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廣西師范大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)2024年第2期

發(fā)布時(shí)間:2024-4-02 | 雜志分類:其他
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廣西師范大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)2024年第2期

要,也可以由心理學(xué)家、社會(huì)學(xué)者、教材方面的專家擔(dān)任顧問(wèn),而引領(lǐng)審議小組的重任則由課程專家來(lái)承擔(dān)[11]。新世紀(jì)20多年來(lái)我國(guó)基礎(chǔ)教育學(xué)校中校本課程的研發(fā)過(guò)程,基本上就是一種非官方的課程審議的過(guò)程。甚至可以說(shuō),21世紀(jì)以來(lái)眾多學(xué)者參與國(guó)家基礎(chǔ)教育課程方案和各課程標(biāo)準(zhǔn)的研制,也是一個(gè)課程的審議審核過(guò)程。一些研究者采訪了20多名親身參與和體驗(yàn)過(guò)新課程方案及新課程標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)的專家,這些人員中包括了教育部相關(guān)的課程管理者、資深的課程理論研究者、學(xué)科專家等。研究者依據(jù)訪談概括出新課程設(shè)計(jì)中課程審議的如下特性:(1)以審議為基礎(chǔ)的課程設(shè)計(jì)是對(duì)實(shí)踐理性的追求;(2)基礎(chǔ)研究是課程審議的基礎(chǔ);(3)審議的過(guò)程應(yīng)該是去中心的,排斥權(quán)威又依賴權(quán)威;(4)視域的整合是艱難的過(guò)程,它需要包容、耐心甚至是“討價(jià)還價(jià)”的策略;(5)審議需要設(shè)計(jì)人員的多元文化素質(zhì)和正面文化心態(tài)的重構(gòu);(6)審議注定課程設(shè)計(jì)是預(yù)成性與生成性的有機(jī)統(tǒng)一[12]。不難看出,多主體參與下的課程審議體現(xiàn)了對(duì)實(shí)踐理性的追求,開(kāi)啟了經(jīng)由互動(dòng)協(xié)商達(dá)成課程共識(shí)的“群體研討”,也有助于改變行政人員和專家高高在上、一線教師被動(dòng)執(zhí)行的慣習(xí);還可以從中歸納提煉... [收起]
[展開(kāi)]
廣西師范大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)2024年第2期
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要,也可以由心理學(xué)家、社會(huì)學(xué)者、教材方面的專家擔(dān)任顧問(wèn),而引領(lǐng)審議小組的重任則由

課程專家來(lái)承擔(dān)[11]。新世紀(jì)20多年來(lái)我國(guó)基礎(chǔ)教育學(xué)校中校本課程的研發(fā)過(guò)程,基本

上就是一種非官方的課程審議的過(guò)程。甚至可以說(shuō),21世紀(jì)以來(lái)眾多學(xué)者參與國(guó)家基礎(chǔ)

教育課程方案和各課程標(biāo)準(zhǔn)的研制,也是一個(gè)課程的審議審核過(guò)程。

一些研究者采訪了20多名親身參與和體驗(yàn)過(guò)新課程方案及新課程標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)的專家,

這些人員中包括了教育部相關(guān)的課程管理者、資深的課程理論研究者、學(xué)科專家等。研究

者依據(jù)訪談概括出新課程設(shè)計(jì)中課程審議的如下特性:(1)以審議為基礎(chǔ)的課程設(shè)計(jì)是對(duì)

實(shí)踐理性的追求;(2)基礎(chǔ)研究是課程審議的基礎(chǔ);(3)審議的過(guò)程應(yīng)該是去中心的,排斥

權(quán)威又依賴權(quán)威;(4)視域的整合是艱難的過(guò)程,它需要包容、耐心甚至是“討價(jià)還價(jià)”的策

略;(5)審議需要設(shè)計(jì)人員的多元文化素質(zhì)和正面文化心態(tài)的重構(gòu);(6)審議注定課程設(shè)計(jì)

是預(yù)成性與生成性的有機(jī)統(tǒng)一[12]。不難看出,多主體參與下的課程審議體現(xiàn)了對(duì)實(shí)踐理

性的追求,開(kāi)啟了經(jīng)由互動(dòng)協(xié)商達(dá)成課程共識(shí)的“群體研討”,也有助于改變行政人員和專

家高高在上、一線教師被動(dòng)執(zhí)行的慣習(xí);還可以從中歸納提煉出課程開(kāi)發(fā)與課程治理的經(jīng)

驗(yàn),將其運(yùn)用于地方和學(xué)校的課程自主開(kāi)發(fā)與實(shí)施過(guò)程。

(二)領(lǐng)悟并用好標(biāo)準(zhǔn),以評(píng)促學(xué)

教育評(píng)價(jià)改革是一個(gè)世界性、歷史性和實(shí)踐性難題,對(duì)教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的高度關(guān)注,提

供了在課程與教學(xué)領(lǐng)域深化評(píng)價(jià)改革的契機(jī)和切入點(diǎn),為“以評(píng)促學(xué)”提供了規(guī)則和保障。

1.解讀課程標(biāo)準(zhǔn)的含義,促進(jìn)學(xué)生“有深度地學(xué)”

深度學(xué)習(xí)“強(qiáng)調(diào)學(xué)習(xí)者積極主動(dòng)的學(xué)習(xí)狀態(tài)、知識(shí)整合和意義聯(lián)接的學(xué)習(xí)內(nèi)容、批判

建構(gòu)的學(xué)習(xí)方法,更強(qiáng)調(diào)學(xué)生高階思維和復(fù)雜問(wèn)題解決能力的提升”[13]。深度學(xué)習(xí)之

“深”是指學(xué)生從知識(shí)的簡(jiǎn)單記憶發(fā)展至知識(shí)的遷移應(yīng)用,從身體參與發(fā)展至情意投入,從

低階認(rèn)知發(fā)展至高階思維[14]。課程標(biāo)準(zhǔn)是教育教學(xué)的指導(dǎo)性文件,教師應(yīng)全面深入地學(xué)

習(xí)課程標(biāo)準(zhǔn),理解課程標(biāo)準(zhǔn)修訂版中“素養(yǎng)本位”的理念,依據(jù)各學(xué)科核心素養(yǎng)制定教學(xué)目

標(biāo),在教育教學(xué)過(guò)程中注重依托學(xué)科知識(shí)發(fā)展學(xué)生“創(chuàng)新”“遷移”等高階能力,通過(guò)教學(xué)的

橋梁走進(jìn)學(xué)生的內(nèi)心,促進(jìn)學(xué)生有深度地學(xué)習(xí)。

有深度的學(xué)習(xí),從過(guò)程狀態(tài)上看就是一種有思維深度參與的學(xué)習(xí),有情緒情感深度卷

入甚至“忘情的”學(xué)習(xí)。如何運(yùn)用課標(biāo)中的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)來(lái)引導(dǎo)學(xué)生有深度地學(xué),值得好好探

究。以數(shù)學(xué)為例,義務(wù)教育數(shù)學(xué)課標(biāo)中核心素養(yǎng)的表述與眾不同,不是關(guān)鍵詞,而是一句

話,即“會(huì)用數(shù)學(xué)的眼光觀察現(xiàn)實(shí)世界,會(huì)用數(shù)學(xué)的思維思考現(xiàn)實(shí)世界,會(huì)用數(shù)學(xué)的語(yǔ)言表

達(dá)現(xiàn)實(shí)世界”,但就其要端,也就三個(gè)關(guān)鍵詞:觀察、思考、表達(dá)。三詞均與“深度”相關(guān),思

考或思維自不待言,觀察要達(dá)于“洞察”、表達(dá)要一語(yǔ)中的,亦是深度。在數(shù)學(xué)課標(biāo)的學(xué)業(yè)

質(zhì)量描述中,以“結(jié)構(gòu)化”知識(shí)主題為載體,促進(jìn)學(xué)生數(shù)學(xué)方面的“四基”“四能”以及“模型

觀念、數(shù)據(jù)觀念、應(yīng)用意識(shí)、創(chuàng)新意識(shí)”等,都代表了數(shù)學(xué)思維的深度,而“好奇心、求知欲、

興趣和自信心”還有“學(xué)習(xí)習(xí)慣”“反思意識(shí)”則代表了情感卷入的深度及相關(guān)的品格。而

從四個(gè)學(xué)段分別描述的學(xué)業(yè)質(zhì)量特征,則是對(duì)數(shù)學(xué)深度學(xué)習(xí)的具體刻畫(huà),逐課時(shí)逐單元逐

月逐年的積累、轉(zhuǎn)化和生成,最終達(dá)成數(shù)學(xué)課程培育學(xué)生數(shù)學(xué)眼光、思維和語(yǔ)言等核心素

養(yǎng)的目的。

2.各課程標(biāo)準(zhǔn)相互參照,促進(jìn)學(xué)生“有寬度地學(xué)”

為了回應(yīng)新時(shí)代對(duì)人才培養(yǎng)的需求,2022年版課程新方案提出,統(tǒng)籌設(shè)計(jì)綜合課程

和跨學(xué)科主題學(xué)習(xí),開(kāi)展跨學(xué)科主題教學(xué),強(qiáng)化課程協(xié)同育人功能[1]。學(xué)科與學(xué)科之間的

區(qū)別只是對(duì)知識(shí)及其體系的一種抽象的分門(mén)別類,并不是相互隔絕的孤島,為了應(yīng)對(duì)年輕

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一代在未來(lái)生活中將要面對(duì)的復(fù)雜社會(huì)和整合式問(wèn)題,需要跨越學(xué)科的界限開(kāi)展綜合學(xué)

習(xí),這不僅有助于深化學(xué)生對(duì)各門(mén)課程內(nèi)容的理解,更有利于促進(jìn)學(xué)生的知識(shí)遷移與應(yīng)

用,進(jìn)行更有“寬度”更有實(shí)踐意義的學(xué)習(xí)。課標(biāo)是課程教學(xué)的引領(lǐng)性文件,各科課標(biāo)中蘊(yùn)

含著各科教學(xué)的指導(dǎo)性原則。教師應(yīng)立足學(xué)科特質(zhì)進(jìn)行課標(biāo)間的對(duì)照研讀,基于各門(mén)學(xué)

科知識(shí)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化組合、學(xué)科與學(xué)科的差異性比較,從不同層面不同維度找到學(xué)科之間存

在的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性以及可以開(kāi)展主題綜合和協(xié)同育人的共通之處,聯(lián)結(jié)多門(mén)學(xué)科展開(kāi)跨學(xué)

科、主題式、項(xiàng)目化的教學(xué),促進(jìn)學(xué)生有寬度的學(xué)習(xí),進(jìn)而學(xué)會(huì)綜合運(yùn)用或整合各門(mén)學(xué)科的

知識(shí)、技能和方法來(lái)解決問(wèn)題。

近年來(lái)這類跨學(xué)科教學(xué)的實(shí)例、成果和經(jīng)驗(yàn)層出不窮,為新方案新課標(biāo)的實(shí)施提供了

很好的基礎(chǔ)和借鑒。筆者所在團(tuán)隊(duì)這些年來(lái)與長(zhǎng)江沿線諸多地區(qū)和學(xué)校展開(kāi)了長(zhǎng)期的課

程開(kāi)發(fā)合作,其中有的學(xué)校以“錢(qián)塘江上的橋”“我的運(yùn)河我的橋”為跨學(xué)科主題,從最初的

手工制作橋起步,循序升級(jí),開(kāi)發(fā)出豐富多彩的以橋?yàn)橹黝}的 STEM+系列課程。其中

整合了科學(xué)、數(shù)學(xué)、工程、技術(shù)、歷史、地理、社會(huì)、藝術(shù)等多門(mén)學(xué)科和相關(guān)活動(dòng)介入其中,成

為學(xué)生喜聞樂(lè)見(jiàn)的綜合式實(shí)踐。有的學(xué)校從小學(xué)課程長(zhǎng)程設(shè)計(jì)的視角切入,上午分科學(xué)

習(xí)、下午按低中高學(xué)段分別開(kāi)展主題式、廣域式和模塊式綜合課程學(xué)習(xí),建構(gòu)了“三段遞進(jìn)

式”小學(xué)課程體系,成功地引導(dǎo)學(xué)生從“生活體系”走進(jìn)“學(xué)科體系”。其中,中年段的“廣域

式課程”最具有跨學(xué)科的特色,不僅分別開(kāi)出“藝術(shù)創(chuàng)想”(美術(shù)為主體)“教育戲劇”“科學(xué)

(STEAM)”等“WIDE”課程(學(xué)生親切地稱為“玩的課程”),還在這些課程之間尋找新的

連接點(diǎn),如科學(xué)(STEAM)課為教育戲劇課程中的“綠野仙蹤”制作結(jié)實(shí)而漂亮的道具或

設(shè)計(jì)繽紛炫彩的舞臺(tái),語(yǔ)文學(xué)習(xí)中愛(ài)好戲劇創(chuàng)作的學(xué)生為戲劇社團(tuán)中的《木偶奇遇記》創(chuàng)

編出《木偶再遇記》的續(xù)集,開(kāi)始顯露出“大綜合”課程的特質(zhì)。

(三)研讀質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),以評(píng)促教

要使學(xué)業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)真正發(fā)揮出高位引領(lǐng)的作用,最為關(guān)鍵的是教師能夠準(zhǔn)確理解和

把握所教學(xué)科的學(xué)業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。要通過(guò)研讀學(xué)業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),促進(jìn)教師開(kāi)展“群體探究”。

無(wú)論是促進(jìn)學(xué)生有深度地學(xué),還是引領(lǐng)他們有寬度地學(xué),都需要教師改變以往分科進(jìn)

行主導(dǎo)下的各自為政、劃“科”為牢式的專業(yè)活動(dòng)方式,開(kāi)啟一種圍繞學(xué)業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)研讀而

進(jìn)行的“群體探究式地學(xué)”。如果說(shuō),為學(xué)生提供的課程正在發(fā)生從“知識(shí)本位”“學(xué)科本

位”向“素養(yǎng)發(fā)展本位”的轉(zhuǎn)向,那么作為學(xué)生學(xué)習(xí)引領(lǐng)者的教師,也是新時(shí)代新課程背景

下的專業(yè)學(xué)習(xí)者,其“從專業(yè)知識(shí)、專業(yè)技能本位到專業(yè)素養(yǎng)本位的專業(yè)發(fā)展訴求”也將被

發(fā)現(xiàn)和喚醒。學(xué)習(xí)者角色是教師專業(yè)發(fā)展的國(guó)際化趨勢(shì),教師要不斷體驗(yàn)并感悟自身的

學(xué)習(xí)者角色,學(xué)習(xí)研究并學(xué)會(huì)研究,做好專業(yè)發(fā)展中的理性人[15]。學(xué)業(yè)質(zhì)量屬于各課程

標(biāo)準(zhǔn)中新設(shè)的板塊,它整體刻畫(huà)了不同學(xué)段學(xué)生的學(xué)業(yè)成績(jī)的具體表現(xiàn),每一字每一詞每

句話都可以說(shuō)是“微言大義”,具有足夠?qū)捵銐蛏畹难凶x空間,解讀是否精準(zhǔn),領(lǐng)悟是否透

徹,應(yīng)用是否合理,對(duì)實(shí)現(xiàn)教學(xué)目標(biāo)、落實(shí)課程評(píng)價(jià)都至關(guān)重要。標(biāo)準(zhǔn)是檢驗(yàn)尺度,是行動(dòng)

的準(zhǔn)則,也指引了課程與教學(xué)改革的方向。如前所述,課程實(shí)施要促進(jìn)學(xué)生有深度有寬度

地學(xué),教師的學(xué)習(xí)與研討也要有深度有寬度,唯有群體式研討,才能克服個(gè)體學(xué)習(xí)的局限

性,也唯有群體式研討,才能解決跨學(xué)科教學(xué)設(shè)計(jì)和實(shí)施中靠個(gè)體根本無(wú)法解決的難題。

再加上群體研討中的相互質(zhì)疑相互啟發(fā),源源不斷地激發(fā)思想火花和真知灼見(jiàn),也是個(gè)人

獨(dú)自學(xué)習(xí)所不能企及的。唯其如此,學(xué)業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)才能得到充分透徹的解讀和合理有效

的應(yīng)用,才能在課程實(shí)施和教學(xué)變革中充分發(fā)揮其“風(fēng)向標(biāo)”和“定盤(pán)星”的積極作用。

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[參 考 文 獻(xiàn)]

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TranscendenceandInclusion:FurtherInterpretationoftheNewCurriculum

PlanandNewCurriculumStandardsforCompulsoryEducation

YANGXiao-wei,TANGJia-yu

(FacultyofEducation,GuangxiNormalUniversity,Guilin541004,China)

Abstract:The Curriculum Program for Compulsory Education (2022 Edition)and various

curriculumstandardsareknownasshiftsfromaknowledge-basedapproachtoaliteracydevelopment

orientedapproach,from a “three-dimensionalgoal”to “corecompetences”,andfrom “evaluation

suggestions”to “qualitystandards”;thenew programisacriticalinheritancefromtheprevious

edition,akindofbothtranscendingandaccommodatingit:theshiftfrom “knowledgebased”to

“l(fā)iteracybased”isachangeinphilosophyratherthanasimplereplacement;corecompetenciesgo

beyondthe“three-dimensionaldivision”,ratherthanknowledge,abilities,andattitudesthemselves;

academicqualitystandardisconsidered“high-levelguidance”forcurriculumevaluationratherthana

replacement.Weneedtorelyonthenewcurriculumplanandstandards,drawa“constructionmap”

forschoolcurriculumeducationaccordingtoschoolconditions,strengthenthereviewofcurriculum

development,andpromotelocalandschoolcurriculum reform andteachingevaluation.Accurate

interpretationofacademicqualitystandardscanpromotestudentstolearnindepth;crossreferencing

ofvariouscurriculum standardscanpromotestudentsto “l(fā)earn withbreadth”;jointlystudying

academicqualitystandardscanpromoteteacherstoengagein“groupinquirybasedlearning”.

Keywords:compulsoryeducation;newcurriculumplan;newcurriculumstandards;corecompetencies

[責(zé)任編輯 蘇良億]

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第60卷 第2期 廣西師范大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版) Vol.60 No.2

2024年3月 JournalofGuangxiNormalUniversity(PhilosophyandSocialSciencesEdition) Mar.,2024

doi:10.16088/ji.ssn.1001-6597.2024.02.008

[收稿日期]2022-09-29

[基金項(xiàng)目]國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金青年項(xiàng)目“新媒體條件下青少年榜樣教育方法創(chuàng)新研究”(17CKS048);武漢工商學(xué)

院教育科學(xué)規(guī)劃課題“民辦高校學(xué)生學(xué)業(yè)自我效能感影響因素及提升策略研究”(GB2022002)

[作者簡(jiǎn)介]張文冰(1995—),武漢工商學(xué)院學(xué)生工作部輔導(dǎo)員,研究方向:青少年發(fā)展;李祖超(1957—),中國(guó)地質(zhì)

大學(xué)(武漢)二級(jí)教授、博士生導(dǎo)師,研究方向:思想政治教育、青少年發(fā)展,本文通信作者。廣西柳州市第25中學(xué)校長(zhǎng)、

正高級(jí)教師、特級(jí)教師蔡雪靜老師參與了本文的寫(xiě)作與研究,本文提及的實(shí)踐主要是指蔡雪靜老師的實(shí)踐。

初中臨界生教育轉(zhuǎn)化:理論邏輯與實(shí)踐探索

張文冰1,李祖超2

(1.武漢工商學(xué)院,湖北 武漢 430065;2.中國(guó)地質(zhì)大學(xué),湖北 武漢 430074)

[摘 要]初中臨界生教育轉(zhuǎn)化是推動(dòng)義務(wù)教育更優(yōu)質(zhì)均衡發(fā)展的必然要求,是落實(shí)立德樹(shù)人融入

教育各環(huán)節(jié)的重要體現(xiàn),是助力初中臨界生全面自由發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要。基于教育促進(jìn)人發(fā)展的理論,經(jīng)過(guò)

十年實(shí)踐探索教育界創(chuàng)建了臨界生轉(zhuǎn)化“兩心三勵(lì)四法”,秉承育人育心、德智融合、全員參與的臨界生教

育轉(zhuǎn)化新理念,教師應(yīng)采取立體評(píng)價(jià)、做好初中臨界生的確定工作,多措并舉、提升初中臨界生的轉(zhuǎn)化力

度,持續(xù)關(guān)注、鞏固初中臨界生的轉(zhuǎn)化效果等措施推進(jìn)臨界生知識(shí)、能力與素質(zhì)齊發(fā)展,引導(dǎo)臨界生突破現(xiàn)

有發(fā)展水平。

[關(guān)鍵詞]中學(xué)生;臨界生;教育轉(zhuǎn)化;青少年發(fā)展

[中圖分類號(hào)]G635.5 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1001-6597(2024)02-0099-10

2019年中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)的《中國(guó)教育現(xiàn)代化2035》指出,我國(guó)教育2035年主要

發(fā)展目標(biāo)之一是實(shí)現(xiàn)優(yōu)質(zhì)均衡的義務(wù)教育,并將全面落實(shí)立德樹(shù)人根本任務(wù)作為教育現(xiàn)

代化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)[1]。初中階段教育作為連接小學(xué)與高中的“橋梁”,不僅肩負(fù)著使所有適

齡青少年完成義務(wù)教育的使命,還承擔(dān)著為高一級(jí)別學(xué)校輸送優(yōu)質(zhì)生源的重要任務(wù)。初

中臨界生是具有較大發(fā)展?jié)摿Φ娜后w,近年來(lái)開(kāi)始受到學(xué)校和教師的重視。在提高義務(wù)

教育質(zhì)量和促進(jìn)學(xué)生全面發(fā)展的雙重背景下,臨界生教育轉(zhuǎn)化的探索成為教育熱點(diǎn),并在

積極探索下取得一些新進(jìn)展。然而臨界生教育轉(zhuǎn)化的理論與實(shí)踐相結(jié)合還值得進(jìn)一步研

究,鑒于此,本文從探索臨界生教育轉(zhuǎn)化的理論入手,結(jié)合臨界生教育轉(zhuǎn)化的具體實(shí)踐,以

期深化臨界生教育轉(zhuǎn)化理論研究,并探索提升初中臨界生教育轉(zhuǎn)化的實(shí)踐成效。

一、初中臨界生教育轉(zhuǎn)化的理論邏輯

何謂“臨界生”? “臨界生”是在我國(guó)教育考試制度下出現(xiàn)的新名詞,廣義上臨界生是

指?jìng)€(gè)體發(fā)展?jié)撃芪茨艿玫接行ч_(kāi)發(fā)、發(fā)展需要沒(méi)有得到充分滿足,個(gè)體學(xué)習(xí)成效沒(méi)有達(dá)到

應(yīng)有水平的教育對(duì)象。每個(gè)學(xué)生都有可進(jìn)步的空間,都可以被稱為“臨界生”[2]。在具體

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第105頁(yè)

教育實(shí)踐活動(dòng)中,“初中臨界生”是指各學(xué)校依據(jù)自身教育發(fā)展情況,對(duì)學(xué)生發(fā)展質(zhì)量預(yù)達(dá)

標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行劃分,多次測(cè)評(píng)成績(jī)處在標(biāo)準(zhǔn)上下的學(xué)生。這類學(xué)生被認(rèn)為是具有潛力和發(fā)展

空間的群體[3],因此也越來(lái)越受到學(xué)校和教師的關(guān)注。臨界生的轉(zhuǎn)化提升對(duì)于貫徹黨的

教育方針和實(shí)現(xiàn)教育公平具有重要意義,所謂教育轉(zhuǎn)化,是指教育者運(yùn)用正確、有效的教

育策略使教育對(duì)象的外在行為和內(nèi)在認(rèn)知達(dá)到合一,改變現(xiàn)況、突破自我的過(guò)程。臨界生

教育轉(zhuǎn)化是針對(duì)個(gè)體發(fā)展差異,通過(guò)有個(gè)性化的教育措施來(lái)促使臨界生在德、智、體、美、

勞諸方面實(shí)現(xiàn)突破性發(fā)展。

(一)初中臨界生教育轉(zhuǎn)化的價(jià)值邏輯

1.推動(dòng)義務(wù)教育更優(yōu)質(zhì)均衡發(fā)展的必然要求

習(xí)近平總書(shū)記在黨的十九大報(bào)告中明確指出:努力讓每個(gè)孩子都能享有公平而有質(zhì)

量的教育[4]。當(dāng)前我國(guó)義務(wù)教育正邁向優(yōu)質(zhì)均衡發(fā)展的新階段,與之前的基本均衡發(fā)展

有所不同,優(yōu)質(zhì)均衡發(fā)展是在強(qiáng)調(diào)均衡和公平的同時(shí)也注重提高教育質(zhì)量[5],從關(guān)注資源

均衡調(diào)配到關(guān)注個(gè)人需求發(fā)展,從注重統(tǒng)一到注重特色。人們對(duì)教育的期盼是通過(guò)教育

不僅能獲得必要知識(shí)和技能,還能契合個(gè)體特色,實(shí)現(xiàn)全面發(fā)展。面對(duì)人們?nèi)諠u增長(zhǎng)的差

異化教育需求,改變已有的“物質(zhì)優(yōu)先、整齊劃一”發(fā)展方略,實(shí)現(xiàn)教育的按需供給是必由

之路[6]。

初中的教育質(zhì)量是我國(guó)義務(wù)教育發(fā)展水平的展示窗,初中階段的教育不僅要讓學(xué)生

享有相對(duì)均衡且公平的教育,也要關(guān)注每一個(gè)學(xué)生個(gè)體的健康發(fā)展。初中臨界生不應(yīng)該

成為學(xué)校管理、教師教學(xué)上被忽視的群體,關(guān)注臨界生個(gè)性化、差異化的成長(zhǎng)是踐行“堅(jiān)持

面向全體,堅(jiān)持因材施教”教育理念的重要工作。重視臨界生的教育轉(zhuǎn)化對(duì)促進(jìn)學(xué)生個(gè)體

全面發(fā)展和提高義務(wù)教育質(zhì)量具有特別重要的意義。

2.落實(shí)立德樹(shù)人融入教育各環(huán)節(jié)的重要體現(xiàn)

黨的十八大報(bào)告首次提出將立德樹(shù)人確立為我國(guó)教育的根本任務(wù),并在黨的十九大

報(bào)告中進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)“要全面貫徹黨的教育方針,落實(shí)立德樹(shù)人根本任務(wù),發(fā)展素質(zhì)教育、推

進(jìn)教育公平,培養(yǎng)德智體美全面發(fā)展的社會(huì)主義建設(shè)者和接班人”[4]。在2018年全國(guó)教

育大會(huì)上,習(xí)近平總書(shū)記又指出:要形成更高水平的人才培養(yǎng)體系,健全立德樹(shù)人落實(shí)機(jī)

制,要把立德樹(shù)人融入教育各領(lǐng)域、各體系、各環(huán)節(jié)[7]。立德樹(shù)人抓住了教育的本質(zhì)要求,

符合教育和人才培養(yǎng)的規(guī)律?!傲⒌隆睆?qiáng)調(diào)思想品德和價(jià)值觀念的塑造,“樹(shù)人”則著重知

識(shí)和技能的訓(xùn)練與培養(yǎng)[8],兩者為遞進(jìn)關(guān)系,只有先“立德”才能更好“樹(shù)人”。

初中階段是學(xué)生世界觀、人生觀和價(jià)值觀形成的重要時(shí)期。立德樹(shù)人要求教育在這

個(gè)階段需要幫助學(xué)生樹(shù)立正確世界觀、堅(jiān)定理想信念和確定個(gè)人價(jià)值追求;培育學(xué)生積極

向上的心理品質(zhì)和健全人格;相信每個(gè)學(xué)生都能成為有用之才,使每個(gè)不同能力水平、不

同個(gè)性特長(zhǎng)的學(xué)生潛能都盡可能得到充分發(fā)展。臨界生教育轉(zhuǎn)化啟發(fā)臨界生個(gè)人能自主

地依照自己的興趣和意愿,并結(jié)合社會(huì)的需要積極發(fā)展自己,是落實(shí)立德樹(shù)人價(jià)值引領(lǐng)的

重要環(huán)節(jié)。

3.助力初中臨界生全面自由發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要

為統(tǒng)籌普通高中和中等職業(yè)教育的協(xié)調(diào)發(fā)展,中等職業(yè)教育招生比例正逐步提高,這

意味著中考后僅一部分人能進(jìn)入普通高中,另一部分學(xué)生將分流到中職。有人錯(cuò)誤地認(rèn)

為,初中畢業(yè)生只有考上了示范性普通高中才算優(yōu)秀,仿佛進(jìn)入一般高中,尤其是進(jìn)職業(yè)

學(xué)校學(xué)習(xí)就是失敗者。這種觀點(diǎn)是完全錯(cuò)誤和十分有害的,對(duì)教育乃至青少年發(fā)展危害

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極大。在這樣的背景下部分學(xué)校追求功利主義的管理目標(biāo),將學(xué)生的升學(xué)率(主要是升入

示范性普通高中的比例)作為考評(píng)學(xué)校教育工作的核心指標(biāo),學(xué)生評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是“唯分?jǐn)?shù)

論”,只重視學(xué)生外顯分?jǐn)?shù)的提升而疏于對(duì)學(xué)生道德、興趣、能力的培養(yǎng)。當(dāng)前學(xué)校多以成

績(jī)?yōu)闃?biāo)準(zhǔn)界定臨界生群體,臨界生轉(zhuǎn)化成效的評(píng)判也以成績(jī)提升為依據(jù)。這令教師在標(biāo)

準(zhǔn)化考試的壓力下,執(zhí)著于對(duì)臨界生進(jìn)行知識(shí)灌輸,而忽視臨界生個(gè)體成長(zhǎng)需要的滿足。

初中生的身心發(fā)展處于劇變期,臨界生是智力水平正常,但在心態(tài)、動(dòng)力、興趣、情感、

方法等要素的融合方面存在偏離常規(guī)的情況,影響了學(xué)習(xí)成效。臨界生教育轉(zhuǎn)化是充分

發(fā)揮教育的個(gè)體發(fā)展功能,以促進(jìn)學(xué)生的全面自由發(fā)展為目標(biāo),培養(yǎng)臨界生的品德修養(yǎng)、

心理健康、學(xué)業(yè)進(jìn)步、自主發(fā)展、合作參與、創(chuàng)新實(shí)踐等適宜自身全面發(fā)展和社會(huì)發(fā)展需要

的必備品格和關(guān)鍵能力。臨界生轉(zhuǎn)化的出發(fā)點(diǎn)就是滿足臨界生成長(zhǎng)需要,激發(fā)內(nèi)在驅(qū)動(dòng)

力,助力臨界生更好地突破自我。

(二)初中臨界生教育轉(zhuǎn)化的理論基礎(chǔ)

教育育人追求亙古不變,育人就是促進(jìn)人的發(fā)展。初中臨界生教育轉(zhuǎn)化要遵循學(xué)生

個(gè)體發(fā)展規(guī)律,把握個(gè)體成長(zhǎng)歷程及其影響因素。

1.學(xué)生個(gè)體發(fā)展的差異性與可能性

順應(yīng)人的身心發(fā)展規(guī)律是重要的教育原則,個(gè)體發(fā)展是多樣且獨(dú)特的。美國(guó)教育學(xué)

家、心理學(xué)家霍華德·加德納(HowardGardner)提出的多元智能理論認(rèn)為,人擁有的智

能種類多元,通過(guò)智能的不同組合,創(chuàng)造出了人類能力的多樣性[9]。每個(gè)學(xué)生都有多方面

的、獨(dú)特的能力,使得個(gè)人發(fā)展情況的呈現(xiàn)具有差異性,這種個(gè)體差異存在不同的層次上,

包括思維差異、能力差異、行為差異等。臨界生每個(gè)人都是獨(dú)立的個(gè)體,每個(gè)人的擅長(zhǎng)領(lǐng)

域、興趣愛(ài)好也各不相同。對(duì)臨界生進(jìn)行教育轉(zhuǎn)化時(shí)教師必須因材施教、有的放矢,使臨

界生能認(rèn)同自身差異性與獨(dú)特性,找到自信,得到最大發(fā)展。

個(gè)體發(fā)展是具有無(wú)限可能性的,蘇聯(lián)教育學(xué)家維果茨基(LevVygotsky)在其兒童教

育發(fā)展觀中提出最近發(fā)展區(qū)理論。他認(rèn)為,學(xué)生在獨(dú)立活動(dòng)時(shí)所能達(dá)到的解決問(wèn)題的水

平(現(xiàn)有水平)和通過(guò)教學(xué)獲得潛力后的發(fā)展水平(可能水平)之間的差異就是最近發(fā)展

區(qū)。同時(shí)他得出教學(xué)不是要適應(yīng)學(xué)生實(shí)際發(fā)展水平,而是要適應(yīng)最近發(fā)展區(qū)的結(jié)論[10]。

最近發(fā)展區(qū)是每個(gè)學(xué)生個(gè)體發(fā)展的可能性,臨界生教育轉(zhuǎn)化要發(fā)現(xiàn)學(xué)生發(fā)展的可能水平,

不以刻板、停滯的眼光看待臨界生,而是相信人發(fā)展的可能性和可塑性,挖掘?qū)W生發(fā)展的

潛能,助力學(xué)生達(dá)到并超越其最近發(fā)展區(qū)。

深入剖析臨界生臨界的根源并相信學(xué)生個(gè)體發(fā)展能力,合理開(kāi)發(fā)學(xué)生個(gè)體的優(yōu)勢(shì)資

源和潛能,每個(gè)臨界生都有希望突破自身“臨界”,實(shí)現(xiàn)“逆襲”,甚至超越。

2.學(xué)生個(gè)體發(fā)展的階段性與不平衡性

個(gè)體發(fā)展不是一蹴而就,而是呈曲線攀升的。這個(gè)發(fā)展是分階段進(jìn)行的,個(gè)體在每個(gè)

年齡階段會(huì)表現(xiàn)出不同的身心發(fā)展總體特征及主要矛盾。初中階段的學(xué)生處在個(gè)體發(fā)展

的青少年期,該時(shí)期處于個(gè)體整個(gè)發(fā)展周期中的加速期和過(guò)渡期,在這個(gè)階段,學(xué)生生理

的迅速發(fā)育和心理的緩慢發(fā)展使得個(gè)體身心處在矛盾狀態(tài)。身體發(fā)展帶來(lái)的成人感和心

理水平的半成熟半幼稚的矛盾,使得該時(shí)期的學(xué)生在心理上具有反抗性和依賴性、閉鎖性

和開(kāi)放性、勇敢和怯懦、高傲與自卑的特征[11]。臨界生由于所處的學(xué)校認(rèn)定的發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)

線上的特殊位置,這種時(shí)上時(shí)下的經(jīng)歷使得這種矛盾心理特征在初中階段的臨界生身上

表現(xiàn)得更加明顯。

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第107頁(yè)

處在同一階段的個(gè)體發(fā)展也會(huì)存在不平衡性,個(gè)體在有些領(lǐng)域的發(fā)展變化可能呈現(xiàn)

持續(xù)平穩(wěn)上升趨勢(shì),有些則呈現(xiàn)起伏前進(jìn)趨勢(shì);有的方面發(fā)展是先慢后快,有的方面則是

螺旋上升。人與人之間在發(fā)展速度、發(fā)展水平及發(fā)展優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域都不盡相同。這種發(fā)展的

不平衡性要求教育應(yīng)該關(guān)注學(xué)生發(fā)展的個(gè)體具體情況,及時(shí)掌握臨界生個(gè)體發(fā)展不均衡

情況。

教師應(yīng)了解處于特殊成長(zhǎng)階段的臨界生所具有的發(fā)展任務(wù)和特點(diǎn),明確臨界生個(gè)體

發(fā)展中的部分領(lǐng)域出現(xiàn)暫時(shí)性落后是正常現(xiàn)象,積極看待臨界生個(gè)體未來(lái)發(fā)展趨勢(shì),向臨

界生傳遞信任他們、肯定他們的信號(hào)。

3.學(xué)生個(gè)體發(fā)展的內(nèi)驅(qū)力與外鑠力

從個(gè)人成長(zhǎng)的影響因素角度來(lái)看,個(gè)體發(fā)展受到內(nèi)因和外因的共同作用。內(nèi)因起作

用是因個(gè)體的不同需要,需要是個(gè)體發(fā)展的動(dòng)力源。美國(guó)心理學(xué)家馬斯洛(Abraham

HaroldMaslow)提出的需要層次理論將人的多種需要?jiǎng)澐譃樯?、安全、歸屬與愛(ài)的基

本需要和尊重、求知、審美和自我實(shí)現(xiàn)的高級(jí)需要。同一時(shí)期內(nèi)可能同時(shí)存在多種需要,

但總有一種需要占支配地位。當(dāng)?shù)蛯哟蔚男枰玫较鄬?duì)滿足,就會(huì)進(jìn)一步產(chǎn)生高層次的

需要。初中臨界生渴望被別人關(guān)懷、重視,也有突破自我的需要。心理學(xué)家麥克利蘭

(DavidC McClelland)提出的成就需要理論指出成就需要是人的高級(jí)需要,是后天獲得

的,可以通過(guò)有效的教育手段來(lái)培養(yǎng)提高。教育激勵(lì)就是滿足學(xué)生各自需要而創(chuàng)設(shè)激發(fā)

內(nèi)在動(dòng)機(jī)的條件,調(diào)動(dòng)積極性,實(shí)現(xiàn)教育目標(biāo)的過(guò)程[12]。激勵(lì)可以使人發(fā)揮更大的潛能,

臨界生教育轉(zhuǎn)化要善用激勵(lì)策略,關(guān)注臨界生需要的滿足,喚醒內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力,引導(dǎo)學(xué)生走

向自我實(shí)現(xiàn)。

影響個(gè)體發(fā)展的另一個(gè)因素是外部環(huán)境,人在與人、與社會(huì)、與物質(zhì)環(huán)境的相互作用

中發(fā)展。布朗芬布倫納(UrieBronfenbrenner)提出個(gè)體發(fā)展模型,強(qiáng)調(diào)個(gè)體的發(fā)展嵌套

于相互影響的環(huán)境系統(tǒng)之中,即生態(tài)系統(tǒng)理論。該理論將影響個(gè)體發(fā)展的環(huán)境分為四個(gè)

層級(jí),由內(nèi)到外分別為微觀系統(tǒng)、中間系統(tǒng)、外層系統(tǒng)和宏觀系統(tǒng),越內(nèi)層的系統(tǒng)越直接作

用于個(gè)人。對(duì)學(xué)生來(lái)說(shuō),能夠直接影響其個(gè)體發(fā)展的系統(tǒng)主要包括家庭和學(xué)校,這兩者也

是教育的主陣地。從家庭環(huán)境來(lái)看,家庭結(jié)構(gòu)、氛圍和家長(zhǎng)的教養(yǎng)方式等都會(huì)對(duì)個(gè)人成長(zhǎng)

產(chǎn)生影響;從學(xué)校環(huán)境來(lái)看,校園氛圍、教師關(guān)注和學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)等也會(huì)影響學(xué)生發(fā)展。因此

在教育轉(zhuǎn)化臨界生的過(guò)程中,家庭和學(xué)校需要攜手承擔(dān)起促進(jìn)臨界生突破自我的責(zé)任,共

同營(yíng)造積極向上、充滿關(guān)懷的環(huán)境。

學(xué)校與教師應(yīng)抓好影響臨界生個(gè)體發(fā)展的內(nèi)外兩大因素,激發(fā)臨界生的內(nèi)驅(qū)力,利用

環(huán)境的外鑠力,內(nèi)外齊備,形成教育轉(zhuǎn)化合力。

二、初中臨界生教育轉(zhuǎn)化的實(shí)踐探索

基于對(duì)教育學(xué)基本理論的遵循、新時(shí)代前沿理論的把握和多學(xué)科相關(guān)理論的交融,結(jié)

合教育實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),筆者在臨界生教育轉(zhuǎn)化的確定、提升、鞏固三個(gè)環(huán)節(jié)中探索出“兩心三勵(lì)

四法”轉(zhuǎn)化策略,即以臨界生個(gè)體特征為軸心,以其最近發(fā)展區(qū)為重心,通過(guò)教學(xué)激勵(lì)、活

動(dòng)激勵(lì)、管理激勵(lì)的教育方式,結(jié)合學(xué)生主體突出法、多維評(píng)價(jià)鎖定法、真誠(chéng)關(guān)懷支持法、

教育生態(tài)優(yōu)化法,引導(dǎo)和幫助初中臨界生突破現(xiàn)有發(fā)展水平[13]。

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(一)立體評(píng)價(jià):做好初中臨界生的確定工作

1.建立學(xué)生多維評(píng)價(jià)機(jī)制,精準(zhǔn)選定人群

成功轉(zhuǎn)化臨界生,首先需要科學(xué)地篩選出臨界生。傳統(tǒng)的學(xué)生評(píng)價(jià)偏重于以學(xué)科知

識(shí)為基礎(chǔ)考查學(xué)生學(xué)業(yè)成績(jī),忽視了學(xué)生個(gè)體的潛能、興趣和需要。臨界生個(gè)體的多方面

發(fā)展具有一定的相對(duì)獨(dú)立性,不能根據(jù)其智力水平去推測(cè)道德品行好壞,不能根據(jù)測(cè)驗(yàn)成

績(jī)?nèi)ネ茰y(cè)體能、審美和動(dòng)手能力。學(xué)生個(gè)體發(fā)展的差異性要求學(xué)生評(píng)價(jià)用多把尺子衡量,

克服評(píng)價(jià)中重智輕德、重知輕行等片面性[14],并以臨界生個(gè)體特征為軸心去規(guī)劃每個(gè)臨

界生特有的教育轉(zhuǎn)化目標(biāo)。

一是明確學(xué)生評(píng)價(jià)目的。教師按照一定標(biāo)準(zhǔn)選出臨界生不是給他們貼上標(biāo)簽,而是

幫助學(xué)生能有效進(jìn)行自我認(rèn)知和自我分析,引導(dǎo)學(xué)生進(jìn)一步把握自身的可發(fā)展空間,激發(fā)

個(gè)體發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力。二是制定學(xué)生評(píng)價(jià)內(nèi)容。采取多維評(píng)價(jià)鎖定法,以學(xué)生成長(zhǎng)評(píng)價(jià)

手冊(cè)為引導(dǎo),以學(xué)業(yè)知識(shí)、必備品格、關(guān)鍵能力為評(píng)價(jià)指標(biāo),以臨界生的學(xué)習(xí)驅(qū)動(dòng)力、自信

心、學(xué)習(xí)方法、情緒管理、自律習(xí)慣為評(píng)價(jià)要點(diǎn),緩解臨界生因分?jǐn)?shù)作為主要評(píng)價(jià)指標(biāo)所產(chǎn)

生的壓力和焦慮。三是采取多主體評(píng)價(jià)方式。單一主體評(píng)價(jià)所獲得的評(píng)價(jià)結(jié)果難以還原

臨界生特征全貌,將學(xué)生自評(píng)、教師評(píng)價(jià)、同伴評(píng)價(jià)和家長(zhǎng)評(píng)價(jià)納入評(píng)價(jià)體系,從各角度了

解臨界生真實(shí)情況。四是充分發(fā)揮評(píng)價(jià)對(duì)轉(zhuǎn)化工作的輔助作用。注重過(guò)程評(píng)價(jià)和特色評(píng)

價(jià),教師通過(guò)多次評(píng)價(jià)結(jié)果分析臨界生的動(dòng)態(tài)發(fā)展,引導(dǎo)評(píng)價(jià)雙方據(jù)此分析、調(diào)整教育轉(zhuǎn)

化實(shí)踐行為。

2.發(fā)掘臨界生最近發(fā)展區(qū),實(shí)施檔案管理

學(xué)生發(fā)展的無(wú)限可能性要求教育轉(zhuǎn)化要以臨界生的最近發(fā)展區(qū)為重心,正確把握臨

界生的個(gè)人成長(zhǎng)規(guī)律。在學(xué)生管理工作中,檔案是記錄學(xué)生過(guò)去生活或?qū)W習(xí)經(jīng)歷及未來(lái)

成長(zhǎng)規(guī)劃的重要載體。臨界生檔案管理包括建立檔案和追蹤檔案兩個(gè)環(huán)節(jié)。

從建立檔案的角度來(lái)說(shuō),各科任教師可以通過(guò)臨界生檔案了解臨界生的全貌、知曉臨

界生成長(zhǎng)期望值和成長(zhǎng)需求、掌握臨界生的優(yōu)勢(shì)和不足,發(fā)掘臨界生的最近發(fā)展區(qū),在實(shí)

施教學(xué)和班級(jí)管理工作時(shí)可以做到層次分明,并重點(diǎn)關(guān)注臨界生,幫助他們跨越臨界點(diǎn)。

檔案建立由基準(zhǔn)檔案和成長(zhǎng)檔案兩個(gè)部分組成,基準(zhǔn)檔案包括臨界生基本情況(興趣特

長(zhǎng)、心理狀態(tài)、家庭基本情況、學(xué)習(xí)狀況、學(xué)科優(yōu)勢(shì)及劣勢(shì)的分析等)和學(xué)生成長(zhǎng)檔案(未來(lái)

理想,長(zhǎng)期、中期、短期目標(biāo),實(shí)現(xiàn)目標(biāo)計(jì)劃,發(fā)展質(zhì)量評(píng)價(jià)表,觀察記錄表等)。

從追蹤檔案的角度來(lái)看,教師應(yīng)定期更新臨界生的成長(zhǎng)軌跡,在檔案中記錄對(duì)臨界生

的獎(jiǎng)勵(lì)情況,通過(guò)檔案管理激勵(lì)能有效地激發(fā)其學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī),使他們建立起積極向上的學(xué)習(xí)

態(tài)度;教師在記錄整理臨界生檔案時(shí)有時(shí)會(huì)發(fā)現(xiàn)臨界生存在問(wèn)題的原因,要對(duì)臨界生持續(xù)

幫扶,及時(shí)有效地解決問(wèn)題;規(guī)范的檔案還可以讓班主任和其他科任教師之間、或新舊科

任教師之間有一個(gè)妥善對(duì)接,使教師對(duì)臨界生的情況能及時(shí)掌握、及時(shí)溝通、及時(shí)提醒,以

便制定更有針對(duì)性的教育轉(zhuǎn)化策略。

(二)多措并舉:提升初中臨界生的轉(zhuǎn)化力度

1.溯源分析,制定對(duì)策

臨界生群體確定后,要卓有成效地做好臨界生教育轉(zhuǎn)化工作,需立足于學(xué)生角度,找

到臨界生產(chǎn)生問(wèn)題的原因,追根溯源才能有的放矢。臨界生由于所處家庭環(huán)境、個(gè)人性格

特點(diǎn)、身心素質(zhì)等方面的差異,對(duì)同一問(wèn)題、同一任務(wù)可能會(huì)做出不同的反應(yīng)。一方面,學(xué)

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校班主任、科任教師、教務(wù)處可以通過(guò)觀察,包括觀察學(xué)生課堂表現(xiàn)情況、課下活動(dòng)、學(xué)生

作業(yè)、筆記、日記和多次測(cè)驗(yàn)情況等,從學(xué)生的行為反映和情緒表達(dá)的細(xì)小處找尋線索;另

一方面,通過(guò)家長(zhǎng)訪談、同伴詢問(wèn)、個(gè)人談話等方式,深入了解臨界生個(gè)人情況,找到解決

問(wèn)題的突破口。從外部環(huán)境原因和內(nèi)部個(gè)體原因進(jìn)行分析,找出根源,有針對(duì)性地滿足臨

界生成長(zhǎng)需求,才會(huì)使教育轉(zhuǎn)化行之有效。

通過(guò)觀察和談話發(fā)現(xiàn)臨界生常常具有以下特征:一是缺乏自信。表現(xiàn)為在“堅(jiān)持”和

“放棄”中徘徊,不了解自身優(yōu)勢(shì),容易沮喪,做事有畏難情緒,缺乏主動(dòng)發(fā)展各種能力的積

極性。二是自律性差。表現(xiàn)為自制力差,缺乏良好的行為習(xí)慣,容易沉迷玩樂(lè),對(duì)老師、家

長(zhǎng)的管教充耳不聞。三是方法不當(dāng)。表現(xiàn)為學(xué)習(xí)方法欠佳,學(xué)習(xí)策略運(yùn)用不靈活,基礎(chǔ)不

扎實(shí),雖刻苦認(rèn)真,但學(xué)習(xí)成效卻無(wú)提升。四是動(dòng)力不足。表現(xiàn)為缺乏上進(jìn)心,沒(méi)有明確

的目標(biāo)和計(jì)劃,未能通過(guò)體驗(yàn)成功獲得成就感,人生態(tài)度消極。五是容易焦慮。表現(xiàn)為對(duì)

事情成敗過(guò)分在意與擔(dān)憂,導(dǎo)致常常出現(xiàn)緊張不安、情緒不穩(wěn)。臨界生個(gè)體差異大,提升

臨界生教育轉(zhuǎn)化力度必須因材施教,結(jié)合個(gè)人特色進(jìn)行差異化管理。

2.全面激勵(lì),產(chǎn)生實(shí)效

基于臨界生的不同特征,學(xué)校與教師應(yīng)巧用激勵(lì)策略,從教育轉(zhuǎn)化涉及的多個(gè)過(guò)程著

手。除了在臨界生確認(rèn)時(shí)的檔案管理激勵(lì),還有一個(gè)重要措施就是教學(xué)激勵(lì)。教學(xué)是學(xué)

校教育的核心工作,臨界生教育轉(zhuǎn)化不能脫離教學(xué)這一重要環(huán)節(jié),教學(xué)在臨界生教育轉(zhuǎn)化

中處于重要地位,臨界生轉(zhuǎn)化提高更多的是教師運(yùn)用個(gè)性化激勵(lì)教學(xué)策略,制定一人一

策,來(lái)達(dá)到教育轉(zhuǎn)化目標(biāo)??梢酝ㄟ^(guò)寫(xiě)信激勵(lì)、作業(yè)評(píng)語(yǔ)激勵(lì)、禮物激勵(lì)等策略來(lái)激活臨

界生個(gè)體發(fā)展?jié)撃堋?/p>

另外是活動(dòng)激勵(lì),在特別重視學(xué)生學(xué)業(yè)成績(jī)的大背景下,臨界生學(xué)業(yè)上的難突破易使

自信心受到打擊。臨界生耐挫能力低,強(qiáng)烈的自卑心理使他們突破自我提不起勁。但是

臨界生還是渴望獲得關(guān)注、尊重與成功。這時(shí)就應(yīng)通過(guò)開(kāi)展各式各樣文體活動(dòng)[15],穩(wěn)定

和發(fā)展臨界生的心理狀況,讓臨界生在自己擅長(zhǎng)的領(lǐng)域發(fā)光,獲得成功體驗(yàn),從而對(duì)學(xué)生

素質(zhì)的全面提高起著潛移默化作用;教師還要開(kāi)展心理健康活動(dòng)來(lái)進(jìn)行心理激勵(lì),使臨界

生學(xué)會(huì)調(diào)節(jié)自我情緒,找到擺脫當(dāng)前處于臨界困境的原因和解決途徑。

3.注入情感,增添動(dòng)力

情感作為教育活動(dòng)中的非智力因素,對(duì)人的實(shí)踐活動(dòng)能起到調(diào)節(jié)和促進(jìn)的作用,與學(xué)

生道德品質(zhì)、心理健康發(fā)展有著重要聯(lián)系。所以在教育轉(zhuǎn)化臨界生的過(guò)程中要做到教師

情感充分融入教育轉(zhuǎn)化活動(dòng)中,以情育情、以情感人。初中階段,教師不僅是學(xué)生文化知

識(shí)的教授者,更是影響學(xué)生道德人格的“重要他人”[16],在臨界生教育轉(zhuǎn)化中教師要注重

與學(xué)生情感上的溝通,堅(jiān)守?zé)釔?ài)學(xué)生的職業(yè)底色[17],關(guān)注學(xué)生情緒、態(tài)度的變化。

一是創(chuàng)造能被臨界生感知到的關(guān)懷關(guān)系,將自己的熱情、真誠(chéng)的情緒和情感傳遞給臨

界生,拉近與學(xué)生之間的距離。教育轉(zhuǎn)化不僅是師生間知識(shí)傳遞和接收反饋的互動(dòng)過(guò)程,

而且是雙方產(chǎn)生情感共鳴的過(guò)程。友好的師生關(guān)系是學(xué)生愿意接受外界信息、改變自我

的基礎(chǔ),親其師則信其道。二是尊重臨界生的差異,初中階段的學(xué)生自尊心較強(qiáng),臨界生

渴望被尊重被關(guān)注,這是他們發(fā)展的基本需要。需要教師與學(xué)生建立平等的關(guān)系,教師平

等對(duì)待每一個(gè)學(xué)生,滿足學(xué)生被尊重的需要。三是發(fā)揮教師期待的作用,教師期待也是給

予學(xué)生情感上的認(rèn)同,對(duì)學(xué)生的閃光點(diǎn)、小進(jìn)步予以肯定和表?yè)P(yáng),通過(guò)這種情感上的催化,

不斷增強(qiáng)臨界生的自信心,煥發(fā)更強(qiáng)的行動(dòng)力。

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(三)持續(xù)關(guān)注:鞏固初中臨界生的轉(zhuǎn)化效果

1.多方攜手參與,營(yíng)造積極氛圍

優(yōu)化臨界生所處的教育生態(tài)系統(tǒng)對(duì)鞏固教育轉(zhuǎn)化效果發(fā)揮著至關(guān)重要的作用,特別

是學(xué)校和家庭這兩個(gè)與學(xué)生學(xué)習(xí)生活息息相關(guān)的生態(tài)系統(tǒng)[18]。臨界生教育轉(zhuǎn)化要攜手

多方參與,給臨界生營(yíng)造良好的教育轉(zhuǎn)化氛圍。

一是生生合作。同伴對(duì)于初中階段的學(xué)生十分重要,是初中生成長(zhǎng)過(guò)程中的重要社

會(huì)關(guān)系,要充分發(fā)揮好同齡人之間的“帶動(dòng)”作用。學(xué)校與教師要營(yíng)造積極向上的班級(jí)氛

圍,通過(guò)“群體動(dòng)力”的作用促使臨界生調(diào)整精神狀態(tài),讓這種和諧友愛(ài)的人際關(guān)系成為他

們轉(zhuǎn)變的催化劑,堅(jiān)定自信心。用臨界生身邊的榜樣引領(lǐng)臨界生學(xué)習(xí),使臨界生學(xué)會(huì)欣賞

他人,反思自我。教師要積極動(dòng)員班級(jí)里品學(xué)兼優(yōu)的學(xué)生與臨界生結(jié)隊(duì),通過(guò)優(yōu)秀同學(xué)提

供的學(xué)識(shí)支持和情感支持,引導(dǎo)臨界生向優(yōu)秀學(xué)生看齊、學(xué)習(xí)、靠攏,這樣可以達(dá)到相互促

進(jìn)、相互監(jiān)督、相互鼓勵(lì)的目的,進(jìn)而共同發(fā)展。

二是師師合作。教師的育人水平和道德素養(yǎng)會(huì)直接影響學(xué)生健康成長(zhǎng),因此要重視

教師素質(zhì)的提升,強(qiáng)化教師責(zé)任意識(shí)。要加強(qiáng)教師之間的溝通,班主任在科任教師與臨界

生之間建立起溝通的橋梁,保障各科教師對(duì)臨界生個(gè)人狀況的充分了解。班主任應(yīng)與任

課老師協(xié)同作戰(zhàn),共同致力于臨界生的學(xué)業(yè)及成長(zhǎng)問(wèn)題,制定責(zé)任分工表,相互配合、及時(shí)

溝通,發(fā)揮整體優(yōu)勢(shì)。

三是家校合作。在大教育觀的影響下,學(xué)校教育和家庭教育之間的相互支持和合作

已經(jīng)得到普遍的認(rèn)同。家校合作不僅可以提高父母的教育質(zhì)量,而且可以輔助教師的教

育教學(xué)活動(dòng)開(kāi)展,為臨界生提供更個(gè)性化的教育服務(wù)。學(xué)校要主動(dòng)就學(xué)生的思想、行為、

學(xué)業(yè)動(dòng)態(tài)與家庭溝通,獲得家長(zhǎng)支持,共同制定臨界生提升方案。學(xué)校可通過(guò)舉辦家庭教

育講座、組織家長(zhǎng)參與學(xué)生課堂、邀請(qǐng)優(yōu)秀家長(zhǎng)做典型經(jīng)驗(yàn)分享,使臨界生家長(zhǎng)獲得更多

的現(xiàn)代家教知識(shí),以提高家庭教育水平。學(xué)校還應(yīng)引導(dǎo)家長(zhǎng)注重家風(fēng)建設(shè),向家長(zhǎng)傳遞以

德為先、品行為重、榜樣示范的育兒方法,樹(shù)立正確的家庭教育觀。

2.鼓勵(lì)自我調(diào)控,轉(zhuǎn)被動(dòng)為主動(dòng)

外界因素給臨界生教育轉(zhuǎn)化起到的是助推作用,而臨界生自身的認(rèn)知能力與非認(rèn)知

能力對(duì)其個(gè)體發(fā)展有巨大影響,是個(gè)體“能不能”“愿不愿”的問(wèn)題。要想真正地使臨界生實(shí)

現(xiàn)突破性發(fā)展,教師必須調(diào)動(dòng)臨界生內(nèi)在動(dòng)力,激活學(xué)生的內(nèi)驅(qū)力,才能產(chǎn)生長(zhǎng)期的教育轉(zhuǎn)

化效果。

一是教師要引導(dǎo)學(xué)生認(rèn)識(shí)自我、正視自我,鼓勵(lì)臨界生對(duì)自身進(jìn)行全面客觀的分析。

臨界生應(yīng)挖掘自我多面性,發(fā)現(xiàn)自己的特長(zhǎng)和優(yōu)勢(shì),同時(shí)也接納自身存在的缺點(diǎn)和不足,

分析存在問(wèn)題的內(nèi)外在因素。二是鼓勵(lì)臨界生結(jié)合自己的優(yōu)勢(shì)制定符合自身發(fā)展要求的

奮斗目標(biāo),激勵(lì)臨界生大膽探索、獨(dú)立自主地完成任務(wù),并及時(shí)給予肯定,從而增強(qiáng)臨界生

的自信心和動(dòng)力。三是放大臨界生的優(yōu)點(diǎn),通過(guò)不斷展示優(yōu)點(diǎn)增強(qiáng)自信心,使自信擴(kuò)展到

短板領(lǐng)域,帶動(dòng)其他短板方面一齊發(fā)展。教師要為臨界生提供展示優(yōu)點(diǎn)的機(jī)會(huì)、時(shí)間和舞

臺(tái),當(dāng)臨界生感受到旁人關(guān)注,主體地位得到尊重,其主體能動(dòng)性會(huì)被充分激發(fā),自主創(chuàng)新

積極性會(huì)被充分釋放。四是結(jié)合臨界生的缺點(diǎn)和不足制定挑戰(zhàn)卡,從簡(jiǎn)單細(xì)小之處去逐

步改變并取得進(jìn)步,使臨界生積極主動(dòng)地反思自己的學(xué)習(xí)情況、行為方式、心理狀態(tài),從而

進(jìn)行自我管理、自我教育。

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三、初中臨界生教育轉(zhuǎn)化的實(shí)踐效應(yīng)

(一)臨界生教育轉(zhuǎn)化實(shí)踐成效

初中臨界生教育轉(zhuǎn)化以理論為指導(dǎo),在探索實(shí)踐中使教育轉(zhuǎn)化目標(biāo)更加明晰、教育轉(zhuǎn)

化路徑更加明確,教育轉(zhuǎn)化機(jī)制更加完善,教育轉(zhuǎn)化成效也更加顯著[13]。

1.促進(jìn)臨界生綜合能力顯著提升

臨界生教育轉(zhuǎn)化尊重學(xué)生身心發(fā)展規(guī)律,突出對(duì)學(xué)生綜合能力的提升,使臨界生在自

律、信心、方法、動(dòng)力、情緒等相關(guān)品格和能力上存在的問(wèn)題得到顯著改善。在“兩心三勵(lì)

四法”的教育轉(zhuǎn)化方法的指導(dǎo)下,臨界生能更好地發(fā)現(xiàn)自身優(yōu)點(diǎn),提升自信、增強(qiáng)學(xué)習(xí)動(dòng)

力;改掉陋習(xí)壞習(xí),品德修養(yǎng)大幅提升;心態(tài)呈現(xiàn)更加積極陽(yáng)光,整體精神面貌煥然一新。

經(jīng)過(guò)十年的育人實(shí)踐已使2萬(wàn)多名臨界生實(shí)現(xiàn)自我目標(biāo),躍進(jìn)優(yōu)秀學(xué)生行列。

2.促進(jìn)地區(qū)基礎(chǔ)教育高質(zhì)量發(fā)展

本著不放棄任何一個(gè)學(xué)生的理念,臨界生教育轉(zhuǎn)化使更多的學(xué)生受到學(xué)校和老師的

積極關(guān)注,臨界生的成功轉(zhuǎn)化也使學(xué)校人才培養(yǎng)質(zhì)量得到有效提升。成果得到廣西基礎(chǔ)

教育界認(rèn)可并在廣西213所中小學(xué)全面推行,成果推廣使用學(xué)校均獲所在地市教育教學(xué)

質(zhì)量一等獎(jiǎng),中高考成績(jī)名列各地市前茅。成果實(shí)驗(yàn)學(xué)校融水縣民族中學(xué)、三江縣民族實(shí)

驗(yàn)學(xué)校,先后獲全國(guó)教育先進(jìn)集體、全國(guó)民族團(tuán)結(jié)進(jìn)步模范集體、廣西壯族自治區(qū)社會(huì)主

義核心價(jià)值觀建設(shè)示范學(xué)校等榮譽(yù)稱號(hào)。成果還輻射到西藏民族地區(qū)和鄉(xiāng)村學(xué)校,極大

地推動(dòng)了農(nóng)村薄弱學(xué)校教學(xué)質(zhì)量的提高,使民族地區(qū)基礎(chǔ)教育穩(wěn)步發(fā)展,中華民族共同體

意識(shí)進(jìn)一步鑄牢。

3.促進(jìn)協(xié)同育人教育新生態(tài)形成

教育轉(zhuǎn)化為臨界生筑起全員、全程、全方位的育人環(huán)境,不僅助力學(xué)生突破自我,也使

許多家庭親子關(guān)系變得更加和睦,家庭氛圍得到改善,家長(zhǎng)更能理解和支持學(xué)校工作,從

而形成臨界生、學(xué)校、家庭三者全員參與的互動(dòng)模式。通過(guò)構(gòu)建育德、育心、育智的臨界生

轉(zhuǎn)化課程體系,使臨界生在課堂上形成更高階的認(rèn)知水平和能力,同時(shí)打破課堂圍墻把講

臺(tái)搬到社會(huì),充分利用社會(huì)資源,通過(guò)主渠道與主陣地的協(xié)同配合為臨界生的成長(zhǎng)建設(shè)環(huán)

境、提供資源、設(shè)計(jì)路徑,在鑄魂育人中構(gòu)建學(xué)校、家庭、社會(huì)育人共同體,優(yōu)化“協(xié)同育人”

新生態(tài)。

(二)臨界生教育轉(zhuǎn)化實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)

1.育人育心的轉(zhuǎn)化目標(biāo)是前提

教育的本質(zhì)是培養(yǎng)適應(yīng)和推進(jìn)社會(huì)發(fā)展的全面自由的人,臨界生教育轉(zhuǎn)化要主動(dòng)對(duì)

接時(shí)代需求和堅(jiān)守教育育人追求,回歸教育本質(zhì)。蘇格拉底認(rèn)為教育的智慧在于喚醒和

點(diǎn)燃學(xué)生,提高臨界生教育轉(zhuǎn)化成效的前提是轉(zhuǎn)變教育轉(zhuǎn)化目標(biāo),從“教”轉(zhuǎn)向“育”,即從

教師“傳道、授業(yè)、解惑”以提高學(xué)生學(xué)業(yè)成績(jī)轉(zhuǎn)向激發(fā)學(xué)生內(nèi)在“想學(xué)、要學(xué)、肯學(xué)”的積極

動(dòng)機(jī)以促進(jìn)其全面而自由的發(fā)展。

單純的“育分”不能使臨界生轉(zhuǎn)化結(jié)果真正有效且持久,且僅以考試成績(jī)作為唯一評(píng)

價(jià)標(biāo)準(zhǔn),那成功優(yōu)秀的學(xué)生往往是少部分,這忽略了學(xué)生間的差異性,對(duì)學(xué)生的全面發(fā)展

是不利的。轉(zhuǎn)化的成效還取決于臨界生的興趣、動(dòng)機(jī)、心態(tài)等因素,這就要求堅(jiān)持“以生為

本”的教育理念,尊重學(xué)生個(gè)體差異。教師要以更多元、全面的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)評(píng)價(jià)臨界生,注重對(duì)

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臨界生總體情況的考察,甚至關(guān)注到每一個(gè)個(gè)體的特殊情況。積極從多元智力及智力組

合的評(píng)價(jià)導(dǎo)向去評(píng)價(jià)臨界生,使臨界生的知識(shí)、技能、情感、價(jià)值觀等都受到重視,這在一

定程度上為臨界生的發(fā)展增添了一份公平。教師應(yīng)關(guān)注學(xué)生內(nèi)因作用,重視潛能的激發(fā)、

內(nèi)驅(qū)的喚醒、心力的培育,把外在要求內(nèi)化成內(nèi)在動(dòng)力,調(diào)動(dòng)學(xué)生轉(zhuǎn)化的積極性,激勵(lì)臨界

生實(shí)現(xiàn)質(zhì)的轉(zhuǎn)變。

2.德智融合的轉(zhuǎn)化思路是關(guān)鍵

初中階段是學(xué)生成長(zhǎng)發(fā)展的重要節(jié)點(diǎn),滿足學(xué)生發(fā)展需要關(guān)系到學(xué)生的未來(lái)。對(duì)這

個(gè)階段的臨界生,德智融合的轉(zhuǎn)化思路是關(guān)鍵。從教育轉(zhuǎn)化內(nèi)容上看,教師不僅需要重視

臨界生知識(shí)儲(chǔ)備擴(kuò)充和學(xué)習(xí)能力提升,還需要重視學(xué)生價(jià)值觀念、健康人格、關(guān)鍵品格、創(chuàng)

新思維的培養(yǎng),以促進(jìn)學(xué)生全面發(fā)展為教育轉(zhuǎn)化目標(biāo)來(lái)豐富教育轉(zhuǎn)化內(nèi)容。

從教育轉(zhuǎn)化方法上看,深入挖掘各門(mén)學(xué)科中學(xué)生感興趣的隱形德育資源,利用課堂教

學(xué)實(shí)現(xiàn)“潤(rùn)物細(xì)無(wú)聲”,使臨界生意志力、拼搏精神在潛移默化中形成;教師要?jiǎng)?chuàng)造能被臨

界生感知到的關(guān)懷關(guān)系,將自己的熱情、真誠(chéng)的情緒和情感傳遞給臨界生;善用榜樣示范、

情感陶冶、獎(jiǎng)懲激勵(lì)等德育策略融入智育過(guò)程中,以更細(xì)致耐心的教育手段去感化和觸動(dòng)

學(xué)生,增強(qiáng)臨界生轉(zhuǎn)化自信,最大限度發(fā)揮自身優(yōu)點(diǎn)和潛能,這樣才能使教育轉(zhuǎn)化取得更

好效果。

3.全員參與的轉(zhuǎn)化機(jī)制是保障

學(xué)生成長(zhǎng)過(guò)程中,其思想行為會(huì)受到家庭、學(xué)校、社會(huì)等不同環(huán)境因素的影響。在臨

界生的教育轉(zhuǎn)化過(guò)程中,學(xué)校和家庭作為責(zé)任主體各有難以掌控的盲區(qū)。為避免臨界生

教育轉(zhuǎn)化在學(xué)校教育和家庭教育間出現(xiàn)目標(biāo)的錯(cuò)位和過(guò)程的偏離,就要充分發(fā)揮學(xué)校教

育和家庭教育各自的優(yōu)勢(shì),形成共育合力。

相較而言,學(xué)校投入對(duì)初中教育產(chǎn)出影響更大[19],所以學(xué)校要成為教育轉(zhuǎn)化的中堅(jiān)

力量,給臨界生營(yíng)造良好的關(guān)懷氛圍,重視學(xué)生發(fā)展的多樣性,為臨界生提供一個(gè)尊重差

異、充滿關(guān)心的學(xué)習(xí)環(huán)境。學(xué)校要根據(jù)學(xué)生情況制定臨界生教育轉(zhuǎn)化目標(biāo),確保臨界生教

育轉(zhuǎn)化在實(shí)施過(guò)程中的可行性,通過(guò)體制機(jī)制的建立和師資人力的支持為臨界生教育轉(zhuǎn)

化提供良好的外部環(huán)境;同時(shí)學(xué)校還負(fù)責(zé)監(jiān)督整個(gè)教育轉(zhuǎn)化過(guò)程,確保臨界生教育轉(zhuǎn)化實(shí)

施的正確性。學(xué)校重視程度高,臨界生教育轉(zhuǎn)化工作也會(huì)相應(yīng)得到教師的高度重視,臨界

生教育轉(zhuǎn)化的措施也會(huì)有所保障。

家長(zhǎng)應(yīng)主動(dòng)配合學(xué)校,積極參與學(xué)生的教育活動(dòng),多陪伴鼓勵(lì)孩子,平等地與孩子溝

通。家長(zhǎng)應(yīng)予以孩子必要的關(guān)懷,給予孩子選擇興趣愛(ài)好的自由權(quán)利,注重孩子自由而全

面的發(fā)展,為臨界生營(yíng)造良好的家庭氛圍。學(xué)校與家庭應(yīng)共同引導(dǎo)學(xué)生關(guān)注與自己生活

密切相關(guān)的社會(huì)環(huán)境和社會(huì)活動(dòng),通過(guò)與社會(huì)交互,豐富和發(fā)展自身的知識(shí)、能力、情感。

家長(zhǎng)應(yīng)主動(dòng)配合學(xué)校,多給學(xué)校和教師一些信任,積極參與臨界生的教育轉(zhuǎn)化活動(dòng)。家校

共育并啟發(fā)臨界生自育,形成同心同向、同力同行的教育新生態(tài),以提高臨界生教育轉(zhuǎn)化

成效。

[參 考 文 獻(xiàn)]

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EducationalTransformationofCriticalStudentsinJuniorMiddleSchool:

TheoreticalLogicandPracticalExploration

ZHANG Wen-bing

1,LIZu-chao2

(1.WuhanTechnologyAndBusinessUniversity,Wuhan430065;2.ChinaUniversityof

Geosciences,Wuhan430074,China)

Abstract:Educationtransformation ofcriticalstudentsinjunior middleschoolisaninevitable

requirementto promote betterquality and balanced developmentofcompulsory education,an

importantembodimentoftheintegrationof moraleducationintoallaspectsofeducation,anda

realisticneedtohelpthecomprehensiveandfreedevelopmentofcriticalstudentsinjuniormiddle

school.Basedonthetheorythateducationpromoteshumandevelopment,aftertenyearsofpractice

andexploration,wehaveestablishedthemodelof“twothoughts,threeincentivesandfourmethods”

forcriticalstudenttransformation;weadheretothenew conceptsofcriticalstudenteducation

transformation—thecultivationofmoralityandmind,theintegrationofmoralityandwisdom,and

thefullparticipationofallstudents,promotethedevelopmentofcriticalstudents’knowledge,

abilityandquality,andguidethemtobreakthroughthecurrentdevelopmentlevel.

Keywords:middleschoolstudents;criticalstudents;transformationofeducation;adolescentdevelopment

[責(zé)任編輯 蘇良億]

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第114頁(yè)

第60卷 第2期 廣西師范大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版) Vol.60 No.2

2024年3月 JournalofGuangxiNormalUniversity(PhilosophyandSocialSciencesEdition) Mar.,2024

doi:10.16088/ji.ssn.1001-6597.2024.02.009

[收稿日期]2023-12-08

[基金項(xiàng)目]國(guó) 家 社 科 基 金 重 點(diǎn) 項(xiàng) 目 “人 與 自 然 和 諧 共 生 目 標(biāo) 下 減 污 降 碳 協(xié) 同 增 效 長(zhǎng) 效 機(jī) 制 與 路 徑 研 究”

(23AJL014)

[作者簡(jiǎn)介]李強(qiáng)(1981— ),男,江西撫州人,安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師,經(jīng)濟(jì)學(xué)博士,研究方向:經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

“雙碳”目標(biāo)有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展嗎?

李 強(qiáng),謝舟濤,夏海清

(安徽財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院,安徽 蚌埠 233030)

[摘 要]碳達(dá)峰與碳中和是我國(guó)當(dāng)前環(huán)境治理的關(guān)鍵目標(biāo),實(shí)現(xiàn)碳減排也成為了我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量

發(fā)展的重要內(nèi)容,那么,“雙碳”目標(biāo)有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展嗎? 基于“雙碳”目標(biāo)下的環(huán)境政策,采用

長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶市級(jí)面板數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)“雙碳”目標(biāo)對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的影響效應(yīng),結(jié)果發(fā)現(xiàn):(1)“雙碳”目標(biāo)

對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量具有正向作用,表明“雙碳”目標(biāo)能有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量提升,并且該結(jié)論通

過(guò)了平行趨勢(shì)、考慮內(nèi)生性和其他政策沖擊等多維度穩(wěn)健性檢驗(yàn);(2)異質(zhì)性分析結(jié)果表明,“雙碳”目標(biāo)對(duì)

長(zhǎng)江中下游地區(qū)、中小型城市、非省會(huì)和非工業(yè)型城市的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量提升效應(yīng)更顯著,并且該影響存在

空間外溢效應(yīng);(3)進(jìn)一步分析表明,環(huán)境治理、效率提升、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)等因素是“雙碳”目標(biāo)影響

經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要傳導(dǎo)機(jī)制。相關(guān)研究成果為“雙碳”目標(biāo)下我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供了經(jīng)驗(yàn)證據(jù),

也為環(huán)境政策的進(jìn)一步實(shí)施提供了相關(guān)政策建議。

[關(guān)鍵詞]“雙碳”目標(biāo);經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量;經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展;長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶

[中圖分類號(hào)]F123.16 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1001-6597(2024)02-0109-18

一、引言

習(xí)近平總書(shū)記在黨的二十大報(bào)告中指出,高質(zhì)量發(fā)展是全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)

家的首要任務(wù)。黨的十八大以來(lái),我國(guó)綠色低碳發(fā)展取得顯著成效,與此同時(shí),“生態(tài)環(huán)境

持續(xù)改善”也成為了“十四五”時(shí)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要目標(biāo)。數(shù)據(jù)顯示,2021年我國(guó)單

位 GDP能耗比上年下降2.7%,天然氣、水核風(fēng)光電等清潔能源消費(fèi)比重達(dá)到25.3%,新

能源汽車(chē)、太陽(yáng)能電池等綠色產(chǎn)業(yè)快速增長(zhǎng),有效推進(jìn)節(jié)能降耗。2020年,習(xí)近平總書(shū)記

鄭重提出“雙碳”目標(biāo),即中國(guó)碳排放力爭(zhēng)于2030年前達(dá)到峰值、努力爭(zhēng)取2060年前實(shí)現(xiàn)

“碳中和”。碳達(dá)峰碳中和的提出促成了我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與綠色發(fā)展的相互融合,意味著碳

減排將成為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要目標(biāo)。高質(zhì)量發(fā)展的目標(biāo)之一在于解決我國(guó)主要矛

盾,滿足人民的美好生活需要,而生態(tài)環(huán)境是其重要組成部分,因此,環(huán)境保護(hù)既是高質(zhì)量

發(fā)展的重要內(nèi)容,又是高質(zhì)量發(fā)展的重要目的。那么,“雙碳”目標(biāo)的提出是否會(huì)對(duì)我國(guó)的

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量產(chǎn)生提升效應(yīng)? 其影響機(jī)制如何? 這些都有待進(jìn)一步探討。

109

第115頁(yè)

綜合關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的文獻(xiàn),相比于單獨(dú)的 GDP增長(zhǎng),現(xiàn)有研究關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)

量的要求中包含了“量”的積累與“質(zhì)”的提高[1]?;诮?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論,早期的學(xué)者認(rèn)為經(jīng)

濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的本質(zhì)是效率的提高[2],因此,多采用全要素生產(chǎn)率表征經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量[3]。隨

著市場(chǎng)化的發(fā)展,資源配置效率的優(yōu)化促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的提升[4],在我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型

過(guò)程中,解決資源錯(cuò)配問(wèn)題是經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展的重要途徑[5-6]。但單一指標(biāo)存在局限

性,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量不僅僅單指效率,民生福利和社會(huì)公平也應(yīng)包含其中[7-8],同時(shí),也應(yīng)該

反映區(qū)域間的發(fā)展差異[9]。在我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的研究中,以周黎安為代表的部分學(xué)者

認(rèn)為,官員之間的晉升錦標(biāo)賽是中國(guó)過(guò)去四十年經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿?但這種績(jī)效考核機(jī)

制所帶來(lái)的激勵(lì)扭曲問(wèn)題[10],讓地方政府忽視了民生福利和環(huán)境治理[11-12]。自黨的十

九大以來(lái),我國(guó)創(chuàng)新性地提出了新發(fā)展理念,對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論作出了原創(chuàng)性貢獻(xiàn)[13]。基

于新發(fā)展理念,現(xiàn)有研究更多地從“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享”的多維度出發(fā),重新審視

了我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量[14]。經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下,反映五大發(fā)展理念的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)指標(biāo)體系,更

能全面具體地反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的狀態(tài)和特征[15-16]。此外,現(xiàn)有文獻(xiàn)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、技

術(shù)創(chuàng)新和開(kāi)放水平等是影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的重要因素,隨著經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和升級(jí),生產(chǎn)

性服務(wù)業(yè)等第三產(chǎn)業(yè)得到有效的發(fā)展,加強(qiáng)對(duì)資本和勞動(dòng)的集聚,可以提升總體生產(chǎn)率,

推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展[17-18]。

經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的影響效應(yīng)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量研究中的重要問(wèn)題。早期研究基于環(huán)境庫(kù)茲

涅茨曲線理論,探究發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境質(zhì)量之間存在倒“U”型關(guān)系,經(jīng)濟(jì)和人均收入的

增加,最終將改善環(huán)境質(zhì)量[19]。國(guó)內(nèi)學(xué)者利用中國(guó)的數(shù)據(jù),從不同污染物出發(fā),通過(guò)實(shí)證

驗(yàn)證了中國(guó)存在環(huán)境庫(kù)茨涅茨曲線,且目前處于曲線的上升階段[20]。但有學(xué)者認(rèn)為環(huán)境

改善不是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)內(nèi)生的結(jié)果,環(huán)境污染問(wèn)題不會(huì)在發(fā)展過(guò)程中自動(dòng)解決[21]。同時(shí),中

國(guó)的環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線并非必然存在,經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的倒“U”型關(guān)系是脆弱的[22-23]。更為

重要的是,庫(kù)茲涅茨曲線理論的經(jīng)濟(jì)與環(huán)境存在單向關(guān)系,但實(shí)際上,環(huán)境與經(jīng)濟(jì)存在相

互聯(lián)系[24]。因此,研究政府的環(huán)境治理行為對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響是目前學(xué)者關(guān)注的重點(diǎn)問(wèn)

題[25-26],部分學(xué)者從地方政府競(jìng)爭(zhēng)、公共衛(wèi)生支出規(guī)模、人力資本和規(guī)制績(jī)效等角度深入

研究經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的關(guān)系,并取得了大量成果[27-29]??偨Y(jié)起來(lái),主要存在以下兩種觀點(diǎn),以

賈菲塔爾(Jafeetal)和帕爾默(Palmer)為代表的學(xué)者基于“遵循成本假說(shuō)”,認(rèn)為在政府的

環(huán)境治理行為下,企業(yè)的生產(chǎn)要素價(jià)格會(huì)提高,同時(shí)生產(chǎn)過(guò)程中需要減少環(huán)境成本的投

入,進(jìn)而抑制了生產(chǎn)[30],阻礙了地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[31]。欽特拉卡姆(Chintrakam)從企業(yè)生

產(chǎn)率水平的角度,驗(yàn)證了環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的抑制作用[32]。國(guó)內(nèi)學(xué)者基于中國(guó)環(huán)境政

策,通過(guò)實(shí)證驗(yàn)證了該假說(shuō),認(rèn)為地方政府實(shí)施環(huán)境保護(hù)政策,會(huì)產(chǎn)生明顯的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)抑

制效應(yīng)[33]。有關(guān)環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的另一類觀點(diǎn)主要基于環(huán)境的波特假說(shuō),該假說(shuō)基

于動(dòng)態(tài)創(chuàng)新機(jī)制,在政府傾向于環(huán)境保護(hù)的政策環(huán)境下,企業(yè)會(huì)被迫加大研發(fā)支出,通過(guò)

技術(shù)進(jìn)步,降低企業(yè)經(jīng)營(yíng)成本,提高生產(chǎn)效率[34]。另一方面,企業(yè)綠色能源技術(shù)的發(fā)展,

又降低了環(huán)境保護(hù)成本,因此實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境保護(hù)的協(xié)同發(fā)展[35]。陶靜、胡雪萍

在經(jīng)濟(jì)質(zhì)量提升的測(cè)度中,驗(yàn)證了環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)效應(yīng)[36]。在地方政府對(duì)主

要污染物進(jìn)行約束后,提升的環(huán)境治理強(qiáng)度有效地促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[37]。

綜合已有文獻(xiàn),國(guó)內(nèi)外學(xué)者從不同視角展開(kāi)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究,從早期基于環(huán)境

庫(kù)茨涅茨曲線理論研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)環(huán)境質(zhì)量的影響,過(guò)渡到探討環(huán)境與經(jīng)濟(jì)間關(guān)系的研

究,并著重探討了政府環(huán)境治理行為對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響,取得了諸多成果。“雙碳”目標(biāo)背

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第116頁(yè)

景下,中央政府更為重視環(huán)境保護(hù)問(wèn)題,在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量評(píng)價(jià)體系中,環(huán)境質(zhì)量的重要性

更加凸顯。因此,探討未來(lái)“雙碳”目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量提升效應(yīng),以及分析“雙碳”目標(biāo)影

響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的理論機(jī)制存在重要的研究?jī)r(jià)值。基于此,本文可能的邊際貢獻(xiàn)在于:一

是研究視角上。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染關(guān)系研究始于“環(huán)境庫(kù)茨涅茨曲線”假說(shuō),早期文獻(xiàn)

更為關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)環(huán)境污染的影響及其傳導(dǎo)機(jī)制,即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)下如何節(jié)能降耗。

但是,“雙碳”目標(biāo)的提出意味著,未來(lái)一個(gè)階段我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展必須遵循此原則,“雙

碳”目標(biāo)勢(shì)必成為影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要因素。為此,本研究具有一定的創(chuàng)新

性。二是理論探索上,“雙碳”目標(biāo)影響經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的機(jī)制何在? 本研究從環(huán)境治理、

效率提升、產(chǎn)業(yè)升級(jí)和技術(shù)創(chuàng)新等方面闡釋“雙碳”目標(biāo)影響經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在機(jī)理,

并進(jìn)行了多維度的實(shí)證檢驗(yàn),豐富了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染相關(guān)研究。三是將環(huán)境政策的

減排效應(yīng)擴(kuò)展到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)(質(zhì)量)維度上,即為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展視域下環(huán)境政策實(shí)施提供

理論參考,也為“雙碳”目標(biāo)下經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

二、理論機(jī)理與研究假說(shuō)

(一)“雙碳”目標(biāo)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的直接影響

“雙碳”目標(biāo)本質(zhì)上是政府的環(huán)境目標(biāo)約束。改革開(kāi)放以來(lái),地方政府目標(biāo)考核體系

主要是以 GDP為核心,在此體系下,一方面經(jīng)濟(jì)目標(biāo)會(huì)激勵(lì)地方政府優(yōu)化要素配置,促進(jìn)

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);另一方面在晉升機(jī)制的激勵(lì)下,較高的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)壓力導(dǎo)致地方政府忽視了自然

環(huán)境的保護(hù)。但是,隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型,生態(tài)問(wèn)題受到重視,在“十一五”中,主要污染物排

放指標(biāo)被納入政府績(jī)效考核中,之后在地方政府的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)考核中,環(huán)境質(zhì)量與人民福利

等要素越來(lái)越重要。2020年,國(guó)家正式提出碳達(dá)峰碳中和,“雙碳”目標(biāo)的提出進(jìn)一步強(qiáng)

化了中央政府對(duì)地方政府的環(huán)境目標(biāo)約束。短期內(nèi),地方政府為達(dá)到碳排放的約束目標(biāo),

將提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度,污染和排放問(wèn)題將得到迅速解決。長(zhǎng)期來(lái)看,碳排放的目標(biāo)約束將

積極引導(dǎo)企業(yè)轉(zhuǎn)變生產(chǎn)投資行為,企業(yè)為規(guī)避排污費(fèi)用和污染處罰等成本,將優(yōu)化生產(chǎn)流

程,淘汰落后產(chǎn)能,提高生產(chǎn)力,同時(shí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也得到優(yōu)化升級(jí)。地方政府在“雙碳”目標(biāo)

下會(huì)更加注重低碳綠色發(fā)展,企業(yè)將加強(qiáng)綠色技術(shù)的研發(fā),由此促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和企

業(yè)污染排放的減少,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率與環(huán)境保護(hù)的協(xié)同發(fā)展,經(jīng)濟(jì)質(zhì)量得到提升?;谝陨?/p>

分析,提出以下假說(shuō):

假說(shuō)1:隨著“雙碳”目標(biāo)的提出,環(huán)境目標(biāo)約束的發(fā)展會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的提升。

(二)“雙碳”目標(biāo)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的間接影響

“雙碳”目標(biāo)的提出改變了傳統(tǒng)的政府行為模式,在環(huán)境目標(biāo)約束和地方政府綜合考

核機(jī)制的激勵(lì)下,地方政府有更強(qiáng)的動(dòng)機(jī)制定合理的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)和生態(tài)環(huán)境保護(hù)目標(biāo),

雖然采取綜合的經(jīng)濟(jì)環(huán)境政策會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度放緩,但長(zhǎng)期來(lái)看,經(jīng)濟(jì)質(zhì)量的提升有

利于我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展。基于此,“雙碳”目標(biāo)主要通過(guò)環(huán)境治理改善、生產(chǎn)效率提

高、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和技術(shù)創(chuàng)新等途徑推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

一是環(huán)境治理改善。環(huán)境目標(biāo)約束作為中央政府減排降碳的主要舉措之一,將有效

促進(jìn)地方政府污染防治的自覺(jué)性行為。環(huán)境目標(biāo)約束不僅表現(xiàn)為中央政府對(duì)地方政府的

排放目標(biāo)管制,還表現(xiàn)為地方政府對(duì)企業(yè)污染排放的目標(biāo)約束,環(huán)境目標(biāo)約束將轉(zhuǎn)變各主

體的環(huán)境治理不完全執(zhí)行行為?!半p碳”目標(biāo)下地方政府加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度,提高對(duì)地方

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第117頁(yè)

污染問(wèn)題的關(guān)注度,環(huán)境治理水平得到提高。另一方面,政府通過(guò)環(huán)境污染規(guī)制,有效監(jiān)

管企業(yè)生產(chǎn)和排污行為,顯著抑制環(huán)境污染。因此,雙碳目標(biāo)約束了污染排放,改善生態(tài)

環(huán)境,有效推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境保護(hù)協(xié)調(diào)發(fā)展。

二是生產(chǎn)效率提高。從企業(yè)角度來(lái)看,環(huán)境目標(biāo)約束帶來(lái)的成本沖擊,迫使企業(yè)轉(zhuǎn)變

生產(chǎn)方式,提高生產(chǎn)效率。環(huán)境目標(biāo)約束主要實(shí)現(xiàn)途徑是減少污染企業(yè)的排放量,主要措

施為對(duì)排放不達(dá)標(biāo)的企業(yè)加收排污費(fèi)和生產(chǎn)監(jiān)管等。因此,一方面,企業(yè)的生產(chǎn)要素價(jià)格

在政府規(guī)制下有所提高;另一方面,企業(yè)用于污染治理投資的支出增加,也將對(duì)生產(chǎn)投資

產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”。企業(yè)在成本增加的情況下,為了維護(hù)自身生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和利潤(rùn),只能通過(guò)提

升產(chǎn)品質(zhì)量、提高勞動(dòng)者匹配程度以及優(yōu)化生產(chǎn)流程等措施,最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)生產(chǎn)效率的

提高。

三是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)?!半p碳”目標(biāo)下地方政府向能夠帶來(lái)環(huán)境保護(hù)的綠色節(jié)能企業(yè)加

大政策支持力度,這些企業(yè)通常屬于高科技密集型產(chǎn)業(yè),其發(fā)展壯大使得地方產(chǎn)業(yè)從低端

向高端轉(zhuǎn)移。另一方面,地方政府和企業(yè)在“雙碳”目標(biāo)的壓力驅(qū)動(dòng)下,有意識(shí)地將大量生

產(chǎn)要素投入金融等生產(chǎn)性服務(wù)業(yè),并提高高污染高能耗企業(yè)的經(jīng)營(yíng)成本和準(zhǔn)入門(mén)檻,實(shí)現(xiàn)

產(chǎn)業(yè)升級(jí)。產(chǎn)業(yè)升級(jí)是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量提升的重要途徑,只有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型,高附加

值、低污染的綠色產(chǎn)業(yè)成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的支撐點(diǎn),生態(tài)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)才能取得協(xié)同發(fā)展。

四是技術(shù)創(chuàng)新?!半p碳”目標(biāo)下地方政府的財(cái)政支出會(huì)傾向于環(huán)保投資,管制高污染

企業(yè),并通過(guò)鼓勵(lì)污染企業(yè)研發(fā)清潔能源技術(shù),以實(shí)現(xiàn)減排降碳。由于政府財(cái)政資源有

限,投入到環(huán)保和綠色企業(yè)中的資金比重增加,對(duì)高污染的重化工企業(yè)的財(cái)政投入產(chǎn)生

“擠出效應(yīng)”,從而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。此外,企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投資和政府的優(yōu)惠政策會(huì)使得企

業(yè)生產(chǎn)成本降低,企業(yè)擁有更多的資金用于生產(chǎn)技術(shù)和減排的投資,企業(yè)的生產(chǎn)效率和利

潤(rùn)得到保證,實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)發(fā)展的良性循環(huán)。因此,“雙碳”目標(biāo)驅(qū)動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)

新,而技術(shù)創(chuàng)新是減少企業(yè)污染排放的核心方式,技術(shù)創(chuàng)新可以推動(dòng)綠色能源技術(shù)的運(yùn)

用,實(shí)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的雙重目標(biāo),促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的提升。基于以上分

析,提出以下假說(shuō):

假說(shuō)2:隨著“雙碳”目標(biāo)的提出,環(huán)境目標(biāo)約束將通過(guò)環(huán)境治理、生產(chǎn)效率、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

和技術(shù)創(chuàng)新等路徑促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的提升。

三、研究設(shè)計(jì)

(一)模型構(gòu)建

環(huán)境目標(biāo)約束是中央政府對(duì)地方政府的一種環(huán)境規(guī)制,地方政府在環(huán)境目標(biāo)壓力和

晉升激勵(lì)下,憑借信息與成本優(yōu)勢(shì)因地制宜制定環(huán)境政策。為檢驗(yàn)“雙碳”目標(biāo)對(duì)經(jīng)濟(jì)增

長(zhǎng)質(zhì)量提升效應(yīng)的影響,本文基于長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。首先,利用傳統(tǒng)

雙重差分法構(gòu)建雙固定效用模型:

Qualityit=αt+θ1treati×timet+βXit+di+dt+εit。 (1)

其中:Qualityit為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量;di 與dt 分別表示個(gè)體和時(shí)間固定效應(yīng);Xit表示經(jīng)濟(jì)增

長(zhǎng)質(zhì)量的其他影響因素;ε為模型的誤差項(xiàng)。

鑒于在長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各個(gè)城市環(huán)境目標(biāo)約束施行時(shí)間并不統(tǒng)一,本文將已經(jīng)實(shí)施的城

市作為實(shí)驗(yàn)組,其余作為觀測(cè)組,對(duì)模型改進(jìn)如下:

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第118頁(yè)

Qualityit=αt+θ1Tit+βXit+di+dt+εit。 (2)

式(2)中,當(dāng)T=1,表示第i個(gè)城市在t年份已經(jīng)實(shí)行環(huán)境目標(biāo)約束,否則為0。其余變量

前文已說(shuō)明,不再贅述。

(二)變量設(shè)定和數(shù)據(jù)說(shuō)明

1.被解釋變量

被解釋變量是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量(Quality)。本文基于五大發(fā)展理論,并參考李強(qiáng)和魏巍

的做法[38],從綠色、開(kāi)放、協(xié)調(diào)、共享和創(chuàng)新等多維度構(gòu)建經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量指標(biāo)體系,其中共

有5個(gè)二級(jí)指標(biāo)、20個(gè)三級(jí)指標(biāo),具體指標(biāo)見(jiàn)表1。

表1 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量指標(biāo)體系

一級(jí)指標(biāo) 二級(jí)指標(biāo) 三級(jí)指標(biāo) 衡量方式

創(chuàng)新

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)

增長(zhǎng)效率

科研人員占比 科研綜合技術(shù)服務(wù)業(yè)從業(yè)人員數(shù)/從業(yè)人員總數(shù)

科學(xué)技術(shù)支出占財(cái)政支出比重 科學(xué)技術(shù)支出/財(cái)政支出

全要素生產(chǎn)率 Malmquist指數(shù)

協(xié)調(diào)

經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)

協(xié)調(diào)

區(qū)域發(fā)展

協(xié)調(diào)

就業(yè)穩(wěn)定

第三產(chǎn)業(yè)比重 第三產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值/GDP

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化 結(jié)構(gòu)偏離度指數(shù)的倒數(shù)

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化 第三產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值/第二產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率變動(dòng)幅度 |地區(qū)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)率變動(dòng)幅度|

城鎮(zhèn)化率 城鎮(zhèn)化率

城鄉(xiāng)收入差距 城鎮(zhèn)居民人均可支配收入/農(nóng)村居民人均可支配收入

城鎮(zhèn)登記失業(yè)率 城鎮(zhèn)登記失業(yè)人數(shù)/(就業(yè)人員總數(shù)+城鎮(zhèn)登記失業(yè)人數(shù))

綠色

污染水平

生態(tài)建設(shè)

能源消耗

單位產(chǎn)出廢水排放量 廢水排放量/GDP

單位產(chǎn)出大氣污染程度 二氧化硫排放量/GDP

單位產(chǎn)出固體廢棄物排放量 工業(yè)煙(粉)塵排放量/GDP

建成區(qū)綠化覆蓋率 建成區(qū)綠化覆蓋率

單位地區(qū)生產(chǎn)總值電耗 全社會(huì)用電總量/GDP

開(kāi)放

利用外資 外商投資總額/GDP 外商投資總額占 GDP 比重

對(duì)外貿(mào)易 進(jìn)出口總額/GDP 進(jìn)出口總額占 GDP 比重

共享

經(jīng)濟(jì)共享

社會(huì)福利

人均收入 GDP/人口總數(shù)

職工平均工資 職工平均工資

教育支出占財(cái)政支出比重 教育支出/財(cái)政支出

每百人高等學(xué)校在校學(xué)生占比 在校學(xué)生數(shù)/該市人口數(shù)

每百人醫(yī)生占比 醫(yī)生數(shù)/年末總?cè)丝?/p>

2.解釋變量

解釋變量是“雙碳”目標(biāo)(T)。由于“雙碳”目標(biāo)提出時(shí)間較短,難以統(tǒng)計(jì)相關(guān)數(shù)據(jù),但

在此之前,長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶部分城市已經(jīng)提出并實(shí)施完備的減排政策,設(shè)定合理的減排目標(biāo),

因此,本文可以依據(jù)現(xiàn)有部分政策的實(shí)施成果預(yù)測(cè)“雙碳”目標(biāo)政策未來(lái)成果,基于此,筆

者手動(dòng)整理地方政府提出并實(shí)施的碳排放約束政策,以首次提出為節(jié)點(diǎn),對(duì)實(shí)施的地區(qū)賦

值為1,否則為0。

3.控制變量

參考現(xiàn)有文獻(xiàn)研究,本文主要選取了人口密度、人力資本、財(cái)政分權(quán)、房地產(chǎn)水平、消

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第119頁(yè)

費(fèi)水平和金融發(fā)展水平作為文章的控制變量。其中,人口密度本文采用該地區(qū)總?cè)丝谂c

區(qū)域面積之比表示;人力資本本文用每萬(wàn)人中高等學(xué)校在讀人數(shù)衡量;財(cái)政分權(quán)采用地方

政府財(cái)政收入占 GDP的比例來(lái)衡量;金融水平本文采用金融機(jī)構(gòu)存貸款之比來(lái)衡量;消

費(fèi)水平用社會(huì)消費(fèi)品零售總額與 GDP占比表示;房地產(chǎn)水平使用房地產(chǎn)投資完成額與

GDP占比表征。

(三)變量的描述性統(tǒng)計(jì)

本文實(shí)證研究主要基于長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶108個(gè)城市2004—2019年的面板數(shù)據(jù),表2為各

變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。

表2 描述性統(tǒng)計(jì)

變量 N mean sd min max

QUA 1728 0.428 0.049 0.291 0.634

T 1728 0.078 0.268 0 1

LNPOP 1728 5.997 0.640 3.971 7.748

HR 1728 0.107 0.083 0.024 0.703

FISCAL 1728 0.063 0.057 0.028 0.694

RE 1728 0.106 0.069 0.035 0.712

CON 1726 0.365 0.082 0.032 0.673

DC 1728 1.645 0.742 0.835 6.210

四、實(shí)證分析

(一)基準(zhǔn)回歸

基于雙固定效應(yīng)模型,本文采用逐步回歸法檢驗(yàn)“雙碳”目標(biāo)約束對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展

的影響?;鶞?zhǔn)回歸結(jié)果如表3所示,列(1)為未加入控制變量的情況下,碳排放約束政策

的系數(shù)為0.168,并通過(guò)1%的顯著性水平檢驗(yàn),意味著“雙碳”目標(biāo)存在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量提

升效應(yīng)。碳排放目標(biāo)約束的壓力下地方政府在環(huán)境治理上的策略行為發(fā)生轉(zhuǎn)變,環(huán)境政

策的非完全執(zhí)行行為得到有效的解決。另一方面,企業(yè)基于政府的政策導(dǎo)向,逐漸轉(zhuǎn)變生

產(chǎn)方式,生產(chǎn)力和生產(chǎn)效率得到提高。表3列(2)—(7)為逐步加入控制變量的回歸結(jié)果,

碳排放約束政策的系數(shù)仍保持為正,且通過(guò)1%的顯著性水平檢驗(yàn),產(chǎn)生此結(jié)果意味著,

相較于未實(shí)行碳排放約束政策,加強(qiáng)環(huán)境目標(biāo)約束的城市存在顯著的經(jīng)濟(jì)質(zhì)量提升效應(yīng),

并一定程度上排除了其他因素的干擾。“雙碳”目標(biāo)背景下,地方政府加強(qiáng)對(duì)環(huán)境友好型

行業(yè)的政策支持,并激發(fā)企業(yè)投入環(huán)境治理的積極性,因此,“雙碳”目標(biāo)可以提高經(jīng)濟(jì)增

長(zhǎng)質(zhì)量?;谝陨辖Y(jié)論,假說(shuō)1得以驗(yàn)證。

控制變量分析結(jié)果中,人口密度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量存在著負(fù)向影響,但并不顯著,人口

密度主要反映地區(qū)的人口分布情況,人口密度的提高一方面降低了單位人力成本,提高了

勞動(dòng)力配置的效率,為規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生提供條件,但另一方面,人口分布集中將導(dǎo)致區(qū)域

間發(fā)展失衡、自然資源過(guò)度使用和環(huán)境污染情況等問(wèn)題的出現(xiàn),阻礙了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的提

高。人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量存在負(fù)面影響,原因在于,目前我國(guó)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)仍為制造業(yè),

人力資本的增長(zhǎng)也主要推動(dòng)著制造業(yè)的發(fā)展,作為污染較為嚴(yán)重的重化工業(yè)同樣得到較

多人力資本的投入,這可能加劇環(huán)境污染和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不平衡等情況,從而影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)

114

第120頁(yè)

量[39]。財(cái)政分權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量存在負(fù)向影響,究其原因,中國(guó)傳統(tǒng)的財(cái)政分權(quán)體制下

地方政府往往會(huì)過(guò)度關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而忽視經(jīng)濟(jì)質(zhì)量的提升[40]。房地產(chǎn)水平與消費(fèi)水平

對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響都不顯著,產(chǎn)生此結(jié)果的原因在于,近幾年我國(guó)居民的消費(fèi)結(jié)構(gòu)并

不合理,過(guò)多的資金投入在房地產(chǎn)行業(yè),居民的消費(fèi)水平雖然有所提升,但不合理的消費(fèi)

結(jié)構(gòu)未對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量產(chǎn)生正向影響,同時(shí)房地產(chǎn)水平的上升,使得建造行業(yè)得到發(fā)展,

對(duì)綠色節(jié)能產(chǎn)業(yè)存在一定的“擠出”效應(yīng),因此,投資結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變和居民消費(fèi)升級(jí)是未來(lái)經(jīng)濟(jì)

增長(zhǎng)質(zhì)量提升的重要途徑。金融發(fā)展水平的提高有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的提升,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)

高質(zhì)量發(fā)展離不開(kāi)金融業(yè),但金融結(jié)構(gòu)的不合理,會(huì)導(dǎo)致金融效率降低而影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)

量,我國(guó)目前金融業(yè)發(fā)展仍處于初級(jí)階段,需要積極引導(dǎo)金融促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

表3 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

模型 (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7)

變量 qua qua qua qua qua qua qua

FE/RE FE FE FE FE FE FE FE

T 0.168*** 0.170*** 0.172*** 0.178*** 0.178*** 0.163*** 0.163***

(5.48) (5.52) (5.60) (5.86) (5.86) (5.34) (5.32)

LNPOP -0.039 -0.039 -0.046 -0.046 -0.052 -0.049

(-0.84) (-0.86) (-1.01) (-1.02) (-1.14) (-1.09)

LNHR -0.107*** -0.107*** -0.107*** -0.114*** -0.118***

(-3.68) (-3.71) (-3.70) (-3.95) (-4.07)

FISCAL -0.937*** -0.938*** -0.951*** -0.950***

(-5.31) (-5.30) (-5.39) (-5.39)

RE 0.014 0.102 0.091

(0.09) (0.70) (0.62)

CON -0.784*** -0.780***

(-4.25) (-4.23)

DC -0.020**

(-2.06)

常數(shù)項(xiàng) -0.013** 0.218 -0.040 0.059 0.057 0.349 0.360

(-1.99) (0.79) (-0.14) (0.21) (0.20) (1.21) (1.25)

個(gè)體效應(yīng) Yes Yes Yes Yes Yes Yes Yes

時(shí)間效應(yīng) Yes Yes Yes Yes Yes Yes Yes

N 1728 1728 1728 1728 1728 1726 1726

R2 0.939 0.939 0.940 0.941 0.941 0.941 0.942

注:括號(hào)里數(shù)字為每個(gè)解釋變量系數(shù)估計(jì)的t(z)值,*** 、** 、* 分別表示 1%、5%和 10%的顯著性水平上顯著。

(二)異質(zhì)性分析

上文已驗(yàn)證“雙碳”目標(biāo)存在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量提升效應(yīng),但是長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各城市之間在

經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上存在較大差距,“雙碳”目標(biāo)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響是否存在

異質(zhì)性呢? 本文分別采取三種分組方式:(1)由于長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶橫跨東中西三個(gè)地區(qū),且不

同區(qū)域間經(jīng)濟(jì)地理差異較大,因此將長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶分為上、中和下游三個(gè)區(qū)域。(2)一般來(lái)

說(shuō),規(guī)模較大的城市具有集聚效應(yīng),在資源整合和配置效率方面存在優(yōu)勢(shì),因此,按照最新

的城市規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)劃分樣本城市。(3)由于不同城市類型對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量產(chǎn)生的影響也不

同,本文按照是否為省會(huì)和工業(yè)城市劃分。

結(jié)果如表4和表5所示,與基準(zhǔn)回歸相比,分區(qū)域回歸結(jié)果的核心解釋變量系數(shù)略微

有所降低,并且僅在中下游地區(qū)顯著,這表明“雙碳”目標(biāo)約束對(duì)中下游地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量

115

第121頁(yè)

的提升作用大于上游地區(qū),其原因可能與“污染避難所”假說(shuō)有關(guān)。長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶中下游地

區(qū)的綠色發(fā)展水平高于上游地區(qū),并且產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)水平更加完善,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)污染產(chǎn)

業(yè)的依賴相對(duì)較小,因此“雙碳”目標(biāo)約束在推動(dòng)中下游地區(qū)綠色發(fā)展的同時(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

的負(fù)面影響較小。而根據(jù)“污染避難所”假說(shuō),污染產(chǎn)業(yè)會(huì)由發(fā)達(dá)地區(qū)逐漸轉(zhuǎn)移至周邊相

對(duì)落后的區(qū)域,長(zhǎng)江上游地區(qū)作為中下游污染產(chǎn)業(yè)的承接地,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)污染產(chǎn)業(yè)仍存在

一定的依賴性[41],“雙碳”目標(biāo)約束在促進(jìn)其綠色發(fā)展的同時(shí)可能會(huì)影響其整體的經(jīng)濟(jì)增

長(zhǎng)質(zhì)量。此外,“雙碳”目標(biāo)約束對(duì)不同規(guī)模城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響也存在差異,具體而

言,“雙碳”目標(biāo)僅對(duì)中小型和大型城市的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量影響顯著為正,且大型城市的核心

解釋變量回歸系數(shù)遠(yuǎn)大于基準(zhǔn)回歸中的結(jié)果。這表明“雙碳”目標(biāo)約束對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的

影響效應(yīng)存在一定的門(mén)檻效應(yīng),在大型及中小型城市中,其能夠顯著促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的

提升,但跨越一定城市規(guī)模后,“雙碳”目標(biāo)約束對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響可能表現(xiàn)為不顯著

的影響甚至阻礙經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。其背后的原因可能與城市規(guī)模擴(kuò)張過(guò)程中的規(guī)模效應(yīng)

和配置效率有關(guān),以增量為主的傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化的邊際效應(yīng)在超出一定范圍后可能會(huì)呈現(xiàn)遞

減的趨勢(shì),與此同時(shí),人口的快速增長(zhǎng)可能導(dǎo)致生活廢棄物這類剛性污染的增加和人均福

利的降低,這些都有可能損害經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量,在表4中表現(xiàn)為特大型和超大型城市核心解

釋變量的不顯著甚至為負(fù)向影響。最后,“雙碳”目標(biāo)約束在省會(huì)城市中能顯著促進(jìn)經(jīng)濟(jì)

增長(zhǎng)質(zhì)量提升,但在非省會(huì)城市中這一影響不顯著。這一結(jié)果與上述城市規(guī)模異質(zhì)性分

析的結(jié)論相吻合,因?yàn)閺拈L(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市規(guī)模特征來(lái)看,省會(huì)城市均為特大和超大型城

市,非省會(huì)城市大多為大型和中小型城市。此外,“雙碳”目標(biāo)均顯著提升了工業(yè)城市和非

工業(yè)城市的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量,但對(duì)非工業(yè)城市的影響效應(yīng)更大,而對(duì)工業(yè)城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量

的影響效果有限。該結(jié)果也進(jìn)一步證明了上述區(qū)域異質(zhì)性分析中猜想的準(zhǔn)確性,工業(yè)城

市的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)更加依賴于第二產(chǎn)業(yè)中產(chǎn)生污染物較多的行業(yè),因此,在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)尚未成功

轉(zhuǎn)型升級(jí)的背景下,“雙碳”目標(biāo)約束可能無(wú)法兼顧工業(yè)城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的數(shù)量與質(zhì)量,具體

表現(xiàn)為對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響效果較小。

表4 異質(zhì)性分析結(jié)果(1)

模型 (1)FE (2)FE (3)FE (1)FE (2)FE (4)FE (5)FE

變量 qua qua qua qua qua qua qua

下游 中游 上游 超大 特大 大 中和小

T 0.152*** 0.158*** 0.119 -0.007 0.238 0.487*** 0.100***

(3.67) (3.25) (1.56) (-0.02) (0.97) (2.78) (2.94)

常數(shù)項(xiàng) 0.692** -0.179 -5.813** -25.943 2.392 -0.632 0.268

(2.02) (-0.35) (-2.01) (-0.26) (0.39) (-0.18) (0.95)

控制變量 Yes Yes Yes Yes Yes Yes Yes

個(gè)體效應(yīng) Yes Yes Yes Yes Yes Yes Yes

時(shí)間效應(yīng) Yes Yes Yes Yes Yes Yes Yes

N 655 575 496 32 47 80 1567

R2 0.951 0.938 0.913 0.992 0.957 0.738 0.924

注:括號(hào)里數(shù)字為每個(gè)解釋變量系數(shù)估計(jì)的t(z)值,*** 、** 、* 分別表示 1%、5%和 10%的顯著性水平上顯著。

116

第122頁(yè)

表5 異質(zhì)性分析結(jié)果(2)

模型 (1)FE (2)FE (1)FE (2)FE

變量 qua qua qua qua

省會(huì) 非省會(huì) 工業(yè) 非工業(yè)

T3 0.082 0.067* 0.087* 0.211***

(1.03) (1.82) (1.72) (4.98)

常數(shù)項(xiàng) -1.439 -1.151*** 0.024 0.421

(-0.59) (-4.60) (0.07) (0.88)

控制變量 Yes Yes Yes Yes

個(gè)體效應(yīng) Yes Yes Yes Yes

時(shí)間效應(yīng) Yes Yes Yes Yes

N 174 1536 869 840

R2 0.948 0.921 0.933 0.962

注:括號(hào)里數(shù)字為每個(gè)解釋變量系數(shù)估計(jì)的t(z)值,*** 、** 、* 分別表示 1%、5%和 10%的顯著性水平上顯著。

(三)空間溢出效應(yīng)分析

長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各城市普遍存在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的相互關(guān)聯(lián),因此,“雙碳”目標(biāo)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量

的影響同樣存在空間的相互聯(lián)系。基于此,進(jìn)一步探究“雙碳”目標(biāo)的空間外溢效應(yīng)存在

重要意義。本文基于空間杜賓模型,分別采用地理鄰接矩陣、反距離矩陣和距離平方矩陣

進(jìn)行回歸。結(jié)果如表6所示,三個(gè)模型的系數(shù)均顯著為正數(shù),表明環(huán)境目標(biāo)約束在生態(tài)補(bǔ)

償下對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量具有一定的空間相關(guān)性。列(1)—(3)中,解釋變量的系數(shù)均顯著為

正,意味著長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶碳排放約束政策對(duì)鄰近地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量存在正向的空間溢出

效應(yīng)。究其原因,環(huán)境目標(biāo)約束緩解了環(huán)境治理的正向溢出,避免了地方政府之間的“逐

底競(jìng)爭(zhēng)”。另一方面,空間的外溢主要得益于要素的流動(dòng),環(huán)境目標(biāo)約束可以促進(jìn)地區(qū)間

的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和要素流動(dòng),要素流動(dòng)進(jìn)一步推動(dòng)區(qū)域間增強(qiáng)合作,并增加對(duì)綠色節(jié)能產(chǎn)業(yè)的

投入,從而不斷提升長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶整體的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量。

表6 空間溢出效應(yīng)分析結(jié)果

模型 (1)FE (3)FE (3)FE

變量 qua qua qua

矩陣 0-1矩陣 反距離矩陣 距離平方矩陣

T 0.163*** 0.178*** 0.166***

(5.59) (6.11) (5.73)

W .T 0.190*** 0.839*** 0.197**

(3.29) (3.19) (2.34)

σ 0.077** 0.418*** 0.283***

(2.44) (4.27) (6.06)

控制變量 Yes Yes Yes

個(gè)體效應(yīng) Yes Yes Yes

時(shí)間效應(yīng) Yes Yes Yes

N 1728 1728 1728

R2 0.143 0.172 0.015

Log-likelihood 9.8745 13.0565 17.4210

注:括號(hào)里數(shù)字為每個(gè)解釋變量系數(shù)估計(jì)的t(z)值,*** 、** 、* 分別表示 1%、5%和 10%的顯著性水平上顯著。

基于以上空間外溢效應(yīng)分析,本文進(jìn)一步將“雙碳”目標(biāo)的影響分解為直接效應(yīng)、間接

117

第123頁(yè)

效應(yīng)和總效應(yīng)。結(jié)果如表7所示,間接效應(yīng)的系數(shù)均為正,且顯著性較高,進(jìn)一步驗(yàn)證長(zhǎng)

江經(jīng)濟(jì)帶各城市實(shí)施碳排放約束政策存在空間外溢效應(yīng)。此外,系數(shù)分析結(jié)果表明,間接

效應(yīng)是“雙碳”目標(biāo)影響鄰近地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的主要途徑。

表7 效應(yīng)分解結(jié)果

變量T (1) (2) (3)

效應(yīng)分解 直接效應(yīng) 間接效應(yīng) 總效應(yīng)

0-1矩陣 0.168*** 0.213*** 0.381***

(5.60) (3.39) (5.30)

反距離矩陣 0.190*** 1.585*** 1.775***

(6.17) (2.94) (3.23)

距離平方矩陣 0.175*** 0.507*** 0.507***

(5.77) (3.87) (3.87)

控制變量 Yes Yes Yes

注:括號(hào)里數(shù)字為每個(gè)解釋變量系數(shù)估計(jì)的t(z)值,*** 、** 、* 分別表示 1%、5%和 10%的顯著性水平上顯著。

(四)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1.平行趨勢(shì)檢驗(yàn)

平行趨勢(shì)檢驗(yàn)是雙重差分法(DID)的必要前提。因此,本文對(duì)碳排放約束政策進(jìn)行

平行趨勢(shì)檢驗(yàn),并繪制平行趨勢(shì)檢驗(yàn)圖。具體結(jié)果如圖1所示,T_1至 T_6代表政策實(shí)

施前一年至前六年,T0代表政策實(shí)施當(dāng)年,T1至 T9代表政策實(shí)施后一至九年。碳排放

約束政策實(shí)施前,點(diǎn)的位置均在水平線附近,且均不顯著,表明碳排放約束政策實(shí)施前,實(shí)

驗(yàn)組和控制組具有平行趨勢(shì)。碳排放約束政策實(shí)施后,系數(shù)開(kāi)始向上移動(dòng),并且顯著性得

到提高,意味著碳排放約束政策的實(shí)施效果開(kāi)始顯現(xiàn),長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量得到提

升。由此,我們可以認(rèn)定通過(guò)了平行趨勢(shì)檢驗(yàn)。

T_6 T_5 T_4 T_3 T_2 T_1 T0 T1 T2 T3 T4 T5 T6 T7 T8 T9

1.5

1.0

0.5

0

2



圖1 平行趨勢(shì)檢驗(yàn)

2.安慰劑檢驗(yàn)

為檢驗(yàn)遺漏變量及自相關(guān)問(wèn)題是否對(duì)研究結(jié)論產(chǎn)生影響,本文進(jìn)一步進(jìn)行安慰劑檢

驗(yàn)。具體做法是,隨機(jī)抽取108個(gè)數(shù)據(jù)依次作為這108個(gè)城市的碳排放約束政策時(shí)間,并

進(jìn)行500次隨機(jī)回歸,最終得到基于虛構(gòu)樣本的估計(jì)系數(shù)分布。結(jié)果如圖2所示,估計(jì)系

數(shù)均集中在0值附近呈現(xiàn)正態(tài)分布,意味著虛擬的碳排放約束政策并沒(méi)有發(fā)生實(shí)際作用,

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量提升效果不明顯,安慰劑檢驗(yàn)通過(guò)。

118

第124頁(yè)

p



@2

0.1 0.08 0.06 0.04 0.02 0 0.02 0.04 0.06 0.08 0.1















圖2 安慰劑檢驗(yàn)

3.內(nèi)生性檢驗(yàn)

由于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量受到眾多因素的干擾,“雙碳”目標(biāo)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響仍可能

存在內(nèi)生性問(wèn)題。我國(guó)的環(huán)境治理存在“逐頂效應(yīng)”,相似地,本地區(qū)碳排放約束政策產(chǎn)生

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量提升效應(yīng)后,其他城市也競(jìng)相模仿提出碳排放約束政策,因此,本文借鑒成

程等人的做法[42],采用本省份上年度采取碳排放約束政策的城市比例作為工具變量。此

外,“雙碳”目標(biāo)背景下,地方政府為應(yīng)對(duì)上級(jí)的綜合績(jī)效考核,完成減排任務(wù),會(huì)影響之后

地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)的設(shè)定,因此,借鑒張少輝、余泳澤的做法[43],使用地方政府經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

目標(biāo)作為工具變量。

表8中,列(1)、(3)為第一階段的回歸結(jié)果,列(2)、(4)為第二階段的回歸結(jié)果。實(shí)證

發(fā)現(xiàn),工具變量對(duì)該地區(qū)的“雙碳”目標(biāo)約束產(chǎn)生了顯著的正向影響,且通過(guò)控制同省份其

表8 內(nèi)生性檢驗(yàn)結(jié)果

模型 (1)2sls (2)2sls (3)2sls (4)2sls

變量 Fst-iv Snd-iv Fst-iv Snd-iv

T 1.256*** 4.659***

(2.72) (1.10)

Iv 0.957*** 0.053***

(0.24) (0.01)

常數(shù)項(xiàng) 0.123 -0.833* 0.086 -1.157*

(0.12) (-1.72) (0.13 (0.65)

控制變量 Yes Yes Yes Yes

個(gè)體效應(yīng) Yes Yes Yes Yes

時(shí)間效應(yīng) Yes Yes Yes Yes

N 1728 1728 1728 1728

R2 0.244 0.669 0.244 0.373

F 檢驗(yàn)值 16.51 18.66

(0.00) (0.00)

K-PLMstat. 11.796 14.841

K-PFstat. 16.508 18.656

Hansan-Jtest 0.000 0.000

注:括號(hào)里數(shù)字為每個(gè)解釋變量系數(shù)估計(jì)的t(z)值,*** 、** 、* 分別表示 1%、5%和 10%的顯著性水平上顯著。

119

第125頁(yè)

他城市對(duì)本市是否采取碳排放約束和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)的內(nèi)生性問(wèn)題后,“雙碳”目標(biāo)約束對(duì)

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量依然產(chǎn)生了正向促進(jìn)作用,并通過(guò)了1%的顯著性水平檢驗(yàn),表明“雙碳”目

標(biāo)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響不存在內(nèi)生性問(wèn)題。這進(jìn)一步論證了本文結(jié)論是穩(wěn)健可靠的。

4.其他政策沖擊檢驗(yàn)

評(píng)估“雙碳”目標(biāo)影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的過(guò)程中,無(wú)法避免地會(huì)受到其他政策作用的干

擾,導(dǎo)致“雙碳”目標(biāo)的影響存在失準(zhǔn)的情況。因此,本文通過(guò)在模型中引用其他政策,用

以解決“雙碳”目標(biāo)評(píng)估失準(zhǔn)的問(wèn)題。2017年,我國(guó)首次提出高質(zhì)量發(fā)展的新表述和“建

立健全綠色低碳循環(huán)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)體系”,中央高度重視經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展,各級(jí)地方政府在

中央政府的號(hào)召下出臺(tái)一系列政策以提高本地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量。另一方面,環(huán)境污染問(wèn)

題早已受到地方政府的高度重視,并制定了相關(guān)政策,諸如河長(zhǎng)制、環(huán)保督察和生態(tài)補(bǔ)償

等,對(duì)地方經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展同樣產(chǎn)生影響。為識(shí)別和評(píng)估不同政策產(chǎn)生的沖擊,本文在基

準(zhǔn)模型中加入2017年的虛擬變量和河長(zhǎng)制的虛擬變量。表 9 結(jié)果顯示,回歸模型中

2017年政策變量與河長(zhǎng)制政策變量均顯著為正,表明經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展政策和河長(zhǎng)制政策

對(duì)經(jīng)濟(jì)質(zhì)量提升產(chǎn)生促進(jìn)效應(yīng)?!半p碳”目標(biāo)的系數(shù)仍十分顯著,這意味著受其他政策的

影響后,“雙碳”目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量提升效應(yīng)依然存在,表明基準(zhǔn)回歸結(jié)果具有穩(wěn)健性。

表9 其他政策沖擊結(jié)果

模型 (1)FE (2)FE (3)FE (4)FE

變量 qua qua qua qua

T 0.168** 0.163** 0.162** 0.155**

(2.61) (2.59) (2.51) (2.45)

D2017 1.857*** 2.009***

(35.51) (25.30)

ED 0.112*** 0.110***

(3.47) (3.30)

常數(shù)項(xiàng) -0.796*** -0.498* -0.796*** -0.531**

(-21.92) (-1.96) (-21.99) (-2.06)

控制變量 No Yes No Yes

個(gè)體效應(yīng) Yes Yes Yes Yes

時(shí)間效應(yīng) Yes Yes Yes Yes

N 1728 1726 1728 1726

R2 0.834 0.841 0.836 0.843

注:括號(hào)里數(shù)字為每個(gè)解釋變量系數(shù)估計(jì)的t(z)值,*** 、** 、* 分別表示 1%、5%和 10%的顯著性水平上顯著。

五、雙碳目標(biāo)影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的機(jī)制檢驗(yàn)

(一)環(huán)境治理機(jī)制

理論上,“雙碳”目標(biāo)將直接影響地方政府的環(huán)境治理行為。地方政府為實(shí)現(xiàn)層層加

壓的目標(biāo)管制,將主動(dòng)加強(qiáng)對(duì)制造業(yè)碳排放的約束,直接影響地方生態(tài)環(huán)境。另一方面,

環(huán)境治理其他主體受到政策影響,主動(dòng)轉(zhuǎn)變生產(chǎn)方式和提高環(huán)保投資,間接抑制了環(huán)境污

染。此外,環(huán)境目標(biāo)約束緩解了地方政府之間圍繞 GDP、財(cái)政等經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的競(jìng)爭(zhēng),在地方

政府的經(jīng)濟(jì)績(jī)效壓力中發(fā)揮著調(diào)節(jié)作用[44]。因此,地方政府接受碳排放約束目標(biāo),將顯

著提高環(huán)境治理水平,生態(tài)環(huán)境的改善有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的提高。

120

第126頁(yè)

本文使用環(huán)境污染指標(biāo)、二氧化碳排放量以及植被固碳量,分別表示環(huán)境治理的源頭

和末端治理,其中環(huán)境污染指標(biāo)由工業(yè)廢水排放、工業(yè)二氧化硫排放與工業(yè)煙(粉)塵排放

量三個(gè)指標(biāo)通過(guò)熵值法合成。結(jié)果如表10所示,列(1)與(2)中,碳排放約束政策對(duì)環(huán)境

污染和二氧化碳排放皆存在抑制作用,其中對(duì)二氧化碳的抑制作用更顯著,這表明碳排放

約束政策對(duì)碳減排的作用效果大于一般污染物減排,“雙碳”目標(biāo)對(duì)二氧化碳減排更具針

對(duì)性。與此同時(shí),“雙碳”目標(biāo)下地方政府將加大環(huán)境規(guī)制力度,企業(yè)為降低排污費(fèi)用,提

高環(huán)保投資,個(gè)人接受低碳綠色觀念的影響,踐行低碳生活和消費(fèi),有利于生態(tài)環(huán)境的改

善。列(3)中,“雙碳”目標(biāo)對(duì)植被固碳量存在顯著的促進(jìn)作用,意味著“雙碳”目標(biāo)下地方

政府在污染源頭和末端同時(shí)發(fā)揮著積極作用。現(xiàn)有研究基本證實(shí)了環(huán)境質(zhì)量改善對(duì)經(jīng)濟(jì)

增長(zhǎng)質(zhì)量的正向作用[24]。早期研究主要基于“環(huán)境庫(kù)茨涅茨曲線”假說(shuō),認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和

環(huán)境治理存在雙向促進(jìn)作用,地方政府可以通過(guò)環(huán)境規(guī)制措施促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展[45]。

另外,部分學(xué)者基于環(huán)境治理政策,構(gòu)建準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn),以驗(yàn)證環(huán)境治理與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量存

在的正向作用[42]。

表10 環(huán)境治理機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果

模型 (1)FE (3)FE (4)FE

變量 POLL CO2 SEQU

T -0.012* -0.186*** 0.409*

(-1.77) (-3.53) (1.77)

常數(shù)項(xiàng) 0.022 -0.577 27.312***

(0.35) (-1.16) (12.50)

控制變量 Yes Yes Yes

個(gè)體效應(yīng) Yes Yes Yes

時(shí)間效應(yīng) Yes Yes Yes

N 1726 1726 1726

R2 0.550 0.827 0.993

注:括號(hào)里數(shù)字為每個(gè)解釋變量系數(shù)估計(jì)的t(z)值,*** 、** 、* 分別表示 1%、5%和 10%的顯著性水平上顯著。

(二)生產(chǎn)效率機(jī)制

“雙碳”目標(biāo)可以通過(guò)倒逼企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和加劇市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)地方企業(yè)生產(chǎn)效率的提

高。嚴(yán)格的減排目標(biāo)短期內(nèi)增加了企業(yè)的生產(chǎn)成本,提高了企業(yè)對(duì)綠色技術(shù)應(yīng)用的需求,

實(shí)現(xiàn)企業(yè)生產(chǎn)效率的提高。環(huán)境作為一種生產(chǎn)要素,“雙碳”目標(biāo)將導(dǎo)致其價(jià)格產(chǎn)生變動(dòng),

加劇市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),促使市場(chǎng)優(yōu)化資源配置,從而改善地方整體的生產(chǎn)效率。

本文使用全要素生產(chǎn)率、綠色全要素生產(chǎn)率和能源效率,用以表示長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的生產(chǎn)

效率。回歸結(jié)果如表11所示,列(1)、(2)中,碳排放約束政策對(duì)全要素生產(chǎn)率和綠色全要

素生產(chǎn)率均產(chǎn)生促進(jìn)作用,其中,對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響更顯著。究其原因,環(huán)境目

標(biāo)約束壓力導(dǎo)致生產(chǎn)要素價(jià)格提高,為企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)的研發(fā)與應(yīng)用提供動(dòng)力。另一

方面,這種要素價(jià)格的變動(dòng)和生產(chǎn)成本的增加,激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行人員與資本的優(yōu)化,提高生

產(chǎn)效率。此外,碳排放約束政策對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響效應(yīng)小于綠色全要素生產(chǎn)率,表明

碳排放約束政策能夠通過(guò)生產(chǎn)端的綠色發(fā)展實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的提升,因此對(duì)添加綠色

發(fā)展約束后的綠色全要素生產(chǎn)率的影響大于傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率。列(3)中,碳排放約束政

策對(duì)提升能源效率存在一定的促進(jìn)作用,但并不顯著。其原因可能與我國(guó)能源消耗剛性

有關(guān),一方面,“雙碳”目標(biāo)約束下的碳排放約束政策更多地體現(xiàn)在綠色技術(shù)創(chuàng)新與生產(chǎn)率

121

第127頁(yè)

的提高,而由于當(dāng)前我國(guó)對(duì)煤炭等化石能源消耗的依賴仍較強(qiáng),尚未實(shí)現(xiàn)全過(guò)程的清潔生

產(chǎn);另一方面,能源效率的提高是一個(gè)長(zhǎng)期且復(fù)雜的過(guò)程,需要較長(zhǎng)的技術(shù)研發(fā)周期,這些

都導(dǎo)致了碳排放約束政策在短期內(nèi)可能無(wú)法通過(guò)提升能源效率促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量提升。

過(guò)往大量研究論證了全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的促進(jìn)作用[46]。早期研究主要基于

新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型,認(rèn)為全要素生產(chǎn)率在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中發(fā)揮較大的作用,并利用全要素生

產(chǎn)率來(lái)衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量[47]。隨著學(xué)者的深入研究,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的內(nèi)涵得以擴(kuò)展,穩(wěn)

定性、福利和創(chuàng)新能力等要素被納入其中[48]。總體而言,效率仍是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量衡量中

不可缺失的一部分。

表11 生產(chǎn)效率機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果

模型 (1)FE (2)FE (3)FE

變量 TFP GTFP ETFP

T 0.026* 0.114*** 0.007

(1.79) (5.64) (0.48)

常數(shù)項(xiàng) 0.814*** 0.035 0.992***

(5.64) (0.17) (18.39)

控制變量 Yes Yes Yes

個(gè)體效應(yīng) Yes Yes Yes

時(shí)間效應(yīng) Yes Yes Yes

N 1726 1726 1726

R2 0.084 0.627 0.072

注:括號(hào)里數(shù)字為每個(gè)解釋變量系數(shù)估計(jì)的t(z)值,*** 、** 、* 分別表示 1%、5%和 10%的顯著性水平上顯著。

(三)產(chǎn)業(yè)升級(jí)機(jī)制

“雙碳”目標(biāo)下高污染高耗能行業(yè)的準(zhǔn)入門(mén)檻提高,地方政府積極發(fā)展低碳綠色產(chǎn)業(yè),

這種政策導(dǎo)向推動(dòng)資本和人力要素向低碳綠色的服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移,從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)?;?/p>

此,本文為檢驗(yàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)在“雙碳”目標(biāo)影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量中的作用,使用第三產(chǎn)業(yè)占比、

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)升級(jí)指標(biāo)表示長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí),其中,產(chǎn)業(yè)升級(jí)指標(biāo)

由產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化兩個(gè)指標(biāo)合成?;貧w結(jié)果如表12所示,碳排放約束

政策促進(jìn)了長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的產(chǎn)業(yè)升級(jí),其中,三產(chǎn)占比和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的促進(jìn)作用更為

顯著。

本文通過(guò)文獻(xiàn)和相關(guān)理論進(jìn)一步論證產(chǎn)業(yè)升級(jí)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量存在因果關(guān)系[49]。

生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)中慢慢取代制造業(yè)的經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)地位,生產(chǎn)要素向高效

率的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移,產(chǎn)業(yè)升級(jí)為我國(guó)經(jīng)濟(jì)向高質(zhì)量發(fā)展邁進(jìn)提供動(dòng)力[50]。傅元海等從制造業(yè)

角度出發(fā),認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量提高的關(guān)鍵,而高級(jí)化發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)影響

較弱[51]。

(四)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制

“雙碳”目標(biāo)下企業(yè)將面臨轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)型的選擇,一部分企業(yè)受到資金技術(shù)限制,無(wú)法對(duì)

生產(chǎn)進(jìn)行綠色化改造,只能關(guān)停或轉(zhuǎn)移,但當(dāng)技術(shù)升級(jí)的內(nèi)部成本被利潤(rùn)抵消后,企業(yè)將

持續(xù)創(chuàng)新,實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新的良性循環(huán),即符合“波特假說(shuō)”。本文為驗(yàn)證該部分

的機(jī)制作用,采用技術(shù)投資、科研人員占比和專利授權(quán)量表征技術(shù)創(chuàng)新水平?;貧w結(jié)果如

表13所示,碳排放約束政策對(duì)技術(shù)升級(jí)的影響均存在促進(jìn)作用,并通過(guò)1%的顯著性水

平檢驗(yàn)。

122

第128頁(yè)

表12 產(chǎn)業(yè)升級(jí)機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果

模型 (1)FE (2)FE (3)FE

變量 SERVICE AD UP

T 0.016*** 0.085*** 0.001

(3.77) (3.90) (0.20)

常數(shù)項(xiàng) 0.306*** 0.543*** 2.185***

(7.84) (2.64) (36.16)

控制變量 Yes Yes Yes

個(gè)體效應(yīng) Yes Yes Yes

時(shí)間效應(yīng) Yes Yes Yes

N 1726 1726 1726

R2 0.849 0.780 0.878

注:括號(hào)里數(shù)字為每個(gè)解釋變量系數(shù)估計(jì)的t(z)值,*** 、** 、* 分別表示 1%、5%和 10%的顯著性水平上顯著。

表13 技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果

變量

(1)

rd2

(2)

sci2

(3)

sc2

T 0.149*** 0.405*** 0.776***

(2.88) (6.18) (12.47)

常數(shù)項(xiàng) -1.430*** 2.698*** -0.003

(-2.91) (4.36) (-0.00)

控制變量 Yes Yes Yes

個(gè)體效應(yīng) Yes Yes Yes

時(shí)間效應(yīng) Yes Yes Yes

N 1726 1726 1726

R2 0.831 0.731 0.758

注:括號(hào)里數(shù)字為每個(gè)解釋變量系數(shù)估計(jì)的t(z)值,*** 、** 、* 分別表示 1%、5%和 10%的顯著性水平上顯著。

本文通過(guò)理論和文獻(xiàn)驗(yàn)證技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響?,F(xiàn)有大量文獻(xiàn)已論證了

創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量之間存在正向作用[52-53],技術(shù)創(chuàng)新是一種知識(shí)轉(zhuǎn)化為物質(zhì)生產(chǎn)的手

段,生產(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步帶來(lái)生產(chǎn)力和生產(chǎn)效率的提高[54]。技術(shù)進(jìn)步將促進(jìn)產(chǎn)業(yè)多樣性發(fā)展

和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí),并有助于擺脫我國(guó)在國(guó)際分工中的低端地位。另一方面,“雙碳”目

標(biāo)引致的轉(zhuǎn)型升級(jí),主要作用表現(xiàn)在高排放高能耗產(chǎn)業(yè)向低碳綠色的環(huán)境友好產(chǎn)業(yè)發(fā)展,

對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展,發(fā)揮重要的作用[35]?;谝陨辖Y(jié)論,假說(shuō)2得以驗(yàn)證。

六、結(jié)論和建議

長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶作為我國(guó)重要的戰(zhàn)略地區(qū),面臨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境污染的難題,而“雙碳”

目標(biāo)政策的施行為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供重要?jiǎng)恿?。鑒于此,本文以長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶為研究對(duì)

象,系統(tǒng)闡釋了“雙碳”目標(biāo)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響機(jī)理及傳導(dǎo)機(jī)制,并在手動(dòng)收集整理碳

排放約束政策資料的基礎(chǔ)上,通過(guò)實(shí)證研究“雙碳”目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量提升效應(yīng),得到以

123

第129頁(yè)

下結(jié)論:

(1)環(huán)境目標(biāo)約束對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量具有正向作用,意味著“雙碳”目標(biāo)的經(jīng)

濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量提升效應(yīng)得到驗(yàn)證,并通過(guò)了平行趨勢(shì)、考慮內(nèi)生性和其他政策沖擊等多維度

的穩(wěn)健性檢驗(yàn)的驗(yàn)證。

(2)異質(zhì)性分析結(jié)果表明,“雙碳”目標(biāo)對(duì)長(zhǎng)江中下游地區(qū)、中小型城市、非省會(huì)和非工

業(yè)型城市的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量提升效應(yīng)更顯著,且這種影響存在空間外溢效應(yīng)。

(3)進(jìn)一步分析表明,環(huán)境治理、效率提升、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)等因素是“雙碳”目標(biāo)

影響經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要傳導(dǎo)機(jī)制。

基于以上理論與實(shí)證結(jié)論,本文提出如下建議:

一是堅(jiān)持政府績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)多元化。本文研究發(fā)現(xiàn),政府將碳排放目標(biāo)約束納入績(jī)

效考核對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量有明顯的提升,單一的考核機(jī)制下地方政府往往過(guò)度

重視經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度,忽視經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中對(duì)社會(huì)的不利影響。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的

轉(zhuǎn)變,今后應(yīng)更加注重經(jīng)濟(jì)質(zhì)量的提升和生態(tài)環(huán)境的保護(hù),將更多涉及經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的指

標(biāo)納入政績(jī)考核中,轉(zhuǎn)變過(guò)往過(guò)度追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)展思路。

二是實(shí)施地區(qū)差異化發(fā)展政策,健全跨區(qū)域的合作機(jī)制。本文研究結(jié)果表明,環(huán)境目

標(biāo)約束的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量提升效應(yīng)具有異質(zhì)性和空間外溢效應(yīng)。應(yīng)考慮不同區(qū)域所面臨的

問(wèn)題,制定差異化的發(fā)展戰(zhàn)略。由于環(huán)境的外部性,需要加強(qiáng)地方政府之間的溝通協(xié)作,

避免政府之間的“逐底競(jìng)爭(zhēng)”,同時(shí)空間的外溢主要得益于要素的流動(dòng),應(yīng)實(shí)現(xiàn)區(qū)域間經(jīng)濟(jì)

合作發(fā)展,增強(qiáng)要素流動(dòng),提高整體經(jīng)濟(jì)效率。

三是推動(dòng)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)升級(jí)和技術(shù)創(chuàng)新。重化圍江、環(huán)境污染等問(wèn)題嚴(yán)重制約長(zhǎng)

江經(jīng)濟(jì)帶經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量提高,因此,應(yīng)實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí),重視節(jié)能綠色

產(chǎn)業(yè)發(fā)展,有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的提升。與此同時(shí),應(yīng)積極引導(dǎo)企業(yè)自主創(chuàng)新,減少污

染排放,加大對(duì)綠色能源技術(shù)研發(fā)的政策支持,加快新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換。

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Isthe“DualCarbon”GoalConducivetoPromotingHigh-quality

EconomicDevelopment?

LIQiang,XIEZhou-tao,XIAHai-qing

(SchoolofEconomics,AnhuiUniversityofFinanceandEconomics,Bengbu233030,China)

Abstract:AscarbonpeakingandcarbonneutralityarekeygoalsforChina’scurrentenvironmental

governance,achievingcarbonreduction hasbecomeanimportantpartof China’shigh-quality

economicdevelopment.Herecomesaquestion:isthe “dualcarbon”goalconducivetopromoting

high-qualityeconomicdevelopment? Thisarticle,basedontheenvironmentalpolicyunderthe“dual

carbon”goal,employingthepaneldataatthecitylevelinthe Yangtze RiverEconomicBelt,

empiricallyteststheimpactofthe “dualcarbon”goalonhigh-qualityeconomicdevelopment.The

resultsshowthat:(1)the “dualcarbon”goalbearsapositiveeffectonthequalityofeconomic

growthin the Yangtze River Economic Belt,indicating thatit can effectively promote the

improvementofeconomicgrowthquality;thisconclusionstandsfirmlythrough multidimensional

robustnesstestssuchasparalleltrends,endogeneityandotherpolicyshocks;(2)Theresultsof

heterogeneityanalysisindicatethatthe “dualcarbon”goalbearsa moresignificanteffecton

improvingthequalityofeconomicgrowthinthemiddleandlowerreaches,smallandmedium-sized

cities,nonprovincialcapitals,andnonindustrialcities,oftheYangtzeRiver,andthisimpacthas

spatialspillovereffects;(3)Furtheranalysisshowsthatenvironmentalgovernance,efficiency

improvement,technologicalinnovation,and industrial upgrading are important transmission

mechanismsfortheimpactofthe “dualcarbon”goalonhigh-qualityeconomicdevelopment.The

relevantresearchresultsprovideempiricalevidenceforthehigh-qualitydevelopmentofChina’s

economy,andalso providerelevantpolicyrecommendationsforthefurtherimplementation of

environmentalpolicies.

Keywords:“dualcarbon”goal;qualityofeconomicgrowth;high-qualityeconomicdevelopment;the

YangtzeRiverEconomicBelt

[責(zé)任編輯 劉文俊]

126

第132頁(yè)

第60卷 第2期 廣西師范大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版) Vol.60 No.2

2024年3月 JournalofGuangxiNormalUniversity(PhilosophyandSocialSciencesEdition) Mar.,2024

doi:10.16088/ji.ssn.1001-6597.2024.02.010

[收稿日期]2023-09-17

[基金項(xiàng)目]國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“國(guó)內(nèi)消費(fèi)升級(jí)驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究”(20BJY001)

[作者簡(jiǎn)介]申俊喜(1969—),男,江蘇鹽城人,南京師范大學(xué)商學(xué)院教授,研究方向:產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì);謝嘉歡(1999—),

女,福建龍巖人,研究方向:產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。

數(shù)字消費(fèi)對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響

———以新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)為例

申俊喜,謝嘉歡

(南京師范大學(xué) 商學(xué)院,江蘇 南京 210046)

[摘 要]數(shù)字消費(fèi)蘊(yùn)含著巨大而持久的動(dòng)能,是中國(guó)以內(nèi)需市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展

過(guò)程中的關(guān)鍵。新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技含量高、聯(lián)動(dòng)效應(yīng)強(qiáng),在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中具有綱舉目張、執(zhí)本

末從的效力。綜合利用上市公司數(shù)據(jù)及省域數(shù)據(jù)測(cè)算各省份數(shù)字消費(fèi)水平及新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素

生產(chǎn)率水平,系統(tǒng)考察數(shù)字消費(fèi)發(fā)展對(duì)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響,研究發(fā)現(xiàn):近年來(lái),中國(guó)數(shù)字消費(fèi)

水平基本呈現(xiàn)逐年穩(wěn)健增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì);數(shù)字消費(fèi)通過(guò)本土市場(chǎng)—規(guī)模效應(yīng)和技術(shù)創(chuàng)新—網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)顯著促進(jìn)

了中國(guó)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升,該結(jié)論在一系列穩(wěn)健性檢驗(yàn)后依然成立;消費(fèi)內(nèi)容數(shù)字

化與消費(fèi)方式數(shù)字化對(duì)于全要素生產(chǎn)率提高均產(chǎn)生了積極影響,且消費(fèi)內(nèi)容數(shù)字化的效果更強(qiáng);數(shù)字消費(fèi)

對(duì)全要素生產(chǎn)率的積極影響在非國(guó)有企業(yè)及東部地區(qū)更加顯著。進(jìn)一步發(fā)展數(shù)字消費(fèi),有助于中國(guó)新一

代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)提升全要素生產(chǎn)率水平。

[關(guān)鍵詞]數(shù)字消費(fèi);新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè);全要素生產(chǎn)率

[中圖分類號(hào)]F062.5 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1001-6597(2024)02-0127-19

一、引言

當(dāng)前,新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革的浪潮席卷全球,各國(guó)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展千帆競(jìng)發(fā),百

舸爭(zhēng)流。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)作為驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的關(guān)鍵領(lǐng)域,對(duì)中國(guó)

在百年變局中沖破發(fā)展舊瓶頸、形成競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)至關(guān)重要。為此,“十四五”規(guī)劃明確提出

要推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)融合化、集群化、生態(tài)化發(fā)展,顯示振興戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)已上升至

國(guó)家戰(zhàn)略層面,而科技含量高、聯(lián)動(dòng)效應(yīng)強(qiáng)的新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)更是中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重

中之重。面對(duì)全球經(jīng)濟(jì)持續(xù)衰退、地緣競(jìng)爭(zhēng)愈發(fā)激烈、國(guó)際沖突事件頻發(fā)的復(fù)雜局面,中

國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)過(guò)去的出口導(dǎo)向型策略難以為繼,以內(nèi)需型發(fā)展模式提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展的

自主性與可持續(xù)性勢(shì)在必行。習(xí)近平總書(shū)記在二十大報(bào)告中強(qiáng)調(diào),中國(guó)需將實(shí)施擴(kuò)大內(nèi)

需戰(zhàn)略同深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革有機(jī)結(jié)合起來(lái),增強(qiáng)國(guó)內(nèi)大循環(huán)內(nèi)生動(dòng)力和可靠性。

消費(fèi)在提振經(jīng)濟(jì)活力、賦能產(chǎn)業(yè)升級(jí)方面始終發(fā)揮著舉足輕重的作用。2021年,中

國(guó)最終消費(fèi)支出拉動(dòng) GDP增長(zhǎng)5.3%,對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率達(dá)65.4%。與此同時(shí),消費(fèi)升級(jí)

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第133頁(yè)

持續(xù)推進(jìn),新型消費(fèi)穩(wěn)定增長(zhǎng)。其中實(shí)物商品網(wǎng)上零售額達(dá)13萬(wàn)億元,占社會(huì)消費(fèi)品零

售總額比重近3成,居民消費(fèi)表現(xiàn)出數(shù)字化、品質(zhì)化、個(gè)性化的發(fā)展趨勢(shì)[1]?!丁笆奈濉睌?shù)

字經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃》亦著重強(qiáng)調(diào)需大力培養(yǎng)全民數(shù)字消費(fèi)意識(shí)和習(xí)慣。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下,

數(shù)字消費(fèi)已成為中國(guó)社會(huì)總體消費(fèi)的重要組成部分[2],整體水平與規(guī)模位居世界前列。

2021年,中國(guó)已連續(xù)8年成為全球第一大數(shù)字消費(fèi)市場(chǎng),形成了獨(dú)具特色的大國(guó)市場(chǎng)。

而消費(fèi)是生產(chǎn)的動(dòng)力和目的[3],數(shù)字消費(fèi)的蓬勃生機(jī)必然能在中國(guó)以內(nèi)需市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略

性新興產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展過(guò)程中發(fā)揮關(guān)鍵作用。研究蓬勃發(fā)展的數(shù)字消費(fèi)能否在中國(guó)以內(nèi)

需市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展過(guò)程中發(fā)揮關(guān)鍵作用,梳理明確其影響機(jī)制,具有

重大現(xiàn)實(shí)意義。

二、相關(guān)文獻(xiàn)與理論分析

(一)文獻(xiàn)梳理

1.數(shù)字消費(fèi)的相關(guān)研究

關(guān)于數(shù)字消費(fèi)的研究,國(guó)內(nèi)外學(xué)者雖然給予了一定的關(guān)注,但仍缺乏統(tǒng)一的內(nèi)涵界

定、清晰的經(jīng)濟(jì)效用分析及全面的衡量指標(biāo)體系。

首先是內(nèi)涵界定。學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為,數(shù)字消費(fèi)是具有數(shù)字內(nèi)涵的消費(fèi)[2],但何為數(shù)字

內(nèi)涵卻值得商榷。就國(guó)民消費(fèi)的演變歷程而言,數(shù)字消費(fèi)并不是一個(gè)橫空出世的詞匯。

從20世紀(jì)初在中國(guó)開(kāi)始興起的網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物,到軟件、信息、電子書(shū)籍、電子音樂(lè)等虛擬產(chǎn)品

的消費(fèi),再到近幾年雨后春筍般出現(xiàn)的遠(yuǎn)程教育、在線醫(yī)療、網(wǎng)絡(luò)約車(chē)等消費(fèi)新態(tài)勢(shì),數(shù)字

消費(fèi)呈現(xiàn)出了與社會(huì)發(fā)展息息相關(guān)的豐富意蘊(yùn)與多元屬性。但截至目前為止,尚未有學(xué)

者能對(duì)數(shù)字消費(fèi)的豐富涵義提出統(tǒng)一、全面的界定。部分學(xué)者從消費(fèi)對(duì)象角度切入,將數(shù)

字消費(fèi)理解為對(duì)數(shù)字產(chǎn)品或數(shù)字服務(wù)的消費(fèi)[4-5];另一部分學(xué)者則從消費(fèi)路徑角度切入,

認(rèn)為數(shù)字化消費(fèi)是“依托互聯(lián)網(wǎng)和數(shù)字技術(shù)來(lái)滿足人們各種需求的過(guò)程”[6]。綜合現(xiàn)有研

究,本文將數(shù)字消費(fèi)的“數(shù)字內(nèi)涵”具體化為消費(fèi)內(nèi)容數(shù)字化與消費(fèi)方式數(shù)字化兩部分:消

費(fèi)內(nèi)容數(shù)字化是指居民的消費(fèi)內(nèi)容從有形商品向無(wú)形商品轉(zhuǎn)變,消費(fèi)需求從衣、食、住、行

等物質(zhì)性產(chǎn)品向游戲、影視、音頻等虛擬性產(chǎn)品升級(jí),使得數(shù)據(jù)成為了居民消費(fèi)的實(shí)質(zhì)。

消費(fèi)方式數(shù)字化則指?jìng)鹘y(tǒng)消費(fèi)依托互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等現(xiàn)代數(shù)字技術(shù)在產(chǎn)品零售、

文化娛樂(lè)、教育健康、商務(wù)金融等領(lǐng)域深度轉(zhuǎn)型升級(jí),衍生出線上線下高度融合的新業(yè)態(tài)、

新模式。

其次是經(jīng)濟(jì)效用分析。學(xué)術(shù)界暫無(wú)直接探討數(shù)字消費(fèi)經(jīng)濟(jì)效用的文章,但有關(guān)平臺(tái)

經(jīng)濟(jì)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、電子商務(wù)、消費(fèi)互聯(lián)網(wǎng)的文獻(xiàn)仍為本文提供了較好的參考。綜合相關(guān)研

究,數(shù)字消費(fèi)的經(jīng)濟(jì)效用可歸結(jié)為兩點(diǎn):一是數(shù)字消費(fèi)對(duì)于提升交易效率與擴(kuò)大市場(chǎng)容量

的促進(jìn)作用。一方面,數(shù)字消費(fèi)中的消費(fèi)內(nèi)容數(shù)字化與消費(fèi)方式數(shù)字化共同在互聯(lián)網(wǎng)平

臺(tái)中構(gòu)建了全天候、跨地域的消費(fèi)渠道,破除了時(shí)間、空間差異對(duì)商品交換的桎梏,進(jìn)而彌

合了市場(chǎng)分割,擴(kuò)大了市場(chǎng)容量[7]。另一方面,數(shù)字化、智能化、透明化的交易體系還能夠

減少商品交換過(guò)程的信息不對(duì)稱性、降低買(mǎi)方對(duì)產(chǎn)品的搜尋成本[8],從而大幅提升了市場(chǎng)

中的交易效率與供需匹配率,增加了成交量。除此之外,相比于傳統(tǒng)消費(fèi),數(shù)字消費(fèi)具有

更強(qiáng)的社會(huì)互動(dòng)性[2],即互聯(lián)網(wǎng)情境下的頻繁互動(dòng)(產(chǎn)品評(píng)價(jià)、交流討論、好物推薦等)能

使已購(gòu)買(mǎi)者不斷對(duì)潛在消費(fèi)者產(chǎn)生消費(fèi)示范作用,導(dǎo)致更多的潛在消費(fèi)者轉(zhuǎn)變?yōu)檎鎸?shí)消

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第134頁(yè)

費(fèi)者并持續(xù)對(duì)未消費(fèi)人群產(chǎn)生影響,形成消費(fèi)增長(zhǎng)的循環(huán)累積[9]。因此,數(shù)字消費(fèi)不僅代

表著居民消費(fèi)的消費(fèi)對(duì)象與消費(fèi)渠道產(chǎn)生了變化,更意味著市場(chǎng)規(guī)模的不斷擴(kuò)大。二是

數(shù)字消費(fèi)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新、生產(chǎn)提效的激勵(lì)作用。一個(gè)地區(qū)數(shù)字(信息)消費(fèi)的發(fā)展降低了該

區(qū)域內(nèi)信息搜尋、信息傳遞以及信息處理的成本[10],搭建了消費(fèi)者與生產(chǎn)者溝通的橋梁,

使生產(chǎn)者能迅速掌握市場(chǎng)需求、調(diào)整生產(chǎn)工藝、整合創(chuàng)新資源,也使消費(fèi)者能夠便捷地反

饋建議甚至直接參與到產(chǎn)品研發(fā)過(guò)程中,故而大大提升了區(qū)域創(chuàng)新的活力。除此之外,數(shù)

字消費(fèi)亦構(gòu)筑了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的新格局。為更好地了解、分析、響應(yīng)消費(fèi)者的數(shù)字消費(fèi)需求,

諸多企業(yè)紛紛踏上了數(shù)字化轉(zhuǎn)型的道路,以求在激烈的替代式競(jìng)爭(zhēng)[11]中攫取更大的市場(chǎng)

份額,進(jìn)而促進(jìn)了相關(guān)產(chǎn)業(yè)與技術(shù)的發(fā)展。

再次是衡量指標(biāo)體系的構(gòu)建。目前,有關(guān)數(shù)字消費(fèi)的定量研究寥寥無(wú)幾,少量研究采

用了互聯(lián)網(wǎng)普及率[4]、固定寬帶普及率[12]等與網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施相關(guān)的數(shù)據(jù)衡量數(shù)字消費(fèi)。

然而此類數(shù)據(jù)實(shí)際上僅代表了數(shù)字消費(fèi)發(fā)展環(huán)境的優(yōu)劣程度,且各地區(qū)的互聯(lián)網(wǎng)普及率

受中國(guó)“新基建”政策等因素的影響強(qiáng)烈,并不能切實(shí)、直接地反映居民的數(shù)字消費(fèi)行為。

部分測(cè)度數(shù)字經(jīng)濟(jì)水平的文獻(xiàn)提及了數(shù)字化交易的衡量指標(biāo),如劉軍等采用電子商務(wù)零

售額及網(wǎng)上零售額衡量數(shù)字交易影響[13],伍國(guó)勇等采用農(nóng)產(chǎn)品網(wǎng)絡(luò)零售額、農(nóng)村郵政每

周投遞數(shù)等衡量農(nóng)村生活數(shù)字化水平[14],其共同點(diǎn)在于都僅考慮了消費(fèi)方式的數(shù)字化,

而未涉及消費(fèi)內(nèi)容的數(shù)字化。數(shù)字消費(fèi)水平的衡量指標(biāo)體系有待完善。

2.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的相關(guān)研究

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是指對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)全局和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展具有重大引領(lǐng)帶動(dòng)作用的產(chǎn)業(yè),以

知識(shí)技術(shù)密集、物質(zhì)資源消耗少、成長(zhǎng)潛力大、綜合效益好為特征,其發(fā)展關(guān)乎中國(guó)能否在

新的科技競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位。近年來(lái),學(xué)界圍繞戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)量評(píng)估與高質(zhì)

量發(fā)展影響因素分析兩部分內(nèi)容展開(kāi)了深入探索。

首先是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展質(zhì)量評(píng)估。自2010年國(guó)務(wù)院頒布《關(guān)于加快培育和發(fā)

展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》以來(lái),我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模迅速增長(zhǎng),但產(chǎn)業(yè)規(guī)模的增長(zhǎng)

不等同于發(fā)展質(zhì)量的提升,戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是否高質(zhì)量發(fā)展還需使用科學(xué)的方式測(cè)量。

相關(guān)討論可分為兩類:一是對(duì)評(píng)估方式的探索。目前 學(xué) 界 主 要 通 過(guò) 測(cè) 算 技 術(shù) 創(chuàng) 新 效

率[15]、產(chǎn)能利用率[16]、全球價(jià)值鏈位置[17]、全要素生產(chǎn)率[18]以及構(gòu)建多維評(píng)價(jià)體系[19]等

方式反映戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展水平。其中,全要素生產(chǎn)率能夠考核多種資源要

素的利用效率,有效測(cè)度企業(yè)通過(guò)提高生產(chǎn)效率而降本增效的能力[20],是衡量戰(zhàn)略性新

興產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)量較為全面且最為常見(jiàn)的評(píng)價(jià)指標(biāo)[20-21]。習(xí)近平總書(shū)記在“學(xué)習(xí)貫徹黨的

十八屆五中全會(huì)精神專題研討班”講話時(shí)明確提出,供給側(cè)改革的關(guān)鍵在于“從生產(chǎn)領(lǐng)域

加強(qiáng)優(yōu)質(zhì)供給,提高全要素生產(chǎn)率”,可見(jiàn)全要素生產(chǎn)率的提升是一產(chǎn)業(yè)擯棄“低端化制

造”跨入“高端化進(jìn)程”的重要表現(xiàn)。二是對(duì)評(píng)估對(duì)象的考量。由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的分

類較為模糊,難以從產(chǎn)業(yè)層面獲取數(shù)據(jù),大部分學(xué)者采用戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上市公司數(shù)據(jù)衡

量戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率、全要素生產(chǎn)率等指標(biāo)[15-18,22-23],認(rèn)為在公司樣本數(shù)足夠

多時(shí)企業(yè)全要素生產(chǎn)率情況能夠代表對(duì)應(yīng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r。

其次是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響因素。技術(shù)供給端的驅(qū)動(dòng)力與市場(chǎng)需求端的拉動(dòng)

力是新興產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要來(lái)源。過(guò)去,有關(guān)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的研究多

從供給端角度切入,集中研究金融支持[24]、財(cái)政稅收[25]、政府補(bǔ)貼[26]等因素對(duì)戰(zhàn)略性新

興產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的影響。學(xué)者們普遍認(rèn)為,技術(shù)創(chuàng)新是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)高端化發(fā)展的

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第135頁(yè)

關(guān)鍵因素。

隨著貿(mào)易保護(hù)主義的抬頭及經(jīng)濟(jì)逆全球化的加劇,學(xué)術(shù)界開(kāi)始重視市場(chǎng)需求、尤其是

國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響效用。相關(guān)研究主要從兩個(gè)角度展開(kāi)探究:

一是需求總量角度。國(guó)內(nèi)學(xué)者先后從理論層面[27]與實(shí)證層面[18]驗(yàn)證了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求的

提升能夠通過(guò)需求引致效應(yīng)與競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新,且本土市場(chǎng)規(guī)

模的增大對(duì)于提高戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)全要素生產(chǎn)率也具有顯著的正向影響[28]。二

是需求質(zhì)量角度。隨著中國(guó)居民消費(fèi)從生存型消費(fèi)到發(fā)展型、享受型消費(fèi)轉(zhuǎn)變,本土市場(chǎng)

需求的個(gè)性化、多樣化水平不斷提升,消費(fèi)升級(jí)成為了助推產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)鍵引擎?,F(xiàn)有研

究普遍以高層次消費(fèi)支出占總消費(fèi)支出比例衡量地區(qū)的消費(fèi)升級(jí)水平,學(xué)者們認(rèn)為國(guó)內(nèi)

消費(fèi)升級(jí)能夠通過(guò)恩格爾效應(yīng)、鮑莫爾效應(yīng)、創(chuàng)新引致效應(yīng)、需求擴(kuò)張效應(yīng)等路徑促進(jìn)中

國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展[17,29-30]。但究竟哪類居民消費(fèi)屬于高層次消費(fèi)支出,各個(gè)

學(xué)者的答案卻并不一致,由此得出的政策建議也缺乏針對(duì)性,且暫未有文獻(xiàn)探究具體的消

費(fèi)趨勢(shì)將如何影響企業(yè)的全要素生產(chǎn)率。

本文選擇新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為研究樣本,有兩個(gè)主要原因。首先,隨著科技進(jìn)

步,戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的時(shí)代內(nèi)涵不斷變化,自2010年以來(lái),戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的范疇歷經(jīng)多

次變更,但新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)因其科技含量高、聯(lián)動(dòng)效應(yīng)強(qiáng)等特點(diǎn),始終被定義為中國(guó)

的先導(dǎo)與支柱產(chǎn)業(yè)①,在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中具有典型性與代表性。其次,新一代信息技術(shù)

產(chǎn)業(yè)相對(duì)其他戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展更為成熟,發(fā)展模式兼具前沿性與聯(lián)動(dòng)性,在戰(zhàn)略性新

興產(chǎn)業(yè)當(dāng)中具有綱舉目張、執(zhí)本末從的作用。在2019年至2020年中國(guó)企業(yè)聯(lián)合會(huì)與中

國(guó)企業(yè)家協(xié)會(huì)共同發(fā)布的《中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)100 強(qiáng)榜單》中,以新一代信息

技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為主營(yíng)業(yè)務(wù)的企業(yè)其數(shù)量與業(yè)務(wù)收入始終位列產(chǎn)業(yè)第一。故而本文選擇新一

代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為研究對(duì)象。

相比于已有研究,本文的邊際貢獻(xiàn)在于:第一,拓展完善了數(shù)字消費(fèi)的定義,具體化了

數(shù)字消費(fèi)中的“數(shù)字內(nèi)涵”,構(gòu)建了較為全面的數(shù)字消費(fèi)水平衡量指標(biāo)體系,彌補(bǔ)了該領(lǐng)域

的研究不足。第二,在雙循環(huán)背景下,首次探究了具體的消費(fèi)趨勢(shì),即數(shù)字消費(fèi)對(duì)于戰(zhàn)略

性新興產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的影響,為從需求側(cè)推動(dòng)供給側(cè)改革的路徑研究提供了新的思路。

(二)理論分析

消費(fèi)對(duì)生產(chǎn)具有引領(lǐng)、推動(dòng)作用,消費(fèi)的變化為生產(chǎn)創(chuàng)造新的需要[31],換言之,消費(fèi)

的變革等同于生產(chǎn)的變革。數(shù)字消費(fèi)誕生于新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的搖籃之中,蓬勃發(fā)展

的同時(shí)也為新一代信息技術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)提供了源源不斷的動(dòng)力及日新月異的方向,推動(dòng)

著新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的勃興。具體而言,數(shù)字消費(fèi)將通過(guò)“本土市場(chǎng)-規(guī)模效應(yīng)”及“技

術(shù)創(chuàng)新-網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)”兩條路徑發(fā)揮作用(參見(jiàn)圖1)。

130

① 2010年,國(guó)務(wù)院首次明確指出了中國(guó)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新

能源、新材料、新能源汽車(chē)等產(chǎn)業(yè)。2018年,國(guó)家統(tǒng)計(jì)局頒布的《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類》將中國(guó)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)定義

為新一代信息技術(shù)、高端裝備制造、新材料、生物、新能源汽車(chē)、新能源、節(jié)能環(huán)保、數(shù)字創(chuàng)意以及相關(guān)服務(wù)業(yè)。2020年,

《“十四五”規(guī)劃》提出“聚焦新一代信息技術(shù)、生物技術(shù)、新能源、新材料、高端裝備、新能源汽車(chē)、綠色環(huán)保以及航空航

天、海洋裝備等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”,構(gòu)筑產(chǎn)業(yè)體系新支柱。

第136頁(yè)

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圖1 數(shù)字消費(fèi)促進(jìn)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率提升的機(jī)制傳導(dǎo)

第一,數(shù)字消費(fèi)可以通過(guò)擴(kuò)大本土市場(chǎng)需求規(guī)模所引致的一系列效應(yīng)促進(jìn)新一代信

息技術(shù)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。如前文所述,數(shù)字消費(fèi)能通過(guò)優(yōu)化交易流程、提升交易效率、增

強(qiáng)交易示范作用等促進(jìn)總體需求擴(kuò)容,間接擴(kuò)大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)需求。不僅如此,

數(shù)字消費(fèi)的發(fā)展壯大對(duì)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)張也具有直接促進(jìn)作用。就消

費(fèi)內(nèi)容數(shù)字化而言,大眾在虛擬空間中所消費(fèi)的網(wǎng)絡(luò)游戲、數(shù)字音頻、數(shù)字藏品、AI互動(dòng)、

社交軟件等產(chǎn)品或服務(wù)均由新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)提供或輔助生產(chǎn),隨著消費(fèi)內(nèi)容數(shù)字化

深入發(fā)展,市場(chǎng)對(duì)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)字產(chǎn)品與服務(wù)的需求規(guī)模也將顯著擴(kuò)大。就消

費(fèi)方式數(shù)字化而言,消費(fèi)方式的數(shù)字化需要依托終端設(shè)備、5G 網(wǎng)絡(luò)、數(shù)字平臺(tái)、現(xiàn)代商貿(mào)

物流等相關(guān)配套設(shè)施才能實(shí)現(xiàn),新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造業(yè)、新材料行業(yè)等均

是數(shù)字消費(fèi)的發(fā)展載體,所以,當(dāng)數(shù)字化的消費(fèi)方式成為主流,城鄉(xiāng)居民交易過(guò)程中對(duì)新

興產(chǎn)品與服務(wù)的使用將更為普遍,其需求規(guī)模隨之?dāng)U大。

本土市場(chǎng)規(guī)模對(duì)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展具有深刻的積極影響[32-33],數(shù)字消費(fèi)導(dǎo)致的新一代

信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)需求擴(kuò)容將在資源配置、生產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)品范圍三方面助推其全要素生產(chǎn)率提

升。首先,與日俱增的廣闊市場(chǎng)將吸引逐利性的國(guó)內(nèi)外投資[34],致使資金、人才、技術(shù)、管

理等生產(chǎn)要素源源不斷地匯流至新興產(chǎn)業(yè),形成資源集聚,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)分工進(jìn)一步深化。其

次,市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大意味著競(jìng)爭(zhēng)加劇,為博取更多市場(chǎng)份額與利益,企業(yè)將通過(guò)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)

模以形成規(guī)模經(jīng)濟(jì),從而提高全要素生產(chǎn)率水平[35]。再次,數(shù)字消費(fèi)的特性使得企業(yè)能

夠通過(guò)主營(yíng)業(yè)務(wù)積累大量客戶資源,從而低成本地開(kāi)展各種新業(yè)務(wù),拓寬產(chǎn)品范圍,增加

利潤(rùn)來(lái)源[36]。如騰訊依憑以即時(shí)通訊為主要業(yè)務(wù)的微信平臺(tái),衍生了游戲、音頻、資訊等

附加業(yè)務(wù),小米通過(guò)手機(jī)領(lǐng)域積淀的用戶群成功向智能家居領(lǐng)域進(jìn)軍。已有的客戶資源

有助于提高新產(chǎn)品的接受度[36],從而降低宣傳成本與試錯(cuò)成本,最終形成互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的

范圍經(jīng)濟(jì),提高企業(yè)的生產(chǎn)效率。綜上所述,數(shù)字消費(fèi)通過(guò)本地市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大引發(fā)的一

系列效應(yīng),推動(dòng)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

第二,數(shù)字消費(fèi)可以引領(lǐng)需求升級(jí)、激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新,進(jìn)而推動(dòng)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)高

質(zhì)量發(fā)展。數(shù)字消費(fèi)是促進(jìn)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)需求升級(jí)的重要力量。一方面,消

費(fèi)內(nèi)容數(shù)字化使大眾得以擺脫實(shí)體的限制和約束,在虛擬空間中追求更多元化、個(gè)性化的

情感滿足[37],逐新趣異,新益求新。譬如大眾對(duì)新聞快訊的需求在擺脫了報(bào)刊雜志等實(shí)

體約束后,衍生出了 APP推送、AI播報(bào)、短視頻解析、直播互動(dòng)、論壇討論等豐富多彩的

新形式。另一方面,消費(fèi)方式數(shù)字化正與社交娛樂(lè)、醫(yī)療教育、藝術(shù)欣賞等多種場(chǎng)景相連

131

第137頁(yè)

接,數(shù)字消費(fèi)的深入發(fā)展使大眾對(duì)配套設(shè)備的穩(wěn)定性、便捷性、實(shí)用性、智能性、趣味性等

方面產(chǎn)生了更高的期待,持續(xù)創(chuàng)造著消費(fèi)新熱點(diǎn)和增長(zhǎng)動(dòng)力。

需求端的數(shù)字化革新可通過(guò)賦能技術(shù)創(chuàng)新[38]推動(dòng)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)向高端化發(fā)

展。首先,在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代,不斷升級(jí)的替代式競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境[11]倒逼企業(yè)致力通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新

提高生產(chǎn)效率,獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[34]。以購(gòu)物平臺(tái)的競(jìng)爭(zhēng)為例,平臺(tái)單位時(shí)間內(nèi)不斷攀升的

訂單數(shù)量對(duì)軟件的穩(wěn)定性、云端服務(wù)器的承載力及數(shù)據(jù)庫(kù)的運(yùn)行效率等方面產(chǎn)生了更高

的要求,企業(yè)只有通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新,搶先推出符合大眾期待的新產(chǎn)品與新服務(wù),才能形成真

正的核心競(jìng)爭(zhēng)力,維持市場(chǎng)地位。其次,作為中高層次需求,數(shù)字消費(fèi)的蓬勃發(fā)展能夠吸

引外商直接投資,為國(guó)內(nèi)市場(chǎng)引進(jìn)更先進(jìn)的技術(shù)裝備與更成熟的管理模式[39],在產(chǎn)生知

識(shí)溢出的同時(shí),也通過(guò)擠占原有的市場(chǎng)份額提高競(jìng)爭(zhēng)激烈程度,倒逼本土企業(yè)加快創(chuàng)新步

伐[34]。再次,數(shù)字消費(fèi)使消費(fèi)者參與到產(chǎn)品的研發(fā)流程中,構(gòu)成了供需聯(lián)動(dòng)、迭代發(fā)展的

創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò),不僅拓寬了創(chuàng)新主體的規(guī)模[40],也提升了產(chǎn)品的創(chuàng)新回報(bào)收益率,進(jìn)一步激勵(lì)

了企業(yè)創(chuàng)新。故此,數(shù)字消費(fèi)的發(fā)展能夠有效增強(qiáng)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力,進(jìn)而

提升產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率水平。

綜上,本文提出以下假設(shè):

H1:數(shù)字消費(fèi)對(duì)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)提升全要素生產(chǎn)率水平具有積極的促進(jìn)作用。

H2:數(shù)字消費(fèi)通過(guò)本土市場(chǎng)—規(guī)模效應(yīng)推動(dòng)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率水平

提升。

H3:數(shù)字消費(fèi)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新—網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)推動(dòng)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率水平

提升。

三、模型設(shè)定、變量測(cè)算與數(shù)據(jù)來(lái)源

(一)基本計(jì)量模型設(shè)定

為檢驗(yàn)數(shù)字消費(fèi)對(duì)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的直接作用機(jī)制,構(gòu)建基準(zhǔn)回

歸模型如下:

TFPijt=β0+β1Digconsumjt+βsXijt+ui+ut+εijt。 (1)

式中,i表示新一代信息技術(shù)企業(yè),j表示省份,t表示年份。TFPijt為新一代信息技術(shù)企

業(yè)的全要素生產(chǎn)率水平;Digconsumjt為各省份第t年的數(shù)字消費(fèi)發(fā)展水平;β1 表示本省

份數(shù)字消費(fèi)發(fā)展水平對(duì)新一代信息技術(shù)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的估計(jì)系數(shù);β0 表示模型截距

項(xiàng);向量 Xijt為影響新一代信息技術(shù)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的一系列控制變量;ui、ut 分別表

示個(gè)體固定效應(yīng)和時(shí)間固定效應(yīng);εijt表示隨機(jī)干擾項(xiàng)。

(二)變量選取與測(cè)算方法

1.被解釋變量:全要素生產(chǎn)率(TFP)

目前,測(cè)算全要素生產(chǎn)率的方法主要有 FE法、OLS法、OP法、LP法及 GMM 法,其

中 OP法與 LP法是估計(jì)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的主流方法。相比于 OP法,LP法既能克服

OLS法中的樣本選擇偏差問(wèn)題,又能夠避免由于投資額缺失值或0值所造成的數(shù)據(jù)損

失[41],故本文采用 LP法來(lái)估算新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率。

具體模型如下:

lnYit=φ0+φ1lnKit+φ2lnLit+φ3lnMit+εit。 (2)

132

第138頁(yè)

其中,i表示新一代信息技術(shù)企業(yè)、t表示年份;Y 為產(chǎn)出,使用企業(yè)營(yíng)業(yè)收入衡量;K 為資

本投入,使用企業(yè)固定資產(chǎn)凈值衡量;L 為勞動(dòng)投入,使用企業(yè)職工人數(shù)衡量;M 為中間

投入,使用購(gòu)買(mǎi)商品、接受勞務(wù)支付的現(xiàn)金衡量。

2.核心解釋變量:數(shù)字消費(fèi)水平(Digconsum)

基于對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)的總結(jié)以及對(duì)數(shù)字消費(fèi)內(nèi)涵的考慮,結(jié)合數(shù)據(jù)的可得性,本文從消費(fèi)

內(nèi)容數(shù)字化水平、消費(fèi)方式數(shù)字化水平兩個(gè)維度分解數(shù)字消費(fèi)水平指數(shù),構(gòu)建了如表1所

示的省級(jí)數(shù)字消費(fèi)水平衡量指標(biāo)體系。相比于部分文獻(xiàn)使用互聯(lián)網(wǎng)普及率[4]測(cè)算數(shù)字消

費(fèi)的普及程度,本文分別使用郭峰等人編纂的數(shù)字支付使用深度[42]與數(shù)字支付覆蓋廣

度[42]分別表示消費(fèi)內(nèi)容數(shù)字化與消費(fèi)方式數(shù)字化的普及程度。

表1 數(shù)字消費(fèi)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

衡量維度 指標(biāo)層 指標(biāo)解釋 指標(biāo)屬性

消費(fèi)內(nèi)容數(shù)字化水平

軟件消費(fèi)水平 軟件業(yè)務(wù)總量/地區(qū)生產(chǎn)總值 正向

通訊消費(fèi)水平 電信業(yè)務(wù)總量/地區(qū)生產(chǎn)總值 正向

信息消費(fèi)水平 人均教育娛樂(lè)文化支出 正向

數(shù)字支付使用深度

北京大學(xué)數(shù)字普惠金融指數(shù)二級(jí)指數(shù),

包含對(duì)貨幣基金、信貸、保險(xiǎn)等業(yè)務(wù)的衡量

正向

消費(fèi)方式數(shù)字化水平

網(wǎng)絡(luò)消費(fèi)水平

物流發(fā)展水平

數(shù)字支付覆蓋廣度

網(wǎng)絡(luò)零售額/社會(huì)消費(fèi)品零售總額 正向

電子商務(wù)銷售額/地區(qū)生產(chǎn)總值(億元) 正向

快遞業(yè)務(wù)收入/人口數(shù) 正向

北京大學(xué)數(shù)字普惠金融指數(shù)二級(jí)指數(shù),

包含對(duì)支付寶賬戶注冊(cè)數(shù)等的衡量

正向

本文選用熵值法測(cè)度各省數(shù)字消費(fèi)發(fā)展水平及兩個(gè)子維度的發(fā)展水平。熵值法是一

種根據(jù)各指標(biāo)間的差異程度確定權(quán)重系數(shù)的客觀賦權(quán)方法。相比其他方法,熵值法可避

免主觀因素的干擾,使測(cè)度結(jié)果更加科學(xué)合理[43]。

為保證各指標(biāo)權(quán)重的一致性以及數(shù)據(jù)在橫向與縱向上的可比性,本文在熵值法處理

過(guò)程中將各省份不同年份的數(shù)據(jù)視為單獨(dú)的個(gè)體,具體計(jì)算過(guò)程如下:

1)使用極值處理法對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行無(wú)量綱化處理:

X'fk=

Xfk-min Xfk

max Xfk -min Xfk

。 (3)

其中,Xfk代表第f 位個(gè)體、第k 項(xiàng)指標(biāo)的原始值,X'fk為無(wú)量綱化處理后的數(shù)值。

2)計(jì)算第f 位個(gè)體、第k 項(xiàng)指標(biāo)的比重Pfk(0≤Pij≤1):

Pfk=

X'fk

n

j=1

X'jk

。 (4)

3)計(jì)算第k 項(xiàng)指標(biāo)的信息熵值,其中n 為樣本總數(shù):

ek =

-1

lnn∑

n

f=1

PfklnPfk。 (5)

4)計(jì)算信息熵冗余度:

dk=1-ek。 (6)

5)計(jì)算第k 項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重:

133

第139頁(yè)

Wk =

dk

m

f=1

dk

。 (7)

6)最后利用加權(quán)求和公式,獲得各省份各年份的數(shù)字消費(fèi)發(fā)展水平的綜合指數(shù)及分

類指數(shù):

digconsumf =

n

k=1

WkX'fk

n

k=1

Wk

。 (8)

中國(guó)30個(gè)省份數(shù)字消費(fèi)水平的具體測(cè)度結(jié)果及均值如表2所示,數(shù)值越大代表地區(qū)

數(shù)字消費(fèi)水平越高。可見(jiàn),上海市、北京市、浙江省以及廣東省的數(shù)字消費(fèi)發(fā)展水平遠(yuǎn)高

于其他地區(qū)。與此同時(shí),排名第一的北京市的數(shù)字消費(fèi)平均水平(0.531)是排名倒數(shù)的新

疆維吾爾自治區(qū)(0.093)、黑龍江省(0.101)等的5倍以上,意味著中國(guó)數(shù)字消費(fèi)的發(fā)展水

平還存在著較大的地域差距。

表2 2015—2021 年中國(guó)各省份數(shù)字消費(fèi)水平

地區(qū)名稱 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 平均值 排名

北京市 0.343 0.389 0.484 0.522 0.615 0.656 0.707 0.531 1

上海市 0.313 0.377 0.434 0.488 0.537 0.563 0.667 0.483 2

浙江省 0.204 0.263 0.320 0.385 0.474 0.540 0.614 0.400 3

廣東省 0.179 0.227 0.292 0.348 0.424 0.453 0.485 0.344 4

天津市 0.142 0.175 0.208 0.263 0.347 0.358 0.418 0.273 5

江蘇省 0.134 0.158 0.198 0.227 0.272 0.292 0.335 0.231 6

福建省 0.106 0.130 0.166 0.207 0.248 0.262 0.319 0.205 7

山東省 0.068 0.099 0.134 0.177 0.204 0.234 0.284 0.171 8

重慶市 0.069 0.095 0.130 0.166 0.207 0.236 0.278 0.169 9

遼寧省 0.114 0.111 0.138 0.164 0.199 0.201 0.241 0.167 10

海南省 0.046 0.070 0.107 0.177 0.215 0.223 0.268 0.158 11

陜西省 0.068 0.091 0.118 0.154 0.203 0.219 0.238 0.156 12

四川省 0.057 0.076 0.109 0.147 0.189 0.227 0.258 0.152 13

湖北省 0.056 0.077 0.113 0.146 0.180 0.183 0.243 0.142 14

湖南省 0.051 0.071 0.107 0.137 0.171 0.195 0.230 0.137 15

安徽省 0.035 0.059 0.090 0.130 0.177 0.203 0.252 0.135 16

貴州省 0.022 0.048 0.086 0.129 0.183 0.217 0.228 0.130 17

河北省 0.029 0.052 0.082 0.124 0.167 0.205 0.248 0.130 18

吉林省 0.044 0.067 0.096 0.138 0.165 0.167 0.213 0.127 19

寧夏回族自治區(qū) 0.030 0.045 0.081 0.125 0.167 0.192 0.234 0.125 20

江西省 0.034 0.050 0.083 0.122 0.165 0.186 0.227 0.124 21

廣西壯族自治區(qū) 0.020 0.037 0.066 0.114 0.163 0.198 0.231 0.118 22

云南省 0.035 0.037 0.073 0.116 0.162 0.198 0.204 0.118 23

青海省 0.049 0.046 0.064 0.108 0.149 0.185 0.222 0.118 24

134

第140頁(yè)

續(xù)表

地區(qū)名稱 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 平均值 排名

河南省 0.030 0.048 0.078 0.114 0.146 0.171 0.219 0.115 25

甘肅省 0.014 0.035 0.066 0.112 0.158 0.191 0.222 0.114 26

內(nèi)蒙古自治區(qū) 0.042 0.059 0.082 0.110 0.143 0.147 0.178 0.109 27

山西省 0.027 0.045 0.071 0.113 0.148 0.162 0.192 0.108 28

黑龍江省 0.027 0.045 0.080 0.105 0.140 0.135 0.178 0.101 29

新疆維吾爾自治區(qū) 0.018 0.028 0.049 0.080 0.125 0.162 0.190 0.093 30

說(shuō)明:由于數(shù)據(jù)可得性問(wèn)題,計(jì)算數(shù)字消費(fèi)指數(shù)時(shí)剔除了西藏自治區(qū)以及香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)。

根據(jù)各地區(qū)總指數(shù)及分類指數(shù)結(jié)果可進(jìn)一步計(jì)算出數(shù)字消費(fèi)的全國(guó)平均變動(dòng)趨勢(shì)。

如圖2所示,中國(guó)數(shù)字消費(fèi)指數(shù)及分類指數(shù)在2015—2019年間逐年穩(wěn)健上升,在2019—

2020年間因疫情的暴發(fā)略有下降,但在2020年疫情防控常態(tài)化后,數(shù)字消費(fèi)需求迅速增

長(zhǎng)。2015—2021年,消費(fèi)內(nèi)容數(shù)字化指數(shù)的年均增長(zhǎng)率為26.35%,略高于數(shù)字消費(fèi)的年

均增速24.15%,對(duì)數(shù)字消費(fèi)水平增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率為55.69%;消費(fèi)方式數(shù)字化指數(shù)的年均增

長(zhǎng)率為21.90%,貢獻(xiàn)率為44.31%。① 說(shuō)明近年來(lái),消費(fèi)內(nèi)容數(shù)字化的增長(zhǎng)是全國(guó)數(shù)字消

費(fèi)水平較為重要的增長(zhǎng)來(lái)源。

0.35

0.30

0.25

0.20

0.15

0.10

0

2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021



\"B! \"B \"B









圖2 2015—2021年數(shù)字消費(fèi)全國(guó)綜合指數(shù)

3.控制變量

一是企業(yè)規(guī)模(Size)。企業(yè)規(guī)模代表了勞動(dòng)力、生產(chǎn)資料的集中程度,大型企業(yè)能夠

通過(guò)更細(xì)致的勞動(dòng)分工與更大的生產(chǎn)規(guī)模降低生產(chǎn)成本,從而提高生產(chǎn)效率,用企業(yè)員工

數(shù)的自然對(duì)數(shù)表示。

二是固定資產(chǎn)比率(Fixed)。對(duì)固定資產(chǎn)的過(guò)度投資將導(dǎo)致效率損失,使企業(yè)難在

瞬息萬(wàn)變的市場(chǎng)中靈活地調(diào)整資源配置,用固定資產(chǎn)凈額占總資產(chǎn)之比表示。

三是資產(chǎn)負(fù)債率(Lev)與資產(chǎn)收益率(Roa)。兩者共同反映了企業(yè)的融資約束情況,

在資金短缺時(shí),企業(yè)無(wú)法實(shí)施最優(yōu)的投資與生產(chǎn)決策,致使要素配置扭曲、全要素生產(chǎn)率

下降[44]。此外,資產(chǎn)收益率較高的企業(yè)更看重長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展,在變革企業(yè)管理、加大研發(fā)創(chuàng)新

135

① 數(shù)字消費(fèi)年均增長(zhǎng)率=

t-1It -1×100%,其中It 表示最末年的數(shù)字消費(fèi)指數(shù),t表示年份數(shù)。消費(fèi)內(nèi)容數(shù)字化

對(duì)數(shù)字消費(fèi)水平的貢獻(xiàn)率=

(最末年消費(fèi)內(nèi)容數(shù)字化指數(shù)-最初年消費(fèi)內(nèi)容數(shù)字化指數(shù))×消費(fèi)內(nèi)容數(shù)字化指數(shù)權(quán)重

(最末年數(shù)字消費(fèi)指數(shù)-最初年數(shù)字消費(fèi)指數(shù))

。

第141頁(yè)

等方面具有更強(qiáng)的自我激勵(lì)。本文用企業(yè)負(fù)債總額與資產(chǎn)總額之比表示資產(chǎn)負(fù)債率,用

凈利潤(rùn)除以資產(chǎn)總額表示資產(chǎn)收益率。

四是政府補(bǔ)助(Gov)。一方面,政府補(bǔ)助能夠緩解融資約束對(duì)企業(yè)造成的沖擊,助力

企業(yè)生產(chǎn)率平穩(wěn)增長(zhǎng);另一方面,政府補(bǔ)助也消減了企業(yè)自主提升運(yùn)營(yíng)效率與生產(chǎn)效率的

積極性,且企業(yè)往往會(huì)試圖通過(guò)尋租手段攫取補(bǔ)貼名額,最終造成資源配置的無(wú)效率,用

上市公司披露在財(cái)務(wù)報(bào)表附注中的政府補(bǔ)貼總額與營(yíng)業(yè)收入之比表示。

五是股權(quán)集中度(Hol)。股權(quán)集中度對(duì)于生產(chǎn)效率的影響人言人殊,具體而言,股權(quán)

集中程度的提高,既可能通過(guò)壕溝防御效應(yīng)提高代理成本,降低生產(chǎn)效率,也可能通過(guò)利

益協(xié)同效應(yīng)提升投資績(jī)效、促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新[45],用前五大股東持股比例表示。

(三)數(shù)據(jù)來(lái)源

本文采用的省份數(shù)據(jù)來(lái)自中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)以及國(guó)家統(tǒng)計(jì)局,企業(yè)數(shù)據(jù)來(lái)自國(guó)泰安

數(shù)據(jù)庫(kù)與中國(guó)專利數(shù)據(jù)庫(kù)。對(duì)于省份數(shù)據(jù),考慮到統(tǒng)計(jì)口徑和數(shù)據(jù)可得性等問(wèn)題,本文從

總樣本中剔除了西藏、香港、澳門(mén)和臺(tái)灣等行政區(qū)數(shù)據(jù),并將實(shí)證研究的時(shí)間維度定為

2015—2021年。對(duì)于公司數(shù)據(jù),由于各數(shù)據(jù)庫(kù)暫無(wú)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的分類標(biāo)準(zhǔn),本

文借鑒劉亦文等人的做法[46],將《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類(2018)》中新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的

細(xì)分行業(yè)目錄與《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(GB/T4754—2017)》對(duì)照,發(fā)現(xiàn)屬于新一代信息技

術(shù)產(chǎn)業(yè)的83個(gè)細(xì)分門(mén)類中,計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)(C39)占28個(gè),軟件和

信息技術(shù)服務(wù)業(yè)(I64)占18個(gè),互聯(lián)網(wǎng)和相關(guān)服務(wù)(I65)占15個(gè),其余的行業(yè)所占細(xì)分門(mén)

類數(shù)均不大于5,故本文采用行業(yè)代碼為C39、I64、I65的上市公司作為研究新一代信息技

術(shù)產(chǎn)業(yè)的樣本。

為避免統(tǒng)計(jì)偏差帶來(lái)的估計(jì)偏誤,本文剔除了股票代碼ST、*ST、PT 等被特別處理

以及3年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重大變更的公司,并對(duì)企業(yè)營(yíng)業(yè)收入、企業(yè)固定資產(chǎn)凈值等連續(xù)

型變量進(jìn)行了上下1%的縮尾處理。同時(shí),為避免通貨膨脹等因素的影響,本文以2015

年為基期,使用相應(yīng)的指數(shù)平減產(chǎn)值類、資產(chǎn)類、工資類數(shù)據(jù)。各變量的描述性統(tǒng)計(jì)如表

3所示。

表3 各變量描述性統(tǒng)計(jì)

變量名稱 變量符號(hào) 觀察值 平均值 標(biāo)準(zhǔn)差 最小值 最大值

全要素生產(chǎn)率 TFP_lp 2811 8.18 0.84 5.423 12.130

企業(yè)規(guī)模 Size 2811 7.41 1.18 5.011 10.763

固定資產(chǎn)比率 Fixed 2811 0.13 0.12 0.002 0.515

資產(chǎn)負(fù)債率 Lev 2811 0.35 0.18 0.045 0.820

資產(chǎn)收益率 Roa 2811 0.04 0.09 -0.385 0.214

政府補(bǔ)助 Gov 2786 0.02 0.02 0.000 0.125

股權(quán)集中度 Hol 2811 0.49 0.14 0.194 0.793

四、實(shí)證結(jié)果分析

(一)基準(zhǔn)回歸結(jié)果分析

Hausman檢驗(yàn)結(jié)果表明,本文使用固定效應(yīng)模型更為可靠。本文控制了地區(qū)與年份

固定效應(yīng),回歸結(jié)果如表4所示。列(1)為未包含控制變量的回歸結(jié)果,可見(jiàn),數(shù)字消費(fèi)

136

第142頁(yè)

水平(Digconsum)對(duì)新一代信息技術(shù)企業(yè)全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生了正向影響,并且在1%的

顯著性水平上通過(guò)了檢驗(yàn)。在列(2)至列(7)中逐步加入企業(yè)規(guī)模等控制變量后,核心解

釋變量的估計(jì)系數(shù)始終顯著為正且波動(dòng)較小,驗(yàn)證了估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性。

控制變量的結(jié)果顯示,當(dāng)新一代信息技術(shù)企業(yè)的企業(yè)規(guī)模(Size)越大,資產(chǎn)負(fù)債率

(Lev)越高,資產(chǎn) 收 益 率 (Roa)越 高,其 全 要 素 生 產(chǎn) 率 水 平 也 越 高。而 固 定 資 產(chǎn) 比 率

(Fixed)與政府補(bǔ)貼(Gov)則會(huì)通過(guò)降低資源配置效率而抑制新一代信息技術(shù)企業(yè)全要

素生產(chǎn)率的提升。

表4 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

變量

TFP_lp

(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7)

Digconsum 1.091*** 0.941*** 0.927*** 0.993*** 1.015*** 0.888*** 0.888***

(2.99) (2.77) (2.82) (2.89) (3.06) (2.70) (2.70)

Size 0.237*** 0.255*** 0.247*** 0.217*** 0.208*** 0.208***

(5.32) (6.19) (5.97) (5.46) (5.32) (5.32)

Lev 0.400*** 0.700*** 0.677*** 0.676***

(3.31) (5.82) (5.72) (5.80)

Fixed -1.381*** -1.433*** -1.218*** -1.170*** -1.170***

(-6.09) (-6.30) (-5.52) (-5.39) (-5.36)

Roa 1.120*** 1.117*** 1.118***

(8.33) (8.70) (8.61)

Gov -3.881*** -3.881***

(-6.24) (-6.21)

Hol -0.019

(-0.08)

常數(shù)項(xiàng) 7.678*** 5.982*** 6.043*** 5.978*** 5.989*** 6.169*** 6.180***

(115.64) (18.61) (20.16) (19.70) (20.58) (21.68) (18.42)

個(gè)體固定效應(yīng) YES YES YES YES YES YES YES

年份固定效應(yīng) YES YES YES YES YES YES YES

樣本量 2811 2811 2811 2811 2811 2786 2786

R2 0.243 0.294 0.340 0.350 0.405 0.439 0.439

注:*** 、** 、* 分別表示在1%、5%、10%水平下顯著,()內(nèi)為z值。

(二)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1.更換被解釋變量

為進(jìn)一步檢驗(yàn)結(jié)論的穩(wěn)健性,本文把被解釋變量替換為由 OLS法、FE 法、OP法以

及 GMM 法測(cè)算的企業(yè)全要素生產(chǎn)率,結(jié)果如表5列(1)—(4)所示??芍?更換全要素生

產(chǎn)率的衡量方式后,被解釋變量Digconsum 的估計(jì)系數(shù)仍然在1%水平上顯著為正,表明

數(shù)字消費(fèi)水平能夠顯著促進(jìn)新一代信息技術(shù)企業(yè)全要素生產(chǎn)率提升,這一結(jié)論與基準(zhǔn)回

歸一致。

2.更換解釋變量

由于不同測(cè)算方法獲得的數(shù)字消費(fèi)水平可能導(dǎo)致回歸估計(jì)的結(jié)果存在差異,故僅由

熵值法測(cè)算的數(shù)字消費(fèi)變量進(jìn)行回歸存在偶然性。為增強(qiáng)本文實(shí)證研究的穩(wěn)健性,本文

137

第143頁(yè)

選用主成分分析法(principalcomponentanalysis,簡(jiǎn)稱PCA)重新測(cè)算各省份的數(shù)字消費(fèi)

水平(DigPrin)。作為另一種常見(jiàn)的客觀賦權(quán)法,PCA 的優(yōu)勢(shì)在于能用較少的獨(dú)立性指

標(biāo)來(lái)替代較多的相關(guān)性指標(biāo),從而解決指標(biāo)間信息重疊的問(wèn)題?;貧w結(jié)果見(jiàn)表5第(5)

列,可見(jiàn)用主成分分析法算出的數(shù)字消費(fèi)水平對(duì)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響仍顯著為正。

表5 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

變量

更換被解釋變量 主成分分析法 剔除直轄市

(1) (2) (3) (4) (5) (6)

TFP_ols TFP_fe TFP_op TFP_gmm TFP_lp TFP_lp

Digconsum 1.001*** 0.993*** 1.021*** 0.877*** 1.266***

(3.07) (3.06) (3.04) (2.66) (3.29)

DigPrin 0.782**

(2.52)

常數(shù)項(xiàng) 6.607*** 6.568*** 6.777*** 6.148*** 6.144*** 5.703***

(18.81) (18.78) (18.91) (18.38) (18.29) (14.24)

控制變量 YES YES YES YES YES YES

個(gè)體固定效應(yīng) YES YES YES YES YES YES

年份固定效應(yīng) YES YES YES YES YES YES

樣本量 2786 2786 2786 2786 2786 2071

R2 0.455 0.370 0.432 0.444 0.439 0.434

注:*** 、** 、* 分別表示在1%、5%、10%水平下顯著,()內(nèi)為z值。

3.剔除直轄市

由于中國(guó)的直轄市在經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人口規(guī)模、地方政策等方面與各省份存在

較大差異,能夠在直轄市生存發(fā)展的企業(yè)或許本身就具有較高的全要素生產(chǎn)率。為避免

這一原因?qū)е碌钠`,本文進(jìn)一步剔除位于北京、上海、天津、重慶四市的樣本的數(shù)據(jù),重

新估計(jì) 的 結(jié) 果 如 表 5 列 (6)所 示。 在 剔 除 位 于 直 轄 市 企 業(yè) 的 樣 本 后,數(shù) 字 消 費(fèi)

(Digconsum)對(duì)新一代信息技術(shù)企業(yè)全要素生產(chǎn)率提升仍然產(chǎn)生了積極的影響。

(三)內(nèi)生性檢驗(yàn)

數(shù)字消費(fèi)與新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率之間可能存在雙向因果關(guān)系。一方

面,數(shù)字消費(fèi)能夠通過(guò)本土市場(chǎng)—規(guī)模效應(yīng)和技術(shù)創(chuàng)新—網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)引領(lǐng)新一代信息技術(shù)

產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展;另一方面,新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)也能通過(guò)優(yōu)化數(shù)字消費(fèi)環(huán)境、完善基礎(chǔ)

設(shè)施等促進(jìn)數(shù)字消費(fèi)的發(fā)展。為克服內(nèi)生性問(wèn)題,本文選用滯后一期的數(shù)字消費(fèi)水平

(L.Digconsum)與地區(qū)公共圖書(shū)館藏書(shū)量(Book)作為各省數(shù)字消費(fèi)水平的工具變量,并

采用兩階段最小二乘法(2SLS)再次回歸,以進(jìn)一步確保結(jié)果的穩(wěn)健性。

就相關(guān)性而言,居民消費(fèi)習(xí)慣的形成與周?chē)h(huán)境具有密切的關(guān)系[47],受篤信好學(xué)、兼

容開(kāi)放的地區(qū)文化影響的居民更善于吸收新事物、新知識(shí)與新觀念,故可更順暢地從傳統(tǒng)

消費(fèi)過(guò)渡到數(shù)字消費(fèi),本文參考已有研究[48],使用公共圖書(shū)館藏書(shū)量衡量地區(qū)的人文水

平。就外生性而言,公共圖書(shū)館藏書(shū)量與該地區(qū)新一代信息技術(shù)企業(yè)的生產(chǎn)效率無(wú)任何

直接關(guān)聯(lián),符合工具變量的選取要求。表6匯報(bào)了各工具變量的回歸結(jié)果。由列(1)、列

(3)可知,作為工具變量的滯后一期的數(shù)字消費(fèi)水平與公共圖書(shū)館藏書(shū)量的估計(jì)系數(shù)均在

1%水平上顯著,表明本文構(gòu)造的工具變量與數(shù)字消費(fèi)呈顯著正向關(guān)系;由列(2)、列(4)可

138

第144頁(yè)

知,核心解釋變量的估計(jì)系數(shù)始終在 1% 水平上顯著,再次印證了本文研究結(jié)論的穩(wěn)

健性。

表6 兩階段最小二乘法(2SLS)回歸結(jié)果

變量

(1) (2) (3) (4)

first second first second

Digconsum TFP_lp Digconsum TFP_lp

Digconsum 1.375*** 2.444***

(3.60) (3.16)

L.Digconsum 0.686***

(15.17)

Book 1.81e-06 ***

(7.00)

控制變量 YES YES YES YES

個(gè)體固定效應(yīng) YES YES YES YES

年份固定效應(yīng) YES YES YES YES

樣本量 1820 1820 2627 2627

R2 0.431 0.417

Kleibergen-PaaprkLM 統(tǒng)計(jì)量 194.316 26.482

[0.000] [0.000]

Cragg-DonaldWaldF統(tǒng)計(jì)量 1362.078 246.691

Kleibergen-PaaprkWaldF 統(tǒng)計(jì)量 230.125 48.986

Stock-Yogo weakIDtest(10%) 16.38 16.38

注:*** 、** 、* 分別表示在1%、5%、10%水平下顯著,()內(nèi)為z值,[]內(nèi)為統(tǒng)計(jì)量的p值。

(四)異質(zhì)性檢驗(yàn)

1.地區(qū)異質(zhì)性檢驗(yàn)

由于資源稟賦和政策力度的差異,中國(guó)不同地區(qū)的市場(chǎng)規(guī)模、創(chuàng)新水平、對(duì)新事物的

吸納能力等水平參差不齊,因而各地企業(yè)對(duì)數(shù)字消費(fèi)發(fā)展的敏感程度也不相同。為此,本

文將樣本分為東部地區(qū)與中西部地區(qū),再度進(jìn)行基準(zhǔn)回歸,回歸結(jié)果如表7列(1)、列(2)

所示。經(jīng)比較發(fā)現(xiàn),數(shù)字消費(fèi)在東部地區(qū)對(duì)于新一代信息技術(shù)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率提升

具有顯著的促進(jìn)作用,而在中西部地區(qū)這一作用并不顯著。出現(xiàn)這一結(jié)果的原因可能有

兩點(diǎn):一是東部地區(qū)的數(shù)字消費(fèi)的發(fā)展速度與發(fā)展規(guī)模都遠(yuǎn)高于、大于中西部地區(qū),更能

享受到數(shù)字消費(fèi)發(fā)展帶來(lái)的“數(shù)字紅利”,而中西部地區(qū)由于數(shù)字消費(fèi)的發(fā)展較為滯后,數(shù)

字消費(fèi)暫未達(dá)到能夠?qū)Ξa(chǎn)業(yè)產(chǎn)生顯著影響的規(guī)模。二是中國(guó)的新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)多集

中于東部地區(qū),產(chǎn)業(yè)集聚能夠進(jìn)一步提升企業(yè)對(duì)數(shù)字消費(fèi)發(fā)展的敏感度,擴(kuò)大了數(shù)字消費(fèi)

對(duì)于企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響;反之,中西部地區(qū)由于新一代信息技術(shù)企業(yè)較少,分布較

為分散,對(duì)于新消費(fèi)趨勢(shì)的反應(yīng)較為遲鈍,故而容易錯(cuò)失數(shù)字消費(fèi)創(chuàng)造的最佳發(fā)展機(jī)遇。

2.股權(quán)性質(zhì)異質(zhì)性檢驗(yàn)

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有明顯的技術(shù)和資本密集型特征,而不同所有制類型的企業(yè)在技

術(shù)水平、資本積累、人才儲(chǔ)備、戰(zhàn)略選擇等方面均存在較大差異,這種差異可能會(huì)導(dǎo)致企業(yè)

在面臨市場(chǎng)需求變化時(shí)產(chǎn)生差異性的市場(chǎng)反應(yīng)。為此,本文根據(jù)企業(yè)所有制類型將樣本

劃分為國(guó)有企業(yè)與非國(guó)有企業(yè),子樣本回歸結(jié)果如表7列(5)、列(6)所示。可以看出,非

國(guó)有企業(yè)核心解釋變量 Digconsum 的估計(jì)系數(shù)在1%水平上顯著為正,而國(guó)有企業(yè)的核

139

第145頁(yè)

心解釋變量不具備統(tǒng)計(jì)意義上的顯著性。出現(xiàn)這一結(jié)果的原因可能在于:非國(guó)有企業(yè)生

產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式靈活,融資渠道多樣,對(duì)外部環(huán)境的變化更為敏感,故其受數(shù)字消費(fèi)帶來(lái)的本

土市場(chǎng)—規(guī)模效應(yīng)及技術(shù)創(chuàng)新—網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的影響較強(qiáng);而國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)策略受政治性

因素影響大,人力、資本及管理體制相對(duì)固化,存在改革惰性,對(duì)于外部環(huán)境的變化難以及

時(shí)調(diào)整,故而數(shù)字消費(fèi)對(duì)國(guó)有企業(yè)生產(chǎn)率的影響并不顯著。

表7 異質(zhì)性檢驗(yàn)回歸結(jié)果

變量

(1) (2) (3) (4) (5) (6)

東部 中西部 國(guó)企 非國(guó)企 方式數(shù)字化 內(nèi)容數(shù)字化

TFP_lp TFP_lp TFP_lp TFP_lp TFP_lp TFP_lp

Digconsum 1.002*** 0.561 -0.174 1.121***

(3.06) (0.24) (-0.23) (3.07)

Digconsum1 0.610**

(2.51)

Digconsum2 0.684**

(2.28)

常數(shù)項(xiàng) 6.390*** 5.331*** 5.562*** 6.380*** 6.204*** 6.231***

(19.25) (6.56) (4.31) (21.28) (18.57) (18.14)

控制變量 YES YES YES YES YES YES

個(gè)體固定效應(yīng) YES YES YES YES YES YES

年份固定效應(yīng) YES YES YES YES YES YES

樣本量 2316 470 451 2335 2786 2786

R2 0.463 0.388 0.495 0.460 0.438 0.435

注:*** 、** 、* 分別表示在1%、5%、10%水平下顯著,()內(nèi)為z值。

3.子指標(biāo)異質(zhì)性檢驗(yàn)

數(shù)字消費(fèi)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)由消費(fèi)方式數(shù)字化水平與消費(fèi)內(nèi)容數(shù)字化兩個(gè)子指標(biāo)構(gòu)成,

故本文將進(jìn)一步分析數(shù)字消費(fèi)的哪一維度對(duì)新一代信息技術(shù)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)產(chǎn)

生了貢獻(xiàn),回歸結(jié)果如表7列(1)、列(2)所示。結(jié)果顯示,消費(fèi)方式數(shù)字化(Digconsum1)

與消費(fèi)內(nèi)容數(shù)字化(Digconsum2)的系數(shù)均在5%的水平上顯著為正,這說(shuō)明消費(fèi)方式數(shù)

字化與消費(fèi)內(nèi)容數(shù)字化均對(duì)新一代信息技術(shù)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升發(fā)揮了重要作用。

與此同時(shí),消費(fèi)內(nèi)容數(shù)字化的估計(jì)系數(shù)略大于消費(fèi)方式數(shù)字化的估計(jì)系數(shù),這可能是由于

近年來(lái)消費(fèi)內(nèi)容數(shù)字化保持了更高的增長(zhǎng)水平,代表了數(shù)字消費(fèi)的發(fā)展方向,對(duì)新一代信

息技術(shù)產(chǎn)業(yè)施加了更強(qiáng)的動(dòng)態(tài)影響。

(五)機(jī)制檢驗(yàn)

為進(jìn)一步檢驗(yàn)本土市場(chǎng)—規(guī)模效應(yīng)和技術(shù)創(chuàng)新—網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)在數(shù)字消費(fèi)對(duì)新一代信息

技術(shù)產(chǎn)業(yè)提升全要素生產(chǎn)率中的傳導(dǎo)作用,本文構(gòu)建了以下模型:

Mijt=κ0+κ1Digconsumjt+κsXijt+ui+ut+εijt; (9)

TFPijt=γ0+γ1Mijt+γsXijt+ui+ut+εijt。 (10)

其中 Mijt為代表本土市場(chǎng)—規(guī)模效應(yīng)和技術(shù)創(chuàng)新—網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的中介變量,具體包括企業(yè)

本土市場(chǎng)需求規(guī)模(Demand)與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平(Innovation),其余與基準(zhǔn)回歸模型的

假定一致。

對(duì)于本土市場(chǎng)—規(guī)模效應(yīng),本文采用企業(yè)營(yíng)業(yè)收入減去海外營(yíng)業(yè)收入的對(duì)數(shù)值衡量

企業(yè)的本土市場(chǎng)規(guī)模(Demand),數(shù)值越大,表明企業(yè)面臨的本土市場(chǎng)規(guī)模越大[49-50]。

140

第146頁(yè)

除此之外,使用企業(yè)營(yíng)業(yè)收入的對(duì)數(shù)值(DemandR)作為該機(jī)制的穩(wěn)健性檢驗(yàn)[51]。對(duì)于

技術(shù)創(chuàng)新—網(wǎng)絡(luò)效應(yīng),采用企業(yè)當(dāng)年專利申請(qǐng)總數(shù)加 1 的對(duì)數(shù)[52]來(lái)衡量其創(chuàng)新水平

(Innovation),并使用企業(yè)研發(fā)投入的對(duì)數(shù)值(InnovationR)作為穩(wěn)健性檢驗(yàn)[53]。

數(shù)字消費(fèi)發(fā)展對(duì)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)機(jī)制檢驗(yàn)的回歸結(jié)果如表8所示。由第(1)和

(2)列的結(jié)果可知,數(shù)字消費(fèi)水平的估計(jì)系數(shù)在10%水平上顯著為正,與此同時(shí),市場(chǎng)需

求規(guī)模對(duì)新一代信息技術(shù)企業(yè)全要素生產(chǎn)率水平的估計(jì)系數(shù)在1%水平上顯著為正,說(shuō)

明數(shù)字消費(fèi)的確能夠擴(kuò)大新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的本土市場(chǎng)需求,從而助推全要素生產(chǎn)率

的提升,假設(shè)2成立。由第(3)和第(4)列的結(jié)果可知,數(shù)字消費(fèi)水平及技術(shù)創(chuàng)新水平對(duì)

應(yīng)的估計(jì)系數(shù)均在5%水平上顯著為正,表明技術(shù)創(chuàng)新—網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)在數(shù)字消費(fèi)促進(jìn)新一

代信息技術(shù)企業(yè)提升全要素生產(chǎn)率水平的過(guò)程中發(fā)揮著顯著的傳導(dǎo)作用,數(shù)字消費(fèi)通過(guò)

激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新間接提升了其生產(chǎn)效率,假設(shè)3成立。

表8 機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果

變量

本土市場(chǎng)—規(guī)模效應(yīng) 技術(shù)創(chuàng)新—網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)

(1) (2) (3) (4)

Demand TFP_lp Innovation TFP_lp

Digconsum 1.771* 1.381**

(1.66) (2.05)

Demand 0.313***

(2.98)

Innovation 0.017**

(2.12)

常數(shù)項(xiàng) 15.421*** 1.511 -1.296** 6.331***

(31.92) (0.86) (-2.03) (18.75)

控制變量 YES YES YES YES

個(gè)體固定效應(yīng) YES YES YES YES

年份固定效應(yīng) YES YES YES YES

樣本量 1848 1848 2784 2784

R2 0.312 0.601 0.111 0.433

注:*** 、** 、* 分別表示在1%、5%、10%水平下顯著,()內(nèi)為z值。

在替換機(jī)制分析的衡量指標(biāo)后,在表9中,核心解釋變量及中介變量的回歸系數(shù)仍保

持顯著為正,即數(shù)字消費(fèi)通過(guò)擴(kuò)大本地市場(chǎng)規(guī)模、提高企業(yè)創(chuàng)新水平促進(jìn)新一代信息技術(shù)

產(chǎn)業(yè)提升全要素生產(chǎn)率這一結(jié)論具有較好的穩(wěn)健性。

表9 替換中介變量的機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果

變量

本土市場(chǎng)—規(guī)模效應(yīng) 技術(shù)創(chuàng)新—網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)

(1) (2) (3) (3)

DemandR TFP_lp InnovationR TFP_lp

Digconsum 0.663** 0.674**

(2.09) (2.23)

DemandR 0.969***

(102.74)

141

第147頁(yè)

續(xù)表

變量

本土市場(chǎng)—規(guī)模效應(yīng) 技術(shù)創(chuàng)新—網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)

(1) (2) (3) (3)

DemandR TFP_lp InnovationR TFP_lp

InnovationR 0.288***

(6.96)

常數(shù)項(xiàng) 15.872*** -9.165*** 8.113*** 3.956***

(46.35) (-50.90) (20.02) (8.35)

控制變量 YES YES YES YES

個(gè)體固定效應(yīng) YES YES YES YES

年份固定效應(yīng) YES YES YES YES

樣本量 2786 2786 2774 2774

R2 0.519 0.974 0.439 0.509

注:*** 、** 、* 分別表示在1%、5%、10%水平下顯著,()內(nèi)為z值。

五、結(jié)論與政策建議

面對(duì)全球經(jīng)濟(jì)持續(xù)衰退、地緣競(jìng)爭(zhēng)愈發(fā)激烈、國(guó)際沖突事件頻發(fā)的復(fù)雜局面,中國(guó)過(guò)

去的出口導(dǎo)向型策略難以為繼,以內(nèi)需型發(fā)展模式提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展的自主性與可持續(xù)性勢(shì)

在必行。數(shù)字消費(fèi)蘊(yùn)含著巨大而持久的動(dòng)能,是以內(nèi)需市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量

發(fā)展過(guò)程中的關(guān)鍵。本文從需求側(cè)視角出發(fā),系統(tǒng)分析了數(shù)字消費(fèi)對(duì)中國(guó)新一代信息技

術(shù)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的作用效果和作用機(jī)制,并利用國(guó)家統(tǒng)計(jì)局中的各省份相關(guān)數(shù)據(jù)、國(guó)泰

安數(shù)據(jù)庫(kù)及中國(guó)專利數(shù)據(jù)庫(kù)中的上市公司數(shù)據(jù)測(cè)算了2015—2021年中國(guó)各省份數(shù)字消

費(fèi)水平和新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率水平,實(shí)證檢驗(yàn)了數(shù)字消費(fèi)影響新一代信

息技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的直接效應(yīng)和作用機(jī)制。

研究發(fā)現(xiàn):(1)近年來(lái),中國(guó)數(shù)字消費(fèi)水平不斷提升,已成為助推新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)

提升全要素生產(chǎn)率的重要?jiǎng)恿?且這一結(jié)論在替換各類指標(biāo)、剔除部分樣本、進(jìn)行內(nèi)生性

檢驗(yàn)等情形下依然穩(wěn)健。(2)本土市場(chǎng)—規(guī)模效應(yīng)與技術(shù)創(chuàng)新—網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)是數(shù)字消費(fèi)促

進(jìn)新一代信息技術(shù)企業(yè)提升全要素生產(chǎn)率水平的關(guān)鍵路徑。(3)就分類指數(shù)的影響而言,

消費(fèi)方式數(shù)字化與消費(fèi)內(nèi)容數(shù)字化都對(duì)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)提升全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生了顯

著的積極作用,且消費(fèi)內(nèi)容數(shù)字化的促進(jìn)作用更強(qiáng)。(4)進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn),數(shù)字消費(fèi)對(duì)新

一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的影響存在明顯的區(qū)域異質(zhì)性與股權(quán)性質(zhì)異質(zhì)性,具體表現(xiàn)為數(shù)字消

費(fèi)在東部地區(qū)對(duì)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)提升全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用顯著,而中西部地區(qū)

則不明顯;非國(guó)有企業(yè)相比于國(guó)有企業(yè)更能獲得數(shù)字消費(fèi)發(fā)展的紅利。

基于上述結(jié)論,本文提出如下建議:

首先,順應(yīng)消費(fèi)升級(jí)的趨勢(shì),營(yíng)造良好的數(shù)字消費(fèi)環(huán)境,讓民眾想消費(fèi)、敢消費(fèi)、多消

費(fèi),驅(qū)動(dòng)數(shù)字消費(fèi)深度發(fā)展。一是通過(guò)政策宣傳普及數(shù)字消費(fèi)觀念,通過(guò)價(jià)值引導(dǎo)培養(yǎng)數(shù)

字消費(fèi)習(xí)慣,通過(guò)革新傳統(tǒng)消費(fèi)理念提升大眾對(duì)于數(shù)字消費(fèi)的接受程度。二是優(yōu)化和完

善數(shù)字消費(fèi)發(fā)展的制度體系,健全網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理辦法,建立有效的數(shù)據(jù)安全監(jiān)管規(guī)

則,完善數(shù)字內(nèi)容產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制,維護(hù)公正透明的數(shù)字消費(fèi)秩序,推動(dòng)虛擬產(chǎn)品在真實(shí)世

界中的價(jià)值體現(xiàn),讓數(shù)字消費(fèi)維權(quán)有依據(jù)、有保障。三是引導(dǎo)線上線下消費(fèi)模式深度融

142

第148頁(yè)

合,構(gòu)建在線健身、在線醫(yī)療、在線教育等消費(fèi)新業(yè)態(tài),在衣食住行等各個(gè)領(lǐng)域?qū)嵭邢M(fèi)榜

單與誠(chéng)信商戶公示,通過(guò)標(biāo)桿品牌的樹(shù)立提振大眾數(shù)字消費(fèi)的信心。

其次,引領(lǐng)企業(yè)牢牢把握數(shù)字消費(fèi)的發(fā)展紅利,最大限度地發(fā)揮需求端的引導(dǎo)作用,

切實(shí)提高信息企業(yè)的自主創(chuàng)新水平,進(jìn)而提升產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率。一是通過(guò)政策激勵(lì),引導(dǎo)

企業(yè)由外需單驅(qū)動(dòng)模式向內(nèi)需為主、外需相輔的雙驅(qū)動(dòng)模式發(fā)展;進(jìn)一步完善市場(chǎng)機(jī)制,

降低融資門(mén)檻,為新一代信息技術(shù)企業(yè)能夠依托數(shù)字消費(fèi)需求在資源配置、生產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)

品范圍等方面作出最優(yōu)決策創(chuàng)造條件。二是推進(jìn)創(chuàng)新要素和產(chǎn)業(yè)資源集聚發(fā)展,深化產(chǎn)

學(xué)研融合應(yīng)用,暢通消費(fèi)者參與產(chǎn)品研發(fā)生產(chǎn)的渠道,進(jìn)一步為新一代信息技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新

構(gòu)筑供需聯(lián)動(dòng)的生態(tài)環(huán)境。三是鼓勵(lì)企業(yè)不斷豐富產(chǎn)品與服務(wù)形式,既要引導(dǎo)企業(yè)在發(fā)

展較早、熟悉程度較高的消費(fèi)方式數(shù)字化領(lǐng)域穩(wěn)中求進(jìn),也要激勵(lì)企業(yè)積極關(guān)注日新月異

的消費(fèi)內(nèi)容數(shù)字化趨勢(shì),不斷挖掘新的消費(fèi)熱點(diǎn),尤其在高層次消費(fèi)領(lǐng)域要形成 “敢當(dāng)拓

荒牛、爭(zhēng)做千里馬”的奮斗風(fēng)氣。

再次,政府應(yīng)針對(duì)企業(yè)的地區(qū)異質(zhì)性、產(chǎn)權(quán)異質(zhì)性實(shí)施針對(duì)性、差異化的戰(zhàn)略決策。

針對(duì)東部地區(qū),應(yīng)加大力度鼓勵(lì)高技術(shù)、高附加值的產(chǎn)業(yè)發(fā)展,發(fā)揮新興產(chǎn)業(yè)的引領(lǐng)帶動(dòng)

作用。針對(duì)中西部地區(qū),應(yīng)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局,引導(dǎo)新興產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展,增強(qiáng)數(shù)字消費(fèi)的溢出

效應(yīng);通過(guò)加大人才引進(jìn)、技術(shù)引進(jìn)等政策力度提高當(dāng)?shù)仄髽I(yè)對(duì)數(shù)字消費(fèi)趨勢(shì)的理解與把

握能力,打造特色產(chǎn)業(yè)群。除此之外,現(xiàn)階段政府相關(guān)部門(mén)應(yīng)繼續(xù)支持新一代信息技術(shù)產(chǎn)

業(yè)的民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展,通過(guò)寬松的政策幫助其實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心領(lǐng)域的技術(shù)突破,以創(chuàng)新帶動(dòng)

產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。同時(shí)革新市場(chǎng)體制,保障非國(guó)有企業(yè)與國(guó)有企業(yè)的公平競(jìng)爭(zhēng),消弭國(guó)有

企業(yè)的創(chuàng)新惰性,提升國(guó)有企業(yè)對(duì)市場(chǎng)的敏銳度,推進(jìn)供給側(cè)改革。

[參 考 文 獻(xiàn)]

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ResearchontheImpactofDigitalConsumptiononTotalFactor

ProductivityofStrategicEmergingIndustries

—ACaseStudyoftheNewGenerationInformationTechnologyIndustry

SHENJun-xi,XIEJia-huan

(SchoolofBusiness,NanjingNormalUniversity,Nanjing210046,China)

Abstract:Digitalconsumption,asitcontainsenormousandenduringmomentum,isacrucialpartof

China’shigh-qualitydevelopmentofstrategicemergingindustriesdrivenbythedomesticdemand

market.Thenewgenerationinformationtechnologyindustry,foritsrichtechnologicalcontentand

strong linkage effects,takes a deciding role in strategic emerging industries.This paper

comprehensivelyemploysthedataoflistedcompaniesandprovincialdatato measurethelevelof

digitalconsumptionineach provinceandthetotalfactorproductivityofthenew generationof

informationtechnologyenterprises,andsystematicallyexaminestheimpactofdigitalconsumption

developmentonthedevelopmentofthenewgenerationinformationtechnologyindustry.Thestudy

hasfound:1)inrecentyears,China’sdigitalconsumptionlevelhasshownasteadygrowthyearby

year;digitalconsumptionhassignificantlycontributedtothetotalfactorproductivityofChina’snew

generationinformationtechnologyindustrythroughlocalmarketscalingeffectandthetechnological

innovationnetworkeffect,andthisconclusionstillholdsafteraseriesofrobustnesstests.2)Both

thedigitization ofconsumptioncontentandthedigitization ofconsumption modebearpositive

impactsontheimprovementoftotalfactorproductivityofenterprises,andthedigitalizationof

consumptioncontentweighsmore.3)Thepromotioneffectofdigitalconsumptionontotalfactor

productivityismorepronouncedinnon-state-ownedenterprisesandtheeasternregion.Theresearch

indicatesthatfurtherdevelopmentofdigitalconsumptioniscrucialforpromoting high-quality

developmentofChina’snewgenerationinformationtechnologyindustry.

Key words:digital consumption;the new generation information technology industry;total

factorproductivity

[責(zé)任編輯 劉文俊]

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