慎終如初.契誓

命將,精銳先驅(qū).南救涅縣,東解壽陽(yáng).窘迫之邑,

幽而復(fù)光.太原、西河,樂(lè)平、上黨,遽遭寇暴,白骨

交橫.羯賊肆虐,六郡凋傷.群惡相應(yīng),圖及華堂.

旌旗輕指,羯黨破喪.遣騎十萬(wàn),前臨淇漳.鄴遂

振潰,兇逆奔亡.軍據(jù)州南,曜鋒太行.翼衛(wèi)內(nèi)外,

鎮(zhèn)靜四方.志在竭力,奉戴天王.忠恕用暉,外動(dòng)

亦攘.于是曜武,振旅而旋.長(zhǎng)路匪夷,出入經(jīng)年.

毫毛不犯,百?稱(chēng)傳.周覽載籍,自古及今.未聞

外域,奔救內(nèi)患.棄家憂國(guó),以危易安.惟公遠(yuǎn)略,

１２７

臨難能權(quán).應(yīng)天順人,恩德素宣.和戎靜朔,危邦

復(fù)存.”[１](PP．６００~６０１)到 鎮(zhèn),指 到 并 州 前 線.銘 篆 書(shū)

丹,指盟約.?魏書(shū)序紀(jì)?載,?跋猗 “率十余萬(wàn)

騎,帝亦同時(shí)大舉以助之,大破淵眾于西河、上黨.

會(huì)惠 帝 還 洛,騰 乃 辭 師. 桓 帝 與 騰 盟 于 汾 東 而

還”[１](P．６).這與碑文“南救涅縣,東解壽陽(yáng)”可以相

互印證.涅縣在今山西省武鄉(xiāng)縣,壽陽(yáng)屬樂(lè)平郡,

在今山西省壽陽(yáng)西南.文中提到的“羯賊”,指石

勒.他原本是貴族家奴,與其母王氏相失.并州刺

史司馬騰部將劉琨獲得石勒母親及從子石虎,送還

石勒,并附信希望他能協(xié)助自己匡扶晉室,為石勒

所?,反乘亂攻鄴城.經(jīng)過(guò)苦戰(zhàn),“和戎靜朔,危邦

復(fù)存”,晉室授予?跋猗 為大單于稱(chēng)號(hào),賜予金印

紫綬.

就在這一年,?跋猗 死于前線.文章的第二

部分記述了?跋猗 之死,同樣可以分為三段.

第一段從“非桓天挺,忠孝自然”到“仰訴造化,

痛延悲夫”,詳載其功高勛重,聲震三川.“孰能超

常,不為異端.回動(dòng)大眾,感公之言.功濟(jì)方州,勛

烈光延.升平之日,納貢充蕃.憑瞻鑾蓋,步趾三

川.”[１](P．６０１)三川,通常指河、洛、伊三河流域,概指

北方廣大地區(qū).?跋猗 本來(lái)還可以大有作為,可

惜“有德無(wú)祿,大命不延.年三十有九,以永興二年

六月 二 十 四 日,寢 疾 薨 殂. 背 棄 華 殿,云 中 名

都”[１](P．６０１).永興二年,?跋猗 三十九歲,則其生

于晉武帝司馬炎泰始三年(２６７).“國(guó)失惠主,哀感

欷歔.悲痛煩冤,載號(hào)載呼.舉國(guó)崩絕,攀援靡訴.

遠(yuǎn)近齊軌,奔赴梓廬.人百其身,盈塞門(mén)涂.高山

其頹,茂林凋枯.仰訴造化,痛延悲夫.”[１](P．６０１)國(guó)

家失去主人,高山為之傾倒,森林為之枯敗.作者

引用?詩(shī)?意,以“人百其身,盈塞門(mén)涂”的夸張用語(yǔ)

表達(dá)了沉痛的傷悼之情.

第二段從“忠于晉室,駿奔長(zhǎng)衢”到“功施于人,

祀典所說(shuō)”,推測(cè)?跋猗 之死因.前文說(shuō)“長(zhǎng)路匪

夷,出入經(jīng)年”,經(jīng)年就是轉(zhuǎn)年.這段文字有“隆冬

凄凄,四出行誅.蒙犯霜雪,疹入脈膚.用致薨殞,

不永桑榆”[１](P．６０１),說(shuō)明?跋猗 是上年隆冬時(shí)節(jié)

出兵,冰雪轉(zhuǎn)戰(zhàn)中不幸?病,在永興二年六月而卒.

可見(jiàn)戰(zhàn)事延續(xù)了半年多的時(shí)間.?跋猗 “以死勤

事,經(jīng)勛同模.垂名金石,載美晉書(shū)”.平北將軍司

馬騰聞知噩耗,“平北哀悼,祭以豐廚,考行論勛,謚

曰義烈”[１](P．６０１),說(shuō)明義烈這個(gè)謚號(hào)乃司馬騰所賜.

第三段從“桓帝經(jīng)濟(jì),‘存亡繼絕’”到“長(zhǎng)存不

朽,延于億齡”,記載了祭奠及送葬的情形.一是

“荒服是賴(lài),祚存不輟.金龜簫鼓,軺蓋殊制.反及

二代,莫與同列”[１](P．６０１).荒服,古代五服之一,指

離京畿二千五百里的地方,為五服中最遠(yuǎn)之地.這

里形容晉室統(tǒng)治地域?qū)拸V,福祚綿延.金龜,龜鈕

官印,皇太子、列侯、丞相、大將等用.曹植?王仲宣

誄?有言,“金龜紫綬,以彰勛則”[１０](P．２４１),這里指死

后殊榮.簫鼓,即簫與鼓,指發(fā)喪時(shí)鼓樂(lè)齊鳴.軺

蓋,輕車(chē)帷幛,送葬的車(chē)隊(duì)也非同一般.二是“并域

嘉嘆,北國(guó)感榮.各竭其心,思揚(yáng)休名”[１](P．６０１).并

域,應(yīng)當(dāng)指并州,與“北國(guó)”互為文義,意思是當(dāng)?shù)匕?/p>

?都竭盡全力,弘揚(yáng)?跋猗 的美名.三是“刊石

紀(jì)功,圖像存形”[１](P．６０１),指墓碑不僅有文字,還有

圖,同前述?跋猗盧碑一樣.四是“靡輟享祀,饗以

犧牲”[１](P．６０１),這里指祭品很豐富.所有這些文字,

無(wú)不彰顯祭奠場(chǎng)面的隆重.

最后一個(gè)部分是“銘”(魏收稱(chēng)之為“頌”).“金

堅(jiān)玉剛.應(yīng)期順會(huì),王有北方.行能濟(jì)國(guó),武平四

荒.無(wú)思不服,區(qū)域大康.世路紛糾,運(yùn)遭播揚(yáng).

羯胡因釁,敢害并土.哀痛下民,死亡失所.率眾

百萬(wàn),平夷險(xiǎn)阻.存亡繼絕,一州蒙祜.功烈桓桓,

龍文虎武.朱邑小善,遺愛(ài)桐鄉(xiāng).勛攘大患,六郡

無(wú) □.□ 悉 之 來(lái),由 功 而 存.刊 石 勒 銘,垂 示 后

昆.”[１](P．６０１)這段文字明白如話,節(jié)奏明快,描繪了

?跋猗 、?跋猗盧“應(yīng)期順會(huì),王有北方”的功業(yè),

在靖國(guó)戰(zhàn)事中,“存亡繼絕,一州蒙祜”,刊石勒銘,

留下了不朽的聲望.

這篇碑文在十六國(guó)、北朝文學(xué)史上占據(jù)著重要

地位,是鮮卑?跋氏最早的文字,形式上很有特點(diǎn).

今天看到的十六國(guó)、北朝碑文多是散體敘事,韻文

表贊.這篇碑文則通體韻語(yǔ),又不嚴(yán)格,隨時(shí)換韻,

便于誦讀.盡管魏收對(duì)碑文評(píng)價(jià)不高,言其“文雖

非麗”,用一個(gè)“麗”字來(lái)評(píng)價(jià)此碑文,顯然不合時(shí)

宜.這是一篇描寫(xiě)戰(zhàn)亂的文章,怎能用綺麗的文字

來(lái)表達(dá)呢? 這篇碑文以紀(jì)實(shí)的手法描寫(xiě)了收復(fù)之

戰(zhàn)的慘烈以及普通百?所遭受的苦難.碑文說(shuō):

“太原、西河,樂(lè)平、上黨,遽遭寇暴,白骨交橫.羯

賊肆虐,六郡凋傷.群惡相應(yīng),圖及華堂.旌旗輕

指,羯黨破喪.遣騎十萬(wàn),前臨淇漳.鄴遂振潰,兇

逆奔亡.”這段描寫(xiě),與劉琨?為并州刺史到壺口關(guān)

上表?描寫(xiě)當(dāng)?shù)亍板髻u(mài)妻子,生相捐棄,死亡?危,白

骨橫野,哀呼之聲,感傷和氣”的情形,確有異曲同

工之妙.還有一種說(shuō)法,現(xiàn)存的碑文經(jīng)過(guò)了魏收的

潤(rùn)飾.其實(shí),不必深究就能發(fā)現(xiàn),在碑文段落的開(kāi)

頭,魏收確實(shí)使用了一些提示性的語(yǔ)言,在某些段

１２８

落上可能也會(huì)有缺失,但正文大體上保留了碑文的

原貌.

?魏書(shū)衛(wèi)操傳?載:“晉征北將軍衛(wèi)瓘以操為

牙門(mén)將,數(shù)使于國(guó),頗自結(jié)附.”[１](P．５９９)衛(wèi)瓘很有政

治眼光,也有著深厚的學(xué)術(shù)素養(yǎng).?隋書(shū)經(jīng)籍志?

著錄衛(wèi)瓘有?喪服儀??集注論語(yǔ)?等著作,也是一位

飽讀詩(shī)書(shū)的學(xué)者.他的兒子衛(wèi)恒是書(shū)法理論家,著

有?四體書(shū)勢(shì)?等.衛(wèi)操能與他們交往,并得到他們

的賞識(shí),其自身的學(xué)術(shù)修養(yǎng)不難推想.

?魏書(shū)衛(wèi)操傳?所載,與衛(wèi)操一同前往盛樂(lè)的

宗室鄉(xiāng)親還有衛(wèi)雄、姬澹、莫含、衛(wèi)懃、衛(wèi)崇、衛(wèi)清、

衛(wèi)泥、段繁、王發(fā)、范班、賈慶、賈循、李壹、郭乳等

人,這些人“皆為桓帝所表授”.其中,衛(wèi)雄、姬澹、

莫含等名字皆見(jiàn)碑陰記載,?魏書(shū)?也有附傳.可

惜,他們沒(méi)有留下任何文字,無(wú)從評(píng)價(jià).莫含,?魏

書(shū)?有傳,稱(chēng)其“雁門(mén)繁畤人也.家世貨殖,貲累巨

萬(wàn)其故宅在桑干川南,世稱(chēng)莫含壁,或音訛,謂

之莫回城云”[１](P．６０３),也是當(dāng)?shù)赜忻娜宋?劉琨

為并州刺史時(shí),招募莫含為佐僚.莫含居近塞下,

常往來(lái)于邊地與內(nèi)地之間.?跋猗盧愛(ài)其才器,召

其入代國(guó),劉琨不舍,囑咐說(shuō),“當(dāng)今胡寇滔天,泯滅

諸夏,百?流離,死亡涂地,主上幽執(zhí),沉溺丑虜.

唯此一州,介在群胡之間,以吾薄德,能自存立者,

賴(lài)代王之力.是以?xún)A身竭寶,長(zhǎng)子遠(yuǎn)質(zhì),覬滅殘賊,

報(bào)雪大恥.卿為忠節(jié),亦是奮義之時(shí),何得茍惜共

事之小誠(chéng),以忘出身之大益.入為代王腹心,非但

吾愿,亦一州所賴(lài)”[１](P．６０３).這段文字展露心扉,語(yǔ)

重心長(zhǎng),足見(jiàn)劉琨對(duì)他的器重.莫含理應(yīng)有充滿(mǎn)激

情的 回 答,可 惜 史 書(shū) 沒(méi) 有 記 載,讓 人 產(chǎn) 生 無(wú) 限 的

懸想.

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[１０]曹植集校注[M]．趙幼文,校注．北京:中華書(shū)局,２０１６．

(責(zé)任編輯 李靜麗)

WeicaoandTuobaLiweiandTheirDescendants

———InterpretationoftheMonumentofPraisefortheMeritsofEmperorHuan

LIU Yue－jin

(ChineseAcademyofSocialSciences,Beijing１０２４４５,China;

HenanUniversity,KaifengHenan４７５００１,China)

[Abstract]TheMonumentofPraisefortheMeritsofEmperorHuan,writtenbyWeicao,isnotonＧ

lyawrittenhistoricaldataoftheearlyNorthern WeiDynasty,butalsoarepresentativearticleofthe

TuobaGroupoftheNorthern WeiDynasty,whichhasimportanthistoricalvalueandliterarysignifiＧ

cance．TakingtheMonumentofPraisefortheMeritsofEmperorHuanastheobjectofstudy,theauＧ

thorexaminesWeicao＇slifestoryandtheauthenticityoftheinscription．TheconclusionisthatWeicao

hadcontactswithTuobaLiwei,TuobaLuguan,TuobaYiyiandTuobaYiluthreetriballeaders,andhe

wasfamiliarwiththeearlyhistoryoftheNorthernWeiDynasty．TheinterpretationoftheMonumentof

PraisefortheMeritsofEmperorHuanhasacertainpromotingeffectonthein－depthstudyoftheearly

historyandliteraryhistoryoftheNorthern WeiDynasty．

[Keywords]NorthernWeiDynasty;WeiCao;EmperorHuan;TuobaLiwei;TuobaYiyi;InscripＧ

tion

１２９

[基金項(xiàng)目]國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目“中國(guó)古代北方游牧民族與中原農(nóng)耕民族交融史研究”(編號(hào):１７ZDA１７７).

[收稿日期]２０２３－０８－２２

[作者簡(jiǎn)介]李春梅,女,內(nèi)蒙古自治區(qū)社會(huì)科學(xué)院歷史研究所研究員.

２０２４年１月 內(nèi) 蒙 古 社 會(huì) 科 學(xué) Jan．２０２４

第４５卷 第１期 INNER MONGOLIASOCIALSCIENCES Vol．４５ №．１

DOI:１０．１４１３７/j．cnki．issn１００３－５２８１．２０２４．０１．０１７

先秦時(shí)期北方地區(qū)民族交錯(cuò)地帶的變遷及特點(diǎn)

李春梅

(內(nèi)蒙古自治區(qū)社會(huì)科學(xué)院 歷史研究所, 內(nèi)蒙古 呼和浩特 ０１００１０)

[摘 要]先秦時(shí)期,長(zhǎng)城以南、黃河中下游以北地區(qū)是北方各族與華夏民族交往交流交融的主要發(fā)生地.

這一區(qū)域具有開(kāi)放包容、豐富多元的文化樣態(tài)及其文化積淀,并呈現(xiàn)出局部穩(wěn)定和整體波動(dòng)的變遷過(guò)程.近

兩千年的交往互動(dòng),使各民族及其文化發(fā)展都得到了相應(yīng)的回報(bào),為更大規(guī)模、更大范圍、更多民族的融合奠

定了深厚的經(jīng)濟(jì)、政治、人文基礎(chǔ).到戰(zhàn)國(guó)中后期,秦趙燕長(zhǎng)城修筑后,該區(qū)域皆被納入中原王朝的管轄范圍.

[關(guān)鍵詞]先秦;北方地區(qū);民族交錯(cuò)地帶

[中圖分類(lèi)號(hào)]K２８ [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]１００３－５２８１(２０２４)０１－０１３０－０７

一、問(wèn)題的提出

受自然環(huán)境的影響,在中國(guó)北方長(zhǎng)期存在著游

牧和農(nóng)耕兩種不同的生產(chǎn)生活方式,而在游牧和農(nóng)

耕相接觸的邊緣形成了一個(gè)交往互動(dòng)活躍的地帶.

學(xué)術(shù)界從經(jīng)濟(jì)學(xué)、地理學(xué)、民族學(xué)、生態(tài)學(xué)、考古學(xué)、

歷史學(xué)等不同學(xué)科角度對(duì)這一地帶做了大量的深

入研究,提出了不同的概念表述,如“胡煥庸線”[１]、

“農(nóng)牧 過(guò) 渡 帶”[２]、“農(nóng) 牧 分 界 線”[３]、“農(nóng) 牧 交 錯(cuò)

帶”[４](P．２００)、“長(zhǎng)城地帶”[５],等等.雖然這些概念的

界定標(biāo)準(zhǔn)、劃分方法有所不同,但學(xué)界對(duì)這一地帶

的地理走向、大體范圍已基本達(dá)成共識(shí),認(rèn)為該地

帶應(yīng)包括今甘肅、寧夏、內(nèi)蒙古中南部、陜西北部、

山西北部、河北北部、內(nèi)蒙古東南部、遼寧西部地

區(qū).在不同歷史時(shí)期,該地帶的生產(chǎn)生活方式會(huì)發(fā)

生一些變化,或以農(nóng)為主,或以牧為主,或游牧農(nóng)耕

并存.影響該區(qū)域發(fā)生變化的原因除自然因素外,

主要是人口規(guī)模較大民族的遷徙往來(lái)、政治變遷等

人為因素.

以往大多數(shù)研究皆是以戰(zhàn)國(guó)長(zhǎng)城的修筑作為

農(nóng)牧交錯(cuò)地帶形成的重要標(biāo)志.如費(fèi)孝通先生曾

指出,“劃分農(nóng)牧兩區(qū)的地理界線大體上就是從戰(zhàn)

國(guó)時(shí)開(kāi)始建筑直到現(xiàn)在還存在的長(zhǎng)城”[６];白音查

干先生將趙長(zhǎng)城作為“中原農(nóng)耕勢(shì)力的北進(jìn)和農(nóng)牧

分界線開(kāi)始確立的標(biāo)志”[７];?中國(guó)大百科全書(shū)中

國(guó)地理?稱(chēng)最早的農(nóng)牧交錯(cuò)帶形成于戰(zhàn)國(guó)秦孝公時(shí)

期,秦 昭 王 所 筑 長(zhǎng) 城 是 當(dāng) 時(shí) 農(nóng) 牧 分 界 線 的 一 部

分[８](P．７２７).

戰(zhàn)國(guó)中后期,游牧民族在這一地帶十分活躍,

秦、趙、燕諸侯國(guó)為防止他們南下先后修筑了長(zhǎng)城,

因此學(xué)界有“中國(guó)北方長(zhǎng)城地帶大致相當(dāng)于北方農(nóng)

牧交錯(cuò)地帶”[９]的說(shuō)法.

那么,在長(zhǎng)城修筑之前的夏商周近兩千年的時(shí)

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間段內(nèi),北方地區(qū)各民族的交往交流是否也有相對(duì)

穩(wěn)定的交錯(cuò)地帶,學(xué)界的探討還比較少.先秦時(shí)

期,由于地理因素和生產(chǎn)力發(fā)展水平的限制,人們

的活動(dòng)和交往空間比較狹窄,交往交流更多地局限

于人口較為集中的中原及其周邊地區(qū).薰育、鬼

方、獫狁、戎、狄等民族與華夏民族(漢族的前身)幾

乎有著共同的歷史開(kāi)端,并與華夏民族發(fā)生交往,

因此在甲骨卜辭、青銅器銘文等先秦文獻(xiàn)中留下了

他們的身影.

為了比較清晰地探討有關(guān)問(wèn)題,這里簡(jiǎn)單說(shuō)明

一下本文所涉及的“北方地區(qū)”和“北方民族”兩個(gè)

概念.先秦時(shí)期的北方地區(qū)是相對(duì)于當(dāng)時(shí)的中原

地區(qū)而言的.中原地區(qū)的形成則是隨著夏商周王

朝疆域的變遷,有一個(gè)不斷整合、壯大和?展的演

變過(guò)程.夏王朝的統(tǒng)治區(qū)主要指黃河中游的山西

南部、河南西部地區(qū),大致以二里頭文化的分布為

中心;商王朝將黃河中游和一部分下游地區(qū)連成一

片,中原地區(qū)向北延展到河北南部、山東西部;春秋

時(shí)期,中原的概念初步形成,其地理范圍進(jìn)一步擴(kuò)

展,主要指以今河南為中心的魯西、冀南、晉南和關(guān)

中東部地區(qū).[１０](P．４５８)因此,以春秋時(shí)期的中原地區(qū)

為參照,相鄰的北部地區(qū)大致相當(dāng)于今陜西北部和

關(guān)中西部、山西中北部、河北中北部,這也就是本文

所說(shuō)的“北方地區(qū)”,與后來(lái)農(nóng)牧交錯(cuò)地帶所在的廣

義的北方地區(qū)還有一定的空間和距離.

與溫暖濕潤(rùn)的黃河中下游地區(qū)相比,這一區(qū)域

降雨量較少,多山地、丘陵、臺(tái)地,但也不乏平原、盆

地以及季節(jié)性河流、湖泊,為生息于其中的各民族

從事多種生產(chǎn)生活方式提供了豐富的資源和條件.

同時(shí),區(qū)域內(nèi)的很多地理單元與中原地區(qū)幾乎沒(méi)有

不可逾越的天然阻礙,“內(nèi)外環(huán)境都有利于人口和

牲 畜 的 流 動(dòng) 及 農(nóng) 耕 等 業(yè) 的 生 產(chǎn) 與 產(chǎn) 品 流

通”[１１](P．１４).

春秋以前的古代中國(guó)還沒(méi)有明確的游牧民族

及游牧地區(qū),只有比較集中的農(nóng)耕區(qū).活動(dòng)于黃河

中下游農(nóng)耕區(qū)北部的其他民族從事采集、漁獵、畜

牧、農(nóng)耕等混合經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)方式.考古資料及先秦文

獻(xiàn)資料都顯示這些民族的生產(chǎn)生活方式還不同于

游牧民族.[１２](PP．１０１~１０８)雖然對(duì)于游牧經(jīng)濟(jì)形成的

時(shí)間還存有爭(zhēng)議,但林胡、樓煩、東胡、匈奴等是游

牧民族在學(xué)界基本沒(méi)有異議.本文的“北方民族”

是指先秦時(shí)期活動(dòng)在長(zhǎng)城以南、中原以北地區(qū)的北

方各族,其創(chuàng)造的文化統(tǒng)稱(chēng)為“北方文化”,以別于

中原文化.

二、交錯(cuò)地帶的變遷

先秦時(shí)期流傳下來(lái)的文獻(xiàn)資料十分稀少,有關(guān)

民族交往的信息更是極為有限,所以對(duì)于夏商周三

代尤其是西周以前的歷史做深入探索,需要結(jié)合考

古成果.[１３]北方地區(qū)先秦時(shí)期的各考古學(xué)文化之

間的關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜,但總體來(lái)說(shuō),以二里頭文化為

代表的中原文化逐步影響、融合著北方各族及其所

創(chuàng)造的文化,使得北方各族與華夏民族之間的交錯(cuò)

地帶不斷向北推進(jìn).為敘述方便,本文分為夏晚期

至早商、晚商至西周、東周等三個(gè)階段做具體分析.

(一)夏晚期至商早期

二里頭文化以夏王朝中晚期的二里頭遺址命

名,分布范圍在今河南西部和山西南部.與之發(fā)生

直接交往的文化主要有北鄰先商下七垣文化和東

鄰岳石文化.這三個(gè)相對(duì)獨(dú)立的考古學(xué)文化呈鼎

足之勢(shì)分布在中原地區(qū),是此時(shí)期民族及文化交往

的主要代表.

二里頭文化與下七垣文化以沁河為界東西對(duì)

峙,沁河?xùn)|、西兩岸是二者交流痕跡最為突出的地

區(qū).二里頭文化與岳石文化共處時(shí)間比較長(zhǎng),岳石

文化明顯高于夏文化,并影響到了二里頭文化區(qū)的

腹地.有學(xué)者認(rèn)為二里頭文化與岳石文化的交錯(cuò)

地 帶 大 致 在 豫 東 的 杞 縣、太 康、淮 陽(yáng) 一

線.[１４](PP．４６~５３)

此外,在西北部的關(guān)中東部、陜南一帶產(chǎn)生的

東龍山文化與二里頭文化關(guān)系密切,但終被二里頭

文化所取代.也有學(xué)者認(rèn)為二里頭文化對(duì)其西北、

北方地區(qū)的文化擴(kuò)張和滲透主要集中在關(guān)中東部

和晉南地區(qū).[１５]無(wú)論陜南還是晉南,至少可以說(shuō)明

二里頭文化已經(jīng)滲透到了關(guān)中東部及其周?chē)貐^(qū).

二里頭文化與同時(shí)期的齊家文化、朱開(kāi)溝文

化、白燕文化、夏家店下層文化相距較遠(yuǎn),但也有明

顯的交往交流跡象.如二里頭文化束頸圓腹罐(花

邊罐)來(lái)自齊家文化[１６],晉中的白燕文化出現(xiàn)少量

具有二里頭文化因素的盆、爵等[１７],朱開(kāi)溝文化和

夏家店下層文化都出土了具有二里頭文化特征的

器物.學(xué)者們推測(cè)這些交往應(yīng)是間接實(shí)現(xiàn)的,或者

是以其他關(guān)系密切的考古學(xué)文化為媒介,或者是由

居民的遠(yuǎn)距離遷徙而帶入.[１８](PP．４３４~４３５)

與二里頭文化相比,分布在今豫北冀南的先商

下七垣文化與北方各考古學(xué)文化的交往互動(dòng)更加

直接和面對(duì)面.[１８](P．４３４)下七垣文化與白燕文化關(guān)

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系密 切,而 且 后 者 不 斷 向 前 者 注 入 新 的 文 化 因

素[１７];下七垣文化與大坨頭文化以?馬河、易水為

界南北對(duì)峙,考古資料顯示二者的交往十分頻繁;

下七垣文化與岳石文化相鄰,前者對(duì)后者的影響多

體現(xiàn)在相鄰的魯西北地區(qū).[１９]

先商下七垣文化南下發(fā)展為二里崗文化.二

里崗文化繼承了下七垣文化,占領(lǐng)和取代了二里頭

文化,還包含一定數(shù)量的岳石文化因素,形成了一

個(gè)比夏朝大得多的中原地區(qū)及中原文化圈.二里

崗文 化 對(duì) 周 圍 地 區(qū) 產(chǎn) 生 了 強(qiáng) 烈 的 輻 射 和 吸

附[２０](P．１７９),具體表現(xiàn)在如下幾個(gè)方面:二里崗文化

占據(jù)冀南、冀中易水流域,大坨頭文化衰落并向東

收縮直至消亡;與商人有密切關(guān)系的白燕文化此時(shí)

可能成為阻擋北方族群南下的重要屏障[１５];岳石

文化被迫向東壓縮,逐漸集中在膠萊平原、膠東半

島、魯東南沿海地區(qū).二里崗文化與夏家店下層文

化、朱開(kāi)溝文化雖然相距較遠(yuǎn),但也有明顯的互動(dòng)

關(guān)系,如陶器上的云雷紋裝飾、中原風(fēng)格的青銅禮

器等.

早商時(shí)期,北部疆域擴(kuò)展到今河北南部(保定、

石家莊以南)、山西中南部、山東泰沂以西,西達(dá)關(guān)

中東部(陜西咸陽(yáng)附近).原與夏文化關(guān)系密切的

關(guān)中東部、晉南、冀南、魯西南等地皆被納入商王朝

的治理范圍.因此,早商時(shí)期北方的民族交錯(cuò)地帶

大體處于關(guān)中西部、山西中北部、河北中北部、京津

唐地區(qū)、山東中部一帶.

史學(xué)界的一些學(xué)者根據(jù)?詩(shī)經(jīng)?、青銅器銘文等

先秦文獻(xiàn)中出現(xiàn)的地名、與華夏民族交往的蛛絲馬

跡等,考察了夏商時(shí)期獫狁、土方、鬼方、井方等民

族的活動(dòng)范圍,做出的推測(cè)很多都指向這一交錯(cuò)地

帶.獫狁,夏商時(shí)活動(dòng)在河北省北部、易水流域,商

周時(shí)活動(dòng)在山西省北、中南部[２１](P．２５１);土方活動(dòng)范

圍 有 今 山 西 南 部 安 邑 一 帶[２２](P．２７４)、石 樓 一

帶[２３](P．２７９)、中部 太 原 盆 地[２４](P．３４３)等 不 同 說(shuō) 法;鬼

方活動(dòng)在今山西南部[２５](PP．２８９~３０８);井方活動(dòng)于今

山西中部及河北中部的邢臺(tái)一帶[２６](P．２３),等等.這

些研究同考古學(xué)研究一樣證明了當(dāng)時(shí)中原地區(qū)北

部活躍著諸多民族.有學(xué)者根據(jù)早商文化對(duì)北方

文化滲透的程度將其分為兩個(gè)層級(jí):在第一層級(jí)區(qū)

域內(nèi)有數(shù)量較多的商文化因素,逐漸向著商文化面

貌演變;在第二層級(jí)區(qū)域只有個(gè)別商文化因素,土

著成分更多.[１５]從這個(gè)層級(jí)范圍的劃分看,早商文

化對(duì)北方文化的滲透是夏、先商文化影響的延續(xù),

而且,距離中原越近的地區(qū)受影響的程度越深.

(二)商晚期至西周時(shí)期

周人滅商后,“一日而盡有夏商之民、盡有夏商

之地、盡有夏商之財(cái)”[２７](P．３２２).受二里頭、二里崗

等中原文化影響的北方地區(qū)又有一部分納入西周

王朝的治理范圍,北方各考古學(xué)文化及其創(chuàng)造主體

受到不同程度的沖擊.

晚商至西周時(shí)期的北方考古學(xué)文化,如辛店文

化、寺洼文化、西岔文化、李家崖文化、圍坊三期文

化、張家園上層文化、魏營(yíng)子文化、夏家店上層文化

等都與先周、周文化有互動(dòng)聯(lián)系.這些文化主要分

布在關(guān)中西部、山西中北部、內(nèi)蒙古中南部、河北中

北部、燕山南北、內(nèi)蒙古東南部及西遼河流域.

中原地區(qū)的商周文化遺存中出現(xiàn)了很多北方

青銅器和互相汲取文化成分而被改進(jìn)的器具遺物.

如,婦好墓中出土大量的具有北方青銅文化因素的

器物,包括馬首銅刀,裝飾獸首、鈴首和蛇首的弓形

器等.同時(shí),北方各考古學(xué)文化中也出土了大量具

有中原文化因素的器物,或是被北方民族利用和改

造的商式容器、商式兵器、工具等.[２８]李家崖文化

中的花邊鬲、方格乳釘紋、云雷紋等與先周文化、西

周早期的文化類(lèi)似;圍坊三期文化出土有鼎、爵、

簋、甗等典型的商文化青銅禮器組合;張家園上層

文化與晚商、西周燕文化并行發(fā)展,同樣出土有數(shù)

量較多的商文化因素和部分周文化因素的器物.

魏營(yíng)子文化出土許多晚商至周初時(shí)期的中原式青

銅器.夏家店上層文化中有大量的中原式鼎、罍、

盉、壺、尊、匜以及帶完整銘文的簋等青銅禮器和

戈、鉞等青銅兵器,還有仿效中原同類(lèi)器物的個(gè)別

器類(lèi),甚至同一墓中出土的青銅禮器包括商末周初

至春秋初的各個(gè)時(shí)代[２９](P．１８１),這說(shuō)明距離中原較

遠(yuǎn)的遼西地區(qū)在商末至春秋時(shí)期一直保持著相對(duì)

獨(dú)立的發(fā)展,但與中原也有著持續(xù)的聯(lián)系和交往.

隨著中原王朝疆域的擴(kuò)展和中原文化的持續(xù)

影響,辛店文化、寺洼文化等交錯(cuò)分布的涇渭河上

游地區(qū)、甘肅隴東被納入周王朝的治理范圍,但仍

活動(dòng)著諸多的戎狄等族.周文化進(jìn)入洛河上游和

清澗河下游地區(qū)取代了李家崖文化.西周中期之

后,晉中地區(qū)被晉文化占據(jù).西周晚期,燕文化占

據(jù)了張家園上層文化的大部區(qū)域,冀中、京津唐地

區(qū)納入西周文化分布區(qū).[３０]岳石文化的創(chuàng)造者東

夷諸族在西周后期也基本上接受了齊、魯?shù)戎T侯國(guó)

的直接統(tǒng)治.

根據(jù)周人先祖的活動(dòng)范圍、周初諸侯封邑的分

布區(qū)域以及戎狄活動(dòng)線索等,史念海先生提出了西

１３２

周時(shí)期中原與北方民族的分界線,其大體走向是從

隴山東部,經(jīng)靈臺(tái)、涇陽(yáng)、白水、霍山,循太行山東

北,繞北京北至渤海.[３１]這一分界線說(shuō)明隨著西周

王朝分封制的推行和晉、燕等諸侯國(guó)的經(jīng)營(yíng),華夏

與戎狄等民族發(fā)生交往的交錯(cuò)地帶也相應(yīng)地向北

?展到今陜西關(guān)中西部、北部,山西汾河中游,太行

山東北部,華北平原北線,而此前的民族交錯(cuò)地帶

大多進(jìn)入西周疆域的整合和北擴(kuò)范圍.

根據(jù)相關(guān)研究,這一地帶各考古學(xué)文化及其創(chuàng)

造主體,為民族交往交流發(fā)揮了重要作用.早商文

化由晉南沿汾河谷地向北越過(guò)層層山巒直接影響

了朱開(kāi)溝文化[３２];晉文化既是中原古文化的組成

部分,又是北方古文化的組成部分,更是中原與北

方兩大文化區(qū)系間的重要紐帶[３３](P．２);太行山東西

兩翼通過(guò)桑干河、滹沱河和漳河谷地進(jìn)行東西互動(dòng)

融合,直到燕、晉擴(kuò)張至此,中原文化占據(jù)了?馬

河、滹沱河之間的廣大地域和汾河谷地北部的大部

分地區(qū)[１８](P．４３３).同時(shí),還呈現(xiàn)出一個(gè)重要特征,距

離中原中心越近的地區(qū),如太原盆地、忻定盆地,其

文化格局越為穩(wěn)定,文化演進(jìn)具有連續(xù)性,而較遠(yuǎn)

的呂梁山地及其以西、以北地區(qū)的文化格局則是不

斷變遷,呈顯著的斷裂性.[１７]這些都印證西周時(shí)期

北方的民族交錯(cuò)地帶持續(xù)活躍著不同民族,尤其是

太行山西麓汾河谷地和太行山東麓的山前平原成

為民族交往的重要通道.

(三)東周時(shí)期

與夏商西周時(shí)期相比,考古界對(duì)東周時(shí)期北方

考古學(xué)文化的研究更為全面、系統(tǒng).考古學(xué)界把東

周時(shí)期的北方遺存劃分為四個(gè)主要區(qū)域,即甘寧地

區(qū)、內(nèi)蒙古中南部地區(qū)、燕山南北、西遼河流域,包

括了晉北、冀北、陜北、關(guān)中地區(qū)的諸多遺存.在這

些區(qū)域已發(fā)現(xiàn)的比較典型的文化和遺存有冀北山

地的玉皇廟文化、內(nèi)蒙古中南部的桃紅巴拉等諸遺

存、隴山地區(qū)的楊郎文化、河西走廊的沙井文化、遼

西地區(qū)的十二臺(tái)營(yíng)子文化和井溝子文化,等等.

楊郎文化與中原地區(qū)文化交流頻繁,遺存中普

遍發(fā)現(xiàn)有東周時(shí)期的銅戈、車(chē)軎、轂,裝飾有變形云

紋的當(dāng)盧、銅鏡、圭形帶飾等.沙井文化也受到中

原文化的影響,小銅鏡上有對(duì)稱(chēng)龍紋,銅鏃兩側(cè)帶

翼,還有一些明顯來(lái)自中原地區(qū)的矛、錐、鏟、鐏等

鐵器.[３４](P．１２３)內(nèi)蒙古中南部的諸多遺存在生業(yè)模

式、以羊?yàn)橹鞯难成?、隨葬品等方面有著很多的一

致性,是否能被歸類(lèi)為某一文化或是否為游牧民族

的遺存,考古學(xué)界還有不同意見(jiàn).這些遺存中有來(lái)

自中原地區(qū)的車(chē)軎、車(chē)轅飾等銅器,鋪首、長(zhǎng)劍、刀、

錐等鐵器以及金銀器,北方系青銅器銅釜上飾有中

原樣式的勾連雷紋、云雷紋,器蓋上有中原的鴨形

紐等.

玉皇廟文化也存在燕或中原、文化因素,如飾

重環(huán)紋的銅鼎、飾蟠螭紋的銅罍以及銅盤(pán)、匜、鬲、

罍、敦、杯 等 青 銅 容 器,有 的 銅 器 上 還 帶 有 銘

文.[３５](PP．３０~４４)遼西地區(qū)南部以努魯兒虎山為界,東

部為十二臺(tái)營(yíng)子文化,西部為水泉文化,皆以農(nóng)業(yè)

為主,北部分布著井溝子文化,以游牧經(jīng)濟(jì)為主.

三種文化交往密切,但十二臺(tái)營(yíng)子文化、水泉文化

受中原文化的影響更明顯.

東周時(shí)期,北方地區(qū)的各考古學(xué)文化之間的交

流痕跡非常突出,呈現(xiàn)很多共性,尤其在青銅文化

發(fā)展方面有密切聯(lián)系.楊建華先生在分析“中國(guó)北

方文化帶”的形成、特點(diǎn)及其所受中原文化的影響

程度時(shí)指出,這一地帶在文化上接受中原影響的只

有冀北和甘肅慶陽(yáng)地區(qū),這些地區(qū)后來(lái)都?xì)w為中原

文化的版圖,再往北的其他地區(qū)(寧夏固原、銀南、

內(nèi)蒙古河套與陰山南北)對(duì)中原文化只是一種簡(jiǎn)單

的借用,大多沒(méi)有與當(dāng)?shù)匚幕a(chǎn)生融合,直至長(zhǎng)城

在這一地帶的建立.[３６](P．１４２、１６５)這說(shuō)明北方地區(qū)與

中原文化交流程度的深淺決定著該地區(qū)融入中原

的進(jìn)程.

三、交錯(cuò)地帶的特點(diǎn)

先秦時(shí)期北方地區(qū)的民族交錯(cuò)地帶是民族交

往交流活躍的地理空間,具有開(kāi)放包容、豐富多元

的文化樣態(tài)和文化積淀,為更大規(guī)模、更大范圍、更

多民族的融合奠定了深厚的經(jīng)濟(jì)、政治、人文基礎(chǔ).

(一)北方文化的橫向交流及其特征

從北方各考古學(xué)文化的交流跡象看,北方文化

及其創(chuàng)造主體都不是孤立、封閉的自生自滅、簡(jiǎn)單

替代,而是不斷突破地域界限,有主有次、有強(qiáng)有

弱、有快有慢地此消彼長(zhǎng)、承前啟后、匯聚融合.雖

然一部分文化及其創(chuàng)造主體因被融合、被分化而消

失,但從整體來(lái)看,正是在繼承與被繼承、雜交與再

雜交、融合與被融合的發(fā)展過(guò)程中,既承襲和延續(xù)

著前代文明的歷史悠久性和特殊性,又以開(kāi)放包容

的姿態(tài)面對(duì)其他文化的影響和沖擊,為北方地區(qū)沉

淀了特有的文化底蘊(yùn)和精神內(nèi)核.

各民族在相互碰撞、相互依存、互通有無(wú)、取長(zhǎng)

補(bǔ)短的交往過(guò)程中形成越來(lái)越多的共性.具有越

１３３

來(lái)越多共性的文化及各創(chuàng)造主體逐漸形成新的統(tǒng)

一體,繼續(xù)突破地域界限,認(rèn)同和接納其他文化因

素,在更大的范圍內(nèi)同其他文化及其主體發(fā)生交往

交流交融.如此循環(huán)往復(fù),螺旋式的發(fā)展、前進(jìn),逐

步擴(kuò)大到整個(gè)北方地區(qū),孕育出不同于中原文化的

發(fā)展空間,塑造了相互關(guān)聯(lián)的北方文化系統(tǒng).

至東周時(shí)期,東西橫向上的交流融合使北方文

化呈現(xiàn)出越來(lái)越多的共性.林沄先生對(duì)此曾做過(guò)

總結(jié),他認(rèn)為除了都有晚期北方系青銅器外,還有

其他幾點(diǎn)共性,即墓中有動(dòng)物頭和蹄等殉牲,有骨

弓弭和銅鏃、骨鏃等武器,有銅質(zhì)或骨質(zhì)的馬銜和

馬鑣等.[３７]這些共同特征是北方文化發(fā)展到一定

高度的表現(xiàn),既與北亞蒙古人種的南下[３７]有關(guān),也

體現(xiàn)了當(dāng)?shù)卦忻褡寮捌湮幕恋硐碌幕蚺c

特質(zhì).如學(xué)者指出的那樣:“中原和北方地帶之間

的界面是變動(dòng)不居的.長(zhǎng)城只是長(zhǎng)期的文化差別

達(dá)到頂點(diǎn)的象征.”①長(zhǎng)城修建后,長(zhǎng)城以北形成以

游牧經(jīng)濟(jì)為主的游牧文化,長(zhǎng)城以南的北方文化與

中原文化繼續(xù)交流交融,共性越來(lái)越多.

(二)開(kāi)放、多元、包容基礎(chǔ)上的民族融合

夏商周時(shí)期是華夏民族的孕育形成時(shí)期,也是

周邊各民族的孕育形成時(shí)期.[３８]雖然還不能把北

方各考古學(xué)文化與文獻(xiàn)上記載的北方族群、民族一

一對(duì)應(yīng),但從考古學(xué)文化的交流互動(dòng)看,各文化及

其主體的融合趨勢(shì)是無(wú)法否認(rèn)的.

華夏民族以夏人、商人、周人為主體,又不斷匯

聚融合著其他族群而逐漸壯大,活動(dòng)在交錯(cuò)地帶的

薰育、土方、鬼方、獫狁等族銷(xiāo)聲匿跡,除少部分北

遷外,留在原地的各民族大多與華夏民族融合.西

周初期,北方地區(qū)分布著諸多戎狄,一部分還與各

諸侯國(guó)交錯(cuò)雜居,“隴以西有綿諸、畎戎、狄獂之戎,

在岐、梁、涇、漆之北有義渠、大荔、烏氏、朐衍之戎,

而晉 北 有 林 胡、樓 煩 之 戎,燕 北 有 東 胡、山

戎”[３９](卷９４上P．３７４７).諸多戎狄中一定還有先前獫狁、

鬼方等民族的后裔.

經(jīng)過(guò)春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的動(dòng)蕩與分化,加之北亞蒙

古人種的大批南下,處于交錯(cuò)地帶的戎狄,或與華

夏族融合,或融入北方的其他民族.到戰(zhàn)國(guó)中期,

交錯(cuò)地帶形成以林胡、樓煩、東胡等諸胡與華夏為

主的民族交往格局.長(zhǎng)城修筑后,諸胡的一部分融

入中原,一部分融入長(zhǎng)城以北的匈奴,長(zhǎng)城以南地

區(qū)及其各族皆被納入中原政權(quán)的管轄范圍,形成匈

奴等北方少數(shù)民族與中原各族的民族交往格局.

匈奴西遷后,一部分匈奴人成為鮮卑的重要組成

部分.

曾經(jīng)十分活躍的獫狁、鬼方、戎狄、諸胡、匈奴、

鮮卑等民族在整合與被整合過(guò)程中逐步淡出歷史.

尤其匈奴、鮮卑等人口規(guī)模較大的民族都曾經(jīng)歷過(guò)

凝聚諸多弱小民族及其文化的過(guò)程,而南遷部分的

匈奴、鮮卑最終與漢族融合.無(wú)論是選擇融入華夏

農(nóng)業(yè)文化,還是選擇融入其他民族,“具有多源性組

合的緩沖地帶居民都存在著經(jīng)濟(jì)形態(tài)上甚至

血緣上的認(rèn)同感,不至于給他們?cè)械慕?jīng)濟(jì)生產(chǎn)方

式帶來(lái)根本性的沖擊”[４０].與較為封閉、距離交錯(cuò)

地帶更偏遠(yuǎn)的地區(qū)相比,民族交錯(cuò)地帶是各民族形

成更多文化認(rèn)同和更濃情感接近的開(kāi)放空間,所奠

定的基礎(chǔ)為各民族發(fā)展提供了更多選擇,融入任何

一方的陌生感已在日常的交往互動(dòng)中自然消除了.

(三)交錯(cuò)地帶與中原政權(quán)北部疆域的關(guān)系

夏商周三代的疆域雖然比較模糊,但整體趨勢(shì)

是隨著三代的更迭,中原王朝的政區(qū)范圍不斷向四

周擴(kuò)展,而北部疆域擴(kuò)展的幅度更為廣闊.

如前所述,先秦時(shí)期北方地區(qū)的民族交錯(cuò)地帶

隨著夏商周王朝疆域的變化而變化,是中原王朝治

理范圍擴(kuò)展過(guò)程中首當(dāng)其沖被整合的部分.這不

能不說(shuō)是與該地區(qū)臨近中原,有較為開(kāi)闊的發(fā)展空

間、穩(wěn)定的地理環(huán)境有關(guān).與當(dāng)時(shí)周?chē)钠渌貐^(qū)

相比,北方的民族交錯(cuò)地帶所具備的地緣關(guān)系、人

文基礎(chǔ)及其所起的中介、過(guò)渡作用更為重要.

尼古拉狄柯斯莫在?劍橋中國(guó)先秦史?第

十三章?中國(guó)前帝國(guó)時(shí)期的北部邊疆?中,將兼營(yíng)農(nóng)

牧的戎狄的活動(dòng)區(qū)域稱(chēng)作是中原和游牧地區(qū)之間

的“緩沖器”,到戰(zhàn)國(guó)后期燕、趙、秦向北方擴(kuò)張領(lǐng)土

時(shí),“緩沖器”便消失了②.楊建華先生也認(rèn)為,長(zhǎng)

城的建立,使得自夏代以來(lái)形成的中原、北方、草原

的三分式格局變成了中原與草原的二分式格局,中

國(guó)北方被消解了,這個(gè)中原與草原之間的“緩沖區(qū)”

消失了.[４１](P．４５７)還有學(xué)者指出,東周至秦代的北方

地區(qū)分布著兩條具有明顯不同特征的文化帶,其

中,南文化帶中的遺存主要分布在秦、趙、燕長(zhǎng)城的

南面,與中原地區(qū)相鄰,直到“戰(zhàn)國(guó)早中期之際,南

文化帶內(nèi)的廣大地域基本被中原國(guó)家占領(lǐng),中原國(guó)

家的北部邊緣進(jìn)一步向北推進(jìn),直接與北文化帶相

毗鄰”[４２].這些研究都強(qiáng)調(diào)了這一地區(qū)在農(nóng)耕與

１３４

①

②

轉(zhuǎn)引自林沄?柯斯莫?中國(guó)前帝國(guó)時(shí)期的北部邊疆?述評(píng)?,載

?吉林大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)?２００３年第３期.

轉(zhuǎn)引自林沄?柯斯莫?中國(guó)前帝國(guó)時(shí)期的北部邊疆?述評(píng)?,載

?吉林大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)?,２００３年第３期.

游牧面對(duì)面之前所起到的過(guò)渡作用,及其與此后農(nóng)

牧交錯(cuò)地帶的區(qū)別.

在先秦時(shí)期北方各民族交往過(guò)程中,中原文化

及華夏民族、北方文化及其主體都不斷被注入新的

文化基因和血緣基因,經(jīng)過(guò)一定階段的匯聚、融合

與沉淀后,又重新面對(duì)新一輪的民族交往與文化互

動(dòng).受生產(chǎn)力發(fā)展水平、地理環(huán)境等諸多客觀因素

的限制,北方各族一直未能形成較大的政治聯(lián)合

體,而中原地區(qū)及華夏民族卻不斷發(fā)展壯大.與龍

山時(shí)代晚期“主要體現(xiàn)為北方文化區(qū)對(duì)中原文化區(qū)

的影響”[１７]這一趨勢(shì)相反,夏商周時(shí)期的民族交往

表現(xiàn)為中原文化對(duì)北方文化的影響更強(qiáng)烈,使得北

方各文化區(qū)不斷被中原文化融合和取代,促使民族

交錯(cuò)地帶逐步向北推進(jìn).

先秦時(shí)期北方地區(qū)的民族交錯(cuò)地帶雖是一個(gè)

歷史的、相對(duì)的區(qū)域,呈現(xiàn)局部穩(wěn)定和整體波動(dòng)的

特點(diǎn),但卻承載了當(dāng)時(shí)中原文化與北方文化互動(dòng)、

交流、融合的歷史發(fā)展,客觀上為其最終融合于中

原政權(quán)做了時(shí)空上的準(zhǔn)備,所發(fā)揮的過(guò)渡作用對(duì)中

國(guó)古代北部邊疆的經(jīng)營(yíng)至關(guān)重要.秦漢以后,中國(guó)

的發(fā)展歷程同樣是各民族交往交流交融推動(dòng)著古

代中國(guó)的內(nèi)涵與外延不斷擴(kuò)展的過(guò)程.

無(wú)論如何,交往交流是雙向、雙贏的,對(duì)關(guān)乎自

身生存發(fā)展的空間、經(jīng)濟(jì)、政治、文化等根本利益而

產(chǎn)生的更高需求則是推動(dòng)各民族持續(xù)交往互動(dòng)的

共同紐帶.有學(xué)者評(píng)價(jià),在夏商周文化與北方諸多

文化的互動(dòng)過(guò)程中,北方對(duì)中原付出了巨大力量,

同時(shí),北方也從中原得到了相應(yīng)的回報(bào).[１８](P．４３３)

總之,先秦時(shí)期的近兩千年間,活動(dòng)在長(zhǎng)城以

南地區(qū)的北方各族,不僅是華夏族基因的重要組成

部分,而且是中國(guó)疆域的開(kāi)?者、經(jīng)營(yíng)者.此后在

中國(guó)發(fā)展的每個(gè)歷史階段,都有不同民族及其活動(dòng)

區(qū)域融合于統(tǒng)一政權(quán),從而形成今天的中華民族和

中國(guó)疆域.正如有學(xué)者所說(shuō):“中國(guó)的疆域是中國(guó)

各民族共同開(kāi)?和鞏固的,統(tǒng)一多民族的中國(guó)是中

國(guó)各 民 族 共 同 建 立 的,近 現(xiàn) 代 如 此,古 代 也 是 如

此.”[４３]

本文主要從考古學(xué)文化方面追溯和揭示中原

與北方各族間交流、互動(dòng)和融合的客觀存在,從未

割斷的事實(shí),以及在長(zhǎng)城以南民族交錯(cuò)地帶的變

遷.不得不說(shuō)明的是,探討這一問(wèn)題所依據(jù)的考古

學(xué)文化研究還有很多限制,如同一空間內(nèi)多個(gè)文化

的交錯(cuò)重疊,含混不清、不能納入特定考古學(xué)文化

的遺存以及明顯的缺環(huán)等,這些因素的存在使得問(wèn)

題的探討顯得有些寬泛和粗線條.相信隨著各地

理單元考古資料的增加及文化譜系的進(jìn)一步完善,

相關(guān)問(wèn)題的研究能夠更加深入具體.

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(責(zé)任編輯 于默穎)

ChangesandCharacteristicsoftheEthnicIntermingledZonein

theNorthernRegionduringthePre－QinPeriod

LIChun－mei

(Instituteof History,InnerMongoliaAcademyofSocial

Sciences,HohhotInnerMongolia０１００１０,China)

[Abstract]Inthepre－Qinperiod,theareasouthoftheGreatWallandnorthofthemiddleand

lowerreachesoftheYellowRiverwasthemainplaceforexchangesbetweennorthernethnicgroupsand

theHuaxiaethnicgroup．Thisregionhasanopen,inclusive,richanddiverseculturalpatternandculＧ

turalaccumulation,andpresentsalocalstableandoverallfluctuatingprocessofchange．Overthe

courseofnearlytwothousandyearsofinteractions,variousethnicgroupsandtheircultureshadreceived

correspondingreturns,layingasolideconomic,political,andhumanisticfoundationforlarger－scale,

larger－scope,andmoreethnicintegration．BythemiddleandlateWarringStatesperiod,aftertheconＧ

structionoftheQin,Zhao,andYanGreatWall,theregionwasincorporatedintothegovernancescope

ofthecentralChinesedynasty．

[Keywords]ThePre－QinPeriod;NorthernRegion;EthnicIntermingledZone

１３６

[基金項(xiàng)目]國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目“健全社會(huì)公平正義法治保障制度研究”(編號(hào):２０ZDA０３２);教育部人文社會(huì)科學(xué)研究青年基金

項(xiàng)目“認(rèn)罪認(rèn)罰從寬契約的規(guī)范適用及制度保障”(編號(hào):２３YJC８２００３９);南京師范大學(xué)課程思政建設(shè)示范課程項(xiàng)目“刑事

訴訟法”.

[收稿日期]２０２３－１０－０９

[作者簡(jiǎn)介]樊崇義,男,中國(guó)政法大學(xué)國(guó)家法律援助研究院名譽(yù)院長(zhǎng),教授,博士生導(dǎo)師;

徐歌旋,女,南京師范大學(xué)法學(xué)院講師,中國(guó)法治現(xiàn)代化研究院、區(qū)域法治發(fā)展協(xié)同創(chuàng)新中心研究員,法學(xué)

博士.

２０２４年１月 內(nèi) 蒙 古 社 會(huì) 科 學(xué) Jan．２０２４

第４５卷 第１期 INNER MONGOLIASOCIALSCIENCES Vol．４５ №．１

DOI:１０．１４１３７/j．cnki．issn１００３－５２８１．２０２４．０１．０１８

輕罪案件附條件不起訴制度研究

樊崇義１, 徐歌旋２

(１．中國(guó)政法大學(xué) 國(guó)家法律援助研究院, 北京 １０００８０;

２．南京師范大學(xué) 法學(xué)院, 江蘇 南京 ２１００２３)

[摘 要]?刑事訴訟法?的修改須與輕罪立法以及犯罪結(jié)構(gòu)的調(diào)整相協(xié)調(diào),立法者應(yīng)構(gòu)建輕罪案件附條件

不起訴制度并充分發(fā)揮其訴前分流作用.附條件不起訴制度普遍適用于輕罪案件,有助于彰顯犯罪嫌疑人的

主體性,激勵(lì)犯罪嫌疑人復(fù)歸社會(huì)以及優(yōu)化司法資源配置.立法者設(shè)計(jì)輕罪案件附條件不起訴制度時(shí),應(yīng)當(dāng)

參考未成年人附條件不起訴制度的已有經(jīng)驗(yàn).?刑事訴訟法?應(yīng)厘清輕罪案件附條件不起訴制度的適用范圍,

并以適用于３年有期徒刑以下輕罪案件為原則.附加條件應(yīng)兼具懲罰性與教育性的雙重特征并遵循比例原

則.行為人可能被判處拘役的,考驗(yàn)期限為１年以下,但不能少于６個(gè)月;行為人可能被判處管制的,考驗(yàn)期

限為２年以下,但不能少于６個(gè)月;行為人可能被判處有期徒刑的,考驗(yàn)期限為３年以下,但不能少于１年.

[關(guān)鍵詞]附條件不起訴;輕罪治理;審前分流;相對(duì)不起訴;考驗(yàn)期

[中圖分類(lèi)號(hào)]D９２５．２ [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]１００３－５２８１(２０２４)０１－０１３７－１１

近年來(lái),我國(guó)刑法治理體系順應(yīng)犯罪結(jié)構(gòu)的變

化不斷向輕罪治理體系轉(zhuǎn)變.１９９７年的?中華人

民共和國(guó)刑法?(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“?刑法?”)所設(shè)罪名中,

輕罪占比約五分之一.其中設(shè)有６８?jìng)€(gè)主刑最高刑

為３年有期徒刑的罪名、９個(gè)主刑最高刑為２年有

期徒刑的罪名和２個(gè)主刑最高刑為１年有期徒刑

的罪名.截至目前,１１部刑法修正案共增設(shè)２８項(xiàng)

輕罪,最近十年的刑法修正以犯罪化為修改主線,

表現(xiàn)出處罰關(guān)口提前、處罰范圍延伸等特點(diǎn).[１]不

可否認(rèn),輕罪立法通過(guò)現(xiàn)代化的治理方式來(lái)解決社

會(huì)邊緣問(wèn)題與新型犯罪問(wèn)題,對(duì)于解決“高空拋物”

“醉駕”“搶奪方向盤(pán)”等社會(huì)痼疾具有重要意義.[２]

雖然在理論層面刑事訴訟程序相比于行政訴訟程

序更為嚴(yán)格和規(guī)范,對(duì)于保障行為人的訴訟權(quán)利更

為有利,但刑事定罪所產(chǎn)生的附隨影響遠(yuǎn)超過(guò)了行

政處罰,刑事定罪會(huì)在限制人身自由之外產(chǎn)生溢出

效應(yīng),實(shí)質(zhì)性地剝奪行為人及其子女的擇業(yè)、就業(yè)

等資格.?刑法?大量設(shè)立輕罪原本旨在通過(guò)更為

嚴(yán)格的刑事訴訟程序規(guī)范公權(quán)力,從而解決人身自

由罰的司法化問(wèn)題.然而,輕罪立法導(dǎo)致犯罪人數(shù)

攀增.每年判處３年有期徒刑以下刑罰的輕罪案

件在全國(guó)生效刑事判決案件中的占比不斷上升,其

１３７

中幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪、危險(xiǎn)駕駛罪、盜竊罪、

交通肇事罪等輕罪案件占比激增已經(jīng)引起了全社

會(huì)的關(guān)注.２０１３年至２０２０年間,除２０１７年外,我

國(guó)宣告刑為３年有期徒刑以下的輕刑案件在當(dāng)年

全國(guó)生效刑事判決案件中的占比均超過(guò)８０％.[３]

２０２０年,全國(guó)生效刑事判決中被判處３年有期徒

刑以下的人數(shù)占比為８２．２％.[４]這究竟代表的是

輕罪立法的成功還是輕罪立法的失靈,有待于進(jìn)一

步的分析考證.

黨的十八屆四中全會(huì)及２０１８年中央政法工作

會(huì)議提出,推動(dòng)輕重分離、快慢分道,構(gòu)建中國(guó)特色

輕罪訴訟制度體系.黨的二十大報(bào)告再次強(qiáng)調(diào),完

善社會(huì)治理體系,提升社會(huì)治理的法治化水平.由

此可見(jiàn),輕罪治理已成為關(guān)乎法治建設(shè)和國(guó)家治理

大局的 時(shí) 代 命 題.最 高 人 民 檢 察 院 日 前 印 發(fā) 的

?２０２３—２０２７年 檢 察 改 革 工 作 規(guī) 劃?(以 下 簡(jiǎn) 稱(chēng)

“?改革規(guī)劃?”)明確要求要“研究輕微刑事案件出

罪入罪標(biāo)準(zhǔn),促進(jìn)構(gòu)建治罪與治理并重的輕罪治理

體系”.綜上可知,輕罪治理體系的構(gòu)建需要“出罪

與入罪并重”“治罪與治理并重”,治罪并非最終目

的.科學(xué)的輕罪治理體系應(yīng)當(dāng)同時(shí)包括入罪功能

和出罪功能.沒(méi)有出罪機(jī)制作為保障與監(jiān)督機(jī)制,

積極的輕罪治理容易走向極端.?中華人民共和國(guó)

刑事訴訟法?(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“?刑事訴訟法?”)的修改應(yīng)

與?刑法?輕罪立法的趨勢(shì)相協(xié)調(diào),一方面,通過(guò)輕

罪立法彰顯行為無(wú)價(jià)值的立場(chǎng);另一方面,通過(guò)司

法分流凸顯結(jié)果無(wú)價(jià)值的立場(chǎng).[５]輕罪治理不應(yīng)被

簡(jiǎn)化為輕罪立法.國(guó)家在通過(guò)刑法“輕罪化”立法

強(qiáng)化社會(huì)規(guī)范的背景下,還應(yīng)通過(guò)刑事訴訟程序的

過(guò)濾機(jī)制來(lái)緩解立法積極主義可能帶來(lái)的司法困

境.[１]目前,理論界關(guān)于刑事訴訟審判程序分流的

研究相對(duì)成熟,而對(duì)審前程序分流則關(guān)注不足.當(dāng)

下刑事訴訟審前程序分流主要依賴(lài)相對(duì)不起訴制

度來(lái)完成,但該制度不能完全滿(mǎn)足輕罪治理的需

求.?改革規(guī)劃?明確要求“研究完善附條件不起訴

制度”,即立法者應(yīng)借鑒附條件不起訴制度在未成

年人領(lǐng)域積累的成熟經(jīng)驗(yàn)來(lái)探索輕罪案件附條件

不起訴制度的適用范圍、所附條件、考驗(yàn)期限等內(nèi)

容,以進(jìn)一步完善輕罪治理的審前分流.

一、舊貌新顏:相對(duì)不起訴的現(xiàn)實(shí)轉(zhuǎn)變

根據(jù)最高人民檢察院網(wǎng)上發(fā)布廳公布的數(shù)據(jù),

我國(guó)的不起訴率在逐年上升,２０２０年后更是增速

顯著.① 不起訴制度是輕罪案件治理過(guò)程中的重

要一環(huán),完善不起訴制度有利于健全輕罪的程序出

罪機(jī)制.筆者在全國(guó)各地調(diào)研過(guò)程中獲悉,不少實(shí)

務(wù)人員受到輕罪治理現(xiàn)代化的啟發(fā),想要用好、用

足不起訴制度,積極探索附條件不起訴制度,但同

時(shí)又心存顧慮,擔(dān)心制度探索會(huì)突破現(xiàn)行的法律

規(guī)定.

(一)現(xiàn)實(shí)需求:相對(duì)不起訴制度存在的局限

２０１９年,由最高人民法院、最高人民檢察院、

公安部、國(guó)家安全部、司法部聯(lián)合發(fā)布的?關(guān)于適用

認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的指導(dǎo)意見(jiàn)?指出,“充分發(fā)揮不

起訴的審前分流和過(guò)濾作用,逐步擴(kuò)大相對(duì)不起訴

在認(rèn)罪認(rèn)罰案件中的適用”.但相對(duì)不起訴制度在

運(yùn)用過(guò)程中卻逐步暴露出若干問(wèn)題.

第一,相對(duì)不起訴的處理結(jié)果相當(dāng)于司法機(jī)關(guān)

對(duì)犯罪嫌疑人做無(wú)罪處理,雖然能夠彰顯法律的人

文性和謙抑性,但也容易發(fā)生輕縱行為人的后果.

按照?刑事訴訟法?的規(guī)定以及法無(wú)授權(quán)不可為的

原則,檢察機(jī)關(guān)在適用相對(duì)不起訴時(shí)并不需要、也

不能為行為人附加針對(duì)性的矯治措施.一旦檢察

機(jī)關(guān)對(duì)犯罪嫌疑人作出不起訴決定,那么該決定便

產(chǎn)生了終局性的效力,犯罪嫌疑人隨之可以完全恢

復(fù)自由.正因如此,有的犯罪嫌疑人難免會(huì)產(chǎn)生漠

視和僥幸心理,進(jìn)而不能夠從相對(duì)不起訴的寬大處

理中吸取教訓(xùn).我國(guó)?刑事訴訟法??人民檢察院刑

事訴訟規(guī)則?明確規(guī)定,人民檢察院決定不起訴的

案件如需要對(duì)被不起訴人給予行政處罰、處分的,

人民檢察院應(yīng)當(dāng)提出檢察意見(jiàn).如沒(méi)有按照要求

“提出書(shū)面檢察意見(jiàn)移送有關(guān)主管機(jī)關(guān)處理的”,則

屬于“不起訴質(zhì)量不高”.檢察機(jī)關(guān)所提檢察意見(jiàn)

的剛性約束力不足,導(dǎo)致檢察意見(jiàn)的落實(shí)效果并不

理想.此外,因?yàn)榇嬖诜梢?guī)定的漏洞以及銜接機(jī)

制的缺陷,相對(duì)不起訴行為人常常能夠逃避行政處

１３８

① ２０２０年,全國(guó)檢察機(jī)關(guān)決定不起訴２４．９萬(wàn)人,同比上升３１％,

不起訴率為１３．７％,同比增加４．２個(gè)百分點(diǎn).參見(jiàn)?２０２０年全

國(guó)檢察機(jī)關(guān)主要辦案數(shù)據(jù)?,https://www．spp．gov．cn/spp/

xwfbh/wsfbt/２０２１０３/t２０２１０３０８_５１１３４３．shtml＃１,２０２１年３

月８日,２０２３年１０月４日.２０２１年,全國(guó)檢察機(jī)關(guān)決定不起

訴３４．８萬(wàn)人,同比上升３９．４％,不起訴率為１６．６％,同比增加

２．９個(gè)百分點(diǎn).參見(jiàn)?２０２１年全國(guó)檢察機(jī)關(guān)主要辦案數(shù)據(jù)?,

https://www． spp． gov． cn/spp/xwfbh/wsfbt/２０２２０３/

t２０２２０３０８_５４７９０４．shtml＃１,２０２２年３月８日,２０２３年１０月

４日.２０２２年,全國(guó)檢察機(jī)關(guān)不起訴５１．３萬(wàn)人,不起訴率達(dá)到

２６．３％.參見(jiàn)?２０２２年全國(guó)檢察機(jī)關(guān)主要辦案數(shù)據(jù)?,https://

www．spp．gov．cn/xwfbh/wsfbt/２０２３０３/t２０２３０３０７_６０６５５３．

shtml＃１,２０２３年３月７日,２０２３年１０月４日.

罰.以醉駕型危險(xiǎn)駕駛案件為例,?中華人民共和

國(guó)道路 交 通 安 全 法?(以 下 簡(jiǎn) 稱(chēng) “?道 路 交 通 安 全

法?”)僅針對(duì)飲酒后駕駛機(jī)動(dòng)車(chē)規(guī)定了罰款、拘留

等行政處罰,卻未針對(duì)醉酒駕駛作出相應(yīng)規(guī)定.①

如對(duì)醉酒行為人作出相對(duì)不起訴決定,行政機(jī)關(guān)將

無(wú)直接法律依據(jù)對(duì)行為人進(jìn)行罰款、拘留等處罰.

由此可見(jiàn),飲酒駕駛機(jī)動(dòng)車(chē)的行為人可能被處１０

日以下拘留,并處１０００元以上２０００元以下罰款;

醉酒駕駛機(jī)動(dòng)車(chē)的行為人反而可能因法規(guī)漏洞而

逃脫行政處罰.部分基層行政機(jī)關(guān)試圖參照再次

飲酒后駕車(chē)的處罰標(biāo)準(zhǔn)對(duì)相對(duì)不起訴醉酒行為人

適用行政處罰,卻仍會(huì)因多種因素(行為人血液酒

精含量、行車(chē)速度、道路狀態(tài)等)的存在而出現(xiàn)罰責(zé)

不一的現(xiàn)象.自２０２３年１２月２８日起施行的由最

高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部印發(fā)

的?關(guān)于辦理醉酒危險(xiǎn)駕駛刑事案件的意見(jiàn)?(以下

簡(jiǎn)稱(chēng)“?意見(jiàn)?”)規(guī)定,“血液酒精含量達(dá)到８０毫克/

１００毫升以上,公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在決定不予立案、撤

銷(xiāo)案件或者移送審查起訴前,給予行為人吊銷(xiāo)機(jī)動(dòng)

車(chē)駕駛證行政處罰.根據(jù)本意見(jiàn)第１２條第１款②

處理的案件,公安機(jī)關(guān)還應(yīng)當(dāng)按照道路交通安全法

規(guī)定的飲酒后駕駛機(jī)動(dòng)車(chē)相應(yīng)的情形給予行為人

罰款、行政拘留的行政處罰.”?意見(jiàn)?的出臺(tái)能夠在

一定程度上解決罰責(zé)不一的問(wèn)題.但還應(yīng)注意到,

實(shí)踐中,檢察機(jī)關(guān)大多只關(guān)注行政機(jī)關(guān)是否回復(fù)了

檢察意見(jiàn)書(shū)以及是否處罰了行為人,但對(duì)于行政處

罰內(nèi)容具體為何、是否處罰得當(dāng)關(guān)注不足.[６]因而,

仍然存在行為人被輕縱的可能性.

在檢察機(jī)關(guān)對(duì)行為人作出相對(duì)不起訴決定后,

如因檢察建議的強(qiáng)制力不足、規(guī)定存在疏漏、程序

銜接不順暢等原因致使被相對(duì)不起訴行為人受到

的制裁程度反比一般行政違法行為人更輕微,這就

容易使被相對(duì)不起訴行為人產(chǎn)生輕慢心理.

第二,由于相對(duì)不起訴制度的復(fù)雜性與抽象

性,自該制度實(shí)施以來(lái),不論是理論界還是實(shí)務(wù)界

均未統(tǒng)一觀點(diǎn).首先,學(xué)界對(duì)于相對(duì)不起訴是否可

以適用于重罪案件存在不同看法.有學(xué)者認(rèn)為刑

罰是判斷“情節(jié)輕微”的重要標(biāo)志,只能對(duì)最高法定

刑為３年有期徒刑以下的輕罪適用相對(duì)不起訴程

序[７](P．７６);有學(xué)者則認(rèn)為即便是重罪也存在“情節(jié)

輕微”的 情 形,存 在 適 用 相 對(duì) 不 起 訴 程 序 的 可 能

性[８].其次,哪些具體情形可以被認(rèn)定為“情節(jié)輕

微”亦不明確.雖然諸如虛假訴訟、掩飾、隱瞞犯罪

所得等一些類(lèi)型犯罪的司法解釋明確列舉了“可以

認(rèn)定為犯罪情節(jié)輕微”的情形,但大多數(shù)司法解釋

并沒(méi)有對(duì)此作出具體規(guī)定.這導(dǎo)致對(duì)究竟何為“情

節(jié)輕微”眾說(shuō)紛紜.包括是否要求行為人系初犯、

偶犯,是否要求行為人自愿具結(jié)悔過(guò),是否要求行

為人接受人民法院處理決定,是否要求行為人積極

賠償?shù)葍?nèi)容均未有明確規(guī)定.再次,實(shí)踐中,相對(duì)

不起訴案件的辦案程序比較繁瑣.根據(jù)?人民檢察

院刑事訴訟規(guī)則?第２３７條的規(guī)定,相對(duì)不起訴意

見(jiàn)書(shū)應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)檢察長(zhǎng)批準(zhǔn).?人民檢察院案件質(zhì)量

評(píng)查工作規(guī)定(試行)?第１３條規(guī)定,批準(zhǔn)或者決定

逮捕后作不起訴處理的案件屬于應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)評(píng)查的

案件類(lèi)型.即使在作出相對(duì)不起訴決定時(shí),檢察官

已履行應(yīng)盡職責(zé),但只要犯罪嫌疑人后期出現(xiàn)問(wèn)

題,檢察官仍會(huì)面臨相應(yīng)的工作審查.相對(duì)不起訴

制度附隨的不確定性使得辦案人員在適用該制度

時(shí)承受了較大的壓力.在調(diào)研過(guò)程中發(fā)現(xiàn),不少檢

察官存在自己的顧慮,認(rèn)為適用相對(duì)不起訴制度容

易引發(fā)社會(huì)層面的質(zhì)疑.增加對(duì)相對(duì)不起訴案件

的程序控制與質(zhì)量審查原本旨在保證案件處理的

公正性,但也在一定程度上增加了承辦檢察官的工

作量及職業(yè)風(fēng)險(xiǎn),這也間接限制了相對(duì)不起訴的適

用.固然檢察機(jī)關(guān)后續(xù)可以通過(guò)簡(jiǎn)化辦案程序以

及出臺(tái)相關(guān)政策提升相對(duì)不起訴的適用率,但在現(xiàn)

行?刑事訴訟法?不改變的情形下,相對(duì)不起訴可包

含的內(nèi)容還較為有限.

(二)實(shí)踐摸索:擬不起訴人員參加公益活動(dòng)

為應(yīng)對(duì)輕罪治理的現(xiàn)實(shí)需求,２０１８年,我國(guó)將

“速裁程序”“認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度”寫(xiě)入?刑事訴訟

１３９

①

②

參見(jiàn)?道路交通安全法?第９１條:“飲酒后駕駛機(jī)動(dòng)車(chē)的,處暫

扣六個(gè)月機(jī) 動(dòng) 車(chē) 駕 駛 證,并 處 一 千 元 以 上 二 千 元 以 下 罰 款.

因飲酒后駕駛機(jī)動(dòng)車(chē)被處罰,再次飲酒后駕駛機(jī)動(dòng)車(chē)的,處十

日以下拘留,并處一千元以上二千元以下罰款,吊銷(xiāo)機(jī)動(dòng)車(chē)駕

駛證.醉酒駕駛機(jī)動(dòng)車(chē)的,由公安機(jī)關(guān)交通管理部門(mén)約束至

酒醒,吊銷(xiāo)機(jī)動(dòng)車(chē)駕駛證,依法追究刑事責(zé)任;五年內(nèi)不得重

新取得機(jī)動(dòng)車(chē)駕駛證.”

參見(jiàn)?關(guān)于辦理醉酒危險(xiǎn)駕駛刑事案件的意見(jiàn)?第１２條:“醉駕

具有下列情形之一,且不具有本意見(jiàn)第十條規(guī)定情形的,可以

認(rèn)定為情節(jié)顯著輕微、危害不大,依照刑法第十三條、刑事訴

訟法第十六條的規(guī)定處理:(一)血液酒精含量不滿(mǎn)１５０毫克/

１００毫升的;(二)出于急救傷病人員等緊急情況駕駛機(jī)動(dòng)車(chē),

且不構(gòu)成緊急 避 險(xiǎn) 的;(三)在 居 民 小 區(qū)、停 車(chē) 場(chǎng) 等 場(chǎng) 所 因 挪

車(chē)、停車(chē)入位等短距離駕駛機(jī)動(dòng)車(chē)的;(四)由他人駕駛至居民

小區(qū)、停車(chē)場(chǎng)等場(chǎng)所短距離接替駕駛停放機(jī)動(dòng)車(chē)的,或者為了

交由他 人 駕 駛,自 居 民 小 區(qū)、停 車(chē) 場(chǎng) 等 場(chǎng) 所 短 距 離 駛 出

的;(五)其他情節(jié)顯著輕微的情形.醉酒后出于急救傷病人

員等緊急情況,不得已駕駛機(jī)動(dòng)車(chē),構(gòu)成緊急避險(xiǎn)的,依照刑

法第二十一條的規(guī)定處理.”

法?.但速裁程序、簡(jiǎn)易程序以及普通程序構(gòu)成的

程序分流仍然是以審判程序?yàn)橹行牡?雖然認(rèn)罪

認(rèn)罰從寬制度涵蓋刑事訴訟的全流程,２０１８年?刑

事訴訟法?修改時(shí)也對(duì)審前程序作出了“簽署認(rèn)罪

認(rèn)罰從寬具結(jié)書(shū)”“量刑建議”等具體規(guī)定,但總體

而言,２０１８年?刑事訴訟法?對(duì)涉及認(rèn)罪認(rèn)罰從寬

案件不起訴問(wèn)題的修改范圍較小.根據(jù) ２０１８ 年

?刑事訴訟法?第１８２條的規(guī)定,經(jīng)最高人民檢察院

核準(zhǔn),人民檢察院可以作不起訴決定,但該條規(guī)定

的適用范圍較窄,其中的“重大立功或者案件涉及

國(guó)家重大利益”均屬極個(gè)別情況,因而其并不能成

為輕罪案件不起訴的普遍性操作準(zhǔn)則,難以有效?

寬輕罪案件不起訴的范圍.易言之,目前的刑事訴

訟程序分流仍然主要局限于審判程序,對(duì)于控制審

判案件總量、減輕辦案壓力的效果較為有限.只有

立法進(jìn)一步完善刑事訴訟審前分流程序,才能控制

進(jìn)入審判環(huán)節(jié)的刑事案件總量,實(shí)質(zhì)性地限制入罪

可能.[９]

筆者在調(diào)研過(guò)程中了解到,不少地區(qū)的人民檢

察院正在嘗試在相對(duì)不起訴的框架下引入“附條件

不起訴”的做法.譬如,內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市

賽罕區(qū)人民檢察院在涉案人員自愿簽署?社會(huì)公益

服務(wù)承諾書(shū)?的情況下,構(gòu)思出“危險(xiǎn)駕駛、交通肇

事＋交通安全指揮”“幫助網(wǎng)絡(luò)信息犯罪＋反詐宣

傳”“故意傷害＋社區(qū)服務(wù)”等多元化的公益服務(wù)模

式.再如,江蘇省揚(yáng)州市廣陵區(qū)?政法?、區(qū)法院、

區(qū)檢察院、區(qū)公安分局、區(qū)司法局等五家單位共同

會(huì)商制定了?關(guān)于擬不起訴輕罪涉罪人員參與社會(huì)

公益服務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)?,對(duì)擬做出相對(duì)不起訴

的案件適用范圍,嫌疑人參與社區(qū)公益服務(wù)程序、

服務(wù)對(duì)象、服務(wù)期限、服務(wù)范圍等作出了詳細(xì)規(guī)定.

這種針對(duì)輕罪嫌疑人實(shí)施的“相對(duì)不起訴＋社會(huì)公

益服務(wù)”監(jiān)督考察模式效果較好,滿(mǎn)足了輕罪治理

的現(xiàn)實(shí)需要,展現(xiàn)了基層的司法智慧,被視為輕罪

治理的有效嘗試.這些創(chuàng)新做法得到江蘇南京、湖

北襄陽(yáng)、江西南昌等地實(shí)踐部門(mén)的普遍肯定.

(三)凸顯問(wèn)題:實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)亟待制度規(guī)范化

針對(duì)相對(duì)不起訴制度內(nèi)容?展的實(shí)踐摸索正

在逐步發(fā)展.讓擬做出相對(duì)不起訴決定案件的犯

罪嫌疑人根據(jù)個(gè)案情節(jié)輕重作出一定的社會(huì)貢獻(xiàn).

一方面,可以表明其認(rèn)罪認(rèn)罰的真實(shí)性、自愿性,起

到深化懲戒教育、預(yù)防再次違法犯罪的效果;另一

方面,通過(guò)其鮮活的悔罪行為,為人民群眾提供可

感可觸的“身邊案”,消除公眾對(duì)檢察不起訴權(quán)運(yùn)行

的可能誤會(huì).但司法實(shí)踐僅滿(mǎn)足于現(xiàn)有操作并不

是長(zhǎng)久之計(jì),因?yàn)椤跋鄬?duì)不起訴”的框架無(wú)法容納

“附條件不起訴”的實(shí)質(zhì)內(nèi)容.

第一,不起訴考驗(yàn)期受限.目前,檢察機(jī)關(guān)只

能在相對(duì)不起訴的法律框架內(nèi)對(duì)犯罪嫌疑人設(shè)定

考驗(yàn)期,考驗(yàn)期期限長(zhǎng)短受到審查起訴期限的限

制.在極為有限的審查起訴期里,即便檢察機(jī)關(guān)責(zé)

令犯罪嫌疑人進(jìn)行志愿服務(wù),又能夠發(fā)揮怎樣的矯

治作用,這不免令人生疑.根據(jù)?刑事訴訟法?的規(guī)

定,人民檢察院審查起訴最短應(yīng)在１０日內(nèi)作出決

定,一般應(yīng)當(dāng)在１個(gè)月內(nèi)作出決定.譬如,湖北省

咸寧市咸安區(qū)人民檢察院要求犯罪嫌疑人在１個(gè)

月內(nèi)完成不低于３０小時(shí)的社會(huì)公益服務(wù)活動(dòng).即

使檢察機(jī)關(guān)以“案件重大、復(fù)雜”為由,也只能再延

長(zhǎng)１５日作為考察期.在如此倉(cāng)促的時(shí)間里,檢察

機(jī)關(guān)仍難以對(duì)犯罪嫌疑人進(jìn)行全面的監(jiān)督、考察和

評(píng)估.目前,如果想保證監(jiān)督考察的充分性,就只

能利用取保候?qū)徠陂g不計(jì)入審查起訴期限的制度

漏洞,以此為不起訴爭(zhēng)取監(jiān)督考察期限.但取保候

審被用于延長(zhǎng)辦案期限的做法不具有可持續(xù)性和

正當(dāng)性,只能作為?刑事訴訟法?修改之前的權(quán)宜

之計(jì).

第二,志愿服務(wù)內(nèi)容受限.各地檢察機(jī)關(guān)不斷

發(fā)揮創(chuàng)造性,并結(jié)合犯罪嫌疑人涉嫌的罪行類(lèi)別制

定志愿服務(wù)計(jì)劃.但目前的志愿服務(wù)計(jì)劃總體呈

現(xiàn)出“模式化”“流程化”的特點(diǎn),無(wú)法從根本上改變

犯罪嫌疑人的觀念,也難以矯正其行為模式.以揚(yáng)

州市廣陵區(qū)擬不起訴輕罪涉罪人員參與社會(huì)公益

服務(wù)為例,社會(huì)公益服務(wù)采取集中服務(wù)與自行參與

相結(jié)合的方式,服務(wù)總時(shí)長(zhǎng)不低于８小時(shí),教育基

地結(jié)合涉罪情況、業(yè)務(wù)專(zhuān)長(zhǎng)等確定集中社會(huì)公益服

務(wù)項(xiàng)目.此外,教育基地為涉罪人員提供自行參與

的社會(huì)公益服務(wù)選項(xiàng),由涉罪人員自行完成.盡管

看起來(lái)志愿服務(wù)的內(nèi)容種類(lèi)非常豐富,但在有限的

志愿服務(wù)時(shí)長(zhǎng)內(nèi),擬不起訴輕罪涉罪人員并不能夠

實(shí)質(zhì)性地完成多種服務(wù)內(nèi)容.

第三,適用的罪名范圍受限.雖然目前各地檢

察機(jī)關(guān)利用相對(duì)不起訴實(shí)質(zhì)性地創(chuàng)設(shè)附條件不起

訴制度,但仍然需要局限在“犯罪情節(jié)輕微”的范圍

之內(nèi).如前所述,目前各地對(duì)究竟何種情況屬于相

對(duì)不起訴的“情節(jié)輕微”分歧較大,檢察人員顧慮終

身責(zé)任而不敢主動(dòng)、充分運(yùn)用自由裁量權(quán),只敢對(duì)

司法實(shí)踐已普遍作相對(duì)不起訴處理的典型罪名適

用相對(duì)不起訴制度.以刑事追訴第一罪危險(xiǎn)駕駛

１４０

罪為例,對(duì)J省 N 市 X區(qū)的調(diào)研數(shù)據(jù)顯示,該區(qū)近

三年危險(xiǎn)駕駛罪公訴案件數(shù)量為５５４件,占公訴案

件總數(shù)量的２５．１８％.根據(jù)統(tǒng)計(jì),危險(xiǎn)駕駛罪行為

人９０％以上為初犯,主觀惡性不大.具有無(wú)證、無(wú)

牌情節(jié)或曾因酒駕被查處等從重情節(jié)的人數(shù)占比

不到２０％.５５４件案件中,因發(fā)生交通事故被查獲

的有４４件,占比為７．９４％;造成車(chē)輛損失２０００元

以上的有１７件,占比為３．０６％;造成人員輕微傷

及以上的有２１件,占比為３．７９％.同時(shí),這一數(shù)

據(jù)顯示,９２．０６％的危險(xiǎn)駕駛罪案件是被交警臨檢

查獲的,并未發(fā)生任何交通事故.盡管如此,絕大

多數(shù)危險(xiǎn)駕駛罪案件仍需歷經(jīng)偵查、起訴、審判、執(zhí)

行等程序,消耗了大量的司法資源.與之相對(duì)比,

行為人盜竊５０００元,本可能獲刑６個(gè)月,如行為人

是初犯偶犯且退贓退賠,檢察院可以作不起訴處

理;行為人實(shí)施故意傷害行為造成被害人輕傷,本

可能獲刑１年左右,如行為人積極賠償獲得被害人

諒解,檢察院可以作不起訴處理;行為人犯交通肇

事罪,本可能獲刑１年左右,如行為人積極賠償獲

得被害人諒解,檢察院可以作不起訴處理.如前所

述,檢察官在無(wú)明顯政策導(dǎo)向和相關(guān)司法解釋的情

況下,因顧忌辦案責(zé)任不敢運(yùn)用自由裁量權(quán)主動(dòng)適

用相對(duì)不起訴制度.在醉酒型危險(xiǎn)駕駛案件中,檢

察官傾向于機(jī)械遵循當(dāng)?shù)鼐凭繕?biāo)準(zhǔn)以決定起

訴與否,導(dǎo)致實(shí)踐中存在大量“拘役１個(gè)月,緩刑２

個(gè)月”“拘役２個(gè)月,緩刑３個(gè)月”的判決.類(lèi)似的

情況在幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪中也頻頻發(fā)生.

與之對(duì)比,現(xiàn)行?刑事訴訟法?所規(guī)定的未成年人附

條件不起訴制度適用的罪名種類(lèi)、刑期范圍、悔罪

表現(xiàn)等條件較為明確.易言之,僅局限在相對(duì)不起

訴的法律框架內(nèi),而由檢察機(jī)關(guān)主動(dòng)大幅增加適用

相對(duì)不起訴的案件數(shù)量的可能是微乎其微的.[１０]

第四,對(duì)適用的合法性存疑.目前,檢察院針

對(duì)危險(xiǎn)駕駛罪等典型輕罪設(shè)置的“志愿服務(wù)考察機(jī)

制”并無(wú)相關(guān)法律支持,也尚未得到最高檢察機(jī)關(guān)

的肯定,屬于基層檢察機(jī)關(guān)的改革探索.即使將

“社會(huì)服務(wù)”勉強(qiáng)理解為認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中的“愿

意接受處罰”,也無(wú)法完全解決其合法性問(wèn)題.根

據(jù)?刑事訴訟法?關(guān)于相對(duì)不起訴制度的規(guī)定,被決

定相對(duì)不起訴的犯罪嫌疑人并不需要履行額外義

務(wù).?法治中國(guó)建設(shè)規(guī)劃(２０２０—２０２５ 年)?指出:

“加強(qiáng)人權(quán)法治保障,非因法定事由、非經(jīng)法定程序

不得限制、剝奪公民、法人和其他組織的財(cái)產(chǎn)和權(quán)

利.”檢察機(jī)關(guān)在相對(duì)不起訴“犯罪情節(jié)輕微”的基

礎(chǔ)上附加不起訴的“條件”,如此操作是對(duì)犯罪嫌疑

人有利,還是加重了犯罪嫌疑人的負(fù)擔(dān)? 如檢察機(jī)

關(guān)認(rèn)為對(duì)嫌疑人的考察評(píng)估結(jié)果不合格,決定繼續(xù)

開(kāi)展審查起訴活動(dòng),是否會(huì)讓嫌疑人承擔(dān)更為不利

的后果? 以相對(duì)不起訴為名,要求嫌疑人“自愿”履

行義務(wù),是構(gòu)建輕罪治理體系的應(yīng)然之舉,還是違

背了輕罪治理的精神? 認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中的“認(rèn)

罰”能否涵括社會(huì)公益服務(wù)? 以上問(wèn)題均會(huì)引起理

論上的分歧.刑事訴訟事關(guān)行為人的重要權(quán)益,制

度創(chuàng)新要求于法有據(jù),在欠缺法律明文規(guī)定的情況

下,檢察機(jī)關(guān)啟動(dòng)相對(duì)不起訴、進(jìn)行監(jiān)督考察等活

動(dòng)均缺少明確統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn),容易導(dǎo)致辦案人員濫用

自由裁量權(quán),也難以為改革樹(shù)立公信力.

綜上所述,相對(duì)不起訴制度在實(shí)踐智慧的指導(dǎo)

下進(jìn)行了自我擴(kuò)容,并達(dá)到了附條件不起訴的部分

功效.然而,如過(guò)分依賴(lài)現(xiàn)行規(guī)定,以相對(duì)不起訴

之名行附條件不起訴之實(shí)則會(huì)制約制度效果,也會(huì)

引發(fā)制度合法性、正當(dāng)性的危機(jī).２０２３ 年 ９ 月 ８

日,十四屆全國(guó)人大常?會(huì)立法規(guī)劃將?刑事訴訟

法?修改劃分為第一類(lèi)項(xiàng)目,即“條件比較成熟、任

期內(nèi)擬提請(qǐng)審議”的法律修改類(lèi)目.值此之際,應(yīng)

總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),通過(guò)修改?刑事訴訟法?將輕罪案件

附條件不起訴制度轉(zhuǎn)化為國(guó)家法律規(guī)范.只有通

過(guò)修改?刑事訴訟法?對(duì)社會(huì)各界關(guān)于犯罪嫌疑人

參與社會(huì)公益活動(dòng)的質(zhì)疑給予必要回應(yīng),才能消除

社會(huì) 質(zhì) 疑、開(kāi) 辟 改 革 道 路,使 輕 罪 治 理 繼 續(xù) 向 前

推進(jìn).

二、殊途同歸:附條件不起訴的制度價(jià)值

需要說(shuō)明的是,盡管相對(duì)不起訴程序在運(yùn)作過(guò)

程中存在一些瑕疵,但探索輕罪案件附條件不起訴

制度并不是為了取代相對(duì)不起訴,而是為了利用附

條件不起訴制度彌補(bǔ)相對(duì)不起訴制度的不足,以?xún)?/p>

者共存、互補(bǔ)的狀態(tài)構(gòu)建輕罪案件訴前分流程序.

(一)程序自決:彰顯犯罪嫌疑人的主體性

附條件不起訴制度賦予犯罪嫌疑人程序自決

權(quán),凸顯其“主體性”.檢察機(jī)關(guān)在辦理輕罪案件

時(shí),不再是一刀切地作出起訴或不起訴決定,犯罪

嫌疑人也不再只是被動(dòng)接受起訴或不起訴的結(jié)果.

附條件不起訴制度將部分程序選擇權(quán)讓渡給犯罪

嫌疑人.如犯罪嫌疑人愿意參與交通服務(wù)、反詐宣

傳等志愿服務(wù)工作,檢察機(jī)關(guān)則尊重犯罪嫌疑人的

選擇權(quán),在訴與不訴的自由裁量范圍內(nèi)給予犯罪嫌

１４１

疑人“不訴”的處理.如犯罪嫌疑人同意適用附條

件不起訴制度,還可以在附加的條件范圍內(nèi)進(jìn)行一

定程度的自主選擇.以揚(yáng)州市廣陵區(qū)檢察院試點(diǎn)

做法為例,在完成“必修”的公益服務(wù)之外,犯罪嫌

疑人可以在“選修”的公益服務(wù)范圍內(nèi)自主選擇適

合自己的公益活動(dòng).相反,犯罪嫌疑人亦可以對(duì)附

條件不起訴提出異議,或者在考驗(yàn)期內(nèi)反悔.犯罪

嫌疑人在明知附條件不起訴的相關(guān)法律規(guī)定、自己

所需承擔(dān)的義務(wù)和法律后果的情況下,可以自愿作

出選擇.由此可見(jiàn),附條件不起訴制度充分尊重行

為人選擇的自愿性,尊重犯罪嫌疑人的訴訟主體地

位,尊重其對(duì)程序性權(quán)益的真實(shí)意愿,契合了刑事

訴訟模式的轉(zhuǎn)型要求.

(二)復(fù)歸社會(huì):鼓勵(lì)犯罪嫌疑人融入社會(huì)

從世界范圍看,附條件不起訴制度在審前轉(zhuǎn)處

方面發(fā)揮著非常重要的作用.目前,我國(guó)法院基于

寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策,對(duì)一些輕罪案件適用緩刑或

免予刑事處罰等寬緩量刑方式.這些舉措固然可

以減輕行為人所承受的刑罰,甚至使行為人免受牢

獄之災(zāi),但行為人及其近親屬仍然要承受定罪帶來(lái)

的附隨后果.建構(gòu)并合理利用輕罪案件附條件不

起訴制度有助于減少定罪為行為人帶來(lái)的附隨后

果,幫助行為人改造并重新融入社會(huì).

第一,附條件不起訴制度有助于消減刑罰附隨

后果對(duì)行為人及其近親屬擇業(yè)的不利影響.我國(guó)

存在廣泛的職業(yè)禁止規(guī)定,譬如,?關(guān)于落實(shí)從業(yè)禁

止制度的意見(jiàn)?(法發(fā)〔２０２２〕３２號(hào))規(guī)定,根據(jù)犯罪

的種類(lèi)、所受的刑罰種類(lèi),行為人將被不同程度地

剝奪在特定期限內(nèi)從事特定職業(yè)的資格.再如,根

據(jù)?公務(wù)員法??檢察官法??律師法??法官法?,一旦

行為人因犯罪受到刑事處罰將被剝奪從業(yè)資格.

行為人配偶、直系親屬同樣可能會(huì)被剝奪從事特定

職業(yè)的資格.譬如,行為人的子女在入黨、參軍、擔(dān)

任公職人員等方面均會(huì)遇到阻礙.附條件不起訴

制度可使行為人免于背負(fù)罪犯標(biāo)簽,也使行為人近

親屬不必承受刑罰附隨后果.由于我國(guó)目前尚不

存在成年人犯罪記錄封存、消滅制度,輕罪入罪易

將本可挽救的犯罪行為人及其家庭推向社會(huì)的對(duì)

立面,而輕罪案件附條件不起訴制度有助于消減這

類(lèi)社會(huì)矛盾.[１０]

第二,與相對(duì)不起訴相比,附條件不起訴制度

更有利于修復(fù)社會(huì)關(guān)系.行為人需要在附條件不

起訴考驗(yàn)期內(nèi)履行達(dá)成附加條件,而檢察機(jī)關(guān)需要

對(duì)行為人的矯治效果進(jìn)行考察評(píng)估,如評(píng)估結(jié)果不

合格,檢察機(jī)關(guān)則有權(quán)撤銷(xiāo)附條件不起訴的決定.

某種程度上,附條件不起訴制度在“以觀后效”方面

與緩刑、管制的功能可謂殊途同歸.[１１]除矯治個(gè)人

外,附條件不起訴還可以挽救企業(yè)的生命,維護(hù)市

場(chǎng)穩(wěn)定.企業(yè)管理者被定罪量刑對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)同

樣可能是致命的.對(duì)于民營(yíng)企業(yè)而言,管理者被定

罪會(huì)形成所謂的水波效應(yīng)①,這大概率意味著企業(yè)

在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的“死亡”,隨之會(huì)嚴(yán)重?fù)p害公司的雇

員、客戶(hù)等無(wú)辜第三人的利益.[１２]黨的十九大報(bào)告

強(qiáng)調(diào),要“毫不動(dòng)搖鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)

發(fā)展”“支持民營(yíng)企業(yè)發(fā)展,激發(fā)各類(lèi)市場(chǎng)主體活

力”.最高人民檢察院亦明確表態(tài),要避免出現(xiàn)“辦

了一個(gè)案件,垮掉一個(gè)企業(yè)”的后果,可訴可不訴的

一律不訴.由此可見(jiàn),一方面,輕罪案件附條件不

起訴契合社會(huì)對(duì)企業(yè)“非罪化”治理的客觀訴求;另

一方面,也給予了企業(yè)合規(guī)整改、重新強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)力

的契機(jī).

(三)制度配套:節(jié)省資源保障庭審實(shí)質(zhì)化

完整的附條件不起訴制度包括兩個(gè)過(guò)程,檢察

機(jī)關(guān)先作出附條件不起訴決定,后在行為人評(píng)估考

察合格后作出正式的不起訴決定.有學(xué)者指出,附

條件不起訴案件的工作量是公訴案件的２．５倍,是

相對(duì)不起訴案件的５倍.[１３](P．１５２)實(shí)踐中,有的檢察

官對(duì)于未成年人案件盡量適用相對(duì)不起訴制度而

非附條件不起訴制度.因?yàn)橄啾扔谙鄬?duì)不起訴,附

條件不起訴制度的適用更為繁瑣.承辦檢察官不

僅要審查案件以決定是否適用附條件不起訴,還要

負(fù)責(zé)監(jiān)督考察,還要最終作出是否起訴的決定.如

從這個(gè)角度觀察,附條件不起訴制度并不是一個(gè)經(jīng)

濟(jì)的程序選擇.

目前,相對(duì)不起訴與附條件不起訴制度的適用

范圍存在重合的范疇,導(dǎo)致部分案件既可以適用相

對(duì)不起訴又可以適用附條件不起訴.就兩種制度

而言,相對(duì)不起訴的確占用的司法資源較少,結(jié)束

刑事訴訟程序也更為迅捷.正因如此,才會(huì)出現(xiàn)實(shí)

務(wù)人員本該適用附條件不起訴卻轉(zhuǎn)向適用相對(duì)不

起訴的情況.?刑事訴訟法?等現(xiàn)行規(guī)定未能厘清

兩種不起訴制度的適用邊界,也沒(méi)有凸顯出兩種不

起訴制度適用的梯度性.理想狀態(tài)下,兩種不起訴

制度的適用范圍應(yīng)界限分明.附條件不起訴制度

１４２

① 水波效應(yīng)是指人們對(duì)程序的某一處甲進(jìn)行修改時(shí)引出乙的錯(cuò)

誤,修改乙時(shí)又影響到丙,以此類(lèi)推形成的一石激起千層浪的

連帶影響的局面.

應(yīng)適用于作相對(duì)不起訴處理過(guò)于輕縱、訴至法院又

過(guò)當(dāng)?shù)陌讣?為闡明此理,最高人民檢察院發(fā)布第

２７批指導(dǎo)性案例,通過(guò)案例釋明附條件不起訴的

適用要件.在胡某某搶劫案(檢例第１０３號(hào))中,１７

歲的胡某某在作案過(guò)程中雖未劫得財(cái)物,但卻致店

主輕微傷,其歸案后,胡某某的家長(zhǎng)賠償了被害人

全部損失并獲得被害人諒解.在該案例中,最高人

民檢察院指出應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決依法規(guī)范適用相對(duì)不起訴

與附條件不起訴制度,結(jié)合個(gè)案具體情況選擇最適

宜的出罪路徑.就該案而言,胡某某可能被判處

１０個(gè)月至１年的有期徒刑,因其不符合犯罪情節(jié)

輕微的條件,所以不需要判處刑罰或可以免除刑

罰,即可直接作出相對(duì)不起訴決定.同時(shí),為幫助

胡某某完成學(xué)業(yè)、加強(qiáng)教育管束和預(yù)防再犯,從最

有利于未成年人健康成長(zhǎng)出發(fā),對(duì)胡某某適用附條

件不起訴制度.易言之,相對(duì)不起訴、附條件不起

訴與提起公訴三者應(yīng)在輕重、繁簡(jiǎn)、快慢上形成明

顯梯度.

此外,應(yīng)基于訴訟全流程對(duì)訴訟效益進(jìn)行考

量.附條件不起訴固然會(huì)增加檢察機(jī)關(guān)起訴階段

的工作量,但它能夠減少審判機(jī)關(guān)審判、監(jiān)獄改造

的工作量,總體上看還是一項(xiàng)節(jié)省司法資源的訴訟

制度.只有使一部分輕罪案件在審前程序得到真

正分流,才能集中更多的司法資源于重案、要案、難

案、疑案之上,進(jìn)而能夠保證需要控辯對(duì)抗的案件

真正實(shí)現(xiàn)庭審實(shí)質(zhì)化.

三、推陳出新:附條件不起訴

制度的立法完善

統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示,雖然人民法院審結(jié)的刑事案件

判決與罪犯人數(shù)逐年增長(zhǎng),但按照３年有期徒刑的

標(biāo)準(zhǔn)分析犯罪結(jié)構(gòu),我國(guó)已經(jīng)明顯進(jìn)入了輕罪時(shí)

代.[３]

２０１２年,我國(guó)?刑事訴訟法?修改時(shí)增設(shè)專(zhuān)門(mén)

適用于未成年人的附條件不起訴制度.該制度設(shè)

立的初衷便是為輕罪治理改革做有益嘗試.有學(xué)

者就曾指出,如果附條件不起訴制度在未成年人犯

罪治理領(lǐng)域能夠有效運(yùn)行,并產(chǎn)生積極的法律效果

和社會(huì)效果,那么就可以進(jìn)一步探討將該制度從未

成年人?展到成年人、從輕微犯罪?展到輕罪案件

的可能性.[１４]如今構(gòu)建成年人輕罪案件附條件不

起訴制度的時(shí)機(jī)已經(jīng)成熟,建立輕罪案件附條件不

起訴制度有助于完善訴前程序,為輕罪治理體系搭

建訴前程序基礎(chǔ).

(一)適用范圍:成年人３年有期徒刑以下的輕

罪案件

附條件不起訴的適用對(duì)象應(yīng)?寬涵括成年人.

根據(jù)域外經(jīng)驗(yàn),附條件不起訴的范圍并未局限于未

成年人.我國(guó)現(xiàn)行?刑事訴訟法?之所以嚴(yán)格限制

附條件不起訴制度的范圍,主要是在立法之初,立

法者擔(dān)心檢察機(jī)關(guān)濫用起訴裁量權(quán).“立法賦予檢

察機(jī)關(guān)一項(xiàng)新的裁量權(quán),如果一開(kāi)始給得太大,萬(wàn)

一執(zhí)法不當(dāng),不僅僅會(huì)損害法治的尊嚴(yán),也會(huì)損害

檢察機(jī)關(guān)的形象.”[１５](P．３３９)因而,在２０１２年?刑事

訴訟法?修法時(shí)立法者采取了謹(jǐn)慎態(tài)度,希望能夠

在未成年人刑事案件中積累經(jīng)驗(yàn),待條件成熟時(shí)再

將 附 條 件 不 起 訴 擴(kuò) 展 到 成 年 人 犯 罪 案 件 的 范

疇.[１６]就目前的情況看,司法實(shí)踐部門(mén)具有強(qiáng)烈的

擴(kuò)大附條件不起訴制度適用對(duì)象的訴求,且修法條

件已經(jīng)成熟.若將附條件不起訴制度?寬適用于

成年人,可以有兩種立法方案:一是以目前適用于

未成年人的附條件不起訴制度為基礎(chǔ)進(jìn)行擴(kuò)充,進(jìn)

而同時(shí)容納成年人案件和未成年人案件;二是為成

年人設(shè)計(jì)一套有別于未成年人的附條件不起訴制

度.筆者認(rèn)為,考慮到未成年人的特殊性以及成年

人案件與未成年人案件存在的類(lèi)型差異,附條件不

起訴應(yīng)當(dāng)秉承成年人與未成年人“二元化”的立法

思路.即?刑事訴訟法?在保留已有未成年人附條

件不起訴制度的同時(shí),增設(shè)僅適用于成年人的輕罪

案件附條件不起訴制度.兩者適用的刑期范圍、對(duì)

象范圍、附加條件、考驗(yàn)期限均應(yīng)有所不同.

將輕罪案件附條件不起訴制度的刑期適用范

圍設(shè)置為可能判處３年以下有期徒刑、拘役或者管

制的案件.第一,附條件不起訴制度適用于可能判

處３年有期徒刑以下刑罰的輕罪案件符合當(dāng)下犯

罪結(jié)構(gòu)變化產(chǎn)生的新的治理要求.如前所述,根據(jù)

統(tǒng)計(jì),可能判處３年有期徒刑以下刑罰的輕罪案件

在刑事案件總量中占比較高.在所有被人民法院

認(rèn)定有罪的刑事案件類(lèi)型中,發(fā)案數(shù)占據(jù)前三位的

罪名———危險(xiǎn)駕駛罪、盜竊罪和幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪

活動(dòng)罪———大都會(huì)被判處３年有期徒刑以下刑罰.

對(duì)３年有期徒刑以下刑罰的案件適用附條件不起

訴制度,可以涵蓋絕大部分輕罪案件.第二,以３

年有期徒刑為界能夠與現(xiàn)行法律規(guī)定相協(xié)調(diào).我

國(guó)?刑法?第７２條規(guī)定的緩刑制度、第７條屬人管

轄權(quán)的“可以不予追究”情形、第８條保護(hù)管轄權(quán)的

“可以適用本法”情形均以“３ 年有期徒刑”為界.

?刑事訴訟法?第２１條規(guī)定的簡(jiǎn)易程序獨(dú)任審理、

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