第一部分 制度公文類（2022版）

加強對“一把手”和領(lǐng)導(dǎo)班子“三項監(jiān)督”工作清單

序

號

監(jiān)督

重點 監(jiān)督內(nèi)容

1

督促

黨委

加強

對下

級“一

把手”

和領(lǐng)

導(dǎo)班

子的

監(jiān)督

1.督促加強請示報告工作，自覺主動接受上級黨組織監(jiān)督。加強對“一把手”和

領(lǐng)導(dǎo)班子監(jiān)督，首先是上級黨委對下級“一把手”和領(lǐng)導(dǎo)班子的監(jiān)督，其中最根

本的、最重要的是黨中央監(jiān)督。要督促各級黨委在履行主體責(zé)任過程中，嚴(yán)格執(zhí)

行《中國共產(chǎn)黨重大事項請示報告條例》等規(guī)定，經(jīng)常向上級黨組織報告工作，

既報告結(jié)果，也報告過程，自覺接受黨中央和上級黨組織監(jiān)督。

2.督促認(rèn)真貫徹民主集中制，形成領(lǐng)導(dǎo)班子內(nèi)部監(jiān)督的良好氛圍。督促和協(xié)助各

級黨委健全和落實黨委會工作規(guī)則、“三重一大”決策制度等。督促各級“一把

手”帶頭執(zhí)行民主集中制，自覺接受監(jiān)督；班子成員自覺接受“一把手”的監(jiān)督，

并通過民主集中制來監(jiān)督“一把手”和班子其他成員。督促用好民主生活會等制

度，推動班子內(nèi)部形成批評和自我批評的濃郁氛圍，互相監(jiān)督、提醒、幫助。

3.督促推動黨委建立領(lǐng)導(dǎo)干部插手干預(yù)重大事項記錄制度。推動各級黨委結(jié)合實際，

重點圍繞選人用人、授信審批、集中采購等重要事項和權(quán)力清單，研究建立領(lǐng)導(dǎo)干部

插手干預(yù)重大事項記錄制度并抓好制度的執(zhí)行和落實。各級紀(jì)檢機構(gòu)要不定期對記錄

制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)重要問題，應(yīng)當(dāng)及時向上級紀(jì)檢機構(gòu)報告。

4.督促開展談心談話。督促各級黨委認(rèn)真落實全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任清單的相關(guān)要求，

建立健全并嚴(yán)格落實黨內(nèi)談話制度，明確要求上級“一把手”與下級“一把手”定期

或不定期開展談話，了解在落實黨中央和總省行黨委決策部署、嚴(yán)守廉潔紀(jì)律等方面

的情況，發(fā)現(xiàn)存在苗頭性、傾向性問題的，及時用好“第一種形態(tài)”。

5.督促強化領(lǐng)導(dǎo)班子“一崗雙責(zé)”落實。督促各級黨委班子成員履行“一崗雙責(zé)”，

抓緊抓實分管部門和領(lǐng)域的全面從嚴(yán)治黨工作。同時，督促深化黨建重點聯(lián)系工

作機制，推動建立各級黨委班子成員分片聯(lián)系下級機構(gòu)的黨建工作等機制。

6.督促加強干部交流輪崗。督促各級黨委深刻汲取總結(jié)“兩明案”教訓(xùn)，嚴(yán)格執(zhí)

行干部交流和關(guān)鍵崗位輪換制度。督促各級黨委加快落實好相關(guān)干部交流計劃，

確保新提拔的各機構(gòu)班子成員中交流使用在一定比例范圍內(nèi)。

7.督促綜合發(fā)揮巡察、內(nèi)審等多種監(jiān)督作用。督促黨委推動巡察監(jiān)督與其他監(jiān)督

的貫通融合，加強對巡視巡察整改情況等監(jiān)督，發(fā)揮監(jiān)督合力，提升全行監(jiān)督工

作效能。進(jìn)一步發(fā)揮內(nèi)控監(jiān)督作用，加強對“關(guān)鍵少數(shù)”的審計力度，深入揭示

風(fēng)險隱患，及時發(fā)出預(yù)警聲音。

8.督促開展常態(tài)化警示教育和以案促改。督促各級黨委高度重視并切實做好違紀(jì)

違法案件查辦的“后半篇文章”，重點抓好各市分行和省行部室領(lǐng)導(dǎo)班子警示教

育，建立健全以案促改工作機制，舉一反三、堵塞漏洞。

2

加強

各級

紀(jì)檢

機構(gòu)

對同

級“一

把手”

和領(lǐng)

導(dǎo)班

子的

監(jiān)督

1.認(rèn)真貫徹落實《遼寧分行關(guān)于貫徹落實<一級（直屬）分行紀(jì)委對同級黨委及

其班子成員監(jiān)督的辦法（試行）>的實施方案》。各級紀(jì)檢機構(gòu)要認(rèn)真履行職責(zé)，

增強斗爭精神，全面強化對同級黨委班子成員特別是“一把手”政治、思想、組

織、作風(fēng)、紀(jì)律，以及“八小時外”等情況的監(jiān)督。

2.建立健全監(jiān)督事項報告報備和承諾機制。建立健全領(lǐng)導(dǎo)干部非公務(wù)交往、操辦

婚喪嫁娶事宜等監(jiān)督事項報告報備和承諾機制，推動同級監(jiān)督具體化、規(guī)范化，

引導(dǎo)和督促各級領(lǐng)導(dǎo)干部習(xí)慣在受監(jiān)督和約束的環(huán)境中工作生活。

3.完善重要事項報告工作制度，夯實兩個“月報告”機制。進(jìn)一步完善市行紀(jì)委

向省行紀(jì)委報告工作制度，督促各級紀(jì)委將了解掌握的同級“一把手”和領(lǐng)導(dǎo)班

子相關(guān)問題和情況，及時報告上一級紀(jì)檢機構(gòu)，對長期“發(fā)現(xiàn)問題零報告”的機

構(gòu)開展提醒談話或重點檢查。

·89·

第一部分 制度公文類（2022版）

序

號

監(jiān)督

重點 監(jiān)督內(nèi)容

2

加強

各級

紀(jì)檢

機構(gòu)

對同

級“一

把手”

和領(lǐng)

導(dǎo)班

子的

監(jiān)督

4.加強對領(lǐng)導(dǎo)班子會議情況監(jiān)督。各級紀(jì)檢機構(gòu)通過參加或列席黨委會等領(lǐng)導(dǎo)班

子會議、查閱會議記錄、檢查會議決議落實情況等方式，加強對黨委議事決策情

況監(jiān)督，建立健全各級黨委會會議紀(jì)要抄報上級紀(jì)檢機構(gòu)機制。

5.建立常態(tài)化提示警示機制。以多種形式開展日常提醒和警示教育，制發(fā)針對同

級和下級領(lǐng)導(dǎo)班子成員的案例通報、廉潔教育?？?，增強教育警示針對性。

6.精準(zhǔn)畫像，切實提升監(jiān)督質(zhì)效。各級紀(jì)檢機構(gòu)要嚴(yán)格落實派駐紀(jì)檢監(jiān)察組最新

要求，強化政治監(jiān)督、聚焦日常監(jiān)督。結(jié)合個人基本情況、廉政檔案信息、談心

談話、聽取群眾和服務(wù)對象意見、巡視巡察畫像、民主生活會查擺剖析等情況，

對同級黨委班子成員精準(zhǔn)畫像，既體現(xiàn)優(yōu)點、特點，又反映不足、短板，切實提

升同級監(jiān)督質(zhì)效。

3

加強

各級

紀(jì)檢

機構(gòu)

對下

級黨

組織

特別

是“一

把手”

的監(jiān)

督

1.加強“一把手”和領(lǐng)導(dǎo)班子線索處置。對反映各級“一把手”和領(lǐng)導(dǎo)班子的問

題線索優(yōu)先重點處置，加強線索提級管理，加大核查處置力度，堅持查辦案件“后

墻”不倒，持續(xù)保持反腐高壓態(tài)勢，并適時剖析問題線索特點和規(guī)律，總結(jié)研判

“政治生態(tài)”。

2.建立健全約談?wù)勗?、述?zé)述廉等制度。建立健全談話制度，加大各級紀(jì)檢機構(gòu)

主要負(fù)責(zé)人與下級“一把手”約談、談話力度。試行下一級黨組織主要負(fù)責(zé)人向

上一級紀(jì)檢機構(gòu)述責(zé)述廉并接受評議制度，促進(jìn)下級領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部自覺接

受監(jiān)督。

3.列席會議掌握情況。通過列席下級黨組織的黨委會、行長會、“三重一大”會

議、民主生活會、組織生活會等多種形式，了解掌握最新情況，有效開展監(jiān)督。

4.加快信息化監(jiān)督平臺建設(shè)。建立健全廉政檔案管理系統(tǒng)，做好民主生活會、述

職述廉報告、重大事項報告、違規(guī)違紀(jì)違法等信息的數(shù)據(jù)維護(hù)，豐富監(jiān)督信息資

源，推動全面把握下一級領(lǐng)導(dǎo)班子政治生態(tài)情況。

5.發(fā)揮監(jiān)督合力作用。各級紀(jì)檢機構(gòu)要定期與黨委辦公室、黨委組織部、黨委宣

傳部、紀(jì)委辦公室、機關(guān)黨委、內(nèi)控合規(guī)部、法律事務(wù)部、財務(wù)會計部、信貸與

投資管理部、國際業(yè)務(wù)部、管理信息部、運行管理部等召開聯(lián)席工作會議，綜合

分析下一級黨組織班子成員出現(xiàn)的苗頭性、傾向性問題，研究對策、制定措施，

發(fā)揮對下監(jiān)督合力作用。

6.提升基層紀(jì)檢機構(gòu)監(jiān)督效能。總結(jié)推廣兄弟行基層紀(jì)檢改革試點的經(jīng)驗，推動

各級紀(jì)檢機構(gòu)強化對下級黨組織特別是“一把手”和領(lǐng)導(dǎo)班子監(jiān)督；加緊研究制

定加強基層紀(jì)檢隊伍建設(shè)的指導(dǎo)意見，推動監(jiān)督向基層延伸。

·90·

第一部分 制度公文類（2022版）

關(guān)于遼寧分行紀(jì)委加強信貸領(lǐng)域

監(jiān)督的實施意見

各市分行紀(jì)委:

信貸業(yè)務(wù)是商業(yè)銀行的重要核心業(yè)務(wù)，也是腐敗行為易發(fā)高發(fā)領(lǐng)域。信貸領(lǐng)域的

腐敗行為在直接增加信貸風(fēng)險損失的同時,也在間接威脅國家經(jīng)濟金融安全。“兩明案”, 以及近期我行個別分行在信貸領(lǐng)域發(fā)生的涉嫌違紀(jì)違法問題再次警醒我們，重大信貸

風(fēng)險背后的腐敗行為就在身邊，必須高度警惕、引以為戒。為貫徹落實中央紀(jì)委國家

監(jiān)委有關(guān)精神，落實派駐紀(jì)檢監(jiān)察組《關(guān)于一級（直屬）分行紀(jì)委加強信貸領(lǐng)域監(jiān)督

的意見》（駐工行紀(jì)監(jiān)辦發(fā)〔2020〕27 號）工作要求，從講政治的高度做深做細(xì)做實

信貸領(lǐng)域監(jiān)督，嚴(yán)查信貸風(fēng)險背后腐敗問題和作風(fēng)問題，有效防控金融風(fēng)險，切實履

行監(jiān)督專責(zé)，發(fā)揮監(jiān)督效能，結(jié)合工作實際，制定本實施意見。

一、精準(zhǔn)把握紀(jì)檢機構(gòu)對信貸領(lǐng)域監(jiān)督的定位和原則

（一）找準(zhǔn)紀(jì)檢機構(gòu)監(jiān)督的定位。各級行紀(jì)委要主動擔(dān)當(dāng)作為，履行全面從嚴(yán)治

黨監(jiān)督責(zé)任，加強對信貸領(lǐng)域的監(jiān)督，堅決履行好監(jiān)督專責(zé)，始終堅守“監(jiān)督的再監(jiān)

督”定位，堅持監(jiān)督不替代、到位不越位，既注重發(fā)揮各專業(yè)部門的監(jiān)督合力作用，

又嚴(yán)格區(qū)別信貸管理、內(nèi)控合規(guī)、內(nèi)部審計等部門對于信貸政策制度執(zhí)行情況的監(jiān)督

檢查，重點突出對落實黨中央重大戰(zhàn)略部署、落實總省行黨委關(guān)于信貸重點工作的部

署安排和信貸從業(yè)人員道德風(fēng)險的監(jiān)督，協(xié)助同級黨委將信貸領(lǐng)域作為巡察重點內(nèi)容，

要將監(jiān)督工作落腳于“監(jiān)督保障執(zhí)行、促進(jìn)完善發(fā)展”，以紀(jì)檢機構(gòu)監(jiān)督撬動、帶動、

推動各級黨委和有關(guān)職能部門扎實有效履職盡責(zé)。

·91·

第一部分 制度公文類（2022版）

（二）把握紀(jì)檢機構(gòu)監(jiān)督的原則。各級行紀(jì)委要著眼于治未病，嚴(yán)格按照《關(guān)于各級

紀(jì)委進(jìn)一步加強日常監(jiān)督工作的實施意見》，扎實做好日常監(jiān)督提醒，堅持從抓早抓小遏制

苗頭性、傾向性問題做起，防止小問題累積演變惡化。要緊緊圍繞信貸領(lǐng)域中的關(guān)鍵人、關(guān)

鍵事、關(guān)鍵時，著重抓實抓細(xì)對權(quán)力運行的監(jiān)督制約。要堅持一以貫之，把“嚴(yán)”的主基調(diào)

長期貫徹下去，對信貸風(fēng)險背后的腐敗問題堅決嚴(yán)肅查處。要堅持法治思維，不斷增強程序

意識、底線意識和紅線意識，注重保障合法權(quán)益，注重保護(hù)干事創(chuàng)業(yè)的熱情。要將查處腐敗

案件與防范風(fēng)險、挽回?fù)p失結(jié)合起來，有效維護(hù)金融安全。

二、持續(xù)加強對關(guān)鍵人的監(jiān)督

（三）嚴(yán)格監(jiān)督信貸崗位的制衡管理。各級行紀(jì)委要根據(jù)轄屬機構(gòu)設(shè)置的實際情

況，督促公司金融、個人金融、普惠金融、銀行卡、投資銀行、國際業(yè)務(wù)、資產(chǎn)負(fù)債、

信貸與投資管理（含不良資產(chǎn)處置）、授信審批等有關(guān)部門或崗位，嚴(yán)格落實業(yè)務(wù)管

理和流程操作中分離制衡的有關(guān)規(guī)章制度，對關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵人嚴(yán)格管理，強化換手

管理，適時開展排查整治，堅決杜絕“一手清”。要重點監(jiān)督各級機構(gòu)（或部門）負(fù)

責(zé)人等“關(guān)鍵少數(shù)”崗位制衡是否有效，相關(guān)制度是否貫徹落實，重點關(guān)注在創(chuàng)新融

資產(chǎn)品、重大信貸項目中具有獨立決策權(quán)限的部門或機構(gòu)崗位制衡機制是否執(zhí)行落實。

如是否落實執(zhí)行審結(jié)機制、回避制衡機制、再議和復(fù)議機制。必要時可開展專項監(jiān)督，

發(fā)現(xiàn)重大問題的，應(yīng)及時提交同級黨委或有關(guān)部門研究。

（四）嚴(yán)格監(jiān)督信貸崗位任職資格與任期管理。各級行紀(jì)委要督促人力資源、信

貸與投資管理、授信審批、公司金融、國際業(yè)務(wù)、個人金融、普惠金融、銀行卡、內(nèi)

控合規(guī)等部門，進(jìn)一步明確信貸經(jīng)營管理中關(guān)鍵少數(shù)、關(guān)鍵崗位任職資格和任期管理

的硬約束，合理有序開展崗位輪換交流。各級行紀(jì)委要督促人力資源部門至少按年分

析關(guān)鍵少數(shù)、關(guān)鍵崗位任職期限及履職情況，及時將發(fā)現(xiàn)的涉及道德風(fēng)險的情況轉(zhuǎn)交

紀(jì)檢部門。要結(jié)合日常監(jiān)督、信訪線索處置等情況，重點關(guān)注在同一崗位、同一領(lǐng)域、

同一地域長期任職可能引發(fā)道德風(fēng)險等情況，對于苗頭性、傾向性問題集中的人員，

提醒同級黨委或有關(guān)部門采取妥善方式防范風(fēng)險發(fā)生。

（五）嚴(yán)格監(jiān)督任職回避管理。各級行紀(jì)委要督促人力資源、內(nèi)控合規(guī)部門持續(xù)

優(yōu)化親屬回避和業(yè)務(wù)回避管理，推動制度有效執(zhí)行，及時排查整治應(yīng)回避未回避的情

況，對故意隱瞞重要信息的人員予以嚴(yán)肅處理。要根據(jù)掌握的情況，重點監(jiān)督各級領(lǐng)

·92·

第一部分 制度公文類（2022版）

導(dǎo)干部和信貸從業(yè)人員的直系親屬、旁系親屬、特定關(guān)系人、特定關(guān)系企業(yè)在工行貸

款情況，重點關(guān)注干預(yù)貸款正常辦理、以形式合規(guī)掩蓋利益輸送等問題，同時還要特

別關(guān)注離職員工新任職企業(yè)與工行發(fā)生業(yè)務(wù)的情況。必要時，可抽查上述情況中信訪

反映集中、貸款金額較大、信用風(fēng)險和不良貸款較高、違規(guī)問題較多的貸款業(yè)務(wù)，發(fā)

現(xiàn)涉嫌違紀(jì)違法問題的，應(yīng)及時采取措施予以處理。對于正常辦理的信貸業(yè)務(wù)，需要

回避的人員要按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行報備，并在業(yè)務(wù)辦理中主動回避。

三、持續(xù)加強對關(guān)鍵事的監(jiān)督

（六）嚴(yán)格監(jiān)督黨中央和總省行重大戰(zhàn)略部署落地。各級行紀(jì)委要立足政治監(jiān)督屬性，

重點監(jiān)督所在機構(gòu)貫徹落實黨中央有關(guān)金融信貸領(lǐng)域重大戰(zhàn)略部署的情況。要根據(jù)總行黨委

提出的從嚴(yán)治理、風(fēng)控強基等“48 字”工作思路，結(jié)合省行黨委提出的“4+6”振興計劃，

監(jiān)督信貸領(lǐng)域各項重點工作要求落實情況。要重點關(guān)注“關(guān)鍵少數(shù)”的信貸業(yè)務(wù)發(fā)展觀、業(yè)

績觀、風(fēng)險觀與黨的大政方針和決策部署、與總省行黨委重點工作要求存在偏差的情況，對

于苗頭性問題要及時運用第一種形態(tài)予以提示提醒，對于發(fā)現(xiàn)違反政治紀(jì)律、政治規(guī)矩等情

況，要及時向省行紀(jì)委直至駐工行紀(jì)檢監(jiān)察組報告。

（七）嚴(yán)格監(jiān)督信貸關(guān)鍵環(huán)節(jié)運行。要將監(jiān)督資源高效聚焦權(quán)力集中的審查審批環(huán)

節(jié)，緊緊圍繞審查審批環(huán)節(jié)中的權(quán)力運用，因地制宜，靈活運用談心談話、抽查會議

記錄、列席重大會議（如：適當(dāng)列席公司業(yè)務(wù)的預(yù)審會、授信審批業(yè)務(wù)的信貸與投資

審查委員會下設(shè)的限額審議會和債項審批會、責(zé)任認(rèn)定委員會等會議）等多種方式了

解信貸業(yè)務(wù)調(diào)查、業(yè)務(wù)審查、集體審議、貸款審批、貸款投放、貸后抵（質(zhì)）押物釋

放、不良資產(chǎn)處置等貸前、貸中、貸后重點環(huán)節(jié)的有關(guān)情況，關(guān)注總省行關(guān)于加強授

信審批流程管理的相關(guān)制度措施是否落實執(zhí)行到位，尤其是重點關(guān)注集體審議“一言

堂”、架空正常的集體審議機制等情況。要緊盯信貸全流程中間接影響貸款決策的關(guān)

鍵環(huán)節(jié)，如合作機構(gòu)選擇、項目評估、授信額度測算、貸款利率確定等。要在對上述

環(huán)節(jié)監(jiān)督中特別關(guān)注以形式合規(guī)掩蓋事實違規(guī)等情況，發(fā)現(xiàn)有苗頭性問題的，應(yīng)及時

談話提醒或督促有關(guān)職能部門完善制度、提升制度執(zhí)行的有效性，問題嚴(yán)重的，要及

時向同級黨委、省行紀(jì)委或駐工行紀(jì)檢監(jiān)察組報告。

（八）嚴(yán)格監(jiān)督信貸履職重大異常。各級行紀(jì)委要健全監(jiān)督信息共享機制，廣泛收

集整合并深化運用內(nèi)外部監(jiān)督檢查、審計、巡視巡察、不良貸款責(zé)任認(rèn)定、信訪舉報

·93·

第一部分 制度公文類（2022版）

等信息，主動對發(fā)現(xiàn)的違反信貸常識辦理業(yè)務(wù)的重大異常情況和問題集中領(lǐng)域、人員

開展監(jiān)督。要督促信貸與投資管理、授信審批、銀行卡、內(nèi)控合規(guī)等部門，持續(xù)提升

日常風(fēng)險監(jiān)測、監(jiān)督檢查和異常行為排查的精準(zhǔn)度和有效性，及時將涉及道德風(fēng)險的

信息轉(zhuǎn)交紀(jì)檢機構(gòu)處理。要在監(jiān)督信息共享和問題線索處置中，重點關(guān)注越權(quán)經(jīng)營、

越權(quán)審批、分拆審批，以及帶病準(zhǔn)入、包裝貸款、審查審批嚴(yán)重失職、高估押品、虛

構(gòu)押品、未落實前提條件放款、違規(guī)釋放抵（質(zhì)）押物、違規(guī)處置不良資產(chǎn)、當(dāng)年放

款當(dāng)年劣變、發(fā)生重大風(fēng)險損失等異常情況，深挖細(xì)查重大異常情況和問題集中領(lǐng)域

背后的設(shè)租尋租、以貸謀私、權(quán)錢交易、利益輸送等腐敗問題，并注意將信貸流程以

外對信貸準(zhǔn)入、評估、審查、審批、核準(zhǔn)等環(huán)節(jié)施加重要影響或插手干預(yù)業(yè)務(wù)辦理的

人員一并考慮，發(fā)現(xiàn)情況嚴(yán)重的，應(yīng)及時依規(guī)報告處置。

（九）嚴(yán)格監(jiān)督信貸領(lǐng)域問題整改。各級行紀(jì)委要以問題整改及案件查處為契機，

全面扎實細(xì)致推進(jìn)以案促改，力爭達(dá)到查處一案、警示一片、規(guī)范一方、治理一域的

監(jiān)督效果。要善于在監(jiān)督檢查、審計、巡視巡察、不良貸款責(zé)任認(rèn)定中發(fā)現(xiàn)問題，并

善于通過提出紀(jì)律檢查建議等形式，壓實各級黨委的主體責(zé)任和有關(guān)職能部門的直接

管理責(zé)任，將監(jiān)督檢查和案件查處中發(fā)現(xiàn)的信貸制度、管理、機制、導(dǎo)向上的突出問

題、普遍性問題提交同級黨委和有關(guān)職能部門進(jìn)行整改。要以問題導(dǎo)向，舉一反三，

重點督促倒查源頭問題有針對性開展整改治理，同時定期跟蹤整改進(jìn)度及效果，對于

整改要求落實不到位、整改進(jìn)度緩慢等情況，要及時進(jìn)行督導(dǎo)問責(zé)。

（十）嚴(yán)格監(jiān)督廉潔信貸文化建設(shè)。各級行紀(jì)委要督促各級黨委和信貸職能部門通

過組織學(xué)習(xí)培訓(xùn)、專題宣講、警示教育等多種方式，廣泛宣傳和深植“公開透明、公

私分明、自律律他、廉勤并重”的廉潔文化理念，從源頭上建立抵御錯誤導(dǎo)向、不良

風(fēng)氣、腐敗行為的防護(hù)網(wǎng)，營造風(fēng)清氣正的廉潔信貸文化氛圍。要重點督促各級黨委

增強風(fēng)險意識，推動信貸業(yè)務(wù)回歸經(jīng)濟本源，按照客觀規(guī)律辦事，在信貸業(yè)務(wù)發(fā)展中

避免重形式輕實質(zhì)、重發(fā)展輕管理、重業(yè)績輕風(fēng)控等錯誤導(dǎo)向。要督促干部員工增強

紀(jì)法意識，嚴(yán)格依規(guī)依紀(jì)依法辦理業(yè)務(wù)，拒絕“盲從性”違規(guī)違紀(jì)違法。要督促各級

領(lǐng)導(dǎo)干部等“關(guān)鍵少數(shù)”強化紀(jì)律和規(guī)矩意識，建立親清政商關(guān)系、正常銀企關(guān)系，

支持真實合理的融資需求，自覺遠(yuǎn)離圍獵腐蝕，主動抵制違法亂紀(jì)行為。

·94·

第一部分 制度公文類（2022版）

四、持續(xù)加強對關(guān)鍵時的監(jiān)督

（十一）時刻緊盯敏感時點抓好日常監(jiān)督提醒。要關(guān)注圍獵行為和腐敗行為易發(fā)高發(fā)的

敏感時點，對信貸領(lǐng)域“關(guān)鍵少數(shù)”、關(guān)鍵崗位，有針對性的組織開展監(jiān)督提醒提示。在重

要傳統(tǒng)節(jié)假日，要采取網(wǎng)訊、微視頻等形式，積極開展節(jié)前廉潔教育提醒，引導(dǎo)信貸從業(yè)人

員增強廉潔自律意識；要督促各級機構(gòu)和內(nèi)控合規(guī)部門在員工異常行為排查中，關(guān)注處于婚

喪喜慶等家庭生活重要時點、或職業(yè)生涯敏感時期的干部員工，以妥善方式宣傳積極向上的

世界觀、人生觀、價值觀，引導(dǎo)干部員工珍視職業(yè)生涯，守牢紀(jì)法底線，自覺抵制拉攏腐蝕；

要推動警示教育活動常態(tài)化、長期化、長效化，持續(xù)打造陽光信貸、廉潔金融的工作環(huán)境。

（十二）積極創(chuàng)新深化“八小時”外監(jiān)督。要壓實各級黨委和職能部門的監(jiān)督主體責(zé)任，

一方面，要重點聚焦各級信貸經(jīng)營機構(gòu)、信貸審批部門負(fù)責(zé)人等關(guān)鍵少數(shù)、關(guān)鍵崗位的主責(zé)

任人，關(guān)注其本人身體、精神狀態(tài)；關(guān)注其配偶子女從業(yè)；關(guān)注其與朋友交往；關(guān)注其與管

理及服務(wù)對象往來等情況。另一方面，要督促其發(fā)揮貸款企業(yè)、合作機構(gòu)、員工家屬等第三

方主體監(jiān)督助廉的作用，開展“八小時”外監(jiān)督助廉。通過制定第三方助廉工作方案，發(fā)放

助廉倡議書、助廉承諾書、推送助廉警示教育資料等形式，傳導(dǎo)正確的紀(jì)法理念，引導(dǎo)有關(guān)

企業(yè)自覺守好紀(jì)法底線、員工家屬吹好“廉潔風(fēng)”。 五、打造紀(jì)檢機構(gòu)監(jiān)督的有力有效機制保障

（十三）加強對信貸領(lǐng)域監(jiān)督的調(diào)查研究。要深刻認(rèn)識信貸領(lǐng)域反腐敗的復(fù)雜性和嚴(yán)

峻性，通過多種形式開展調(diào)查研究和創(chuàng)新實踐，持續(xù)提升對信貸領(lǐng)域監(jiān)督的能力。要

注重通過調(diào)研學(xué)習(xí)了解信貸業(yè)務(wù)操作，熟悉客戶及合作機構(gòu)準(zhǔn)入、貸前調(diào)查、審查審

批、放款核準(zhǔn)、存續(xù)期管理、責(zé)任評議認(rèn)定、不良處置 7 大環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)操作的具體流程、

主要特點和典型業(yè)務(wù)，重點關(guān)注貸前、貸中、貸后各關(guān)鍵環(huán)節(jié)權(quán)力運行情況，為推動

監(jiān)督工作的具體化、深入化打好基礎(chǔ)。要注重調(diào)研收集具體工作中的難點痛點堵點，

及時予以研究解決，并及時總結(jié)實踐效果較好的工作方式。

（十四）推動實施道德風(fēng)險監(jiān)督的全覆蓋。要在發(fā)揮紀(jì)檢機構(gòu)再監(jiān)督的基礎(chǔ)上，探索

各級信貸經(jīng)營機構(gòu)、各信貸職能部門實施道德風(fēng)險監(jiān)督的全覆蓋，以網(wǎng)格化劃分各級

機構(gòu)、各部門道德風(fēng)險防范的責(zé)任范圍，明確每個網(wǎng)格道德風(fēng)險監(jiān)督責(zé)任人，督促定

期開展道德風(fēng)險點梳理、組織道德風(fēng)險排查和異常情況報告等工作。要重點關(guān)注獨立

經(jīng)營權(quán)限較大、專業(yè)復(fù)雜程度較高的部門（或機構(gòu)）日常道德風(fēng)險監(jiān)督排查情況，防

·95·

第一部分 制度公文類（2022版）

范出現(xiàn)監(jiān)督失位、缺位、錯位。要注重推進(jìn)道德風(fēng)險監(jiān)督的規(guī)范化、具體化、清單化，

力求監(jiān)督實效，對履職不到位的人員及時予以督導(dǎo)問責(zé)。

（十五）強化監(jiān)督質(zhì)效跟蹤評價。各市行紀(jì)委要將對信貸領(lǐng)域的日常監(jiān)督情況，通

過兩個“月報告”1 機制，按月報送省行紀(jì)委辦公室，同時在年度工作總結(jié)中專項介紹

信貸監(jiān)督工作情況，內(nèi)容不限于組織、實施、成效、困難及問題、下一步計劃及建議

等。對于一個年度內(nèi)查處信貸領(lǐng)域零問題（不含不良貸款責(zé)任認(rèn)定問題，下同）但被

外部機構(gòu)查出問題的，要在年度總結(jié)中提出整改計劃。對于自身查處零問題但被外部

機構(gòu)查處多個重大問題的，省行紀(jì)委將適時約談有關(guān)市行的紀(jì)委負(fù)責(zé)人。

附件：遼寧分行紀(jì)委加強信貸領(lǐng)域監(jiān)督工作清單

1 日常報告和履職報告。

·96·

第一部分 制度公文類（2022版）

遼寧分行紀(jì)委加強信貸領(lǐng)域監(jiān)督工作清單

序

號

監(jiān)督

重點 監(jiān)督事項 監(jiān)督清單

1

加強

對關(guān)

鍵人

監(jiān)督

1.嚴(yán)格監(jiān)督

信貸崗位的

制衡管理

一是是否督促有關(guān)部門或崗位，嚴(yán)格落實業(yè)務(wù)管理和流程操作中分離

制衡的有關(guān)規(guī)章制度，對關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵人嚴(yán)格管理，強化換手管理，

適時開展排查整治，堅決杜絕“一手清”。

二是是否督促落實執(zhí)行審結(jié)機制、回避制衡機制、再議和復(fù)議機制。

必要時可開展專項監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)重大問題的，是否及時提交同級黨委或

有關(guān)部門研究。

2.嚴(yán)格監(jiān)督

信貸崗位任

職資格與任

期管理

一是是否督促相關(guān)部門進(jìn)一步明確信貸經(jīng)營管理中關(guān)鍵少數(shù)、關(guān)鍵崗

位任職資格和任期管理的硬約束，合理有序開展崗位輪換交流。

二是是否督促人力資源部門至少按年分析關(guān)鍵少數(shù)、關(guān)鍵崗位任職期

限及履職情況，及時將發(fā)現(xiàn)的涉及道德風(fēng)險的情況轉(zhuǎn)交紀(jì)檢部門。

三是是否結(jié)合日常監(jiān)督、信訪線索處置等情況，重點關(guān)注在同一崗位、

同一領(lǐng)域、同一地域長期任職可能引發(fā)道德風(fēng)險等情況，對于苗頭性、

傾向性問題集中的人員，提醒同級黨委或有關(guān)部門采取妥善方式防范

風(fēng)險發(fā)生。

3.嚴(yán)格監(jiān)督

任職回避管

理

一是是否督促人力資源、內(nèi)控合規(guī)部門持續(xù)優(yōu)化親屬回避和業(yè)務(wù)回避

管理，推動制度有效執(zhí)行，及時排查整治應(yīng)回避未回避的情況，對故

意隱瞞重要信息的人員予以嚴(yán)肅處理。

二是是否監(jiān)督各級領(lǐng)導(dǎo)干部和信貸從業(yè)人員的直系親屬、旁系親屬、

特定關(guān)系人、特定關(guān)系企業(yè)在工行貸款情況，重點關(guān)注干預(yù)貸款正常

辦理、以形式合規(guī)掩蓋利益輸送等問題，同時還要特別關(guān)注離職員工

新任職企業(yè)與工行發(fā)生業(yè)務(wù)的情況。

2

加強

對關(guān)

鍵事

監(jiān)督

4.嚴(yán)格監(jiān)督

黨中央重大

戰(zhàn)略部署落

地

一是是否監(jiān)督所在機構(gòu)貫徹落實黨中央和總省行黨委有關(guān)金融信貸領(lǐng)

域重大戰(zhàn)略部署的情況。

二是是否關(guān)注“關(guān)鍵少數(shù)”的信貸業(yè)務(wù)發(fā)展觀、業(yè)績觀、風(fēng)險觀與黨

的大政方針和決策部署、與總省行黨委重點工作要求存在偏差的情況，

對于苗頭性問題要及時運用第一種形態(tài)予以提示提醒，對于發(fā)現(xiàn)違反

政治紀(jì)律、政治規(guī)矩等情況，要及時向省行紀(jì)委直至駐工行紀(jì)檢監(jiān)察

組報告。

5.嚴(yán)格監(jiān)督

信貸關(guān)鍵環(huán)

節(jié)運行

一是是否圍繞審查審批環(huán)節(jié)中的權(quán)力運用，因地制宜，靈活運用談心

談話、抽查會議記錄、列席重要會議等多種方式了解信貸業(yè)務(wù)調(diào)查、

業(yè)務(wù)審查、集體審議、貸款審批、貸款投放、貸后抵（質(zhì)）押物釋放、

不良資產(chǎn)處置等貸前、貸中、貸后重點環(huán)節(jié)的有關(guān)情況，關(guān)注總省行

關(guān)于加強授信審批流程管理的相關(guān)制度措施是否落實執(zhí)行到位，尤其

是重點關(guān)注集體審議“一言堂”、架空正常的集體審議機制等情況。

二是是否緊盯信貸全流程中間接影響貸款決策的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，如合作機

構(gòu)選擇、項目評估、授信額度測算、貸款利率確定等。要在對上述環(huán)

節(jié)監(jiān)督中特別關(guān)注以形式合規(guī)掩蓋事實違規(guī)等情況，發(fā)現(xiàn)有苗頭性問

題的，是否及時談話提醒或督促有關(guān)職能部門完善制度、提升制度執(zhí)

行的有效性，問題嚴(yán)重的，要及時向同級黨委、省行紀(jì)委或駐工行紀(jì)

檢監(jiān)察組報告。

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第一部分 制度公文類（2022版）

序

號

監(jiān)督

重點 監(jiān)督事項 監(jiān)督清單

2

加強

對關(guān)

鍵事

監(jiān)督

6.嚴(yán)格監(jiān)

督信貸履

職重大異

常

一是是否主動對發(fā)現(xiàn)的違反信貸常識辦理業(yè)務(wù)的重大異常情況和問題集中領(lǐng)

域、人員開展監(jiān)督。

二是是否督促相關(guān)部門，持續(xù)提升日常風(fēng)險監(jiān)測、監(jiān)督檢查和異常行為排查

的精準(zhǔn)度和有效性，及時將涉及道德風(fēng)險的信息轉(zhuǎn)交紀(jì)檢機構(gòu)處理。

三是是否重點關(guān)注越權(quán)經(jīng)營、越權(quán)審批、分拆審批，以及帶病準(zhǔn)入、包裝貸

款、審查審批嚴(yán)重失職、高估押品、虛構(gòu)押品、未落實前提條件放款、違規(guī)

釋放抵（質(zhì)）押物、違規(guī)處置不良資產(chǎn)、當(dāng)年放款當(dāng)年劣變、發(fā)生重大風(fēng)險

損失等異常情況，深挖細(xì)查重大異常情況和問題集中領(lǐng)域背后的設(shè)租尋租、

以貸謀私、權(quán)錢交易、利益輸送等腐敗問題。

7.嚴(yán)格監(jiān)

督信貸領(lǐng)

域問題整

改

一是是否善于在監(jiān)督檢查、審計、巡視巡察、不良貸款責(zé)任認(rèn)定中發(fā)現(xiàn)問題，

并善于通過提出紀(jì)律檢查建議等形式，壓實各級黨委的主體責(zé)任和有關(guān)職能

部門的直接管理責(zé)任，將監(jiān)督檢查和案件查處中發(fā)現(xiàn)的信貸制度、管理、機

制、導(dǎo)向上的突出問題、普遍性問題提交同級黨委和有關(guān)職能部門進(jìn)行整改。

二是是否以問題導(dǎo)向，舉一反三，重點督促倒查源頭問題有針對性開展

整改治理，同時定期跟蹤整改進(jìn)度及效果，對于整改要求落實不到位、

整改進(jìn)度緩慢等情況，要及時進(jìn)行督導(dǎo)問責(zé)。

8.嚴(yán)格監(jiān)

督廉潔信

貸文化建

設(shè)

一是是否廣泛宣傳和深植“公開透明、公私分明、自律律他、廉勤并重”

的廉潔文化理念，從源頭上建立抵御錯誤導(dǎo)向、不良風(fēng)氣、腐敗行為的

防護(hù)網(wǎng)，營造風(fēng)清氣正的廉潔信貸文化氛圍。

二是是否重點督促各級黨委增強風(fēng)險意識，在信貸業(yè)務(wù)發(fā)展中避免重形

式輕實質(zhì)、重發(fā)展輕管理、重業(yè)績輕風(fēng)控等錯誤導(dǎo)向。

三是是否督促干部員工增強紀(jì)法意識，嚴(yán)格依規(guī)依紀(jì)依法辦理業(yè)務(wù)，拒

絕“盲從性”違規(guī)違紀(jì)違法。

四是是否督促各級領(lǐng)導(dǎo)干部等“關(guān)鍵少數(shù)”強化紀(jì)律和規(guī)矩意識，建立

親清政商關(guān)系、正常銀企關(guān)系，支持真實合理的融資需求，自覺遠(yuǎn)離圍

獵腐蝕，主動抵制違法亂紀(jì)行為。

3

加強

對關(guān)

鍵時

監(jiān)督

9.時刻緊

盯敏感時

點抓好日

常監(jiān)督提

醒

一是是否在重要傳統(tǒng)節(jié)假日，積極開展節(jié)前廉潔教育提醒，引導(dǎo)信貸從業(yè)人

員增強廉潔自律意識。

二是是否督促各級機構(gòu)和內(nèi)控合規(guī)部門在員工異常行為排查中，關(guān)注處于婚

喪喜慶等家庭生活重要時點、或職業(yè)生涯敏感時期的干部員工，以妥善方式

宣傳積極向上的世界觀、人生觀、價值觀，引導(dǎo)干部員工珍視職業(yè)生涯，守

牢紀(jì)法底線，自覺抵制拉攏腐蝕。

三是是否推動警示教育活動常態(tài)化、長期化、長效化，持續(xù)打造陽光信貸、

廉潔金融的工作環(huán)境。

10.積極創(chuàng)

新深化“八

小時”外監(jiān)

督

是否壓實各級黨委和職能部門的監(jiān)督主體責(zé)任，重點聚焦各級信貸經(jīng)營機構(gòu)、

信貸審批部門負(fù)責(zé)人等關(guān)鍵少數(shù)、關(guān)鍵崗位的主責(zé)任人，關(guān)注其社會圈、生

活圈情況。是否督促其發(fā)揮貸款企業(yè)、合作機構(gòu)、員工家屬等第三方主體監(jiān)

督助廉的作用，開展“八小時”外監(jiān)督助廉。

4

紀(jì)檢

機構(gòu)

監(jiān)督

保障

11.打造

紀(jì)檢機構(gòu)

監(jiān)督保障

一是是否運用多種方式開展調(diào)查研究和創(chuàng)新實踐，持續(xù)提升對信貸領(lǐng)域監(jiān)督

的能力。

二是是否劃分各級機構(gòu)、各部門道德風(fēng)險防范的責(zé)任范圍，明確每個網(wǎng)格道

德風(fēng)險監(jiān)督責(zé)任人，督促定期開展道德風(fēng)險點梳理、組織道德風(fēng)險排查和異

常情況報告等工作。

三是是否按時報送信貸領(lǐng)域日常監(jiān)督工作情況。

·98·

第一部分 制度公文類（2022版）

關(guān)于建立開門審貸和監(jiān)督溝通機制

加強授信審批條線廉政案防建設(shè)的通知

各一級分行、直屬分行，各境內(nèi)綜合化子公司：

為加強授信審批條線廉政案防建設(shè)，貫徹落實全面風(fēng)險管理“管住人、看住錢、

扎牢制度防火墻”的總體要求，加大對投融資業(yè)務(wù)集體審議“關(guān)鍵環(huán)節(jié)”和授信審批

條線“關(guān)鍵少數(shù)”的監(jiān)督力度，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下。

一、增強廉政案防意識，自覺主動接受監(jiān)督

貫徹落實行黨委從嚴(yán)治黨、從嚴(yán)治行、從嚴(yán)治貸的決策部署，深刻吸取“兩明案”

等案件教訓(xùn)，把加強廉潔風(fēng)險防控作為授信審批條線推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的重要任

務(wù)，進(jìn)一步增強主動接受內(nèi)審內(nèi)控監(jiān)督和紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督的行動自覺，切實履行主體責(zé)

任，強化制度執(zhí)行，堅決防范違規(guī)違紀(jì)違法行為。

二、建立“開門審貸”機制，強化“關(guān)鍵環(huán)節(jié)”監(jiān)督

各機構(gòu)信貸與投資審查委員會要建立“開門審貸”機制，以公開促履職、利監(jiān)督、

強震懾，督促審議委員依法依規(guī)履職盡責(zé)，協(xié)助檢查監(jiān)督人員參與了解審議工作，推

動集體審議監(jiān)督工作走深走實。

各機構(gòu)信貸與投資審查委員會確定集體審議會議議程后，會議秘書須將會議通知

（包括審議會議時間、地點、項目名稱和順序等關(guān)鍵信息）同時抄送至所在機構(gòu)內(nèi)審

內(nèi)控部門和紀(jì)檢機構(gòu)。各機構(gòu)內(nèi)審內(nèi)控部門和紀(jì)檢機構(gòu)可根據(jù)工作需要并結(jié)合審議業(yè)

務(wù)具體情況，選擇性列席信貸與投資審查委員會集體審議會議（限額審議會和債項審

·99·

第一部分 制度公文類（2022版）

批會），無需提前告知。內(nèi)審內(nèi)控部門和紀(jì)檢機構(gòu)在列席會議時，要遵守相關(guān)審貸會

保密要求和會議紀(jì)律，如發(fā)現(xiàn)相關(guān)人員在制度執(zhí)行、人員履職等方面存在違規(guī)違紀(jì)或

其他失職失當(dāng)行為的，要依規(guī)依紀(jì)處置。

三、建立“監(jiān)督溝通”機制，強化“關(guān)鍵少數(shù)”監(jiān)督

要建立本機構(gòu)授信審批條線與內(nèi)審內(nèi)控部門和紀(jì)檢機構(gòu)的常態(tài)化溝通機制，及時

了解授信審批條線主要負(fù)責(zé)人接受違規(guī)處理、紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查等情況，加強對授

信審批條線“關(guān)鍵少數(shù)”的日常監(jiān)督，協(xié)助推動黨內(nèi)監(jiān)督與業(yè)務(wù)監(jiān)督、本級監(jiān)督與條

線監(jiān)督有機貫通、相互協(xié)調(diào)，進(jìn)一步提升專業(yè)條線廉政案防管控的針對性、有效性。

總行授信審批部定期（至少按季度）向派駐紀(jì)檢監(jiān)察組、總分行內(nèi)審內(nèi)控部

門和紀(jì)檢機構(gòu)致函溝通，了解各行授信審批分管行長及部門主要負(fù)責(zé)人接受黨紀(jì)

政務(wù)處分、誡勉談話、談話函詢、約談提醒等情況，以及依據(jù)行規(guī)給予違規(guī)積分、

批評教育或核減績效收入、行政處分等情況。對存在上述情況的，將視情節(jié)嚴(yán)重

程度及對崗位履職可能產(chǎn)生的影響，采取專業(yè)條線約談提醒、年度考核扣分、建

議調(diào)離崗位等措施，加大廉政案防管控力度。

四、常態(tài)長效抓好落實，縱深推進(jìn)廉潔審貸

各機構(gòu)信貸與投資審查委員會要嚴(yán)格遵守各項管理規(guī)定和紀(jì)律要求，獨立、客觀、

審慎履行集體審議職能，主動接受并積極配合內(nèi)審內(nèi)控部門和紀(jì)檢機構(gòu)的日常監(jiān)督和

專項檢查，帶動授信審批條線員工自覺防止和糾正違紀(jì)行為。對發(fā)現(xiàn)的問題立行立改，

落實問題整改和責(zé)任追究，完善整改跟蹤反饋和后續(xù)評價機制，持續(xù)提升集體審議工

作質(zhì)量。

各分行授信審批部門要比照總行做法，持續(xù)加強對干部員工的監(jiān)督管理，定期與本級及

轄屬二級分行內(nèi)審內(nèi)控部門和紀(jì)檢機構(gòu)溝通，及時了解本部門和本條線干部員工接受違規(guī)違

紀(jì)處理等的情況，著力提升授信審批專業(yè)黨風(fēng)廉政、內(nèi)部控制和案件防范成效。

各境內(nèi)綜合化子公司參照執(zhí)行。

中國工商銀行辦公室

2021 年 9 月 21 日

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第一部分 制度公文類（2022版）

運用典型違紀(jì)違法案件做實以案促改工

作辦法（試行）

第一章 總則

第一條 為深化系統(tǒng)施治、標(biāo)本兼治，運用典型違紀(jì)違法案件做實以案促改、以

案促治，使不敢腐、不能腐、不想腐一體化推進(jìn)有更多的制度性成果和更大的治理成

效，努力營造工商銀行風(fēng)清氣正政治生態(tài)和良好發(fā)展環(huán)境，根據(jù)《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)

督條例》《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》等黨內(nèi)法規(guī)和《中華人民共

和國監(jiān)察法》等法律規(guī)定，結(jié)合工作實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱典型違紀(jì)違法案件，是指駐工行紀(jì)檢監(jiān)察組查辦的或者駐工

行紀(jì)檢監(jiān)察組會同地方紀(jì)委監(jiān)委查辦的，工商銀行干部員工嚴(yán)重違紀(jì)、職務(wù)違法、涉

嫌職務(wù)犯罪的案件，以及其他具有普遍性、典型性的金融系統(tǒng)違紀(jì)違法案件。

第三條 以案促改工作堅持行黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)監(jiān)督推動、總行職能部門

分工協(xié)作、案發(fā)單位直接整改的領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機制，推進(jìn)以案促改制度化常態(tài)化。

第四條 以案促改工作的主要任務(wù)是：

（一）以案強治理。緊盯案件揭示出的內(nèi)部治理方面的不足，完善權(quán)力配置和運

行制約監(jiān)督機制，提升金融治理水平，推動形成強監(jiān)督、強監(jiān)管、強治理的良性互動。

（二）以案建制度。針對案件暴露的制度漏洞，梳理完善制度流程，建章立制、

強化執(zhí)行，切實把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度籠子。

（三）以案督責(zé)任。圍繞案件反映出的履責(zé)不力、作風(fēng)不實等問題，健全責(zé)任機

制，實施精準(zhǔn)問責(zé)，推動每個黨組織、每名黨員干部負(fù)責(zé)、守責(zé)、盡責(zé)。

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第一部分 制度公文類（2022版）

（四）以案轉(zhuǎn)思想。運用發(fā)生在身邊的典型案例警示教育身邊人，引導(dǎo)黨員干部

轉(zhuǎn)變錯誤認(rèn)識，提高政治站位，堅定理想信念、增強紀(jì)法意識，自覺追求高標(biāo)準(zhǔn)，樹

牢金融報國初心使命。

第五條 以案促改工作應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（一）堅持政治方向。把講政治貫穿以案促改工作始終，善于用政治眼光審視案

件背后的政治立場、政治責(zé)任、政治生態(tài)、政治危害等問題，不斷提高政治判斷力、

政治領(lǐng)悟力、政治執(zhí)行力，涵養(yǎng)風(fēng)清氣正的政治生態(tài)。

（二）堅持同向發(fā)力。加強主體責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任在以案促改統(tǒng)籌謀劃、部署落實、

監(jiān)督檢查等方面的協(xié)調(diào)配合，發(fā)揮好系統(tǒng)優(yōu)勢、組織優(yōu)勢和制度優(yōu)勢，形成貫通聯(lián)動、

齊抓共管的工作合力。

（三）堅持系統(tǒng)施治。堅持查辦案件、防控風(fēng)險、堵塞漏洞、挽回?fù)p失、重塑文

化一體推進(jìn)，推動懲治震懾與深化改革、完善制度、促進(jìn)治理有效貫通，做好金融反

腐和處置金融風(fēng)險統(tǒng)籌銜接。

（四）堅持務(wù)求實效。強化問題導(dǎo)向、目標(biāo)導(dǎo)向和效果導(dǎo)向，根據(jù)案件涉及的領(lǐng)

域、層級和特點等，創(chuàng)新方式方法，層層壓實責(zé)任，強化成效評估和考核問責(zé)，增強

以案促改的針對性和實效性。

第二章 行黨委以案促改責(zé)任

第六條 行黨委履行全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)全行以案促改工作，

并直接組織實施對重大典型違紀(jì)違法案件（簡稱重大案件）的以案促改工作。

重大案件由行黨委會同駐工行紀(jì)檢監(jiān)察組明確，通常是指涉及行黨委直接管理干

部及以上級別干部，或涉案金額特別巨大、影響特別惡劣的違紀(jì)違法典型案件。

第七條 根據(jù)重大案件情況和以案促改工作需要，做好立行立改和責(zé)任追究工作。

對其中行黨委管理干部，依紀(jì)依規(guī)及時作出處理。

第八條 發(fā)生重大案件后，行黨委組織制定以案促改方案，明確整改內(nèi)容、責(zé)任、

時限等，推動全行排查整治風(fēng)險、完善制度機制、開展警示教育、涵養(yǎng)政治生態(tài)。

第九條 行黨委根據(jù)案發(fā)形勢和實際需要，適時召開專題會議或民主生活會，統(tǒng)

一思想認(rèn)識，剖析案發(fā)成因，推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭。

第十條 根據(jù)駐工行紀(jì)檢監(jiān)察組制發(fā)給行黨委的紀(jì)檢監(jiān)察建議書等，組織抓好落

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實，并按要求報送整改情況。

第三章 案發(fā)單位黨組織以案促改責(zé)任

第十一條 案發(fā)單位黨組織承擔(dān)以案促改的直接責(zé)任，其中黨委（黨總支、黨支

部）負(fù)主體責(zé)任，黨委（黨總支、黨支部）主要負(fù)責(zé)人承擔(dān)第一責(zé)任人責(zé)任，領(lǐng)導(dǎo)班

子成員履行“一崗雙責(zé)”，抓好職責(zé)范圍內(nèi)的以案促改工作，紀(jì)委（紀(jì)檢機構(gòu)）負(fù)監(jiān)

督責(zé)任。

第十二條 案發(fā)單位黨組織應(yīng)及時全面摸清案件可能導(dǎo)致的資金風(fēng)險底數(shù)，采取

有力措施，有效減少和挽回?fù)p失。同時，做好妥善應(yīng)對敏感輿情等工作，防止發(fā)生次

生風(fēng)險。

第十三條 案發(fā)單位黨組織應(yīng)對案件暴露出的本單位普遍性問題立行立改，并舉

一反三，開展風(fēng)險排查和專項整治。

根據(jù)案件情況和以案促改工作需要，對轄內(nèi)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部進(jìn)行追責(zé)問責(zé)。

第十四條 案發(fā)單位黨組織在收到駐工行紀(jì)檢監(jiān)察組制發(fā)的紀(jì)檢監(jiān)察建議書后，

應(yīng)指定黨委辦公室或承擔(dān)相關(guān)職能的部門牽頭，及時制定以案促改方案，明確整改內(nèi)

容、責(zé)任和時限，經(jīng)案發(fā)單位黨組織審定后，報行黨委和駐工行紀(jì)檢監(jiān)察組審核。

重大案件由行黨委制定以案促改方案的，案發(fā)單位黨組織要制定細(xì)化實施方案，

抓好本單位責(zé)任范圍內(nèi)措施的落實。

案發(fā)單位黨組織應(yīng)在建議書規(guī)定的期限內(nèi)向行黨委和駐工行紀(jì)檢監(jiān)察組書面報告

整改落實情況，對仍未完成的整改措施，應(yīng)繼續(xù)推進(jìn)落實，并按季報告有關(guān)情況。以

案促改專項工作結(jié)束后，應(yīng)及時報送專項工作報告。

第十五條 案發(fā)單位黨組織領(lǐng)導(dǎo)班子發(fā)生違紀(jì)違法案件的，應(yīng)當(dāng)專門召開民主生

活會，深入查擺存在的問題，開展嚴(yán)肅認(rèn)真的批評和自我批評，提出務(wù)實管用的整改

措施。行黨委、駐工行紀(jì)檢監(jiān)察組根據(jù)工作需要派員指導(dǎo)。發(fā)生其他典型違紀(jì)違法案

件的，根據(jù)工作需要，適時召開專題會議。

民主生活會情況和整改落實結(jié)果應(yīng)在本單位一定范圍內(nèi)公開，接受干部群眾的監(jiān)督。

第十六條 案發(fā)單位黨組織一般應(yīng)通過以下方式開展警示教育，推動以案促教。

（一）召開處分決定宣布會。受處分人所在基層黨組織要在黨紀(jì)處分決定作出后

一個月內(nèi)召開全體黨員會議，宣布對其處分決定。受處分人是領(lǐng)導(dǎo)班子成員的，還應(yīng)

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第一部分 制度公文類（2022版）

當(dāng)向所在黨組織領(lǐng)導(dǎo)班子宣布。

（二）召開警示教育大會。案發(fā)單位黨組織應(yīng)結(jié)合實際，組織召開警示教育大會，

通報典型案件、分析案發(fā)原因，主要負(fù)責(zé)人提出具體工作要求，促使黨員干部受警醒、

知敬畏、存戒懼、守底線。

（三）統(tǒng)籌運用旁聽庭審、聽取服刑人員現(xiàn)身說法、編發(fā)警示教育資料、播放警

示教育片、參觀警示教育展、廉潔談話等方式，使黨員干部接受警示教育。

第四章 總行職能部門以案促改責(zé)任

第十七條 總行職能部門對以案促改工作承擔(dān)管理責(zé)任，應(yīng)充分發(fā)揮“三道防線”

作用，督促相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和條線依法合規(guī)經(jīng)營，堵塞案件漏洞，防控案件風(fēng)險。

第十八條 總行相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)針對案件暴露的問題，在對案發(fā)單位進(jìn)行重

點督導(dǎo)的基礎(chǔ)上，組織開展風(fēng)險排查，對存在的重大風(fēng)險隱患，或普遍性、突出性問

題，開展集中專項整治，全面檢視相關(guān)制度、流程、機制，制定以案促改措施，認(rèn)真

加以整改。對發(fā)現(xiàn)的涉嫌違紀(jì)違法問題線索，按照有關(guān)規(guī)定移交駐工行紀(jì)檢監(jiān)察組。

第十九條 內(nèi)控合規(guī)部應(yīng)對案件中涉及的行黨委管理干部和總行本部員工違規(guī)問

題進(jìn)行調(diào)查、處理，對案件暴露出來的內(nèi)控管理漏洞和合規(guī)問題組織開展整改。

第二十條 內(nèi)部審計局應(yīng)將案發(fā)單位和相關(guān)職能部門的以案促改工作列入審計內(nèi)

容，加強審計監(jiān)督。

第二十一條 黨委辦公室按照行黨委要求，抓好紀(jì)檢監(jiān)察建議書的任務(wù)分解、跟

蹤督促。重大案件由行黨委制定以案促改方案的，黨委辦公室負(fù)責(zé)做好組織實施、督

辦落實、輿情處置等工作。

第二十二條 黨委組織部應(yīng)按規(guī)定落實行黨委、駐工行紀(jì)檢監(jiān)察組作出的處分決

定，對案件中暴露出來的干部選拔任用等方面的問題，抓好整改。根據(jù)情況，將以案

促改納入對總行管理單位領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部的考核和述責(zé)述廉內(nèi)容。

第二十三條 黨委宣傳部應(yīng)針對案件暴露出的廉潔文化方面的問題，采取針對性

措施，加強思想政治教育和廉潔文化建設(shè)。會同駐工行紀(jì)檢監(jiān)察組編印警示教育書籍、

制作警示教育片等。

第二十四條 黨委巡視辦要將案發(fā)單位和相關(guān)職能部門的以案促改工作列入巡視

巡察內(nèi)容，強化政治監(jiān)督，督促整改落實。

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第一部分 制度公文類（2022版）

第二十五條 直屬機關(guān)黨委對案件中暴露出的組織推動機關(guān)黨建任務(wù)落實方面的

問題，抓好整改。機關(guān)紀(jì)委對案件中涉及的總行本部非行黨委管理干部的黨員涉嫌違

紀(jì)問題線索，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行核查。

第五章 駐工行紀(jì)檢監(jiān)察組以案促改責(zé)任

第二十六條 駐工行紀(jì)檢監(jiān)察組對以案促改工作承擔(dān)監(jiān)督責(zé)任，在抓好自身以案促改

工作的同時，加強對行黨委、案發(fā)單位黨組織、總行職能部門等以案促改工作的監(jiān)督。

第二十七條 駐工行紀(jì)檢監(jiān)察組應(yīng)加強統(tǒng)籌謀劃，把審查調(diào)查與以案促改同部署、

同發(fā)力，將以案促改的理念貫穿審查調(diào)查全過程。根據(jù)審查調(diào)查情況，及時撰寫案件

剖析報告、案件通報；促使被審查調(diào)查人深刻反省，形成懺悔書、廉政建議書等，為

開展以案促改工作提供素材。

第二十八條 駐工行紀(jì)檢監(jiān)察組會同行黨委及總行相關(guān)職能部門對案發(fā)領(lǐng)域問題進(jìn)行

深入研究剖析，挖掘背后成因，形成規(guī)律性認(rèn)識，及時提出有針對性的紀(jì)檢監(jiān)察建議。

對案件暴露出的在全行范圍內(nèi)具有典型性、突出性的問題，推動行黨委、總行相

關(guān)部門開展集中專項整治。

第二十九條 駐工行紀(jì)檢監(jiān)察組與行黨委加強溝通協(xié)作，針對典型違紀(jì)違法案件，采

取編印警示錄、制作警示片等方式，推動全行用好“活教材”，做實同級同類干部警示教育。

第三十條 駐工行紀(jì)檢監(jiān)察組應(yīng)綜合運用跟蹤督辦、專項檢查、重點抽查、定期

回訪等形式，督促指導(dǎo)以案促改工作，并把相關(guān)工作開展情況作為政治生態(tài)評價的重

要內(nèi)容。對以案促改工作推進(jìn)不力、效果不佳的，根據(jù)情況對負(fù)有責(zé)任的黨組織和領(lǐng)

導(dǎo)干部進(jìn)行約談、問責(zé)。

第三十一條 對以案促改工作期間受警醒，主動向組織講清楚自身所犯違紀(jì)違法

問題的，應(yīng)把握政策策略，精準(zhǔn)運用“四種形態(tài)”，依照有關(guān)規(guī)定從輕從寬處理。

第六章 以案促改成效評估和考核問責(zé)

第三十二條 各級黨委（黨組織）應(yīng)將以案促改工作情況列入巡視巡察、日常監(jiān)

督、內(nèi)部審計、內(nèi)控檢查等內(nèi)容，適時開展“回頭看”，對以案促改成效進(jìn)行綜合評

估，督促鞏固深化成果。

第三十三條 各級黨委（黨組織）應(yīng)將以案促改情況，納入對下級黨委（黨組織）

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第一部分 制度公文類（2022版）

全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任的考核內(nèi)容，強化考核引導(dǎo)。

第三十四條 各級黨委（黨組織）、紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)應(yīng)加強對以案促改工作的督促

檢查，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題，通過反饋、約談、通報、問責(zé)等形式，推進(jìn)以案

促改工作落到實處。對消極應(yīng)付、敷衍塞責(zé)、避重就輕或虛假整改、整改不到位、拒

不整改的，對負(fù)有責(zé)任的黨組織和領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)嚴(yán)肅問責(zé)。

第七章 附則

第三十五條 各一級機構(gòu)黨委應(yīng)結(jié)合實際建立健全本機構(gòu)以案促改長效機制，對

自身查辦的嚴(yán)重違紀(jì)案件，以及聯(lián)合地方紀(jì)委監(jiān)委或由地方紀(jì)委監(jiān)委單獨查辦的工商

銀行干部員工嚴(yán)重違紀(jì)、職務(wù)違法、涉嫌職務(wù)犯罪的案件，統(tǒng)籌抓好以案促改工作。

第三十六條 本辦法由行黨委會同駐工行紀(jì)檢監(jiān)察組負(fù)責(zé)解釋。

第三十七條 本辦法自 2021 年 9 月 1 日起施行。

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第一部分 制度公文類（2022版）

黨委紀(jì)委定期聽取部分重點領(lǐng)域

工作匯報辦法（試行）

為深入貫徹全面從嚴(yán)治黨從嚴(yán)治行要求，促進(jìn)兩個責(zé)任貫通聯(lián)動，切實加強對重

點領(lǐng)域日常監(jiān)督，根據(jù)總行黨委和派駐紀(jì)檢監(jiān)察組有關(guān)要求，經(jīng)研究決定，建立聽取

集中采購、財務(wù)審查、信貸審批、不良資產(chǎn)處置、運行管理等重點領(lǐng)域工作匯報辦法

（試行），主要要求如下：

一、匯報時間

根據(jù)全行中心工作安排和集中采購、財務(wù)審查、信貸審批、不良資產(chǎn)處置、運行

管理工作業(yè)務(wù)量，按照不少于每季度一次的頻率聽取匯報，一般安排在季初進(jìn)行。

二、參加人員與匯報內(nèi)容

省行黨委書記、紀(jì)委書記、黨委班子其他成員。黨委辦公室、紀(jì)委辦公室、黨委

組織部、內(nèi)控合規(guī)部主要負(fù)責(zé)人列席。

（一）集中采購工作匯報內(nèi)容

1.本季度集中采購工作總體情況，包括集采計劃管理情況、督促采購主管部門計劃

執(zhí)行情況、集管會召開情況、項目實施情況等。

2.嚴(yán)格落實集中采購相關(guān)制度，梳理查擺采購的組織和計劃、采購方式的選擇、供

應(yīng)商的推薦、供應(yīng)商的評審、供應(yīng)商的管理、供應(yīng)商后評價等各個采購環(huán)節(jié)，是否存

在各類實質(zhì)性風(fēng)險情況。

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第一部分 制度公文類（2022版）

3.貫徹落實《防止利益沖突和業(yè)務(wù)回避管理規(guī)定》《關(guān)鍵崗位人員崗位輪換和強制

休假管理辦法（2021 年版）》，是否存在應(yīng)回避不回避，關(guān)鍵崗位應(yīng)輪換不輪換情況。

4.嚴(yán)格執(zhí)行廉潔紀(jì)律，是否發(fā)現(xiàn)管理人員插手干預(yù)集中采購工作，是否發(fā)現(xiàn)管理及

工作人員接受管理對象或服務(wù)對象吃請、禮品禮金等不當(dāng)行為。

5.根據(jù)集中采購業(yè)務(wù)發(fā)展，建立完善相關(guān)制度情況；對集中采購管理委員會相關(guān)委

員及集中采購工作關(guān)鍵崗位人員適時開展廉潔警示教育情況。

6.內(nèi)外部審計、監(jiān)管部門及上級行對集中采購工作開展巡視巡察、監(jiān)督檢查，以及

監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題整改情況。

7.本專業(yè)集中采購隊伍建設(shè)，尤其是加強對轄內(nèi)集中采購工作的指導(dǎo)、培訓(xùn)、檢查、

監(jiān)督等情況。

根據(jù)每季度集中采購情況，涉及 4、5、6、7 四項也可以按半年匯報。

（二）財務(wù)審查工作匯報內(nèi)容

1.本季度經(jīng)營費用預(yù)算執(zhí)行情況。

2.本季度財務(wù)審查工作總體情況，包括財審會召開情況、項目審批情況等。

3.年度授權(quán)執(zhí)行情況，是否存在未按年度授權(quán)或未經(jīng)總行批準(zhǔn)擅自縮減審議范圍或

提高審議金額起點的情況，是否存在以黨委會、行長辦公會等會議代替財審會的情況。

4.提請財審會審議的項目，是否存在屬于“三重一大”項目，未提交黨委會研究的情況。

5.項目主管部門對項目實施和預(yù)計目標(biāo)達(dá)成效果進(jìn)行后評價情況，評價結(jié)果的

應(yīng)用情況。

6.對財務(wù)審查委員會相關(guān)委員及財務(wù)審查關(guān)鍵崗位人員適時開展廉潔警示教育情況。

根據(jù)每季度財審會情況，涉及第 3、5、6 三項也可以按半年匯報。

（三）信貸審批工作匯報內(nèi)容

1.本季度貫徹落實黨中央和總省行黨委有關(guān)金融信貸領(lǐng)域重大戰(zhàn)略部署，尤其是落

實綠色信貸要求，對民營企業(yè)貸款的審查審批情況。

2.貫徹落實信貸業(yè)務(wù)管理和流程操作中分離制衡有關(guān)制度的情況；關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵

人制衡有效性落實情況；換手管理制度貫徹落實情況，定期排查落實情況；執(zhí)行審結(jié)

機制、再議和復(fù)議機制情況。

3.貫徹落實回避制衡管理制度情況，信貸審批工作中及時排查應(yīng)回避未回避、需回

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第一部分 制度公文類（2022版）

避人員報備并主動回避制度等執(zhí)行情況。是否存在違規(guī)干預(yù)、以形式合規(guī)掩蓋利益輸

送等問題的貸款業(yè)務(wù)。

4.在貸款審批中，貫徹落實集體審議機制制度的情況，是否存在“一言堂”、架空

正常集體審議機制情況；是否存在對上會項目議而未決流程撤回的情況；是否存在分

析企業(yè)經(jīng)營情況走形式、審批意見風(fēng)險防范措施模板化等情況。

5.貫徹落實貸款審批時效相關(guān)管理規(guī)定的情況；把好風(fēng)險關(guān)為基層行服務(wù)的情況。

6.貸款審批工作中，貫徹執(zhí)行中央八項規(guī)定精神、遵守廉潔紀(jì)律情況。

7.關(guān)鍵崗位任職資格和任期管理有關(guān)規(guī)定要求在信貸審批日常工作中自查情況。

8.信貸審查審批隊伍建設(shè)情況。

根據(jù)每季度信貸審批情況，涉及 7、8 兩項也可以按半年匯報。

（四）不良資產(chǎn)處置工作匯報內(nèi)容

1.不良資產(chǎn)處置和管理工作總體情況。包括季度不良貸款、賬銷案存資產(chǎn)、抵債資

產(chǎn)處置情況，重點大戶不良資產(chǎn)處置情況；季末信貸資產(chǎn)質(zhì)量控制情況，不良資產(chǎn)管

理系統(tǒng)主要指標(biāo)執(zhí)行情況；不良資產(chǎn)處置業(yè)務(wù)審查委員會召開情況。

2.不良資產(chǎn)處置和管理制度執(zhí)行情況。是否嚴(yán)格執(zhí)行總省行不良資產(chǎn)處置和管理相關(guān)制

度，在不良貸款重組、破產(chǎn)重整、批量打包、呆賬核銷、以物抵債、資產(chǎn)證券化和賬銷案存

資產(chǎn)清收工作中，規(guī)范處置項目申報、審查、審批、執(zhí)行和歸檔等全流程操作和管理行為。

3.評估、拍賣中介機構(gòu)選聘和審核情況。是否嚴(yán)格執(zhí)行中介機構(gòu)集中采購和專業(yè)考

核制度，對不良資產(chǎn)處置（債權(quán)轉(zhuǎn)讓、抵債資產(chǎn)拍賣、證券化）中選用資產(chǎn)評估公司、

拍賣公司和公證機關(guān)等中介合作機構(gòu)實行準(zhǔn)入、審核和動態(tài)調(diào)整制度。

4.省行赴基層分行調(diào)研督導(dǎo)和業(yè)務(wù)檢查情況。省行按季度對二級分行不良資產(chǎn)處置和管

理情況進(jìn)行調(diào)研督導(dǎo)和項目檢查，是否及時發(fā)現(xiàn)和解決問題，提升不良資產(chǎn)經(jīng)營能力。

5.責(zé)任評議認(rèn)定問題及整改情況。一般法人客戶、普惠客戶和個貸、銀行卡客戶不

良資產(chǎn)處置損失責(zé)任評議認(rèn)定及責(zé)任追究情況；是否復(fù)盤反思存在的風(fēng)險隱患，提出

強化風(fēng)險管控的意見措施。

6.內(nèi)外部審計部門、監(jiān)管部門及總行、省行對不良資產(chǎn)處置和管理工作審計檢查情

況及發(fā)現(xiàn)問題整改情況。

7.重要崗位人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)、教育情況。是否對不良資產(chǎn)處置項目盡職調(diào)查、價值評

估等重要崗位，以及審查、審批等關(guān)鍵崗位進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)、廉潔教育和警示教育，并

·109·

第一部分 制度公文類（2022版）

建立和完善換手管理、集體審議等相關(guān)制度。

根據(jù)每季度工作情況，涉及 3、6 項也可以按半年匯報。

（五）運行管理工作匯報內(nèi)容

1.高風(fēng)險網(wǎng)點治理情況。是否對于進(jìn)入 D、E 類或連續(xù)二期及以上的高風(fēng)險網(wǎng)點，

采取部門聯(lián)合會診、綜合施策治理等方式，開展治理工作；是否對 E 類網(wǎng)點實行現(xiàn)場

調(diào)研和診斷，夯實網(wǎng)點風(fēng)險管理工作基礎(chǔ)。

2.集約運營質(zhì)量提升專項治理工作情況。各行是否設(shè)立集約運營管理崗；專項治理

活動是否取得實效。

3.“偽現(xiàn)金”交易洗錢風(fēng)險專項治理情況?！皞维F(xiàn)金”交易專項行動部署是否得到

落實，是否對偽現(xiàn)金業(yè)務(wù)開展檢查工作。

4.銀企對賬管理提升行動情況。是否結(jié)合轄內(nèi)客戶情況，配置對賬資源；是否按季

開展重點客戶、重點機構(gòu)對賬專項行動。

5.內(nèi)部賬戶管理提升行動情況。是否按照全面推廣融安 e 賬核算改造；是否實施審

批聯(lián)動系統(tǒng)管理，實現(xiàn)內(nèi)部賬務(wù)全流程管控。

6.專業(yè)隊伍建設(shè)情況。運行督導(dǎo)員隊伍建設(shè)工作是否有效落實，督導(dǎo)檢查工作是否

開展；現(xiàn)場管理人員隊伍建設(shè)工作是否實施；“飛行檢查”團(tuán)隊建設(shè)和檢查工作是否

有效開展。

7.金庫、會計檔案庫管理情況。深化金庫庫房分區(qū)規(guī)范化建設(shè)工作是否有效實施；

外包業(yè)務(wù)是否按計劃實施；業(yè)務(wù)會計檔案庫房建設(shè)是否按計劃開展，庫房安全管理基

礎(chǔ)設(shè)施配置是否改造和提升。

三、相關(guān)要求

根據(jù)匯報情況和參會人員及部門提出的意見建議，財務(wù)會計部、授信審批部、信

貸與投資管理部、運行管理部要認(rèn)真落實，并按照舉一反三的要求，及時梳理漏洞隱

患，建立完善制度機制，促進(jìn)標(biāo)本兼治。落實情況應(yīng)在下一季度會議上專題匯報。黨

委辦公室、紀(jì)委辦公室要做好跟進(jìn)監(jiān)督工作。

·110·

第一部分 制度公文類（2022版）

遼寧分行管理干部廉政檔案管理辦法（試行）

第一章 總則

第一條 為進(jìn)一步扎實做好日常監(jiān)督，突出“關(guān)鍵少數(shù)”監(jiān)督管理，健全廉政檔案

和政治畫像機制建設(shè)，對領(lǐng)導(dǎo)干部進(jìn)行精準(zhǔn)“畫像”。依據(jù)《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條

例》《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》,根據(jù)總行《管理人員選拔聘用工

作規(guī)定》(工銀黨[2020]1 號）《管理人員選拔聘用工作監(jiān)督檢查和責(zé)任追究辦法》(工

銀黨[2020]2 號）的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合遼寧分行工作實際，制定本辦法。

第二條 廉政檔案是真實、客觀記錄和反映領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)的重要資料，是分析

和掌握黨員領(lǐng)導(dǎo)干部黨風(fēng)廉政建設(shè)情況的重要手段，是監(jiān)督、管理和選拔任用干部的

重要依據(jù)。

第三條 廉政檔案管理工作堅持實事求是、準(zhǔn)確有效、客觀全面的原則，堅持按照黨員

領(lǐng)導(dǎo)干部管理權(quán)限分級管理的原則，堅持為黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作服務(wù)的原則。

第四條 廉政檔案建檔對象為省行各部室負(fù)責(zé)人、助理、資深經(jīng)理、高級經(jīng)理；各

市分行黨委班子成員、助理、資深經(jīng)理、高級經(jīng)理。

第二章 部門職責(zé)

第五條 紀(jì)委辦公室負(fù)責(zé)干部廉政檔案的收集、整理、歸檔、保管和使用工作。

第六條 人力資源部門、內(nèi)控合規(guī)部門及其他相關(guān)部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)干部廉政檔

案相關(guān)資料的收集、審核工作，并及時、準(zhǔn)確、完整地向省行紀(jì)委辦公室移交需本部

門提供的廉政檔案資料。

第七條 提供干部廉政檔案資料的部門對所提供資料的真實、完整、有效、保密負(fù)責(zé)。

·111·

第一部分 制度公文類（2022版）

第三章 歸檔范圍

第八條 廉政檔案歸檔范圍包括基礎(chǔ)類、報告類、線索類、“四種形態(tài)”類、其他

類等五個類別：

（一）基礎(chǔ)類。日常監(jiān)督、管理工作中涉及的干部基本情況。包括：干部簡要情況登記

表、民主測評、調(diào)查問卷情況、因公出國（境）人員備案表、因私出國（境）情況審查審批

表、季度考核情況、年度評定等次、廉政回復(fù)意見等各類涉及干部個人事項的材料。

（二）報告類。組織領(lǐng)導(dǎo)干部個人填報或由干部個人按規(guī)定報告的相關(guān)事項信息。

包括：廉潔從業(yè)報告、廉潔從業(yè)承諾書、工商銀行親屬在系統(tǒng)內(nèi)工作情況報告表、配

偶及子女經(jīng)商辦企業(yè)情況表、廉潔文明承諾書、上繳禮品禮金登記表。

（三）線索類。針對內(nèi)外部審計、外部檢查、巡視巡察、監(jiān)督檢查、業(yè)務(wù)檢查、

日常排查、信訪舉報等方式發(fā)現(xiàn)的涉及干部個人的問題線索，通過約談、談話、函詢、

初步核實、審查調(diào)查形成的重點資料。包括：談話記錄、函詢通知書、函詢情況反饋

表、問題線索核查報告、不服處理決定的申訴資料。

（四）“四種形態(tài)”類。運用監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”處理干部苗頭性、傾向性、

違規(guī)違紀(jì)違法問題的重點資料。包括：通報（通報批評）文書資料、批評教育文書資

料、書面檢查、警示談話記錄、政治監(jiān)督談話記錄、廉潔談話記錄表、提醒談話記錄、

誡勉書、誡勉談話記錄、組織處理情況、黨紀(jì)處分決定、政紀(jì)處分決定、違反國家法

律法規(guī)的調(diào)查、移送資料、監(jiān)管部門行政處罰決定書、公安部門行政處罰決定書、司

法機關(guān)出具的判決書。

（五）其他類。通過融安 e 信等系統(tǒng)反映的高法失信未執(zhí)行等記錄材料以及其他可

收集到廉政檔案的資料。

第九條 堅持創(chuàng)新廉政檔案資料收集方式方法，可將不屬于以上五個類型的資料歸

入其他類，一并進(jìn)行歸檔保管。包括：相關(guān)部門和個人反映的監(jiān)督對象有違規(guī)違紀(jì)行

為但一時難以查證落實的，應(yīng)寫出書面情況，經(jīng)紀(jì)委或紀(jì)委辦公室負(fù)責(zé)人審批后，與

反映材料一并歸入廉政檔案。

第四章 收集、移交和整理歸檔

第十條 廉政檔案材料收集、移交、整理歸檔工作，按照干部管理權(quán)限，采取紀(jì)委

辦公室牽頭、相關(guān)部門配合的方式，實行一人一檔，統(tǒng)一格式，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。

·112·

第一部分 制度公文類（2022版）

第十一條 廉政檔案實行動態(tài)管理，內(nèi)容要及時進(jìn)行更新。對新增建檔對象，要及

時建檔、審核、完善。

第十二條 廉政檔案材料收集。主要通過建檔對象本人提供和紀(jì)檢、人力、內(nèi)控等

相關(guān)部門提供兩種渠道獲得。

第十三條 廉政檔案材料移交。

（一）涉及提供廉政檔案材料的部門，要嚴(yán)格按照干部廉政檔案歸檔范圍及標(biāo)準(zhǔn)，

認(rèn)真、及時履行收集和移交職責(zé)，指定專人負(fù)責(zé)檔案材料收集和移交工作。

（二）向紀(jì)委辦公室移交的檔案材料應(yīng)為原件，若屬于移交部門需要歸檔的文件、

資料，可復(fù)印后進(jìn)行移交，但須經(jīng)復(fù)印經(jīng)辦人及其負(fù)責(zé)人在復(fù)印件上雙人簽字確認(rèn)。

（三）紀(jì)委辦公室應(yīng)建立《干部廉政檔案卷內(nèi)材料移交登記簿》，及時登載檔案

材料移交信息。

（四）紀(jì)委辦公室應(yīng)注重日常工作中資料的收集，相關(guān)部門及干部本人應(yīng)向紀(jì)委

辦公室及時、主動、如實提供相關(guān)資料。

第十四條 廉政檔案材料整理歸檔。

（一）組卷。廉政檔案材料按照干部個人組卷，一人一檔。卷內(nèi)材料排放順序為：

基礎(chǔ)類、報告類、線索類、“四種形態(tài)”類、其他類，各類別內(nèi)的材料按照干部廉政

檔案歸檔范圍及標(biāo)準(zhǔn)排放，并按要求編制《干部廉政檔案卷內(nèi)目錄》。

（二）編制檔號。廉政檔案檔號編制規(guī)則為“廉政檔案-單位-姓名-順序號”?！绊?/p>

序號”為依據(jù)建檔先后產(chǎn)生的用于區(qū)別相同“姓名”的序號，從 0000 開始順序編號。

（三）裝訂。廉政檔案資料隨干部崗位變動、職務(wù)調(diào)整、自身原因等會發(fā)生一定

變化，整理采取活頁夾方式，便于資料靈活添加、更新。

（四）檔案盒著錄。廉政檔案資料整理好后，要裝入廉政檔案盒按檔號順序裝盒。

第十五條 根據(jù)廉政檔案隨干部個人走的原則，領(lǐng)導(dǎo)干部崗位發(fā)生變化的：

（一）對調(diào)出遼寧分行到其他單位任職的，紀(jì)委辦公室需及時向干部個人新的管

理部門移交廉政檔案，并做好交接登記手續(xù)。

（二）對因崗位調(diào)整、退休等原因不再屬于廉政檔案建檔對象范圍的，對其個人

廉政檔案采取封存處理。

·113·

第一部分 制度公文類（2022版）

第五章 保管和使用

第十六條 廉政檔案保管。

（一）紀(jì)委辦公室、檔案資料收集部門經(jīng)辦人員、管理人員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行保密規(guī)定，

防止廉政檔案失密、泄密等事故發(fā)生。

（二）廉政檔案應(yīng)專柜存放、專人保管，嚴(yán)禁私自存放。

第十七條 廉政檔案的查閱。

（一）紀(jì)委辦公室要建立嚴(yán)格的歸檔、查閱制度，做好歸檔、查閱記錄。

（二）檔案查閱應(yīng)嚴(yán)格履行回避制度，任何人不得查閱自己或與自己有利害關(guān)系

的干部廉政檔案。

（三）需查閱廉政檔案的，應(yīng)履行查閱手續(xù)，填寫干部廉政檔案查（借）閱審批單（附

件 4），并經(jīng)紀(jì)委辦公室負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)同意。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或個人不得私自調(diào)閱。

（四）廉政檔案原則上不準(zhǔn)外借，確因工作需要外借的，應(yīng)嚴(yán)格履行檔案借閱手續(xù)。

（五）廉政檔案查閱、借閱期間，查閱、借閱部門、人員應(yīng)履行檔案保管職責(zé)，

不得以任何方式改變檔案的原有狀態(tài)，嚴(yán)禁涂改、偽造、拆換、損毀、遺失檔案。

（六）廉政檔案查閱、借閱部門、人員應(yīng)履行保密義務(wù)，不得泄漏檔案內(nèi)容。未

經(jīng)同意，不得私自摘抄、復(fù)制、拍攝檔案內(nèi)容。

第十八條 廉政檔案的運用范圍。

（一）為推薦、提拔、任用干部提供有關(guān)情況。

（二）為對干部實施提醒談話、廉政談話、政治監(jiān)督談話、誡勉談話及采取組織

措施等提供有關(guān)情況。

（三）為年度考核、業(yè)績評定、評先評優(yōu)、表彰獎勵等提供有關(guān)情況。

（四）為參加民主生活會、組織生活會提供有關(guān)情況。

（五）為巡視巡察、監(jiān)督檢查、案件查處和責(zé)任追究提供有關(guān)情況。

（六）為綜合分析領(lǐng)導(dǎo)干部黨風(fēng)廉政建設(shè)和廉潔自律方面存在的苗頭性、傾向性

問題提供有關(guān)情況。

（七）其他需要使用的情形。

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第一部分 制度公文類（2022版）

第六章 紀(jì)律和問責(zé)

第十九條 嚴(yán)格廉政檔案建設(shè)和管理工作紀(jì)律。凡有下列情形之一的，對當(dāng)事人和

相關(guān)責(zé)任人，視情節(jié)輕重給予批評教育、限期改正、責(zé)令作出檢查、誡勉談話、通報

批評或者調(diào)整工作崗位、免職等處理；構(gòu)成違紀(jì)違規(guī)的，依照有關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律處分

和行政處分。

（一）領(lǐng)導(dǎo)干部本人。

1.無正當(dāng)理由不按時報告的；

2.不如實報告、隱瞞不報的；

3.不按照組織答復(fù)意見辦理的；

4.拒不提供應(yīng)當(dāng)歸入廉政檔案的資料；

5.故意妨礙有關(guān)資料歸入廉政檔案。

（二）廉政檔案收集、整理、移交歸檔、日常管理、查閱借閱工作人員及管理人員。

1.私自放入、擅自修改、損壞、丟失或擅自銷毀、私藏應(yīng)當(dāng)歸入廉政檔案的資料。

2.擅自提供、抄錄、復(fù)制、拍攝公布廉政檔案資料，擅自將廉政檔案材料向外借閱，

擅自向他人泄露檔案內(nèi)容。

3.扣押、拆換、隱瞞、涂改、偽造廉政檔案資料。

第七章 附則

第二十條 二級分行干部廉政檔案管理參照本辦法執(zhí)行。

第二十一條 本辦法由遼寧分行紀(jì)委辦公室負(fù)責(zé)解釋。

第二十二條 本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。

附件 1:干部廉政檔案歸檔范圍及標(biāo)準(zhǔn)

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第一部分 制度公文類（2022版）

附件 1： 干部廉政檔案歸檔范圍及標(biāo)準(zhǔn)

表 1

歸檔

類別 描述 序

號

要件資料 收集部門

基礎(chǔ)

類

監(jiān)督、管理日常工作中涉

及的干部基本情況

1 干部簡要情況登記表 黨委組織部

2 民主測評、調(diào)查問卷情況 黨委組織部

3 因公出國（境）人員備案表 人力資源部

4 因私出國（境）情況審查審批表 人力資源部

5 季度考核情況 人力資源部

6 年度評定等次 人力資源部

7 廉政回復(fù)意見 紀(jì)委辦公室

報告

類

組織領(lǐng)導(dǎo)干部個人填報

或由干部個人按規(guī)定報

告的相關(guān)事項信息

8 廉潔從業(yè)報告 紀(jì)委辦公室

9 廉潔從業(yè)承諾書 紀(jì)委辦公室

10 工商銀行親屬在系統(tǒng)內(nèi)工作情

況報告表 黨委組織部

11 配偶及子女經(jīng)商辦企業(yè)情況表 紀(jì)委辦公室

12 上繳禮品禮金登記表 黨委辦公室、紀(jì)委辦公室

線索

類

針對內(nèi)外部審計、外部檢

查、巡視巡察、監(jiān)督檢查、

業(yè)務(wù)檢查、日常排查、信訪

舉報等方式，發(fā)現(xiàn)的涉及干

部個人的問題線索，通過約

談、談話、函詢、初步核實、

審查調(diào)查形成的重點資料

13 談話記錄 紀(jì)委辦公室、內(nèi)控合規(guī)部

14 函詢通知書 紀(jì)委辦公室、黨委組織部

15 函詢情況反饋表 紀(jì)委辦公室、黨委組織部

16 問題線索核查報告 紀(jì)委辦公室、內(nèi)控合規(guī)部

17 不服處理決定的申訴資料 紀(jì)委辦公室、內(nèi)控合規(guī)部

表 2

歸檔

類別 描述 序

號

要件資料 收集部門

“四

種形

態(tài)”

類

運用監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四

種形態(tài)”處理干部

苗頭性、傾向性、

違規(guī)違紀(jì)違法問

題的重點資料

18 通報（通報批評）文書資料 實施部門

19 批評教育文書資料 實施部門

20 書面檢查 實施部門

21 警示談話記錄 實施部門

22 政治監(jiān)督談話記錄表 黨委辦公室、紀(jì)委辦公室

23 廉潔談話記錄表 黨委辦公室、紀(jì)委辦公室

24 提醒談話記錄 紀(jì)委辦公室、黨委組織部、實施部門

25 誡勉書 紀(jì)委辦公室、黨委組織部

26 誡勉談話記錄 紀(jì)委辦公室、黨委組織部

27 組織處理情況 黨委組織部

28 黨紀(jì)處分決定 紀(jì)委辦公室

29 政紀(jì)處分決定 內(nèi)控合規(guī)部

30 違反國家法律法規(guī)的調(diào)查、

移送資料(原件/復(fù)印件) 紀(jì)委辦公室

·116·

第一部分 制度公文類（2022版）

歸檔

類別 描述 序

號

要件資料 收集部門

“四

種形

態(tài)”

類

運用監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四

種形態(tài)”處理干部

苗頭性、傾向性、

違規(guī)違紀(jì)違法問

題的重點資料

31 監(jiān)管部門行政處罰決定書

(復(fù)印件) 內(nèi)控合規(guī)部

32 公安部門行政處罰決定書

(復(fù)印件)

人力資源部、黨委辦公室、內(nèi)控合規(guī)

部

33 司法機關(guān)出具的判決書 紀(jì)委辦公室、內(nèi)控合規(guī)部

其他

類

通過融安 e 信反映

的高法失信未執(zhí)

行等記錄材料以

及其他可收集到

廉政檔案的資料

34

人民法院認(rèn)定的被執(zhí)行人

失信信息、刪除失信信息及

刪除原因等材料。

黨委辦公室、紀(jì)委辦公室、內(nèi)控合規(guī)

部

35 其他 紀(jì)委辦公室

·117·

第一部分 制度公文類（2022版）

遼寧省分行管理人員及關(guān)鍵崗位人員

廉潔談話實施辦法

第一章 總則

第一條 為強化對全行各級管理人員和關(guān)鍵崗位人員的教育、管理和監(jiān)督，切實增

強其廉潔從業(yè)意識，提升管理人員及關(guān)鍵崗位管理的有效性，筑牢拒腐防變思想道德

防線，根據(jù)中央及總行有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我行實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱廉潔談話，是指采用談話方式，對管理人員和關(guān)鍵崗位人員進(jìn)

行提醒教育并提出廉潔從業(yè)要求。

第三條 本辦法所稱管理人員，是指在轄內(nèi)各級行管理類崗位任職，及履行管理職

責(zé)、行使管理職權(quán)的專業(yè)序列人員。

第四條 本辦法所稱關(guān)鍵崗位人員，是指在業(yè)務(wù)運營過程中處于關(guān)鍵環(huán)節(jié)且涉及風(fēng)

險控制點，承擔(dān)較高風(fēng)險責(zé)任，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重點管理和監(jiān)督，并且需要通過崗位輪換控

制相關(guān)風(fēng)險的工作崗位任職的人員。關(guān)鍵崗位依據(jù)崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)處理權(quán)限、業(yè)務(wù)流

程環(huán)節(jié)、發(fā)生風(fēng)險的概率和可能發(fā)生損失等因素認(rèn)定。

第五條 廉潔談話要堅持從嚴(yán)要求、全面具體，重在教育、預(yù)防在前，因人施策、

務(wù)求實效的原則。

第六條 本辦法適用于轄內(nèi)各級行管理人員和關(guān)鍵崗位人員，省行營業(yè)部及各市分

行可根據(jù)實際情況進(jìn)一步明確談話范圍。

·118·

第一部分 制度公文類（2022版）

第二章談話內(nèi)容

第七條 對管理人員開展廉潔談話，提出的要求包括但不局限于以下內(nèi)容：

（一）嚴(yán)守黨的紀(jì)律，特別是政治紀(jì)律，嚴(yán)格執(zhí)行黨的路線、方針、政策，認(rèn)真

落實總、省行黨委各項工作部署。

（二）遵守國家法律法規(guī)和行內(nèi)各項規(guī)章制度，嚴(yán)格履行職責(zé)，牢固樹立依法合

規(guī)理念，依法合規(guī)批辦業(yè)務(wù)，堅持依法合規(guī)經(jīng)營。

（三）牢固樹立科學(xué)的發(fā)展觀，遵循安全性、盈利性和流動性相統(tǒng)一的原則，堅

持資本、風(fēng)險、收益之間的平衡，提升風(fēng)險管理水平，保證安全穩(wěn)健經(jīng)營，分管業(yè)務(wù)

經(jīng)營指標(biāo)完成情況。

（四）堅持和維護(hù)黨的民主集中制原則，科學(xué)、民主地決策“三重一大”事項，

加強對重點領(lǐng)域（選拔任用干部、招投標(biāo)、集中采購、不良和閑置資產(chǎn)處置、網(wǎng)點裝

修改造、信貸和財務(wù)管理等方面）的監(jiān)督制約，團(tuán)結(jié)協(xié)作、顧全大局，正確行使權(quán)力，

正確對待和自覺接受組織與群眾的監(jiān)督。

（五）加強作風(fēng)建設(shè)，堅持優(yōu)良工作作風(fēng)、生活作風(fēng)和學(xué)風(fēng)， 密切聯(lián)系群眾，

厲行勤儉節(jié)約，增強大局意識、責(zé)任意識和服務(wù)意識。

（六）認(rèn)真貫徹落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和案件防范責(zé)任制，對管轄范圍內(nèi)的單

位和個人在廉政案防方面存在的苗頭性問題及時提醒、及早解決。組織全行或所轄機

構(gòu)、專業(yè)完成當(dāng)年廉政和案防工作任務(wù)等情況。

（七）嚴(yán)格執(zhí)行《國有企業(yè)管理人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》以及我行關(guān)于管理人員

廉潔從業(yè)的各項規(guī)定，帶頭廉潔自律，并管好配偶、子女和身邊工作人員。嚴(yán)格執(zhí)行

監(jiān)督制度重大事項報告、任職回避、禮品禮金登記及雙重組織生活會方面等制度落實。

（八）積極參加廉政學(xué)習(xí)及講黨課，進(jìn)一步加強對所轄干部員工開展廉政案防教育。

（九）規(guī)范職務(wù)消費行為，嚴(yán)格執(zhí)行行務(wù)和政務(wù)公開制度，及時解決員工反映的問題。

（十） 根據(jù)談話對象的具體情況，提出其他有針對性的要求。

在談話中也可聽取談話對象有關(guān)廉潔從業(yè)等方面的認(rèn)識和打算，以及對廉政案防

等工作的意見和建議。

第八條 對關(guān)鍵崗位人員開展廉潔談話，提出的要求包括但不局限于以下內(nèi)容：

（一）嚴(yán)守法律法規(guī)及行內(nèi)各項規(guī)章制度，牢固樹立合規(guī)理念，堅持依法合規(guī)經(jīng)營。

（二）認(rèn)真履行崗位職責(zé)，自覺防范操作風(fēng)險，特別是提高對可疑業(yè)務(wù)的防范意

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第一部分 制度公文類（2022版）

識，以及內(nèi)外部欺詐行為。

（三）嚴(yán)格遵守廉潔從業(yè)各項規(guī)定，防止利益沖突，規(guī)范從業(yè)行為。

（四）根據(jù)談話對象的具體情況和崗位特點，提出其他有針對性的要求。

在談話中也可聽取談話對象有關(guān)廉潔從業(yè)等方面的認(rèn)識和打算，以及對防范案件

等工作的意見和建議。

第三章 組織實施

第九條 開展廉潔談話應(yīng)按照干部管理權(quán)限分級實施，堅持“誰主管、誰來談”的原則

實施，談話人一般為談話對象的直接分管領(lǐng)導(dǎo)或所在單位的紀(jì)委書記、監(jiān)察室主任。廉潔談

話可與任職談話、績效反饋談話、簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)和案件防范責(zé)任書等工作結(jié)合進(jìn)行。

第十條 任前廉潔談話的談話對象是新任職管理人員，具體指提拔或輪崗到其他管

理類崗位任職的人員。一般在任職公文印發(fā)后到上崗前對其開展廉潔談話，最遲應(yīng)在

任職后三個月內(nèi)進(jìn)行。

第十一條 任中廉潔談話的談話對象是在任的各級管理人員。在管理人員任職期間

可經(jīng)常性、不定期對其開展廉潔談話，且每年不少于一次。

（一）省行分管行領(lǐng)導(dǎo)或?qū)＜邑?fù)責(zé)對省行機關(guān)正、副總經(jīng)理(主任）、資深經(jīng)理、

高級經(jīng)理的廉潔談話；

（二）省行營業(yè)部及各二級分行的行領(lǐng)導(dǎo)、資深經(jīng)理、高級經(jīng)理的廉潔談話按照

省行重點聯(lián)系行行領(lǐng)導(dǎo)分工負(fù)責(zé)實施；

（三）省行營業(yè)部、各二級分行的行領(lǐng)導(dǎo)、資深經(jīng)理、高級經(jīng)理負(fù)責(zé)對分管專業(yè)

的正、副經(jīng)理（主任）的廉潔談話；同時按照各行黨委的分工負(fù)責(zé)省行營業(yè)部管轄行、

各市分行支行領(lǐng)導(dǎo)班子成員的廉潔談話。

第十二條 對關(guān)鍵崗位人員開展廉潔談話，由談話對象所在單位的負(fù)責(zé)人實施談話

（包括省、市行機關(guān)本部的關(guān)鍵崗位）。對違規(guī)參與民間融資活動及經(jīng)商辦企業(yè)等不

良行為的關(guān)鍵崗位人員,紀(jì)委、監(jiān)察室負(fù)責(zé)人可視情況進(jìn)行談話提示。談話范圍可由各

單位根據(jù)關(guān)鍵崗位人員的職責(zé)、業(yè)務(wù)處理權(quán)限、業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)、發(fā)生風(fēng)險概率和可能

發(fā)生的損失等因素加以明確。

第十三條 對關(guān)鍵崗位人員的廉潔談話可在新到崗及每年績效反饋談話時進(jìn)行，每

年不少于一次。

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第一部分 制度公文類（2022版）

第十四條 廉潔談話采取個別談話和集體談話相結(jié)合的方式，一般以個別談話方式

進(jìn)行，也可采取集體方式進(jìn)行。

第十五條 集體談話應(yīng)由所在單位紀(jì)委書記或監(jiān)察室主任主持，可通過召開談話

會、廉潔從業(yè)專題培訓(xùn)等形式開展。

第十六條 談話過程中應(yīng)把握好談話方法，實現(xiàn)良性互動。堅持肯定成績與指出問

題相結(jié)合、溝通思想和提出要求相結(jié)合、嚴(yán)格要求與關(guān)心愛護(hù)相統(tǒng)一。

第十七條 對下級行班子成員特別是一把手開展廉潔談話，談話進(jìn)行前可向同級紀(jì)

檢監(jiān)察部門了解談話對象民主測評、群眾信訪舉報等情況。

第十八條 廉潔談話和關(guān)鍵崗位人員的談話需要做專門記錄。談話記錄應(yīng)包括但不

限于以下內(nèi)容：談話對象、談話時間、地點、談話人、談話內(nèi)容等。且廉潔談話和關(guān)

鍵崗位人員談話記錄要分別裝訂保管。

第十九條 各級行紀(jì)檢監(jiān)察部門要加強組織協(xié)調(diào)，指導(dǎo)和推動廉潔談話工作的開

展，并通過廉政和案防責(zé)任制量化考核評價等方式，對廉潔談話工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。

對未按規(guī)定組織開展廉潔談話或組織不力而發(fā)生違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象的，要追究相關(guān)人員的

領(lǐng)導(dǎo)和管理責(zé)任。

第四章 附則

第二十條 本辦法由省行監(jiān)察室負(fù)責(zé)解釋。

第二十一條 本辦法自印發(fā)之日起實施。

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第一部分 制度公文類（2022版）

中國工商銀行對管理人員進(jìn)行

提醒函詢和誡勉的辦法

第一章 總 則

第一條 為從嚴(yán)管理監(jiān)督干部，促進(jìn)各級管理人員自覺踐行“三嚴(yán)三實”，根據(jù)中

共中央辦公廳《關(guān)于對黨員領(lǐng)導(dǎo)干部進(jìn)行誡勉談話和函詢的暫行辦法》（中辦發(fā)[2005]30

號）和《關(guān)于組織人事部門對領(lǐng)導(dǎo)干部提醒、函詢和誡勉的實施細(xì)則》（中組發(fā)[2015]12

號）等規(guī)定，結(jié)合我行實際，制定本辦法。

第二條 各級紀(jì)檢監(jiān)察和組織人事部門在本單位黨委的領(lǐng)導(dǎo)下，按照干部管理權(quán)

限，對管理人員進(jìn)行提醒、函詢和誡勉。

第三條 對管理人員進(jìn)行提醒、函詢和誡勉，應(yīng)當(dāng)堅持從嚴(yán)要求，把紀(jì)律挺在前面，

抓早抓小抓苗頭，防止小毛病演變成大問題;堅持關(guān)心愛護(hù)干部，注重平時教育培養(yǎng)，

促進(jìn)各級管理人員健康成長。

第二章 提 醒

第四條 紀(jì)檢監(jiān)察、組織人事部門在干部日常管理監(jiān)督或者黨內(nèi)集中教育活動、領(lǐng)

導(dǎo)班子調(diào)整、領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會、年度考核、信訪核查、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核、

巡視等工作中，對管理人員的苗頭性傾向性問題以及其他需要引起注意的情況，應(yīng)當(dāng)

及時進(jìn)行提醒。

第五條 提醒對象由紀(jì)檢監(jiān)察部門、組織人事部門按管理權(quán)限研究確定。

第六條 對管理人員進(jìn)行提醒，一般采用談話方式，也可以采用書面方式。

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第一部分 制度公文類（2022版）

采用談話方式進(jìn)行提醒的，一般由紀(jì)檢監(jiān)察、組織人事部門相關(guān)負(fù)責(zé)人作為談話

人，也可根據(jù)提醒對象的具體情況及談話內(nèi)容確定適當(dāng)?shù)恼勗捜恕?/p>

采用書面方式進(jìn)行提醒的，紀(jì)檢監(jiān)察、組織人事部門應(yīng)向提醒對象發(fā)送提醒函（格

式見附件 1）。

第三章 函 詢

第七條 紀(jì)檢監(jiān)察、組織人事部門針對信訪、舉報及其他途徑反映管理人員政治思

想、履行職責(zé)、工作作風(fēng)、道德品質(zhì)、廉政勤政、組織紀(jì)律等方面的問題，除進(jìn)行調(diào)

查核實的外，一般采用書面方式對被反映的管理人員進(jìn)行函詢了解。

第八條 函詢對象由紀(jì)檢監(jiān)察部門、組織人事部門按管理權(quán)限研究確定。

第九條 對管理人員進(jìn)行函詢，應(yīng)當(dāng)向函詢對象發(fā)送函詢通知書（格式見附件 2）。

函詢對象在收到函詢通知書的 15 個工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)實事求是地作出書面回復(fù)。如有特

殊情況不能如期回復(fù)的，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)說明理由。對函詢問題沒有說明清楚的，

可再次對其進(jìn)行函詢或采取其他方式進(jìn)行了解。

第十條 有下列情形之一的，紀(jì)檢監(jiān)察、組織人事部門可以委托函詢對象所在單位

主要負(fù)責(zé)人對其進(jìn)行督促，也可以會同有關(guān)單位和部門直接進(jìn)行調(diào)查了解:

（一）無故不按期書面回復(fù)的;

（二）——兩次函詢后仍未說明清楚的;

（三）從回復(fù)材料中發(fā)現(xiàn)存在其他問題的。

第十一條 經(jīng)函詢或者調(diào)查了解，函詢對象確實存在問題的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)

行處理。

第十二條 紀(jì)檢監(jiān)察、組織人事部門對管理人員回復(fù)函詢的材料應(yīng)認(rèn)真審核，并建

立函詢檔案管理制度，相關(guān)資料由開展函詢的部門留存。

第四章 誡 勉

第十三條 管理人員存在下列問題，雖不構(gòu)成違紀(jì)但造成不良影響的，或者雖構(gòu)成

違紀(jì)但根據(jù)有關(guān)規(guī)定免予黨紀(jì)政紀(jì)處分的，應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行誡勉:

（一）遵守黨的政治紀(jì)律、組織紀(jì)律不夠嚴(yán)格的；

（二）執(zhí)行民主集中制不夠嚴(yán)格，個人決定應(yīng)由集體決策事項，或在領(lǐng)導(dǎo)班子中

鬧無原則糾紛的；

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第一部分 制度公文類（2022版）

（三）執(zhí)行《管理人員選拔聘用工作規(guī)定》不夠嚴(yán)格，用人失察失誤的;

（四）法治觀念、合規(guī)意識淡薄，不依法合規(guī)履行職責(zé)或者妨礙他人依法合規(guī)履

行職責(zé)的;

（五）不認(rèn)真履行職責(zé)，給工作造成一定損失的；

（六）不認(rèn)真落實中央八項規(guī)定精神和厲行節(jié)約反對浪費規(guī)定以及總行黨委十五

條要求的；

（七）脫離實際、弄虛作假，損害員工利益和黨群干群關(guān)系的;

（八）無正當(dāng)理由不按時報告、不如實報告?zhèn)€人有關(guān)事項和廉潔從業(yè)報告的;

（九）執(zhí)行廉潔從業(yè)規(guī)定不嚴(yán)格的；

（十）紀(jì)律松弛、監(jiān)管不力，對身邊工作人員發(fā)生嚴(yán)重違紀(jì)違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)

任的;

（十一）在巡視、經(jīng)濟責(zé)任審計中發(fā)現(xiàn)有違規(guī)行為的;

（十二）從事有悖社會公德、職業(yè)道德、家庭美德活動的;

（十三）其他需要進(jìn)行誡勉的情形。

第十四條 對管理人員進(jìn)行誡勉，由紀(jì)檢監(jiān)察、組織人事部門提出意見，報本單位

黨委批準(zhǔn)后實施。

第十五條 對管理人員進(jìn)行誡勉，可以采用談話方式，也可以采用書面方式。

第十六條 采用談話方式進(jìn)行誡勉的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)誡勉對象的職務(wù)層次和具體崗位確

定適當(dāng)?shù)恼勗捜恕?/p>

（一）對各級單位黨委主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行談話誡勉，一般應(yīng)由上一級黨委負(fù)責(zé)人作

為談話人；也可以由上一級紀(jì)檢監(jiān)察、組織人事部門主要負(fù)責(zé)人作為談話人。

（二）對各級單位黨委領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員進(jìn)行談話誡勉，一般應(yīng)委托本級黨委主

要負(fù)責(zé)人作為談話人；也可以由上一級紀(jì)檢監(jiān)察、組織人事部門負(fù)責(zé)人作為談話人。

由紀(jì)檢監(jiān)察、組織人事部門負(fù)責(zé)人作為談話人的，談話誡勉前應(yīng)以適當(dāng)形式告知

誡勉對象所在機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人。

（三）對各級單位內(nèi)設(shè)機構(gòu)（內(nèi)設(shè)部門、未設(shè)黨委的直屬機構(gòu)等）主要負(fù)責(zé)人進(jìn)

行談話誡勉，一般應(yīng)由本單位黨委相關(guān)負(fù)責(zé)人作為談話人。

（四）對其他人員進(jìn)行談話誡勉，由紀(jì)檢監(jiān)察、組織人事部門確定適當(dāng)?shù)恼勗捜恕?/p>

第十七條 采用談話方式進(jìn)行誡勉的，談話人應(yīng)當(dāng)實事求是地向誡勉對象說明誡勉

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第一部分 制度公文類（2022版）

的事由，提出有針對性的要求，并明確其提交書面檢查的時間。談話誡勉應(yīng)當(dāng)制作談

話記錄（格式見附件 3），載明下列事項:

（一）誡勉對象的基本情況，包括姓名、職務(wù)等;

（二）談話人、記錄人的姓名、職務(wù)等;

（三）進(jìn)行談話誡勉的日期、地點;

（四）進(jìn)行誡勉的事由;

（五）談話具體內(nèi)容。

第十八條 采用書面方式進(jìn)行誡勉的，紀(jì)檢監(jiān)察、組織人事部門應(yīng)當(dāng)向誡勉對象發(fā)

送誡勉書（格式見附件 4）;同時，將誡勉事項告知誡勉對象所在單位主要負(fù)責(zé)人。誡

勉書應(yīng)當(dāng)載明下列事項:

（一）誡勉對象的基本情況，包括姓名、職務(wù)等;

（二）進(jìn)行誡勉的事由;

（三）對誡勉對象提出的有針對性的要求;

（四）要求誡勉對象提交書面檢查的時間;

（五）進(jìn)行誡勉的紀(jì)檢監(jiān)察、組織人事部門的名稱;

（六）制作誡勉書的日期。

第十九條 受到誡勉的管理人員，取消當(dāng)年年度考核、本聘（任）期考核評良好及

以上等次和評選各類先進(jìn)的資格，六個月內(nèi)不得提拔或者重用。

第二十條 誡勉六個月后，紀(jì)檢監(jiān)察、組織人事部門應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，對誡勉對

象的改正情況進(jìn)行了解。對于沒有改正或者改正不明顯的，根據(jù)情節(jié)輕重，給予調(diào)離

崗位、引咎辭職、責(zé)令辭職、免職、降職等組織處理。

第二十一條 各單位紀(jì)檢監(jiān)察、組織人事部門要建立誡勉檔案管理制度，對管理人

員的談話誡勉記錄、誡勉書、書面檢查材料等進(jìn)行留存，并將有關(guān)情況作為管理人員

考核、任免、獎懲的重要依據(jù)。

由紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)開展的誡勉，應(yīng)將相關(guān)情況及時提供給同級組織人事部門，以

便組織人事部門在干部選拔任用、考核、獎懲時掌握相關(guān)情況。

由組織人事部門負(fù)責(zé)開展的誡勉，應(yīng)將誡勉情況提供給同級紀(jì)檢監(jiān)察部門，以便紀(jì)

檢監(jiān)察部門匯總信息，全面掌握有關(guān)情況。紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)將誡勉談話相關(guān)資料裝入

管理人員廉政檔案，并及時錄入紀(jì)檢監(jiān)察系統(tǒng)。

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第一部分 制度公文類（2022版）

第五章 紀(jì) 律

第二十二條 管理人員接受提醒、函詢和誡勉時，必須認(rèn)真對待、如實回答，不得

隱瞞、編造、歪曲事實和回避問題;不得追查反映問題人員，更不得打擊報復(fù)。對違反

者，根據(jù)情節(jié)輕重，給予組織處理或紀(jì)律處分;構(gòu)成違紀(jì)違法的，依紀(jì)依法處理。

第二十三條 有關(guān)工作人員對管理人員進(jìn)行提醒、函詢和誡勉的內(nèi)容要嚴(yán)格保密。

對失密、泄密者，按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。

第二十四條 各級紀(jì)檢監(jiān)察、組織人事部門要敢于擔(dān)當(dāng)，切實履行干部管理監(jiān)督職

責(zé)，積極發(fā)揮提醒、函詢和誡勉的警示教育作用。對不履行或者不正確履行職責(zé)的，

要視情節(jié)輕重追究責(zé)任，嚴(yán)肅處理。

第六章 附 則

第二十五條 對于業(yè)務(wù)類人員中出現(xiàn)不良傾向、苗頭性問題或其他需要引起注意情

況的，紀(jì)檢監(jiān)察、組織人事部門出于管理監(jiān)督需要，也可參照本辦法對其進(jìn)行提醒、

函詢、誡勉。

第二十六條 本辦法自 2015 年 10 月 1 日起施行，《關(guān)于對管理人員進(jìn)行誡勉談話

和函詢的辦法》（工銀黨[2007]63 號）同時廢止。

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第一部分 制度公文類（2022版）

遼寧分行紀(jì)委對二級分行紀(jì)委

新任職負(fù)責(zé)人談話辦法

第一章 總 則

第一條 為深入貫徹派駐改革精神和“三為主”要求，切實加強省行紀(jì)委對各二

級分行紀(jì)委新任職負(fù)責(zé)人的教育、管理和監(jiān)督，制定本辦法。

第二條 本辦法所指二級分行紀(jì)委新任職負(fù)責(zé)人包括新任職的二級分行紀(jì)委書

記、副書記（含紀(jì)委辦公室主要負(fù)責(zé)人）。

第三條 本辦法所稱談話（以下簡稱任職談話），是指省行紀(jì)委通過談話方式，

對二級分行紀(jì)委新任職負(fù)責(zé)人進(jìn)行履職提示并提出相關(guān)工作要求。

第四條 談話要堅持從嚴(yán)要求、重點突出、把握方法、務(wù)求實效的原則。

第二章 談話人員

第五條 對新任職的二級分行紀(jì)委書記的談話，由省行紀(jì)委主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行，也

可由省行紀(jì)委主要負(fù)責(zé)人委托其他負(fù)責(zé)人進(jìn)行；對新任職的二級分行紀(jì)委副書記、紀(jì)

委辦公室主要負(fù)責(zé)人的談話，由省行紀(jì)委主要負(fù)責(zé)人指定其他負(fù)責(zé)人進(jìn)行。

第三章 談話內(nèi)容

第六條 任職談話，一般在談話對象介紹本人基本情況和主要工作經(jīng)歷后，主談

人進(jìn)行履職提示并提出相關(guān)工作要求，一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）重溫黨章中關(guān)于黨的紀(jì)律和紀(jì)律檢查機關(guān)的相關(guān)規(guī)定。黨的紀(jì)律是黨的各

級組織和全體黨員必須遵守的行為規(guī)則，是維護(hù)黨的團(tuán)結(jié)統(tǒng)一、完成黨的任務(wù)的保證。

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第一部分 制度公文類（2022版）

紀(jì)委是黨內(nèi)監(jiān)督專責(zé)機關(guān)，主要任務(wù)是維護(hù)黨的章程和其他黨內(nèi)法規(guī)，檢查黨的路線、

方針、政策和決議的執(zhí)行情況，協(xié)助黨的委員會推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨、加強黨風(fēng)建設(shè)和

組織協(xié)調(diào)反腐敗工作，職責(zé)是監(jiān)督、執(zhí)紀(jì)、問責(zé)。紀(jì)委實行雙重領(lǐng)導(dǎo)體制，各級紀(jì)委

在同級黨委和上級紀(jì)委雙重領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行工作。

（二）傳達(dá)黨中央、中央紀(jì)委關(guān)于紀(jì)律檢查工作的最新要求和重點任務(wù)，提示工

商銀行黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭形勢。

（三）明確崗位履職重點。認(rèn)真履行全面從嚴(yán)治黨監(jiān)督責(zé)任，強化政治監(jiān)督，做

實日常監(jiān)督，加強同級監(jiān)督和“關(guān)鍵少數(shù)”監(jiān)督；協(xié)助黨委落實全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)

任，推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭，配合做好巡察工作；深入整治“四風(fēng)”，推動

改進(jìn)作風(fēng)長效機制建設(shè)；加強執(zhí)紀(jì)審查，規(guī)范、及時處置問題線索，加大重點領(lǐng)域和

關(guān)鍵環(huán)節(jié)的執(zhí)紀(jì)審查力度；嚴(yán)格精準(zhǔn)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)，深化運用監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”，

探索一體推進(jìn)“三不”的有效機制；貫徹落實“三為主”要求，完成上級紀(jì)委交辦的

工作任務(wù)，加強對下級紀(jì)檢機構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)；深化“三轉(zhuǎn)”，強化“三?！保蛟熘艺\干

凈擔(dān)當(dāng)?shù)募o(jì)檢干部隊伍。

（四）進(jìn)行崗位履職提示。聚焦主責(zé)主業(yè)，不得分管與履行監(jiān)督職責(zé)相沖突的工

作；認(rèn)真遵守紀(jì)檢干部監(jiān)督管理相關(guān)規(guī)定，遇有打聽、干預(yù)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作和請托違規(guī)

辦事情況，“八小時外”發(fā)生的可能影響公正執(zhí)行公務(wù)情況，應(yīng)及時登記備案；執(zhí)行

離崗報備制度，如實報告?zhèn)€人有關(guān)事項、填報廉潔從業(yè)信息，自覺接受監(jiān)督。

（五）提出思想政治建設(shè)與廉潔自律要求。對黨絕對忠誠，增強“四個意識”、堅定

“四個自信”、做到“兩個維護(hù)”，嚴(yán)守黨的政治紀(jì)律和政治規(guī)矩；堅守干凈底線，心存敬

畏和戒懼，嚴(yán)格遵守廉潔自律準(zhǔn)則及廉潔從業(yè)各項規(guī)定，管好家屬和身邊工作人員；強化責(zé)

任擔(dān)當(dāng)，實事求是、堅持原則，敢于監(jiān)督、善于監(jiān)督，秉公執(zhí)紀(jì)、履職盡責(zé)。

（六）提示談話對象所在單位黨風(fēng)廉政建設(shè)總體情況及需要關(guān)注的重點難點問題。

（七）聽取談話對象的履職設(shè)想以及對黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的意見、建議等。

第四章 組織實施

第七條 談話由省行紀(jì)委辦公室組織實施。紀(jì)委辦公室應(yīng)根據(jù)談話工作的實際需

要，結(jié)合談話對象崗位職責(zé)及其所在單位黨風(fēng)廉政建設(shè)工作情況，向談話人提供談話

提綱和相關(guān)資料，并做好談話記錄。

第八條 談話一般應(yīng)在談話對象任職前或任職后一個月內(nèi)開展，因故未能開展的

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第一部分 制度公文類（2022版）

應(yīng)進(jìn)行補談。

第九條 談話可以采取個別談話方式進(jìn)行，也可采取集體談話方式進(jìn)行。談話過

程中應(yīng)把握好談話方法，實現(xiàn)良性互動。堅持溝通思想和提出要求相結(jié)合、分類指導(dǎo)

與采納意見相統(tǒng)一。

第五章 附 則

第十條 各二級分行紀(jì)委對轄內(nèi)紀(jì)檢機構(gòu)新任職負(fù)責(zé)人開展談話，參照本辦法執(zhí)行。

第十一條 本辦法由省行紀(jì)委負(fù)責(zé)解釋。

第十二條 本辦法自印發(fā)之日起施行,2016 年 2 月 18 日印發(fā)的《遼寧省分行紀(jì)委

對省行營業(yè)部 各市分行等機構(gòu)新任職紀(jì)委負(fù)責(zé)人談話辦法》（工銀遼黨紀(jì)〔2016〕3

號）同時廢止。

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第一部分 制度公文類（2022版）

沈陽分行紀(jì)委對一級支行紀(jì)委

新任職負(fù)責(zé)人談話辦法

第一章 總 則

第一條 為深入貫徹派駐改革精神和“三為主”要求，切實加強市行紀(jì)委對各一

級支行紀(jì)委新任職負(fù)責(zé)人的教育、管理和監(jiān)督，制定本辦法。

第二條 本辦法所指一級支行紀(jì)委新任職負(fù)責(zé)人是新任職的一級支行紀(jì)委書記

（含自貿(mào)區(qū)支行紀(jì)檢委員）。

第三條 本辦法所稱談話（以下簡稱任職談話），是指市行紀(jì)委通過談話方式，

對一級支行紀(jì)委新任職負(fù)責(zé)人進(jìn)行履職提示并提出相關(guān)工作要求。

第四條 談話要堅持從嚴(yán)要求、重點突出、把握方法、務(wù)求實效的原則。

第二章 談話人員

第五條 對新任職的一級支行紀(jì)委書記的談話，由市行紀(jì)委主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行，也

可由市行紀(jì)委主要負(fù)責(zé)人委托其他負(fù)責(zé)人進(jìn)行。

第三章 談話內(nèi)容

第六條 任職談話，一般在談話對象介紹本人基本情況和主要工作經(jīng)歷后，主談

人進(jìn)行履職提示并提出相關(guān)工作要求，一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）重溫黨章中關(guān)于黨的紀(jì)律和紀(jì)律檢查機關(guān)的相關(guān)規(guī)定。黨的紀(jì)律是黨的各

級組織和全體黨員必須遵守的行為規(guī)則，是維護(hù)黨的團(tuán)結(jié)統(tǒng)一、完成黨的任務(wù)的保證。

紀(jì)委是黨內(nèi)監(jiān)督專責(zé)機關(guān)，主要任務(wù)是維護(hù)黨的章程和其他黨內(nèi)法規(guī)，檢查黨的路線、

·130·

第一部分 制度公文類（2022版）

方針、政策和決議的執(zhí)行情況，協(xié)助黨的委員會推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨、加強黨風(fēng)建設(shè)和

組織協(xié)調(diào)反腐敗工作，職責(zé)是監(jiān)督、執(zhí)紀(jì)、問責(zé)。紀(jì)委實行雙重領(lǐng)導(dǎo)體制，各級紀(jì)委

在同級黨委和上級紀(jì)委雙重領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行工作。

（二）傳達(dá)黨中央、中央紀(jì)委關(guān)于紀(jì)律檢查工作的最新要求和重點任務(wù)，提示工

商銀行黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭形勢。

（三）明確崗位履職重點。認(rèn)真履行全面從嚴(yán)治黨監(jiān)督責(zé)任，強化政治監(jiān)督，做

實日常監(jiān)督，加強同級監(jiān)督和“關(guān)鍵少數(shù)”監(jiān)督；協(xié)助黨委落實全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)

任，推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭，配合做好巡察工作；深入整治“四風(fēng)”，推動

改進(jìn)作風(fēng)長效機制建設(shè)；加強執(zhí)紀(jì)審查，規(guī)范、及時處置問題線索，加大重點領(lǐng)域和

關(guān)鍵環(huán)節(jié)的執(zhí)紀(jì)審查力度；嚴(yán)格精準(zhǔn)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)，深化運用監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”，

探索一體推進(jìn)“三不”的有效機制；貫徹落實“三為主”要求，完成上級紀(jì)委交辦的

工作任務(wù)，加強對下級紀(jì)檢機構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)；深化“三轉(zhuǎn)”，強化“三?！?，打造忠誠干

凈擔(dān)當(dāng)?shù)募o(jì)檢干部隊伍。

（四）進(jìn)行崗位履職提示。聚焦主責(zé)主業(yè)，不得分管與履行監(jiān)督職責(zé)相沖突的工

作；認(rèn)真遵守紀(jì)檢干部監(jiān)督管理相關(guān)規(guī)定，遇有打聽、干預(yù)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作和請托違規(guī)

辦事情況，“八小時外”發(fā)生的可能影響公正執(zhí)行公務(wù)情況，應(yīng)及時登記備案；執(zhí)行

離崗報備制度，如實報告?zhèn)€人有關(guān)事項、填報廉潔從業(yè)信息，自覺接受監(jiān)督。

（五）提出思想政治建設(shè)與廉潔自律要求。對黨絕對忠誠，增強“四個意識”、

堅定“四個自信”、做到“兩個維護(hù)”，嚴(yán)守黨的政治紀(jì)律和政治規(guī)矩；堅守干凈底

線，心存敬畏和戒懼，嚴(yán)格遵守廉潔自律準(zhǔn)則及廉潔從業(yè)各項規(guī)定，管好家屬和身邊

工作人員；強化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，實事求是、堅持原則，敢于監(jiān)督、善于監(jiān)督，秉公執(zhí)紀(jì)、

履職盡責(zé)。

（六）提示談話對象所在單位黨風(fēng)廉政建設(shè)總體情況及需要關(guān)注的重點難點問題。

（七）聽取談話對象的履職設(shè)想以及對黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的意見、建議等。

第四章 組織實施

第七條 談話由市行紀(jì)委辦公室組織實施。紀(jì)委辦公室應(yīng)根據(jù)談話工作的實際需

要，結(jié)合談話對象崗位職責(zé)及其所在單位黨風(fēng)廉政建設(shè)工作情況，向談話人提供談話

提綱和相關(guān)資料，并做好談話記錄。

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第一部分 制度公文類（2022版）

第八條 談話一般應(yīng)在談話對象任職前或任職后一個月內(nèi)開展，因故未能開展的

應(yīng)進(jìn)行補談。

第九條 談話可以采取個別談話方式進(jìn)行，也可采取集體談話方式進(jìn)行。談話過

程中應(yīng)把握好談話方法，實現(xiàn)良性互動。堅持溝通思想和提出要求相結(jié)合、分類指導(dǎo)

與采納意見相統(tǒng)一。

第五章 附 則

第十條 本辦法由市行紀(jì)委負(fù)責(zé)解釋。

第十一條 本辦法自印發(fā)之日起施行,《營業(yè)部紀(jì)委對各支行新任職紀(jì)委負(fù)責(zé)人談

話辦法》（工銀遼營黨紀(jì)〔2016〕16 號）同時廢止。

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第一部分 制度公文類（2022版）

關(guān)于運用監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“第一種形態(tài)”的辦法

第一條 為貫徹落實全面從嚴(yán)治黨、從嚴(yán)治行要求，引導(dǎo)督促各級黨委（黨組）規(guī)

范和強化運用監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“第一種形態(tài)”，體現(xiàn)對黨員干部嚴(yán)管厚愛,根據(jù)中央《關(guān)于新

形勢下黨內(nèi)政治生活的若干準(zhǔn)則》《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合遼

寧分行實際，制定本辦法。

第二條 本辦法中的監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“第一種形態(tài)”，是指黨內(nèi)要經(jīng)常開展批評和自我批

評、約談函詢、讓“紅紅臉、出出汗”成為常態(tài)。

第三條 運用監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“第一種形態(tài)”，應(yīng)當(dāng)堅持黨要管黨、全面從嚴(yán)治黨、抓

早抓小、動輒則咎、實事求是、分工負(fù)責(zé)的原則，充分體現(xiàn)嚴(yán)管和厚愛相結(jié)合、激勵

與約束并重。

第四條 運用監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“第一種形態(tài)”，黨委（黨組）負(fù)主體責(zé)任，黨委（黨組）

主要負(fù)責(zé)人是第一責(zé)任人，領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員按照“一崗雙責(zé)”要求承擔(dān)分管責(zé)任，

紀(jì)委負(fù)監(jiān)督責(zé)任，紀(jì)委、黨委組織部協(xié)助同級黨委抓好本辦法的具體實施工作。

第五條 監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“第一種形態(tài)”監(jiān)督對象是各級黨組織、黨員干部以及業(yè)務(wù)類

人員，重點是各級機構(gòu)和領(lǐng)導(dǎo)干部特別是主要負(fù)責(zé)人。

第六條 監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“第一種形態(tài)”監(jiān)督的主要內(nèi)容：

（一）遵守黨章黨規(guī)、堅定理想信念，踐行黨的宗旨，模范遵守憲法法律情況；

（二）學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大及十九屆二中、三

中、四中、五中全會精神，切實增強“四個意識”、堅定“四個自信”、做到“兩個維護(hù)”，

全面貫徹黨的基本理論、基本路線、基本方略，確保全黨令行禁止情況；

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第一部分 制度公文類（2022版）

（三）堅持民主集中制，嚴(yán)肅黨內(nèi)政治生活，貫徹黨員個人服從黨的組織、少數(shù)

服從多數(shù)，下級組織服從上級組織、全黨各個組織和全體黨員服從黨的全國代表大會

和中央委員會原則情況；

（四）落實全面從嚴(yán)治黨、從嚴(yán)治行責(zé)任，嚴(yán)明黨的紀(jì)律特別是政治紀(jì)律和政治

規(guī)矩，推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作情況；

（五）落實中央八項規(guī)定精神，加強作風(fēng)建設(shè)，密切聯(lián)系群眾，鞏固黨的執(zhí)政基

礎(chǔ)情況；

（六）堅持黨的干部標(biāo)準(zhǔn)，樹立正確選人用人導(dǎo)向，執(zhí)行干部選撥任用工作規(guī)定

情況；

（七）組織落實巡視、巡察整改情況；

（八）廉潔自律、秉公用權(quán)情況；

（九）完成總省行黨委部署的任務(wù)情況。

第七條 監(jiān)督對象違反本辦法第六條規(guī)定，存在下列情形的，適用監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“第

一種形態(tài)”：

（一）出現(xiàn)苗頭性、傾向性問題的；

（二）雖不構(gòu)成違紀(jì)，但造成不良影響的；

（三）雖構(gòu)成違紀(jì)，但根據(jù)有關(guān)規(guī)定免予紀(jì)律處分的；

（四）問題線索過于籠統(tǒng)、沒有實質(zhì)性內(nèi)容，或者年代久遠(yuǎn)、事出有因、難以查

證的；

（五）其他需要提醒和批評的問題。

第八條 運用監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“第一種形態(tài)”，對黨組織采取下列處理方式：

（一）責(zé)令作出檢查；

（二）通報批評。

運用監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“第一種形態(tài)”，對黨員干部和業(yè)務(wù)類人員采取下列處理方式：

（一）談話函詢了結(jié)；

（二）“面對面”初步核實了結(jié)；

（三）提醒談話；

（四）警示談話；

（五）批評教育；

·134·

第一部分 制度公文類（2022版）

（六）糾正或責(zé)令停止違紀(jì)行為；

（七）責(zé)成退出違紀(jì)所得；

（八）限期整改；

（九）責(zé)令作出口頭或書面檢查；

（十）召開民主生活會批評幫助；

（十一）責(zé)令公開道歉（檢討）；

（十二）通報（通報批評）；

（十三）誡勉（誡勉談話）；

（十四）其他批評教育。

上述處理方式，可以單獨使用，也可以合并使用。

第九條 運用監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“第一種形態(tài)”，一般采用談話方式，也可以采用書面談

話、委托談話方式進(jìn)行。

第十條 采取談話方式運用監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“第一種形態(tài)”進(jìn)行監(jiān)督的，談話人應(yīng)當(dāng)實

事求是地向監(jiān)督對象說明運用監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“第一種形態(tài)”的事由，提出有針對性的要求，

需要提交書面檢查的明確提交時間，并制作談話記錄。

第十一條 紀(jì)檢、組織人事部門應(yīng)協(xié)助各級黨組織對“第一種形態(tài)”的實踐運用情

況進(jìn)行統(tǒng)計分析，做好臺賬記錄，為黨委（黨組）履行全面從嚴(yán)治黨、從嚴(yán)治行主體

責(zé)任提供依據(jù)。

第十二條 各級黨組織及紀(jì)檢、組織人事部門有關(guān)工作人員對運用監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“第

一種形態(tài)”內(nèi)容應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密，對失密、泄密者，按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。

第十三條 各級黨委（黨組）參照本辦法執(zhí)行。

第十四條 本辦法的具體解釋工作由省行紀(jì)委承擔(dān)。

第十五條 本辦法自印發(fā)之日起施行，《關(guān)于印發(fā)<中國工商銀行遼寧省分行運用

監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“第一種形態(tài)”的辦法>的通知》（工銀遼黨紀(jì)[2018]27 號）同時廢止。

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第一部分 制度公文類（2022版）

中國工商銀行遼寧省分行紀(jì)委

開展談話函詢工作實施細(xì)則

第一條 為認(rèn)真貫徹落實全面從嚴(yán)治黨要求，進(jìn)一步強化監(jiān)督工作,深化運用好監(jiān)

督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”，根據(jù)《中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐中國工商銀行紀(jì)檢監(jiān)察組談話函詢

工作辦法（試行）》（駐工行紀(jì)監(jiān)發(fā)〔2019〕19 號）要求,結(jié)合實際，制定本細(xì)則。

第二條 本細(xì)則所稱談話,是指針對反映黨員領(lǐng)導(dǎo)干部和行使公權(quán)力的公職人員的

問題線索,由省行紀(jì)委相關(guān)負(fù)責(zé)人或工作人員與被反映人進(jìn)行的談話,或由省行紀(jì)委建

議相關(guān)黨組織主要負(fù)責(zé)人與被反映人進(jìn)行的談話,要求其說明情況。

本細(xì)則所稱函詢,是指針對反映黨員領(lǐng)導(dǎo)干部和行使公權(quán)力的公職人員的問題線索, 由省行紀(jì)委辦公室向被反映人以書信的方式查詢和詢問相關(guān)情況，要求其作出說明。

第三條 開展談話函詢工作，堅持懲前毖后、治病救人,抓早抓小、防微杜漸,從嚴(yán)

要求、挺紀(jì)在前的原則。

第四條 下列情況適用談話函詢：

（一）反映問題線索具有一般性，查清了只能給予輕微處理的；

（二）反映問題線索不具體，難以查證核實的；

（三）反映問題線索久遠(yuǎn)不具備可查性的。

第五條 下列情況不適用談話函詢:

（一）反映問題線索具體、可查性強的；

（二）問題線索反映集中、群眾反映強烈的；

（三）反映嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)問題的；

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第一部分 制度公文類（2022版）

（四）上級轉(zhuǎn)來要求核查要結(jié)果的;

（五）其他不適宜采用談話函詢的情形

第六條 省行紀(jì)委采取談話函詢方式處置問題線索，應(yīng)當(dāng)起草談話函詢報批請示，

擬定談話方案和相關(guān)工作預(yù)案，按程序報批。

（一）需要與省行黨委管理領(lǐng)導(dǎo)班子單位正職領(lǐng)導(dǎo)干部談話的，應(yīng)經(jīng)省行紀(jì)委主

要負(fù)責(zé)人審批，并報省行黨委主要負(fù)責(zé)人。

（二）需要與省行黨委管理領(lǐng)導(dǎo)班子單位副職領(lǐng)導(dǎo)干部談話的，應(yīng)報省行紀(jì)委主

要負(fù)責(zé)人審批。

（三）需要與其他人員談話的，應(yīng)報省行紀(jì)委主要負(fù)責(zé)人或者主要負(fù)責(zé)人授權(quán)的

相關(guān)負(fù)責(zé)人審批。

（四）需要向省行黨委管理領(lǐng)導(dǎo)班子單位正職領(lǐng)導(dǎo)干部函詢的，應(yīng)報省行紀(jì)委主

要負(fù)責(zé)人審批，并報省行黨委主要負(fù)責(zé)人。

（五）需要向省行黨委管理領(lǐng)導(dǎo)班子單位副職領(lǐng)導(dǎo)干部和其他人員函詢的，應(yīng)報

省行紀(jì)委主要負(fù)責(zé)人或者主要負(fù)責(zé)人授權(quán)的相關(guān)負(fù)責(zé)人審批。

第七條 對問題線索總體上符合談話函詢的一般原則，但部分信息具備一定可查

性的，應(yīng)在談話函詢前進(jìn)行調(diào)查，以全面掌握情況。

第八條 談話由省行紀(jì)委相關(guān)負(fù)責(zé)人或工作人員進(jìn)行，可酌情安排被談話人所在

黨組織、紀(jì)檢機構(gòu)有關(guān)負(fù)責(zé)人陪同；經(jīng)批準(zhǔn)也可以建議被談話人所在黨組織主要負(fù)責(zé)

人進(jìn)行。

（一）實施談話要確保安全,選擇合適的談話場所,制定談話方案及安全預(yù)案，報省

行紀(jì)委主要負(fù)責(zé)人或者主要負(fù)責(zé)人授權(quán)的相關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

（二）實施談話應(yīng)現(xiàn)場談話，談話人員不少于兩人,談話時應(yīng)做好談話筆錄,談話筆

錄需被談話人簽名確認(rèn)。

（三）經(jīng)談話發(fā)現(xiàn)問題屬實的,被談話人應(yīng)提供書面說明,作出深刻檢查,提供相關(guān)證

明材料;問題失實的不再提供書面說明。

第九條 實施談話應(yīng)分級進(jìn)行。

（一）與省行黨委管理領(lǐng)導(dǎo)班子單位正職領(lǐng)導(dǎo)干部談話，由省行紀(jì)委主要負(fù)責(zé)人

或主要負(fù)責(zé)人授權(quán)的相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行；也可建議由省行黨委主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行。

（二）與省行黨委管理領(lǐng)導(dǎo)班子單位副職領(lǐng)導(dǎo)干部談話，由省行紀(jì)委相關(guān)負(fù)責(zé)人

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第一部分 制度公文類（2022版）

進(jìn)行；也可建議被談話人所在黨組織主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行。

（三）與其他人員談話，由省行紀(jì)委相關(guān)人員進(jìn)行；也可建議被談話人所在黨組

織主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行。

第十條 省行紀(jì)委直接談話的，省行紀(jì)委辦公室事先通知被談話人及其所在單位

紀(jì)檢機構(gòu),告知談話的時間和地點。建議黨組織主要負(fù)責(zé)人與被談話人談話的，省行紀(jì)

委辦公室應(yīng)向相關(guān)黨組織主要負(fù)責(zé)人發(fā)送《委托談話通知書》（附件 1），附反映問題

摘要。相關(guān)黨組織主要負(fù)責(zé)人在收到《委托談話通知書》后 15 個工作日內(nèi)進(jìn)行談話, 并將談話筆錄，被談話人簽署的承諾書及提供的證據(jù)材料報送省行紀(jì)委辦公室。

第十一條 實施函詢,省行紀(jì)委辦公室應(yīng)制作《函詢通知書》及《函詢情況反饋表》

（附件 2）,送達(dá)被函詢?nèi)?同時抄送被函詢?nèi)怂邳h組織主要負(fù)責(zé)人和紀(jì)檢機構(gòu)主要負(fù)

責(zé)人（被函詢?nèi)藶辄h組織主要負(fù)責(zé)人或紀(jì)檢機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人的除外）。

第十二條 被函詢?nèi)藨?yīng)在收到《函詢通知書》后 15 個工作日內(nèi)完成書面說明，并

反饋本人簽署的承諾書。書面說明由被函詢?nèi)擞H筆書寫并簽字,如使用打印件須逐頁簽

字,由其所在黨組織主要負(fù)責(zé)人和紀(jì)檢機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人簽署意見后發(fā)函回復(fù)。如有特殊

情況不能如期回復(fù)的，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)說明理由。

書面說明應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）對函詢問題作出的說明;

（二）對存在問題的認(rèn)識和檢查；

（三）其他需要向組織說明的問題；

（四）需要向組織提交的相關(guān)證明材料。

第十三條 被函詢?nèi)藶槭⌒悬h委管理領(lǐng)導(dǎo)班子單位正職領(lǐng)導(dǎo)干部的，或者被函詢

人所作說明涉及以上人員的，應(yīng)當(dāng)直接發(fā)函回復(fù)。

第十四條 無故不按期書面回復(fù)的，可委托被函詢?nèi)怂邳h組織主要負(fù)責(zé)人對其

進(jìn)行督促，也可視情況啟動核查。

第十五條 省行紀(jì)委辦公室收到被談話、函詢?nèi)嘶貜?fù)的書面說明后，結(jié)合談話、

函詢情況進(jìn)行必要審核，對問題未講清楚或者說明不全面的，應(yīng)要求被談話人或函詢

人就相關(guān)問題進(jìn)一步作出說明并書面回復(fù)。補充書面說明仍需其所在單位黨組織主要

負(fù)責(zé)人和紀(jì)檢機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人簽署意見。

第十六條 談話函詢工作應(yīng)當(dāng)在談話結(jié)束或收到函詢回復(fù)后 1 個月內(nèi)辦結(jié)，紀(jì)委

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