實(shí)踐活動(dòng)及形成效應(yīng)的理性認(rèn)知與反思,風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)

下的人類活動(dòng)遭遇到對其自身發(fā)展及其現(xiàn)有文明

的嚴(yán)峻挑戰(zhàn).科學(xué)技術(shù)和工業(yè)化時(shí)代所建構(gòu)的科

學(xué)理性及制度設(shè)計(jì)撕裂了人類生存的傳統(tǒng)紐帶,培

育出抽象的個(gè)體化世界,個(gè)人的社會(huì)認(rèn)同和生活感

受被標(biāo)準(zhǔn)化的制度所規(guī)范、政策所規(guī)定.風(fēng)險(xiǎn)理論

的源頭在于人類科學(xué)理性的自負(fù)與知識(shí)膨脹,風(fēng)險(xiǎn)

社會(huì)引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)具有全球性、多面性、隱匿性

和不確定性,其風(fēng)險(xiǎn)既涉及經(jīng)濟(jì)分配與政治領(lǐng)域,

也涉及社會(huì)文化制度領(lǐng)域.風(fēng)險(xiǎn)的不確定性和影

響范圍超越了既定的民族國家和特定文明邊界,經(jīng)

濟(jì)、政治和文化危機(jī)互為疊加,裹挾著人類生命發(fā)

展歷程的各個(gè)階段,將風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)到人類經(jīng)濟(jì)、政治

和文化生活領(lǐng)域,引發(fā)社會(huì)整體性波動(dòng)震蕩.在經(jīng)

濟(jì)領(lǐng)域,風(fēng)險(xiǎn)伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化被轉(zhuǎn)嫁到全人類,

窮國和富國之間的不平等日益加劇,風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)和風(fēng)

險(xiǎn)意識(shí)成為資本利潤增值的創(chuàng)意來源;在政治領(lǐng)

域,風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)現(xiàn)代政治范疇本身的變革,破除了政

治公共領(lǐng)域與私人生活領(lǐng)域的邊界,風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)使既

有政治民主框架難以解釋社會(huì)變革帶來的廣泛現(xiàn)

實(shí)議題,使經(jīng)濟(jì)與技術(shù)領(lǐng)域獲得了傳統(tǒng)政治民主系

統(tǒng)塑造社會(huì)的能力;在社會(huì)文化領(lǐng)域,個(gè)體對未來

生活的焦慮和不安全感成為風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)下個(gè)體生存

狀態(tài)的真實(shí)寫照,社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)被直觀化為個(gè)體化經(jīng)驗(yàn)

感受,個(gè)人焦慮、內(nèi)心愧疚和不安成為常見形式.

當(dāng)代社會(huì)人類面對的生存風(fēng)險(xiǎn)具有偶發(fā)性和不確

定特征,風(fēng)險(xiǎn)不僅由自然和工業(yè)科技的負(fù)面效果所

致,社會(huì)制度政策和知識(shí)理論也參與對風(fēng)險(xiǎn)的制

造,并掩蓋風(fēng)險(xiǎn)真相.現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)意味著經(jīng)濟(jì)—

技術(shù)發(fā)展對社會(huì)制度的塑造和影響,人們不僅只關(guān)

心如何利用自然,還時(shí)刻關(guān)注技術(shù)—經(jīng)濟(jì)發(fā)展引發(fā)

的現(xiàn)代性后果.財(cái)富分配基于物質(zhì)占有和階級(jí)不

平等,風(fēng)險(xiǎn)分配基于風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和相關(guān)知識(shí),風(fēng)險(xiǎn)社

會(huì)將上述兩種分配邏輯引發(fā)的社會(huì)沖突和矛盾整

合起來,在文化觀念層面體現(xiàn)為關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的知識(shí)理

論及風(fēng)險(xiǎn)意識(shí).人們思考和行動(dòng)的邏輯從不平等

向不安全感轉(zhuǎn)移,不安全感的影響范圍更大于階級(jí)

不平等感覺,這種危機(jī)把全球人類置于風(fēng)險(xiǎn)和不確

定之中.

在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中,未知的、意圖之外的后果成為

歷史和社會(huì)的主宰力量,風(fēng)險(xiǎn)完全脫離人類感知能

力的范圍,其引發(fā)的危害是系統(tǒng)性的,具有隱匿性

和不可預(yù)期性.風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)更加體現(xiàn)現(xiàn)代性所引發(fā)

的文明危機(jī)及后果,現(xiàn)代性危機(jī)是理性的自負(fù)與越

界,體現(xiàn)為科學(xué)理性對人類社會(huì)生活的規(guī)訓(xùn)和控

制.風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)本身是科學(xué)理性賦予人類的科學(xué)認(rèn)

知形式,科學(xué)理性追求經(jīng)驗(yàn)的精確實(shí)證和數(shù)字統(tǒng)計(jì)

概率,將具有豐富的感性個(gè)體的生活程式化,使人

類對自我精神生命的認(rèn)識(shí)被經(jīng)驗(yàn)的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)概

率所規(guī)定.風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)本身也被科學(xué)實(shí)證化,這是一

種被數(shù)據(jù)和概率統(tǒng)計(jì)所制造出來的科學(xué)化的意識(shí).

這種意識(shí)脫離了感性的個(gè)人對生命的真切感受,深

陷一種黑格爾意義上的“無人身的理性”.現(xiàn)代社

會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)深深嵌入個(gè)體生命自我認(rèn)識(shí)的血脈

之中,個(gè)人越來越成為現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)知識(shí)的理性代

言人和傳聲話筒,陷入對知識(shí)的外在模仿與盲目自

信,成為風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行人和指定者.借助風(fēng)險(xiǎn)性

意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)性知識(shí),風(fēng)險(xiǎn)被放大或縮小,導(dǎo)致社會(huì)

風(fēng)險(xiǎn)的形成.現(xiàn)代化風(fēng)險(xiǎn)遲早會(huì)沖擊風(fēng)險(xiǎn)制造者

和受益者,使全人類深陷于風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)帶來的危機(jī)之

中.風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)性知識(shí)是被社會(huì)建構(gòu)起來的,

政策制定與專家聯(lián)盟制造了現(xiàn)代社會(huì)特有的風(fēng)險(xiǎn)

類型.自然風(fēng)險(xiǎn)和制度性風(fēng)險(xiǎn)反映在人類意識(shí)觀

念中,形成一種知識(shí)和文化意義上的風(fēng)險(xiǎn).該風(fēng)險(xiǎn)

強(qiáng)化對個(gè)體生命感受力的思想控制,個(gè)人的興趣、

工作和生活習(xí)性被關(guān)于市場、職場的知識(shí)與法律道

德所規(guī)定,人們無法自我選擇真正符合人類自我需

要的知識(shí)和社會(huì)規(guī)范.

風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的到來迫使人類應(yīng)對工業(yè)社會(huì)發(fā)展

帶來的諸多問題挑戰(zhàn),全面反思人類與自然、社會(huì)

發(fā)展之間的關(guān)系,提出應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)諸多挑戰(zhàn)的新

文明范式.全球“新冠疫情”引發(fā)的次生災(zāi)害對社

會(huì)經(jīng)濟(jì)、政治、文化精神產(chǎn)生了廣泛而深刻的影響,

加劇了人類未來發(fā)展的諸多不確定因素,人們圍?

全球化與民族國家、公共權(quán)力與市民社會(huì)、個(gè)人自

由和社會(huì)秩序、資本利潤與公共利益、科技發(fā)展與

生命安全等問題展開論辯.風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)是一種現(xiàn)代

化風(fēng)險(xiǎn)類型,不同于傳統(tǒng)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的局部性和可控

性,現(xiàn)代社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的不確定性與不安全感改變并重

塑了工業(yè)社會(huì)的階級(jí)?構(gòu)和個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)意識(shí).現(xiàn)代

社會(huì)“風(fēng)險(xiǎn)是歷史的產(chǎn)物,是人類活動(dòng)及其疏忽的

反映,是生產(chǎn)力高度發(fā)達(dá)的表現(xiàn)”[１](P．２３０).現(xiàn)代風(fēng)

險(xiǎn)社會(huì)是一個(gè)災(zāi)難社會(huì),其自然風(fēng)險(xiǎn)、制度性風(fēng)險(xiǎn)

與文化風(fēng)險(xiǎn)疊加,廣泛而深刻地影響著人類生活,

而科技則催生了能夠控制風(fēng)險(xiǎn)的知識(shí)、信仰、神話.

消費(fèi)社會(huì)的文化觀念強(qiáng)化了人們將風(fēng)險(xiǎn)局部化和

個(gè)體化的固有偏執(zhí).從個(gè)人生活感受來看,?們無

法真切感受到重大危險(xiǎn)的臨近,很難把握風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)

９４

產(chǎn)生的知識(shí)和制度的根源.風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)下每個(gè)人的

生命歷程都被打上了既有制度和文化的烙印.現(xiàn)

代社會(huì)切斷了個(gè)人、家庭與社會(huì)的紐帶,個(gè)人變得

異常脆弱.?們無法預(yù)知和應(yīng)對未來的各種風(fēng)險(xiǎn),

人們的經(jīng)濟(jì)、政治和日常生活彼此隔絕.市民社會(huì)

所營造的經(jīng)濟(jì)日常生活是真實(shí)的,但不是人們所真

正向往的生活;政治國家所要求的公共生活是人們

所向往和期待的,但和每個(gè)人的日常生活相隔甚

遠(yuǎn),公共話題大多只能成為個(gè)人之間的私密性談

話.風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)制造了個(gè)人生活與社會(huì)生活的分離,

由于風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的個(gè)人化傾向,人類很難感知集體共

同面對的階級(jí)命運(yùn)和挑戰(zhàn),人們的生活日益保守化

和自我中心化,人們?nèi)找鎲适ё兏锷鐣?huì)的勇氣和

信心.

風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)賦予辯證法特有的時(shí)代內(nèi)涵和精神

氣質(zhì),從克服當(dāng)代風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)文明危機(jī)與困境的視角

來看,可以把當(dāng)代辯證法理論稱為“風(fēng)險(xiǎn)辯證法”.

風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)及其引發(fā)的文明危機(jī)問題為當(dāng)代辯證法

理論研究提出了重大的時(shí)代課題,風(fēng)險(xiǎn)辯證法理論

研究從人類對風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)危機(jī)的批判反思中形成特

有的時(shí)代內(nèi)涵,在對社會(huì)制度進(jìn)行矛盾性思考中,

風(fēng) 險(xiǎn) 辯 證 法 “將 為 辯 證 法 開 辟 了 廣 闊 的 空

間”[２](P．１０).風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)下人們的生活方式不同于傳

統(tǒng)社會(huì),互聯(lián)網(wǎng)和信息科學(xué)的普及加速了人們生活

方式的變革.傳統(tǒng)社會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)可控性和常規(guī)性形

成人們生活方式的穩(wěn)定和守舊等特征,人們用一種

靜態(tài)和安然的眼光審視自我與自然、自我與?人以

及人與社會(huì)的關(guān)系.與之相反,現(xiàn)代社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的不

確定性、偶然性和不可預(yù)期性迫使人們不斷追求新

奇和知識(shí)創(chuàng)新,以多元化和未來之名應(yīng)對未來生活

中的不確定挑戰(zhàn).風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和化解迫切需要人

類具備在不確定的風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中把握“確定性”的哲

學(xué)理性與生存實(shí)踐智慧.風(fēng)險(xiǎn)辯證法體現(xiàn)為人類

把握風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)文明悖論及其本質(zhì)的哲學(xué)智慧,對當(dāng)

代人類科學(xué)理性和文明社會(huì)發(fā)展悖論的反思成為

它的主要任務(wù).現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)預(yù)設(shè)一種抽象形而

上學(xué)的哲學(xué)教條和知識(shí)理性,它把物的世界與人的

世界割裂開來,以否定人的感性生命存在去尋求超

感覺世界的普遍規(guī)律,以單一程式化的知性思維去

規(guī)定感性雜多的人類生存樣態(tài),以非歷史性的知性

思維解釋變化莫測的生活世界.直面風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)下

人的生存狀態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)辯證法,突破上述理性形而上

學(xué)的哲學(xué)預(yù)設(shè),深刻追問人類生存的感性存在論基

礎(chǔ),立足“自然—生命—?jiǎng)趧?dòng)—人類”有機(jī)聯(lián)系的大

歷史觀和人類史觀,來揭示人與世界的本源性關(guān)

系,展現(xiàn)社會(huì)現(xiàn)實(shí)的矛盾運(yùn)動(dòng)機(jī)制,從而對由風(fēng)險(xiǎn)

社會(huì)引發(fā)的“時(shí)代性的意義危機(jī)”作出全面批判性

反思.風(fēng)險(xiǎn)辯證法從人類把握世界的多種方式的

相互關(guān)系出發(fā),在對科學(xué)及其社會(huì)功能的批判反思

中,深入反思科學(xué)與文化、科學(xué)與社會(huì)、自然主義與

人文主義、科學(xué)精神與人文精神等一系列關(guān)乎人類

生存發(fā)展的重大問題.科學(xué)發(fā)展所暴露出來的內(nèi)

部和外部諸多矛盾,為辯證法理論發(fā)展提出愈來愈

豐富的時(shí)代課題.如果僅僅把辯證法作為體系化

的理論理性和知識(shí)話語來看待,其內(nèi)在具有的人性

根基和生活基礎(chǔ)將無法得到真正體現(xiàn),也必將淪為

流俗意見所認(rèn)為的那樣的一種思想游戲規(guī)則;如果

辯證法僅僅是一種觀察事物的手段和解決問題的

策略指南,那么辯證法何以能夠成為人們安身立命

的本體論基礎(chǔ).因而,關(guān)鍵在于深化當(dāng)代辯證法研

究的視野和問題意識(shí),使辯證法真正內(nèi)化為人們實(shí)

現(xiàn)自我發(fā)展和彰顯生命意義的實(shí)踐智慧.在人類

面對風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)挑戰(zhàn)的當(dāng)今時(shí)代,在科學(xué)理性呈現(xiàn)諸

多文明悖論之際,風(fēng)險(xiǎn)辯證法只有通過對風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)

文明危機(jī)形成的思想基因進(jìn)行深入的批判性剖析,

才能真正彰顯其解決時(shí)代問題的理論洞察力.

二、風(fēng)險(xiǎn)辯證法是識(shí)破風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)

文明危機(jī)的理性基因密碼

風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)文明危機(jī)本質(zhì)上是一場科學(xué)理性與

人的生命意義危機(jī).風(fēng)險(xiǎn)辯證法直面現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)社

會(huì)下人類生活意義危機(jī),以風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的科技和知識(shí)

所引發(fā)的文明風(fēng)險(xiǎn)為著眼點(diǎn),反思科學(xué)理性蘊(yùn)含著

的人與世界的矛盾沖突,澄清風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)及其話語權(quán)

力制造并掩蓋風(fēng)險(xiǎn)的真相,用人類生活的辯證智慧

洞悉制度性和知識(shí)性風(fēng)險(xiǎn)的思維運(yùn)作機(jī)制,提升人

們辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)的理論思維能力.風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)知識(shí)范疇

具有理性形而上學(xué)的認(rèn)識(shí)論根基,這種思維方式將

現(xiàn)代人對風(fēng)險(xiǎn)的感知局限在理性計(jì)算之中,無法窺

見風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的社會(huì)前提和現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ),無法真切感知

風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)帶來的現(xiàn)代性后果和人類面臨的整體性

生存危機(jī).風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)偏愛的知識(shí)范疇和認(rèn)知模式,

代表著現(xiàn)代形而上學(xué)的一種特殊類型,這是當(dāng)代辯

證法理論研究所要予以糾正批判的.風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)與

其話語權(quán)力共同制造風(fēng)險(xiǎn),實(shí)現(xiàn)對個(gè)人生活的宰

制,因此,風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)文明危機(jī)的理性根基在于理性

形而上學(xué)和實(shí)證經(jīng)驗(yàn)主義.理性形而上學(xué)追求概

９５

念的完滿性和事物的終極確定性,這是力圖掌控一

切的知性誘惑和理性狂妄,它以普遍性的名義泯滅

個(gè)體性.風(fēng)險(xiǎn)辯證法正是要“摧毀定理的概念而非

創(chuàng)造機(jī)會(huì)以規(guī)劃新的定理”[３](P．１８).實(shí)證經(jīng)驗(yàn)主義

追求感官層面的直觀和量化計(jì)算思維,以數(shù)學(xué)方程

式和計(jì)算數(shù)據(jù)界定風(fēng)險(xiǎn).風(fēng)險(xiǎn)由數(shù)據(jù)和方程計(jì)算

預(yù)測出來,這必然加劇人們對風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的依

賴,遺忘了風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的理性根基.實(shí)證性不標(biāo)志真

正知識(shí)的形成,因?yàn)閷?shí)證性知識(shí)“不總?那些沒有

經(jīng)證實(shí)和充分地論證就被接受的東西,或者那些因

共 同 信 仰 而 被 接 受 或 者 通 過 想 象 力 取 得 的 東

西”[４](P．２０２).風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)有著對既定風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)的信仰

基礎(chǔ)和想象力前提,風(fēng)險(xiǎn)被設(shè)定為與生俱來和宿命

般的存在.理性形而上學(xué)對風(fēng)險(xiǎn)概念的執(zhí)迷與實(shí)

證經(jīng)驗(yàn)主義對風(fēng)險(xiǎn)的量化計(jì)算共同制造了個(gè)人無

法感知的風(fēng)險(xiǎn)知識(shí).現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)難以通過感受或肉

眼加以識(shí)別,它需要某種社會(huì)建構(gòu)并由專家成員依

據(jù)科學(xué)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)來確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)狀況.例如,新冠疫

情、食品污?和文明疾病所帶來的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期完全脫

離人的直接感知能力,人們無法對上述風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)的

后果進(jìn)行精確預(yù)測.因?yàn)槲拿鞯娘L(fēng)險(xiǎn)處境是現(xiàn)代

社會(huì)生產(chǎn)方式和經(jīng)濟(jì)政治文化制度造就的產(chǎn)物,是

現(xiàn)代化生產(chǎn)方式和文明進(jìn)程的副產(chǎn)品.現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)

社會(huì)信任被打破,使人類喪失安全感.風(fēng)險(xiǎn)是對有

價(jià)值人生之受損圖像的數(shù)字濃縮.[１](P．１６)現(xiàn)代社會(huì)

人的生存風(fēng)險(xiǎn)被數(shù)字化的方程式和專家團(tuán)隊(duì)的科

學(xué)理性計(jì)算出來,現(xiàn)代化風(fēng)險(xiǎn)可能出現(xiàn)在任何確切

的社會(huì)區(qū)域,雖普遍存在,但充滿不確定性,其風(fēng)險(xiǎn)

施加有害作用的方式飄忽不定和不可捉摸.現(xiàn)代

性風(fēng)險(xiǎn)事件“將事實(shí)內(nèi)容與時(shí)空上分離的要素經(jīng)因

果關(guān)系而?合在了一起,并被置于社會(huì)責(zé)任和法律

責(zé)任的脈絡(luò)之下”[１](P．１５).因果假設(shè)原則上脫離我

們的感知,因此是不確定和不可見的.風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)跨

越時(shí)空,堅(jiān)持線性因果決定論,渲?并美化進(jìn)步帶

來的消極后果,對進(jìn)步持有的偏執(zhí)信念強(qiáng)化了風(fēng)險(xiǎn)

爆發(fā)的可能性,為風(fēng)險(xiǎn)的爆發(fā)奠定了知識(shí)論前提.

現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)下的科學(xué)知識(shí)和權(quán)力話語卷入

對風(fēng)險(xiǎn)的界定及制造關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的科學(xué),是一種應(yīng)對

自然或社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)事件的知識(shí)話語,它界定風(fēng)險(xiǎn)的類

型、特征與影響.風(fēng)險(xiǎn)科學(xué)知識(shí)由關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的話語

實(shí)踐所確定,風(fēng)險(xiǎn)科學(xué)“置身于知識(shí)中,構(gòu)造它的某

些對象,將它的陳述系統(tǒng)化和確定它的概念及策

略”[４](P．２０６).話語實(shí)踐通過概念、標(biāo)準(zhǔn)、理念和陳述

方式影響著科學(xué)的實(shí)踐功能.風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)話語通過

實(shí)證量化、數(shù)學(xué)方程和概率統(tǒng)計(jì)等方式量度風(fēng)險(xiǎn),

這一點(diǎn)體現(xiàn)在對生態(tài)污?、核戰(zhàn)爭和傳?性重大疾

病的風(fēng)險(xiǎn)性認(rèn)知考量上,風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)具體細(xì)致地劃分

了污?指數(shù)、核戰(zhàn)爭的發(fā)生概率和傳?性疾病的誘

發(fā)因素.風(fēng)險(xiǎn)好像獲得了客觀公正的對待與研究,

但風(fēng)險(xiǎn)得以產(chǎn)生的社會(huì)制度和意識(shí)形態(tài)前提卻被

忽略,風(fēng)險(xiǎn)科學(xué)對風(fēng)險(xiǎn)采取了“有違人性的無誤法

則,無誤法則本身也明顯有悖于進(jìn)步和批判的科學(xué)

理想”[１](P．５４).每個(gè)人不得不聽任風(fēng)險(xiǎn)的擺布,因

為風(fēng)險(xiǎn)是命定和客觀存在的,個(gè)人在風(fēng)險(xiǎn)面前喪失

了作為人應(yīng)有的尊嚴(yán).因?yàn)槿藗儫o法選擇自己的

人生,每個(gè)人的生命歷程注定被打上風(fēng)險(xiǎn)的知識(shí)烙

印.風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)下的科學(xué)理性體現(xiàn)為風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)

技術(shù)指標(biāo)與風(fēng)險(xiǎn)話語權(quán)力對社會(huì)的理性支配力量,

科學(xué)理性是一張社會(huì)權(quán)力網(wǎng)絡(luò),每個(gè)人作為主體和

客體被迫卷入其中,這張權(quán)力網(wǎng)絡(luò)圍?技術(shù)及其標(biāo)

準(zhǔn)構(gòu)建起來.風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)與技術(shù)成為社會(huì)控制機(jī)制

的一部分,這些控制機(jī)制不再以一種強(qiáng)制脅迫方式

表現(xiàn)出來,而是表現(xiàn)為引導(dǎo)人們對自身行為進(jìn)行的

有效開發(fā)利用.這是一種潛移默化的規(guī)訓(xùn)教化過

程,這使社會(huì)控制規(guī)訓(xùn)機(jī)制建立在看似中立客觀的

風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)和規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)制定之上.風(fēng)險(xiǎn)的知識(shí)及技

術(shù)指標(biāo)成為規(guī)定每個(gè)人活動(dòng)的絕對命令,標(biāo)準(zhǔn)化的

風(fēng)險(xiǎn)量化指標(biāo)濃縮了技術(shù)的權(quán)力屬性與社會(huì)控制

機(jī)能,科學(xué)理性通過一種技術(shù)編碼的知識(shí)形式,把

每個(gè)人的生命感受轉(zhuǎn)化為社會(huì)政策的制定,生命感

受被技術(shù)所替代.例如生態(tài)環(huán)保主義者對氣候變

化的呼吁催生出環(huán)保技術(shù)產(chǎn)業(yè)和相關(guān)利益部門,這

個(gè)過程體現(xiàn)為技術(shù)對生命的編碼和設(shè)計(jì).科學(xué)理

性借由知識(shí)與技術(shù)獲得了規(guī)定社會(huì)生活和個(gè)人生

命的絕對效力,決定了每個(gè)人對自己和生活的認(rèn)知

與態(tài)度.風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)下的科學(xué)知識(shí)話語隱藏著社會(huì)

不平等和特定階級(jí)利益,被用作生產(chǎn)社會(huì)不平等的

理論工具.在風(fēng)險(xiǎn)處境中,風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)、理性意識(shí)決

定經(jīng)濟(jì)和政治利益,風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)成為資本和政治偏愛

的禮物,風(fēng)險(xiǎn)本身成為利潤的來源之一.科學(xué)理性

以其特有的方式界定風(fēng)險(xiǎn)及標(biāo)準(zhǔn),風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)不但無

法回應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)下人們的生活焦慮,反而更加劇了

人們對未來的擔(dān)憂和恐慌.關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的科學(xué)知識(shí)

與社會(huì)政策成為科學(xué)理性支配人類生活的有效形

式,從個(gè)人感知風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)心感受和科學(xué)理性造成的

后果來看,風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)的理性基礎(chǔ)不再牢靠,科學(xué)理

性遺忘了真實(shí)的感性生活本身,理性披上了以普遍

真理自居的神圣外衣,非理性的矛盾沖突和緊張充

９６

斥著 人 類 生 活 的 全 部,人 感 受 不 到 生 命 的 真 實(shí)

意義.

風(fēng)險(xiǎn)辯證法顛覆科學(xué)理性的知性思維,強(qiáng)調(diào)風(fēng)

險(xiǎn)知識(shí)與科學(xué)理性帶來的痛苦生命代價(jià).洞察風(fēng)

險(xiǎn)社會(huì)下個(gè)體生命被科學(xué)理性支配的知識(shí)根基,將

“理性的狡詐”的思想暴力邏輯充分展現(xiàn)出來,是一

把破解科學(xué)理性與技術(shù)編碼運(yùn)行機(jī)制的思想鑰匙,

塑造科學(xué)理性的技術(shù)文明將被一種彰顯生命自由

精神的新型文明所替代.

風(fēng)險(xiǎn)辯證法所要表達(dá)的不是感性經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)

的世界,也不是知性范疇構(gòu)建的理性世界,其所要

表征的是人的精神生命世界,是對生命意義的覺察

領(lǐng)悟.從這個(gè)意義上說,風(fēng)險(xiǎn)辯證法不是知識(shí)形

式,而是表現(xiàn)人自身的生命意識(shí),是追求思維靈活

性和“確定性”的歷史性的理論思維方式,是對尚未

實(shí)現(xiàn)的歷史可能與未來趨勢的理論表達(dá).風(fēng)險(xiǎn)辯

證法所承載的生命意義的自由不能“在理性建構(gòu)過

程中直接被給予,而只能通過與建構(gòu)過程一體化的

消解過程才能被觸及,辯證法與其所要彰顯的生命

與自由,不是一種知識(shí)性表達(dá),而是一種象征性關(guān)

系”[５](P．３０３).風(fēng)險(xiǎn)辯證法彰顯生命意義與自由精

神,它面向未來.它不同于對事物進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)描述的

非批判的實(shí)證主義,不是對現(xiàn)實(shí)生活的主觀理解、

抽象敘事和知性教條,它是現(xiàn)實(shí)生活本身的感性存

在論證明,是把握風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)時(shí)代脈搏、歷史走勢和

人類自身命運(yùn)的實(shí)踐理論智慧.它拯救人的感性

生命和社會(huì)生活,將個(gè)人對生活的感受提升到對整

體世界的關(guān)照,將自然、人類與社會(huì)作為有機(jī)整體

加以思考,以歷史性的理論思維形式審視豐富多彩

的人類生活世界,矯正科學(xué)理性對個(gè)體生活的抽象

統(tǒng)治,消解知識(shí)與權(quán)力合謀對個(gè)體的宰制,洞察風(fēng)

險(xiǎn)社會(huì)之本質(zhì)及其引發(fā)的現(xiàn)代性后果.風(fēng)險(xiǎn)辯證

法洞悉風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)文明危機(jī)形成的本體論前提,澄清

風(fēng)險(xiǎn)理論知識(shí)范式的歷史前提和生活基礎(chǔ),提升人

們應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的思想辨別力,批判反思人們習(xí)以

為常的思想形式,糾正知識(shí)的理性形而上學(xué)獨(dú)斷,

使人類擺脫抽象概念和感性直觀對社會(huì)現(xiàn)實(shí)的思

想支配,澄清知識(shí)理性范疇背后的社會(huì)現(xiàn)實(shí)內(nèi)容和

階級(jí)沖突實(shí)質(zhì),洞悉風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)與知識(shí)理性的關(guān)聯(lián)機(jī)

制.風(fēng)險(xiǎn)辯證法不是關(guān)于自我的抽象意識(shí),也不是

脫離感性生活基礎(chǔ)的理論玄思,而是對自我所處社

會(huì)情景的一種實(shí)踐感覺和生命意識(shí),是對個(gè)體生存

于其中的多元社會(huì)情景認(rèn)識(shí)的自反性思維方式.

風(fēng)險(xiǎn)辯證法將風(fēng)險(xiǎn)視為經(jīng)濟(jì)決策、政治權(quán)力和科學(xué)

理性共同構(gòu)建的知識(shí)產(chǎn)物,以“歷史性”和“矛盾性”

的辯證眼光看待科學(xué)理性及其所構(gòu)建的風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)

現(xiàn)實(shí),審視風(fēng)險(xiǎn)科學(xué)知識(shí)的社會(huì)權(quán)力屬性與思想暴

力特征,洞察風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)話語與科學(xué)理性的感性存在

論基礎(chǔ),是一把破解風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)現(xiàn)實(shí)與科學(xué)理性之謎

的思想鑰匙.風(fēng)險(xiǎn)不是無中生有的想象物,它是社

會(huì)制度和科學(xué)主體構(gòu)建起來的話語實(shí)踐,是科學(xué)理

性自身潛在矛盾危機(jī)的現(xiàn)實(shí)表征,是理性形而上學(xué)

走向虛無和否定自身的必然?果,是風(fēng)險(xiǎn)自身再生

產(chǎn)機(jī)制的否定性環(huán)節(jié)和中介.風(fēng)險(xiǎn)將“否定原則本

身展現(xiàn)為一條有?果、有創(chuàng)新的原則外,它還給進(jìn)

一步發(fā)展提供基礎(chǔ)”[６](PP．２１１~２１２).風(fēng)險(xiǎn)辯證法秉持

作為推動(dòng)和創(chuàng)造原則的否定性精神,它不是對風(fēng)險(xiǎn)

社會(huì)現(xiàn)實(shí)的道義批判與抽象否定,而是對風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)

自身矛盾性存在狀態(tài)的感性存在論的澄明,是一種

“并 不 構(gòu) 造 整 體,而 是 已 經(jīng) 處 在 整 體 中 的 思

想”[７](P．２３８),是每個(gè)人的共同思想家園與居住場所.

自然和人的感性生活世界是唯一真實(shí)的世界,在這

里?們進(jìn)行交往和相互融合.科學(xué)理性帶著詩意

的感性光輝重新回歸其所屬的感性生活世界.

風(fēng)險(xiǎn)辯證法揭示科學(xué)理性的社會(huì)生活基礎(chǔ)和

價(jià)值前提,充當(dāng)發(fā)現(xiàn)科學(xué)理性背后社會(huì)關(guān)系真相的

助產(chǎn)婆.科學(xué)理性如果缺失了社會(huì)理性的參與,沒

有在道德和價(jià)值層面反思自己的活動(dòng)后果,如果以

科學(xué)知識(shí)取代道德思考,或者以科學(xué)至上的名義代

表道德發(fā)言,那么科學(xué)理性必將淪為現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)

所制造的文明的奴隸.“沒有科學(xué)理性的社會(huì)理性

是 盲 目 的,沒 有 社 會(huì) 理 性 的 科 學(xué) 理 性 是 空 洞

的.”[１](P．１９)正因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)影響關(guān)涉未來并無法精確

指認(rèn),因此人們需具備謀劃未來和審視風(fēng)險(xiǎn)狀況的

思想武器.風(fēng)險(xiǎn)辯證法是建立在思維的歷史與成

就的基礎(chǔ)上的理論思維,它把科學(xué)理性的思維前提

本身作為批判反思的對象,是一種特殊的精神批判

活動(dòng),是對“理論思維的不自覺的和無條件的前提

的自覺的批判反思”[８].科學(xué)以既定的科學(xué)知識(shí)范

式和術(shù)語作為自明的理論前提,去揭示理論假設(shè)與

經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的關(guān)系,但科學(xué)并不去深刻反思這些理論

前提的“社會(huì)歷史前提”,不去進(jìn)一步追問科學(xué)理性

和知識(shí)所構(gòu)建起來的世界是否與人的感性生活世

界一致,是否與人們的內(nèi)心真切感受和心理體驗(yàn)相

契合.科學(xué)理性所能把握到的社會(huì)現(xiàn)實(shí)是自在和

真實(shí)的社會(huì)存在嗎? 風(fēng)險(xiǎn)辯證法對科學(xué)理性的思

維前提進(jìn)行澄清和劃界是一種社會(huì)的歷史性的實(shí)

踐批判,它對科學(xué)理論思維的前提批判表現(xiàn)在反思

９７

由思維形式和方法所構(gòu)成的理論邏輯能否真正切

中社會(huì)現(xiàn)實(shí)與人的感性活動(dòng)本身.知識(shí)和思想的

社會(huì)前提、科學(xué)理性與人的感性生活、理性之美與

人性之善等問題構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)辯證法對科學(xué)理論思維

前提批判的主要內(nèi)容.風(fēng)險(xiǎn)辯證法重新審視知識(shí)

的確定性及其前提,消解理性對個(gè)人自由的獨(dú)斷.

它不是通過否定?者而對自我實(shí)現(xiàn)肯定,也不是對

知識(shí)教義和社會(huì)生活的無原則肯定.它把確定無

疑的知識(shí)給予辯證審視,將其轉(zhuǎn)換為一種或然性知

識(shí),是審視科學(xué)理性與風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)的政治內(nèi)涵和社會(huì)

現(xiàn)實(shí)前提.風(fēng)險(xiǎn)辯證法涵養(yǎng)平等思想與自由精神,

蘊(yùn)含著本真的生命意蘊(yùn)和實(shí)踐智慧,通過對自身活

動(dòng)的思想澄明和反思批判,強(qiáng)調(diào)科學(xué)理性的生活底

蘊(yùn)和價(jià)值旨趣,將感性意識(shí)與理性意識(shí)在人類實(shí)踐

活動(dòng)中統(tǒng)一起來,將感性、知性和理性統(tǒng)一于人類

的歷史性的科學(xué)和社會(huì)活動(dòng)中,賦予科學(xué)理性以真

切的感性光輝,賦予知識(shí)性邏輯以歷史現(xiàn)實(shí)感,在

科學(xué)理性與社會(huì)生活之間架起一座通達(dá)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)

現(xiàn)實(shí)、彰顯生命意義與自由精神的思想橋梁.風(fēng)險(xiǎn)

社會(huì)文明危機(jī)是科學(xué)理性形而上學(xué)訴求的副產(chǎn)品,

是人類經(jīng)濟(jì)、政治和文化實(shí)踐活動(dòng)共同作用的社會(huì)

后果,是 自 然、個(gè) 體 與 社 會(huì) 之 間 關(guān) 系 斷 裂 的 癥 候

表征.

面對風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)與人類生命的現(xiàn)實(shí)處境,我們不

得不追問,人類真正期待的美好生活和需要是什

么,人類怎樣擺脫風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)文明危機(jī)和科學(xué)理性的

形而上學(xué)獨(dú)斷及思想暴力,由數(shù)字技術(shù)和專家聯(lián)盟

預(yù)測的風(fēng)險(xiǎn)是否是人類真正渴望的,人類如何能夠

尋找到一條化解風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)文明危機(jī)的思想道路.

科學(xué)理性對風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)文明危機(jī)的影響及所扮演的

社會(huì)角色仍沒有被認(rèn)真對待,這需要風(fēng)險(xiǎn)辯證法的

思想批判介入和新型哲學(xué)社會(huì)科學(xué)理論的創(chuàng)立.

三、風(fēng)險(xiǎn)辯證法洞悉風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)現(xiàn)實(shí)與

開啟新型社會(huì)科學(xué)理論創(chuàng)新之路

當(dāng)前人類面臨生態(tài)環(huán)境破壞、政治軍事沖突、

后疫情時(shí)代創(chuàng)傷以及全球貧困等重大風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)的

風(fēng)險(xiǎn)效應(yīng)疊加.后疫情時(shí)代的人們對未來感到迷

茫,未來變得更加不確定.面對當(dāng)下如此嚴(yán)峻的風(fēng)

險(xiǎn)社會(huì)現(xiàn)實(shí),迫切需要理論界致力于探索使人類擺

脫風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)文明危機(jī)的當(dāng)代辯證法的理論創(chuàng)新,為

破解風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)挑戰(zhàn)和現(xiàn)代性危機(jī)提供來自哲學(xué)社

會(huì)科學(xué)的理論資源.風(fēng)險(xiǎn)辯證法對加快構(gòu)建中國

特色哲學(xué)社會(huì)科學(xué)起到不可或缺的重要作用,從本

質(zhì)上明確了當(dāng)代哲學(xué)社會(huì)科學(xué)新知識(shí)類型與理論

創(chuàng)新的學(xué)術(shù)定向.風(fēng)險(xiǎn)辯證法深入風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)時(shí)代

的本質(zhì)矛盾問題,開展對風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)現(xiàn)實(shí)矛盾運(yùn)動(dòng)的

理論與實(shí)踐批判研究,從本體論上洞察當(dāng)今人與自

然(生態(tài)問題)、人與?人(社會(huì)問題)、人與社會(huì)(經(jīng)

濟(jì)政治問題)及人與自我(文化問題)等問題出現(xiàn)的

深層次根源,深刻把握風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)時(shí)代的發(fā)展趨勢.

哲學(xué)社會(huì)科學(xué)理論創(chuàng)新需要把馬克思主義風(fēng)險(xiǎn)辯

證法作為洞察分析風(fēng)險(xiǎn)時(shí)代問題的世界觀和方法

論,構(gòu)建更為寬廣的歷史視野和知識(shí)構(gòu)架.要樹立

大歷史觀和人類史觀,促進(jìn)自然科學(xué)與人文社會(huì)科

學(xué)研究的對話融通,打破目前學(xué)科分工碎片化的不

合理格局,實(shí)現(xiàn)跨學(xué)科的交叉融合,吸取經(jīng)濟(jì)學(xué)、社

會(huì)學(xué)、政治學(xué)和歷史學(xué)等學(xué)科最新研究方法,形成

理論合力,推進(jìn)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)理論的綜合性研究.

面對當(dāng)前復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)社會(huì),用單一理論視角分析復(fù)

雜的現(xiàn)實(shí)已不再奏效,迫切需要建立起一套分析復(fù)

雜風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)現(xiàn)象的哲學(xué)社會(huì)科學(xué)理論,培養(yǎng)人們把

握不斷動(dòng)蕩變化之風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)現(xiàn)實(shí)的辯證思維能力.

風(fēng)險(xiǎn)辯證法開啟了通達(dá)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)現(xiàn)實(shí)的真正思想

道路,在人類史、自然史和社會(huì)史的廣闊視域中把

握人類自身的活動(dòng)及其社會(huì)后果,為人類化解風(fēng)險(xiǎn)

社會(huì)挑戰(zhàn)和現(xiàn)代性危機(jī)提供思想路標(biāo).自然的歷

史與人的歷史是統(tǒng)一的,風(fēng)險(xiǎn)辯證法是一本打開人

與世界關(guān)系的書,是關(guān)于人、自然與社會(huì)發(fā)展相互

依存的感性心理學(xué).這門心理學(xué)揭示了工業(yè)化和

現(xiàn)代性對自然、人和社會(huì)造成的危害及其后果,歷

史之謎由此可以向人類真正敞開.“我們不要過分

陶醉于我們?nèi)祟悓ψ匀唤绲膭倮?對于每一次這

樣的勝利,自然界都對我們進(jìn)行報(bào)復(fù).”[９](PP．５５９~５６０)

在當(dāng)代人類面對經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)、文化和生態(tài)危機(jī)

等諸多問題的時(shí)代背景下,上述論斷已然顯示出重

要的時(shí)代意義.

風(fēng)險(xiǎn)辯證法揭露社會(huì)科學(xué)理論范式隱含的思

想暴力和風(fēng)險(xiǎn)思想基因.從知識(shí)社會(huì)學(xué)和風(fēng)險(xiǎn)辯

證法的視角看,風(fēng)險(xiǎn)不僅來源于自然災(zāi)害和人為的

制度設(shè)計(jì),現(xiàn)代性意識(shí)形態(tài)和主流社會(huì)科學(xué)知識(shí)范

疇也成為風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的理論助推器.它忽略風(fēng)險(xiǎn)形

成的感性生活前提,掩蓋風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)真相.社會(huì)科

學(xué)理論范疇走向了人的對立面,遺忘了具體現(xiàn)實(shí)的

人的生命活動(dòng)本身.目前社會(huì)科學(xué)研究注重對事

實(shí)材料的收集和實(shí)證量化的考證,各門學(xué)科分工日

益細(xì)化,日益失去整體性的分析視野.各門學(xué)科研

９８

究壁壘森嚴(yán),無法形成有效對話機(jī)制,各自言說著

自己的話語體系,研究日益碎片化,把各自理論的

原則作為出發(fā)點(diǎn),卻很少反思理論范疇自身的歷史

性前提與理論邊界,從而陷入對社會(huì)現(xiàn)實(shí)的外部反

思和主觀主義的觀念拜物教理論誤區(qū).

經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重于對于數(shù)據(jù)和資料的實(shí)證量化研

究,但忽視了對數(shù)據(jù)背后的社會(huì)現(xiàn)實(shí)感性生活的追

問.把用于分析經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的經(jīng)濟(jì)范疇等同于現(xiàn)實(shí)

生活本身,經(jīng)濟(jì)范疇背后的感性生活前提被消解.

經(jīng)濟(jì)學(xué)所研究的經(jīng)濟(jì)事實(shí)并不等同于現(xiàn)實(shí)生活本

身,經(jīng)濟(jì)學(xué)的勞動(dòng)、價(jià)值、工資、利潤和資本等經(jīng)濟(jì)

范疇否定了感性個(gè)人活動(dòng)的具體內(nèi)容,經(jīng)濟(jì)學(xué)把所

有感性的生活都規(guī)定為經(jīng)濟(jì)學(xué)所要求和可以衡量

通約的經(jīng)濟(jì)規(guī)定.政治學(xué)把政治原則作為研究的

出發(fā)點(diǎn),把社會(huì)生活中現(xiàn)實(shí)的個(gè)人作為被政治原則

規(guī)定的人,自由、正義、平等和人權(quán)的抽象政治原則

遮蔽了獲得這些政治原則的現(xiàn)實(shí)前提和條件,沒有

考慮這些政治原則與現(xiàn)實(shí)個(gè)人真正生活情境的關(guān)

系,沒有充分考量感性個(gè)人真正的現(xiàn)實(shí)生活所需,

政治生活與每個(gè)人的世俗生活是分裂的.某些哲

學(xué)熱衷于維護(hù)一些形而上學(xué)的理論教條,日益遠(yuǎn)離

現(xiàn)實(shí)的生活世界,理論原則淪為抽象的“無人身的

理性”.在現(xiàn)有的學(xué)科分類和知識(shí)體系中,人類原

本異常豐富的感性生活被形而上學(xué)化了的觀念范

疇所規(guī)定.這些理論觀念范疇無法有效把握社會(huì)

的真實(shí)和生活的真諦,這必然導(dǎo)致對人類生活理解

的理論直觀.馬克思恩格斯批判了超越１９世紀(jì)古

典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家對社會(huì)現(xiàn)實(shí)的理論直觀,?們質(zhì)疑

當(dāng)時(shí)的“政治學(xué)沒有想去檢驗(yàn)國家的各個(gè)前提本

身,經(jīng) 濟(jì) 學(xué) 沒 有 想 去 過 問 私 有 制 的 合 理 性 的 問

題”[１０](P．５７).政治學(xué)原則既與對國家本質(zhì)的理解密

切相關(guān),又與權(quán)力生產(chǎn)和階級(jí)沖突交織在一起;經(jīng)

濟(jì)學(xué)原則背后充斥著私人利益最大化的占有欲,經(jīng)

濟(jì)原則所倡導(dǎo)的私有制和市場自由競爭掩蓋了它

對社會(huì)的占有與剝奪.不論是政治學(xué)追求的所謂

善治和正義,還是經(jīng)濟(jì)學(xué)追求的效率和財(cái)富利益最

大化均衡,不論是實(shí)證科學(xué)研究的經(jīng)驗(yàn)材料,還是

思辨哲學(xué)運(yùn)用的概念范疇,其背后都滲透著某種社

會(huì)前提和歷史假設(shè),無不滲透著權(quán)力支配關(guān)系.感

性的真實(shí)的社會(huì)現(xiàn)實(shí)被經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)觀念原則

表達(dá)為社會(huì)權(quán)利范疇,每個(gè)人都是按照這些觀念范

疇行事,感性的現(xiàn)實(shí)的人的生活被經(jīng)濟(jì)、政治原則

所代替,感性的真實(shí)生活被觀念所表達(dá),非理性的

感性生活披上了理性的外衣,這種觀念就變成了意

識(shí)形態(tài).每個(gè)人的生活都被無形的意識(shí)形態(tài)所操

控和規(guī)定,這種操縱是無形和看不見的,是一種非

政治的社會(huì)權(quán)力.經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)等社會(huì)科學(xué)的理

論范疇和假設(shè)前提是否得到感性生活的證實(shí)仍然

未知,能否真切表達(dá)感性人的現(xiàn)實(shí)生活依然不可

預(yù)期.

風(fēng)險(xiǎn)辯證法批判地超越知性科學(xué)的外在反思

與主觀主義傾向,?絕被當(dāng)作單純形式主義來理

解,反對將抽象的理論原則強(qiáng)加于任何具體的現(xiàn)實(shí)

內(nèi)容之上.外在反思表現(xiàn)為不深入事物自身的特

定內(nèi)容和矛盾運(yùn)動(dòng),不思考理論范疇的前提預(yù)設(shè),

只知道抽象的一般原則,并把這個(gè)原則運(yùn)用到任何

內(nèi)容之上,使“單純的形式的方法或科學(xué)方法論主

義的方法完全局限于抽象理智和空疏知性的范圍

內(nèi),因而在其僅僅適合于進(jìn)行外在反思的運(yùn)用中最

為可靠地落入到主觀主義和無內(nèi)容的詭辯之中,把

辯證法當(dāng)作形式方法來理解和運(yùn)用的任何一種企

圖都使辯證法趨于瓦解,使其意義和存在理由消失

得無影無蹤”[１１](P．８７).秉持風(fēng)險(xiǎn)辯證法精神所建構(gòu)

的哲學(xué)社會(huì)科學(xué)新知識(shí)類型不再是缺少對自身理

論前提反思批判的知性科學(xué),而是一種批判的反思

性的社會(huì)歷史科學(xué),它在本體論立場上強(qiáng)調(diào)理論范

疇生成的“歷史性”原則,指向并要求具有現(xiàn)實(shí)感的

“現(xiàn)實(shí)人的歷史科學(xué)”.

風(fēng)險(xiǎn)辯證法本質(zhì)地要求深入到社會(huì)存在的根

本內(nèi)容之中,追問理論范疇生成的感性生活基礎(chǔ),

開啟形成具有實(shí)踐感、歷史感的“人的歷史科學(xué)”.

這門歷史科學(xué)不同于外在于現(xiàn)實(shí)社會(huì)的知性科學(xué).

風(fēng)險(xiǎn)辯證法將任何事物的形成過程及其所屬的更

廣闊的背景?合起來,使我們看待事物持有縱深感

和歷史感,能夠看到歷史發(fā)展的多種可能性及其邏

輯的展開性,將既定的社會(huì)事實(shí)、歷史事件或思想

觀念嵌入其得以產(chǎn)生的社會(huì)?構(gòu)和歷史脈絡(luò)中去,

給以恰當(dāng)?shù)亩ㄎ缓驮u價(jià),確立看待問題的整體性、

歷史性和過程性視角,避免了把局部當(dāng)作整體的理

論直觀.風(fēng)險(xiǎn)辯證法塑造人們辯證思考和解決問

題的能力,提高人們思維的靈活性和預(yù)見性,因?yàn)?/p>

辯證法的出發(fā)點(diǎn)“是就事物本身的存在和過程加以

客觀的考察,借以揭示出片面的知性規(guī)定的有限

性”[１２](P．１７８).研究問題就是把握事物的內(nèi)在矛盾,

即對事物矛盾運(yùn)動(dòng)的思維把握,任何問題的研究都

是把客觀矛盾的問題把握為主觀意識(shí)的問題,這是

理論思考和實(shí)踐上解決問題的必然環(huán)節(jié).因此,對

問題的把握需要理論思維和世界觀引導(dǎo),正確的世

９９

界觀和方法論對于發(fā)現(xiàn)問題至關(guān)重要.“善于捕捉

問題、善于提出問題,即善于把客觀現(xiàn)實(shí)的矛盾變

為主觀意識(shí)的問題,并從現(xiàn)實(shí)的問題中揭示它的哲

學(xué)意蘊(yùn),這本身就是一種哲學(xué)研究過程.只有真正

地理解現(xiàn)實(shí)的矛盾所在才構(gòu)成問題,問題是對客觀

矛盾的理性把握.”[１３]從事社會(huì)科學(xué)理論研究本身

就是對問題的發(fā)現(xiàn)和解決問題的過程,這是任何學(xué)

科自身存在意義的根本所在.

馬克思辯證地思考和研究資本主義生產(chǎn)方式

及其矛盾運(yùn)動(dòng),?資本論?真正體現(xiàn)了辯證法關(guān)于矛

盾運(yùn)動(dòng)與事物歷史生成的思想精髓,以歷史辯證法

的思想高度審視資本矛盾運(yùn)動(dòng)帶來的歷史進(jìn)程和

現(xiàn)代性后果,對資本采取一種有原則高度的歷史性

批判,避免對資本采取抽象否定和無原則肯定的理

論直觀,堅(jiān)持對資本主義生成及其本質(zhì)的歷史辯證

態(tài)度.馬克思?絕將一般的抽象理論原則運(yùn)用于

具體社會(huì)現(xiàn)實(shí)的研究,唯物史觀的現(xiàn)實(shí)內(nèi)容主要是

針對資本主義生產(chǎn)方式及其衍生問題的展開.拋

開具體的現(xiàn)實(shí)歷史情景和既定社會(huì)來抽象研究某

個(gè)社會(huì),這本身就是反辯證法的.原則不是出發(fā)

點(diǎn),既定的現(xiàn)實(shí)的人的活動(dòng)才是一切社會(huì)歷史及其

理論表現(xiàn)的真正起點(diǎn).曼海姆針對社會(huì)科學(xué)研究

中學(xué)科分工存在的問題,指出了時(shí)代的思想困惑和

危機(jī)征兆.?認(rèn)為:“我們的時(shí)代應(yīng)該擁有豐富的、

給予時(shí)代以廣闊的新經(jīng)驗(yàn)范圍的、基本事實(shí)的知識(shí)

是不夠的.它還必須發(fā)出其質(zhì)問(知識(shí)和理論的前

提反思).經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)科學(xué)是以某些心理前提為

基礎(chǔ)的,這些前提為有關(guān)科學(xué)不加深究地采納,但

并沒有詢問數(shù)據(jù)是否得到核實(shí).我們的知識(shí)難以

達(dá) 到 科 學(xué) 水 平 的,正 是 這 種 無 益 的 勞 動(dòng) 分

工.”[１４](PP．２７~２８)曼海姆指出了當(dāng)今社會(huì)科學(xué)研究中

存在的知性思維和外在反思問題,即它們已經(jīng)占據(jù)

現(xiàn)代性知識(shí)和意識(shí)形態(tài)的主導(dǎo)地位.這種知性思

維遮蔽了豐富的感性生活的內(nèi)容,知識(shí)范疇本身成

為統(tǒng)治人的認(rèn)知工具.所以,任何一種思想觀念只

有置于其產(chǎn)生的時(shí)代與社會(huì)中才能加以辨識(shí).

社會(huì)科學(xué)總是通過各自的觀念來把握社會(huì)現(xiàn)

實(shí),這種現(xiàn)實(shí)是經(jīng)過觀念中介的現(xiàn)實(shí).各門學(xué)科只

能把握到社會(huì)的一個(gè)方面,并把這個(gè)方面作為其理

解的社會(huì)現(xiàn)實(shí)本身,這樣作為整體的社會(huì)現(xiàn)實(shí)就被

肢解為多個(gè)單獨(dú)的部分.馬克思恩格斯指出:“在

研究經(jīng)濟(jì)范疇的發(fā)展時(shí),正如在研究任何歷史科

學(xué)、社會(huì)科學(xué)時(shí)一樣,應(yīng)當(dāng)時(shí)刻把握住:無論在現(xiàn)實(shí)

中或在頭腦中,主體———這里是現(xiàn)代資產(chǎn)階級(jí)社

會(huì)———都是既定的,因而范疇表現(xiàn)這個(gè)一定社會(huì)即

這個(gè)主體的存在形式、存在規(guī)定、常常只是個(gè)別的

側(cè)面;因此,這個(gè)一定社會(huì)在科學(xué)上也絕不是在把

它當(dāng)作這 樣 一 個(gè) 社 會(huì) 來 談 論 的 時(shí) 候 才 開 始 存 在

的.”[１５](P．３０)如何把作為整體的社會(huì)現(xiàn)實(shí)反映出來

呢? 這需要一種能夠把握整體社會(huì)現(xiàn)實(shí)的科學(xué).

這門科學(xué)的任務(wù)是揭示觀念與現(xiàn)實(shí)的關(guān)系,揭示知

識(shí)、經(jīng)濟(jì)與政治權(quán)力的關(guān)系,曼海姆稱之為知識(shí)社

會(huì)學(xué),馬克思恩格斯將這門科學(xué)稱之為辯證法.風(fēng)

險(xiǎn)辯證法比知識(shí)社會(huì)學(xué)走得更遠(yuǎn),它不僅揭示觀念

和現(xiàn)實(shí)的關(guān)系,更是把觀念置于人與世界的風(fēng)險(xiǎn)矛

盾關(guān)系中審視和在社會(huì)科學(xué)中的應(yīng)用.這“絕非意

味著一種在理論層面上揭示和克服范疇間的邏輯

矛盾的努力,而是要求返回到范疇規(guī)定前的感性沖

突的歷史真相中去”[１６],這是辯證法對當(dāng)代社會(huì)科

學(xué)研究最為重要的理論貢獻(xiàn).社會(huì)科學(xué)研究依據(jù)

辯證法可以使其清醒地認(rèn)識(shí)到,任何所謂的社會(huì)事

實(shí)和經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象都是被社會(huì)諸多觀念構(gòu)建起來的,它

可以使社會(huì)科學(xué)研究在視野廣度、理論深度和研究

角度方面打開探尋真實(shí)感性世界的窗口,克服社會(huì)

科學(xué)研究只見樹木不見森林的知性思維和僵化教

條.只有秉持辯證法的歷史性、過程性和整體性方

法論原則,社會(huì)科學(xué)研究運(yùn)用的范疇及其理論前提

才能被理解為社會(huì)生活的一部分,其自身的理論界

限和影響領(lǐng)域才被看得非常清楚,才能真正克服社

會(huì)理論科學(xué)對社會(huì)現(xiàn)實(shí)做直觀和片面的理解闡釋.

風(fēng)險(xiǎn)辯證法開啟社會(huì)科學(xué)新知識(shí)類型的學(xué)術(shù)

定向,關(guān)鍵在于克服現(xiàn)代性意識(shí)形態(tài)與知識(shí)的觀念

統(tǒng)治,避免社會(huì)科學(xué)研究中的抽象的經(jīng)驗(yàn)主義和實(shí)

證主義,使當(dāng)代哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究切中當(dāng)代中國社

會(huì)現(xiàn)實(shí),找到洞悉中國社會(huì)現(xiàn)實(shí)本質(zhì)的思想道路.

如果在僅僅“立足于抽象的西方原則而開展出來的

外在反思中,中國的社會(huì)現(xiàn)實(shí)就會(huì)遁入晦暗之中,

因而也就不再有真正的中國問題和中國經(jīng)驗(yàn),有的

只是西方問題和經(jīng)驗(yàn)的種種變相”[１１](P．３７７).因此,

拋開當(dāng)代中國的社會(huì)現(xiàn)實(shí)和文化傳統(tǒng),用文明沖

突、自由、民主和人權(quán)等觀念范疇作為分析中國和

西方社會(huì)異同的認(rèn)識(shí)工具,是無法真正理解和把握

中國社會(huì)現(xiàn)實(shí)的根本問題所在的.現(xiàn)代社會(huì)所倡

導(dǎo)的自由、民主、人權(quán)、國家、主權(quán)、財(cái)富、勞動(dòng)、資

本、法律等理論范疇和價(jià)值原則,在歷史進(jìn)程中總

是被不斷地重新界定,其內(nèi)涵不斷地發(fā)生變化,被

打上每個(gè)時(shí)代固有的歷史烙印.“所有的觀念都必

須被描述為歷史性的,因?yàn)樗鼈儽举|(zhì)上根植于時(shí)代

１００

的文化背景中,每個(gè)時(shí)代都重新界說這些術(shù)語,因

為在歷史性的科學(xué)中,新的經(jīng)驗(yàn)材料只有在歷史變

遷過程中才能獲得.”[１４](PP．８~９)

各門社會(huì)科學(xué)的理論范疇乃至沖突著的思維

方式都是社會(huì)過程的一部分,是社會(huì)發(fā)展過程不同

方面的理論表達(dá).意識(shí)形態(tài)沖突、文明沖突不是純

粹的觀念和價(jià)值之爭,而是階級(jí)群體之間社會(huì)利益

沖突的觀念表現(xiàn).在現(xiàn)實(shí)政治生活中,階級(jí)沖突被

抽象的自由和平等政治意識(shí)形態(tài)話語所掩蓋.“不

是作為階級(jí)斗爭,而是作為維護(hù)各種政治原則的斗

爭反映出來的,并且是這樣頭足倒置起來,以致需

要 經(jīng) 過 上 千 年 我 們 才 終 于 把 它 的 真 相 識(shí)

破.”[１７](P．５９７)恩格斯晚年在給梅林的信中對意識(shí)形

態(tài)制造自身的思想機(jī)制進(jìn)行了至今看來最為精彩

的分析.恩格斯指出:“意識(shí)形態(tài)是由所謂的思想

家通過意識(shí)、但是通過虛假的意識(shí)完成的過程.推

動(dòng)?的真正動(dòng)力始終是?所不知道的,否則這就不

是意識(shí)形態(tài)的過程了.?想象出虛假的或表面的

動(dòng)力.因?yàn)檫@是思維過程,所以它的內(nèi)容和形式都

是?從純粹的思維中引出的.?只和思想材料打

交道,而不去進(jìn)一步研究這些材料的較遠(yuǎn)的、不從

屬于思維的根源.正是國家制度、法的體系、各個(gè)

不同領(lǐng)域的意識(shí)形態(tài)觀念的獨(dú)立歷史這種外觀,首

先迷惑了大多數(shù)人.”[９](PP．６５７~６５８)自由和人權(quán)不具

有超歷史的永恒價(jià)值,不同國家民族對自由、民主

的理解受到各自獨(dú)特的文化傳統(tǒng)和生活習(xí)性的影

響.“生活在那些相互平等地交往并且處在差不多

的資產(chǎn)階級(jí)發(fā)展階段的獨(dú)立國家所組成的體系中,

所以這種要求就很自然地獲得了普遍的、超出個(gè)別

國家范圍的性質(zhì),而自由和平等也很自然地被宣布

為人權(quán).這種人權(quán)的特殊資產(chǎn)階級(jí)性質(zhì)的典型表

現(xiàn)是美國憲法,它最先承認(rèn)了人權(quán),同時(shí)確認(rèn)了存

在于美國的有色人種奴隸制.平等的觀念,無論以

資產(chǎn)階級(jí)的形式出現(xiàn),還是以無產(chǎn)階級(jí)的形式出

現(xiàn),本身都是一種歷史的產(chǎn)物,這一觀念的形成,需

要一定的歷史條件,而這種歷史條件本身又以長期

的以往的歷史為前提.”[９](PP．１１２~１１３)自由與民主只

是一定歷史時(shí)代的產(chǎn)物,不存在作為永恒真理形式

的自由和民主,不能脫離其歷史語境及其反映的階

級(jí)生活狀況抽象地談?wù)撟杂珊兔裰?美國憲法標(biāo)

榜的人權(quán)話語依然軟弱無力,現(xiàn)實(shí)中的人權(quán)依然沒

有改變對美國少數(shù)有色人種的偏見,依然是披著人

權(quán)標(biāo)語的隱性奴隸制.

當(dāng)前中國哲學(xué)社會(huì)科學(xué)理論研究只有深入到

新時(shí)代中國社會(huì)主要矛盾的根本問題中,才能真正

形成具有中國自身原創(chuàng)性的社會(huì)科學(xué)理論.任何

非歷史和無原則地搬用現(xiàn)成的西方社會(huì)科學(xué)理論

范疇來研究中國問題,都將無法真正把握中國社會(huì)

現(xiàn)實(shí).正因?yàn)槿魏卫碚摲懂牰际羌榷ㄉ鐣?huì)現(xiàn)實(shí)生

活的抽象,所以我們唯有深入到中國社會(huì)歷史現(xiàn)實(shí)

深處、把握當(dāng)代中國社會(huì)的根本性質(zhì)和時(shí)代變革方

向,才能提出契合中國社會(huì)現(xiàn)實(shí)的具有獨(dú)特理論標(biāo)

識(shí)性的學(xué)術(shù)研究范式.正如黑格爾所指出的,外在

反思地運(yùn)用理論原則裁剪社會(huì)現(xiàn)實(shí),最終只是“能

找到現(xiàn)成的抽象形式;?掌握和吸取這種形式,可

以說只是不假中介地將內(nèi)在的東西外化出來并隔

離地將普遍的東西制造出來,而不是從具體事物中

和現(xiàn)實(shí)存在的形形色色之中把內(nèi)在和普遍的東西

產(chǎn)生出來”[１８](PP．２４~２５).

結(jié)語

風(fēng)險(xiǎn)辯證法面向風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)現(xiàn)實(shí)生活本身,以

“通曉全部思維歷史和思維成就的理論思維”作為

自己的存在方式,在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)生活的真實(shí)感性沖突

與矛盾運(yùn)動(dòng)中把握時(shí)代脈搏、歷史走勢和人類命

運(yùn),追問風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)文明危機(jī)形成的理性形而上學(xué)基

礎(chǔ),剖析現(xiàn)代性意識(shí)形態(tài)與知識(shí)樣式的現(xiàn)實(shí)生活前

提,消解科學(xué)理性以普遍真理的名義對個(gè)人生活選

擇的獨(dú)斷.風(fēng)險(xiǎn)辯證法在對風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)文明危機(jī)的

思考中,改變知性社會(huì)科學(xué)的形式主義與外在反思

理論傾向,是關(guān)于知識(shí)觀念得以產(chǎn)生的人類生命原

初本源的考古學(xué)追問.風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)文明危機(jī)從根本

上說是一場科學(xué)理性和人的生命意義危機(jī),科學(xué)理

性演繹了一部現(xiàn)代社會(huì)文明危機(jī)的歷史.從根本

上說,科學(xué)理性背后的社會(huì)力量是人類自己,風(fēng)險(xiǎn)

社會(huì)下的人類生活在由科技知識(shí)所構(gòu)建的技術(shù)世

界和觀念世界中,人類日益無法認(rèn)清自己是誰,忘

記自 己 來 自 哪 里,忘 記 了 人 類 原 初 具 有 的 生 命

本性.

[參考文獻(xiàn)]

[１]貝克．風(fēng)險(xiǎn)社會(huì):新的現(xiàn)代性之路[M]．何博聞,譯．南

京:譯林出版社,２０１８．

[２]劉森林．辯證法的社會(huì)空間[M]．長春:吉林人民出版

社,２００６．

[３]詹姆遜．辯證法的效價(jià)[M]．余莉,譯．北京:中國社會(huì)科

學(xué)出版社,２０１４．

１０１

[４]福柯．知識(shí)考古學(xué)[M]．謝強(qiáng),馬月,譯．北京:生活讀

書新知三聯(lián)書店,２００３．

[５]王天成．形而上學(xué)、理性與辯證法[M]．北京:中國社會(huì)

科學(xué)出版社,２０１８．

[６]鄧曉芒．思辨的張力:黑格爾辯證法新探[M]．北京:商

務(wù)印書館,２０１８．

[７]梅洛－龐蒂．辯證法的歷險(xiǎn)[M]．楊大春,張堯均,譯．上

海:上海譯文出版社,２００９．

[８]孫 正 聿．辯 證 法 的 批 判 本 質(zhì) [J]．中 國 社 會(huì) 科 學(xué),

１９９２,(４)．

[９]馬克思恩格斯文集(第９卷)[M]．北京:人民出版社,

２００９．

[１０]馬克思恩格斯文集(第１卷)[M]．北京:商務(wù)印書館,

２００９．

[１１]吳曉明．黑格爾的哲學(xué)遺產(chǎn)[M]．北京:商務(wù)印書館,

２０２０．

[１２]黑 格 爾．小 邏 輯 [M]．賀 麟,譯．北 京:商 務(wù) 印 書 館,

１９８０．

[１３]陳先達(dá)．哲學(xué)中的問題與問題中的哲學(xué)[J]．中國社會(huì)

科學(xué),２００６,(２)．

[１４]曼海姆．意識(shí)形態(tài)與烏托邦[M]．艾彥,譯．北京:華夏

出版社,２００１．

[１５]馬克思恩格斯文集(第８卷)[M]．北京:人民出版社,

２００９．

[１６]王 德 峰．馬 克 思 的 歷 史 批 判 方 法 [J]．哲 學(xué) 研 究,

２０１３,(９)．

[１７]馬克思恩格斯文集(第１０卷)[M]．北京:人民出版社,

２００９．

[１８]黑格爾．精神現(xiàn)象學(xué)(上卷)[M]．賀麟,譯．北京:商務(wù)

印書館,１９６２．

(責(zé)任編輯 馮軍勝)

TheResolutionandClarityofCivilization

CrisisinthePost－epidemicEra

———ThePracticalWisdomofRiskDialecticsand

ItsMethodologicalImplications

XUEJun－qiang

(SchoolofMarxism,GuangdongUniversityofForeignStudies,

GuangzhouGuangdong５１０４２０,China)

[Abstract]Thecivilizationcrisisofrisksocietyisessentiallythecrisisofthemeaningofhumanlife．

Theintellectualscienceseparatestheworldofthingsfromtheworldofpeople,toseektheuniversallaw

ofthesupersensoryworldbydenyingtheexistenceofhumanperceptuallife,asinglestylizedintellectual

thinkingisusedtodefinetheemotionalanddiversehumansociallife．ThedialecticsofriskisthephiloＧ

sophicalwisdomofhumanunderstandingtheessenceofrisksocietycivilizationcrisis,anditsmaintask

istoreflectoncontemporaryhumanscientificrationalityandtheparadoxofcivilizationdevelopment．

Riskdialecticsdeciphersthemodern metaphysicalgeneticcodesupportingintellectualscience,reveals

theinternalcorrelation mechanismofscientificreason,riskknowledgeanddiscoursepower,analyzes

therealisticlifepremiseofmodernideologyandknowledgestyle,dispelsthedogmaticnatureofintellecＧ

tualscienceonpersonallifechoice,clarifiestheperceptualontologybasisofscientificreason,andenＧ

dowsscientificreasonwiththeperceptualgloryofhumanbeings．Itintegratessensibility,understandＧ

ingandrationalityinthehistoricalscientificandsocialactivitiesofhumanbeings,andbuildsanideologＧ

icalbridgebetweenscientificrationalityandsociallifetounderstandthesocialrealityofrisk,manifest

themeaningoflifeandthespiritoffreedom．Thedialecticsofriskisorientedtowardsthereallifeofthe

risksocietyitself,graspingthepulseoftheTimes,historicaltrendandhumandestinyintheperceptual

conflictandcontradictionmovementofreallife,andessentiallylayingtheacademicorientationofnew

knowledgetypesandtheoreticalinnovationofcontemporaryphilosophyandsocialsciencestosolvethe

problemsoftheTimes．

[Keywords]RiskSociety;TheCrisisofCivilization;RiskDialectics;LifeSpirit;Philosophical

Wisdom

１０２

[基金項(xiàng)目]國家社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目“中國邊疆學(xué)原理研究”(編號(hào):１７AZD０１９).

[收稿日期]２０２３－０５－２３

[作者簡介]吳楚克,男,紅河學(xué)院特聘教授,中央民族大學(xué)民族學(xué)與社會(huì)學(xué)學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師;

索音布,男,中央民族大學(xué)民族學(xué)與社會(huì)學(xué)學(xué)院博士研究生.

２０２３年１１月 內(nèi) 蒙 古 社 會(huì) 科 學(xué) Nov．２０２３

第４４卷 第６期 INNER MONGOLIASOCIALSCIENCES Vol．４４ №．６

DOI:１０．１４１３７/j．cnki．issn１００３－５２８１．２０２３．０６．０１３

京綏鐵路建成對沿線地區(qū)的影響

吳楚克１,２, 索音布２

(１．紅河學(xué)院, 云南 紅河 ６６１１９９;

２．中央民族大學(xué) 民族學(xué)與社會(huì)學(xué)學(xué)院, 北京 １０００８１)

[摘 要]京綏鐵路的建成對沿線地區(qū)的交通、城鎮(zhèn)、文化、思想等產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響.在交通運(yùn)輸方面,

鐵路的出現(xiàn)改變了沿線地區(qū)原有的出行方式,帶動(dòng)了當(dāng)?shù)亟煌ㄟ\(yùn)輸體系的發(fā)展.在城鎮(zhèn)發(fā)展方面,沿線城鎮(zhèn)

的人口數(shù)量和人口結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化,商貿(mào)逐漸繁榮,近代工業(yè)開始興起.在文化方面,京綏鐵路建成后沿線各

民族之間的交往交流交融得到加深,地方文化呈現(xiàn)多元化,人民的文化生活也變得更加豐富.在社會(huì)思想領(lǐng)

域,鐵路在重塑沿線人民時(shí)空觀的同時(shí),傳播了近代思想觀念和革命理念.

[關(guān)鍵詞]京綏鐵路;沿線地區(qū);交通運(yùn)輸;城鎮(zhèn)發(fā)展;文化變遷;社會(huì)思想

[中圖分類號(hào)]K２９１/２９７ [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]１００３－５２８１(２０２３)０６－０１０３－０６

京綏鐵路由中國首條自主籌款、設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)

營的鐵路———京張鐵路向西北延伸而成.京張鐵

路自１９０５年 (光 緒 三 十 一 年)開 始 修 筑,至 １９０９

年(宣統(tǒng)元年)竣工通車.[１](P．７４８)京張鐵路通車后,

清政府撥款成立京綏鐵路局,開始動(dòng)工修建京綏鐵

路.但受到局勢動(dòng)蕩、資金不足等因素的影響,該

鐵路的建設(shè)時(shí)斷時(shí)續(xù),過程極為艱難,直至１９２１年

４ 月 方 才 通 至 綏 遠(yuǎn),１９２２ 年 １２ 月 延 伸 至 包

頭.[１](P．７４９)

１９２８年,南京國民政府將北京更名為北

平,京綏鐵路遂更名為平綏鐵路.中華人民共和國

成立后,平綏鐵路更名為京包鐵路.目前,已有學(xué)

者關(guān)注到了鐵路對沿線地區(qū)的影響問題.例如,楊

文生對京綏鐵路建成后的社會(huì)變遷進(jìn)行了研究[２],

段海龍就京綏鐵路對內(nèi)蒙古的經(jīng)濟(jì)影響進(jìn)行了討

論[３],李麗娜探討了京綏鐵路對大同城市近代化的

影響[４].京綏鐵路作為我國第一條自建鐵路,具有

特殊的歷史地位,對沿線地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)和文化思想

的發(fā)展變遷產(chǎn)生了重要的影響.本文擬在前人研

究的基礎(chǔ)上對此問題進(jìn)行深入考察.

一、京綏鐵路帶動(dòng)了沿線

地區(qū)交通運(yùn)輸?shù)陌l(fā)展

京綏鐵路的建成改變了沿線地區(qū)的交通運(yùn)輸

方式.鐵路建成以前,中國西北邊疆地區(qū)交通運(yùn)輸

方式以畜力為主,駱駝、馬、驢、騾、牛等是旅行及運(yùn)

輸中最常用的幾種牲畜,其中,駝運(yùn)最具代表性.

張家口、大同、歸綏、包頭等京綏鐵路沿線城市都曾

經(jīng)是駝隊(duì)往來的集散地.清代,僅歸化城一地便興

起了大盛魁、元盛德、天義德三大駝隊(duì),以及義和

１０３

泉、榮華泰、長盛泰、雙興德、興隆茂、義昌瑞、興盛

魁等專業(yè)駝運(yùn)店.[５]京綏鐵路通車后,沿線地區(qū)駝

隊(duì)來往大大減少,著名的大盛魁就在這一時(shí)期逐漸

走向衰落.不過駝運(yùn)并沒有完全消失,當(dāng)時(shí)鐵路沿

線的歸綏、包頭發(fā)往西北和外蒙古的貨物仍由駝運(yùn)

承擔(dān),如歸綏至奇臺(tái)商道“聯(lián)系新疆貿(mào)易中心及平

綏鐵路于歸化車站”[６](P．４３).馬拉轎車曾是旅客往

返的重要交通工具,“從前張家口、大同、歸綏間的

往來,用得很多,但京綏鐵路通車后,差不多已告絕

跡”[７](P．１０８).京綏鐵路的建成使得畜力逐漸被替

代,沿線地區(qū)人們的出行和貨物的運(yùn)輸變得更加省

時(shí)和便利.

京綏鐵路的建成帶動(dòng)了汽車、水運(yùn)等其?交通

運(yùn)輸方式的發(fā)展.在京綏鐵路通車之后,沿線地區(qū)

商貿(mào)往來更加頻繁,汽車運(yùn)輸業(yè)也由此得到快速發(fā)

展.１９２７年包頭擁有了第一家汽車行,到１９３６年

增加到了２５家.[８](PP．１３４~１３６)沿線城市周邊旗縣的

人員和物資通過汽車進(jìn)入京綏鐵路沿線站點(diǎn).黃

河航運(yùn)始于清朝,民國時(shí)綏遠(yuǎn)到寧夏之間有大量船

筏航行,主要用于運(yùn)輸貨物.沿這條航線向上游最

遠(yuǎn)可達(dá)蘭州,下航增水期可至今山西磧口鎮(zhèn),每年

通航８個(gè)月.京綏鐵路貫通后,包頭的南海子碼頭

成為重要的水陸交通交匯點(diǎn),“東來雜貨,可由此起

運(yùn),循流上達(dá)五(原)、臨(河)以至寧(夏)、甘(肅);

上游運(yùn)來之皮毛、藥材、紅鹽各貨,亦至此停卸,由

平綏鐵路轉(zhuǎn)運(yùn)天津.而包頭城內(nèi)之商業(yè),亦以?

毛、皮張、甘草、藥材及運(yùn)輸業(yè)為最發(fā)達(dá)也,每日派

遣專人,在南海子候迎貨客,朝出晚歸,人數(shù)動(dòng)以百

計(jì).”[９](P．１７８)京綏鐵路與汽車運(yùn)輸業(yè)、黃河河運(yùn)等其

?交通方式共同形成了一個(gè)區(qū)域性交通體系.在

這個(gè)體系中,各種交通方式相互聯(lián)動(dòng),使京綏鐵路

的空間輻射范圍大大擴(kuò)展.西北邊疆地區(qū)出產(chǎn)的

雜糧、皮毛、牲畜、藥材、鹽堿等貨物通過水運(yùn)、汽車

等其?交通方式輸送到京綏鐵路沿線的包頭等城

市中轉(zhuǎn),再通過鐵路送往內(nèi)地,或運(yùn)達(dá)天津港后銷

往海外;而內(nèi)地的茶、糖、布匹、雜貨及海外的物資

同樣也“可由此路轉(zhuǎn)輸”[９](P．７).

二、京綏鐵路加速了沿線城鎮(zhèn)的發(fā)展

京綏鐵路的建成使沿線城鎮(zhèn)的人口數(shù)量迅速

增長,人口?構(gòu)發(fā)生改變.“交通的便利,經(jīng)濟(jì)的繁

榮,吸引人們前往生活條件更好的鐵路沿線地區(qū),

并逐漸匯成了人口遷移的潮流.”[１０](P．１０９)如集寧在

京綏鐵路修成后,人口快速增長,并出現(xiàn)了近代化

的工商業(yè)、建筑景觀、居民設(shè)施等.集寧原名老凹

嘴,其東原有一李家村,“居民聊聊數(shù)家”[１１](P．４３４).

該地本身處于交通要道之上,１９２０年,京綏鐵路修

經(jīng)此處并設(shè)置平地泉站,火車站的建設(shè)更令其“孔

道西北要沖”[１２](卷１).１９２２年,設(shè)立平地泉招墾設(shè)

治局,１９２３年置集寧縣.[１３](PP．１１１~１１２)京綏鐵路通車

后,平地泉火車站周圍逐漸形成了商業(yè)街和居民

區(qū),人口迅速增加,１９３２~１９３３年集寧縣人口已經(jīng)

達(dá)到５９４１２人[１４](P．１７),成為綏遠(yuǎn)地區(qū)的人口大縣.

與集寧的“從無到有”不同,包頭本就是草原絲綢之

路上的重要商埠,京綏鐵路建成后,其商業(yè)更加繁

榮,人口進(jìn)一步增加.１９２２年鐵路建成時(shí)包頭人

口為７４３６１人,至１９４１年時(shí)已迅速增長至１１２０００

人.[１５](卷１)在戰(zhàn)爭、饑荒時(shí)期,因?yàn)榱髅裢ㄟ^鐵路涌

入,包頭實(shí)際居住的人口可能更多.在人口增加的

同時(shí),隨著外來人口的涌入,沿線城鎮(zhèn)的人口?構(gòu)

發(fā)生了很大變化.例如,綏遠(yuǎn)地區(qū)人口原本以本地

蒙古人和來自山西、陜西的移民及其后裔為主,京

綏鐵路建成后,來自華北、東北乃至全國各地的移

民開始涌入.１９３４年,段繩武組織了１００戶河北

移民及２０余戶河南移民通過鐵路遷居包頭.① 像

這樣通過鐵路前往西北的移民并不在少數(shù),?們的

到來逐漸改變了當(dāng)?shù)卦械娜丝?構(gòu).

京綏鐵路的建成推動(dòng)了沿線城鎮(zhèn)商貿(mào)的繁榮.

以歸綏為例,鐵路通車后各地商賈接踵而至,“平津

及內(nèi)地貨物由此輸出,隴新青等處貨物從此輸入,

實(shí)掌華北經(jīng)濟(jì)之鎖匙.”[１６](P．３)包頭作為京綏鐵路

的終點(diǎn)和西北重要的水陸貨運(yùn)樞紐,云集了大量商

賈,成為綏遠(yuǎn)地區(qū)重要的商業(yè)中心之一.當(dāng)時(shí),甘

肅、新疆、寧夏、青海等西北邊疆省份的商旅貨物都

集中于包頭,加上水陸交通便利,使當(dāng)?shù)刎涍\(yùn)尤為

興盛,尤其是皮、毛、青條水煙、甘草、糧食、藥材、毛

氈、石棉等的貿(mào)易量較大,布、鐵、茶煙、煤油、洋貨

等由京津轉(zhuǎn)往西北的貨物也很多.② 集寧、豐鎮(zhèn)所

在的綏東地區(qū)是北方重要的糧食生產(chǎn)基地之一.

京綏鐵路建成后,該區(qū)域的一些城鎮(zhèn)逐漸發(fā)展成為

糧食貿(mào)易的集散地.綏東地區(qū)各主要車站所在地

區(qū)的城鎮(zhèn)糧食貿(mào)易都非常繁榮,“終年糧袋堆積,運(yùn)

輸平津不絕”[１７](P．１０６).這些被運(yùn)往平津的糧食通

過鐵路系統(tǒng)和港口被轉(zhuǎn)運(yùn)到全國其?地區(qū)或被銷

１０４

①

②

參見段繩武?綏西移墾記?,通俗印刷所,１９４１年,第１５頁.

參見平綏鐵路車務(wù)處編印?平綏鐵路概況?,１９３４年,第３頁.

往海外.鐵路沿線主要城鎮(zhèn)的商業(yè)格局也發(fā)生了

變化.大量來自北京、天津、河北、新疆、甘肅、陜

西、寧夏、青海等地的商賈在京綏鐵路沿線城市落

地生 根,“大 有 漸 取 昔 年 晉 幫 地 位 而 代 之 之 勢

焉”[１７](P．１０６),使得晉商在競爭當(dāng)中逐漸失去了原有

的主導(dǎo)地位.

京綏鐵路的建成帶動(dòng)了沿線城市近代工業(yè)的

興起.京綏鐵路通車后,由歸綏士紳倡議、大盛魁

獨(dú)資,創(chuàng)建了當(dāng)?shù)厥准医姀S———?dú)w綏市電燈

股份有限公司,并于１９２３年５月開始送電[１７](P．４).

這一公司的成立也被視為呼和浩特地區(qū)近代工業(yè)

之肇始.食品加工是京綏鐵路帶動(dòng)沿線城鎮(zhèn)發(fā)展

的一個(gè)重要行業(yè).例如,豐鎮(zhèn)的主要近代工業(yè)便是

蛋 粉 業(yè),其 產(chǎn) 品 “運(yùn) 銷 天 津 各 洋 行 轉(zhuǎn) 銷 外

國”[１７](P．４７).蛋粉是由雞蛋制作而成的營養(yǎng)品,在

當(dāng)時(shí)的歐美、日本等地備受追捧.鄭振鐸在旅行筆

記中就描述了?在平地泉火車站見到當(dāng)?shù)氐胺蹚S

生產(chǎn)的產(chǎn)品通過鐵路轉(zhuǎn)運(yùn)的情形:“車站上正停著

裝 滿 了 制 成 的 蛋 的 一 車,要 由 天 津 運(yùn) 到 海 外

去.”[１８](P．６１)在京綏鐵路建成之前,沿線張家口、大

同、歸綏、包頭等地皮革、毛織等手工業(yè)具有一定規(guī)

模.鐵路通車后,隨著銷路暢通,沿線歸綏、薩拉

齊、包頭等城鎮(zhèn)毛織行業(yè)得到了極大的發(fā)展,從業(yè)

人員也快速增加,還出現(xiàn)了近代化工廠.１９３４年,

綏遠(yuǎn)省政府與天津海京毛織工廠訂立契約,共同出

資創(chuàng)辦了綏遠(yuǎn)毛織股份有限公司,從美國進(jìn)口機(jī)

器,進(jìn)行近代化生產(chǎn).[１７](PP．２７~２８)此時(shí),符合近代工

業(yè)化生產(chǎn)方式的生產(chǎn)制度也已出現(xiàn).冰心在對山

西口泉鎮(zhèn)的煤礦進(jìn)行調(diào)研時(shí)就發(fā)現(xiàn),當(dāng)?shù)氐挠萌酥?/p>

度已從“包工制”向“里工制”轉(zhuǎn)型.[１８](P．２４１)大同的

近代工業(yè)體系也是在京綏鐵路通車后才出現(xiàn)的,

“大同形成了明顯的人流與物流的聚集效應(yīng),人口

增長迅速,階級(jí)階層變動(dòng)明顯”[４](P．１１５).隨著近代

工業(yè)的發(fā)展,大量失地農(nóng)民進(jìn)城成為雇工,傳統(tǒng)手

工業(yè)者也逐漸轉(zhuǎn)型為工人,工人階級(jí)的形成改變了

當(dāng)?shù)貍鹘y(tǒng)的階級(jí)?構(gòu).

三、京綏鐵路促進(jìn)了沿線地區(qū)的文化變遷

京綏鐵路的建成促進(jìn)了沿線地區(qū)各民族之間

文化習(xí)俗的互動(dòng)交融.如在居住方面,沿線地區(qū)的

蒙古族很多已經(jīng)不再住蒙古包而是改住屋室,“綏

遠(yuǎn)的土默特旗,一切皆已漢化,久已屋室而居.?

如察哈爾的蒙旗,距漢城近者住房,遠(yuǎn)者包、房均

有”[１９].在服飾方面,包頭附近地區(qū)的蒙古族男子

“五分之一著短衣及短鞋”[２０](P．１５０),蒙古族“男女孩

戴漢式帽者尤多”[２０](P．１５０),這反映出服飾文化方面

的交融.回族文化也因京綏鐵路的建成而發(fā)生變

遷.以歸綏為例,當(dāng)?shù)鼗刈逶镜木幼「窬质恰皣?/p>

寺而居”,即主要居住在清真寺周圍.京綏鐵路建

成后,大量回族涌入沿線歸綏等地,與蒙古、漢、滿

等民族雜居,從而改變了當(dāng)?shù)鼗刈鍌鹘y(tǒng)的居住格

局.漢族也受到少數(shù)民族文化的影響,如在飲食文

化方面,“漸?蒙部習(xí)俗,以糜米、麥面、牛乳、羊肉

為大宗”[２０](P．９).

京綏鐵路的建成促進(jìn)了沿線地區(qū)地方文化的

多元化發(fā)展.以漢語方言為例,沿鐵路而來的各地

移民帶來了各自的“鄉(xiāng)音”,這就使京綏鐵路沿線地

區(qū)的語言文化變得更為多元.如包頭原本因山西

移民眾多,故而當(dāng)?shù)貪h族主要操持山西河曲、忻縣、

定襄、祁縣、太谷以及陜西府谷等地方言,當(dāng)?shù)厝私y(tǒng)

稱這些方言為“山西話”.京綏鐵路通車后,大量移

民涌入包頭,導(dǎo)致其方言?構(gòu)發(fā)生變化,“今則河北

及 滿 洲 熱 河 人 來 此,大 約 語 音 均 與 北 京 話 相

同”[１５](卷７),當(dāng)?shù)厝藢?們所操持的方言統(tǒng)稱為“東

路話”.在宗教信仰方面,京綏鐵路建成后羅馬教

廷對沿線教區(qū)進(jìn)行了調(diào)整,并開始利用交通之便,

擴(kuò)大傳播范圍和影響力.雷潔瓊在?平綏沿線之天

主教會(huì)?一文中寫道:“平綏沿線漢蒙雜居,信仰不

同,宗教各異,蒙族多奉喇嘛教,信奉道教、清真教

者甚少,而天主教在西北一帶則非?；顒?dòng),教堂隨

處都有,漢蒙信徒甚多,平綏沿線有不少天主教村

落.”[２１](P．４５)

京綏鐵路的建成還豐富了沿線人民的娛樂生

活.例如,在張家口橋東“火車站北部地區(qū)以怡安

街、寶善街、橋東大街為中心形成商業(yè)娛樂區(qū)”[２２].

除了傳統(tǒng)的民間曲藝、游樂場地之外,鐵路沿線一

些地區(qū)還出現(xiàn)了電影院等近代娛樂設(shè)施.再如歸

綏,當(dāng)?shù)貗D女娛樂的方式開始多元化,在以往傳統(tǒng)

的玩葉子戲、聽山西幫子、唱蒙古曲兒等的基礎(chǔ)上,

劇院、電影院、游藝會(huì)等都成為新興的選擇.遇到

表演馬戲繩技等團(tuán)到綏遠(yuǎn)演出時(shí),也會(huì)有很多觀眾

前往觀看.[２０](P．３４)

四、京綏鐵路推動(dòng)了沿線

地區(qū)社會(huì)思想的變革

首先,京綏鐵路重塑了沿線居民的時(shí)空觀念.

１０５

在人文社會(huì)科學(xué)中,空間觀是研究一個(gè)社會(huì)或文化

的重要視角,它是人們對于時(shí)間和空間的一種思考

方式.京綏鐵路對沿線居民時(shí)空觀念的影響主要

是通過旅行的時(shí)間和空間范圍的變化來體現(xiàn)的.

以往主要依靠步行和畜力的交通出行方式十分耗

時(shí),且每日能夠行進(jìn)的距離并不長.俄羅斯人阿

馬 波 茲 德 涅 耶 夫 (Aleksei Matveevich PozdＧ

neev)曾乘坐騾車從張家口出發(fā)前往歸化城進(jìn)行考

察,其于１８９３年３月１日下午出發(fā),經(jīng)歷多日的艱

難 旅 途,最 終 于 ３ 月 ９ 日 下 午 方 才 抵 達(dá) 歸 化

城[２３](PP．２３~６２),足見當(dāng)時(shí)依靠畜力出行所需要的時(shí)

間成本是高昂的,而且旅行的空間范圍也是有限

的,因此,人們很難在較短的時(shí)間內(nèi)接觸到相對較

遠(yuǎn)空間范圍內(nèi)的人和事物.京綏鐵路建成后,沿線

居民通過鐵路在相同時(shí)間里感受到的空間范圍比

過去要大很多,而感知相同空間范圍的時(shí)間成本比

過去要大大壓縮.京綏鐵路通車后每日均有客貨

車開出,且有特別快車往返.“每日開入第一次客

車、第三十一次客貨車各一次,開出第二次客車、第

三十一次客貨車各一次.開行于省境內(nèi)第四十一

次客貨車、第四十二次客貨車各一次.又每星期

一、三、四、六開入特別快車各一次,星期日、二、四、

五開出特別快車各一次.”[９](P．１７)從北平出發(fā)的特

別快車于當(dāng)日１５:２０出發(fā),次日１９:５８抵達(dá)包頭;

而包頭出發(fā)的特別快車則是于當(dāng)日７:００發(fā)車,次

日１１:００ 抵 達(dá) 北 平[９](PP．１７~２３),只 需 要 約 ２８ 個(gè) 小

時(shí).１９２２年至１９２５年短短三年時(shí)間里,京綏鐵路

的貨運(yùn)量就由１３７２７７４噸猛增至１９１８８７４噸,載客

人 數(shù) 由 １０９７６７３ 人 增 加 到 了 １７８３１０４

人.[９](PP．１３~１６).隨著客運(yùn)人數(shù)和貨運(yùn)量的持續(xù)攀

升,京綏鐵路車輛不斷增加,１９２２年通車時(shí)客車９０

輛、貨車９７３輛[１](P．７５６),到１９３３年時(shí),客車１４９輛、

貨車１５２７輛、機(jī)車１３８輛①.隨著越來越多的人

可以乘坐火車出行或接觸到由鐵路運(yùn)輸而來的外

地物資,鐵路沿線人民對來自以往難以觸及的空間

距離外的事物開始有了了解和認(rèn)識(shí).另外,鐵路使

沿線各個(gè)城鎮(zhèn)串聯(lián)成一個(gè)龐大的商品集散帶,各個(gè)

城鎮(zhèn)之間的關(guān)系變得更加緊密,這就很容易使那些

鄰近卻沒有火車站的地方顯得更“遙遠(yuǎn)”,而那些相

距遙遠(yuǎn)卻有火車站點(diǎn)的地方變得相對更“接近”,因

為鐵路使“點(diǎn)與點(diǎn)之間的空間,也就是傳統(tǒng)的旅行

空間被摧毀了,那些點(diǎn)移動(dòng)來彼此緊緊靠在一起,

甚至可以說?們碰撞到了一起”[２４](P．６２).總之,鐵

路使得時(shí)間和空間距離大為縮短,改變了沿線居民

基于傳統(tǒng)生產(chǎn)和交通方式的時(shí)空觀念.

其次,京綏鐵路的建成促進(jìn)了近代思想觀念在

沿線地區(qū)的傳播.京綏鐵路通車以前,沿線地區(qū)社

會(huì)仍然比較封閉落后,人們的思想觀念比較保守.

京綏鐵路建成后,近代思想觀念在沿線地區(qū)開始傳

播,近代婚姻觀、教育觀在沿線地區(qū)逐漸落地生根.

如歸化、豐鎮(zhèn)、薩拉齊、包頭等地“邇以平綏交通,風(fēng)

俗易開.社會(huì)習(xí)尚,漸?浮華.而日常生活,?縣

似視為進(jìn)步”[２０](P．４).在婚姻觀方面,“父母之命,

媒妁之言”的傳統(tǒng)包辦婚姻形式有了一定動(dòng)搖,一

些家庭在 婚 姻 問 題 上 出 現(xiàn) 了 征 求 子 女 同 意 的 現(xiàn)

象②.甚至在一些思想進(jìn)步的地區(qū)還出現(xiàn)了自由

婚姻.如包頭“河北新村”作為當(dāng)時(shí)綏遠(yuǎn)省新式農(nóng)

村的典范就曾多次以自由戀愛的形式進(jìn)行相親活

動(dòng),并 舉 行 了 極 具 近 現(xiàn) 代 文 化 色 彩 的 “集 團(tuán) 婚

禮”(即集體婚禮)[２５].總體而言,京綏鐵路沿線地

區(qū)教育觀念較為陳舊,不少農(nóng)村學(xué)校帶有“私塾”或

“半私塾”的性質(zhì),課程設(shè)置以三字經(jīng)、百家?、千字

文、四七言雜字、四書等為主.京綏鐵路建成后近

代教育觀開始傳入沿線地區(qū).如薩拉齊縣公部村

的一所鄉(xiāng)村學(xué)校已經(jīng)完全按照北洋時(shí)期教育部制

定的小學(xué)課程進(jìn)行授課,課程內(nèi)容包含國語、算數(shù)、

常識(shí)、習(xí)字、體操等.[２６]同時(shí),京綏鐵路的建成也激

發(fā)了沿線人民外出求學(xué)的熱情.清末,綏遠(yuǎn)地區(qū)外

出求學(xué)者寥寥,但京綏鐵路建成后,大量學(xué)生通過

鐵路 外 出 求 學(xué),尤 其 是 京 綏 鐵 路 的 起 點(diǎn)———北

平———成為綏遠(yuǎn)學(xué)生求學(xué)的重要目的地.烏蘭夫

等人便是到當(dāng)時(shí)北平的蒙藏學(xué)校求學(xué),并在那里接

觸到了馬克思主義思想.據(jù)綏遠(yuǎn)省豐鎮(zhèn)縣旅平學(xué)

生會(huì)創(chuàng)辦的?西北青年?雜志統(tǒng)計(jì),１９３２年時(shí)豐鎮(zhèn)

縣在北平的求學(xué)人數(shù)有３９人,其中,北平大學(xué)１０

人、北京大學(xué)３人、國立北平師范大學(xué)３人、獸醫(yī)學(xué)

校２人、中國學(xué)院４人、朝陽學(xué)院５人、民國學(xué)院１

人、市立第一中學(xué)１人、四存中學(xué)１人、弘達(dá)中學(xué)２

人、志成中學(xué)３人、藝文中學(xué)１人、精業(yè)中學(xué)１人、

中華中學(xué)１人、四維中學(xué)１人.[２７]這些學(xué)生中還包

括６名女性,這對當(dāng)時(shí)的邊疆地區(qū)來說是莫大的

進(jìn)步.

第三,京綏鐵路的建成促進(jìn)了沿線人民思想的

覺醒和革命火種的傳播.京綏鐵路修到歸綏時(shí)正

１０６

①

②

參見綏遠(yuǎn)省政府編印?綏遠(yuǎn)概況?(下本),１９３３年,第２頁.

參見楊增之?綏遠(yuǎn)省分縣調(diào)查概要?,綏遠(yuǎn)省民眾教育館總務(wù)

部,１９３４年,第２９１頁.

值新文化運(yùn)動(dòng),鐵路的建成為有識(shí)之士傳播新文

化、新思想提供了便利.１９２１年,即京綏鐵路修成

的當(dāng)年,歸綏中學(xué)校長祁志厚從北京邀請到李廣和

擔(dān)任國文教員,李廣和堅(jiān)持白話文教學(xué),不僅獲得

了大多數(shù)學(xué)生的支持,也使反對封建禮教的新思想

在學(xué)生群體中得到了傳播.鐵路通到包頭后,歸綏

的中學(xué)生自發(fā)在沿線的薩拉齊、包頭等地進(jìn)行演

講,反對帝國主義瓜分中國的陰謀.北京的大學(xué)生

也來到歸綏、托克托等地表演反封建話劇?一念差?

?孔雀東 南 飛?等.① 烏 蘭 夫、李 裕 智、吉 雅 泰、奎

璧、賈力更等內(nèi)蒙古革命先驅(qū)都是通過新文化運(yùn)動(dòng)

接觸到進(jìn)步思想,并最終走向了革命道路.京綏鐵

路建成后,“五四運(yùn)動(dòng)”“六三運(yùn)動(dòng)”提倡的反壓迫反

剝削思 想 在 鐵 路 工 人 當(dāng) 中 得 到 傳 播.１９２１ 年 ５

月,京綏鐵路工人展開了罷工斗爭.此后,北洋政

府曾試圖瓦解工人力量,但不僅沒有成功反而使得

工人們更加團(tuán)?,并引發(fā)了更大規(guī)模的罷工運(yùn)動(dòng).

曾在京綏鐵路沿線組織工人運(yùn)動(dòng)的何孟雄在對西

直門、南口、張家口等六處進(jìn)行實(shí)地考察后就說道:

“我知道工人并不是沒有工人組合的興趣和能力,

不過是沒有機(jī)會(huì)去表現(xiàn)就是.”[２８]何孟雄等中國共

產(chǎn)黨人在京綏沿線的活動(dòng)使馬克思主義在工人階

級(jí)當(dāng)中得到傳播,一些具備先進(jìn)思想的工人加入中

國共產(chǎn)黨,并建立了黨組織.１９２２年,北洋當(dāng)局與

美國太康洋行簽訂了以京綏鐵路抵押外債的合同,

此消息一經(jīng)傳出,引發(fā)各界不滿.１９２２年８月,在

中國共產(chǎn)黨的組織下,京綏鐵路工人發(fā)動(dòng)了護(hù)路救

國斗爭.隨著全國各界開始響應(yīng)和支持京綏鐵路

工人,北洋政府不得不放棄這一計(jì)劃.當(dāng)時(shí)鐵路工

人生活困苦,遭受了嚴(yán)重的壓迫和剝削,在中國共

產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下,“京綏鐵路車務(wù)工人同人會(huì)”于１９２２

年１０月發(fā)動(dòng)了聲勢浩大的罷工運(yùn)動(dòng).最終,當(dāng)局

迫于各界的壓力不得不做出一些讓步.

結(jié)語

馬克思指出:“鐵路網(wǎng)在主要資本主義國家出

現(xiàn),促使甚至迫使那些資本主義還只是社會(huì)的少數(shù)

局部現(xiàn)象的國家在最短的期間建立起它們的資本

主義的上層建筑,并把這種上層建筑擴(kuò)大到同主要

生產(chǎn)仍以傳統(tǒng)方式進(jìn)行的社會(huì)機(jī)體的軀干完全不

相稱的地步.因此,毫無疑問,鐵路的鋪設(shè)在這些

國家里加速了社會(huì)的和政治的解體.”[２９](P．３４７)陳力

丹認(rèn)為這里的“上層建筑”即思想意識(shí).[３０]京綏鐵

路改變了沿線地區(qū)的交通運(yùn)輸方式,重塑了當(dāng)?shù)厝?/p>

民的時(shí)空觀.隨著人員與貨物往來運(yùn)輸?shù)娜找骖l

繁,西北邊疆不再如曾經(jīng)一般遙遠(yuǎn)和神秘,許多人

開始走進(jìn)西北,激發(fā)了當(dāng)時(shí)國人開發(fā)西北的熱情.

沿線地區(qū)的人民也通過京綏鐵路走出邊疆,走向更

廣闊的的世界.鐵路網(wǎng)末端的天津港一度成為西

北邊疆與世界市場的重要連接點(diǎn).同時(shí),京綏鐵路

的建成加速了沿線城鎮(zhèn)的發(fā)展,同時(shí)將近代社會(huì)思

想傳播到這一地區(qū).鐵路最大的特點(diǎn)就是加強(qiáng)了

沿線的點(diǎn)與點(diǎn)即城鎮(zhèn)之間的關(guān)系.這些“點(diǎn)”大都

會(huì)因?yàn)殍F路的出現(xiàn)而實(shí)現(xiàn)人口的增長和工商業(yè)的

繁榮,并轉(zhuǎn)型成為近代化城鎮(zhèn).新式學(xué)校、娛樂場

所等的出現(xiàn),使舊有的社會(huì)生活方式發(fā)生改變,沿

線人民在潛移默化間開始接受近代思想觀念.正

如柯麗莎(ElisabethK?ll)所言:“參與鐵路旅行放

映出對都市生活的參與,這種都市生活科層化、井

井有條,最重要的是具有現(xiàn)代性.”[３１](P．２０２)此外,京

綏鐵路的建成加速了沿線地區(qū)的文化變遷.沿線

地區(qū)封閉、保守的社會(huì)觀念在鐵路建成之后開始發(fā)

生動(dòng)搖,近代婚姻觀、教育觀等開始傳入,沿線人民

的思想開始覺醒.在反帝反封建斗爭和革命運(yùn)動(dòng)

中,京綏鐵路有著不可忽視的重要?dú)v史作用.京綏

鐵路建成正值五四運(yùn)動(dòng)之后,新文化新思想在知識(shí)

分子和工人階級(jí)中得到弘揚(yáng),馬克思主義也在這一

時(shí)期通過鐵路在沿線地區(qū)得到傳播.

[參考文獻(xiàn)]

[１]曾鯤化．中國鐵路史[M]．北京:燕京印書局,１９２４．

[２]楊文生．平綏鐵路與社會(huì)變遷研究[D]．天 津:南 開 大

學(xué),２００６．

[３]段海龍．京綏鐵路對內(nèi)蒙古地區(qū)經(jīng)濟(jì)的影響[J]．財(cái)經(jīng)理

論研究,２０１４,(２)．

[４]李麗娜．京綏鐵路與大同城市近代化進(jìn)程:１９１４~１９３７

[J]．山西師大學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版),２００６,(４)．

[５]馬維新．近代呼和浩特回族駝運(yùn)的歷史考察[J]．回族研

究,２０１９,(２)．

[６]克拉米息夫．中國西北部之經(jīng)濟(jì)狀況[M]．王正旺,譯．

上海:商務(wù)印書館,１９３４．

[７]葉秋．國防前線的綏遠(yuǎn)[M]．上海:生活書店,１９３７．

[８]?包頭公路交通志?編纂?員會(huì)．包頭公路交通志[Z]．

呼和浩特:內(nèi)蒙古人民出版社,１９９５．

[９]綏遠(yuǎn)通志館．綏遠(yuǎn)通志稿(第１０冊)[Z]．呼和浩特:內(nèi)蒙

１０７

① 參見楊令德?五四初期新文化運(yùn)動(dòng)在綏遠(yuǎn)地區(qū)的傳播?,載中

國人民政治協(xié)商會(huì)議內(nèi)蒙古自治區(qū)?員會(huì)文史資料研究?員

會(huì)編?內(nèi)蒙古文史資料?(第十四輯),１９８４年,第１９８~２０４頁.

古人民出版社,２００７．

[１０]楊文生．平綏鐵路與人口遷移及其職業(yè)變遷[J]．歷史

學(xué)研究,２００６,(１)．

[１１]綏遠(yuǎn)通志館．綏遠(yuǎn)通志稿(第２冊)[Z]．呼和浩特:內(nèi)蒙

古人民出版社,２００７．

[１２]楊葆初．集寧縣志[Z]．內(nèi)蒙古圖書館藏手抄本,１９２４．

[１３]綏遠(yuǎn)通志館．綏遠(yuǎn)通志稿(第１冊)[Z]．呼和浩特:內(nèi)蒙

古人民出版社,２００７．

[１４]綏遠(yuǎn)通志館．綏遠(yuǎn)通志稿(第５冊)[Z]．呼和浩特:內(nèi)蒙

古人民出版社,２００７．

[１５]孫斌．包頭市[Z]．內(nèi)蒙古圖書館藏手抄本,１９４３．

[１６]廖兆駿．綏遠(yuǎn)志略[M]．南京:中正書局,１９３７．

[１７]綏遠(yuǎn)通志館．綏遠(yuǎn)通志稿(第３冊)[Z]．呼和浩特:內(nèi)蒙

古人民出版社,２００７．

[１８]鄭振鐸,謝冰心．西行書簡平綏沿線旅行記[M]．太

原:山西古籍出版社,２００２．

[１９]吳文藻．蒙古包[N]．北平晨報(bào),１９３５－０２－２７．

[２０]綏遠(yuǎn)通志館．綏遠(yuǎn)通志稿(第７冊)[Z]．呼和浩特:內(nèi)蒙

古人民出版社,２００７．

[２１]雷潔瓊．平綏沿線之天主教會(huì)[A]．李文海．民國時(shí)期

社會(huì)調(diào)查叢編(宗教民族卷)[C]．福州:福建教育出版

社,２０１４．

[２２]張軼欣．張家口商業(yè)興衰與近代城市空間的演變[J]．

河北北方學(xué)院學(xué)報(bào),２００８,(２)．

[２３]阿馬波茲德涅耶夫．蒙古及蒙古人(第２卷)[M]．

劉漢明,等,譯．呼和浩特:內(nèi)蒙古人民出版社,１９８３．

[２４]沃爾夫?qū)８柌际F道之旅:１９世紀(jì)空間與時(shí)

間的工業(yè) 化 [M]．金 毅,譯．上 海:上 海 人 民 出 版 社,

２０１８．

[２５]侯仁之．河北新村訪問記[J]．禹貢,１９３６,(５)．

[２６]齊明．談?wù)劷椷h(yuǎn)農(nóng)村教育[J]．西北青年,１９３３,(１４)．

[２７]豐鎮(zhèn)縣旅平學(xué)生會(huì)．豐鎮(zhèn)縣旅平學(xué)生一覽表[J]．西北

青年,１９３２,(１３)．

[２８]何孟雄．京綏路六日游記[N]．工人周刊,１９２２－０１－

０４．

[２９]馬克思恩格斯全集(第３卷)[M]．北京:人民出版社,

１９７１．

[３０]陳力丹．“用時(shí)間消滅空間”———馬克思恩格斯傳播技

術(shù)思想研究 [J]．山 西 大 學(xué) 學(xué) 報(bào) (哲 學(xué) 社 會(huì) 科 學(xué) 版),

２０１２,(３)．

[３１]柯麗莎．鐵路與中國轉(zhuǎn)型[M]．金毅,譯．南京:江蘇人

民出版社,２０２３．

(責(zé)任編輯 于默穎)

ResearchontheImpactoftheCompletionofthe

Beijing－SuiyuanRailwayontheAreasalongtheLine

WUChu－ke, SUO Yin－bu

(HongheUniversity,HongheYunnan６６１１９９,China;SchoolofEthnologyandSociology,

MinzuUniversityofChina,Beijing１０００８１,China)

[Abstract]ThecompletionoftheBeijing－SuiyuanRailwayhashadaprofoundimpactonvarious

aspectsoftheareasalongtheline,includingthetraffic,towns,culture,andthought．IntermsoftransＧ

portation,theemergenceofrailwayhaschangedtheoriginaltravelmodealongthelineandledtothedeＧ

velopmentoflocaltrafficandtransportationsystems．Intermsofurbandevelopment,thepopulation

andpopulationstructureofthetownsalongthelinehavechanged,commerceandtradewasbooming,

andmodernindustryhasbeguntorise．Intheaspectofculture,afterthecompletionoftheBeijing－

SuiyuanRailway,theexchanges,contactsandintegrationamongtheethnicgroupsalongthelinehave

beendeepened,thelocalculturewasdiverse,andtheculturallifeofthepeoplehasbecomemorerich．

Inthefieldofsocialthought,therailwaynotonlyreshapedthepeople＇sviewoftimeandspacealongthe

line,butalsospreadmodernideasandrevolutionaryideas．

[Keywords]Beijing－SuiyuanRailway;AreasalongtheLine;Transportation;UrbanDevelopＧ

ment;CulturalChanges;SocialThought

１０８

[基金項(xiàng)目]內(nèi)蒙古自治區(qū)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目“晚清民國時(shí)期內(nèi)蒙古地區(qū)的文化認(rèn)同狀況研究”(編號(hào):２０２２NDE１０８).

[收稿日期]２０２３－０５－１６

[作者簡介]于永,男,內(nèi)蒙古師范大學(xué)歷史文化學(xué)院教授,博士生導(dǎo)師,博士.

２０２３年１１月 內(nèi) 蒙 古 社 會(huì) 科 學(xué) Nov．２０２３

第４４卷 第６期 INNER MONGOLIASOCIALSCIENCES Vol．４４ №．６

DOI:１０．１４１３７/j．cnki．issn１００３－５２８１．２０２３．０６．０１４

民國時(shí)期綏遠(yuǎn)改省時(shí)間小考

于 永

(內(nèi)蒙古師范大學(xué) 歷史文化學(xué)院, 內(nèi)蒙古 呼和浩特 ０１００２２)

[摘 要]民國時(shí)期的綏遠(yuǎn)省由綏遠(yuǎn)特別區(qū)改建而成,這是內(nèi)蒙古西部地區(qū)行政區(qū)劃沿革中的一個(gè)重要?dú)v

史事件.有關(guān)綏遠(yuǎn)改省的時(shí)間,學(xué)界主要有三種觀點(diǎn),分別是１９２８年９月說、１９２８年１０月說、１９２９年１月

說.通過梳理分析?國民政府公報(bào)?、綏遠(yuǎn)省政府會(huì)議記錄、新聞報(bào)道等可靠資料可以發(fā)現(xiàn),這三種說法都不成

立,綏遠(yuǎn)改省的準(zhǔn)確時(shí)間是１９２８年１２月１８日.

[關(guān)鍵詞]民國;綏遠(yuǎn)改省;時(shí)間

[中圖分類號(hào)]K２９１/２９７ [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]１００３－５２８１(２０２３)０６－０１０９－０６

民國時(shí)期的綏遠(yuǎn)省包括今內(nèi)蒙古西部的呼和

浩特市、包頭市、鄂爾多斯市、巴彥淖爾市、烏海市

及烏蘭察布市.１９１２年民國肇造,仍沿襲清制,設(shè)

綏遠(yuǎn)城將軍監(jiān)督、節(jié)制１２個(gè)撫民廳(１９１２年５月

改縣)及土默特旗、烏蘭察布盟、伊克昭盟.１９１３

年１１月,以山西歸綏道所屬１２縣及土默特旗、烏

蘭察布盟、伊克昭盟置綏遠(yuǎn)特別區(qū).南京國民政府

成立后,綏遠(yuǎn)特別區(qū)改為綏遠(yuǎn)省.

一、綏遠(yuǎn)改省時(shí)間的幾種不同說法

目前,在公開出版的內(nèi)蒙古地方史著作或者涉

及內(nèi)蒙古地方歷史沿革的著作中,關(guān)于綏遠(yuǎn)特別區(qū)

改建為綏遠(yuǎn)省的時(shí)間,有以下幾種觀點(diǎn).

第一種,１９２８年９月.周清澍主編的?內(nèi)蒙古

歷史地理?稱:“１９２８年９月,國民黨政府將綏遠(yuǎn)特

別行政區(qū)改建為綏遠(yuǎn)省.”[１](P．２７２)郝維民、齊木德道

爾吉主編 的 ?內(nèi) 蒙 古 通 史?與 此 相 同:“１９２８ 年 ９

月,綏遠(yuǎn)特別行政區(qū)改建為綏遠(yuǎn)省.”[２](P．４７３)張?jiān)谄?/p>

編著的?中國近現(xiàn)代行政區(qū)沿革表(１８２０~２００４)?

也認(rèn)為綏遠(yuǎn)改省的時(shí)間是１９２８年９月.[３](P．４２)曹

永年主編、于永任分卷主編的?內(nèi)蒙古通史?第四卷

關(guān)于綏遠(yuǎn)改省的敘述稍微詳細(xì)一些:“改省令下達(dá)

后,熱察綏當(dāng)局立即著手改組.９月２０日,綏遠(yuǎn)都

統(tǒng)公署根據(jù)國民黨中央政治會(huì)議太原分會(huì)的訓(xùn)令,

將都統(tǒng)署改為?員制,綏遠(yuǎn)都統(tǒng)公署改稱綏遠(yuǎn)臨時(shí)

區(qū)政府.９ 月 ２５ 日,綏遠(yuǎn)省 政 府 成 立.１０ 月 １６

日,國民政府決定了徐永昌、陳賓寅、梁汝舟、馮曦、

祁志厚、云王、沙王等７人為綏遠(yuǎn)省政府?員.１０

月２０日,國民政府正式頒布上述各員任命狀,指定

徐永昌為省主席.”[４](PP．８８~８９)該段文字標(biāo)有注釋,

說明其史料來源是１９２９年１２月２５日出刊的?東

方雜志?第２６卷第２４號(hào)的?時(shí)事日志?.

第二種,１９２８年１０月.郭卿友主編的?中華

１０９

民國時(shí)期軍政職官志?提出了這一說法:“１９２８年９

月５日,國民黨中央政治會(huì)議第１５３次會(huì)議議決將

綏遠(yuǎn)特別區(qū)改建為綏遠(yuǎn)省.１０月２０日,國民政府

發(fā)布 任 命 令.是 日,綏 遠(yuǎn) 省 政 府 正 式 在 歸 綏 成

立.”[５](P．８３３)由于該段文字沒有注釋,無法了解其依

據(jù).劉壽林等人編的?民國職官年表?屬于工具書,

書中相應(yīng)表格內(nèi)注明了綏遠(yuǎn)省政府主席和?員的

任命時(shí)間為１９２８年１０月２０日.[６](P．９３８)這個(gè)時(shí)間

與?國民政府公報(bào)?中任命令頒布時(shí)間是相同的.

周振鶴主編,傅林祥、鄭寶恒著?中國行政區(qū)劃通

史?(中華民國卷)也持有該觀點(diǎn):“１０月２０日,國

民政府發(fā)布任命令,同日綏遠(yuǎn)省政府在歸綏縣(民

國三十六年１１月后為歸綏市,即今內(nèi)蒙古呼和浩

特市區(qū))成立.”[７](P．４３３)此段文字也沒有注釋資料來

源,但與?中華民國時(shí)期軍政職官志?的表述大體相

同.從出版時(shí)間看,?中國行政區(qū)劃通史?(中華民

國卷)出版于２００７年,?中華民國時(shí)期軍政職官志?

出版于１９９０年,應(yīng)該是前者參考了后者.

第三種,１９２９年１月.張宇主編的?內(nèi)蒙古建

制沿革概覽?說:“民國１８年(１９２９年)１月,遵照行

政院頒發(fā)的條例,正式建立綏遠(yuǎn)省政府.”[８](P．１１８)根

據(jù)該書附錄的參考文獻(xiàn)可知,該說法來源于?綏遠(yuǎn)

通志 稿 ?中 “十 八 年 一 月,綏 區(qū) 既 改 制 而 建

省”[９](P．７０)的記載.歷任歸綏縣教育局局長和綏遠(yuǎn)

省教育廳科長、熟稔綏遠(yuǎn)政壇掌故的趙國鼎,在其

回憶錄中也提出１９２９年１月的說法,“民國１７年

９月,商震出任河北省主席,閻錫山任命商的師長

李培基為綏遠(yuǎn)特別區(qū)政府主席”,“民國１８年１月,

綏遠(yuǎn)正式建省”.① 內(nèi)蒙古自治區(qū)地方志編纂?員

會(huì)辦公室編的?內(nèi)蒙古大事記?是使用范圍比較廣

泛的工具書,書中記述了綏遠(yuǎn)改省事件:１９２９年１

月１日,“綏遠(yuǎn)省政府正式成立撤銷綏遠(yuǎn)道建

置;置 省 主 席 為 最 高 軍 政 長 官;省 會(huì) 設(shè) 在 歸

綏”[１０](P．２２９).該書既無注釋亦無參考文獻(xiàn),因此無

法知曉其依據(jù).

除上述三種比較具體的說法之外,還有一些比

較籠統(tǒng)的表述.宋志剛著?內(nèi)蒙古疆域考略?中籠

統(tǒng)敘述“民國十七年(１９２８ 年),改特別區(qū)為 綏 遠(yuǎn)

省”.② 郝維民主編的?內(nèi)蒙古革命史?中稱:“國民

政府的改省命令下達(dá)之后,到１９２９年初熱、察、綏

三省的政府即先后宣告組成.”[１１](P．１６１)這一表述隱

含綏遠(yuǎn)改省時(shí)間是從 １９２８ 年 ９ 月到 １９２９ 年初.

達(dá)力扎布編著的?蒙古史綱要?敘述到:“１９２８年９

月,國民黨政府決定將原熱河、察哈爾、綏遠(yuǎn)三個(gè)特

別區(qū)改為省至１９２９年初,先后成立了熱河、察

哈爾、綏遠(yuǎn)三省.”[１２](P．３５０)從句意看,著者認(rèn)定綏遠(yuǎn)

改省時(shí)間為１９２９年初.賽航、金海、蘇德畢力格著

?民國內(nèi)蒙古史?關(guān)于綏遠(yuǎn)改省時(shí)間也采取了比較

模糊的處理方式:“從 １９２８ 年底到 １９２９ 年初,熱

河、察 哈 爾、綏 遠(yuǎn) 及 寧 夏 四 省 政 府 相 繼 宣 告 成

立.”[１３](P．７８)綏遠(yuǎn)改省時(shí)間究 竟 是 １９２８ 年 底 還 是

１９２９年初,作者沒有給出明確的答案.最新版的

?中國共產(chǎn)黨內(nèi)蒙古歷史?應(yīng)該是參考了前述成果,

敘述 綏 遠(yuǎn) 特 別 區(qū) 改 建 為 綏 遠(yuǎn) 省 時(shí) 稱:“１９２８ 年 ９

月,國民政府公布了將熱河、察哈爾、綏遠(yuǎn)、青海、西

康改為行省的命令,進(jìn)一步加強(qiáng)中央對民族地區(qū)的

管理.１９２９年初,國民政府在內(nèi)蒙古地區(qū)先后組

建了熱河、察哈爾、綏遠(yuǎn)３個(gè)省政府.”[１４](P．５２)

２０２２

年出版的?簡明內(nèi)蒙古地方史?應(yīng)該是參考了?中國

共產(chǎn) 黨 內(nèi) 蒙 古 歷 史?,表 述 與 其 相 似:“１９２８ 年 ９

月,國民政府頒布政令,將熱河、察哈爾、綏遠(yuǎn)三個(gè)

特別區(qū)及青海、西康等正式改設(shè)為行省.１９２９年

初,國民政府在內(nèi)蒙古地區(qū)先后組建了熱河、察哈

爾、綏遠(yuǎn)３個(gè)省政府.”[１５](P．２７６)

由上可見,目前學(xué)界有關(guān)綏遠(yuǎn)特別區(qū)改建為綏

遠(yuǎn)省時(shí)間的認(rèn)識(shí)和觀點(diǎn),仍存在著不準(zhǔn)確或者說混

亂的問題.因此,對于綏遠(yuǎn)改省這一重要事件的具

體時(shí)間,很有必要考證清楚.

二、綏遠(yuǎn)改省時(shí)間辨析

國民黨宣稱的“二次北伐”進(jìn)展順利,１９２８年６

月張作霖專車回東北,標(biāo)志著北洋軍閥控制的民國

北京政府的統(tǒng)治徹底?束,北京、天津、熱河、察哈

爾、綏遠(yuǎn)等地區(qū)名義上納入國民政府的統(tǒng)治范圍.

在“二次北伐”取得勝利的情況下,１９２８ 年 ６

月,戰(zhàn)地政務(wù)?員會(huì)致電國民政府,請求核議綏遠(yuǎn)、

熱河、察哈爾三特別區(qū)改省問題.[１６]熱察綏三特別

區(qū)改省問題由此提上征求意見和決策日程.１９２８

年７月６日,國民政府國務(wù)會(huì)議討論了內(nèi)政部提交

的熱察綏改省議案,決定送國民黨中央政治會(huì)議核

議.[１７]改省議案呈送國民黨中央政治會(huì)議后,國民

黨中央政治會(huì)議分別向太原分會(huì)、北平分會(huì)及河北

１１０

①

②

參見趙國鼎口述、劉映元整理?世遠(yuǎn)堂舊話?,人民政協(xié)內(nèi)蒙古

自治區(qū)?員會(huì) 文 史 資 料 ? 員 會(huì) 編 ?內(nèi) 蒙 古 文 史 資 料?(第 ３１

輯),１９８８年,第７９~８０頁.

參見宋志剛編著?內(nèi)蒙古疆域考略?,內(nèi)蒙古文史館,１９８１年,

第１００頁.

省政府反復(fù)征求意見.[１８]

１９２８年９月５日,國民黨

中央政治會(huì)議召開第１５３次會(huì)議,針對國民政府內(nèi)

政部審議呈報(bào)的各特別區(qū)改省案,決議如下:“(一)

熱河、察哈爾、綏遠(yuǎn)、青海、西康均改省.(二)舊直

隸省口北道十縣,劃歸察哈爾;察哈爾原劃綏遠(yuǎn)豐

鎮(zhèn)、涼城、興和、陶林四縣仍歸還綏遠(yuǎn).(三)五省省

政府之組織?員,暫定五人,設(shè)民政、財(cái)政二廳,并

得酌設(shè) 教 育 廳、建 設(shè) 廳,余 照 省 政 府 組 織 法 辦

理.”[１９](P．１４)根據(jù)決議,９月１７日,國民政府把改省

命令通電各部、院、會(huì)及各總司令、各省政府并熱

河、察 哈 爾、綏 遠(yuǎn)、青 海、西 康 等 地 的 軍 民 長

官.[２０](P．１４)

１０月１２日上午,國民黨中央政治會(huì)議

召開第１５８次會(huì)議,決議任命“徐永昌為主席,?員

陳賓寅、梁汝舟、馮曦、祁志厚、蘊(yùn)棟蘇﹝旺﹞楚克、

沙克都爾扎布為綏遠(yuǎn)省政府?員,指定徐永昌為主

席”[２１](P．１５).國民黨中央政治會(huì)議把綏遠(yuǎn)省政府?

員的任命決議函告國民黨中央常務(wù)會(huì)議.１０月１３

日,國民黨中央常務(wù)會(huì)議第１７５次會(huì)議討論通過了

綏遠(yuǎn)省政府?員任命名單.[２２]

１０月１６日,國民政

府國務(wù)會(huì)議任命“徐永昌、陳賓寅、梁汝舟、馮曦、蘊(yùn)

棟旺楚克、沙克都爾扎布為綏遠(yuǎn)省政府?員,并指

定徐永昌為主席”[２３](P．１１９).１０月２０日,國民政府

第 ２ 號(hào) 令 公 布 了 綏 遠(yuǎn) 省 政 府 ? 員 和 主 席 名

單.[２４](PP．８~１０)至此,國民黨中央和國民政府完成了

把綏遠(yuǎn)特別區(qū)改建為綏遠(yuǎn)省的法律程序.

由１９２８年９月５日國民黨中央政治會(huì)議作出

決策到１９２８年１０月２０日國民政府公布綏遠(yuǎn)省政

府?員和主席名單這一歷史脈絡(luò)不難看出,認(rèn)定

１９２８年９月綏遠(yuǎn)特別區(qū)改為綏遠(yuǎn)省的觀點(diǎn),依據(jù)

的是１９２８年９月５日國民黨中央政治會(huì)議決議的

時(shí)間或者是１９２８年９月１７日國民政府通電改省

時(shí)間.無論是把國民黨中央政治會(huì)議的決議時(shí)間

認(rèn)定為綏遠(yuǎn)特別區(qū)改為綏遠(yuǎn)省的時(shí)間,還是把國民

政府向全國發(fā)出改省通電的時(shí)間認(rèn)定為綏遠(yuǎn)特別

區(qū)改為綏遠(yuǎn)省的時(shí)間,在理論上都是不成立的.從

國民黨中央政治會(huì)議作出決策,到國民政府執(zhí)行,

再到綏遠(yuǎn)省政府正式成立,這個(gè)過程有三個(gè)環(huán)節(jié).

只有第三個(gè)環(huán)節(jié)才是綏遠(yuǎn)改省完成的標(biāo)志.因?yàn)?/p>

無論是國民黨中央政治會(huì)議的決策,還是國民政府

的改省通電和國民政府頒布綏遠(yuǎn)省政府主席及?

員的任命令,都屬于政策層面.眾所周知,由于種

種原因,既定的政策也存在未能落實(shí)的問題.在歷

史論述中,如果把政策形成時(shí)間認(rèn)定為歷史事件發(fā)

生的時(shí)間,一旦該政策沒有落實(shí),就會(huì)出現(xiàn)歷史描

述與歷史事實(shí)不符的問題.例如,１９２９年１１月８

日國民政府第２５７３號(hào)指令,批準(zhǔn)寧夏省申請?jiān)O(shè)置

陶樂、居延、紫湖設(shè)治局[２５](P．４),實(shí)際上只有陶樂設(shè)

治局如期設(shè)置,而居延設(shè)治局和紫湖設(shè)治局直到

１９４７年亦未設(shè)置.[５](P．４２２)如果將政府命令頒布時(shí)

間確定為設(shè)置時(shí)間,那就會(huì)把事實(shí)上未成立的居延

和紫湖設(shè)治局描述為已經(jīng)成立.因此,把１９２８年

９月５日國民黨中央政治會(huì)議關(guān)于綏遠(yuǎn)改省的決

策時(shí)間或者９月１７日國民政府發(fā)表的熱河、察哈

爾、綏遠(yuǎn)、青海、西康改省通電時(shí)間認(rèn)定為綏遠(yuǎn)改省

時(shí)間的說法是不成立的.

此外,還有一個(gè)重要的歷史事實(shí)證明１９２８年

９月綏遠(yuǎn)特別區(qū)尚沒有改成綏遠(yuǎn)省.

為了服務(wù)“二次北伐”,１９２８年３月２０日,蔣

介石下令組建戰(zhàn)地政務(wù)?員會(huì),作為國民政府的派

出機(jī)構(gòu)隨同北伐,負(fù)責(zé)北方克復(fù)地區(qū)的行政事務(wù).

６月２９日,戰(zhàn)地政務(wù)?員會(huì)主席蔣作賓致電國民

政府,提出“熱察綏三特區(qū)急應(yīng)改組,其組織法取單

一制抑或?員制,須迅決”[２６].因?yàn)榻椷h(yuǎn)和察哈爾

均隸屬于國民黨中央政治會(huì)議太原分會(huì)管轄,所以

８月２４日上午,國民黨中央太原政治分會(huì)召開了

第二次常?會(huì).在這次會(huì)議上,通過了國民黨中央

太原政治分會(huì)主席閻錫山提出的?察綏兩特別區(qū)臨

時(shí)政府組織條例?.會(huì)議之所以通過該條例,是因

為“現(xiàn)在各省政府均實(shí)行?員制,唯察哈爾、綏遠(yuǎn)兩

特別區(qū)雖經(jīng)中央政治會(huì)議提議改設(shè)行省,尚未決

定.茲擬暫先組織臨時(shí)區(qū)政府”.?察綏兩特別區(qū)

臨時(shí)政府組織條例?共有１４條:“第一條,察哈爾、

綏遠(yuǎn)兩特別區(qū)區(qū)政府組織法,在中央未頒布以前,

得依照本條例組織臨時(shí)政府.第二條,區(qū)臨時(shí)政府

依中國國民黨黨義及國民政府法令,總理全區(qū)政

務(wù).第三條,區(qū)臨時(shí)政府?員暫定五人,組織區(qū)臨

時(shí)政府?員會(huì),行使其職權(quán).第四條,區(qū)臨時(shí)政府

?員不得兼任?省區(qū)行政職務(wù).第五條,臨時(shí)區(qū)政

府?員會(huì)?員在未經(jīng)中央任命以前,各該區(qū)都統(tǒng)及

現(xiàn)任各廳長,均得為區(qū)政府?員會(huì)?員,并暫以都

統(tǒng)為主席.第六條,臨時(shí)區(qū)政府?員會(huì)主席執(zhí)行區(qū)

政府之議決案,并處理常務(wù).第七條,臨時(shí)區(qū)政府

?員會(huì)之例會(huì),由主席召集之,有必要時(shí),或?員三

人以上之提議,應(yīng)即召集特別會(huì).第八條,臨時(shí)區(qū)

政府?員會(huì)設(shè)秘書處,置秘書長一人,秘書若干人

組織之,承臨時(shí)區(qū)政府?員會(huì)主席之命,辦理臨時(shí)

區(qū)政府?員會(huì)秘書處事務(wù).第九條,臨時(shí)區(qū)政府下

暫設(shè)民政、建設(shè)、教育各廳,分管本區(qū)行政事務(wù)

１１１

第十四條,本條例自決議后公布施行.”[２７]

根據(jù)?察綏兩特別區(qū)臨時(shí)政府組織條例?,１９２８

年９月２５日,成立了綏遠(yuǎn)特別區(qū)臨時(shí)政府,綏遠(yuǎn)特

別區(qū)都統(tǒng)李培基改任綏遠(yuǎn)特別區(qū)臨時(shí)政府主席.

１９２８年１０月２日的?益世報(bào)?(天津版)以?綏區(qū)臨

時(shí)政 府 成 立?為 新 聞 標(biāo) 題 進(jìn) 行 了 詳 細(xì) 報(bào) 道:“今

日(九月廿五日)為綏遠(yuǎn)臨時(shí)區(qū)政府成立之期,上午

十時(shí)在歸綏新城都統(tǒng)署故址,舉行成立典禮.”成立

典禮?束后,?益世報(bào)?記者對李培基進(jìn)行了較長時(shí)

間的 采 訪,李 培 基 向 記 者 詳 細(xì) 地 闡 述 了 ? 的 政

見.[２８]?盛京時(shí)報(bào)?于１０月１６日對綏遠(yuǎn)特別區(qū)臨

時(shí)政府成立也做了詳細(xì)報(bào)道,內(nèi)容與?益世報(bào)?(天

津版)的報(bào)道相同.[２９]

９月２５日,綏遠(yuǎn)特別區(qū)臨時(shí)

政府成立典禮?束后,李培基等人立即致電閻錫

山,“太原政治分會(huì)、大同總司令閻鈞鑒:綏遠(yuǎn)臨時(shí)

區(qū)政府遵奉電令,于本月二十五日組織成立,偕同

各?員宣誓就職,遵循黨義,努力訓(xùn)政,無感或違,

仰酬明德.謹(jǐn)此電陳,伏乞垂察.綏遠(yuǎn)區(qū)臨時(shí)政府

主席李培基,?員陳賓寅、仇曾怡、馮曦、祁志厚同

叩.徑.印.”[３０](P．１１)與此同時(shí),還發(fā)布了?綏遠(yuǎn)區(qū)

臨時(shí)政府布告?,公告成立綏遠(yuǎn)區(qū)臨時(shí)政府,以及主

席、?員名單.[３１](P．４５)由此可見,１９２８年９月成立

的不是綏遠(yuǎn)省政府而是綏遠(yuǎn)特別區(qū)臨時(shí)政府,政府

主席是李培基而不是徐永昌.也就是說,在綏遠(yuǎn)特

別區(qū)都統(tǒng)署到綏遠(yuǎn)省政府之間,還存在一個(gè)政府組

織,其名稱為“綏遠(yuǎn)特別區(qū)臨時(shí)政府”.綏遠(yuǎn)特別區(qū)

臨時(shí)政府的組建,證明１９２８年９月綏遠(yuǎn)特別區(qū)改

建為綏遠(yuǎn)省的說法是不成立的.

綏遠(yuǎn)特別區(qū)臨時(shí)政府成立后,新聞報(bào)道中關(guān)于

綏遠(yuǎn)的稱謂是混亂的,有時(shí)稱“綏遠(yuǎn)區(qū)”,有時(shí)稱“綏

遠(yuǎn)省”.例如,１９２８年９月１３日的?中央日報(bào)?已

經(jīng)有“集寧縣劃入綏遠(yuǎn)省”的表述.[３２]同日的?申

報(bào)?刊載該新聞亦稱“集寧縣劃入綏遠(yuǎn)省”.[３３]

１１

月８日,?盛京時(shí)報(bào)?報(bào)道太原政治分會(huì)建設(shè)?員會(huì)

舉行第五次常會(huì)時(shí)稱,“綏遠(yuǎn)省主席李培基、民政廳

長陳賓寅、墾務(wù)督辦馮曦等,交由該省特派出席代

表,提出綏省擬定議案七項(xiàng)”[３４].１１月１０日,綏遠(yuǎn)

建設(shè)廳舉 行 成 立 典 禮,有 關(guān) 新 聞 報(bào) 道 稱 “由 李 都

統(tǒng)(培基)致詞”[３５].１１月１１日?益世報(bào)?(北京)的

新聞報(bào)道稱:“綏遠(yuǎn)區(qū)臨時(shí)政府第六次決議,公布獎(jiǎng)

進(jìn)新村簡章.”[３６]可見,不僅后人未能厘清是“綏遠(yuǎn)

特別區(qū)”還是“綏遠(yuǎn)省”,就是當(dāng)時(shí)人也未分清兩個(gè)

機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)確稱謂,在使用中出現(xiàn)了混亂情形.

１９２８年 ９ 月綏遠(yuǎn)特別區(qū)改 建 為 綏 遠(yuǎn) 省 的 說

法,還存在歷史邏輯不能自洽的問題.１９２８年１０

月２０日國民政府第２號(hào)令才公布了綏遠(yuǎn)省政府?

員及主席名單,９月省政府的?員和主席還沒有任

命,如何成立省政府?

據(jù)?大 公 報(bào)?報(bào) 道,１９２８ 年 １２ 月 ５ 日 下 午 １

時(shí),國民政府任命的綏遠(yuǎn)省政府主席徐永昌抵達(dá)綏

遠(yuǎn),住綏遠(yuǎn)特別區(qū)臨時(shí)政府.１２月６日,李培基宴

請徐永昌.[３７]據(jù)徐永昌的電報(bào),１９２８年１２月５日

徐永昌抵綏,１２月８日就任省府主席職務(wù).[３８]徐永

昌等人就職后,發(fā)出了?綏遠(yuǎn)省政府通告?:“為通告

事.奉中華民國國民政府令開:任命徐永昌、馮曦

等為綏遠(yuǎn)省政府?員,并指定徐永昌為主席.此

令.等因奉此,永昌等遵于本月八日上午九時(shí)就

職.為此通告,仰即周知.此布.”[３９](P．５１)

１２月１８

日,綏 遠(yuǎn) 省 政 府 正 式 舉 行 成 立 典 禮. ?時(shí) 事 新

報(bào)?(上海)以?綏遠(yuǎn)省府?員補(bǔ)行宣誓典禮?為題進(jìn)

行了詳細(xì)報(bào)道:“綏遠(yuǎn)省政府主席徐永昌,五日蒞

綏,七日視事.彼時(shí)因監(jiān)誓無人,故未正式宣誓.

嗣經(jīng)太原政分會(huì)派祁志厚?監(jiān)誓.祁返綏后,省府

即籌備正式成立,補(bǔ)引宣誓典禮.昨(十八)日上午

十時(shí),綏遠(yuǎn)省政府正式成立,各?員補(bǔ)引宣誓就職.

到會(huì)者一百余團(tuán)體,計(jì)代表約五百人.”典禮儀式

上,首先由徐永昌帶領(lǐng)省府?員宣誓,隨后監(jiān)誓員

祁志厚致辭稱“今天是綏遠(yuǎn)省政府正式成立的日

子”,之后國民黨綏遠(yuǎn)省黨部代表焦守顯致辭,接著

來賓演說,最后主席致答詞.[４０]?大公報(bào)?于１２月

１９日亦報(bào)道:“徐永昌今日補(bǔ)行宣誓,祁志厚監(jiān)誓,

綏遠(yuǎn)省政府正式成立.”[４１]

１９２８年１２月１８日(周二)下午２時(shí),綏遠(yuǎn)省

政府?員會(huì)在省政府會(huì)議廳召開綏遠(yuǎn)省政府?員

會(huì)第一次例會(huì),主席徐永昌,?員馮曦、陳賓寅、仇

曾詒、祁志厚出席.①

尹光宇是當(dāng)時(shí)綏遠(yuǎn)省政府秘書,?于１９２９年

冬寫就?旅綏筆記?,發(fā)表在?綏遠(yuǎn)建設(shè)季刊?.該文

明確地寫道:“自北伐成功后,奉國府令,廢都統(tǒng),稱

主席,名其政府為區(qū)政府,時(shí)為十七年九月念五日.

是年十二月十八日上午十時(shí),始舉行省政府成立典

禮.自是而后,綏遠(yuǎn)乃以省稱.當(dāng)時(shí)主其事者,則

為徐永昌也.”[４２](P．１６)

徐永昌的電報(bào)、?時(shí)事新報(bào)?的報(bào)道、?綏遠(yuǎn)省政

府年刊?的會(huì)議記錄、參與人的事后追記,從不同角

１１２

① 參見綏遠(yuǎn)省 政 府 秘 書 處 編 印 ?綏 遠(yuǎn) 省 政 府 年 刊 議 事 錄?,

１９２９年,第１頁.

度證實(shí)了１９２８年１２月１８日是綏遠(yuǎn)省政府正式成

立的時(shí)間.

前述１９２８ 年 １０ 月 ２０ 日的說法沒有給出依

據(jù),而１９２９年１月的說法源于民國時(shí)期編纂的?綏

遠(yuǎn)通志稿?.?綏遠(yuǎn)通志稿?的編纂始于１９３１年,歷

經(jīng)戰(zhàn)亂,１９３９年定稿,此后,命運(yùn)多舛.據(jù)內(nèi)蒙古

圖書館研究員忒莫勒考述,?綏遠(yuǎn)通志稿?經(jīng)過數(shù)次

修纂,形成若干版本,“在史實(shí)方面,記載頗有分歧

或錯(cuò)訛”,其中關(guān)于綏遠(yuǎn)改省的時(shí)間就有幾種表述,

“卷一(上)省疆域沿革稱民國１８年１月綏遠(yuǎn)改省,

而卷二省縣旗疆域現(xiàn)狀作民國１７年和民國１７年

１２月,卷八十四職官民政廳長欄又作民國１８年１０

月”.[４３](P．９１)可見,１９２９年１月綏遠(yuǎn)改省的說法只

是?綏遠(yuǎn)通志稿?記載的幾種說法之一,算不上權(quán)威

依據(jù).除了?綏遠(yuǎn)通志稿?外,１９３３年成書的?綏遠(yuǎn)

概況?和１９３４年成書的?歸綏縣志?,均記載１９２９

年１月綏遠(yuǎn)改省.?綏遠(yuǎn)概況?記述:“是年(１９２９)

一月,綏遠(yuǎn)正式改省.”①?歸綏縣志?記述:“十七年

改特別行政區(qū)為綏遠(yuǎn)臨時(shí)區(qū)政府,十八年一月改行

省,設(shè) 省 政 府 暨 民 政、建 設(shè)、財(cái) 政、教 育 四

廳.”[４４](P．９０８)?綏遠(yuǎn)概況?和?歸綏縣志?作為當(dāng)時(shí)形

成的志書,雖然關(guān)于綏遠(yuǎn)改省的時(shí)間有相同的記

述,但這些志書也是參考其?資料編纂而成,屬于

間接史料,在編纂過程中難免沒有錯(cuò)訛之處,在利

用時(shí)應(yīng)予以考訂.

比較而言,綏遠(yuǎn)省政府秘書處編輯的?綏遠(yuǎn)省

政府公報(bào)?每月１期,匯編了當(dāng)月形成的法規(guī)、公

電、訓(xùn)令、指令、批示、呈文、公函、布告、會(huì)議記錄等

檔案類資料,可靠程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于地方志資料.?綏

遠(yuǎn)省政府公報(bào)?１９２９年第１卷第１期于１９２９年１

月發(fā)行,在“會(huì)議錄”欄目記載了綏遠(yuǎn)省政府?員會(huì)

召開的第一次至第五次常會(huì)議事錄,其中第一次常

會(huì)于１９２８年１２月１８日召開,第二次常會(huì)于１２月

２５日召開,第三次常會(huì)于１２月２９日召開,第四次

常會(huì)于１９２９年１月１２日召開,第五次常會(huì)于１月

１５日召開.從５次常會(huì)看,１月１日之前已經(jīng)開過

３次省政府?員會(huì)常會(huì),顯然１９２９年１月綏遠(yuǎn)改

省的說法與?綏遠(yuǎn)省政府公報(bào)?中“會(huì)議錄”欄目的

記載是不一致的,不足取信.

三、結(jié)語

綏遠(yuǎn)改省時(shí)間涉及三個(gè)歷史事件的時(shí)間,一是

綏遠(yuǎn)改省命令發(fā)布的時(shí)間,二是綏遠(yuǎn)省政府主席及

?員等的任命令發(fā)布的時(shí)間,三是綏遠(yuǎn)省政府正式

成立的時(shí)間.綏遠(yuǎn)改省命令發(fā)布時(shí)間是１９２８年９

月１７日,綏遠(yuǎn)省政府主席及?員任命頒布的時(shí)間

是１９２８年１０月２０日.這兩個(gè)時(shí)間點(diǎn)所對應(yīng)的歷

史事件都是沒有爭議的信史,有權(quán)威的第一手資料

可資引證.但如前述,這兩個(gè)時(shí)間屬于政策和政令

發(fā)布的時(shí)間,都不能作為事實(shí)上的改省時(shí)間,只有

綏遠(yuǎn)省政府正式成立的時(shí)間才能作為事實(shí)上的改

省時(shí)間.

１９２８年９月２５日成立的是綏遠(yuǎn)特別區(qū)臨時(shí)

政府,不是綏遠(yuǎn)省政府.綏遠(yuǎn)特別區(qū)臨時(shí)政府的主

席及?員與１９２８年１０月２０日國民政府任命的綏

遠(yuǎn)省政府主席及?員是兩部分人.因此１９２８年９

月綏遠(yuǎn)改省的說法是不成立的.?中華民國時(shí)期軍

政職官 志??民 國 職 官 年 表??中 國 行 政 區(qū) 劃 通

史?(中華民國卷)所說１９２８年１０月的觀點(diǎn),缺乏

史料依據(jù).１９２９年１月的觀點(diǎn)來源于?綏遠(yuǎn)通志

稿?,而?綏遠(yuǎn)通志稿?關(guān)于該時(shí)間的記載本身存在

矛盾,無法利用.至于模糊籠統(tǒng)地?cái)⑹鼋椷h(yuǎn)改省時(shí)

間,說明相關(guān)成果對于該問題尚無清晰的?論,不

得不用模糊的方式處理.１９２８年１２月１８日綏遠(yuǎn)

省政府舉行成立典禮,既有新聞媒體的詳細(xì)報(bào)道,

又有?綏遠(yuǎn)省政府公報(bào)?這樣的政書類權(quán)威文獻(xiàn)佐

證,史實(shí)清晰,信息完整,當(dāng)為確論.

[參考文獻(xiàn)]

[１]周清澍．內(nèi)蒙古歷史地理[M]．呼和浩特:內(nèi)蒙古大學(xué)出

版社,１９９４．

[２]郝維民,等．內(nèi)蒙古通史(第六卷)[M]．北京:人民出版

社,２０１２．

[３]張?jiān)谄眨袊F(xiàn)代政區(qū)沿革表(１８２０~２００４)[M]．福

州:福建省地圖出版社,２００６．

[４]曹永年,等．內(nèi)蒙古通史(第四冊)[M]．呼和浩特:內(nèi)蒙

古大學(xué)出版社,２００７．

[５]郭卿友．中華民國時(shí)期軍政職官志(上冊)[M]．蘭州:甘

肅人民出版社,１９９０．

[６]劉壽林,等．民國職官年表[Z]．北京:中華書局,１９９５．

[７]周振鶴,等．中國行政區(qū)劃通史:中華民國卷[M]．上海:

復(fù)旦大學(xué)出版社,２００７．

[８]張宇．內(nèi)蒙古建制沿革概覽[M]．呼和浩特:內(nèi)蒙古人民

出版社,２０１１．

[９]綏遠(yuǎn)通志館．綏遠(yuǎn)通志稿(第一冊)[Z]．呼和浩特:內(nèi)蒙

古人民出版社,２００７．

１１３

① 參見綏遠(yuǎn)省政府編印?綏遠(yuǎn)概況?(上冊),１９３３年,第６頁.

[１０]烏日吉圖．內(nèi)蒙古大事記[Z]．呼和浩特:內(nèi)蒙古人民

出版社,１９９７．

[１１]郝維民．內(nèi)蒙古革命史[M]．呼和浩特:內(nèi)蒙古大學(xué)出

版社,１９９７．

[１２]達(dá)力扎布．蒙古史綱要[M]．北京:中央民族大學(xué)出版

社,２００６．

[１３]賽航,等．民國內(nèi)蒙古史[M]．呼和浩特:內(nèi)蒙古大學(xué)出

版社,２００７．

[１４]中共內(nèi)蒙古自治區(qū)?員會(huì)黨史和文獻(xiàn)研究室．中國共

產(chǎn)黨內(nèi)蒙古歷史(第一卷)(１９２１~１９４９)[M]．北京:中

共黨史出版社,２０２１．

[１５]本書編寫組．簡明內(nèi)蒙古地方史[M]．北京:人民出版

社,２０２２．

[１６]三特別區(qū)改省問題[N]．大公報(bào),１９２８－０７－２０．

[１７]昨日府議要案[N]．大公報(bào),１９２８－０７－０７．

[１８]熱察綏改省中各方意見[N]．申報(bào),１９２８－０７－２９．

[１９]中 央 政 治 會(huì) 議 第 一 百 五 十 三 次 [J]．中 央 周 報(bào),

１９２８,(１５)．

[２０]國民政府通電[J]．國民政府公報(bào),１９２８,(９３)．

[２１]中 央 政 治 會(huì) 議 第 一 百 五 十 八 次 [J]．中 央 周 報(bào),

１９２８,(１９)．

[２２]第 一 百 七 十 五 次 中 央 常 務(wù) 會(huì) 議 記 錄 [N]．大 公 報(bào),

１９２８－１０－１５．

[２３]時(shí)事日志中國之部[J]．東方雜志,１９２８,(２４)．

[２４]中華民國政府令[J]．國民政府公報(bào),１９２８,(２)．

[２５]國 民 政 府 指 令 第 ２５７３ 號(hào) [J]．國 民 政 府 公 報(bào),

１９２９,(３１７)．

[２６]國府會(huì)議熱察綏特區(qū)改組問題[N]．新 聞 報(bào),１９２８－

０７－０４．

[２７]察綏兩特區(qū)組織條例[N]．盛京時(shí)報(bào),１９２８－０９－０８．

[２８]綏區(qū)臨時(shí)政府成立[N]．益世報(bào)(天津版),１９２８－１０－

０２．

[２９]綏遠(yuǎn)臨時(shí)區(qū)政府成立[N]．盛京時(shí)報(bào),１９２８－１０－１６．

[３０]區(qū)府致太原政分會(huì)大同閻總司令電[J]．綏遠(yuǎn)政府公

報(bào),１９２８,(１)．

[３１]綏遠(yuǎn)區(qū)臨時(shí)政府布告[J]．綏遠(yuǎn)政府公報(bào),１９２８,(１)．

[３２]百五十四中央政治會(huì)議集寧縣劃歸綏遠(yuǎn)省[N]．中央

日報(bào),１９２８－０９－１３．

[３３]中央政治會(huì)議集寧縣劃入綏遠(yuǎn)省[N]．申 報(bào),１９２８－

０９－１３．

[３４]綏遠(yuǎn)省政府之建設(shè)計(jì)劃書[N]．盛京時(shí)報(bào),１９２８－１１－

１８．

[３５]綏遠(yuǎn)成立建設(shè)廳[N]．益世報(bào)(天津版),１９２８－１０－

１０．

[３６]綏遠(yuǎn)建設(shè)新村計(jì)劃[N]．益世報(bào)(天津版),１９２８－１１－

１１．

[３７]徐永昌到綏[N]．大公報(bào),１９２８－１２－０７．

[３８]綏遠(yuǎn)省主席就職[N]．新聞報(bào),１９２８－１２－０８．

[３９]綏遠(yuǎn)省政府通告[J]．綏遠(yuǎn)省政府公報(bào),１９２９,(１)．

[４０]綏遠(yuǎn)省府?員補(bǔ)行宣誓典禮,太原政分會(huì)派祁志厚監(jiān)

誓[N]．時(shí)事新報(bào)(上海),１９２９－０１－０５．

[４１]綏省府成立[N]．大公報(bào),１９２８－１２－１９．

[４２]尹光宇．旅 綏 筆 記 [J]．綏 遠(yuǎn) 建 設(shè) 季 刊 (論 著),１９２９,

(３)．

[４３]忒莫勒．建國前內(nèi)蒙古方志考述[M]．呼和浩特:內(nèi)蒙

古大學(xué)出版社,１９９８．

[４４]鄭裕孚．歸綏縣志[Z]．呼 和 浩 特 市 地 方 志 編 修 辦 公

室,等．內(nèi)蒙古歷史文獻(xiàn)叢書(志十一)[Z]．呼和浩特:

遠(yuǎn)方出版社,２０１２．

(責(zé)任編輯 于默穎)

StudyontheConversionTimetoSuiyuanProvince

duringthePeriodofRepublicofChina

YU Yong

(Schoolof HistoryandCulture,InnerMongoliaNormalUniversity,

HohhotInnerMongolia０１００２２,China)

[Abstract]SuiyuanSpecialRegionwasconvertedtoSuiyuanProvinceduringtheperiodofRepublic

ofChina,whichisanimportanthistoricaleventinthedevelopmentofadministrativedivisionsinwestＧ

ernInner Mongolia．TherearethreeviewsontheconversiontimetoSuiyuanProvince:September

１９２８;October１９２８;January１９２９．ThroughanalysisofreliablematerialssuchasBulletinoftheRepubＧ

licofChinaGovernment,meetingminutesofSuiyuanProvincialgovernmentandnewsreports,thetime

shouldbeDecember１８,１９２８whichProvestheviewsabovewrong．

[Keywords]RepublicofChina;ConversiontoSuiyuanReprovince;Time

１１４

[基金項(xiàng)目]教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地重大項(xiàng)目“新

時(shí)代生 態(tài) 文 明 建 設(shè) 司 法 保 障 與 服 務(wù) 的 完 善 研

究”(編號(hào):２２JJD８２００１４).

[收稿日期]２０２３－０８－２３

[作者簡介]占善剛,男,武漢大學(xué)法學(xué)院教授,博士生導(dǎo)

師,法學(xué)博士;

張夢智,男,武漢大學(xué)法學(xué)院博士研究生.

２０２３年１１月 內(nèi) 蒙 古 社 會(huì) 科 學(xué) Nov．２０２３

第４４卷 第６期 INNER MONGOLIASOCIALSCIENCES Vol．４４ №．６

DOI:１０．１４１３７/j．cnki．issn１００３－５２８１．２０２３．０６．０１５

檢察公益訴訟“行政化”之反思

占善剛, 張夢智

(武漢大學(xué) 法學(xué)院, 湖北 武漢 ４３００００)

[摘 要]邁入高質(zhì)量發(fā)展階段的檢察公益訴訟制度須立足于程序運(yùn)作實(shí)際檢討既有的邏輯困境.以環(huán)

境檢察公益訴訟為樣本,檢察公益訴訟在權(quán)力行為屬性上呈現(xiàn)出偏離檢察權(quán)的“行政化”趨勢,具體表現(xiàn)為檢

察機(jī)關(guān)與行政機(jī)關(guān)協(xié)同執(zhí)法的“直接行政化”及訴前檢察建議異變?yōu)樾姓噶畹摹伴g接行政化”.檢察公益訴

訟運(yùn)作的“行政化”根因于檢察機(jī)關(guān)自身的行政式工作理念與辦案邏輯,解脫之道亦在于此.檢察機(jī)關(guān)應(yīng)通過

調(diào)整公益訴訟檢察履職方式,借助支持起訴強(qiáng)化公眾參與.同時(shí),為彌補(bǔ)社會(huì)團(tuán)體在公益代表性方面較之于

檢方主導(dǎo)模式的不足,需要明確法官以公共利益監(jiān)護(hù)者的身份主導(dǎo)環(huán)境公益訴訟,與之相應(yīng),須引入非訟法理

以支撐法官主導(dǎo)的程序構(gòu)造.

[關(guān)鍵詞]公益訴訟檢察;行政化;公眾參與;職權(quán)主義;非訟法理

[中圖分類號(hào)]D９２６．３;D９２５ [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]１００３－５２８１(２０２３)０６－０１１５－０９

引言

自黨的十八屆四中全會(huì)提出“探索建立檢察機(jī)

關(guān)提起公益訴訟制度”以來,得益于政策的持續(xù)推

進(jìn)和試點(diǎn)工作經(jīng)驗(yàn)的總?,檢察公益訴訟制度進(jìn)入

快速發(fā)展階段.① 一方面,檢察機(jī)關(guān)獲得了充分的

立法資源供給,通過修正程序基本法和組織法確認(rèn)

其訴訟實(shí)施資格,并以頒布司法解釋具象化其制度

內(nèi)核;另一方面,檢察機(jī)關(guān)在調(diào)整內(nèi)部業(yè)務(wù)分工時(shí),

將公益訴訟檢察作為獨(dú)立的檢察職能納入了“四大

檢察”的系統(tǒng)框架.在頂層設(shè)計(jì)上,黨的二十大報(bào)

告強(qiáng)調(diào)“完善公益訴訟制度”;?中共中央關(guān)于加強(qiáng)

新時(shí)代檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督工作的意見?對檢察公益

訴訟制度運(yùn)轉(zhuǎn)的基本要求是“積極穩(wěn)妥推進(jìn)”;最高

人民檢察院應(yīng)勇檢察長在檢?會(huì)擴(kuò)大會(huì)議上強(qiáng)調(diào),

檢察業(yè)務(wù)開展要從重視數(shù)量規(guī)模到注重辦案質(zhì)效,

標(biāo)志著檢察公益訴訟由高速增長階段轉(zhuǎn)入高質(zhì)量

發(fā)展階段,“提質(zhì)增效”成為工作重心.作為檢察系

統(tǒng)職能改革進(jìn)程中的一項(xiàng)重要制度創(chuàng)新,檢察公益

訴訟制度在實(shí)踐中卻呈現(xiàn)出一種有違常規(guī)司法規(guī)

律的“行政化”傾向,可以將這種“行政化”傾向看作

制度自身的初創(chuàng)階段或須經(jīng)歷的現(xiàn)象,但在邁入高

質(zhì)量發(fā)展階段后,檢察公益訴訟應(yīng)更加重視基礎(chǔ)理

論的嵌入和適配.因此,夯實(shí)法理基礎(chǔ)、疏解既有

１１５

① ?最高人民檢察院工作報(bào)告?披露的數(shù)據(jù)顯示,近５年檢察機(jī)關(guān)

共計(jì)辦理公益訴 訟 案 件 ７５．６ 萬 件,年 均 增 長 １４．６％.參 見

https://www．spp．gov．cn//tt/２０２３０３/t２０２３０３１７_６０８７６５．

shtml,２０２３年３月７日,２０２３年５月３１日.

模式的邏輯困境是理性建構(gòu)檢察公益訴訟制度的

重要步驟,有助于推動(dòng)檢察公益訴訟制度的良性發(fā)

展.鑒于環(huán)境檢察公益訴訟的代表性①,本文以此

為樣本對相關(guān)問題展開分析和討論.

一、檢察公益訴訟“行政化”之表證

(一)檢察公益訴訟“行政化”之詮釋

敘述此類事物“彼類化”的前提在于明確兩類

事物的特征.因此,討論環(huán)境檢察公益訴訟行政化

的意涵,須辨明檢察機(jī)關(guān)的公益訴訟職權(quán)與行政權(quán)

力運(yùn)作.

關(guān)于行政權(quán)力運(yùn)作的特征,域內(nèi)外學(xué)者眾說紛

紜.“‘行政’本身也沒有一個(gè)絕對的和在任何時(shí)空

均普 適 的 疆 域”[１](P．５). 行 政 行 為 (VerwaltungＧ

sakt)是行政在法律領(lǐng)域的特有表現(xiàn)形式[２](P．５５２),

在行政法學(xué)上,行政行為通常被認(rèn)為具有公益性、

能動(dòng)性、強(qiáng)制性、先定性、單方性、裁量性、整體性、

專屬性等特征[３](PP．２４１~２４２)[４](P．１１４)[５](PP．１０８~１１２).其中

公益性被認(rèn)為是行政行為有別于私人合意行為的

主要特征[６](PP．３４~３５),在現(xiàn)代國家負(fù)有“生存照顧”

任務(wù)的理念影響下[７](PP．４１~４９),能動(dòng)性被理解為行

政權(quán)相異于司法權(quán)與立法權(quán)的顯著特征.

德國、法國、日本和美國的檢察機(jī)構(gòu)在編制上

歸屬于政府行政系統(tǒng),檢察職權(quán)的運(yùn)作相應(yīng)地被理

解為兼具司法權(quán)與行政權(quán)色彩的權(quán)力.[８](PP．７７~８６)

盡管英美法系國家檢察機(jī)構(gòu)的設(shè)置較之于大陸法

系而言略為松散,但英國總檢察長作為政府的法律

顧問與行政機(jī)關(guān)亦保持著緊密的聯(lián)系.[９](PP．３６１~３７０)

有別于資本主義法制國家,我國作為人民民主

專政的社會(huì)主義國家,檢察制度的建構(gòu)深受蘇聯(lián)法

律監(jiān)督思想的影響.列寧指出檢察機(jī)關(guān)的唯一職

權(quán)乃 監(jiān) 督 “整 個(gè) 共 和 國 對 法 制 的 理 解 絕 對 一

致”[１０](P．２００),?合?中華人民共和國憲法?(以下簡

稱?憲法?)第１３４條與?中華人民共和國人民檢察

院組織法?(以下簡稱?人民檢察院組織法?)第 ２

條,我國檢察機(jī)關(guān)系作為獨(dú)立于行政機(jī)關(guān)的法律監(jiān)

督機(jī)關(guān)而存在,是立法機(jī)關(guān)統(tǒng)領(lǐng)下“一府一?兩院”

權(quán)力架構(gòu)中的一部分.不同于資本主義國家的行

政化檢察體制,基于法律監(jiān)督機(jī)關(guān)的定位,我國檢

察機(jī)關(guān)與行政機(jī)關(guān)的運(yùn)作存在明顯的權(quán)屬界限.

綜上可知,檢察公益訴訟的“行政化”是指檢察

機(jī)關(guān)在履行公益訴訟檢察職責(zé)的過程中,超越其作

為法律監(jiān)督機(jī)關(guān)所具備的職權(quán)、逾違?憲法?及相關(guān)

基本法確立的權(quán)屬界限,做出具有行政權(quán)力運(yùn)作特

性的行為的現(xiàn)象.

(二)直接行政化:檢察機(jī)關(guān)與行政機(jī)關(guān)協(xié)同

執(zhí)法

環(huán)境檢察公益訴訟賦予了檢察機(jī)關(guān)基于公共

利益立場以行政訴訟程序督促行政機(jī)關(guān)嚴(yán)格執(zhí)法、

以民事訴訟程序要求環(huán)境損害主體承擔(dān)民事責(zé)任

的權(quán)能,由此將環(huán)境保護(hù)議題與檢察機(jī)關(guān)深度?

定.依據(jù)?人民檢察院組織法?第２０條規(guī)定的職權(quán)

范疇,檢察機(jī)關(guān)干預(yù)生態(tài)環(huán)境保護(hù)事業(yè)應(yīng)圍?“提

起公益訴訟”的職權(quán)展開,然而實(shí)踐中不乏檢察院

與地方環(huán)境行政機(jī)關(guān)協(xié)同執(zhí)法的現(xiàn)象.例如,２０１８

年４月,內(nèi)蒙古自治區(qū)固陽縣檢察院聯(lián)合縣環(huán)保局

對當(dāng)?shù)毓I(yè)企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場檢查,并會(huì)同環(huán)保局就企

業(yè)污?防治工作提出明確要求,雙方計(jì)劃建立常態(tài)

化聯(lián)合執(zhí)法巡查機(jī)制.② 與此同期,杭州市余杭區(qū)

檢察院設(shè)立駐區(qū)環(huán)保局檢察官辦公室,后期將會(huì)同

環(huán)保部門開展環(huán)境執(zhí)法專項(xiàng)行動(dòng).③ ２０１９年３月,

湖北竹溪縣檢察院會(huì)同當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境局開展污水

亂排巡查活動(dòng),并明確指出此舉意在履行檢察公益

訴訟職責(zé).④ ２０２２年９月,湖北洪湖市檢察院會(huì)同

當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境局等九部門會(huì)簽文件,明確將開展聯(lián)

合執(zhí)法活動(dòng).⑤ ２０２３年３月,湖北省恩施州建始縣

生態(tài)環(huán)境局發(fā)文宣布將會(huì)同縣檢察院建立聯(lián)合執(zhí)

法機(jī)制.⑥ 類似的協(xié)同執(zhí)法情況不止于環(huán)境案件

而普遍存在于檢察機(jī)關(guān)履行公益訴訟檢察職責(zé)的

各類型案件中.⑦

１１６

①

②

③

④

⑤

⑥

⑦

?最高人民檢察院工作報(bào)告?披露的數(shù)據(jù)顯示,近５年檢察機(jī)關(guān)

辦理環(huán)境公益訴訟案件 ３９．５ 萬件,占全部公益訴 訟 案 件 的

５２．２％. 參 見 https://www．spp．gov．cn//tt/２０２３０３/

t２０２３０３１７_６０８７６５．shtml,２０２３ 年 ３ 月 ７ 日,２０２３ 年 ５ 月

３１日.

參見?檢察、環(huán)保雙聯(lián)動(dòng),保障縣域空氣質(zhì)量?,固陽生態(tài)環(huán)境

微信公眾平臺(tái),２０１８年４月５日,２０２３年３月１８日.

參見?檢察藍(lán)＋環(huán)保藍(lán):共同守護(hù)綠水青山?,杭州檢察微信公

眾平臺(tái),２０１８年４月２８日,２０２３年３月１９日.

參見?竹溪 縣 檢 察 院 聯(lián) 合 生 態(tài) 環(huán) 境 局 開 展 污 水 亂 排 巡 查 活

動(dòng)?,竹溪檢察微信公眾平臺(tái),２０１９年３月２９日,２０２３年３月

１９日.

參見?湖北洪湖:檢法聯(lián)合８部門共同推進(jìn)建立生態(tài)環(huán)境保護(hù)

聯(lián)動(dòng)執(zhí)法司 法 工 作 機(jī) 制?,http://hh．jz．hbjc．gov．cn/jcxw_

７０２８０/hjdt_７０２８３/２０２２０９/t２０２２０９２０_１７４７４８５．shtml,２０２２

年９月２０日,２０２３年５月３１日.

參見?多措并舉提升生態(tài)環(huán)境執(zhí)法效能?,恩施州生態(tài)環(huán)境

局微信公眾平臺(tái),２０２３年３月３１日,２０２３年５月８日.

參見?武昌區(qū)檢察院與區(qū)食藥監(jiān)局開展聯(lián)合執(zhí)法檢查,保障舌

尖上的安全?,武 昌 檢 察 微 信 公 眾 平 臺(tái),２０１８ 年 ９ 月 ２１ 日,

２０２３年５月８日.

檢察機(jī)關(guān)在履職實(shí)踐中常依托于公益訴訟檢

察職能與環(huán)境行政機(jī)關(guān)協(xié)作行動(dòng),深度參與甚至牽

頭組織行政執(zhí)法活動(dòng),更有不少地方檢察院會(huì)同生

態(tài)環(huán)境部門建立了常態(tài)化聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制.就行為

外觀和行政相對人的主觀認(rèn)知而言,檢察機(jī)關(guān)依托

行政機(jī)關(guān)主動(dòng)干預(yù)環(huán)境事務(wù)的協(xié)同行動(dòng)具備突出

的能動(dòng)特性和管理屬性,且與行政行為無異.

然而,現(xiàn)行法律及相關(guān)司法解釋并未有明文規(guī)

定授權(quán)檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行行政性干預(yù)活動(dòng),依文義解釋

可知,公益訴訟檢察職能也無法妥適地容納此協(xié)同

行為.此外,行政檢察職能雖旨在督促行政機(jī)關(guān)糾

正其執(zhí)法不力或不法行為,但必須圍?檢察建議等

法定方式展開①,且協(xié)同行動(dòng)并非以督促為目的,

而是以基于行政管理立場的能動(dòng)干預(yù)為動(dòng)因.概

言之,上述實(shí)踐中,檢察機(jī)關(guān)履行環(huán)境公益訴訟檢

察職責(zé)的現(xiàn)象已經(jīng)逾越了?人民檢察院組織法?中

規(guī)定的檢察職權(quán),其并非基于法律監(jiān)督的理念,而

是純粹、直接的“行政化”現(xiàn)象.

(三)間接行政化:訴前檢察建議的指令化

目前,有觀點(diǎn)認(rèn)為檢察機(jī)關(guān)直接提起行政公益

訴訟會(huì)使檢察機(jī)關(guān)與行政部門的關(guān)系趨于緊張,且

如此行事會(huì)耗費(fèi)巨大的訴訟資源.有鑒于此,?中

華人民共和國行政訴訟法?(以下簡稱?行政訴訟

法?)第２５條規(guī)定,要將發(fā)出檢察建議作為檢察院

提起公益訴訟的前備程序.依據(jù)行政訴訟法理可

知,公益訴訟檢察建議不具有剛性拘束力,是以“建

議”的形式向特定機(jī)關(guān)、單位提出糾正、改進(jìn)、完善

意見的監(jiān)督方式.[１１](P．６)審思檢察工作實(shí)踐,檢察

建議業(yè)已成為公益訴訟檢察的重要手段,最高人民

檢察院指出“絕大多數(shù)案件在訴前解決了公益損害

問題”.②

然而,檢察建議作為前置程序不具備適用的獨(dú)

立性,其依托于行政公益訴訟作為最后手段并與之

絕對?定.加之現(xiàn)行規(guī)范缺乏對檢察院承擔(dān)公益

訴訟敗訴后果的規(guī)定[１２](PP．１１０~１１２),且實(shí)踐中檢察

機(jī)關(guān)在此類訴訟中獲得了極高的勝訴率③,因此,

此種制度對于行政機(jī)關(guān)而言有著潛在的約束性與

威懾力.實(shí)際上,行政機(jī)關(guān)會(huì)在檢察建議與行政訴

訟二者之間進(jìn)行權(quán)衡,其理性選擇必然是全盤接受

并配合檢察建議對具體行政行為進(jìn)行調(diào)整.

在檢察公益訴訟中設(shè)置訴前程序的制度價(jià)值

在于督促行政機(jī)關(guān)履行行政職責(zé),且訴前程序兼顧

了司法權(quán)的謙抑性與對行政權(quán)專業(yè)性的尊重.[１３]

而在具體規(guī)則的內(nèi)容和實(shí)踐運(yùn)行中,作為訴前程序

的檢察建議以?果為審查導(dǎo)向且僅配置較短的程

序期限,另外,實(shí)踐中,檢察院在發(fā)出檢察建議時(shí)通

常并未充分評估行政機(jī)關(guān)作出行政行為時(shí)所作判

斷的專業(yè)性.[１３]凡此種種皆引致檢察建議對行政

執(zhí)法發(fā)揮了決定性的作用.

由此可見,“建議”的屬性導(dǎo)致賦予行政機(jī)關(guān)的

選擇空間被不斷壓縮,檢察建議可能會(huì)演化為以提

起公益訴訟為威懾、用以指揮特定機(jī)關(guān)的行政指令

行為.質(zhì)言之,作為訴前程序的檢察建議的指令化

間接揭示了整體意義上檢察公益訴訟程序運(yùn)轉(zhuǎn)的

行政化趨向,可將此現(xiàn)象稱為“間接行政化”.

二、檢察公益訴訟“行政化”之省思

實(shí)際上,在檢察公益訴訟制度建構(gòu)伊始便可發(fā)

覺其“行政化”的端倪.在檢察公益訴訟試點(diǎn)階段,

最高人民檢察院即提出“三步走”的檢察公益訴訟

全面試點(diǎn)的“破冰計(jì)劃”④,依托檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)

體制以行政性手段推進(jìn)公益訴訟制度.以行政性

的指令手段強(qiáng)制要求試點(diǎn)檢察院提起公益訴訟的

做法顯然背離了司法運(yùn)行的基本規(guī)律,基于政策需

要人為制造出的公益訴訟需求亦會(huì)干擾環(huán)境行政

執(zhí)法的正常開展.以內(nèi)部指令推進(jìn)檢察公益訴訟

１１７

①

②

③

④

?合?人民檢察院組織法?第２１條與?人民檢察院檢察建議工

作規(guī)定?第１１條第４款來理解,人民檢察院在辦理案件中發(fā)現(xiàn)

相關(guān)單位或部門不依法及時(shí)履行職責(zé),致使個(gè)人或者組織的

合法權(quán)益受到損害或存在損害危險(xiǎn),需要及時(shí)整改消除的,可

以向有關(guān)單位和部門提出改進(jìn)工作、完善治理的檢察建議.

參見?最高人民檢察院工作報(bào)告?,https://www．spp．gov．cn/

spp/gzbg/２０２３０３/t２０２３０３１７_６０８７６７．shtml,２０２３ 年 ３ 月 ７

日,２０２３年５月３１日.

?最高人民檢察院工作報(bào)告?(２０２３年３月７日)披露的數(shù)據(jù)顯

示,檢察機(jī)關(guān)發(fā)出檢察建議后提起的檢察公益訴訟獲裁判支

持率為９９．８％,檢察院幾乎無敗訴可能.作為參照,德國環(huán)境

組織針對環(huán)境執(zhí)法機(jī)關(guān)的非法決定或不作為情況依?環(huán)境申

訴法?(UmwRG)向行政法院提起的團(tuán)體訴訟(Verbandsklage,

類似于我國行政公益訴訟)勝訴率僅為５２％,(UmweltBundeＧ

samt)https://www．umweltbundesamt．de/themen/nachＧ

haltigkeit－strategien－internationales/umweltrecht/rechtssＧ

chutz－verbandsklage/faqs－rechtsschutzverbandsklage＃waＧ

rum－eine－umweltverbandsklage,２０２２年９月１日,２０２３年

５月３１日.

“三步走”是指２０１６年上半年,各試點(diǎn)地區(qū)均實(shí)現(xiàn)起訴案件零

的突破;２０１６年底,所有試點(diǎn)市級(jí)檢 察 院 均 有 案 件 起 訴 到 法

院;２０１７年上半年,所有試點(diǎn)基層檢察院消滅起訴案件空白.

參見?檢察機(jī)關(guān)公益訴訟試點(diǎn)全面“破冰”:１３個(gè)試點(diǎn)地區(qū)均提

起 公 益 訴 訟 ?,https://www．spp．gov．cn/xwfbh/wsfbt/

２０１６０７/t２０１６０７１８_１５２６５９．shtml＃１,２０１６年７月１８日,２０２３

年５月３１日.

的行政式工作理念不免會(huì)對后續(xù)檢察公益訴訟制

度的探索產(chǎn)生接續(xù)影響,由此形成的制度改革慣性

能夠?yàn)榄h(huán)境檢察公益訴訟的“行政化”提供土壤.

因?yàn)?“環(huán)境檢察公益訴訟‘行政化’”是一種客觀存

在的權(quán)力運(yùn)作異類化現(xiàn)象,所以,有必要省察、揭示

其癥?以重構(gòu)制度運(yùn)轉(zhuǎn)邏輯.

第一,環(huán)境檢察公益訴訟的“行政化”構(gòu)成了對

行政機(jī)關(guān)環(huán)境監(jiān)管權(quán)的僭越.維護(hù)公共利益是行

政機(jī)關(guān)的法定職責(zé),在所有公共利益的代表中,行

政機(jī)關(guān)被置于最優(yōu)先的地位,以至于其只需在憲法

與一般行政法中作為基本原則予以附帶規(guī)定便可

申明其核心地位.[１４](P．３２４)通過公益訴訟維護(hù)公共

利益是“行政機(jī)構(gòu)不作為”的補(bǔ)充設(shè)置.[１５]如政府

針對碳排放行為所形成的周嚴(yán)規(guī)制機(jī)制,即是行政

機(jī)關(guān)行使環(huán)境監(jiān)管權(quán)的表現(xiàn).[１６]檢察機(jī)關(guān)通過監(jiān)

督環(huán)境監(jiān)管權(quán)的合法運(yùn)作履行法律監(jiān)督職責(zé),檢察

公益訴訟是補(bǔ)足行政執(zhí)法欠缺的司法手段.公益

訴訟相對于行政執(zhí)法而言具有謙抑性,因而不能把

公益訴訟看作訴訟的常態(tài).公益訴訟的謙抑性決

定其與行政權(quán)力運(yùn)作的能動(dòng)性無法兼容,最高人民

法院和最高人民檢察院聯(lián)合發(fā)布的?關(guān)于檢察公益

訴訟案件適用法律若干問題的解釋?第３條指出,

檢察公益訴訟須遵循檢察權(quán)的運(yùn)行規(guī)律.盡管近

年來興起了“能動(dòng)檢察”的理念,但其意在強(qiáng)調(diào)檢察

機(jī)關(guān)在檢察職權(quán)框架內(nèi)的自我激活[１７],其目的在

于追求現(xiàn)行法律規(guī)則的良性解釋、釋放法律善意,

而不應(yīng)成為檢察權(quán)行政異質(zhì)化的托辭.列寧的法

律監(jiān)督思想強(qiáng)調(diào)法律監(jiān)督權(quán)的行使限于程序性控

制而非實(shí)體處分[１８],“檢察長的唯一職權(quán)就是把案

件提交法院去判決”[１９](PP．１６６~１６７),對行政執(zhí)法不力

和不法的認(rèn)定須提交訴訟程序由法院作出司法判

斷,在履行環(huán)境公益檢察職能的訴前階段①,檢察

機(jī)關(guān)對行政行為作出的、對行政行為產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影

響的直接或間接干預(yù),均有僭越行政權(quán)之嫌,構(gòu)成

憲法組織法層面上的侵權(quán)錯(cuò)誤②.[２０](P．２０９)

第二,環(huán)境檢察公益訴訟的“行政化”將減損行

政訴訟應(yīng)有的監(jiān)督及問責(zé)功能.依托于行政訴訟

程序展開的環(huán)境檢察行政公益訴訟應(yīng)遵循行政訴

訟程序固有的邏輯.依據(jù)?行政訴訟法?第１條的

規(guī)定,行政訴訟兼具救濟(jì)與監(jiān)督功能.[２１](P．５)盡管

訴前階段的部分行政化措施可能補(bǔ)救執(zhí)法行為不

法或不力帶來的公共利益損失,但依據(jù)?憲法?第

１３４條和?人民檢察院組織法?第２條的規(guī)定,檢察

機(jī)關(guān)是作為法律監(jiān)督機(jī)關(guān)而存在的,由其提起行政

公益訴訟得順承解讀為檢察機(jī)關(guān)對行政機(jī)關(guān)執(zhí)法

行為行使法律監(jiān)督權(quán)的重要途徑.列寧的檢察監(jiān)

督思想要求檢察機(jī)關(guān)須“對一切不合法律的決定提

出異議”[１０](P．２００),即 檢 察 機(jī) 關(guān) 提 起 行 政 公 益 訴 訟

時(shí),須在救濟(jì)公共利益的同時(shí)借助法院審判權(quán)的行

使實(shí)現(xiàn)對行政權(quán)力運(yùn)作的監(jiān)督.監(jiān)督是確保行政

行為合法有效的必要手段,而明確的問責(zé)機(jī)制則是

監(jiān)督有效展開的重要依托.問責(zé)需要依據(jù)?中華人

民共和國公務(wù)員法?等法律法規(guī)以行政處分和政務(wù)

處分的形式具體實(shí)施,而行政訴訟程序中的確認(rèn)違

法判決作為對行政行為的否定性評價(jià)是適用行政

處分和政務(wù)處分的前提[２２](PP．２７７~２７８),此即體現(xiàn)了

行政訴訟程序所具備的問責(zé)功能.參考域外集團(tuán)

訴訟與公民訴訟的經(jīng)驗(yàn),行政公益訴訟應(yīng)注重對政

府 行 為 的 問 責(zé),并 將 其 作 為 訴 訟 追 求 的 效 果

之一.[２３]

檢察機(jī)關(guān)與行政機(jī)關(guān)的協(xié)同執(zhí)法行為因主體

混同而模糊了行為責(zé)任的歸屬.檢察機(jī)關(guān)對于日

常環(huán)境監(jiān)管事務(wù)的行政化干預(yù)將直接影響后續(xù)訴

訟程序中法院對行政機(jī)關(guān)行為責(zé)任的司法審查與

評價(jià),從固有控制司法成本的實(shí)用主義考慮,訴前

磋商及檢察建議機(jī)制將絕大部分案件終?于訴前

程序,但從一定意義上講,如此行事使行政機(jī)關(guān)逃

避其應(yīng)受之問責(zé),有違依法行政對權(quán)責(zé)統(tǒng)一的基本

要求.

三、檢察公益訴訟“行政化”之克服

檢察公益訴訟在權(quán)屬關(guān)系與行為表現(xiàn)上的“行

政化”揭示了既有制度運(yùn)轉(zhuǎn)的邏輯困境.然而,若

堅(jiān)持以檢察機(jī)關(guān)提起公益訴訟為主導(dǎo)的公益訴訟

運(yùn)轉(zhuǎn)模式,個(gè)中問題仍將受縛于檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部的行

政式工作理念.此外,檢察機(jī)關(guān)作為法律監(jiān)督機(jī)關(guān)

負(fù)有訴訟監(jiān)督職責(zé),其作為公益訴訟起訴人提起訴

１１８

①

②

此處的訴前階段意指檢察院正式提起公益訴訟之前的全部行

為,非僅限于訴前程序意義上的磋商與檢察建議.

盡管有學(xué)者指出不應(yīng)以傳統(tǒng)的法律監(jiān)督權(quán)來理解檢察公益訴

訟的職能,但就訴前檢察建議而言,其性質(zhì)仍得理解為行政檢

察監(jiān)督.一方面,檢察建議作為提起公益訴訟的前置程序發(fā)

揮功能,從而限于產(chǎn)生程序性的控制效果;另一方面,其作為

檢察權(quán)的具體 行 使 方 式 對 行 政 行 為 發(fā) 揮 無 拘 束 力 準(zhǔn) 實(shí) 體 功

能,其作為行政檢察監(jiān)督的表現(xiàn)形式,須遵循法律監(jiān)督的謙抑

原則,尊重行政機(jī)關(guān)的初次判斷.關(guān)于訴前檢察建議性質(zhì)的

理解,參見張彬、張一博?行政公益訴訟訴前程序基本理論探

析?,載?人民檢察?２０１７年第４期.

訟時(shí)具有訴訟主體和訴訟監(jiān)督主體的雙重身份,難

以保持其中立性和超然性.法律監(jiān)督是單向、具有

某種潛在強(qiáng)制力的行為[２４],自身角色的沖突會(huì)進(jìn)

一步影響訴訟程序中司法判斷的公正性.有鑒于

此,檢察公益訴訟的“行政化”須從參與主體及程序

法理的角度著手予以解決,而非期冀在既有主體格

局下對具體程序運(yùn)轉(zhuǎn)細(xì)則進(jìn)行有限修補(bǔ).

(一)強(qiáng)化公眾參與:公益訴訟國家化與社會(huì)化

之再平衡

?中華人民共和國民事訴訟法?第５８條在賦予

檢察機(jī)關(guān)民事公益訴訟直接起訴資格的同時(shí)也確

定了檢察機(jī)關(guān)提起民事公益訴訟的次順位性.此

舉標(biāo)志著立法層面對于公益訴訟發(fā)展模式仍以公

民參與的社會(huì)化模式為優(yōu)先考慮.惟公益訴訟實(shí)

踐并未朝著立法既定的社會(huì)化模式前進(jìn),檢察機(jī)關(guān)

儼然成為提起環(huán)境公益訴訟的“絕對主力”①,?合

后續(xù)相關(guān)司法解釋的精神,檢察機(jī)關(guān)主導(dǎo)的公益訴

訟國家化方案幾成定局.[２５]立法理念與司法實(shí)踐

上的錯(cuò)位意味著社會(huì)組織這一主體在公益訴訟制

度建設(shè)中的應(yīng)有價(jià)值并未被充分激活.

檢察公益訴訟依賴于監(jiān)察體制改革、檢察機(jī)關(guān)

反貪職能以及職務(wù)犯罪偵查權(quán)轉(zhuǎn)隸監(jiān)察?員會(huì)后

釋放出的充分檢察履職資源,局部政策試點(diǎn)的合法

性和穩(wěn)定性隨著國家意志的明確而改變,形成了根

本性的制度安排,這是全能主義政治理念在檢察體

制中的鮮明體現(xiàn).[２６]基于“經(jīng)濟(jì) 基 礎(chǔ) 決 定 上 層 建

筑”這一歷史唯物主義的核心觀點(diǎn),隨著社會(huì)主義

市場經(jīng)濟(jì)的深入發(fā)展,我國的社會(huì)?構(gòu)不斷分化,

利益?構(gòu)日趨復(fù)雜、公民理念漸趨多元.

傳統(tǒng)的全能型國家治理模式使國家肩負(fù)著社

會(huì)治理的無限責(zé)任,這勢必會(huì)給國家資源造成巨大

的負(fù)擔(dān).現(xiàn)階段的檢察資源尚能夠應(yīng)對行政化的

能動(dòng)履職、“案”一發(fā)而動(dòng)全身的一體化辦案、特權(quán)

化的調(diào)取證據(jù)等問題,但若檢察機(jī)關(guān)主導(dǎo)公益訴訟

的格局固化甚至法定化,那么,隨著公益訴訟法定

授權(quán)范圍的擴(kuò)張,在可預(yù)見的未來,以如今的模式

開展檢察公益訴訟必然會(huì)大量占用有限的檢察資

源,公益訴訟的辦案質(zhì)量將會(huì)在可持續(xù)性上面臨

挑戰(zhàn).

我國仍處于社會(huì)主義初級(jí)階段,是世界上最大

的發(fā)展中國家,合理、高效地配置國家治理資源具

有極其重要的意義.一旦檢察公益訴訟的資源“泡

沫”破裂,以訴前能動(dòng)干預(yù)為特點(diǎn)的“行政化”工作

模式將力所不勝,中國檢察公益訴訟可能會(huì)面臨淪

為運(yùn)動(dòng)式改革的風(fēng)險(xiǎn).

參考域外公益保護(hù)的司法制度,社會(huì)力量(公

民及有關(guān)組織)主導(dǎo)的模式亦具有相當(dāng)?shù)慕梃b價(jià)

值,德國?環(huán)境申訴法?(UmwRG)首次將團(tuán)體訴訟

引入德國行政訴訟法,其嚴(yán)格限制德國?行政法院

程序法?(VwGO)所遵循的個(gè)人法律保護(hù)原則.公

認(rèn)的環(huán)境組織有權(quán)對環(huán)保部門的行政行為(主要是

決定與許可)采取行動(dòng),并可以向行政法院訴告相

關(guān)行政決定的非法性.② 環(huán)境協(xié)會(huì)在采取相關(guān)行

動(dòng)時(shí)并不受限于自身協(xié)會(huì)的利益且?guī)в泄鎸傩?

這類似 于 我 國 目 前 的 環(huán) 境 行 政 公 益 訴 訟.借 由

２０１１年歐洲法院“Trianel案”的裁定,２０１３年修訂

的?環(huán)境申訴法?第２條進(jìn)一步解除了對環(huán)境協(xié)會(huì)

起訴權(quán)利的限制.[２７]不僅如此,?環(huán)境申訴法?對環(huán)

境協(xié)會(huì)訴訟資格的保障進(jìn)一步影響了實(shí)體法的變

動(dòng),進(jìn)而由此孕育出了?聯(lián)邦自然保護(hù)法?中的參與

權(quán)(Mitwirkungsrechte)③,環(huán)境保護(hù)協(xié)會(huì)獲得評估

和檢查環(huán)境影響評估報(bào)告的權(quán)力,從而能夠在實(shí)體

法與程序法層面實(shí)現(xiàn)環(huán)境公益協(xié)同保護(hù)的效果.

此外,在民事訴訟層面,２０世紀(jì)８０年代,德國州法

院即承認(rèn)環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域的團(tuán)體訴訟,該類型的訴訟

于２００２年亦被聯(lián)邦法院所認(rèn)可,而檢察官亦逐漸

退出了民事訴訟程序.[２８](P．７７)

在美國,國會(huì)基于私人檢察總長理論(private

attorney－generaltheory)[２９](P．４６３)授 予 公 民 個(gè) 人

和團(tuán)體對行政機(jī)關(guān)在環(huán)境執(zhí)法不法或不力時(shí)提起

公民訴訟的資格.雖然檢察總長可以基于公共利

益和國會(huì)授權(quán)提起有關(guān)環(huán)境執(zhí)法的司法審查,但在

實(shí)踐中其更多的是扮演了“支持起訴”的訴訟顧問

的角色[３０],而以公民訴訟為代表的公眾參與方案

仍 然 是 環(huán) 境 法 律 實(shí) 施 的 主 要 司 法 補(bǔ) 充

渠道[３１](P．２５５).

在公益訴訟制度建構(gòu)進(jìn)程中強(qiáng)化公眾參與與

推進(jìn)檢察機(jī)關(guān)履行公益訴訟檢察職能之間并無矛

盾,依?公益訴訟辦案規(guī)則?第４條的規(guī)定,人民檢

察院可通過支持起訴的方式履行公益訴訟的檢察

職能,支持起訴的對象即為社會(huì)力量.鑒于中國環(huán)

保組織力量的欠缺和檢察機(jī)關(guān)主導(dǎo)公益訴訟的現(xiàn)

狀,強(qiáng)化公益訴訟的公眾參與須以公益訴訟檢察支

１１９

①

②

③

參見?中國環(huán)境司法發(fā)展報(bào) 告(２０２０)?,https://www．court．

gov．cn/zixun－xiangqing－３０７４６１．html,２０２０ 年 ６ 月 ４ 日,

２０２３年５月３１日.

參見§２Abs．１UmwRG.

參見§６３BNatSchG.

持起訴的職能作為樞紐,以實(shí)現(xiàn)公益訴訟國家化與

社會(huì)化的再平衡,同時(shí)確保公益訴訟檢察的三項(xiàng)職

能,即提起訴訟、支持起訴與檢察建議的全面、協(xié)調(diào)

發(fā)展.

(二)引入非訟法理:推進(jìn)由法官主導(dǎo)公益司法

的新格局

１．法官主導(dǎo)公益司法的探討與實(shí)踐 “一個(gè)真

正現(xiàn)代的司法裁判制度的基本特征之一必須是司

法能有效地為所有人接近.”[３２](P．４０)強(qiáng)化公眾參與、

強(qiáng)調(diào)檢察機(jī)關(guān)支持起訴的公益訴訟檢察新模式也

應(yīng)如此.然而,社會(huì)力量常常因?yàn)榍啡崩娲淼?/p>

廣泛性而被詬病,盡管依據(jù)域外經(jīng)驗(yàn)可以通過開放

成員資格和給予組織成員充分的投票權(quán)來解決此

類問題,但其全權(quán)負(fù)責(zé)公益保障的實(shí)效是否優(yōu)于現(xiàn)

行公權(quán)力機(jī)關(guān)主導(dǎo)的模式仍需要進(jìn)一步探討.為

求妥當(dāng),需要在訴訟推進(jìn)過程中另尋具有廣泛代表

性的主體以確保程序運(yùn)轉(zhuǎn)符合公益立場.公益訴

訟有賴于民事訴訟程序與行政訴訟程序而展開,程

序主體上無外乎是對立的訴訟兩造及中立的法官.

現(xiàn)代社會(huì)糾紛可以由法官進(jìn)行司法判斷而得到最

終的解決,因此,若將公益保障的任務(wù)交于法官,其

保障效力應(yīng)當(dāng)是毋庸置疑的.

塞繆爾約翰遜說過:“法律是人類為了公共

利益,而由人類智慧遵循人類經(jīng)驗(yàn)所做出最后的成

果.”哈耶克具體地闡述了法律與公共利益之間的

關(guān)系.?指出:“作為政府組織之法律的公法要求

其適用主體以刻意的方式為公共利益服務(wù),而私法

則允許個(gè)人去追求其各自的目的,并通過限定個(gè)人

行動(dòng)的方 式 而 使 ? 們 最 終 都 有 助 益 于 普 遍 的 利

益.”[３３](P．２７１)馬克思也曾指出,“法官除了法律就沒

有別的上司”[３４](PP．１８０~１８１),即奉法律為圭臬的法官

具有堅(jiān)定的公共利益立場.

訴訟程序中法院的訴訟行為具有國家行為的

性質(zhì),訴訟活動(dòng)在反映當(dāng)事人個(gè)人意志的同時(shí)也通

過法院的訴訟行為反映出公益立場的國家意志.

?合環(huán)境公益訴訟的相關(guān)司法解釋,法官在訴訟中

的公益保護(hù)立場體現(xiàn)為在請求發(fā)布禁令的公益訴

訟中,原則上法院不宜主動(dòng)進(jìn)行調(diào)解;對于原被告

之間達(dá)成的調(diào)解與和解協(xié)議,法院須基于公益保護(hù)

目的主動(dòng)審查并有權(quán)批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn);對于提起公

益訴訟的原告,法院原則上不應(yīng)收取訴訟費(fèi)用,只

在原告提起損害賠償請求時(shí)考慮允許原告緩交訴

訟費(fèi)且在原告敗訴時(shí)予以免除.

綜上所述,法官具有明確的公益立場且在訴訟

程序中發(fā)揮公益保護(hù)的功能,因此,基于完善公益

訴訟程序運(yùn)轉(zhuǎn)的視角,當(dāng)前的要?jiǎng)?wù)不在于對法官有

無公益保護(hù)功能進(jìn)行論證,而在于強(qiáng)化法院的公益

保護(hù)功能.

觀察域外公益訴訟制度的建構(gòu),以印度為例,

法官主導(dǎo)被認(rèn)為是其公益訴訟的最大特點(diǎn),法官被

認(rèn)為是受歧視者和集體行動(dòng)受到阻礙者爭取公益

的盟友(ally).[３５]印度最高法院的大法官們通過對

印度憲法第２１條“生命權(quán)”(Righttolife)的擴(kuò)展

解釋明確了司法審查在保障這些權(quán)利上的范圍.

通過打通生命權(quán)與清潔環(huán)境權(quán)之間的關(guān)系,法院作

為“生者的哨兵”獲得了在平衡發(fā)展與環(huán)保、促進(jìn)可

持續(xù)發(fā)展方面能動(dòng)司法的權(quán)限.[３６]印度法官主導(dǎo)

環(huán)境公益保護(hù)的司法模式為南亞各國所借鑒,以印

度為代表的南亞國家憲法中包含了環(huán)境義務(wù),憲法

授權(quán)形式的環(huán)境憲政理念為南亞形成環(huán)境司法能

動(dòng)主義區(qū)域化格局提供了指引.[３７]

在美國,對于特定類藥物濫用造成的公共損害

應(yīng)如何管控,法官主導(dǎo)的訴訟手段也開始被注意和

討論,盡管相較于行政執(zhí)法而言,法院的積極介入

和干預(yù)并非是最高效的,但確實(shí)是很有價(jià)值的補(bǔ)充

措施,法院的影響力不僅存在于訴訟進(jìn)程中,還存

在于訴前證據(jù)調(diào)查環(huán)節(jié)對藥物企業(yè)及其游說集團(tuán)

的威懾.這種威懾作用可以促使這些企業(yè)更加謹(jǐn)

慎地處理藥品生產(chǎn)和銷售過程中可能出現(xiàn)的法律

問題,以 減 少 藥 物 濫 用 現(xiàn) 象 的 發(fā) 生,保 護(hù) 公 共

利益.[３８]

２．非訟法理與環(huán)境公益保護(hù)需求的適配性

法官主導(dǎo)的公益保護(hù)司法模式需要對應(yīng)理論的支

持,在當(dāng)事人主義被現(xiàn)代司法確認(rèn)為主流意識(shí)形態(tài)

的背景下,確認(rèn)法官的強(qiáng)力地位需要引入新的程序

法理.

在大陸法系國家,德國和日本將司法裁判程序

二元化為訴訟程序與非訟程序,相應(yīng)地承認(rèn)裁判權(quán)

被二分為訴訟裁判權(quán)與非訟裁判權(quán)[２８](P．２０)[３９](P．３),

由此演繹出訴訟和非訟兩套相對應(yīng)的程序法理.

所謂非訟程序,傳統(tǒng)的理解是指解決非訟事件而設(shè)

的司法程序,至于非訟事件,學(xué)界一般將其理解為

區(qū)別于爭訟性的訴訟事件,是由法官主導(dǎo)處理的非

爭訟性事務(wù)[４０](P．５),而對非訟事件更廣義的理解不

限于由法院處理的范疇,還包括一般行政機(jī)關(guān),即

國 家 機(jī) 關(guān) 對 私 權(quán) 關(guān) 系 的 形 成 所 實(shí) 施 的 干 預(yù) 行

為.[４１](P．１１)有無對實(shí)質(zhì)事項(xiàng)(實(shí)體私權(quán)的存否)的爭

執(zhí)一度成為區(qū)分非訟事件與訴訟事件的核心標(biāo)準(zhǔn),

１２０

并由此形成了訴訟程序與非訟程序、訴訟法理與非

訟法理嚴(yán)格分離適用的傳統(tǒng).

然而隨著真正訟爭事件的提出,訴訟程序與非

訟程序的區(qū)分界限再度歸于模糊.所謂真正訟爭

事件是指立法上基于合目的性考量適用非訟程序

審理的訴訟案件.[４２](P．１４)真正訟爭事件的提出突破

了傳統(tǒng)程序法理二元分離適用的形式邏輯,學(xué)界逐

漸認(rèn)識(shí)到非訟法理交錯(cuò)適用于訴訟程序的可行性

與潛在價(jià)值①,有學(xué)者將其概括為非訟程序的?展

功能[４３].前述內(nèi)容表明,將非訟法理引入訴訟程

序并不存在理論障礙.且非訟法理與法官主導(dǎo)的

環(huán)境公益保護(hù)司法模式呈現(xiàn)出了高度的適配性.

第一,非訟法理主要應(yīng)用于處理沒有爭議或爭

議不明顯的非對抗性事件.[４４](P．８)在環(huán)境檢察公益

訴訟,尤其是環(huán)境行政公益訴訟程序的實(shí)踐中,由

于訴訟兩造與法院均為國家機(jī)關(guān),訴訟推進(jìn)的樣態(tài)

類似于由檢察機(jī)關(guān)或法院牽頭組織的機(jī)關(guān)聯(lián)席會(huì)

議,訴訟過程中各方致力于通過協(xié)商形成環(huán)境執(zhí)法

的妥當(dāng)方案,弱化了程序的對抗性與紛爭性.域外

的公益訴訟實(shí)踐也呈現(xiàn)出了這樣的特點(diǎn),即“公益

訴訟常被人們看作是申訴方、法院和政府之間的一

種合作式的努力”[３５].

第二,非訟法理強(qiáng)調(diào)職權(quán)主義與公益立場.環(huán)

視現(xiàn)階段非訟法理的適用場域,集中于公益色彩明

顯的人身、家事事件,同時(shí)出于對公益的確認(rèn)和保

護(hù),非訟程序要求法官依職權(quán)探明公益侵害事實(shí)的

真相,同時(shí)限制當(dāng)事人處分權(quán)的任意行使以免對公

益造成損害.這契合了法官主導(dǎo)的環(huán)境公益司法

模式對強(qiáng)化法官程序權(quán)能的需求.

第三,非訟法理具有高度的合目的性考量.非

訟法理高度親近實(shí)體法,非訟事件法是純粹實(shí)體法

的助法.凡是有利于保護(hù)權(quán)利人的利益、實(shí)現(xiàn)實(shí)體

法目的的程序設(shè)計(jì)皆可被非訟程序所容納,從而使

非訟程序區(qū)別于訴訟程序的體系化特征而呈現(xiàn)出

程序集群的樣態(tài).基于不同環(huán)境公益侵害事件的

具體特點(diǎn),非訟法理允許靈活調(diào)整程序細(xì)節(jié),形成

基于類案特征的個(gè)別化程序安排,此亦符合訴訟程

序類型化、專門化發(fā)展的現(xiàn)實(shí)趨勢,實(shí)現(xiàn)程序供給

與事件類型相適應(yīng)的程序保障功能.

第四,非訟法理奉行簡易主義,追求事件快速、

經(jīng)濟(jì)的解決方式.[４１](P．５)環(huán)境公益損害事件往往發(fā)

展迅速且波及范圍較廣,無論是行政管治抑或司法

規(guī)制均需充分考慮公益救濟(jì)的急迫性.標(biāo)準(zhǔn)訴訟

程序往往程式固定且繁雜,不利于環(huán)境公益得到及

時(shí)且有效的填補(bǔ),因此,精簡程序規(guī)模、提高程序效

率才能夠迅速制止環(huán)境公害行為,而貫徹公益訴訟

則是保護(hù)公益的根本宗旨.

在環(huán)境公益訴訟程序中引入非訟法理(抑或稱

為環(huán)境公益訴訟非訟化)并不等同于將環(huán)境公益訴

訟事件徹底地進(jìn)行非訟事件化,進(jìn)而完全按照非訟

程序予以審理.并非所有非訟法理均能夠契合環(huán)

境公益司法保護(hù)的需求,例如,非訟程序以不公開

審理為原則[４５](P．１０),但公益訴訟仍有必要依托傳統(tǒng)

民事、行政訴訟程序展開從而確保其通過法院的公

開審理發(fā)揮政策形成的功能[４６](PP．７３~７５)[４７](P．７９).

結(jié)語

檢察機(jī)關(guān)履行公益訴訟檢察職能應(yīng)充分尊重

國家機(jī)關(guān)權(quán)屬分隸的界限并遵循民事、行政訴訟程

序的基本原理.在檢察公益訴訟運(yùn)作實(shí)踐中,檢察

機(jī)關(guān)的權(quán)力行為往往帶有“行政化”的特征,這凸顯

了既有制度運(yùn)轉(zhuǎn)的邏輯困境.檢察機(jī)關(guān)尋求與執(zhí)

法部門協(xié)同行動(dòng)、檢察建議的類指令化等實(shí)務(wù)現(xiàn)象

集中體現(xiàn)了檢察機(jī)關(guān)對于主導(dǎo)公益訴訟的強(qiáng)烈意

愿,然而,此種格局是否具有可持續(xù)性,以及檢察機(jī)

關(guān)采取的具體行動(dòng)方式能否有效達(dá)成公益訴訟制

度設(shè)計(jì)中及時(shí)妥當(dāng)保護(hù)公共利益的初衷和目標(biāo),均

有待于進(jìn)一步的研討.

“在開放性和忠于現(xiàn)行程序法律之間存在一種

緊張關(guān)系,這種緊張關(guān)系構(gòu)成了法律發(fā)展的一個(gè)主

要問題.”[４８](P．８４)隨著公益訴訟制度的逐步完善和

深化,檢察公益訴訟實(shí)踐的積極擴(kuò)張導(dǎo)向與現(xiàn)行程

序基本法對公益訴訟相對克制的規(guī)則安排之間的

出入也日益顯現(xiàn).理論界愈發(fā)認(rèn)可公益訴訟有必

要獨(dú)立于傳統(tǒng)三大訴訟程序進(jìn)行規(guī)范建構(gòu).

我國社會(huì)組織獨(dú)立提起并有效參與公益訴訟

能力較弱的現(xiàn)實(shí)在邏輯上并不構(gòu)成檢察機(jī)關(guān)主導(dǎo)

公益訴訟的適正理由.社會(huì)組織構(gòu)成了社會(huì)利益

表達(dá)網(wǎng)絡(luò)的多元主體,檢察機(jī)關(guān)為實(shí)現(xiàn)環(huán)境公共利

益的有效保護(hù),務(wù)須以強(qiáng)化支持起訴的方式確保社

１２１

① 邱聯(lián)恭教授曾指出:“面對各式各樣的紛爭形態(tài),如果依然墨

守向來的訴訟及非訟兩種程序完全隔開的態(tài)度,而一味固執(zhí)

徹底的民事程序法理二元分離適用論的話,能否充分顧慮各

紛爭的個(gè)性、特征,是否有助于達(dá)成追求紛爭解決之具體妥當(dāng)

性,均屬有待檢討.”參見邱聯(lián)恭等?訴訟法理與非訟法理之交

錯(cuò)適用:從民事事件之非訟化審理及訴訟化審理論程序保障

之機(jī)能?,三民書局,１９９０年,第４３５頁.

會(huì)組織利益表達(dá)的實(shí)質(zhì)化.

與檢察機(jī)關(guān)相比,法院在公益訴訟制度中的主

體潛質(zhì)長期以來被忽視,有鑒于法官超然中立地位

而造就的權(quán)威性以及其所奉行的公共利益保護(hù)的

堅(jiān)定立場,確立法官主導(dǎo)的公益訴訟審判架構(gòu)殊為

必要.

此外,引入非訟法理將有助于在葆有公益訴訟

程序法治化底色的同時(shí),實(shí)現(xiàn)對公益訴訟程序特殊

性切實(shí)而周全的解釋.至此可使檢察公益訴訟擺

脫現(xiàn)有的“行政化”邏輯困境,更為新階段下檢察公

益訴訟的高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的保障.

[參考文獻(xiàn)]

[１]姜明安．行政法[M]．北京:北京大學(xué)出版社,２０１７．

[２]米歇爾施托萊斯．德國公法史:國家法學(xué)說和行政學(xué)

[M]．北京:法律出版社,２００７．

[３]熊文釗．現(xiàn)代行政法原理[M]．北京:法律出版社,２０００．

[４]應(yīng)松年．行政法與行政訴訟法學(xué)[M]．北京:法律出版

社,２００９．

[５]羅豪 才,湛 中 樂．行 政 法 學(xué) [M]．北 京:北 京 大 學(xué) 出 版

社,２００６．

[６]中 西 又 三．日 本 行 政 法 [M]．北 京:北 京 大 學(xué) 出 版

社,２０２０．

[７]陳新民．公法學(xué)札記[M]．北京:法律出版社,２０１０．

[８]林鈺雄．檢察官論[M]．北京:法律出版社,２００８．

[９]何家弘．檢察制度比較研究[M]．北京:中國檢察出版

社,２００８．

[１０]列寧全集[M]．北京:人民出版社,２０１７．

[１１]吳岳翔．民事檢察建議制度研究[M]．北京:法律出版

社,２０１７．

[１２]秦前紅,石澤華．檢察制度基礎(chǔ)理論研究[M]．北京:法

律出版社,２０２１．

[１３]劉 超．環(huán) 境 行 政 公 益 訴 訟 訴 前 程 序 省 思 [J]．法 學(xué),

２０１８,(１)．

[１４]沃爾夫,等．行政法[M]．北京:商務(wù)印書館,２００２．

[１５]RobinsonGJ．InterpretingtheCitizenSuitProvisionof

theCleanWaterAct[J]．Case W．Res．L．Rev．,１９８６,

(３７)．

[１６]楊博文,尹彥輝．我國雙碳目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)路徑:從行政規(guī)

制到市場約束[J]．中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報(bào),２０２２,(４)．

[１７]苗生明．新時(shí)代檢察權(quán)的定位、特征與發(fā)展趨向[J]．中

國法學(xué),２０１９,(６)．

[１８]朱 孝 清．中 國 檢 察 制 度 的 幾 個(gè) 問 題 [J]．中 國 法 學(xué),

２００７,(２)．

[１９]В．Г．列別金斯基．蘇維埃檢察制度[M]．北京:中國檢

察出版社,２００８．

[２０]魏宏．權(quán)力論:權(quán)力制約與監(jiān)督法律制度研究[M]．上

海:三聯(lián)書店,２０１１．

[２１]馬 懷 德．行 政 訴 訟 法 學(xué) [M]．北 京:北 京 大 學(xué) 出 版

社,２０１９．

[２２]張樹義,張力．行政法與行政訴訟法學(xué)[M]．北京:高等

教育出版社,２０１５．

[２３]艾卡雷賓德．歐盟和德國的環(huán)境保護(hù)集體訴訟[J]．

交大法學(xué),２０１５,(４)．

[２４]章志遠(yuǎn)．行政公益訴訟的兩大認(rèn)識(shí)誤區(qū)[J]．法學(xué)研究,

２００６,(６)．

[２５]陳杭平,周晗雋．公益訴訟“國家化”的反思[J]．北方法

學(xué),２０１９,(６)．

[２６]章高榮．類全能主義:對中國國家社會(huì)關(guān)系的一個(gè)整體

性理解[J]．經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較,２０１８,(６)．

[２７]Bunge T．Rechtsbehelfein Umweltangelegenheiten:

VorgabenderAarhus－K－OnventionundDeutsches

Recht:DieEntscheidungV/９hderFünftenTagungder

Aarhus－ Vertragsparteien[J]．Natur und Recht,

２０１４,(９)．

[２８]奧特馬堯厄尼希．民事訴訟法[M]．北京:法律出版

社,２００３．

[２９]王名揚(yáng)全集:美國行政法[M]．北京:北京大學(xué)出版社,

２０１６．

[３０]GaoQ,WhittakerS．StandingtosueBeyondIndividual

Rights:WhoShouldBeEligibletoBringEn－vironＧ

mental Public Interest Litigation in China? [J]．

TransnationalEnvironmentalLaw,２０１９,(２)．

[３１]葉俊榮．環(huán)境政策與法律[M]．臺(tái)北:元照出版有限公

司,２０１０．

[３２]莫諾卡佩萊蒂．當(dāng)事人基本程序保障權(quán)與未來的民

事訴訟[M]．北京:法律出版社,２０００．

[３３]弗里德里希馮哈耶克．法律、立法與自由[M]．北

京:中國大百科全書出版社,２０２１．

[３４]馬克思恩格斯全集[M]．北京:人民出版社,１９９５．

[３５]李傲．法官引領(lǐng)下的印度公益訴訟制度[J]．環(huán)球法律

評論,２０１０,(４)．

[３６]CummingsSL,RhodeDL．PublicInterestlitigation:

InsightsFrom TheoryandPractice[J]．Fordham Urb．

LJ,２００９,(３６)．

[３７]LakshmananPK．ComparativeEnvironmentalConstiＧ

tutionalismin South Asia[J]．Available at SSRN

３０４８７２３,２０１７,(１)．

[３８]GluckAR,etal．．CivillitigationandTheOpioidEpiＧ

demic:TheRoleofCourtsinAnationalHealthCrisis

[J]．JournalofLaw,Medicine&Ethics,２０１８,(２)．

１２２

[３９]伊東干,三井哲夫．注解非訟事件手続法[M]．東京:青

林書院,１９８６．

[４０]姜世明．民事訴訟法(上冊)[M]．臺(tái)北:新學(xué)林出版公

司,２０１３．

[４１]葛義 才．非 訟 事 件 法 論 [M]．臺(tái) 北:三 民 書 局 有 限 公

司,１９９８．

[４２]郝振江．非訟程序研究[M]．北京:法律出版社,２０１７．

[４３]郝振江．論非訟程序功能[J]．中外法學(xué),２０１１,(４)．

[４４]趙 蕾．非 訟 程 序 論 [M]．北 京:中 國 政 法 大 學(xué) 出 版

社,２０１３．

[４５]野貞 一 郎,等．新 民 事 訴 訟 法 講 義 [M]．東 京:有 斐

閣,２００８．

[４６]劉學(xué)在．民事公益訴訟制度研究:以團(tuán)體訴訟制度的構(gòu)

建為中心[M]．北京:中國政法大學(xué)出版社,２０１５．

[４７]徐卉．通向社會(huì)正義之路:公益訴訟理論研究[M]．北

京:法律出版社,２００９．

[４８]P．諾內(nèi)特,P．塞爾茲尼克．轉(zhuǎn)變中的法律與社會(huì):邁向

回應(yīng)型法[M]．北京:中國政法大學(xué)出版社,２００４．

(責(zé)任編輯 郭俊)

ReflectionontheAdministrativeisationofthe

ProcuratorialPublicInterestLitigation

ZHANShan－gang, ZHANG Meng－zhi

(SchoolofLaw,ResearchInstituteofEnvironmentalLaw,

WuhanUniversity,WuhanHubei４３００００,China)

[Abstract]TheprocuratorialpublicinterestlitigationsysteminChinahasenteredastageofhigh－

qualitydevelopment,anditisnecessarytoreviewtheexistinglogicaldilemmasbasedontheactualoperＧ

ationoftheprocedure．Inthecaseofenvironmentalprosecutionpublicinterestlawsuits,thereisanadＧ

ministrativetendencyforprocuratorialpublicinterestlitigationtodeviatefromtheattributionofthe

procuratorialpower．ThistrendtowardsadministrativeisationisconcretelymanifestedinjointlawenＧ

forcementactionsbetweentheprosecutionandadministrativeauthorities,whichwemayrefertoasdiＧ

rectadministrativeisation．Anothermanifestationisthetransformationofpre－litigationprocuratorial

proposalsintoadministrativeinstructions,whichcanbedescribedasindirectadministrativeisation．The

rootcauseoftheadministrativeisationintheoperationofprosecutorialpublicinterestlitigationliesin

theadministrativeworkingphilosophyandlogicoftheprocuratorateitself,andthesolutiontothisprobＧ

lem mustalsobebasedonthiscause．Theprocuratorialauthoritiesshouldadaptthewayofperformance

oftheirprocuratorialdutyofpublicinterestlitigationtostrengthenpublicparticipationthroughsupportＧ

ingtheinitiationoflitigation．InordertocompensateforthelackofpublicinterestrepresentationbysoＧ

cialassociation,itisnecessarytoclarifytheroleofjudgesasguardiansofthepublicinterestinjudicial

protectionofthepublicinterestandtointroducenon－contentiousjurisprudencetosupportit．

[Keywords]PublicInterestLitigationProsecution;Administrativeisation;PublicParticipation;InＧ

quisitorialSystem;Non－contentiousJurisprudence．

１２３

[基金項(xiàng)目]國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃重點(diǎn)專項(xiàng)“智慧司法科學(xué)理論與司法改革科技支撐研究”(編號(hào):２０２０YFC０８３２４００).

[收稿日期]２０２３－０７－０５

[作者簡介]王譯,男,湘潭大學(xué)公益訴訟檢察理論研究基地特聘研究員,碩士生導(dǎo)師,法學(xué)博士.

２０２３年１１月 內(nèi) 蒙 古 社 會(huì) 科 學(xué) Nov．２０２３

第４４卷 第６期 INNER MONGOLIASOCIALSCIENCES Vol．４４ №．６

DOI:１０．１４１３７/j．cnki．issn１００３－５２８１．２０２３．０６．０１６

全國統(tǒng)一大市場背景下建構(gòu)政府

信用保護(hù)公益訴訟的學(xué)理探微

王 譯

(湘潭大學(xué) 公益訴訟檢察理論研究基地, 湖南 湘潭 ４１１１０５)

[摘 要]構(gòu)建全國統(tǒng)一大市場是黨中央關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展新格局的重要舉措,全國統(tǒng)一大市場的推進(jìn)須完善

以政府信用為基石的法治政府.政府信用關(guān)乎多元市場主體的信賴?yán)姹Ｗo(hù),可借鑒當(dāng)事人適格、訴訟擔(dān)當(dāng)

以及“委托—代理”等理論工具闡釋其作為公益訴訟客體的必要性與合理性.政府信用保護(hù)公益訴訟的理論

建構(gòu)面臨著訴訟客體的邊界定位不清、救濟(jì)方式的經(jīng)濟(jì)性不足以及政府失信行為的隱蔽性等問題.因此,未

來立法完善須明確此類特殊公益訴訟的受案范圍以限縮訴訟客體的邊界,?展政府信用保護(hù)非訴救濟(jì)的可

能限度.根據(jù)我國現(xiàn)有的政務(wù)信息公開要求,還可以結(jié)合地方政府債務(wù)評級(jí)規(guī)則探索訴前建議和可訴性評估

機(jī)制的運(yùn)行空間.

[關(guān)鍵詞]全國統(tǒng)一大市場;公益訴訟;政府信用;訴訟客體;可訴性評估

[中圖分類號(hào)]D９２２．１ [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]１００３－５２８１(２０２３)０６－０１２４－０９

一、問題的提出:政府信用何以

成為檢察公益訴訟保護(hù)的客體

構(gòu)建全國統(tǒng)一大市場應(yīng)圍?要素市場化改革

建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)市場體系,在此基礎(chǔ)上,通過完善產(chǎn)權(quán)

保護(hù)、市場準(zhǔn)入、公平競爭、社會(huì)信用等市場經(jīng)濟(jì)基

礎(chǔ)制度來優(yōu)化營商環(huán)境.我國政府的“放管服”改

革與法治政府建設(shè)都立足于國家改革開放的背景

之下,在全國統(tǒng)一大市場的建構(gòu)下符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展的

基本規(guī)律.“放管服”改革與推進(jìn)法治政府建設(shè)密

切相關(guān).在優(yōu)化法治營商環(huán)境的過程中,信用法治

又是市場主體間交易秩序穩(wěn)定的重要制度保障.

這意味著中國特色社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的營商環(huán)境

不斷朝著市場化、法治化、國際化的方向發(fā)展.[１]因

此,推動(dòng)政府信用法治建設(shè),必須深入推進(jìn)“放管

服”改革,并落實(shí)?法治政府建設(shè)實(shí)施綱要(２０２１—

２０２５年)?.在這一過程中,政府應(yīng)充分挖掘現(xiàn)有

的制度體系,科學(xué)強(qiáng)化行政監(jiān)管職能,提升依法行

政效能.而在全國統(tǒng)一大市場的建設(shè)中,若要減少

要素資源市場配置的審批“梗阻”,發(fā)揮多元要素在

統(tǒng)一大市場中自由流通的活力,就需要依托政府不

斷優(yōu)化和提升市場監(jiān)管效能以破除要素在行業(yè)和

地域流通中的壁壘,從而實(shí)現(xiàn)全要素市場主體公平

參與市場競爭、適用統(tǒng)一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的目的.[２]若要

在法治軌道上明確“親清”的政商關(guān)系,就需要政府

充分運(yùn)用法治思維和法治方式固化“放管服”改革

的成果.通過推動(dòng)政府的誠信建設(shè),同時(shí)加快社會(huì)

１２４

信用體系建設(shè)來優(yōu)化法治營商環(huán)境.[３]?中華人民

共和國社會(huì)信用體系建設(shè)法(向社會(huì)公開征求意見

稿)?(以下簡稱?社會(huì)信用法(征求意見稿)?)第８７

條已經(jīng)明確,要建立和完善守信激勵(lì)與失信懲戒制

度,依法對失信行為進(jìn)行懲戒和約束.從社會(huì)信用

體系的層次看,社會(huì)信用不僅涵蓋了商務(wù)誠信與社

會(huì)誠信,還涉及政務(wù)誠信和司法公信等方面的內(nèi)

容.這意味著社會(huì)信用體系建設(shè)應(yīng)以政府為主導(dǎo),

全社會(huì)協(xié)同參與.在這一過程中,多元市場主體不

僅需要不斷自我規(guī)范運(yùn)營秩序,而且更需要依托政

府創(chuàng)新社會(huì)治理機(jī)制,從而在提升全社會(huì)誠信意識(shí)

的基礎(chǔ)上及時(shí)發(fā)揮政府在信用法治市場中的監(jiān)管

職能.因此,社會(huì)信用體系蘊(yùn)含了對市場主體參與

公平競爭的信賴?yán)娴谋Ｗo(hù),推動(dòng)信用法治政府建

設(shè)和強(qiáng)化政務(wù)誠信是并行不悖的,但政府卻難以憑

一己之力實(shí)現(xiàn)對信用保護(hù)這一特定法益的規(guī)范保

護(hù).?社會(huì)信用法(征求意見稿)?中關(guān)于失信約束、

懲戒以及守信激勵(lì)的內(nèi)容,更多的是從市場主體、

社會(huì)組織 以 及 公 民 個(gè) 人 的 角 度 強(qiáng) 調(diào) 信 用 本 身 的

功能.①

隨著人工智能技術(shù)領(lǐng)域的革新,構(gòu)建“智慧”或

“智能”政府更依賴于技術(shù)應(yīng)用場景的?展與延伸.

信用法治領(lǐng)域的發(fā)展需要建構(gòu)誠信政府,現(xiàn)有的行

政規(guī)制手段無法滿足政府信用治理的現(xiàn)實(shí)需求,需

要不斷探索新的政府信用保護(hù)的方式方法.在挖

掘信用這一訴訟客體內(nèi)涵的過程中,失信聯(lián)合懲戒

的依據(jù)來源合法性以及正當(dāng)性曾受到學(xué)界的質(zhì)疑.

當(dāng)?中華人民共和國行政訴訟法?(以下簡稱?行政

訴訟法?)賦予了檢察機(jī)關(guān)提起公益訴訟范圍以外

探索的職能延伸空間時(shí),即意味著政府面向不特定

多數(shù)人的市場監(jiān)管在正向激勵(lì)和逆向規(guī)制的行為

效果中具備了成為公益訴訟客體的可能.因此,政

府信用作為?行政訴訟法?上公益訴訟保護(hù)的客體,

具備了時(shí)代的必要性.在窮盡行政監(jiān)管保障方式

的前提下,通過“政府信用保護(hù)公益訴訟”的方式來

維護(hù)不特定多數(shù)人的“公益”,使其作為一種理論假

設(shè)具備了探討的空間.由此,本文旨在以檢察公益

訴訟的內(nèi)在機(jī)理為前提,在闡述政府信用作為公益

訴訟救濟(jì)客體的法理基礎(chǔ)上,探討未來立法中針對

起訴主體“公私?合”的政府信用保護(hù)公益訴訟所

給予的可能限度,以期在全國統(tǒng)一大市場背景下有

效推動(dòng)政府信用的法治建設(shè),優(yōu)化法治營商環(huán)境以

及強(qiáng)化權(quán)力機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)等外部主體對政府在全

國統(tǒng)一大市場監(jiān)管過程中的監(jiān)督效能.

二、全國統(tǒng)一大市場視域下政府

信用保護(hù)公益訴訟的基本定位

全國統(tǒng)一大市場的建構(gòu)是一場小型的“全球

化”運(yùn)動(dòng),基于發(fā)揮超大規(guī)模市場效應(yīng)的現(xiàn)實(shí)需要,

全國統(tǒng)一大市場的發(fā)展必須發(fā)揮“超大規(guī)模市場”

的效應(yīng),至少應(yīng)從形式上將我國國內(nèi)的統(tǒng)一市場納

入世界市場的整體范疇.借助超大規(guī)模的人口數(shù)

量,我國市場形成的消費(fèi)優(yōu)勢、科技創(chuàng)新優(yōu)勢、技術(shù)

產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用規(guī)模優(yōu)勢、金融優(yōu)勢以及經(jīng)濟(jì)收斂等優(yōu)

勢在全球貿(mào)易競爭中發(fā)揮著舉足輕重的作用.[４]在

缺失必要政府監(jiān)管的前提下,自由貿(mào)易市場的最大

弊病在于市場調(diào)節(jié)的自發(fā)性、盲目性和滯后性.若

任由市場在資源配置過程中無序發(fā)展,國家則難以

借助超大規(guī)模市場的現(xiàn)實(shí)優(yōu)勢完成技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)

業(yè)升級(jí).[５]因此,政府誠信作為政府信用法治建設(shè)

的重要保障,須明確公益訴訟救濟(jì)機(jī)制的應(yīng)然立法

定位.同時(shí),在法理依據(jù)層面上應(yīng)將政府信用保護(hù)

與公益訴訟制度予以?合.

(一)政府信用保護(hù)公益訴訟的立法定位

在公益訴訟制度范疇內(nèi),政府信用保護(hù)公益訴

訟屬于公益客體的合理探索與適度延展.相較于

英烈保護(hù)檢察公益訴訟,政府信用保護(hù)公益訴訟同

樣屬于檢察機(jī)關(guān)維護(hù)國家、社會(huì)公共利益的保護(hù)方

式.與前者不同的是,政府信用保護(hù)公益訴訟的規(guī)

則建構(gòu)目的不僅應(yīng)立足于國家利益本位,而且應(yīng)保

護(hù)不特定多數(shù)受害人當(dāng)前受損的利益和將來的擴(kuò)

散利益.檢察機(jī)關(guān)代表國家通過公益訴訟的方式

維護(hù)政府信用,其在公益保護(hù)過程中實(shí)現(xiàn)公益訴訟

的立法價(jià)值旨?xì)w,更是不特定多數(shù)人信賴保護(hù)利益

的集中體現(xiàn).[６]由此可知,立足于公益訴訟保護(hù)的

客體外延探索層面,政府信用契合了多元主體公平

參與市場競爭的可期待利益.

第一,政府信用集中體現(xiàn)為法治政府視域下的

政府誠信建設(shè).政府誠信涵蓋了政務(wù)誠信和公務(wù)

員誠信,其中,政務(wù)誠信還可向下劃分為政務(wù)監(jiān)管

和政務(wù)服務(wù)誠信.政府不僅要當(dāng)好“裁判員”,而且

應(yīng)避免同時(shí)成為“運(yùn)動(dòng)員”.[７]基于信用行政監(jiān)督的

時(shí)代需要,政府信用保護(hù)公益訴訟旨在面向政府信

用受損的情況時(shí),允許適格主體通過民事、行政訴

１２５

① 參見?中華人民共和國社會(huì)信用體系建設(shè)法(向社會(huì)公開征求

意見稿)?第８７條內(nèi)容.

訟的方式及時(shí)實(shí)現(xiàn)公益恢復(fù)和權(quán)利救濟(jì)的雙重效

果.實(shí)踐中,政府信用受損多表現(xiàn)為政府的政策兌

現(xiàn)能力不足,具體涉及政府財(cái)政支出乏力、稅收優(yōu)

惠政策無法落地以及地方政府發(fā)行債券的兌付信

用缺失等多種情況.

第二,政府信用應(yīng)體現(xiàn)為政府失信的可訴性.

政府失信并非行政訴訟的應(yīng)然受案范圍,當(dāng)不特定

多數(shù)人訴諸行政訴訟時(shí)往往難以及時(shí)保護(hù)其自身

利益.而上升至國家或者公共利益層面的直接或

潛在損害時(shí),由特定主體代表國家實(shí)現(xiàn)公益侵害的

回復(fù)和補(bǔ)償效果便體現(xiàn)了追責(zé)性的特點(diǎn).盡管行

政訴訟的“民告官”形式有效發(fā)揮了督促履職、糾正

違法以及填補(bǔ)權(quán)利損害的功能,但因其受案范圍有

限,所以無法使政府信用這一抽象客體能夠具備可

訴性.由此可知,政府信用保護(hù)的客體在訴訟救濟(jì)

規(guī)則建構(gòu)過程中應(yīng)具備可訴性.以政府購買的公

共法律服務(wù)為例,此類服務(wù)因涉及政府信用保護(hù)而

被納入行政公益訴訟范圍時(shí),應(yīng)包括公民如何使用

該項(xiàng)法律服務(wù)、公共法律服務(wù)的承接方如何運(yùn)營好

該類?托服務(wù)以及政府如何就提供公共法律服務(wù)

的期待利益規(guī)范行政優(yōu)益權(quán)的行使等幾個(gè)方面的

內(nèi)容.[８]由此,政務(wù)監(jiān)管和政務(wù)服務(wù)中的信賴?yán)?/p>

保護(hù)亟待從公益訴訟制度建構(gòu)層面明確政府信用

保護(hù)的公益價(jià)值,從而確立起政府信用公益救濟(jì)路

徑的立法價(jià)值與實(shí)踐意義.

在此基礎(chǔ)上,全國統(tǒng)一大市場的法治監(jiān)管不僅

應(yīng)區(qū)分政務(wù)監(jiān)管和政務(wù)服務(wù)的界限,還應(yīng)嚴(yán)格依照

“權(quán)力清單”區(qū)分監(jiān)管的目標(biāo)對象,從而實(shí)現(xiàn)政務(wù)監(jiān)

管和服務(wù)雙重標(biāo)準(zhǔn)體系的權(quán)威性、原則性和穩(wěn)定

性.例如,落實(shí)政務(wù)信息公開的各項(xiàng)服務(wù)要求可有

效地推動(dòng)政務(wù)監(jiān)管的透明度.[９]

(二)政府信用保護(hù)公益訴訟構(gòu)造形成的理論

依據(jù)

政府信用保護(hù)公益訴訟的制度探索契合了國

家利益和公共利益的客體范疇,國家利益與社會(huì)公

共利益在公益訴訟的立法價(jià)值上具備了高度的契

合性.有學(xué)者認(rèn)為,我國獨(dú)特的“國家—社會(huì)”?構(gòu)

使公益訴訟逐漸呈現(xiàn)出“國家化”的特點(diǎn),形成了

“社會(huì)事務(wù)由國家擔(dān)責(zé)”的邏輯抵牾.這表現(xiàn)在檢

察機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)多取代了社會(huì)組織成為公益訴訟

的主要起訴主體,因而降低了社會(huì)組織對公共利益

保護(hù)訴訟實(shí)施路徑的參與度.[１０]觀察政府信用這

一客體內(nèi)涵時(shí)可知,其有別于環(huán)境、消費(fèi)者、食品藥

品安全、個(gè)人信息乃至國土國財(cái)?shù)裙姹憩F(xiàn)形式,

更接近于英烈保護(hù)的公益形態(tài).但對于參與統(tǒng)一

競爭的平等市場主體而言,政府信用亦可造成信賴

利益或履行利益的損害.由此,政府信用在與市場

經(jīng)濟(jì)主體發(fā)生利益關(guān)聯(lián)時(shí),兼具國家利益和公共利

益的雙重指向.[１１]因而,政府信用保護(hù)公益訴訟須

以是否存在不特定多數(shù)的受害人為前提來明確其

規(guī)則建構(gòu)的理論依據(jù).

第一,“當(dāng)事人適格”.當(dāng)政府的失信行為導(dǎo)致

國家形象受損時(shí),并不會(huì)必然導(dǎo)致不特定多數(shù)受害

人出現(xiàn).由此可知,“固有的當(dāng)事人適格”理論是集

中解決國家利益與公共利益產(chǎn)生交叉時(shí)的合理路

徑.以環(huán)境公益為例,當(dāng)前我國環(huán)境公益在國有財(cái)

產(chǎn)保護(hù)、國有土地使用權(quán)出讓、食品藥品安全等領(lǐng)

域中與國家利益和社會(huì)公共利益形成混同,因此,

環(huán)境公益應(yīng)剝離于傳統(tǒng)公益的范疇,將其內(nèi)涵限定

于“生態(tài)共同利益”,此即體現(xiàn)了以“當(dāng)事人適格”理

論 作 為 檢 察 機(jī) 關(guān) 提 起 環(huán) 境 公 益 訴 訟 的 理 論 證

成.[１２]同理,在市場經(jīng)濟(jì)公平自由競爭的環(huán)境中出

現(xiàn)的政府失信行為,并不會(huì)必然導(dǎo)致政府監(jiān)管對象

的信賴?yán)媸艿綋p害.在此種情形下,檢察機(jī)關(guān)若

作為政府信用保護(hù)公益適格的起訴主體,那么其目

的主要在于恢復(fù)政府公信以維持經(jīng)濟(jì)秩序.因而,

基于檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督主體的憲法定位,其代表國

家契合了“當(dāng)事人適格”的判斷標(biāo)準(zhǔn).此種適格判

斷是基于法律的直接授權(quán),而非由法官?合舉證與

查證來完成當(dāng)事人身份是否適格的實(shí)質(zhì)審查.[１３]

第二,“訴訟擔(dān)當(dāng)”.“訴訟擔(dān)當(dāng)”理論集中解決

存在不特定多數(shù)受害人情形時(shí)的問題,包括法定的

訴訟擔(dān)當(dāng)與任意的訴訟擔(dān)當(dāng).法定的訴訟擔(dān)當(dāng)亦

是基于法律的直接授權(quán),這表現(xiàn)在檢察機(jī)關(guān)代位行

使訴訟實(shí)施權(quán),其中還涉及主位訴訟實(shí)施權(quán)與備位

訴訟實(shí)施權(quán)的理論分野.[１４]囿于公共利益在概念

上存在寬泛性,其在屬性判斷上具備較強(qiáng)的不確定

性以及層次上的復(fù)雜性等特點(diǎn),在公益訴訟實(shí)踐中

極易與國家利益、社會(huì)利益等概念相混淆.而“訴

訟擔(dān)當(dāng)”理論建構(gòu)于存在不特定多數(shù)受害人的主體

范疇,這有別于“私人檢察長”理論中公民個(gè)體、社

會(huì)組織追究多數(shù)個(gè)體私益保護(hù)的情形.由政府信

用指向的國家公信與社會(huì)利益雙重保護(hù)目的可知,

政府信用保護(hù)公益訴訟的訴訟實(shí)施權(quán)兼具私益性

訴訟實(shí)施權(quán)的內(nèi)在特征.“訴訟擔(dān)當(dāng)”意味著非直

接利害關(guān)系人可通過法律授權(quán)或信托取得訴訟實(shí)

施權(quán).[１５]不特定多數(shù)受害人表現(xiàn)為將來擴(kuò)散的不

利益,實(shí)質(zhì)上代表的不是現(xiàn)實(shí)損害而是未來的預(yù)期

１２６

危險(xiǎn).以德國、日本為代表,特定多數(shù)人案件適用

的訴訟模式一般指的是“集團(tuán)訴訟”“團(tuán)體訴訟”而

非公益訴訟.

第三,“?托—代理”與“博弈”.在政府誠信范

疇之外,社會(huì)信用體系建設(shè)中的商務(wù)誠信蘊(yùn)含了推

進(jìn)市場誠信建設(shè)的內(nèi)在要求.市場誠信建設(shè)必須

以政府誠信為前提,而從經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上可知,此種

政府信用往往需要借助市場誠信將“?托—代理”

以及“博弈”理論應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)實(shí)踐當(dāng)中.“?托—代

理”即反映了社會(huì)組織接受信托獲得訴訟主體資格

時(shí)為實(shí)現(xiàn)?托人的利益而參與訴訟.此時(shí),借助

“訴訟擔(dān)當(dāng)”理論闡釋“?托—代理”關(guān)系即已反映

為任意的訴訟擔(dān)當(dāng).而“博弈”理論在多元市場主

體參與競爭的語境下重點(diǎn)體現(xiàn)了政府信用與多元

市場主體期待利益之間的沖突和平衡.立足于理

性經(jīng)濟(jì)人的假設(shè),在以公益訴訟為形態(tài)的公益救濟(jì)

路徑中,各訴訟參與主體因“個(gè)人理性”形成了策略

偏好,同時(shí),在策略組合中需滿足所有人決策的最

優(yōu)性.在完全的市場競爭環(huán)境中,政府誠信行為逐

漸由單次靜態(tài)博弈向重復(fù)博弈演進(jìn).基于個(gè)體微

觀行為的市場自主調(diào)解功能不再具備普遍性,因職

業(yè)分工、商品交換和技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)致信息不對稱的情

形加劇,從而使得各利益交錯(cuò)博弈的訴訟救濟(jì)路徑

正在悄然轉(zhuǎn)型.[１６]

三、政府信用保護(hù)公益訴訟

理論建構(gòu)的現(xiàn)實(shí)困境

全國統(tǒng)一大市場作為國家經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域優(yōu)化市場

資源配置、提升市場經(jīng)濟(jì)活力的重要舉措,其集聚

了超大市場的規(guī)模效應(yīng),以推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展

為目標(biāo).[１７]政府履行市場監(jiān)管的職能,需要將政府

誠信納入公益訴訟救濟(jì)機(jī)制的適用范圍,其在規(guī)則

建構(gòu)上仍面臨著困境.

(一)政 府 信 用 保 護(hù) 公 益 訴 訟 “等”外 探 索 的

界限

檢察公益訴訟制度自試點(diǎn)至今已６年有余,其

在運(yùn)行中從環(huán)境公益、消費(fèi)者公益逐步?展到野生

動(dòng)植物保護(hù)、英烈保護(hù)、國土國財(cái)保護(hù)、食品藥品安

全生產(chǎn)監(jiān)督、個(gè)人信息保護(hù)乃至慈善公益“等”范

疇,由此形成了檢察公益訴訟“等”外探索的空間可

能.檢察機(jī)關(guān)在公益訴訟中居于主導(dǎo)地位,其不僅

依照?中華人民共和國人民檢察院組織法?(以下簡

稱?檢察院組織法?)第２０條第４項(xiàng)發(fā)揮起訴主體

的功能,而且要依照第２１條履行法律監(jiān)督主體的

職責(zé)本位,督促以政府為主導(dǎo)的行政機(jī)關(guān)糾正違法

行為和依法履行職責(zé).正因公益訴訟制度的客體

外延屬不確定性概念,其跟隨經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展逐步形

成了“等”外空間延展的時(shí)代同步性和實(shí)踐必要性.

但不確定概念并非絕對不能確定.基于其?國家

已有的立法先例,我國的“公益保護(hù)”可被反映為

“公共事業(yè)”和“國家規(guī)劃”的統(tǒng)籌安排.概括式的

立法建議僅對公共利益作抽象界定,我國公益訴訟

制度的發(fā)展特征意味著“公益”更傾向于具體而非

抽象,這使得檢察機(jī)關(guān)提起公益訴訟的“等”外探索

于法有據(jù),于理有循.“列舉＋概括”的立法技術(shù)作

為一類定義模式,積極回應(yīng)了“公益”乃是客觀的立

法保護(hù)需要,須兼顧公益標(biāo)準(zhǔn)判定實(shí)體和程序的雙

重要求.[１８]基于此,這能否意味著所有與政府失信

行為有關(guān)的行政監(jiān)管、執(zhí)法以及政務(wù)服務(wù)都屬于政

府信用保護(hù)公益訴訟的規(guī)制對象? 政府主導(dǎo)的行

政合同、公民個(gè)體接受日常的政務(wù)服務(wù)以及單個(gè)市

場主體基于政府個(gè)別的財(cái)政稅收優(yōu)惠政策享受的

經(jīng)營性權(quán)益等內(nèi)容,若都被納入政府信用保護(hù)公益

訴訟的救濟(jì)范疇,那么不僅會(huì)使政府信用“公益”的

外延無法確定,而且還大大增加了此類案件的“訟

累”.由此可知,政府信用保護(hù)公益訴訟在“等”外

探索層面首先須解決兩個(gè)問題:其一,哪些適格主

體具備此類案件的起訴資格? 其二,政府信用保護(hù)

公益訴訟的受案范圍如何界定? 在對上述兩個(gè)問

題解決路徑的探索過程中,檢察機(jī)關(guān)作為公益訴訟

應(yīng)然的起訴主體,如何處理好其?適格主體之間的

起訴順位關(guān)系關(guān)乎公益訴訟的運(yùn)行效能.

(二)政 府 信 用 保 護(hù) 公 益 訴 訟 救 濟(jì) 方 式 的 經(jīng)

濟(jì)性

在市場經(jīng)濟(jì)視域下,政府信用關(guān)乎多元市場主

體參與競爭的公平性.對于亟待破除地方保護(hù)主

義、暢通多元要素流通的統(tǒng)一大市場建構(gòu)目標(biāo)而

言,由檢察機(jī)關(guān)作為政府信用保護(hù)公益訴訟的起訴

主體具備天然的外部監(jiān)督效能.盡管政府可通過

上下級(jí)領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系強(qiáng)化監(jiān)管和督促執(zhí)法,其固然具備

程序救濟(jì)上的時(shí)效性,但從監(jiān)管的實(shí)際監(jiān)督效果

看,此種做法并非盡如人意.涉及市場監(jiān)管、執(zhí)法

以及政策落實(shí)的政府各組成部門在政府失信現(xiàn)象

產(chǎn)生后往往因其責(zé)任界定不清而無從及時(shí)做到因

政府失信而對不特定市場主體進(jìn)行損害救濟(jì).由

檢察機(jī)關(guān)主動(dòng)提起公益訴訟并非從訴訟經(jīng)濟(jì)的角

度迎合司法的效率價(jià)值,而是從政府信用對潛在市

１２７

場主體的損害風(fēng)險(xiǎn)層面看,需要解決政府公信與市

場主體公平競爭之間的矛盾.公共利益的主體不

特定性意味著公益保護(hù)訴訟救濟(jì)機(jī)制的有限性.

在現(xiàn)代法治體系中,公益訴訟乃是行政管制的司法

補(bǔ)充.以“補(bǔ)充管制”為目的和內(nèi)容,督促科學(xué)履職

和嚴(yán)格執(zhí)法的訴訟,其基本規(guī)則需要法律的明確授

權(quán).由此可知,公益訴訟救濟(jì)制度從內(nèi)容上應(yīng)與管

制法協(xié)調(diào)呼應(yīng).[１９]以美國的公民訴訟為例,“公民

訴訟”(citizensuit)將 私 人 執(zhí) 法 引 入 環(huán) 境 糾 紛 領(lǐng)

域,使 對 行 政 機(jī) 關(guān) 的 “勤 勉 執(zhí) 法 限 制”(diligent

prosecutionbar)必須作為公民訴訟的前提,即應(yīng)

滿足一切 行 政 執(zhí) 法 手 段 后 方 能 進(jìn) 入 公 民 訴 訟 程

序.[２０]由行政執(zhí)法效率的經(jīng)濟(jì)性可知,盲目追求公

民訴訟將會(huì)使對公共利益的保護(hù)趨于無序乃至混

亂的狀態(tài).美國國會(huì)為平衡非必要的公民訴訟和

改正不勤勉的行政執(zhí)法,將“勤勉執(zhí)法”的判定權(quán)力

交由法院行使,從而避免公民訴訟僭越行政執(zhí)法成

為唯一的公益侵害救濟(jì)途徑.[２１]因此,在檢察機(jī)關(guān)

能夠取代社會(huì)組織成為優(yōu)先順位起訴主體的學(xué)理

爭議中,應(yīng)審慎把握該類公益侵害訴訟解決路徑的

效率價(jià)值.參照行政公益訴訟的訴前建議規(guī)則,若

能通過檢察建議督促政府踐約守信,那么既可避免

將來不特定多數(shù)人信賴?yán)娴臄U(kuò)散損失,也同時(shí)從

源頭上規(guī)避了公益訴訟程序推進(jìn)時(shí)限過長的問題.

(三)地方政府失信行為的隱蔽性

“中央—地方”集權(quán)與分權(quán)的博弈是政府信用

建設(shè)的“晴雨表”.地方政府在財(cái)政支付、稅收政策

優(yōu)惠以及金融產(chǎn)品開發(fā)層面不同程度地受到中央

政策與地方保護(hù)主義的雙重影響.由此可知,在欠

缺中央層面統(tǒng)一監(jiān)管的行業(yè)市場領(lǐng)域極易產(chǎn)生地

方政府的失信現(xiàn)象.例如,在行政指導(dǎo)中,基于對

行政相對人信賴?yán)娴谋Ｗo(hù),此種行政合同的履約

附帶有相應(yīng)的技術(shù)支持和財(cái)政稅收上的激勵(lì)政策.

由長期以來中央對地方政府的“財(cái)政分權(quán)”與“晉升

競賽”的制度安排可知,政府績效考核在某個(gè)時(shí)期

內(nèi)往往偏重于短期單一的經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo).而現(xiàn)有

的官員績效考核與晉升制度使“新官不理舊賬”在

不成文的慣例思維中潛移默化為一種常態(tài).因地

方主要負(fù)責(zé)人的人事變動(dòng)導(dǎo)致往屆政府承諾的經(jīng)

濟(jì)政策發(fā)生調(diào)整.相較于政府履約守信的代價(jià)而

言,不特定市場競爭主體面對政府的失信行為時(shí),

應(yīng)由政府承擔(dān)的失信責(zé)任并非顯而易見.基于政

府失信現(xiàn)象存在的隱蔽性特點(diǎn),當(dāng)行政執(zhí)法作為政

府信用保護(hù)公益訴訟的應(yīng)然前提時(shí),從責(zé)任承擔(dān)層

面并不能確立起明確的追責(zé)對象和實(shí)現(xiàn)方式.地

方政府在社會(huì)信用體系建設(shè)層面實(shí)然面臨著東中

西部地區(qū)發(fā)展不協(xié)調(diào)不充分的矛盾.同時(shí),以地方

債作為政府信用評級(jí)的參照,其信用標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)置不

僅分散,且信用評價(jià)方式呈現(xiàn)出個(gè)別化的特征.政

府失信在我國現(xiàn)有的社會(huì)治理?構(gòu)中體現(xiàn)的是一

種內(nèi)部治理關(guān)系,無法呈現(xiàn)出與企業(yè)法人相同失信

懲戒的“連鎖效應(yīng)”.尤其在以政府名義發(fā)行債券

融資的情形中,當(dāng)缺失地方政府財(cái)政破產(chǎn)制度以及

欠缺完善的政府財(cái)政信息披露和信用評級(jí)規(guī)則時(shí),

難以從債務(wù)預(yù)警的角度約束關(guān)乎政府信用的舉債

融資行為.[２２]從政務(wù)失信的語義學(xué)層面觀察,政務(wù)

失信還可向下分解為“政務(wù)失真”“政務(wù)失誠”以及

狹義的“政務(wù)失信”.[２３]面對不同程度的政府失信,

區(qū)分公益侵害的效度、救濟(jì)方式的經(jīng)濟(jì)性以及糾紛

解決的合理性評估等一系列問題,在訴訟救濟(jì)路徑

中如何有效恢復(fù)政府公信是亟待解決的問題.

四、建構(gòu)政府信用保護(hù)公益

訴訟的改革面向與路徑選擇

為發(fā)揮公益訴訟“等”外探索的制度建構(gòu)效能,

政府公益訴訟的救濟(jì)方式需在理論假設(shè)中予以明

確.為回應(yīng)政府信用保護(hù)公益訴訟建構(gòu)中存在的

現(xiàn)實(shí)困境,筆者主張限定政府信用保護(hù)客體的基本

范疇,從而在政府信用保護(hù)訴訟救濟(jì)中探尋可能向

度.在缺失契約精神指引的前提下,政府“踐約守

諾”往往以“新官不理舊賬”的方式規(guī)避市場監(jiān)管中

的應(yīng)有職責(zé).這種現(xiàn)象不僅損害了政府的公信力,

助長了錯(cuò)誤的政績觀,而且造成了群眾信任感的降

低.[２４]政府信用保護(hù)涉及市場競爭機(jī)制的調(diào)整,經(jīng)

濟(jì)行政領(lǐng)域應(yīng)以優(yōu)化法治營商環(huán)境為導(dǎo)向.因而,

須提升要素市場化改革的政府監(jiān)管效能,探索政府

信用保護(hù)公益訴訟的訴前規(guī)則、訴中恢復(fù)責(zé)任的實(shí)

現(xiàn)以及其?非訴救濟(jì)方式的應(yīng)然限度.

(一)明確政府信用保護(hù)公益訴訟的受案范圍

與訴訟客體邊界

全國統(tǒng)一大市場的建構(gòu)必須破除要素市場的

行業(yè)和地域流通壁壘.作為“看得見的手”的有機(jī)

組成部分,政府監(jiān)管在統(tǒng)一市場的形成和發(fā)展過程

中發(fā)揮著舉足輕重的作用.圍?大市場的統(tǒng)一建

制目標(biāo),社會(huì)信用體系中的政務(wù)誠信建設(shè)事關(guān)政府

的整體信用,為避免地方保護(hù)主義的出現(xiàn),其向市

場主體提供了信賴?yán)?[２５]根據(jù)政務(wù)誠信的學(xué)理

１２８

分類可知,現(xiàn)有的政府信用主要按照政府和公務(wù)員

這兩個(gè)維度予以區(qū)分.相較于公務(wù)員誠信,政務(wù)監(jiān)

管誠信與政務(wù)服務(wù)誠信顯然更契合多元市場主體

信賴?yán)姹Ｗo(hù)的公益范疇.即使政務(wù)“監(jiān)管”和政

務(wù)“服務(wù)”同時(shí)體現(xiàn)在即時(shí)生效的具體行政行為場

景中,也并不必然會(huì)對將來的“本體利益”與“擴(kuò)散

利益”產(chǎn)生信賴保護(hù)的效果.而涉及將來兩類利益

的承諾和兌現(xiàn)時(shí),某一屆政府及其組成部門往往以

經(jīng)濟(jì)工作領(lǐng)域的抽象性規(guī)范文件來表達(dá)本屆政府

的市場監(jiān)管態(tài)度.在確認(rèn)政府的市場監(jiān)管行為合

法性時(shí),不論具體還是抽象的行政行為,涉及政府

失信的審查判斷和規(guī)制必須以法律的明確授權(quán)為

前提.由此可知,在應(yīng)然的公益訴訟保護(hù)范圍內(nèi),

政府信用保護(hù)的訴訟客體應(yīng)嚴(yán)格區(qū)別于“信用”作

為普通民事、行政糾紛客體的情形.在訴訟經(jīng)濟(jì)性

層面,政府信用保護(hù)的規(guī)制對象和責(zé)任承擔(dān)方式應(yīng)

當(dāng)具體,而不應(yīng)漫無目的地?zé)o限延伸至政務(wù)誠信的

各個(gè)方面.政府信用保護(hù)公益訴訟的客體邊界與

“公共利益”的可訴性密切相關(guān).而“可訴性”往往

體現(xiàn)為法律的直接規(guī)定,即以法律形式表現(xiàn)出國家

目的屬于公共利益的范疇.[２６](PP．１９４~１９６)未來在政

府信用保護(hù)公益訴訟的規(guī)范建構(gòu)層面,須將其客體

指向?qū)ο蟮姆秶薅ㄔ凇氨緦谜纹趦?nèi),由縣級(jí)

及以上人民政府作出的面向不特定多數(shù)市場主體

的抽象性行政文件”,或是“面向特定多數(shù)或者個(gè)人

的具體行政行為”.從效果層面考量,為限縮此類

特殊訴訟救濟(jì)路徑的外延,此類抽象性行政文件或

具體行政行為應(yīng)表現(xiàn)在不特定多數(shù)的市場主體因

該文件或具體行政行為產(chǎn)生“信賴”,而此“信賴”可

直接影響市場主體的個(gè)人行為或組織行為.① 對

照我國當(dāng)前的“個(gè)人信息保護(hù)公益訴訟”理論,個(gè)人

信息處理過程中的部分行政機(jī)關(guān)具有個(gè)人信息處

理者和監(jiān)管者的雙重身份.作為公益訴訟的客體

之一,個(gè)人信息保護(hù)的必要性主要反映在檢察機(jī)關(guān)

針對行政機(jī)關(guān)履職不力時(shí)的督促行政職能,這體現(xiàn)

行政公益訴訟預(yù)防性的特點(diǎn).公益訴訟作為客觀

訴訟可彌補(bǔ)主觀訴訟的缺陷,因而可以將個(gè)人信息

納入訴訟救濟(jì)的保護(hù)范疇.[２７]相比之下,政府信用

在社會(huì)信用體系建設(shè)中雖未明確檢察機(jī)關(guān)的相應(yīng)

監(jiān)督職責(zé),但比照行政機(jī)關(guān)依法履行個(gè)人信息保護(hù)

的法定職責(zé),政府信用亦具備了外部監(jiān)督的必要性

與可行性.在訴訟客體的表現(xiàn)形式上,以政府公共

服務(wù)的形式來體現(xiàn)政府信用時(shí),此種政府信用即與

多元市場主體參與競爭的運(yùn)行環(huán)境密切相關(guān).作

為面向政府失信的公益救濟(jì)情形,政府信用保護(hù)不

應(yīng)被局限于政務(wù)監(jiān)管層面.例如,基于行政指導(dǎo)的

行政合同,其背后即反映了某一屆政府任期內(nèi)的針

對財(cái)政補(bǔ)貼等“踐約守諾”利益的信賴保護(hù).

(二)?展政府信用保護(hù)非訴救濟(jì)方式的可能

限度

有學(xué)者指出,檢察機(jī)關(guān)通過提起公益訴訟實(shí)現(xiàn)

政府信用保護(hù)的程序價(jià)值,其與法院應(yīng)采相同的合

法性審查標(biāo)準(zhǔn).在檢察建議和公益訴訟這兩類“剛

?并濟(jì)”的救濟(jì)路徑中,督促行政履職應(yīng)如同司法

審查的功能一樣,公益訴訟蘊(yùn)含的督促行政效能并

不能完全替代政府本身應(yīng)有的行政裁量職責(zé).[２８]

以檢察建議的方式履行訴前監(jiān)督職責(zé)是我國當(dāng)前

行政公益訴訟制度的應(yīng)有之義.為實(shí)現(xiàn)公益保護(hù)

的效率經(jīng)濟(jì)價(jià)值,訴前程序與公益訴訟程序銜接的

關(guān)鍵在于行政機(jī)關(guān)根據(jù)檢察建議能否履行好法定

職責(zé).[２９]而政府信用保護(hù)公益訴訟可涵蓋民事、行

政公益兩個(gè)類別,這意味著涉及督促政府履職的部

分應(yīng)在訴前階段完成檢察建議的功能.而涉及民

事公益的部分,則應(yīng)允許社會(huì)組織作為適格的起訴

主體發(fā)揮第三方監(jiān)督政府信用恢復(fù)的訴前功能.

多元的第三方監(jiān)管涵蓋了群眾自主參與的網(wǎng)絡(luò)媒

體監(jiān)督、第三方組織監(jiān)督、信用監(jiān)督員監(jiān)督乃至第

三方政府信用評級(jí)等多種形式.[３０]囿于行政公益

訴訟所采的啟動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)屬于行為判定而非?果判定,

其程序的開啟必須以窮盡一切執(zhí)法手段為前提.

而是否達(dá)到預(yù)定的執(zhí)法整改目標(biāo),或公益侵害是否

已經(jīng)停止且處于恢復(fù)狀態(tài)等情形,只能作為檢察機(jī)

關(guān)是否以“適格當(dāng)事人”的身份通過公益訴訟實(shí)現(xiàn)

法律監(jiān)督必要性的判斷標(biāo)準(zhǔn).[３１]因此,不論民事抑

或行政公益訴訟,在政府信用保護(hù)范疇中應(yīng)明確政

府監(jiān)管職責(zé)運(yùn)行的權(quán)力主體,關(guān)注政府信用不同維

度下對應(yīng)的訴前救濟(jì)方式.這包括在訴前階段可

予重新制定、修改或廢止對不特定多數(shù)人產(chǎn)生將來

信賴?yán)媸軗p的政策性文件,還可通過新聞發(fā)布

會(huì)、書面答復(fù)等方式對政府主要負(fù)責(zé)人或工作人員

以口頭承諾或書面決定造成的政府失信等內(nèi)容予

以回應(yīng),對不特定多數(shù)人造成政府失信的責(zé)任主體

予以內(nèi)部行政處分或移送監(jiān)察處置等.

１２９

① 基于具體行政行為的“授益性”和“損益性”劃分標(biāo)準(zhǔn),“授益”

并非市場主體“信賴?yán)妗眴适У谋憩F(xiàn).“信賴?yán)妗钡暮饬宽?/p>

在“損益性”行政行為語境下,歸納出“政府信用保護(hù)”的訴訟

救濟(jì)規(guī)律.因此,未來立法在“信賴?yán)妗睂用嬗写趶膶W(xué)理

上進(jìn)一步厘清“損益性”行政行為的裁量基準(zhǔn).

(三)推動(dòng)構(gòu)建政府信用訴訟救濟(jì)的可訴性評

估機(jī)制

優(yōu)化社會(huì)信用體系的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn),在現(xiàn)有的政務(wù)

誠信體系中明確政府信用保護(hù)的可訴性評估涵蓋

了政務(wù)監(jiān)管和政務(wù)服務(wù)兩個(gè)方面.而對于公務(wù)員

誠信部分而言,其僅適用于對不特定行政相對人利

益造成侵害或?qū)ι婕罢庞玫氖袌霰O(jiān)管形成特

定風(fēng)險(xiǎn)的情形,否則應(yīng)排除政府信用保護(hù)公益訴訟

的受案范圍.因此,可訴性評估機(jī)制可從以下三方

面展開討論.

第一,可訴性評估首先須依托有效的政務(wù)信息

公開機(jī)制.相對于全國統(tǒng)一大市場中的多元市場

主體而言,政務(wù)信息公開屬于“信息對稱”理論的現(xiàn)

實(shí)觀照.涉及政府預(yù)算與會(huì)計(jì)信息披露,多元市場

主體可根據(jù)政府統(tǒng)計(jì)報(bào)告評判投資經(jīng)營的時(shí)空場

地、產(chǎn)品規(guī)模和產(chǎn)品使用方向.[３２]在檢察機(jī)關(guān)提起

公益訴訟的“等”外探索過程中,源于西方實(shí)用主義

的司法能動(dòng)主義并不能代表我國能動(dòng)司法的普遍

特征.而西方國家在公益保護(hù)的救濟(jì)層面上,通常

多以法官的創(chuàng)造性釋法或造法來影響國家公共決

策,這與我國檢察公益訴訟制度之間存在顯著差

別.因此,政務(wù)信息公開從司法職能的“能動(dòng)”層面

看,須強(qiáng)化以檢察監(jiān)督為載體的行政檢察監(jiān)督職

能,唯此方能立足于“政府—檢察”的互動(dòng)層面,進(jìn)

而打通政務(wù)信息公開的“最后一公里”.[３３]

第二,可訴性評估應(yīng)關(guān)注訴訟救濟(jì)外的檢察建

議調(diào)查核實(shí)程序.政府信用保護(hù)涉及不特定多數(shù)

人的利益,因而需要明確社會(huì)組織、檢察機(jī)關(guān)等不

同訴訟主體之間的起訴順位.檢察機(jī)關(guān)通過公益

訴訟方式救濟(jì)的“信賴保護(hù)”利益應(yīng)處于備位.作

為“公益訴訟起訴人”,檢察機(jī)關(guān)依托調(diào)查核實(shí)形成

的檢察建議可以發(fā)揮訴前救濟(jì)的程序效果.[３４]相

較于公益訴訟而言,發(fā)出檢察建議在監(jiān)督方式上顯

得更為?和.基于政府信用保護(hù)的公益訴訟能力,

可訴性評估應(yīng)側(cè)重關(guān)注起訴主體的資質(zhì)和調(diào)查取

證手段等方面的內(nèi)容.社會(huì)組織作為法定的起訴

主體之一,在政府信用保護(hù)公益訴訟制度的建構(gòu)中

應(yīng)考慮其參與調(diào)查取證的實(shí)際能力.尤其針對檢

察建議需要調(diào)查核實(shí)的情形,若社會(huì)組織在非強(qiáng)制

性的取證過程中實(shí)現(xiàn)了協(xié)助調(diào)查的效果,則更能?

寬檢察機(jī)關(guān)調(diào)查核實(shí)的證據(jù)來源.

第三,可訴性評估應(yīng)完善地方債信用評級(jí)體系

的政策建議與監(jiān)管措施.這不僅應(yīng)在政府財(cái)政報(bào)

告制度的基礎(chǔ)上不斷改進(jìn)評級(jí)方法和程序,同時(shí)還

應(yīng)加大地方政府舉債融資的信息披露力度,明確地

方債“國內(nèi)＋國際”的雙評級(jí)要求并完善政府的財(cái)

務(wù)審批監(jiān)督實(shí)施規(guī)則.[３５]在信用評級(jí)的行業(yè)監(jiān)管

層面,我國可借鑒國際三大信用評級(jí)機(jī)構(gòu)的指標(biāo)完

善對政府信用評級(jí)的可訴性評估,這包括經(jīng)濟(jì)狀

況、財(cái)物管理、預(yù)算表現(xiàn)、預(yù)算彈性、資金流動(dòng)性、負(fù)

債狀況等二級(jí)指標(biāo).而地方政府信用往往借助地

方債這一重要指標(biāo)予以衡量,包括固定資產(chǎn)存量和

流動(dòng)資產(chǎn)對于政府償債能力的認(rèn)定.與此相對應(yīng),

我國中債資信、大公國際以及上海新世紀(jì)等政府債

評級(jí)機(jī)構(gòu)亦在指標(biāo)設(shè)置中明確了上述指標(biāo)的合理

性,并綜合金融生態(tài)環(huán)境來評價(jià)財(cái)政平衡能力與政

府信用的穩(wěn)定性.同時(shí),可訴性評估還應(yīng)關(guān)注政府

信用所涉的不特定市場主體信賴?yán)娴木唧w邊界,

并提升法院受理此類案件的庭前審查效能.自立

案時(shí)起,法院對公益訴訟救濟(jì)的形式審查即重點(diǎn)關(guān)

注訴訟救濟(jì)方式的效率性.當(dāng)出現(xiàn)政府失信行為

時(shí),啟動(dòng)政府信用保護(hù)公益訴訟的前置條件在于政

府自身是否已經(jīng)盡到“勤勉執(zhí)法”的全部義務(wù).

此外,以現(xiàn)有的企業(yè)刑事合規(guī)試點(diǎn)方案為借

鑒,未來可將政府信用保護(hù)的訴前救濟(jì)方式延伸至

政務(wù)誠信建設(shè)領(lǐng)域,此即“政務(wù)誠信合規(guī)”的應(yīng)然期

待.政務(wù)誠信合規(guī)的重點(diǎn)主要涉及市場經(jīng)濟(jì)中的

招商引資與政務(wù)信息公開兩個(gè)方面,其意在實(shí)現(xiàn)

“暢通信息共享,強(qiáng)化監(jiān)督剛性”的效果.在優(yōu)化營

商環(huán)境、提升競爭活力的舉措中,應(yīng)明確與政府失

信相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和責(zé)任點(diǎn).以檢察機(jī)關(guān)作為合規(guī)

考察的義務(wù)主體,在提起政府信用保護(hù)公益訴訟之

前,檢察機(jī)關(guān)可要求失信主體在合理期限內(nèi)提出恢

復(fù)政府信用的整改方案,明確懲戒責(zé)任的具體實(shí)施

向度.若不特定的市場主體因政府失信遭受重大

投資損失的,以督促執(zhí)法乃至公益訴訟方式仍無法

填補(bǔ)這一損失,且損害行為還涉及職務(wù)違法甚至職

務(wù)犯罪的,應(yīng)明確行政違法、公益訴訟與刑事訴訟

之間的程序銜接轉(zhuǎn)換要求.[３６]在訴前督促市場監(jiān)

管行政執(zhí)法、強(qiáng)化政務(wù)服務(wù)質(zhì)量以及懲戒政府失信

行為的過程中,以合規(guī)考察、合規(guī)聽證等方式實(shí)現(xiàn)

政府信用保護(hù)公益訴訟的合規(guī)不訴效果.

五、厘清檢察公益訴訟“等”

外探索的法律監(jiān)督規(guī)律

縱觀世界各國的現(xiàn)代化發(fā)展過程,各類地域

性、階層性等巨大落差可歸因于政治文明層面上的

１３０

先進(jìn)與落后之別.[３７]政府誠信的理論建構(gòu)和發(fā)展

代表了政治的先進(jìn)性,政府信用亦源自社會(huì)信用體

系的規(guī)范分類,集中反映在“政務(wù)誠信”領(lǐng)域.全國

統(tǒng)一大市場是構(gòu)建新發(fā)展格局的戰(zhàn)略安排,在實(shí)踐

中已體現(xiàn)出中央政府和地方政府合作的行動(dòng)邏輯,

這一邏輯蘊(yùn)含了政府信用的價(jià)值本位.[３８]政府誠

信的理論建構(gòu)和發(fā)展代表了政治的先進(jìn)性,政府信

用亦源自社會(huì)信用體系的規(guī)范分類,集中反映在

“政務(wù)誠信”領(lǐng)域.相較于傳統(tǒng)鄉(xiāng)土社會(huì)的信用思

想,政府信用與傳統(tǒng)鄉(xiāng)土社會(huì)信用一樣,存在著現(xiàn)

代信用理念轉(zhuǎn)型的社會(huì)、組織和道德基礎(chǔ).[３９]回溯

我國誠信原則的理論建構(gòu),學(xué)理上仍存在著“誠信”

與“善意”的二元分類.以社會(huì)契約論為基礎(chǔ)的統(tǒng)

一誠信制也難以反映我國當(dāng)前社會(huì)信用體系建設(shè)

的現(xiàn)實(shí)需要.[４０]基于主觀與客觀的雙重維度考量,

客觀誠信往往呈現(xiàn)為“公平與合理”,而主觀誠信代

表了“善意解釋”的功能.正如公共精神的“倫理”

形態(tài)和“道德”形態(tài),其屬于“異質(zhì)同構(gòu)”的兩個(gè)方

面,即“倫理”代表客觀誠信的人倫規(guī)范,而“道德”

代表主觀誠信的人德規(guī)范.[４１]此類誠信的劃分標(biāo)

準(zhǔn)反映在民事合同領(lǐng)域,而難以延伸至其?部門法

領(lǐng)域.對于公益訴訟救濟(jì)路徑而言,其更關(guān)注不特

定市場主體的客觀誠信,而非將具有主觀色彩的善

意解釋用來填補(bǔ)政府的失信責(zé)任.在“公平與合

理”的語境下,政府信用保護(hù)并不能恣意地由公權(quán)

力主體賦予自我監(jiān)督的效能,而應(yīng)關(guān)注政府失信行

為的來源及理由,從而限縮違法性、可責(zé)性以及權(quán)

利回復(fù)的必要空間.

政府信用保護(hù)公益訴訟在檢察公益訴訟的制

度范疇內(nèi)實(shí)現(xiàn)了一次有限的“等”外嘗試,將政府信

用納入公益保護(hù)的客體范疇,并通過訴訟的方式予

以規(guī)制.鑒于政府信用的概括性,其應(yīng)在現(xiàn)有的公

益訴訟形態(tài)中明確可訴性的邊界,這就必須將政府

信用評級(jí)與地方財(cái)政狀況進(jìn)行關(guān)聯(lián).不特定多數(shù)

的市場主體可據(jù)此避免政府失信導(dǎo)致的信賴?yán)?/p>

受損.根據(jù)要素市場化改革“全國一張清單”的要

求,政府信用保護(hù)公益訴訟的現(xiàn)實(shí)價(jià)值在于將檢察

機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督職能融入優(yōu)化統(tǒng)一的全國法治營

商環(huán)境的目標(biāo)當(dāng)中,進(jìn)一步提升政府的法治監(jiān)管和

服務(wù)效能.在此基礎(chǔ)上,為避免公益訴訟救濟(jì)方式

的效率不足,勤勉執(zhí)法義務(wù)須作為訴訟程序啟動(dòng)的

前置條件.在信賴保護(hù)原則之外,立法還可圍?社

會(huì)信用體系建設(shè)的要求不斷完善涉政務(wù)誠信的信

用評級(jí)規(guī)則,探索政府失信權(quán)利救濟(jì)的可能向度.

[參考文獻(xiàn)]

[１]中國行政管理學(xué)會(huì)課題組．聚焦市場主體關(guān)切 持續(xù)打

造市場化法治化國際化營商環(huán)境[J]．中國行政管理,

２０２１,(８)．

[２]王譯．全國統(tǒng)一大市場視域下要素市場化改革的現(xiàn)實(shí)問

題與應(yīng)對策略[J]．新疆社會(huì)科學(xué),２０２２,(６)．

[３]王敬波．“放管服”改革與法治政府建設(shè)深度融合的路徑

分析[J]．中國行政管理,２０２１,(１０)．

[４]肖鋼．新基建、數(shù)字化潛力巨大 加快金融改革盤活存量

資產(chǎn)[J]．清華金融評論,２０２０,(６)．

[５]逄錦華．構(gòu)建與社會(huì)主義制度相適應(yīng)的全國統(tǒng)一大市場

[J]．財(cái)富時(shí)代,２０２２,(６)．

[６]占善剛,王譯．檢察機(jī)關(guān)提起民事公益訴訟的角色困境

及其合理解脫[J]．學(xué)習(xí)與探索,２０１８,(１０)．

[７]阮德信．論習(xí)近平誠信觀[J]．首都師范大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)

科學(xué)版),２０２２,(３)．

[８]方世榮,付鑒宇．論法治社會(huì)建設(shè)中的政府購買公共法

律服務(wù)[J]．云南社會(huì)科學(xué),２０２１,(３)．

[９]李貽才,王軍杰．市場監(jiān)管政務(wù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化體系建設(shè)的

探索與思考[J]．質(zhì)量與市場,２０２１,(３)．

[１０]陳杭平,周晗雋．公益訴訟“國家化”的反思[J]．北方法

學(xué),２０１９,(６)．

[１１]高瞻．論公共利益的內(nèi)涵與外延[J]．司法改革論評,

２０１５,(２)．

[１２]陳曉 景．檢 察 環(huán) 境 公 益 訴 訟 的 理 論 優(yōu) 化 與 制 度 完 善

[J]．中國法學(xué),２０２２,(４)．

[１３]湯 維 建．當(dāng) 事 人 適 格 的 判 斷 機(jī) 制 [J]．法 律 適 用,

２０２１,(７)．

[１４]黃忠順．訴訟實(shí)施權(quán)配置論———以群體性訴訟中的當(dāng)

事人適格問題為中心[J]．東方法學(xué),２０１４,(６)．

[１５]黃忠順．論公益訴訟與私益訴訟的融合———兼論中國

特色團(tuán)體訴訟制度的構(gòu)建[J]．法學(xué)家,２０１５,(１)．

[１６]姚宇,袁祖社．陌生環(huán)境、承諾契約和市場經(jīng)濟(jì)體制下

社會(huì)誠信的建設(shè)路徑[J]．內(nèi)蒙古社會(huì)科學(xué),２０１８,(１)．

[１７]黃燕芬,劉志成．建設(shè)全國統(tǒng)一大市場的理論邏輯與推

進(jìn)路徑[J]．江淮論壇,２０２２,(４)．

[１８]倪斐．公共利益作為不確定概念的法律化思考[J]．南

京師范大學(xué)學(xué)報(bào)(人文社會(huì)科學(xué)版),２０１０,(５)．

[１９]鞏固．公益訴訟的屬性及立法完善[J]．國家檢察官學(xué)

院學(xué)報(bào),２０２１,(６)．

[２０]鞏固．美國環(huán)境公民訴訟之起訴限制及其啟示[J]．法

商研究,２０１７,(５)．

[２１]崔瑜．公益保護(hù)行政執(zhí)法與公民訴訟的平衡[J]．國家

檢察官學(xué)院學(xué)報(bào),２０１８,(６)．

[２２]溫來成,等．強(qiáng)化我國地方政府舉債融資約束機(jī)制研

究———以美國地方政府破產(chǎn)機(jī)制為例[J]．中央財(cái)經(jīng)大

學(xué)學(xué)報(bào),２０１４,(９)．

１３１

[２３]阮博．當(dāng)前中國的政務(wù)失信問題研究[D]．上海:華東

師范大學(xué),２０１４．

[２４]李璐,李華成．新官不理舊賬的緣由、危害與對策[J]．

領(lǐng)導(dǎo)科學(xué),２０２０,(３)．

[２５]王小廣．建設(shè)全國統(tǒng)一大市場要堅(jiān)決拆除兩道“圍墻”

[J]．國家治理,２０２２,(９)．

[２６]陳新民．德國公法學(xué)基礎(chǔ)理論[M]．濟(jì)南:山東人民出

版社,２００１．

[２７]余凌云,鄭志行．個(gè)人信息保護(hù)行政公益訴訟的規(guī)范建

構(gòu)[J]．人民檢察,２０２２,(５)．

[２８]余凌云．檢察行政公益訴訟的理論構(gòu)造[J]．行政法學(xué)

研究,２０２３,(５)．

[２９]沈開舉,邢昕．檢察機(jī)關(guān)提起行政公益訴訟訴前程序?qū)?/p>

證研究[J]．行政法學(xué)研究,２０１７,(５)．

[３０]陳麗君,朱蕾蕊．多元信用監(jiān)管下的政府信用建設(shè)[J]．

中共浙江省?黨校學(xué)報(bào),２０１５,(６)．

[３１]劉 超．環(huán) 境 公 益 訴 訟 訴 前 程 序 省 思 [J]．法 學(xué),

２０１８,(５)．

[３２]王 煥．中 國 政 府 信 息 需 求 研 究 綜 述 [J]．電 子 政 務(wù),

２０１５,(５)．

[３３]陳麗玲．正名“能動(dòng)司法”———兼談“能動(dòng)檢察”之本體

價(jià)值[J]．廣 西 師 范 大 學(xué) 學(xué) 報(bào) (哲 學(xué) 社 會(huì) 科 學(xué) 版),

２０１６,(２)．

[３４]王譯．“提起公益訴訟”職能視域下檢察機(jī)關(guān)調(diào)查核實(shí)

權(quán)研究[J]．河北法學(xué),２０２１,(１１)．

[３５]蘇策,張 宇．地 方 債 信 用 評 級(jí):體 系 完 善 與 制 度 監(jiān) 管

[J]．寧夏社會(huì)科學(xué),２０２１,(３)．

[３６]李本燦．企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)中的程序銜接[J]．東方法

學(xué),２０２２,(６)．

[３７]張師偉．政治發(fā)展不平衡不充分論析[J]．廣西師范大

學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版),２０１９,(５)．

[３８]喬榛,劉星．建設(shè)全國統(tǒng)一大市場的理論、歷史和實(shí)踐

邏輯[J]．上海商學(xué)院學(xué)報(bào),２０２２,(４)．

[３９]呂其鎂,常江．鄉(xiāng)村振興背景下農(nóng)村傳統(tǒng)信用觀的現(xiàn)代

性轉(zhuǎn)換:基礎(chǔ)與路徑[J]．財(cái)經(jīng)理論與實(shí)踐,２０２２,(５)．

[４０]徐國棟．主觀誠信與客觀誠信的分合與更名問題比較

法考察———兼論中國的誠信立法向何處去[J]．社會(huì)科

學(xué),２０１３,(１)．

[４１]卞桂平．公共精神的“倫理—道德”形態(tài)及其現(xiàn)實(shí)意蘊(yùn)

[J]．廣西師范大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版),２０１２,(４)．

(責(zé)任編輯 郭俊)

TheoreticalProbeintotheConstructionofPublicInterest

LitigationforGovernmentCreditProtectionunderthe

backgroundofNationalUnifiedBigMarket

WANGYi

(SchoolofLaw,XiangtanUniversity;HunanProvincialPeople＇sProcuratorate,Research

BaseofProcuratorialTheory,XiangtanHunan４１１１０５,China)

[Abstract]BuildinganationalunifiedbigmarketisanimportantmeasureoftheCPCCentralComＧ

mitteeonthenewpatternofeconomicdevelopment．Topromotethenationalunifiedbigmarket,itis

necessarytoimprovethegovernmentruledbylawbasedongovernmentcredit．GovernmentcreditisreＧ

latedtotheprotectionoftrustinterestsofmulti－marketsubjects．Wecanlearnfromthetheoretical

toolssuchaseligibilityofparties,litigationresponsibilityandprincipal－agenttoexplainitsnecessity

andrationalityastheobjectofpublicinterestlitigation．Thetheoreticalconstructionofgovernment

creditprotectionpublicinterestlitigationisfacedwithsomeproblems,suchastheunclearboundaryof

litigationobject,thelackofeconomyofreliefmethodsandtheconcealmentofgovernmentdishonesty．

Therefore,inthefuturelegislativeperfection,itisnecessarytoclarifythescopeofacceptingsuchspeＧ

cialpublicinterestlitigationsoastonarrowtheboundaryoflitigationobjectsandexpandthepossible

limitofnon－litigationreliefforgovernmentcreditprotection．Accordingtotheexistingrequirements

ofgovernmentinformationdisclosureinChina,wecanalsoexploretheoperatingspaceofpre－litigation

suggestionandjusticiabilityassessmentmechanismincombination withlocalgovernmentdebtrating

rules．

[Keywords]NationalUnifiedBig Market;PublicInterestLitigation;GovernmentCredit;LitigaＧ

tionObject;JusticiabilityAssessment

１３２

[基金項(xiàng)目]中國博士后科學(xué)基金第７３批面上資助項(xiàng)目(編號(hào):２０２３M７３０２１３).

[收稿日期]２０２３－０６－１８

[作者簡介]陶朗逍,女,北京科技大學(xué)文法學(xué)院講師,法學(xué)博士.

２０２３年１１月 內(nèi) 蒙 古 社 會(huì) 科 學(xué) Nov．２０２３

第４４卷 第６期 INNER MONGOLIASOCIALSCIENCES Vol．４４ №．６

DOI:１０．１４１３７/j．cnki．issn１００３－５２８１．２０２３．０６．０１７

新時(shí)代刑事合規(guī)的法院審查模式

陶朗逍

(北京科技大學(xué) 文法學(xué)院, 北京 １０００８３)

[摘 要]我國的企業(yè)刑事合規(guī)改革是在習(xí)近平法治思想指引下開展的,人民法院正積極探索參與改革.

企業(yè)犯罪暫緩起訴制度作為我國改革的借鑒對象,可以分為法院程序?qū)彶槟Ｊ胶头ㄔ簩?shí)質(zhì)審查模式,二者均

以法院司法審查權(quán)制約檢察機(jī)關(guān)的自由裁量權(quán).司法為民是我國法院審判權(quán)的本質(zhì)屬性,為了實(shí)現(xiàn)公訴權(quán)與

審判權(quán)的平衡,應(yīng)當(dāng)賦予人民法院對企業(yè)合規(guī)案件開展實(shí)質(zhì)性審查的權(quán)力.構(gòu)建適用于非輕微經(jīng)濟(jì)類企業(yè)犯

罪案件的“企業(yè)合規(guī)撤回起訴程序”,由法院進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查,在通過檢察機(jī)關(guān)的延期審理申請并決定中止審理

后,合規(guī)考察才正式啟動(dòng),相關(guān)工作以“檢察主導(dǎo)＋法院監(jiān)督”的方式開展,最終由法院對“真合規(guī)”的案件裁定

準(zhǔn)許撤回起訴.

[關(guān)鍵詞]習(xí)近平法治思想;刑事合規(guī);法院審查;合規(guī)撤訴

[中圖分類號(hào)]D９２５．２;D９２６．２ [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]１００３－５２８１(２０２３)０６－０１３３－０８

一、習(xí)近平法治思想

引領(lǐng)下的刑事合規(guī)改革

自２０２０年３月起,我國檢察機(jī)關(guān)主導(dǎo)開展涉

案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作,以相對不起訴制度賦予

的起訴裁量權(quán)為依托,在審查起訴階段設(shè)置考驗(yàn)

期,監(jiān)督和考察一些涉案企業(yè)進(jìn)行合規(guī)整改,在企

業(yè)實(shí)現(xiàn)有效合規(guī)整改的案件中,對涉罪主體決定不

起訴或建議從寬量刑.該項(xiàng)改革以習(xí)近平法治思

想為主要法理依據(jù),探索革新對傳統(tǒng)企業(yè)的犯罪治

理方式,回應(yīng)新時(shí)代社會(huì)公共利益的需要.[１]

２０２３

年４月,最高人民法院院長張軍赴北京市海淀區(qū)人

民法院調(diào)研時(shí)強(qiáng)調(diào),商事、刑事涉企合規(guī)改革不只

是檢察院的事,法院也要參與并發(fā)揮作用.

目前,各地法院主要進(jìn)行了三類實(shí)踐探索.第

一,法院在審判階段采納檢察院提出的合規(guī)從寬量

刑建議,確認(rèn)事后合規(guī)能夠減輕企業(yè)的刑事責(zé)任.

在最高人民檢察院公布的試點(diǎn)典型案例“上海市 A

公司、B公司、關(guān)某某虛開增值稅專用發(fā)票案”中,

試點(diǎn)檢察院在開展合規(guī)考察后提出了對涉罪企業(yè)

及其責(zé)任人從寬處罰的量刑建議,上海市寶山區(qū)人

民法院全部采納.第二,法院在審判階段主導(dǎo)開展

合規(guī)考察,對在審判前建立有效合規(guī)管理制度的涉

罪企業(yè)及企業(yè)家從寬量刑.例如,浙江上虞法院在

審理一起企業(yè)環(huán)境污?案時(shí)召開企業(yè)合規(guī)整改評

審會(huì),邀請人大代表、政協(xié)?員、環(huán)保專家等組成專

家評審團(tuán)隊(duì),對企業(yè)事后的合規(guī)整改效果進(jìn)行考察

１３３

和評估,最終因涉罪企業(yè)合規(guī)整改效果較好,法院

對該企業(yè)及責(zé)任人酌情從寬判處刑罰.[２]第三,法

院在審判階段與檢察院協(xié)同開展合規(guī)考察,以涉案

企業(yè)合規(guī)整改合格為由對涉罪企業(yè)家從寬量刑.

湖北谷城法院在審理一起涉嫌偽造、變造公文、證

件等騙取國家專項(xiàng)資金的案件時(shí),發(fā)現(xiàn)該案符合涉

案企業(yè)合規(guī)改革的適用條件,于是,在檢察院以開

展合規(guī)考察為由申請延期審理時(shí)裁定中止審理案

件,通過為期兩個(gè)月的“第三方組織考察＋檢法聯(lián)

合監(jiān)督”實(shí)踐,涉案企業(yè)合規(guī)整改合格,谷城法院最

終采納檢察院的從寬量刑建議,對被告企業(yè)家判處

“免于刑事處罰”,涉案企業(yè)也恢復(fù)了經(jīng)營活力.[３]

既往的理論研究主要圍?檢察機(jī)關(guān)的改革試

驗(yàn)展開,缺乏“以審判為中心”的研究.考察域外企

業(yè)犯罪暫緩起訴制度所包含的法院審查模式,闡釋

在習(xí)近平法治思想引領(lǐng)下我國法院對檢察機(jī)關(guān)企

業(yè)合規(guī)出罪相關(guān)司法決定進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查的必要

性,并就制度設(shè)計(jì)提出立法建議是當(dāng)務(wù)之急.

二、企業(yè)犯罪暫緩起訴制度的法院審查模式

企業(yè)犯罪暫緩起訴制度指的是針對企業(yè)這一

犯罪主體,在起訴環(huán)節(jié)通過簽署暫緩起訴協(xié)議(簡

稱“DPA”)或不起訴協(xié)議(簡稱“NPA”)而設(shè)置一

定的考驗(yàn)期和考驗(yàn)條件,期限屆滿時(shí)如果企業(yè)符合

約定條件,檢察機(jī)關(guān)不再繼續(xù)追訴的特別訴訟程

序.該制度在域外被廣泛應(yīng)用,是我國涉案企業(yè)合

規(guī)改革的重要參考制度.但國內(nèi)既有理論研究主

要關(guān)注檢察機(jī)關(guān)的起訴裁量問題,忽視了該制度

“以法官司法審查為制約機(jī)制”的特征.以審判權(quán)

為觀察視角,各國的企業(yè)犯罪暫緩起訴制度可以分

為法院程序?qū)彶槟Ｊ胶头ㄔ簩?shí)質(zhì)審查模式.

(一)法院程序?qū)彶槟Ｊ?/p>

美國是企業(yè)犯罪暫緩起訴制度的發(fā)源國,我國

學(xué) 者 將 該 制 度 稱 為 “檢 察 官 自 由 裁 量 模

式”[４](PP．３３５~３３６),但筆者認(rèn)為,從法院在該制度中的

作用看,將其稱為“法院程序?qū)彶槟Ｊ健备荏w現(xiàn)此

模式的特點(diǎn).

一方面,暫緩起訴協(xié)議需經(jīng)法院審查通過才能

夠生效.美國的暫緩起訴制度被稱為“審前轉(zhuǎn)處項(xiàng)

目”,最早產(chǎn)生于未成年人司法領(lǐng)域,于２０世紀(jì)９０

年代被應(yīng)用于企業(yè)犯罪案件當(dāng)中.檢察官在審查

起訴階段可以裁量決定是否將涉罪企業(yè)轉(zhuǎn)出原有

訴訟程序,與其簽署不起訴協(xié)議或暫緩起訴協(xié)議以

固定雙方的協(xié)商合意,并依據(jù)協(xié)議條款考察企業(yè)約

一至三年的時(shí)間.在簽署不起訴協(xié)議的情況下,檢

察官自始不會(huì)提起公訴,若考驗(yàn)期屆滿,企業(yè)完成

協(xié)議約定的所有義務(wù),檢察官就要撤銷案件.在簽

署暫緩起訴協(xié)議的情況下,檢察官會(huì)在協(xié)議達(dá)成后

提起公訴并向法院申請暫緩審理,只有在法院審查

同意的情況下,暫緩起訴協(xié)議才能夠生效.若考驗(yàn)

期屆滿,企業(yè)完成協(xié)議約定的所有義務(wù),檢察官便

會(huì)撤回起訴并撤銷案件.相較而言,暫緩起訴協(xié)議

因涉及法院的審判程序而更具有司法的權(quán)威性,實(shí)

踐中,美國檢察官更傾向于適用暫緩起訴協(xié)議,法

院在該制度運(yùn)行中行使司法審查權(quán)已經(jīng)常態(tài)化.

另一方面,法院對暫緩起訴協(xié)議的審查是程序

性的,而非實(shí)質(zhì)性的.根據(jù)美國的?迅速審判法?,

被告人未認(rèn)罪的案件要在檢察官提交起訴書后的

７０天內(nèi)開始審理,但若檢察官想要暫緩訴訟,讓被

告人證明?的良好品行,可以依據(jù)雙方間的書面協(xié)

議向法院申請延期審理.① 該例外本是為那些非

暴力、低刑期的被告人設(shè)置的寬緩措施,現(xiàn)也適用

于企業(yè)犯罪案件中暫緩起訴協(xié)議的處理.只要檢

察官所提交的申請材料符合程序要求,法院即會(huì)通

過暫緩審理的申請,即法院無權(quán)對適用協(xié)議的正當(dāng)

性、協(xié)議條款的合理性等實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行審查.例

如,在２０１５年的?？斯?Fokker)案②中,一基層

法院曾嘗試以對涉罪企業(yè)處罰不充分為由?絕通

過暫緩起訴協(xié)議,后該觀點(diǎn)被上訴法院推翻,上訴

法院的三名法官一致認(rèn)為,法院無權(quán)?絕檢察官的

暫緩起訴申請,或以不認(rèn)可暫緩起訴協(xié)議的條款為

由?絕通過該暫緩起訴協(xié)議.其理由是,法院是消

極的裁判主體,不能同時(shí)享有制裁與寬恕犯罪的公

共權(quán)力.如果法院不顧檢察官的意愿,單方面基于

案件的實(shí)質(zhì)情況作出不允許暫緩訴訟的決定,則屬

于越權(quán)行為,損害檢察機(jī)關(guān)的公訴權(quán),威脅法院的

中立地位.

(二)法院實(shí)質(zhì)審查模式

由于企業(yè)犯罪暫緩起訴制度在美國的應(yīng)用展

示了良好的社會(huì)效果,英國、加拿大、新加坡、法國

等國也相繼引入該制度.但它們較為一致地進(jìn)行

了調(diào)整,即僅引入暫緩起訴協(xié)議,排斥不起訴協(xié)議,

并允許法院對檢察機(jī)關(guān)與涉罪企業(yè)間簽署的暫緩

１３４

①

②

參見１８USCode§ ３１６１(SpeedyTrialAct１９７４)h(２).

參見 UnitedStatesv．FokkerServs．B．V．,７９F．Supp．３d１６０,

１６６(D．D．C．２０１５).

起訴協(xié)議進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查,只有法院經(jīng)庭審程序通

過協(xié)議,協(xié)議才正式生效.

例如,法國于 ２０１７ 年 ６ 月通過?薩賓第二法

案?,將“基于公共利益的司法協(xié)議”作為法式的暫

緩起訴協(xié)議正式引入其刑事法律體系.在檢察官

與涉罪企業(yè)達(dá)成協(xié)議后,法官必須在公開庭審中作

出決定,依據(jù)“和解是否恰當(dāng)、檢察官與企業(yè)的協(xié)商

程序是否正當(dāng)、罰款數(shù)額的確定是否合理(立法明

確規(guī)定企業(yè)繳納的罰款數(shù)額不得高于前三年其平

均收入的３０％)、罰款數(shù)額能否反映企業(yè)涉罪的嚴(yán)

重程度”,決定是否批準(zhǔn)協(xié)議,協(xié)議只有在法官批準(zhǔn)

以后才能正式生效.① 新加坡、加拿大的規(guī)定與法

國基本相似,立法者認(rèn)為,企業(yè)犯罪涉及的社會(huì)群

體較大,存在檢察官濫用裁量權(quán)的風(fēng)險(xiǎn),需要法院

對暫緩起訴協(xié)議內(nèi)容進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查,以審判權(quán)制

約審前基于起訴裁量權(quán)的司法出罪.

英國更是將法院視為決定企業(yè)出罪的權(quán)威機(jī)

關(guān),于２０１４年引入暫緩起訴協(xié)議時(shí)賦權(quán)法院開展

雙次的司法審查.第一次司法審查稱為“初審”,發(fā)

生在檢察官與涉罪企業(yè)開始協(xié)商暫緩起訴協(xié)議之

后,且雙方就協(xié)議條款達(dá)成一致之前.檢察官在開

始正式的協(xié)商后,需向法院遞交申請,請求法院作

出如下聲明:“與企業(yè)簽訂 DPA 很可能是為了公

正利益,并且擬定的 DPA 條款是公平的、合理的

和相稱的.”②若法院通過該申請,則協(xié)商程序可以

繼續(xù),否則不能繼續(xù)協(xié)商流程.由于是否適用暫緩

起訴程序尚未有?論,因此該初審申請和審查必須

是秘密進(jìn)行的,且法院聲明必須秘密地作出裁定.

在初審?fù)ㄟ^的情況下,第二次司法審查“終審”

可以啟動(dòng),即檢察官與涉罪企業(yè)在商定最終的暫緩

起訴協(xié)議之后,申請由法院進(jìn)行審查并作出如下最

終聲明:“與企業(yè)簽訂 DPA 是為了公正利益,并且

DPA 的條款是公平的、合理的和相稱的.”③暫緩起

訴協(xié)議自法院作出該公開聲明起生效.法院在判

斷是否應(yīng)當(dāng)適用暫緩起訴協(xié)議、協(xié)議的內(nèi)容是否正

當(dāng)?shù)倪^程中,需要進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查,即對案件的實(shí)

質(zhì)情況進(jìn)行審查和判斷,包含案件證據(jù)情況、企業(yè)

的犯罪情節(jié)、企業(yè)對調(diào)查的配合情況等關(guān)聯(lián)因素,

實(shí)際上法官是從審判權(quán)的角度再次衡量適用企業(yè)

犯罪暫緩起訴制度的恰當(dāng)性.

三、我國借鑒法院實(shí)質(zhì)審查模式的理論根據(jù)

我國檢察機(jī)關(guān)主導(dǎo)的涉案企業(yè)合規(guī)改革與企

業(yè)犯罪暫緩起訴制度的目標(biāo)相同,即降低企業(yè)被定

罪所導(dǎo)致的附隨效應(yīng).但我國的“合規(guī)不起訴”存

在審判權(quán)缺位的問題,檢察機(jī)關(guān)啟動(dòng)和實(shí)施合規(guī)考

察的決定都無需經(jīng)過法院的審查,這與域外的經(jīng)驗(yàn)

相左,也與中國特色刑事司法制度不相協(xié)調(diào).

(一)習(xí)近平法治思想指引下的司法為民理論

習(xí)近平法治思想強(qiáng)調(diào)“堅(jiān)持以人民為中心”,這

要求人民法院在法治目標(biāo)下體現(xiàn)“人民性”,所以,

法院應(yīng)當(dāng)深度參與企業(yè)合規(guī)改革,探索構(gòu)建多元糾

紛解決機(jī)制.

一方面,企業(yè)合規(guī)改革是反映新時(shí)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)

發(fā)展要求的司法探索,人民法院應(yīng)當(dāng)積極參與.從

歷史發(fā)展的角度看,我國正處于社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)

建設(shè)的轉(zhuǎn)型期,習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào):“相關(guān)法律法規(guī)

不健全的要抓緊完善,已有法律法規(guī)的要嚴(yán)格執(zhí)法

監(jiān)管.要支持和引導(dǎo)資本規(guī)范健康發(fā)展.”[５]企業(yè)

合規(guī)改革探索以司法力量推動(dòng)企業(yè)自主建立合規(guī)

管理制度,有利于引導(dǎo)企業(yè)由司法懲罰對象轉(zhuǎn)變?yōu)?/p>

司法配合者,將對違法犯罪行為的發(fā)現(xiàn)和預(yù)防嵌入

日常的經(jīng)營和管理之中.從現(xiàn)實(shí)需求的角度看,在

經(jīng)濟(jì)下行、“新冠疫情”負(fù)效應(yīng)持續(xù)、國際貿(mào)易沖突

頻繁的社會(huì)背景下,落實(shí)“六穩(wěn)”“六?！狈结?貫徹

“優(yōu)化營商環(huán)境”政策,都需要司法機(jī)關(guān)對企業(yè)進(jìn)行

適當(dāng)幫扶.習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào):“市場主體是經(jīng)濟(jì)

的力量載體,保市場主體就是保社會(huì)生產(chǎn)力.”[６]企

業(yè)合規(guī)改革給予部分涉罪企業(yè)被非犯罪化處理的

機(jī)會(huì),避免因傳統(tǒng)司法統(tǒng)一的定罪、處刑而過度威

脅企業(yè)的生存能力,使司法更好地服務(wù)社會(huì)和人

民.作為最終決定企業(yè)罪名和刑罰的司法機(jī)關(guān),人

民法院應(yīng)強(qiáng)化司法為民、司法公正的理念,嘗試探

索滿足新時(shí)代要求的企業(yè)犯罪治理制度.

另一方面,企業(yè)犯罪案件涉及的利益主體較

多,由人民法院參與的多元解紛法律機(jī)制更能保障

法律的公信力.與自然人犯罪案件相比,企業(yè)犯罪

案件涉及員工、投資人、合作方等多方利益,案件偵

查、庭審質(zhì)證等訴訟程序一般更為復(fù)雜,對抗性的

司法程序很難取得多方滿意的實(shí)體公正?果,也會(huì)

消耗更多的社會(huì)資源.因此,不應(yīng)將傳統(tǒng)司法程序

１３５

①

②

③

參見 FranceAFA,GuidelinesontheImplementationoftheJuＧ

dicialPublicInterestAgreement(CIJP).

參見 CrimeandCourtsAct (UK)２０１３,Schedule１７－DefＧ

erredProsecutionAgreements,Article７.

參見 CrimeandCourtsAct (UK)２０１３,Schedule１７－DefＧ

erredProsecutionAgreements,Article８.

當(dāng)作解決企業(yè)涉罪糾紛的唯一路徑.習(xí)近平總書

記強(qiáng)調(diào):“堅(jiān)持和發(fā)展新時(shí)代‘楓橋經(jīng)驗(yàn)’,完善社會(huì)

矛盾糾紛多元預(yù)防調(diào)處化解綜合機(jī)制.”[７]涉案企

業(yè)合規(guī)改革探索建立體現(xiàn)協(xié)商性司法理念的法律

制度,在案件處理的過程中兼顧檢察機(jī)關(guān)、涉罪企

業(yè)、被害群體、社會(huì)公眾等多方的利益和訴求,是多

元化涉企糾紛解決機(jī)制的要求.但這種新型“楓橋

經(jīng)驗(yàn)”的過程缺少人民法院的參與,就會(huì)使過程和

?果缺乏權(quán)威性,進(jìn)而影響公正性與可接受性.

(二)審判權(quán)優(yōu)于公訴權(quán)的公共利益衡量理論

在現(xiàn)代刑事訴訟理論的視野下,公訴權(quán)是請求

權(quán),審判權(quán)是決定權(quán),二者權(quán)威性的差異顯而易見.

第一,審判權(quán)在衡量社會(huì)公共利益方面的權(quán)威

性優(yōu)于公訴權(quán).企業(yè)犯罪案件轉(zhuǎn)出傳統(tǒng)刑事司法

程序,進(jìn)行輕緩化分流處理,根本的法理依據(jù)就是

社會(huì)公共利益衡量理論,即判斷哪種司法處理方式

對社會(huì)整體更為有利.在域外,大多數(shù)國家建立的

企業(yè)犯罪暫緩起訴制度都被納入法院實(shí)質(zhì)性的司

法審查環(huán)節(jié),由法院作為衡量公共利益的權(quán)威機(jī)

關(guān).美國是唯一選擇法院程序?qū)彶槟Ｊ降膰?但

有許多本國學(xué)者批判該模式的運(yùn)行效果.一是公

共利益衡量較為復(fù)雜,需要綜合評估犯罪情節(jié)的輕

重、事后補(bǔ)救的效果、企業(yè)配合偵查的情況、企業(yè)事

先合規(guī)管理的有效性、企業(yè)定罪可能帶來的影響

等,而由辦案檢察官獨(dú)自裁量決定則存在權(quán)力濫用

的風(fēng)險(xiǎn),實(shí)踐中也產(chǎn)生了一些爭議性的企業(yè)出罪案

件.[８]二是檢察官在確定協(xié)議條款的過程中有壓倒

性的協(xié)商權(quán),對企業(yè)的考驗(yàn)期限、企業(yè)應(yīng)繳納的罰

款數(shù)額、企業(yè)完善合規(guī)計(jì)劃的具體措施等均沒有確

定的標(biāo)準(zhǔn),因此,檢察官的個(gè)人判斷可能會(huì)損害企

業(yè)的合法權(quán)益,甚至?xí)?dǎo)致以“約定”巨額罰款來掠

奪企業(yè)財(cái)產(chǎn)的現(xiàn)象出現(xiàn).[９]基于這樣的反思,許多

美國學(xué)者建議賦予法院實(shí)質(zhì)性的司法審查權(quán),對適

用審前轉(zhuǎn)處協(xié)議的正當(dāng)性和協(xié)議條款的合理性以

審判的視角進(jìn)行判斷,只有通過實(shí)質(zhì)性審查的協(xié)議

才能夠生效.[１０]

第二,在我國“以審判為中心”的刑事司法制度

下,企業(yè)的入罪和出罪都應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審判權(quán)的確認(rèn).

與上述域外國家不同,我國的起訴法定主義特征更

為明顯,檢察機(jī)關(guān)的起訴裁量權(quán)被嚴(yán)格限制,絕大

多數(shù)刑事案件的出罪和入罪都要經(jīng)過法院的審判

程序.[１１]?中華人民共和國刑事訴訟法?(以下簡稱

?刑事訴訟法?)第１７６條奠定了起訴法定主義的基

調(diào):“人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)

查清,證據(jù)確實(shí)、充分,依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的,

應(yīng)當(dāng)作出起訴決定.”一旦案件進(jìn)入審判程序,檢察

機(jī)關(guān)的撤訴權(quán)也會(huì)受到明確的限制.在１９７９年通

過的?刑事訴訟法?中,檢察機(jī)關(guān)在提起公訴之后沒

有主動(dòng)的撤訴權(quán),只能在法院要求的情況下被動(dòng)地

撤回起訴.１９９６年以后的?刑事訴訟法?賦予了檢

察機(jī)關(guān)主動(dòng)撤訴權(quán),即在法院作出判決前,檢察機(jī)

關(guān)可以申請撤回起訴,但僅限于“不應(yīng)追究被告人

刑事責(zé)任”的幾種法定情形,而且法院有權(quán)裁定不

準(zhǔn)許撤回.雖然,隨著認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的發(fā)展,

中國的公訴權(quán)有被強(qiáng)化的趨勢,但“以審判為中心”

仍是其基本理念和制度特征,國民通常將法院視作

維護(hù)公正的唯一司法權(quán)威,審判權(quán)在刑事訴訟程序

中的核心地位是不容動(dòng)搖的.

(三)審判權(quán)與公訴權(quán)相協(xié)調(diào)的合規(guī)激勵(lì)理論

在刑事合規(guī)理論視野下,企業(yè)建立合規(guī)管理制

度會(huì)消耗成本,為提升其自愿性和積極性,需要以

一定的司法“紅利”予以激勵(lì),其中,審判權(quán)應(yīng)當(dāng)發(fā)

揮更加重要的作用.

首先,將刑事司法納入合規(guī)激勵(lì)機(jī)制需要審判

權(quán)的支撐.在域外,合規(guī)進(jìn)入刑事司法實(shí)踐是從法

院的創(chuàng)新性探索開始的,是在法院發(fā)現(xiàn)罰金刑難以

預(yù)防企業(yè)犯罪的前提下,針對一些企業(yè)犯罪“屢罰

不止”的情形所采取的對應(yīng)措施.對此,?構(gòu)修正

主義主張經(jīng)濟(jì)利益的損失只能達(dá)到懲罰的目的,只

有推動(dòng)企業(yè)修正其內(nèi)部管理?構(gòu),才能夠真正地實(shí)

現(xiàn)對企業(yè)犯罪的預(yù)防.這種觀點(diǎn)推動(dòng)了“合規(guī)緩

刑”的產(chǎn)生,即法院在對有罪企業(yè)判處罰金時(shí),只要

認(rèn)為這樣的判決對降低組織再犯風(fēng)險(xiǎn)確有必要,就

可以同時(shí)判決緩期執(zhí)行該項(xiàng)罰金,并要求企業(yè)在緩

刑期內(nèi)進(jìn)行合規(guī)整改,對期滿后實(shí)現(xiàn)有效合規(guī)的企

業(yè)減免罰金額度.[１２]企業(yè)犯罪暫緩起訴制度是在

“合規(guī)緩刑”制度之后才興起的,審判權(quán)先確認(rèn)了合

規(guī)在企業(yè)犯罪預(yù)防方面的重要影響,構(gòu)建了以合規(guī)

激勵(lì)為目標(biāo)的法律制度,公訴權(quán)才開始在審前階段

進(jìn)行效仿和優(yōu)化.我國不屬于法官造法的判例法

國家,難以自主性地在審判環(huán)節(jié)發(fā)展出合規(guī)激勵(lì)制

度,這就需要在探索中兼顧以審判權(quán)確認(rèn)合規(guī)的罪

責(zé)減免功能.

其次,企業(yè)合規(guī)成為公訴權(quán)和審判權(quán)共同確認(rèn)

的從寬事由,能夠確保合規(guī)激勵(lì)的效果.認(rèn)罪認(rèn)罰

從寬制度的經(jīng)驗(yàn)是認(rèn)罪認(rèn)罰不僅能在審查起訴階

段產(chǎn)生從寬的效果,被告人在審判階段認(rèn)罪認(rèn)罰也

有被從寬處理的機(jī)會(huì),認(rèn)罪認(rèn)罰的時(shí)間節(jié)點(diǎn)主要影

１３６

響從寬的幅度.① 同理,被追訴人在起訴階段有通

過考察、被非犯罪化處理的機(jī)會(huì),那么,在相鄰的審

判環(huán)節(jié)也應(yīng)當(dāng)有這樣的機(jī)會(huì),合規(guī)作為涉罪企業(yè)的

出罪依據(jù),應(yīng)當(dāng)同時(shí)被公訴權(quán)和審判權(quán)所確認(rèn).具

體的實(shí)現(xiàn)路徑有兩種:一是建立納入法院實(shí)質(zhì)審查

模式的企業(yè)犯罪暫緩起訴制度,只有同時(shí)獲得公訴

權(quán)和審判權(quán)認(rèn)可的涉罪企業(yè)才能經(jīng)司法考察獲得

出罪的機(jī)會(huì);二是同時(shí)建立企業(yè)犯罪附條件不起訴

制度和企業(yè)犯罪暫緩判決制度,并賦予公訴權(quán)和審

判權(quán)相互獨(dú)立的出罪功能,涉罪企業(yè)既可以在審前

階段經(jīng)檢察機(jī)關(guān)考察出罪,也可以在審判階段由法

院考察出罪.由于我國刑事實(shí)體法沒有劃定過大

的企業(yè)犯罪圈,第一種域外普遍采行的控審一體出

罪程序就能夠滿足以程序出罪平衡實(shí)體入罪的需

要,因此,沒有在第二種思路下建立多重出罪程序

的必要性.

最后,人民法院審查合規(guī)整改可行性能夠有效

避免合規(guī)的形式化.在裁量是否需要將企業(yè)犯罪

案件進(jìn)行非犯罪化處理時(shí),在衡量對社會(huì)公共利益

保護(hù)的過程中,一個(gè)重要的因素就是企業(yè)是否通過

合規(guī)整改消除了再犯罪的風(fēng)險(xiǎn).如果一個(gè)企業(yè)存

在陷入經(jīng)營困境、合規(guī)基礎(chǔ)較差、沒有健全的內(nèi)部

管理制度、主要領(lǐng)導(dǎo)者沒有合規(guī)意識(shí)等問題,那么,

這個(gè)企業(yè)很可能已不具有以合規(guī)整改進(jìn)行挽救的

空間.在涉案企業(yè)合規(guī)改革的試點(diǎn)工作中,已經(jīng)出

現(xiàn)一些沒有合規(guī)基礎(chǔ)條件的企業(yè)被納入合規(guī)考察

的情況,企業(yè)以形式化的合規(guī)整改應(yīng)付檢察機(jī)關(guān),

使改革淪為“樣子工程”.因此,由法院在程序啟動(dòng)

階段對企業(yè)合規(guī)整改的可行性和企業(yè)的合規(guī)整改

方案進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查,能夠確保每一個(gè)進(jìn)入合規(guī)考

察的企業(yè)都具備合規(guī)整改的能力,進(jìn)一步鑒別企業(yè)

“假合規(guī)”的情況,以提升司法推動(dòng)“真合規(guī)”的效

果.綜上可知,由檢察院和法院達(dá)成共識(shí)后的合規(guī)

出罪,其?論的正確性是較為可靠的.

四、新時(shí)代刑事合規(guī)法院審查模式建構(gòu)

有觀點(diǎn)認(rèn)為,遵循未成年人附條件不起訴制度

的立法例,應(yīng)建立排除法院審查的企業(yè)犯罪附條件

不起訴制度.[１３]但筆者認(rèn)為,未成年人犯罪與企業(yè)

犯罪存在較大的差別.前者的可寬恕性較為明顯,

考察和矯正過程較為簡單,案件處理?果影響的社

會(huì)群體較少;后者的可責(zé)性更高,合規(guī)考察工作較

為復(fù)雜,合規(guī)整改有效性難以評估,案件處理?果

在市場的傳導(dǎo)下會(huì)影響廣泛的利益群體.基于此,

企業(yè)犯罪不應(yīng)被未成年人司法制度體例所束縛,企

業(yè)特別出罪程序設(shè)計(jì)中包含法院審查程序是必要

的立法創(chuàng)新.

(一)刑事訴訟特別程序之合規(guī)撤訴程序

針對如何借鑒包含法院實(shí)質(zhì)審查模式的企業(yè)

犯罪暫緩起訴制度,建立中國特色的刑事合規(guī)法院

審查制度,我國學(xué)者主要提出了兩種思路:一是建

立“企業(yè)合規(guī)附條件不起訴程序”,檢察機(jī)關(guān)在與涉

罪企業(yè)達(dá)成協(xié)議后需向有司法管轄權(quán)的法院申請

審查,只有通過法院實(shí)質(zhì)性審查的協(xié)議才能產(chǎn)生效

力[１４];二是建立“企業(yè)合規(guī)撤回起訴程序”,即檢察

機(jī)關(guān)在與涉罪企業(yè)達(dá)成協(xié)議后起訴至法院,但同時(shí)

依據(jù)協(xié)議申請暫緩審判,在法院審查同意的情況下

開展合規(guī)考察,對實(shí)現(xiàn)有效合規(guī)整改的企業(yè),檢察

機(jī)關(guān)即撤回起訴[１５].筆者認(rèn)為,后者與我國刑事

訴訟法律體系更為協(xié)調(diào).

第一,應(yīng)回避“附條件不起訴”的稱呼,以避免

理解上的混淆.我國在２０１２年修改?刑事訴訟法?

時(shí),在第五編“特別程序”中增加了“未成年人刑事

案件訴訟程序”一章,將“附條件不起訴”作為其中

的一個(gè)內(nèi)容.自此,在我國的刑事話語體系下,“附

條件不起訴”專指針對未成年人的附條件不起訴,

系不經(jīng)過法院的審前考察出罪程序.針對企業(yè)建

立法院實(shí)質(zhì)審查模式的新型程序,需要在立法稱謂

和立法布局上與未成年人程序作出明確區(qū)分,以防

造成實(shí)踐和理論的混亂.因此,建立“企業(yè)合規(guī)撤

回起訴程序”更加恰當(dāng),更能體現(xiàn)程序包含法院參

與的基本特征.

第二,應(yīng)當(dāng)在?刑事訴訟法?“特別程序”部分對

“企業(yè)合規(guī)撤回起訴程序”進(jìn)行獨(dú)立成章的規(guī)定.

一方面,針對企業(yè)這類特殊犯罪主體,以合規(guī)為依

據(jù),建立特殊的非犯罪化程序,屬于“特別程序”的

范疇.我國“未成年人刑事案件訴訟程序”和“刑事

和解程序”都屬于特別程序,前者是因犯罪主體特

殊而作出的特別規(guī)范,后者是因司法手段特殊而進(jìn)

行的特別規(guī)范,擬確立的“企業(yè)合規(guī)撤回起訴程序”

屬于二者兼有的程序,應(yīng)當(dāng)在特別程序中予以獨(dú)立

規(guī)范.另一方面,應(yīng)當(dāng)建立企業(yè)合規(guī)撤回起訴程

序,而非單位合規(guī)撤回起訴程序.在我國刑法的概

念體系下,組織體犯罪被稱作“單位犯罪”,單位除

１３７

① 參見?最高人民法院關(guān)于適用?中華人民共和國刑事訴訟法?

的解釋?第３５６條至第３５８條.

企業(yè)(包含公司)外還包含事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體.

但事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體這些政府組織和社會(huì)組織

不具有經(jīng)營性,其設(shè)立和注銷都是由政府的行政審

批決定的,定罪和處刑不影響其生存能力.實(shí)踐

中,非企業(yè)單位被定罪的情況也十分少見,不會(huì)對

國計(jì)民生造成威脅,缺乏基于社會(huì)公共利益需要而

以特別程序出罪的必要.以合規(guī)理論看,合規(guī)主要

用來消除商業(yè)組織的再犯罪風(fēng)險(xiǎn),對于非商業(yè)單位

的作用有待于進(jìn)一步考證.[１６]因此,從必要性和可

行性的角度考慮,我國以企業(yè)合規(guī)撤回起訴程序獨(dú)

立成章是最佳的立法方案.

(二)合規(guī)撤訴程序適用的案件范圍

首先,企業(yè)合規(guī)撤回起訴程序只適用于涉罪企

業(yè),不適用于涉罪企業(yè)家.一方面,企業(yè)構(gòu)成單位

犯罪是適用該程序的前提.我國合規(guī)不起訴試驗(yàn)

的適用對象是“涉企案件”,即除企業(yè)構(gòu)成單位犯罪

的案件外,還將一些企業(yè)家構(gòu)成的自然人犯罪案件

納入其中.這種做法主要是考慮到企業(yè)的負(fù)責(zé)人

被判處刑罰后,企業(yè)仍會(huì)陷入生存困境.然而,企

業(yè)合規(guī)撤回起訴程序不應(yīng)延續(xù)這種做法,原因有

三:一是企業(yè)家因自身承擔(dān)企業(yè)的經(jīng)營和管理責(zé)任

就有機(jī)會(huì)被“法外開恩”,這不符合人人平等的法治

精神,依據(jù)身份、職業(yè)、財(cái)產(chǎn)、社會(huì)地位的特殊性而

對部分自然人建立免罪程序沒有相應(yīng)的法理基礎(chǔ);

二是在企業(yè)不涉罪的情況下,讓其支付成本實(shí)施合

規(guī)整改,有違現(xiàn)代企業(yè)名義和財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性原則;

三是企業(yè)進(jìn)行合規(guī)整改,降低的是企業(yè)的再犯罪風(fēng)

險(xiǎn),但卻無法有效降低企業(yè)家從事犯罪行為的風(fēng)

險(xiǎn),而企業(yè)家個(gè)人以企業(yè)合規(guī)為由脫罪,即缺乏預(yù)

防論上的根據(jù).另一方面,不應(yīng)當(dāng)對作為單位犯罪

責(zé)任人的企業(yè)家適用企業(yè)合規(guī)撤回起訴程序.我

國的合規(guī)不起訴試驗(yàn)經(jīng)常對企業(yè)和企業(yè)家作出“雙

不起訴”的判定,企業(yè)家能夠因企業(yè)的合規(guī)整改而

被從寬對待.然而,域外的企業(yè)犯罪暫緩起訴制度

以“放過企業(yè)、嚴(yán)懲責(zé)任人”為原則,注重追究構(gòu)罪

企業(yè)家的刑事責(zé)任,以“合規(guī)出罪”機(jī)會(huì)激勵(lì)企業(yè)選

擇配合調(diào)查而非幫助責(zé)任人掩蓋罪行.[１７]我國學(xué)

者也普遍 認(rèn) 為,重 構(gòu) 或 解 釋 ?中 華 人 民 共 和 國 刑

法?(以下簡稱?刑法?)中單位犯罪的雙罰制規(guī)定,

實(shí)現(xiàn)單位與單位責(zé)任人刑事責(zé)任的分離構(gòu)造和分

離處置是合規(guī)制度納入刑事司法的前提.[１８]在處

理企業(yè)犯罪時(shí),即使企業(yè)與企業(yè)家因同一行為而構(gòu)

成犯罪,也應(yīng)當(dāng)分開認(rèn)定二者的刑事責(zé)任,企業(yè)在

事后進(jìn)行合規(guī)整改因降低自身的再犯罪風(fēng)險(xiǎn)而能

夠獲得出罪機(jī)會(huì),這并不影響企業(yè)家作為單位犯罪

責(zé)任人獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任,因此,應(yīng)以普通訴訟程

序處置涉罪企業(yè)家.

其次,明確企業(yè)合規(guī)撤回起訴程序適用于有限

的經(jīng)濟(jì)類罪名.在確定特別程序的適用案件范圍

時(shí),存在兩種立法模式,即刑期模式和罪名模式.

刑期模式指的是立法明確規(guī)定該程序適用于預(yù)期

刑罰在哪種幅度以下或者以上的犯罪案件,不區(qū)分

具體涉及的罪名.罪名模式指的是立法明確規(guī)定

該程序適用于哪些犯罪罪名,如“涉嫌刑法分則第

四章、第五章、第六章規(guī)定的犯罪”.我國涉案企業(yè)

合規(guī)改革采取了刑期模式的判斷方法,對責(zé)任人預(yù)

期刑在三年有期徒刑以下的企業(yè)犯罪案件適用合

規(guī)不起訴.但在企業(yè)犯罪案件中,企業(yè)只承擔(dān)罰金

刑,企業(yè)負(fù)責(zé)人的預(yù)期刑只能反映其在企業(yè)犯罪中

個(gè)人犯罪情節(jié)的輕重,二者間具有一定的脫離性.

“對于達(dá)到一定規(guī)模的企業(yè)來說,法人犯罪與個(gè)人

犯罪(即便是職務(wù)型犯罪)在罪責(zé)?構(gòu)上有相互獨(dú)

立的法律期待,企業(yè)罪責(zé)與企業(yè)員工的罪行嚴(yán)重

性(尤其是以個(gè)案為參考對象的時(shí)候)并不必然關(guān)

聯(lián).”[１９]因此,域外國家較為一致地以罪名模式劃

定企業(yè)犯罪暫緩起訴制度的適用案件范圍,規(guī)定只

適用于與企業(yè)經(jīng)營相關(guān)的經(jīng)濟(jì)類犯罪.我國的相

似罪名以?刑法?分則第三章“破壞社會(huì)主義市場經(jīng)

濟(jì)秩序罪”、第六章“妨害社會(huì)管理秩序罪”、第八章

“貪污賄賂罪”三類為主,建議在此范圍內(nèi)適用企業(yè)

合規(guī)撤回起訴程序.

最后,企業(yè)合規(guī)撤回起訴程序主要適用于非輕

微犯罪案件.酌定不起訴程序是以犯罪情節(jié)輕微

為主要依據(jù)的直接式出罪程序,而企業(yè)合規(guī)撤回起

訴程序是以事后管理矯正為主要考量的暫緩式出

罪程序.前者只能適用于犯罪情節(jié)輕微的案件,否

則易造成放縱犯罪的后果;后者的適用范圍應(yīng)當(dāng)廣

于前者,因?yàn)闀壕徥匠鲎镉谐C正犯罪主體的風(fēng)險(xiǎn)防

控保障,適用于較為嚴(yán)重的案件也不存在障礙.如

果將后者僅限定在輕微犯罪案件的范圍內(nèi),那么制

度將缺乏落實(shí)的空間.例如,我國未成年人附條件

不起訴程序只能適用于預(yù)期刑在一年有期徒刑以

下的案件,這是程序適用率較低的主要原因.有學(xué)

者評價(jià)這一規(guī)定時(shí)指出:“這是一種本末倒置的制

度設(shè)計(jì).實(shí)踐中各地檢察機(jī)關(guān)普遍不愿意對未成

年人犯罪案件適用附條件不起訴,因?yàn)閷σ荒暌韵?/p>

的犯罪案件可以直接適用相對不起訴,根本沒必要

再耗費(fèi)時(shí)力對未成年人進(jìn)行監(jiān)督考察.”[２０]企業(yè)合

１３８

規(guī)撤回起訴程序的構(gòu)建應(yīng)當(dāng)吸取該教訓(xùn),僅以罪名

進(jìn)行限制,不加以犯罪情節(jié)的約束.實(shí)踐中,那些

犯罪情節(jié)輕微的案件,由檢察機(jī)關(guān)以相對不起訴?

合檢察建議處理能更好地節(jié)約司法資源,而那些犯

罪情節(jié)較為嚴(yán)重的案件,以檢察機(jī)關(guān)和法院通過企

業(yè)合規(guī)撤回起訴程序處理能更好地保障實(shí)體公正

的實(shí)現(xiàn).

(三)法院在合規(guī)撤訴中的實(shí)質(zhì)審查

在企業(yè)合規(guī)撤回起訴程序的立法設(shè)計(jì)中,人民

法院應(yīng)在程序啟動(dòng)、程序運(yùn)行和程序終?三個(gè)環(huán)節(jié)

發(fā)揮作用,確保每一樁企業(yè)合規(guī)出罪案件都獲得審

判權(quán)的承認(rèn),其中,最為核心的就是在程序啟動(dòng)階

段進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查.

第一,程序啟動(dòng)階段的實(shí)質(zhì)性審查.在檢察機(jī)

關(guān)裁量決定適用企業(yè)合規(guī)撤回起訴程序之后,應(yīng)與

涉罪企業(yè)協(xié)商達(dá)成合規(guī)考察協(xié)議,明確考察的期

限(一般為一到三年)、合規(guī)整改要求、合規(guī)監(jiān)管方

式等,應(yīng)設(shè)置獨(dú)立條款明確該協(xié)議只有在法院審查

通過后方可產(chǎn)生司法約束力.隨后,檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)

向法院提起公訴,同時(shí)提交合規(guī)考察協(xié)議并申請延

期審理.受理法院對合規(guī)考察協(xié)議的審查應(yīng)是實(shí)

質(zhì)的和全面的,包括檢察機(jī)關(guān)適用程序的合法性、

企業(yè)協(xié)商的自愿性、協(xié)議條款的正當(dāng)性等方面.但

這里的實(shí)質(zhì)性審查與正式審理仍有差別,法院不對

案件的犯罪事實(shí)作出判定,即無須作出被告企業(yè)是

否有罪的判斷,也無須判斷其所面臨的預(yù)期刑罰.

法院裁量決定是否中止審理,僅以檢察機(jī)關(guān)和涉罪

企業(yè)共同認(rèn)定的犯罪事實(shí)和協(xié)議內(nèi)容為基礎(chǔ).

第二,程序運(yùn)行階段的參與式監(jiān)督.在法院裁

定中止審理之后,需要落實(shí)“檢察主導(dǎo)＋法院監(jiān)督”

的合規(guī)考察方式.檢察機(jī)關(guān)依據(jù)協(xié)議約定主導(dǎo)對

涉罪企業(yè)開展合規(guī)考察,在合規(guī)整改難度較大的案

件中,可以選擇適用第三方監(jiān)督評估機(jī)制,提高監(jiān)

督和評估企業(yè)合規(guī)整改工作的效率.在此過程中,

檢察機(jī)關(guān)通常會(huì)要求涉罪企業(yè)就合規(guī)整改情況進(jìn)

行定期報(bào)告,以便根據(jù)具體情況調(diào)整合規(guī)整改方

案.在企業(yè)進(jìn)行報(bào)告時(shí),法院應(yīng)當(dāng)通過派員列席報(bào)

告會(huì)的方式對合規(guī)整改進(jìn)程進(jìn)行了解和監(jiān)督.這

種方式既能保障法院對合規(guī)考察和合規(guī)整改情況

知情,以資源較為節(jié)約的方式進(jìn)行監(jiān)督,降低無效

合規(guī)發(fā)生的概率,又能保障審判權(quán)行使的連貫性,

為后續(xù)作出司法決定奠定基礎(chǔ).

第三,程序終?階段的程序性審查.在合規(guī)考

察期限屆滿后,檢察機(jī)關(guān)(及第三方監(jiān)督評估組織)

須就企業(yè)合規(guī)整改的有效性作出最終評價(jià),并召開

公開聽證會(huì),在各個(gè)利益相關(guān)方的監(jiān)督下作出撤訴

與否的決定.法院應(yīng)當(dāng)列席該聽證會(huì),聽取檢察機(jī)

關(guān)評估企業(yè)合規(guī)整改是否有效的理由,受理檢察機(jī)

關(guān)撤回起訴或恢復(fù)審理的申請.此時(shí),法院只進(jìn)行

程序性審查,只要檢察機(jī)關(guān)申請撤回起訴的理由正

當(dāng)、材料充分,一般應(yīng)當(dāng)裁定準(zhǔn)許.在此過程中,法

院不再就合規(guī)整改的有效性等問題進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查,

這有助于防止司法資源過度地投入到合規(guī)考察的

實(shí)施細(xì)節(jié)之中,也能更好地體現(xiàn)審判者“不告不理”

的中立地位.在那些企業(yè)合規(guī)整改不合格、恢復(fù)審

理的案件中,辦案法官也已經(jīng)通過對合規(guī)考察程序

的前期監(jiān)督掌握了案件的基本情況,可以依據(jù)檢察

官提出的量刑建議、企業(yè)合規(guī)整改的表現(xiàn)等因素,

快速處理案件,準(zhǔn)確定罪和量刑.

結(jié)語

中國式現(xiàn)代化法治建設(shè)需要革新企業(yè)犯罪的

治理方式,這一過程離不開人民法院的參與.我國

涉案企業(yè)合規(guī)改革前期僅由檢察機(jī)關(guān)主導(dǎo),已經(jīng)導(dǎo)

致了一些爭議的產(chǎn)生,如檢察官辦案過分依賴政策

推動(dòng)、各地檢察院啟動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)缺乏一致性、企業(yè)與企

業(yè)家合規(guī)出罪的界限模糊等,這些問題的存在使合

規(guī)附條件不起訴程序的立法推動(dòng)阻力較大.在此

背景下,借鑒域外制度納入法院審查的普遍做法,

檢法聯(lián)動(dòng)深化涉案企業(yè)合規(guī)改革,建立更能體現(xiàn)司

法權(quán)威性的企業(yè)合規(guī)撤回起訴程序恰逢其時(shí).最

終,能夠形成“以審判為中心”的合規(guī)從寬制度體

系.對于輕微犯罪案件,檢察院可以通過現(xiàn)有的合

規(guī)不起訴程序辦理;對于非輕微犯罪案件,檢察院

和法院可以通過特殊的企業(yè)合規(guī)撤回起訴程序辦

理;即使是在普通程序中,檢察院和法院也可以依

據(jù)企業(yè)事后合規(guī)整改的效果對其提出從寬量刑建

議或從寬判處刑罰.

[參考文獻(xiàn)]

[１]蔣傳光．習(xí)近平法治思想確立了治國理政的法治思維

[J]．當(dāng)代法學(xué),２０２２,(６)．

[２]杜靜靜．一只內(nèi)襯袋破解危廢處置難題:上虞一企業(yè)因

合規(guī)整改被從輕處罰[N]．紹興日報(bào),２０２２－０３－２２．

[３]李陽．審判階段涉企合規(guī)改革,湖北破冰[N]．人民法院

報(bào),２０２３－０４－０９．

[４]陳 瑞 華．企 業(yè) 合 規(guī) 基 本 理 論 [M]．北 京:法 律 出 版

１３９

社,２０２２．

[５]習(xí)近平．正確認(rèn)識(shí)和把握我國發(fā)展重大理論和實(shí)踐問題

[J]．求知,２０２２,(６)．

[６]人民日報(bào)評論員．保市場主體就是保社會(huì)生產(chǎn)力 保護(hù)

和激發(fā)市場主體活力———論學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記在

企業(yè) 家 座 談 會(huì) 上 重 要 講 話 [N]．人 民 日 報(bào),２０２０－

０７－２４．

[７]習(xí)近平．堅(jiān)定不移走中國特色社會(huì)主義法治道路 為全

面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國家提供有力法治保障[J]．中

國民政,２０２１,(６)．

[８]David M．Uhlmann．DeferredProsecutionand Non－

ProsecutionAgreementsandtheErosionofCorporate

Criminal Liability [J]． Maryland Law Review,

２０１３,(７２)．

[９]RachelDelaney．CongressionalLegislation:The Next

StepforCorporateDeferredProsecution Agreements

[J]．MarquetteLawReview,２００９,(９３)．

[１０]PeterReilly,SweetheartDeals．DeferredProsecution,

and Makinga MockeryoftheCriminalJusticeSysＧ

tem:U．S．CorporateDPAsRejectedon ManyFronts

[J]．ArizonaStateLawJournal,２０１８,(５０)．

[１１]張棟．我國 刑 事 訴 訟 中 “以 審 判 為 中 心”的 基 本 理 念

[J]．法律科學(xué),２０１６,(２)．

[１２]李?yuàn)^ 飛．涉 案 企 業(yè) 合 規(guī) 刑 事 訴 訟 立 法 爭 議 問 題 研 究

[J]．政法論壇,２０２３,(１)．

[１３]肖沛權(quán)．企業(yè)合規(guī)不起訴制度的實(shí)踐流變、價(jià)值及其構(gòu)

建[J]．山西大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版),２０２１,(５)．

[１４]楊帆．企業(yè)合規(guī)中附條件不起訴立法研究[J]．中國刑

事法雜志,２０２０,(３)．

[１５]楊宇冠．企業(yè)合規(guī)案件撤回起訴和監(jiān)管問題研究[J]．

甘肅社會(huì)科學(xué),２０２１,(５)．

[１６]DavidOrozco．ASystemsTheoryofComplianceLaw

[J]．UniversityofPennsylvaniaJournalofBusiness

Law,２０２０,(２２)．

[１７]BrandonL．Garrett．DecliningCorporateProsecutions

[J]．AmericanCriminalLawReview,２０２０,(５７)．

[１８]黎宏．企 業(yè) 合 規(guī) 不 起 訴 改 革 的 實(shí) 體 法 障 礙 及 其 消 除

[J]．中國法學(xué),２０２２,(３)．

[１９]陳衛(wèi)東．從實(shí)體到程序:刑事合規(guī)與企業(yè)“非罪化”治理

[J]．中國刑事法雜志,２０２１,(２)．

[２０]陳瑞華．企業(yè)合規(guī)不起訴改革的八大爭議問題[J]．中

國法律評論,２０２１,(４)．

(責(zé)任編輯 郭俊)

OntheCourtReview ModeofCriminalComplianceintheNewEra

TAOLang－xiao

(Schoolof HumanitiesandSocialScience,Universityof

ScienceandTechnologyBeijing,Beijing１０００８３,China)

[Abstract]China＇scorporatecriminalcompliancereformiscarriedoutundertheguidanceofXiJinＧ

ping＇sthoughtsontheruleoflaw．Thepeople＇scourtsareactivelyexploringparticipatinginthereform．

Asareferenceforthereformofourcountry,thesystemofdeferredprosecutionofenterprisecrimescan

bedividedintothemodeofcourtprocedurereviewandthemodeofcourtsubstancereview,inbothcaＧ

ses,thejudicialreviewpowerofthecourtrestrictsthediscretionarypoweroftheprocuratorialorgan．

JusticeforthepeopleistheessentialattributeofthejudicialpowerofChinesecourts．Inordertoachieve

thebalancebetweenpublicprosecutionpowerandjudicialpower,people＇scourtsshouldbegiventhe

powertoconductsubstantivereviewofenterprisecompliancecases．Establishtheenterprisecompliance

withdrawalprosecutionprocedureapplicabletonon－minoreconomicenterprisecrimecases,andthe

courtwillconductsubstantivereview,andthecomplianceinvestigationwillbeofficiallylaunchedafter

theprosecution＇sapplicationfortrialextensionanddecisiontosuspendthetrialispassed．Therelevant

workiscarriedoutinthewayofprocurator－led ＋ courtsupervision,andthecourtfinallydecidesto

withdrawtheprosecutionforthetrulycompliancecases．

[Keywords]XIJin－ping＇sThoughtsontheRuleofLaw;CriminalCompliance;CourtReview;

WithdrawalforCompliance

１４０

[基金項(xiàng)目]馬克思主義理論研究和建設(shè)工程重大項(xiàng)目、國家社科基金重大項(xiàng)目“習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想科學(xué)體系和邏

輯?構(gòu)研究”(編號(hào):２０２１MZD００６).

[收稿日期]２０２３－１０－０５

[作者簡介]王立勝,中國社會(huì)科學(xué)院哲學(xué)研究所黨委書記、副所長、研究員,中國社會(huì)科學(xué)院大學(xué)哲學(xué)院院長,博士生

導(dǎo)師.

２０２３年１１月 內(nèi) 蒙 古 社 會(huì) 科 學(xué) Nov．２０２３

第４４卷 第６期 INNER MONGOLIASOCIALSCIENCES Vol．４４ №．６

DOI:１０．１４１３７/j．cnki．issn１００３－５２８１．２０２３．０６．０１８

擴(kuò)大內(nèi)需戰(zhàn)略與供給側(cè)?構(gòu)性改革

有機(jī)?合的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)

王立勝

(中國社會(huì)科學(xué)院 哲學(xué)研究所, 北京 １００７３２)

[摘 要]擴(kuò)大內(nèi)需戰(zhàn)略與供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革有機(jī)結(jié)合的政治經(jīng)濟(jì)學(xué),是新時(shí)代中國特色社會(huì)主義政治經(jīng)

濟(jì)學(xué)最新成果之一.僅僅依靠“總需求管理”或“總供給管理”都不能滿足現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展對宏觀調(diào)控提出

的要求,必須把擴(kuò)大內(nèi)需戰(zhàn)略同供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革有機(jī)結(jié)合起來.馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)提出了兩種意義的

社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間,解析這兩種社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間的理論內(nèi)涵、深刻把握生產(chǎn)供給與社會(huì)需要的內(nèi)在關(guān)系具

有重大意義.按照第一種社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間的標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施供需管理,就是要提高勞動(dòng)生產(chǎn)率,讓勞動(dòng)者按照等

于或者低于社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間的勞動(dòng)生產(chǎn)率開展生產(chǎn)活動(dòng);按照第二種社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間的標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施供需

管理,就是要從人民對不同類型產(chǎn)品和服務(wù)的需要出發(fā),有計(jì)劃按?例地把社會(huì)勞動(dòng)時(shí)間分配到不同部門和

領(lǐng)域,保證供需的有效對接.

[關(guān)鍵詞]擴(kuò)大內(nèi)需戰(zhàn)略;供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革;社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間;中國特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)

[中圖分類號(hào)]F０－０;F１２３．１６ [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]１００３－５２８１(２０２３)０６－０１４１－０９

當(dāng)前,百年變局與世紀(jì)疫情緊密交織,世界經(jīng)

濟(jì)復(fù)蘇乏力,中國經(jīng)濟(jì)面臨的需求收縮、供給沖擊、

預(yù)期轉(zhuǎn)弱“三重壓力”仍然突出.面對復(fù)雜嚴(yán)峻的

經(jīng)濟(jì)形勢,亟待從供需兩端發(fā)力,既以需求增長帶

動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展大局,又推動(dòng)供給體系質(zhì)量和效率的提

升,重塑競爭優(yōu)勢.黨的二十大報(bào)告提出,“把實(shí)施

擴(kuò)大內(nèi)需戰(zhàn)略同深化供給側(cè)?構(gòu)性改革有機(jī)?合

起來.”[１](P．３４)這是以習(xí)近平同志為核心的黨中央

根據(jù)國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢變化作出的重大戰(zhàn)略決策,是

未來一段時(shí)期加快構(gòu)建新發(fā)展格局、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)

展的重要遵循.基于馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué),我們

要深刻把握這一戰(zhàn)略決策的理論依據(jù)和實(shí)踐路徑,

推動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展,為全面建設(shè)社會(huì)

主義現(xiàn)代化國家開好局起好步.

一、統(tǒng)籌實(shí)施總需求管理和總供給管理

供給和需求是市場經(jīng)濟(jì)內(nèi)在關(guān)系的兩個(gè)基本

方面,是國家管理和調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)的兩個(gè)重要指

標(biāo),保證社會(huì)總供給與社會(huì)總需求的基本平衡是國

民經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速健康發(fā)展的首要前提.在現(xiàn)實(shí)經(jīng)

濟(jì)生活中,總需求與總供給不平衡的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)

生,需要統(tǒng)籌實(shí)施總需求管理和總供給管理,以實(shí)

現(xiàn)供需兩端的動(dòng)態(tài)平衡.

１４１

(一)側(cè) 重 于 “總 需 求 管 理”的 資 本 主 義 宏 觀

調(diào)控

就根本目的而言,資本主義國家實(shí)施宏觀調(diào)控

是為了幫助資本所有者順利地讓渡商品使用價(jià)值,

獲得商品價(jià)值和剩余價(jià)值,使資本循環(huán)和周轉(zhuǎn)順利

進(jìn)行.但是,商品出售就如同“驚險(xiǎn)的跳躍”,這個(gè)

跳躍能否順利完成,在一定程度上取決于工人是否

具有支付能力的消費(fèi)需求,也即“有效需求”.正如

馬克思所言:“工人的粗陋的需要是比富人的講究

的需要大得多的贏利來源.”[２](P．２２９)工人的消費(fèi)需

求對資本所有者完成“驚險(xiǎn)的跳躍”具有極為重要

的意義.然而,在資本追逐剩余價(jià)值最大化目標(biāo)的

驅(qū)使下,資本不斷通過資本積累和資本集中擴(kuò)大生

產(chǎn)規(guī)模,資本愈發(fā)集中在少數(shù)人手中.與此同時(shí),

越來越多的勞動(dòng)者被剝奪了生產(chǎn)資料,占人口大多

數(shù)的無產(chǎn)階級(jí)日益陷入貧困境地,這就造成了勞資

雙方巨大的收入鴻溝,從而抑制社會(huì)總體的“有效

需求”.于是,資本主義剩余價(jià)值生產(chǎn)與剩余價(jià)值

實(shí)現(xiàn)的?構(gòu)性矛盾被日益激化,并現(xiàn)實(shí)地表現(xiàn)為生

產(chǎn)無限擴(kuò)展和有效需求不足的矛盾,進(jìn)而引致以生

產(chǎn)過剩為核心特征的周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī).正如馬克

思所說:“一切現(xiàn)實(shí)的危機(jī)的最終原因始終是:群眾

貧窮和群眾的消費(fèi)受到限制,而與此相對立,資本

主義生產(chǎn)卻竭力發(fā)展生產(chǎn)力,好像只有社會(huì)的絕對

的消費(fèi)能力才是生產(chǎn)力發(fā)展的界限.”[３](P．５８６)

２０世紀(jì)３０年代,在資本主義世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)的

沖擊下,西方資本主義國家開始重新審視自由放任

政策,以有效需求不足為依據(jù),主張國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)

的凱恩斯主義興起.為了化解剩余價(jià)值生產(chǎn)與實(shí)

現(xiàn)的矛盾,西方政府普遍采納了凱恩斯主義的政策

主張,將“總需求管理”確定為宏觀調(diào)控的總基調(diào),

綜合運(yùn)用各種財(cái)政政策工具和貨幣政策工具,引導(dǎo)

微觀經(jīng)濟(jì)行為配合國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的宏觀要求,調(diào)節(jié)

社會(huì)需求總量和?構(gòu),以實(shí)現(xiàn)推動(dòng)社會(huì)總需求和社

會(huì)總供給動(dòng)態(tài)平衡的目的.在宏觀調(diào)控的積極影

響下,資本主義國家在第二次世界大戰(zhàn)后迎來了一

個(gè)發(fā)展黃金期,但隨之而來的是頻繁的需求刺激政

策導(dǎo)致的物價(jià)持續(xù)上漲和“滯脹”危機(jī).事實(shí)證明,

資本主義國家側(cè)重于總需求管理的宏觀調(diào)控在實(shí)

踐中面臨著一系列難以解決的問題.一方面,由于

生產(chǎn)資料被私人占有,私人企業(yè)根據(jù)利潤最大化原

則進(jìn)行決策,這意味著政府宏觀調(diào)控政策既難以直

接改變企業(yè)供給行為,同時(shí)實(shí)施宏觀調(diào)控的各種政

策手段也因缺乏微觀載體而難以生效,因而宏觀調(diào)

控對社會(huì)總供給的影響力度是十分有限的.另一

方面,資本主義宏觀調(diào)控的“總需求管理”是就那些

在市場上能夠被支付的需求,也即“市場需求”而言

的,那些不具備支付能力的“需要”不被承認(rèn)為“市

場需求”.[４]

概括地講,資本主義宏觀調(diào)控側(cè)重于“總需求

管理”,對社會(huì)總供給的影響力度十分有限,而其實(shí)

施的“總需求管理”則狹隘地局限于價(jià)值維度上的

“市場 需 求”,忽 視 了 使 用 價(jià) 值 維 度 上 的 “人 的 需

要”.因此,資本主義國家難以從根本上化解社會(huì)

供給與需求之間的矛盾,僅能被動(dòng)地通過周期性經(jīng)

濟(jì)危機(jī)強(qiáng)制地實(shí)現(xiàn)供給與需求平衡.

(二)側(cè) 重 于 “總 供 給 控 制”的 計(jì) 劃 經(jīng) 濟(jì) 宏 觀

調(diào)控

新中國成立后,出于迅速恢復(fù)國民經(jīng)濟(jì)的需

要,也鑒于復(fù)雜的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢,我國實(shí)施的經(jīng)濟(jì)

政策仍然是對商品市場進(jìn)行一定的調(diào)控和干預(yù),尚

未形成系統(tǒng)的計(jì)劃管理方法.１９５３年后,隨著國

內(nèi)外局勢的緩和以及大規(guī)模社會(huì)主義建設(shè)的展開,

在所有制層面進(jìn)行社會(huì)主義改造的同時(shí),經(jīng)濟(jì)體制

也逐步由市場與計(jì)劃相?合的經(jīng)濟(jì)體制迅速向高

度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制過渡.

隨著社會(huì)主義三大改造運(yùn)動(dòng)的基本完成,我國

生產(chǎn)資料所有制實(shí)行單一的社會(huì)主義公有制,經(jīng)濟(jì)

體制實(shí)行全面的指令性計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制,并逐步建立

起一套完整的計(jì)劃管理體系.隨著公有制經(jīng)濟(jì)的

迅速壯大,包括重工業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施部門等在內(nèi)的國

民經(jīng)濟(jì)主要部門逐步被控制在國家手中,國家可以

自上而下地加強(qiáng)對企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的管理,全民所有

制企業(yè)和集體所有制企業(yè)構(gòu)成了國家實(shí)施宏觀經(jīng)

濟(jì)管理的微觀載體和“抓手”.就全民所有制企業(yè)

而言,其在某種程度上相當(dāng)于國家的“生產(chǎn)車間”.

一方面,國家對企業(yè)生產(chǎn)的種類、數(shù)量、勞動(dòng)生產(chǎn)

率、主要原材料的耗費(fèi)乃至于利潤額作出規(guī)定;另

一方面,國家為全民所有制企業(yè)開展生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)

提供人力、物力和財(cái)力條件,確保國家下達(dá)的各項(xiàng)

計(jì)劃在企業(yè)層面得以順利完成.就集體所有制企

業(yè)而言,國家通過計(jì)劃收購和供應(yīng)原材料等方式,

把集體所有制企業(yè)納入到國家計(jì)劃軌道和與全民

所有制企業(yè)的聯(lián)系之中.也是在這個(gè)意義上,在新

中國成立后的“前三十年”,國家實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)管理

的側(cè)重點(diǎn)是“總供給控制”,供給成為國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展

的主動(dòng)輪,而需求則處于從動(dòng)輪的位置.

正是通過對供給側(cè)展開直接的、指令性的計(jì)劃

１４２

管理,我國在短時(shí)間內(nèi)迅速建成了相對完整的工業(yè)

和國防體系,實(shí)現(xiàn)了國民經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展,從而為捍

衛(wèi)社會(huì)主義制度奠定了物質(zhì)基礎(chǔ).但與此同時(shí),側(cè)

重于“總供給控制”的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控在實(shí)踐中

陸續(xù)暴露出了一些問題,其中最主要的就是技術(shù)和

需求的不確定性導(dǎo)致信息不充分的問題.具體而

言,如果計(jì)劃能夠建立在充分的信息收集、傳遞和

處理的基礎(chǔ)上,那么各項(xiàng)工作就有可能以最少的人

力、物力、財(cái)力消耗而收到最大的經(jīng)濟(jì)效果,而如果

計(jì)劃不能充分地收集和整理信息,那么就會(huì)造成決

策失誤并帶來巨大損失.在現(xiàn)實(shí)中,由于缺乏市場

價(jià)格這一傳遞需求信息的載體,計(jì)劃當(dāng)局難以對社

會(huì)總需求進(jìn)行精準(zhǔn)預(yù)測,這無疑給我國計(jì)劃工作帶

來了極大挑戰(zhàn).周恩來在?關(guān)于發(fā)展國民經(jīng)濟(jì)的第

二個(gè)五年計(jì)劃的建議的報(bào)告?中提出,“計(jì)劃所造成

的浪費(fèi)是最大的浪費(fèi).”[５](P．２１６)這實(shí)際上提出了社

會(huì)主義國家如何統(tǒng)籌實(shí)施總需求管理和總供給管

理這一重大理論和實(shí)踐問題.

(三)中 國 特 色 社 會(huì) 主 義 新 時(shí) 代 的 宏 觀 供 需

管理

實(shí)踐表明,僅僅依靠“總需求管理”或“總供給

管理”不能滿足現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展對宏觀調(diào)控提出

的要求.改革開放以來,在探索構(gòu)建中國特色市場

與政府關(guān)系的過程中,我國逐漸建立起統(tǒng)籌實(shí)施供

需管理的宏觀經(jīng)濟(jì)治理體系,宏觀調(diào)控取得了較好

成效.中國特色社會(huì)主義進(jìn)入新時(shí)代,我國經(jīng)濟(jì)發(fā)

展進(jìn)入新常態(tài),改革開放以來所形成的經(jīng)濟(jì)高速增

長態(tài)勢已經(jīng)隨著全球經(jīng)濟(jì)收縮而發(fā)生根本性變化.

我國社會(huì)主要矛盾也轉(zhuǎn)變?yōu)椤叭嗣袢找嬖鲩L的美好

生活 需 要 和 不 平 衡 不 充 分 的 發(fā) 展 之 間 的 矛

盾”[６](P．９).在綜合分析世界經(jīng)濟(jì)長周期和我國經(jīng)

濟(jì)發(fā)展新常態(tài)的基礎(chǔ)上,以習(xí)近平同志為核心的黨

中央強(qiáng)調(diào)將供給側(cè)?構(gòu)性改革與需求側(cè)管理有機(jī)

?合,明確提出對供給側(cè)進(jìn)行“改革”和需求側(cè)實(shí)施

“管理”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展思路.

一方面,中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨三大失衡,也即實(shí)

體經(jīng)濟(jì)?構(gòu)性供需失衡、金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)失衡、房

地產(chǎn)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)失衡.這些問題的性質(zhì)是?構(gòu)性

的而非周期性的,要從根本上解決這些?構(gòu)性問

題,破題重點(diǎn)要放在供給側(cè),通過深化供給側(cè)?構(gòu)

性改革,不斷提高資源配置效率和全要素生產(chǎn)率,

持續(xù)激發(fā)經(jīng)濟(jì)發(fā)展活力.２０１５年,習(xí)近平總書記

在中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議上提出:“穩(wěn)增長必須在適度

擴(kuò)大總需求和調(diào)整需求?構(gòu)的同時(shí),著力加強(qiáng)供給

側(cè)?構(gòu)性改革.”[７](P．２４２)

２０１７年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議

圍?“推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展”部署了八項(xiàng)重點(diǎn)工作,其中

第一項(xiàng)就是“深化供給側(cè)?構(gòu)性改革”.未來一段

時(shí)期內(nèi),?構(gòu)性失衡問題仍然是我國國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行

的主要矛盾,必須牢牢把握住供給側(cè)?構(gòu)性改革這

條主線不動(dòng)搖.

另一方面,受到近年來國際國內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢變化

的影響,市場和資源兩頭在外的國際大循環(huán)動(dòng)能明

顯減弱,我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展更多依托國內(nèi)大循環(huán).特別

是“新冠肺炎”疫情爆發(fā)后,受居民收入增長放緩和

未來預(yù)期的影響,我國需求側(cè)相較于供給側(cè)而言恢

復(fù)相對緩慢,加強(qiáng)需求側(cè)管理的重要性和緊迫性已

經(jīng)愈發(fā)凸顯.為此,黨的十九屆五中全會(huì)將“擴(kuò)大

內(nèi)需”提升至戰(zhàn)略基點(diǎn)的高度,強(qiáng)調(diào)“堅(jiān)持?jǐn)U大內(nèi)需

這個(gè)戰(zhàn)略基點(diǎn),加快培育完整內(nèi)需體系,把實(shí)施擴(kuò)

大內(nèi)需戰(zhàn)略同深化供給側(cè)?構(gòu)性改革有機(jī)?合起

來,以 創(chuàng) 新 驅(qū) 動(dòng)、高 質(zhì) 量 供 給 引 領(lǐng) 和 創(chuàng) 造 新 需

求”[８](P．１３).２０２３年７月,中共中央政治局召開會(huì)

議指出,“當(dāng)前經(jīng)濟(jì)運(yùn)行面臨新的困難挑戰(zhàn),主要是

國內(nèi)需求不足”,“要積極擴(kuò)大國內(nèi)需求,發(fā)揮消費(fèi)

拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的基礎(chǔ)性作用,通過增加居民收入擴(kuò)

大消費(fèi),通過終端需求帶動(dòng)有效供給,把實(shí)施擴(kuò)大

內(nèi)需戰(zhàn)略 同 深 化 供 給 側(cè) ? 構(gòu) 性 改 革 有 機(jī) ? 合 起

來.”[９]這表明,總需求不足,特別是國內(nèi)需求不足

已經(jīng)構(gòu)成了當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的突出矛盾,必須注

重調(diào)節(jié)社會(huì)需求總量和?構(gòu),不斷釋放內(nèi)需潛能,

形成更高水平的供需動(dòng)態(tài)平衡.

二、馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)

視域下的供給與需求

在實(shí)踐層面,中國特色宏觀經(jīng)濟(jì)治理基本實(shí)現(xiàn)

了對供需兩端的統(tǒng)籌管理,反觀理論層面的進(jìn)展則

相對滯后,這是我國宏觀調(diào)控理論受西方經(jīng)濟(jì)學(xué)說

的影響所導(dǎo)致的.因此,應(yīng)以馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)

學(xué)為理論依據(jù),從學(xué)理上闡釋生產(chǎn)供給與社會(huì)需求

的內(nèi)在聯(lián)系,為在實(shí)踐中推動(dòng)擴(kuò)大內(nèi)需戰(zhàn)略同供給

側(cè)?構(gòu)性改革有機(jī)?合提供科學(xué)理論指導(dǎo).

(一)兩種含義的“社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間”

馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門研究經(jīng)濟(jì)規(guī)律

的學(xué)科.作為商品經(jīng)濟(jì)社會(huì)的基本經(jīng)濟(jì)規(guī)律,價(jià)值

規(guī)律的核心內(nèi)容是商品價(jià)值由生產(chǎn)該商品的社會(huì)

必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間所決定.所謂社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間,是

指“在現(xiàn)有的社會(huì)正常的生產(chǎn)條件下,在社會(huì)平均

１４３