2. 強(qiáng)化金融科技應(yīng)用，提升合規(guī)管理工作效率 推進(jìn)金融科技與法律合規(guī)管理融合，提升法律合規(guī)管理科技化水 平。公司升級法律合規(guī)平臺，實(shí)現(xiàn)履職職能系統(tǒng)化、在線化、智能化， 通過 RPA 技術(shù)實(shí)現(xiàn)了交易所函件收取、合同協(xié)議智能流轉(zhuǎn)、自營投 行限制清單對比、質(zhì)押項目審核結(jié)果匯總等。 完善各監(jiān)測系統(tǒng)。公司將異常交易、反洗錢、債券交易、利益沖 突管理等智能預(yù)警功能分布在 10 個專項信息系統(tǒng)中實(shí)現(xiàn)實(shí)時監(jiān)控， 并根據(jù)需要將重要信息通過駕駛艙、短信、待辦等方式進(jìn)行針對性推 送及后續(xù)管理完善、風(fēng)險化解，形成預(yù)警信息處理閉環(huán)。 推進(jìn)集團(tuán)合規(guī)風(fēng)險狀況可視化工作。公司建設(shè)上線合規(guī)條線駕駛 艙（含 PC 版、移動版），同步建設(shè)異常交易、反洗錢、投訴、訴訟、 稽核審計、內(nèi)核風(fēng)控等多個二級駕駛艙，保證各項駕駛艙數(shù)據(jù)及時更 新，為實(shí)時監(jiān)測合規(guī)數(shù)據(jù)提供助力。 申通地鐵集團(tuán)：口袋里的小陣地，零距離的大宣傳 ——上海申通地鐵集團(tuán)法宣實(shí)踐案例 上海申通地鐵集團(tuán)有限公司（以下簡稱“申通地鐵”）運(yùn)用信息化 手段，依托手機(jī)“釘釘”打造所有員工人人觸手可及的“法治宣傳”欄目， 滿足員工不同普法需求，力求將法治溫度傳遞給每一位員工。 1. 情況介紹 申通地鐵是一家集軌道交通投資、建設(shè)、運(yùn)營為一體的大型企業(yè)， 多年來通過法宣專列、法治文化地鐵角、法治文化長廊等多種方式， 向日均 1100 萬的乘客傳播法治力量、弘揚(yáng)法治精神。對內(nèi)，需要隨 時向 3.2 萬名員工進(jìn)行法治教育、提供法律援助，但由于員工散布在 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第99頁/共146頁

全市 27 個基地、508 座車站、585 列地鐵、830 公里線路上，還要三 班倒，常規(guī)的宣講手段存在“遠(yuǎn)距離”、“不方便”等問題，迫切需要有 一個便捷、唾手可及的傳播方式。 申通地鐵依托企業(yè)“一網(wǎng)管全局”的數(shù)字化支撐能力，通過手機(jī) “釘釘”開設(shè)“法治宣傳”欄目，開展智慧普法建設(shè)。全體員工可以在任 何時間、任何地點(diǎn)隨時了解、查閱法宣信息，遇到法律問題能隨時在 線提出需求。 “法治宣傳”欄目包括首頁及六大版塊，簡要介紹如下： (1) 欄目首頁。每個工作日發(fā)布“歷史上的今天”、“著名法學(xué)家”，介紹 法律發(fā)展過程中的重大事件和重要人物。周末發(fā)布“法治熱點(diǎn)周報”， 介紹一周重要法律事件。 (2) 法眼看案。圍繞申通地鐵建設(shè)、運(yùn)營、經(jīng)營三大業(yè)務(wù)領(lǐng)域發(fā)生的 訴訟案件，分版塊介紹案情,并進(jìn)行評析。 (3) 環(huán)法旅行。是法律法規(guī)的查閱數(shù)據(jù)庫，下設(shè)“法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫”、 “新法速遞”、“外聘律師庫”、“法宣陣地”四個子版塊。 a. “法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫”直鏈全國人大、國務(wù)院、政府部委等網(wǎng)站以 及“國家法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫”、“上海城市法規(guī)全書”等專業(yè)網(wǎng)站， 提供最權(quán)威的法律、法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件查閱渠道。 對軌道交通、安全生產(chǎn)、招標(biāo)投標(biāo)、合規(guī)、疫情防控等內(nèi)部關(guān) 注程度很高的領(lǐng)域，分類匯總，方便查閱。 b. “新法速遞”每月定期更新生效或失效的法律、部委規(guī)章以及上 海市法規(guī)。 c. “外聘律師庫”對外聘律所作簡要介紹，包括團(tuán)隊情況、主要業(yè) 績、工作活躍度等。 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第100頁/共146頁

d. “法宣陣地”展示申通地鐵重要的法宣陣地，包括具體位置、合 作單位、陣地特色等。 (4) 法律咨詢。提供申通地鐵內(nèi)部咨詢服務(wù)，常見問題匯總。提供司 法部 12348 中國法網(wǎng)、上海司法局 12348 上海法網(wǎng)咨詢?nèi)肟谕ǖ馈?(5) 法務(wù)茶座。該欄目內(nèi)容包括法律實(shí)務(wù)與法治熱點(diǎn)文章，法律專業(yè) 性色彩更強(qiáng)。 (6) 法務(wù)紀(jì)事。發(fā)布公司內(nèi)部的法治建設(shè)工作動態(tài)。 (7) 法考專欄。面向有志參加國家統(tǒng)一法律職業(yè)資格考試的員工，提 供法考資訊、法考攻略以及法考題庫。 2. 啟示意義 “法治宣傳”欄目自 2019 年 6 月上線以來，提供了豐富多彩的法 宣信息并堅持每日更新，累計編寫發(fā)布法治宣傳信息共 1416 篇（不 包括法考專欄內(nèi)容），員工訪問量累計 5 萬人次。 申通地鐵“法治宣傳”欄目針對員工差異化的普法需求，充分運(yùn)用 現(xiàn)代科技手段探索普法新方式，提供觸手可及的智慧普法工具，結(jié)合 線下普法、現(xiàn)場宣講等方式，確保每一位員工都能隨時接受普法教育， 感受法治溫度。普法內(nèi)容堅持圍繞憲法、民法典等重要領(lǐng)域，兼顧法 治熱點(diǎn)問題，及時回應(yīng)員工涉法訴求，提高了全體員工的學(xué)法積極性， 強(qiáng)化了法治觀念與法治意識，具有一定推廣與借鑒意義。 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第101頁/共146頁

隧道股份：讓法治精神根植于心 ——隧道股份有限公司特色法宣之路 企業(yè)法治工作是依法治國的重要組成部分，普法工作也是依法治 企的長期性基礎(chǔ)工作。隧道股份作為上海市國資委直屬的大型國有城 市基礎(chǔ)設(shè)施投資、建設(shè)、運(yùn)營類的股份制上市公司，在企業(yè)發(fā)展的過 程中始終非常重視法治工作的深化及法治文化的營造，將法治工作貫 穿企業(yè)經(jīng)營管理的各個方面，將法宣工作貫穿企業(yè)上下的各個層級， 大力推動依法治理與企業(yè)發(fā)展深度融合，真正做到依法治企、依法強(qiáng) 企。 1. 法宣情況介紹 隧道股份拓展工作領(lǐng)域，創(chuàng)新載體方式，讓法治文化根治企業(yè)。 2021 年 7 月，隧道股份在杭州秦望隧道項目部啟動了 “八五”普法， 以重點(diǎn)項目為“點(diǎn)”，正式開啟了隧道股份全面落實(shí)“八五”普法規(guī)劃的 新階段。通過積極研究普法工作的新情況和新問題，公司不斷強(qiáng)化工 作理念，拓展工作領(lǐng)域，創(chuàng)新載體方式，構(gòu)建了自上而下、全級覆蓋， 以新媒體、微電影、海報、書籍等為載體的全方位、立體式的普法宣 傳格局。 (1) 公司分別結(jié)合公司主營業(yè)務(wù)和項目生產(chǎn)中的真實(shí)案例，圍繞《民 法典》、《個人信息保護(hù)法》等“八五”普法重點(diǎn)，運(yùn)用“微視頻”、“微 電影”等生動的新媒體表達(dá)形式，分別組織創(chuàng)作了《南站風(fēng)云》、《誠 功之道》等法治微電影，直觀傳達(dá)尊法守法的意義，為公司全體講好 了普法與依法治企的生動故事，突出體現(xiàn)了公司的法治文化風(fēng)采?！赌?站風(fēng)云》作品同時參加了第五屆上海市企業(yè)法務(wù)技能大賽，并最終從 近 50 家單位報送的 105 部參賽作品中脫穎而出，獲得二等獎。 (2) 公司結(jié)合當(dāng)下熱點(diǎn)，采取“網(wǎng)絡(luò)直播”形式開展法治宣傳，突破空 間限制，讓更多的員工在輕松的氛圍下學(xué)法懂法，讓法治精神以“跟 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第102頁/共146頁

潮流、接地氣”的方式深入人心，直播活動參與人數(shù)達(dá) 5600 人次，法 宣成效顯著。 (3) 公司結(jié)合日常承辦案件中發(fā)現(xiàn)的管理問題，統(tǒng)籌相關(guān)子公司編制 《法律風(fēng)險管理與防范手冊》，并運(yùn)用到工程項目開工前的風(fēng)險交底 工作中，有效提高了項目現(xiàn)場相關(guān)人員的風(fēng)險防范意識；第四，公司 借助官方微信平臺，為依法治企宣傳造勢。下屬子公司相關(guān)官微定期 發(fā)布依法治企工作專題微信，得到了廣大職工群眾的一致好評。在 2016-2020 年全國依法治理創(chuàng)建活動先進(jìn)單位評選活動中，公司下屬 子公司上海隧道作為上海市國資委系統(tǒng)推薦的唯一單位參選獲獎。 2. 法宣啟示意義 作為城市建設(shè)運(yùn)營綜合服務(wù)商，隧道股份具有多業(yè)態(tài)集成、多產(chǎn) 業(yè)集群的企業(yè)特點(diǎn)。不同業(yè)務(wù)板塊間法治宣傳、法治文化建設(shè)的重點(diǎn) 非常多樣化，通過一年來的多種形式、創(chuàng)新載體的全覆蓋推進(jìn)，公司 已然探索出了一套與多產(chǎn)業(yè)集群、一體化發(fā)展相適應(yīng)的普法工作機(jī)制。 法治建設(shè)，任重道遠(yuǎn)，“八五”普法期間，隧道股份將更多樣、更廣泛、 更深層次的開展法治工作，樹牢員工法治意識，夯實(shí)法治基礎(chǔ)，為企 業(yè)“十四五”高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。 上海地產(chǎn)集團(tuán)：加強(qiáng)法治隊伍建設(shè)，構(gòu)筑城市更新平臺 在市委、市政府的正確領(lǐng)導(dǎo)和在市國資委的有力指導(dǎo)下，上海地 產(chǎn)集團(tuán)法治國企建設(shè)工作取得積極成效，企業(yè)依法治企的能力明顯增 強(qiáng)，依法合規(guī)經(jīng)營管理水平進(jìn)一步提高，為企業(yè)改革發(fā)展提供了有效 支撐與保障。下面介紹集團(tuán)法治國企建設(shè)工作中關(guān)于加強(qiáng)法治隊伍建 設(shè)相關(guān)工作情況。 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第103頁/共146頁

近年來，集團(tuán)加強(qiáng)法治國企領(lǐng)導(dǎo)隊伍建設(shè)，認(rèn)真履行推進(jìn)法治建 設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)。集團(tuán)黨委書記、董事長馮經(jīng)明同志，以多個重要 崗位主要領(lǐng)導(dǎo)的豐厚閱歷，始終強(qiáng)調(diào)法律邊界意識。黨委副書記、總 裁管韜萍同志積極審慎、務(wù)實(shí)創(chuàng)新。風(fēng)控法務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)王斌同志，現(xiàn) 任集團(tuán)黨委委員、副總裁，系華東政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)法專業(yè)碩士研究生， 具有法律教育背景，先后在黨政機(jī)關(guān)、國有企業(yè)擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，具有 較高的政策水平和組織協(xié)調(diào)能力。董事會和公司領(lǐng)導(dǎo)班子加強(qiáng)對法治 工作的調(diào)查研究，指導(dǎo)和支持風(fēng)控法務(wù)部門參與重大項目、實(shí)施法律 審核等各項工作。集團(tuán)單獨(dú)設(shè)立風(fēng)控法務(wù)部，承擔(dān)集團(tuán)風(fēng)險管理、法 務(wù)管理、合規(guī)管理等各項職能。集團(tuán)通過各種方式充實(shí)法治隊伍，共 有法務(wù)人員 31 人，持有法律職業(yè)資格證書的 23 人，持證上崗率超過 70%。集團(tuán)積極開展法務(wù)人員培訓(xùn)工作，去年共組織培訓(xùn) 7 場 703 人 次，做到培訓(xùn)事前需求征集、事中簽到和考試、事后收集反饋的閉環(huán) 管理，提高培訓(xùn)實(shí)效。集團(tuán)建立了公司律師制度，已有 19 人取得公 司律師執(zhí)業(yè)資格。集團(tuán)的公司律師立足發(fā)揮法律監(jiān)督和法律服務(wù)功能， 認(rèn)真做好建章立制工作、重大事項法律審核工作、合同審核工作、案 件管理工作以及法治宣傳教育等各項工作，在推進(jìn)法治國企建設(shè)過程 當(dāng)中發(fā)揮了作用。集團(tuán)積極探索公司律師開展法律事務(wù)工作的模式， 包括牽頭各方專業(yè)力量辦理重大案件，擬定重大案件工作方案，分析 事實(shí)證據(jù)、法律依據(jù)，提出應(yīng)對策略和核心觀點(diǎn)。比如集團(tuán)公司律師 經(jīng)辦的贓款購房民刑交叉案件、房屋銷售群體性訴訟案件等，提出府 院聯(lián)動的綜合解決思路，依托法治建設(shè)的國家戰(zhàn)略背景，積極協(xié)調(diào)司 法機(jī)關(guān)和政府部門，最終解決企業(yè)發(fā)展中的法律問題。 集團(tuán)建立了律師庫管理制度，由 15 家律師事務(wù)所組成外聘律師 庫，原則上應(yīng)在庫內(nèi)選聘律所。目前，集團(tuán)總部及十九家成員企業(yè)基 本實(shí)現(xiàn)常年法律顧問全覆蓋。今年以來，在梳理分析律師服務(wù)合同基 礎(chǔ)上，按照總對總管理要求，擬定了律師服務(wù)總對總方案。對常法服 務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行統(tǒng)一管理，細(xì)化服務(wù)內(nèi)容、優(yōu)化收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，以達(dá)到提高 服務(wù)質(zhì)量、資源有效利用的目標(biāo)，規(guī)范內(nèi)容，合理收費(fèi)。明確法務(wù)人 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第104頁/共146頁

員對律師服務(wù)的管理要求，做好日常工作記錄清單及材料歸檔。由集 團(tuán)組織成員企業(yè)對律師服務(wù)共同評價，以量化評價指標(biāo)、優(yōu)化考核評 價表為抓手，提升律師服務(wù)水平。 （本頁以下留空） 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第105頁/共146頁

第三部分 后續(xù)深化法治建設(shè)的相關(guān)建議 結(jié)合各企業(yè)對本次法治體檢調(diào)研問卷的反饋情況，從切實(shí)加強(qiáng)依 法治理能力、強(qiáng)化依法經(jīng)營合規(guī)管理、健全法律風(fēng)險防范機(jī)制、加強(qiáng) 組織領(lǐng)導(dǎo)隊伍建設(shè)四個維度及 277 號文所涉及的本次企業(yè)法治體檢 的要求和標(biāo)準(zhǔn)，提出建議如下，以供各企業(yè)參考： 一、充分發(fā)揮章程統(tǒng)領(lǐng)作用 （一）建議建立章程執(zhí)行的監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)各級國有股東對章程落實(shí) 情況的監(jiān)督 建議企業(yè)將章程執(zhí)行的監(jiān)督工作納入推進(jìn)企業(yè)法治建設(shè)的專門 委員會職責(zé)中，作為企業(yè)法治建設(shè)的重點(diǎn)工作內(nèi)容。專門委員會可根 據(jù)實(shí)際情況，制定有關(guān)配套制度，加強(qiáng)對章程執(zhí)行的監(jiān)督、管理，對 違反公司章程的行為予以糾正，對違反公司章程導(dǎo)致國有資產(chǎn)損失或 其他嚴(yán)重不良后果的相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究，對管理層依法治企、 依章程治企情況進(jìn)行監(jiān)督。 此外，建議各級國有股東落實(shí)對章程執(zhí)行情況的監(jiān)督工作，使章 程貫穿公司決策、執(zhí)行、監(jiān)督的全過程，發(fā)揮章程的統(tǒng)領(lǐng)性作用，完 善管理制度體系，規(guī)范治理機(jī)構(gòu)，健全依法決策機(jī)制。 （二）建議進(jìn)一步發(fā)揮企業(yè)總法律顧問和法務(wù)管理機(jī)構(gòu)在章程制定、 執(zhí)行和監(jiān)督方面的重要作用 建議進(jìn)一步落實(shí)在企業(yè)及重要子企業(yè)全面推行總法律顧問制度， 堅持專職化和專業(yè)化方向，并在公司章程中予以明確。同時，建議企 業(yè)在相關(guān)規(guī)章制度中明確總法律顧問和法務(wù)管理機(jī)構(gòu)在章程制定、執(zhí) 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第106頁/共146頁

行和監(jiān)督方面的具體職權(quán)，如股東會決議制定、修改章程、董事會審 議事項涉及章程執(zhí)行、監(jiān)督及法律合規(guī)相關(guān)問題時、，總法律顧問和 法務(wù)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)列席會議，參與研究討論并提出法律合規(guī)意見，充分 發(fā)揮總法律顧問和法務(wù)管理機(jī)構(gòu)在章程制定、執(zhí)行和監(jiān)督方面的重要 作用，確保章程依法制定、依法實(shí)施、依法監(jiān)督。 （三）建議依據(jù)章程制定或完善企業(yè)董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層工作規(guī) 則等配套辦法 企業(yè)應(yīng)高度重視章程在公司治理中的統(tǒng)領(lǐng)地位，依據(jù)章程并結(jié)合 企業(yè)實(shí)際情況，科學(xué)配置董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層的權(quán)利、義務(wù)和責(zé) 任。建議企業(yè)應(yīng)制定或進(jìn)一步細(xì)化董事會、監(jiān)事會、領(lǐng)導(dǎo)班子層面的 工作規(guī)則和配套規(guī)則，例如：董事會議事規(guī)則、總裁班子工作細(xì)則、 董事會專門委員會議事規(guī)則、總經(jīng)理辦公會議事規(guī)則、監(jiān)事會議事規(guī) 則、派出董事、監(jiān)事管理辦法、外派董事管理辦法、投資企業(yè)監(jiān)事會 管理辦法等。 （四）建議企業(yè)依法完善公司章程，合理配置股東權(quán)利義務(wù)，明確議 事規(guī)則和決策機(jī)制 建議企業(yè)根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)、管理架構(gòu)等實(shí)際情況，依法完善公司章 程，合理配置股東權(quán)利義務(wù)，明確議事規(guī)則和決策機(jī)制，突出章程在 規(guī)范公司治理權(quán)責(zé)關(guān)系中的基礎(chǔ)性作用。 （五）建議企業(yè)在下屬參股企業(yè)的章程中約定國有權(quán)益條款 為避免國有股東持股比例等發(fā)生變動產(chǎn)生糾紛，從而損害國有權(quán) 益，致使國有資產(chǎn)流失，建議企業(yè)參照上海市國資委關(guān)于參股企業(yè)章 程指引中國有權(quán)益保護(hù)建議條款，在下屬參股企業(yè)的章程中加入以下 條款： 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第107頁/共146頁

1.（評估條款）國有股東某某公司如因轉(zhuǎn)讓所持股權(quán)等致使其持股比 例發(fā)生變化，按照相關(guān)國有資產(chǎn)管理規(guī)定需要依法評估的，公司應(yīng)當(dāng) 給予配合； 2.（審計條款）國有股東某某公司如轉(zhuǎn)讓所持股權(quán)按照相關(guān)國有資產(chǎn) 管理規(guī)定需要依法審計的，公司應(yīng)當(dāng)給予配合。涉及股權(quán)轉(zhuǎn)讓不宜單 獨(dú)進(jìn)行專項審計的，公司應(yīng)當(dāng)提供最近一期年度審計報告； 3.（優(yōu)先購買權(quán)條款）國有股東某某公司如轉(zhuǎn)讓所持股權(quán)按照相關(guān)國 有資產(chǎn)管理規(guī)定需要在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易場所公開進(jìn)行的，其他股 東如需行使優(yōu)先購買權(quán)，應(yīng)當(dāng)在該產(chǎn)權(quán)交易場所內(nèi)按照產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu) 的交易規(guī)則辦理相關(guān)手續(xù)。 二、完善依法履職保障機(jī)制 （一）建議設(shè)立法治建設(shè)的專門委員會 277 號文要求企業(yè)設(shè)立推進(jìn)企業(yè)法治建設(shè)的專門委員會，然而在 40 家調(diào)查企業(yè)中，僅 21 家企業(yè)明確了負(fù)責(zé)推進(jìn)企業(yè)法治建設(shè)的專門 委員會，占所有調(diào)查企業(yè)總數(shù)的 52.5%。建議尚未落實(shí)相關(guān)要求的市 屬國企及子企業(yè)應(yīng)積極落實(shí)，進(jìn)一步完善依法履職保障機(jī)制。 （二）建議進(jìn)一步加強(qiáng)對企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級管理人員進(jìn)行法 律培訓(xùn) 建議企業(yè)進(jìn)一步加強(qiáng)對董事、監(jiān)事、高級管理人員進(jìn)行公司治理 和對外經(jīng)營的合規(guī)培訓(xùn)，通過制定合規(guī)義務(wù)清單，劃分各部門合規(guī)職 責(zé)，提升董事會依法合規(guī)決策水平，提升監(jiān)事會依法監(jiān)督職能，提升 經(jīng)理層合規(guī)經(jīng)營能力，促進(jìn)企業(yè)逐步建立合規(guī)管理體系，提升依法治 企水平。 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第108頁/共146頁

（三）建議企業(yè)的監(jiān)事會（或監(jiān)事）落實(shí)對依法治企情況和董事、高 級管理人員依法履職情況的監(jiān)督工作 建議企業(yè)監(jiān)事會（監(jiān)事）加大對依法治企情況和董事、高級管理 人員依法履職情況的監(jiān)督力度，可采取的措施包括但不限于審查年度 報告、監(jiān)事列席企業(yè)重要會議、檢查公司財務(wù)、對董事會編制內(nèi)定期 報告進(jìn)行審核并提出書面意見、形成監(jiān)事工作報告并報市國資委，配 備具有法律專業(yè)背景的專職監(jiān)事，將企業(yè)合規(guī)經(jīng)營、依法管理作為當(dāng) 期監(jiān)督的重要內(nèi)容。 （四）建議選拔具有法律專業(yè)背景的人員擔(dān)任企業(yè)董事 建議企業(yè)選拔具有一定法律專業(yè)背景人員擔(dān)任企業(yè)董事（含外部 董事或獨(dú)立董事），提升董事會整體法律專業(yè)素養(yǎng)，加強(qiáng)董事會依法 治企的經(jīng)營管理能力。 三、健全依法決策機(jī)制 （一）建議完善應(yīng)對突發(fā)緊急情況的應(yīng)急決策制度 建議企業(yè)完善應(yīng)對突發(fā)緊急情況的應(yīng)急決策制度，做好突發(fā)危機(jī) 預(yù)案設(shè)計和相關(guān)制度安排。面對突如其來的緊急情況，若無相應(yīng)的緊 急狀態(tài)的應(yīng)急決策程序，“三重一大”等原有常態(tài)化決策程序或公司決 策部門無法正常運(yùn)作，可能會貽誤時機(jī)，給企業(yè)造成無法挽回的損失。 因此，建議企業(yè)完善其應(yīng)急決策制度，以便在“危機(jī)”中掌握“契機(jī)”， 更好的服務(wù)社會經(jīng)濟(jì)建設(shè)。 （二）建議完善決策底層數(shù)據(jù)支撐 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第109頁/共146頁

建議企業(yè)完善作出決策所依據(jù)的信息支持，可充分利用信息技術(shù) 和互聯(lián)網(wǎng)手段，建立符合實(shí)際需求的信息化系統(tǒng)，高效地采集、流轉(zhuǎn)、 分析、處理企業(yè)的各類信息流，使企業(yè)決策層能方便、快捷、準(zhǔn)確地 接收和處理各類信息。同時，直觀保留底層數(shù)據(jù)，精細(xì)化管理，傳遞 到?jīng)Q策層，為科學(xué)決策提供數(shù)據(jù)支撐。 （三）建議完善決策制度 建議企業(yè)根據(jù)《上海市市屬國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究實(shí)施 辦法（試行）》等文件的原則性規(guī)定，結(jié)合本企業(yè)及投資項目的特點(diǎn)， 在與上海市國資委充分溝通后，完善決策制度，讓企業(yè)經(jīng)營管理人員 擔(dān)當(dāng)作為、干事創(chuàng)業(yè)，激發(fā)改革創(chuàng)新活力，為企業(yè)合規(guī)經(jīng)營和高質(zhì)量 發(fā)展提供有力保障。建議重點(diǎn)針對企業(yè)在風(fēng)險識別和管理、購銷管理、 工程承包建設(shè)、資金管理、產(chǎn)權(quán)交易、固定資產(chǎn)投資、投資并購、改 組改制、境外業(yè)務(wù)等方面的常規(guī)性決策，以及企業(yè)在管理體制、運(yùn)行 機(jī)制、治理結(jié)構(gòu)、技術(shù)研發(fā)等方面有較強(qiáng)探索和較大突破的改革創(chuàng)新 決策，堅持“三個區(qū)分開來”的原則，在決策程序和決策依據(jù)符合國有 企業(yè)合規(guī)管理的前提下，明確決策人不應(yīng)承擔(dān)投資經(jīng)營損失的責(zé)任。 四、完善重大項目法律論證工作機(jī)制 （一）建議設(shè)立不可行性論證制度和逆向否決制度 對特大、重大項目，建議企業(yè)還應(yīng)進(jìn)行反向論證，即不可行性論 證，找出可能存在的風(fēng)險以及可能導(dǎo)致的后果，并提出相應(yīng)的對策和 措施，為決策機(jī)構(gòu)提供雙向而且集中群體智慧的有價值的參考。不可 行性論證能夠使反對者的聲音得到傳遞和重視，實(shí)現(xiàn)有效制衡，使決 策更加科學(xué)、民主。 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第110頁/共146頁

同時，由于重大項目決策后果難以改變，決策失誤的危害極大， 最終決策可能不宜采取簡單多數(shù)通過的議決方式，因此建議企業(yè)結(jié)合 上述不可行性論證制度，在重大項目的決策上增加逆向否決方式，即 對于重大項目的不可行性論證及反對意見提出的問題，如果沒有充分 科學(xué)的依據(jù)加以駁倒或解決，可考慮否決該項目或暫緩決策。 五、完善規(guī)章制度體系 （一）建議編制規(guī)章制度法律審核指引手冊 建議企業(yè)編制規(guī)章制度法律審核指引手冊，保證企業(yè)內(nèi)各級單位 的規(guī)章制度實(shí)現(xiàn)法律審核的系統(tǒng)化、體系化。由集團(tuán)總部統(tǒng)一制定原 則指引，引導(dǎo)下級單位根據(jù)實(shí)際情況具體落實(shí)細(xì)化，促進(jìn)下級單位更 好完成法律審核工作，保證集團(tuán)總部與下級單位自上而下形成法律審 核的統(tǒng)一體，推動企業(yè)規(guī)章制度實(shí)現(xiàn)法律審核的系統(tǒng)化、體系化。 六、提升法務(wù)管理水平 （一）建議提升數(shù)字化安全防護(hù)和法治管理能力 建議企業(yè)在提升數(shù)字化法治管理的同時，加強(qiáng)重視數(shù)據(jù)安全防護(hù) 工作，企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī)建立 健全安全審查機(jī)制，完善應(yīng)急預(yù)案，加強(qiáng)數(shù)據(jù)、平臺、系統(tǒng)等安全管 理，推進(jìn)數(shù)據(jù)安全分級分層管控。 七、健全合規(guī)管理體系 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第111頁/共146頁

（一）建議制定專門的合規(guī)手冊和員工行為準(zhǔn)則 建議企業(yè)建立合規(guī)手冊和員工行為準(zhǔn)則，避免因員工或高級管理 人員的個別違規(guī)行為導(dǎo)致整個企業(yè)承擔(dān)責(zé)任，可以將其個人的違規(guī)行 為歸于個人責(zé)任。 合規(guī)手冊主要用做明確操作規(guī)程，可以包括以下方面：合規(guī)管理 制度建設(shè)、合規(guī)咨詢、合規(guī)審查、合規(guī)檢查、合規(guī)監(jiān)測、法律法規(guī)追 蹤、合規(guī)報告、反洗錢、投訴舉報處理、監(jiān)管配合、信息隔離墻（監(jiān) 事清單與限制清單）、合規(guī)文化建設(shè)、合規(guī)信息系統(tǒng)建設(shè)、合規(guī)考核、 合規(guī)問責(zé)等。 企業(yè)也可根據(jù)自身特點(diǎn)制定合規(guī)手冊和員工行為準(zhǔn)則，針對不同 的合規(guī)風(fēng)險點(diǎn)和合規(guī)風(fēng)險領(lǐng)域建立不同的行為準(zhǔn)則。例如在員工行為 準(zhǔn)則中規(guī)定禁止員工商業(yè)賄賂、洗錢等違法違規(guī)行為。 （二）建議拓展合規(guī)培訓(xùn)的廣度和寬度 在拓展合規(guī)培訓(xùn)的廣度和寬度方面，我們建議： 1. 拓展廣度：建議企業(yè)在合規(guī)培訓(xùn)中強(qiáng)化行政合規(guī)、刑事合規(guī)培訓(xùn)， 與經(jīng)營合規(guī)等共同作為教育培訓(xùn)的重點(diǎn)內(nèi)容，做到全面覆蓋，同時后 續(xù)也要根據(jù)企業(yè)發(fā)展和法律要求進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)內(nèi)容的拓展； 2. 拓展寬度：建議企業(yè)建立常規(guī)培訓(xùn)和有針對性相結(jié)合的培訓(xùn)形式。 常規(guī)培訓(xùn)的對象是企業(yè)全體員工，企業(yè)可以根據(jù)自己的時間安排規(guī)定 常規(guī)培訓(xùn)的時間。在培訓(xùn)人員上，企業(yè)應(yīng)定期針對高風(fēng)險點(diǎn)和高風(fēng)險 領(lǐng)域的部門、員工和上下游第三方的專門培訓(xùn)，有效隔離風(fēng)險，并做 好對培訓(xùn)記錄的檔案保管，建議保留書面記錄，參與培訓(xùn)人員簽字， 必要時還可以錄音錄像予以存檔，為日后應(yīng)對行政監(jiān)管調(diào)查和刑事調(diào) 查留存證據(jù)。 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第112頁/共146頁

八、加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù) （一）建議建立知識產(chǎn)權(quán)監(jiān)管機(jī)制，構(gòu)建保護(hù)屏障 建議企業(yè)建立專門的知識產(chǎn)權(quán)監(jiān)管機(jī)制，監(jiān)管企業(yè)及下屬企業(yè)是 否在涉及知識產(chǎn)權(quán)的申請、使用等方面落實(shí)審批、保密、許可各項制 度；涉及國有出資形成的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、許可、交易是否按照《企 業(yè)國有資產(chǎn)法》及相關(guān)國有資產(chǎn)和權(quán)益處置所要求的程序和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行 等方面的問題，防止國有資產(chǎn)流失。同時，建議建立并嚴(yán)格落實(shí)涉及 知識產(chǎn)權(quán)出資、使用和授權(quán)的前置盡職調(diào)查和評估備案程序。 此外，建議企業(yè)嚴(yán)格督促自身和下屬企業(yè)推行軟件正版化等知識 產(chǎn)權(quán)管理，通過定期查驗(yàn)知識產(chǎn)權(quán)的授權(quán)使用期限、授權(quán)范圍、及時 獲取權(quán)利方的授權(quán)、及時支付授權(quán)費(fèi)用等方式，防范侵犯外部知識產(chǎn) 權(quán)的行為。 （二）建議深化“老字號”商標(biāo)的防御保護(hù) 建議對企業(yè)的知名“老字號”深化商標(biāo)搶注監(jiān)測機(jī)制，防范商標(biāo)搶 注和商標(biāo)侵權(quán)行為。企業(yè)可采取的措施包括但不限于：積極申請聯(lián)合 商標(biāo)和防御商標(biāo)，有效避免搭便車者通過注冊近似商標(biāo)、在其他商品 和服務(wù)類別中注冊使用相同商標(biāo)等侵犯商標(biāo)權(quán)的行為；建立“老字號” 信息清單，定期進(jìn)行商標(biāo)權(quán)益的維護(hù)，避免商標(biāo)因權(quán)利到期、長時間 未進(jìn)行使用、被第三人申請異議等原因造成商標(biāo)無效、權(quán)屬瑕疵等問 題。 （三）建議充分利用大數(shù)據(jù)檢索實(shí)現(xiàn)技術(shù)方案的前置風(fēng)險管理 建議企業(yè)在研發(fā)技術(shù)方案時注意進(jìn)行技術(shù)方案的規(guī)避設(shè)計，防止 研發(fā)得到的技術(shù)產(chǎn)品落入他人的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍之內(nèi)。為此，企業(yè) 應(yīng)當(dāng)充分利用現(xiàn)有的商業(yè)數(shù)據(jù)庫、論文庫等大數(shù)據(jù)資源，在項目研發(fā) 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第113頁/共146頁

過程中、產(chǎn)品投放市場之前，對研發(fā)的技術(shù)成果、產(chǎn)品進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán) 風(fēng)險評估，以避免產(chǎn)品投放市場后的發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛，并對投 入市場產(chǎn)品可能發(fā)生的侵權(quán)風(fēng)險提前做好相應(yīng)預(yù)案。 九、健全法律風(fēng)險防范機(jī)制 （一）加強(qiáng)重大案件管理 1. 建議進(jìn)一步完善重大案件應(yīng)對處理流程 建議采用由企業(yè)總法律顧問牽頭組織負(fù)責(zé)，企業(yè)法律服務(wù)機(jī)構(gòu)具 體實(shí)施，企業(yè)法務(wù)風(fēng)控部門協(xié)調(diào)配合的方式，進(jìn)一步完善重大案件應(yīng) 對處理流程，如建立重大案件處置方案（預(yù)案）制度或設(shè)立上報流程； 對于重大案件必要時主動聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)（含律師事務(wù)所、專利、商標(biāo) 等中介機(jī)構(gòu)）協(xié)助具體案件的處理；制定應(yīng)對重大案件的策略方案并 進(jìn)行分析論證，參與相關(guān)訴訟或者仲裁程序；推進(jìn)案件的信息化管理， 進(jìn)一步規(guī)范案件登記、提交審批、進(jìn)展更新、審理和判決執(zhí)行情況跟 蹤、統(tǒng)計歸檔、數(shù)據(jù)導(dǎo)出等。 2. 建議加強(qiáng)法務(wù)管理機(jī)構(gòu)對重大案件管理的協(xié)調(diào)機(jī)制，健全內(nèi)控體 系 加強(qiáng)法務(wù)管理機(jī)構(gòu)對重大案件管理的協(xié)調(diào)機(jī)制是一項系統(tǒng)性和 整體性工作，需要企業(yè)各部門提高專業(yè)水平，在各個業(yè)務(wù)流程中分工 負(fù)責(zé)把關(guān)。為此，有以下建議供參考：第一，加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部各類文件 管理，建立良好合規(guī)風(fēng)險防范體系，在開展業(yè)務(wù)時做好各類證據(jù)留存 工作；第二，對有可能觸發(fā)重大案件的高風(fēng)險領(lǐng)域部門、員工進(jìn)行專 門法律合規(guī)培訓(xùn)，有效隔離風(fēng)險；第三，建立有效的內(nèi)控評價機(jī)制。 通過評價機(jī)制對整個企業(yè)體系運(yùn)作狀況進(jìn)行綜合評估，找到薄弱環(huán)節(jié) 以采取相應(yīng)的改進(jìn)措施促進(jìn)體系完善。 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第114頁/共146頁

同時，可加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部各部門交流，形成上下聯(lián)動管理機(jī)制。企 業(yè)可根據(jù)自身法律風(fēng)險特點(diǎn)、行業(yè)及規(guī)模進(jìn)行分類，內(nèi)部定期組織重 大案件法律交流區(qū)，召開法律風(fēng)險排查分析會議對法律風(fēng)險的排查、 評估處置情況進(jìn)行綜合分析加強(qiáng)督促檢查。另外，建議在業(yè)務(wù)及行業(yè) 相近的企業(yè)間建立行業(yè)法律交流區(qū)，著重向重大案件管理先進(jìn)的企業(yè) 學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)考察，拓寬視野，學(xué)習(xí)不同企業(yè)重大案件管理的經(jīng)驗(yàn)， 加強(qiáng)企業(yè)法務(wù)管理機(jī)構(gòu)的專業(yè)能力。 3. 建議建立健全重大案件分類分級管理機(jī)制 建議根據(jù)企業(yè)規(guī)模、工作難度、時間周期、經(jīng)費(fèi)資源等，對企業(yè) 案件進(jìn)行分類分級管理。比如，對于標(biāo)的額達(dá)到一定金額的案件、案 件金額較小但涉及群體訴訟或者有可能對企業(yè)造成重大影響的（比如 企業(yè)商業(yè)名譽(yù)等）案件作為重大案件進(jìn)行單獨(dú)分類并提級管理。同時， 需壓實(shí)各級企業(yè)訴訟主體的重大案件主體責(zé)任，在重大合同履行過程 中發(fā)生爭議的，經(jīng)辦部門應(yīng)當(dāng)及時告知企業(yè)法務(wù)部門，如有必要，需 提前與企業(yè)常顧律師溝通，提前介入處置相關(guān)爭議糾紛。如因相關(guān)責(zé) 任部門原因引起糾紛，則由該部門負(fù)責(zé)解決糾紛事宜并承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。 同時，在分級管理應(yīng)遵循以下原則：第一，建立科學(xué)的工作流程。要 結(jié)合企業(yè)行業(yè)特點(diǎn)實(shí)際建立一套有效、迅捷管控法律風(fēng)險的工作流程， 確保能夠及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險、迅速預(yù)警、有效應(yīng)對，為風(fēng)控工作爭取主動、 創(chuàng)造條件。二是根據(jù)企業(yè)曾發(fā)生過的重大案件結(jié)合實(shí)際廣泛收集相關(guān) 最新的風(fēng)險信息。包括政治、經(jīng)濟(jì)、地域環(huán)境變化新的法律法規(guī)和規(guī) 范性文件、行業(yè)與產(chǎn)業(yè)政策、財務(wù)與稅務(wù)政策、企業(yè)重要合同協(xié)議、 企業(yè)重大糾紛案件、員工的基本狀況、競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)等。三是 清理排查法律糾紛風(fēng)險點(diǎn)。對企業(yè)各業(yè)務(wù)單元、各業(yè)務(wù)流程及各項經(jīng) 營管理活動中的風(fēng)險點(diǎn)、風(fēng)險源要進(jìn)行集中清理，定期排查，并建立 風(fēng)險信息庫。對發(fā)現(xiàn)的法律風(fēng)險要及時進(jìn)行分析、確認(rèn)，形成預(yù)警報 告逐級上報。 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第115頁/共146頁

另外，建議企業(yè)成立重大案件處理小組，建立重大糾紛案件預(yù)防 網(wǎng)絡(luò)，集中力量成立專門以處理重大糾紛案件為主要任務(wù)的案件工作 小組包括固定成員和非固定成員，由企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，主要成 員范圍須包含法務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門、財務(wù)部門等重要人員，集思廣益 共同外理糾紛案件，從而有效避免個人經(jīng)驗(yàn)和知識能力的不足。 4. 建議強(qiáng)化重大案件的管理考核，提高案件管理質(zhì)效 建議企業(yè)結(jié)合實(shí)際案件數(shù)量、案件勝訴率、挽損率、勝訴案件執(zhí) 行效果等因素，建立案件考核機(jī)制，在結(jié)案后由法務(wù)部門第一時間提 交案件分析報告，包括揭示本案所涉起因與風(fēng)險，如合同文本存在哪 些疏漏、產(chǎn)品質(zhì)量存在何種缺陷、印信管理有無漏洞、擔(dān)保審查是否 全面、交易方式風(fēng)險控制是否到位等，并做好底檔留存工作。 同時，建議企業(yè)有關(guān)部門定期或者不定期對本企業(yè)及其子企業(yè)重 大法律糾紛案件處理、備案情況、案件處置情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。定 期和不定期對重大案件管理質(zhì)量進(jìn)行檢查和現(xiàn)場督查，加強(qiáng)對案件實(shí) 體、程序等各方面考核。每年度對風(fēng)控部門辦案質(zhì)量、流程執(zhí)行情況、 案件決策事項等進(jìn)行全面考評。同時，對案件督查發(fā)現(xiàn)的問題及整改 情況及時通報，實(shí)行每案必報。有關(guān)單位及承辦人對發(fā)現(xiàn)的問題要認(rèn) 真進(jìn)行整改并回復(fù)。 5. 建議建立重大案件管理的獎懲制度，強(qiáng)化責(zé)任追究 建議企業(yè)建立對重大案件管理的獎懲機(jī)制，對在妥善處理和積極 化解企業(yè)重大法律糾紛案件中，做出突出貢獻(xiàn)的部門和個人給予表彰 和獎勵。對于企業(yè)重大案件的處理，企業(yè)應(yīng)當(dāng)從人員配置、資源利用、 辦案條件等方面予以傾斜，并給予積極支持。對于在處理重大案件中 作出重大貢獻(xiàn)，或者通過多元化爭議解決機(jī)制處理重大案件并取得良 好成果的部門和個人給予表彰和獎勵。對于在重大案件中認(rèn)真負(fù)責(zé)， 挽回?fù)p失，避免國有資產(chǎn)流失的法律顧問、外聘律師等亦可考慮給予 物質(zhì)及精神獎勵。 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第116頁/共146頁

與此同時，企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立權(quán)責(zé)明晰的重大案件管理應(yīng)對工作責(zé)任 制，加強(qiáng)責(zé)任追究，加大損失責(zé)任的追究力度。對于未及時處理重大 案件或?qū)χ卮蟀讣幚聿划?dāng)造成企業(yè)國有資產(chǎn)重大損失的，或者在處 理重大法律糾紛案件中因故意或重大過失等給企業(yè)造成較大損失的， 應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)追究相應(yīng)責(zé)任。層層落實(shí)內(nèi)控體系監(jiān)督責(zé)任，維護(hù)國有 資產(chǎn)安全。 （二）防范境外法律風(fēng)險 1. 建議充分了解東道國法律或者國際通行規(guī)則，規(guī)避法律政策變化 風(fēng)險 建議企業(yè)開展涉外業(yè)務(wù)時，首先充分了解東道國的法律或者國際 通行的規(guī)則。企業(yè)可通過中國商務(wù)部、中國國際貿(mào)易促進(jìn)委員會的域 外法律檢索網(wǎng)站進(jìn)行法律檢索，或?qū)で髮I(yè)法律查明服務(wù)機(jī)構(gòu)的幫助。 同時，建議企業(yè)從東道國法律規(guī)定的資本準(zhǔn)入制度、投資促進(jìn)政策、 本土化政策、企業(yè)形式、產(chǎn)業(yè)開發(fā)政策、勞動法律制度、環(huán)保以及外 匯管理制度等方面對東道國進(jìn)行法律環(huán)境調(diào)研。 此外，企業(yè)也可通過外交途徑、簽訂雙邊投資保護(hù)協(xié)定、運(yùn)用國 際爭端解決機(jī)制、向保險機(jī)構(gòu)投保等方式進(jìn)行最大程度的風(fēng)險規(guī)避。 2. 建議注重法律服務(wù)的先行性，進(jìn)而規(guī)避境外投資并購的法律風(fēng)險 建議企業(yè)在境外投資并購前期，注重對于投資并購項目的法律盡 職調(diào)查，識別和梳理出其中蘊(yùn)含的關(guān)鍵法律風(fēng)險點(diǎn)。盡職調(diào)查的具體 內(nèi)容重點(diǎn)在于包括收購的資產(chǎn)的合法性以及權(quán)屬問題等。尤其在涉及 發(fā)展中國家、法制不健全的國家的項目時，建議重視現(xiàn)場的調(diào)查。此 時，不應(yīng)僅僅局限于對資料的審查，更有必要進(jìn)行深入的訪談，如與 項目公司的管理層、員工進(jìn)行訪談，特別強(qiáng)調(diào)與投資東道國的政府部 門進(jìn)行訪談，從而發(fā)現(xiàn)項目本身可能存在的且通過簡單的書面資料審 查發(fā)現(xiàn)不了的問題。 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第117頁/共146頁

3. 建議強(qiáng)化風(fēng)險意識妥善應(yīng)對境外法律糾紛案件 建議企業(yè)強(qiáng)化風(fēng)險意識，妥善應(yīng)對境外法律糾紛案件。一是增強(qiáng) 風(fēng)險意識，建議企業(yè)加強(qiáng)對對境外法律法規(guī)、糾紛處理流程及日常經(jīng) 貿(mào)往來規(guī)則的學(xué)習(xí)，接單或簽訂合同前要充分了解境外合作方的資信、 住所、行蹤和履約能力，克服從眾心理，避免無序競爭。二是強(qiáng)化證 據(jù)意識。建議企業(yè)及時審查辨別往來票據(jù)、證件，全面保留書面證據(jù)。 嚴(yán)格規(guī)范企業(yè)內(nèi)部法律文件管理，避免項目退出和訴訟時由于證據(jù)不 充分等而失利。為此，建議嚴(yán)格規(guī)范法律文件和資料管理及歸檔，將 材料歸檔智能化、電子化，嚴(yán)格落實(shí)文件資料的歸口管理，明細(xì)部門 分工及材料管理，嚴(yán)防重要法律文件及資料的缺失及查找困難。三是 注意依法維權(quán)。發(fā)生糾紛后，建議企業(yè)及時完善證據(jù)并提交有權(quán)機(jī)關(guān) 予以解決。 4. 建議發(fā)展與境外投資并購要求相適應(yīng)的專業(yè)法律人才 建議發(fā)展涉外法律人才，解決涉外法律人才與中資企業(yè)國際化發(fā) 展需求不匹配問題。包括：第一，通過短期培訓(xùn)和系統(tǒng)化培訓(xùn)，促進(jìn) 本土人才的成長。第二，為了解決目前問題，還需尋找目前的專業(yè)力 量。根據(jù)不同項目類型，通過面談、行業(yè)協(xié)會、業(yè)內(nèi)人士推薦等途徑， 篩選尋求有跨境并購業(yè)務(wù)、精通東道國本土文化和法律法規(guī)制度的專 業(yè)化法律團(tuán)隊來提供幫助。 5. 建議加強(qiáng)境外項目流程管理，降低談判失利或者項目前期的違約 風(fēng)險的概率 在境外投資前期籌備、談判簽約、交割后的項目實(shí)施階段，必須 有嚴(yán)格的項目流程管理意識。從一開始接觸簽署保密協(xié)議、談判協(xié)議 到組織盡職調(diào)查、企業(yè)內(nèi)部審批以及到交割，都必須有嚴(yán)格和周密的 計劃，提高組織和決策的效率。同時，通過企業(yè)認(rèn)真組織流程，聘請 真正專業(yè)的中介機(jī)構(gòu)，為項目推動提供合規(guī)保護(hù)。 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第118頁/共146頁

十、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)隊伍建設(shè) （一）建議強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任 1. 建議企業(yè)進(jìn)一步推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人制度 對于尚未建立法治建設(shè)第一責(zé)任人制度的企業(yè)，建議盡快履行第 一責(zé)任人職責(zé)，切實(shí)履行依法合規(guī)經(jīng)營重要組織者、推動者和實(shí)踐者 職責(zé)，積極推動法治建設(shè)各項工作。 2. 建議堅持法治素養(yǎng)和法治能力的用人導(dǎo)向 建議在領(lǐng)導(dǎo)班子中加大法治素養(yǎng)好、依法辦事能力強(qiáng)、有法律背 景的干部比例。同時，對已有干部應(yīng)當(dāng)繼續(xù)積極推進(jìn)法治培訓(xùn)和宣傳 教育，提升其法治素養(yǎng)。 3. 建議盡快落實(shí)法治保障措施 建議尚未建立法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的企業(yè)盡快推進(jìn)相關(guān)機(jī)構(gòu)的設(shè) 立并落實(shí)保障措施。除提供必要的經(jīng)費(fèi)外，建議配備專業(yè)有法律背景 的人員，制定屬于本企業(yè)的、符合企業(yè)實(shí)情的法治建設(shè)制度。同時， 建議將保障措施的落實(shí)與本企業(yè)法治建設(shè)情況相掛鉤。 （二）建議完善激勵約束機(jī)制 1. 建議落實(shí)追責(zé)問責(zé)制度 對于因違法違規(guī)發(fā)生重大法律糾紛案件造成企業(yè)重大損失的人 員應(yīng)當(dāng)追究其相關(guān)責(zé)任，堅持客觀公正定責(zé)，分級分層追責(zé)。建議企 業(yè)結(jié)合實(shí)際情況，調(diào)查核實(shí)違規(guī)行為的事實(shí)、性質(zhì)及其造成的損失和 影響，考慮量與質(zhì)的不同，形成分級分層、有效銜接、上下貫通的責(zé) 任追究工作體系。 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第119頁/共146頁

同時，建議企業(yè)建立個人違規(guī)行為記錄制度，根據(jù)行為性質(zhì)、發(fā) 生次數(shù)、危害程度等，將其作為個人年度考評、評優(yōu)評先的依據(jù)。 2. 建議進(jìn)一步落實(shí)并制定容錯糾錯機(jī)制的實(shí)施細(xì)則 對勤勉盡責(zé)、未牟私利，但工作中確實(shí)出現(xiàn)錯誤的管理人員（即 容錯糾錯對象），建議企業(yè)在主管部門現(xiàn)有容錯制度的原則下，對失 誤偏差予以糾正并完善細(xì)化制度機(jī)制和實(shí)施細(xì)則，保護(hù)管理人員工作 積極性。建議企業(yè)就違規(guī)責(zé)任追究事項對容錯糾錯對象開展調(diào)查核實(shí)、 形成調(diào)查報告、容錯認(rèn)定建議，并將結(jié)果反饋當(dāng)事人。同時，在進(jìn)行 法治宣傳教育時，企業(yè)可通過此類案例對企業(yè)內(nèi)部其他管理人員進(jìn)行 預(yù)防與培訓(xùn)，以免后續(xù)此類錯誤的進(jìn)一步發(fā)生。在制定相應(yīng)的實(shí)施細(xì) 則后，企業(yè)應(yīng)及時提交上海市國資委備案。 3. 建議同步建立工作激勵機(jī)制 建議對于企業(yè)發(fā)展作出突出貢獻(xiàn)的集體和個人予以表彰，在企業(yè) 內(nèi)部通報表揚(yáng)，形成典型案例，并適當(dāng)予以其他形式獎勵。做到問責(zé) 與表彰并行的同時，在企業(yè)內(nèi)部形成良好的法治氛圍和明確的獎懲機(jī) 制，提高員工的工作積極性與責(zé)任心。 十一、加強(qiáng)法治隊伍建設(shè) （一）建議深化完善總法律顧問和法務(wù)管理機(jī)構(gòu)制度建設(shè) 建議企業(yè)建立以總法律顧問為核心、內(nèi)外法律顧問有機(jī)結(jié)合、協(xié) 同配合的法務(wù)工作體系。建議企業(yè)進(jìn)一步落實(shí)深化總法律顧問的工作 要求，尚未設(shè)立總法律顧問制度的企業(yè)應(yīng)盡快設(shè)立，已設(shè)立的企業(yè)應(yīng) 切實(shí)落實(shí)章程及其配套制度。以內(nèi)設(shè)法律顧問為主體，外聘法律顧問 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第120頁/共146頁

作為補(bǔ)充，充分發(fā)揮企業(yè)法律顧問在經(jīng)營管理中的法律審核把關(guān)、重 大事項的法律服務(wù)和監(jiān)督作用。 對法務(wù)管理機(jī)構(gòu)人員中有法學(xué)專業(yè)背景或法律相關(guān)職業(yè)資格或 法務(wù)管理工作經(jīng)驗(yàn)的人員比重不足 50%的企業(yè)，還需進(jìn)一步提高該比 重。對已配備前述法律專業(yè)背景人員的企業(yè)而言，應(yīng)對其就公司主營 業(yè)務(wù)、財務(wù)、投資、管理等專業(yè)知識與專業(yè)技能進(jìn)行培訓(xùn)，培養(yǎng)高素 質(zhì)、復(fù)合型法務(wù)人才。 （二）建議全面實(shí)施企業(yè)重大決策和重大經(jīng)濟(jì)活動法律意見書制度 建議企業(yè)全面實(shí)施企業(yè)重大決策和重大經(jīng)濟(jì)活動法律意見書制 度，進(jìn)一步完善重大企業(yè)重大決策和重大經(jīng)濟(jì)活動法律審核制度。在 對企業(yè)內(nèi)部治理和對外經(jīng)營做出重大決策和決定重大經(jīng)濟(jì)事項、訂立 重要合同、處理重大經(jīng)濟(jì)糾紛、解決重要法律問題等事項中必須進(jìn)行 法律論證，出具法律意見書，并由總法律顧問、法務(wù)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行審 核、論證，同時建立法律意見書檔案，實(shí)現(xiàn)規(guī)范化管理。 （三）建議建立法律顧問健全評價體系和獎懲機(jī)制 建議企業(yè)對法務(wù)人員實(shí)行職級和專業(yè)技術(shù)等級相匹配的差異化 薪酬分配方法，優(yōu)化法律顧問激勵機(jī)制，做到權(quán)責(zé)統(tǒng)一，多舉措提升 法務(wù)管理水平。 一方面，建議優(yōu)化激勵機(jī)制，保障服務(wù)熱情。提高法律顧問待遇 水平，避免因待遇低導(dǎo)致的法律顧問積極性不高等問題，提升法律顧 問的服務(wù)熱情；開展優(yōu)秀法務(wù)工作者評比活動，根據(jù)實(shí)際情況，對優(yōu) 秀個人進(jìn)行表彰和獎勵。 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第121頁/共146頁

另一方面，建議建立法律顧問責(zé)任追究制度，保障服務(wù)質(zhì)量。對 于因法律顧問故意或重大過失導(dǎo)致的決策、管理問題，通過責(zé)任追究 制度，對法律顧問進(jìn)行追責(zé)，做到權(quán)責(zé)統(tǒng)一。 十二、加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)管理 （一）建議完善中介機(jī)構(gòu)選聘工作流程 建議企業(yè)根據(jù)自身及各級子企業(yè)規(guī)模、業(yè)務(wù)特點(diǎn)等，建立律師事 務(wù)所選聘機(jī)制。建議在企業(yè)官網(wǎng)對選聘流程、選聘標(biāo)準(zhǔn)、考核體系、 更新選拔頻率等進(jìn)行公示，可從資質(zhì)條件、人員規(guī)模、執(zhí)業(yè)質(zhì)量、執(zhí) 業(yè)信譽(yù)、區(qū)域分部等因素進(jìn)行考量，建立覆蓋子企業(yè)、適應(yīng)各類法務(wù) 需求的律師事務(wù)所備選庫，充分發(fā)揮外部法律資源作用。 （二）建議建立健全中介機(jī)構(gòu)考核體系 建議企業(yè)對外聘律師事務(wù)所在內(nèi)的相關(guān)中介機(jī)構(gòu)按照一定標(biāo)準(zhǔn)， 定期進(jìn)行考核，形成完善的外聘中介機(jī)構(gòu)工作評價機(jī)制和動態(tài)調(diào)整機(jī) 制。 十三、打造企業(yè)法治文化 （一）建議進(jìn)一步完善法治建設(shè)配套措施，讓法治文化深入人心 建議企業(yè)結(jié)合以下舉措進(jìn)一步打造企業(yè)法治文化，包括但不限于： 制定普法宣傳計劃、開展法治宣傳教育、建設(shè)常態(tài)化法宣陣地、樹立 推進(jìn)法治國企建設(shè)的優(yōu)秀典型、將法治學(xué)習(xí)納入黨委中心組學(xué)習(xí)和員 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第122頁/共146頁

工管理培訓(xùn)及教育學(xué)習(xí)的必修課、建立案例庫，定期收集和編印案例 匯編、鼓勵員工提出法治建設(shè)的意見和建議等。 此外，企業(yè)也可通過法律培訓(xùn)、微信公眾號、視頻音頻作品、法 務(wù)技能比賽、法宣征文等多種形式，全面推進(jìn)企業(yè)普法工作。真正落 實(shí)法治宣傳教育的制度化、常態(tài)化，形成全員尊法學(xué)法守法用法的良 好氛圍。 十四、其他 （一）建議建立外部專家“智庫” 建議企業(yè)內(nèi)外聯(lián)動，外部廣泛引入專家學(xué)者、內(nèi)部吸納選任業(yè)務(wù) 骨干，打造“智庫”團(tuán)隊，共同參與規(guī)章制度的研究制定和細(xì)化完善工 作，落實(shí)規(guī)章制度體系建設(shè)。在制定與完善過程中，應(yīng)當(dāng)結(jié)合企業(yè)實(shí) 際和審計巡視等發(fā)現(xiàn)的問題，保證企業(yè)規(guī)章制度，與企業(yè)自身的發(fā)展 水平和實(shí)際情況保持高度契合，具有可操作性。 （二）建議建立科學(xué)的合規(guī)管理協(xié)同運(yùn)作機(jī)制 建議企業(yè)建立法律管理信息化系統(tǒng)，積極構(gòu)建合規(guī)管理與法律、 內(nèi)部控制、風(fēng)險管理的協(xié)同運(yùn)作機(jī)制，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，提高管理效能： 首先，探索創(chuàng)新法律管理方式方法，大力推進(jìn)信息化建設(shè)，與提供數(shù) 據(jù)信息化服務(wù)的外部企業(yè)溝通對接，借力形成科學(xué)的企業(yè)內(nèi)部的法律、 合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控協(xié)同機(jī)制；其次，推進(jìn)法律管理信息化系統(tǒng)建設(shè)， 建立管理臺賬，加強(qiáng)數(shù)據(jù)分析，提高管理效能，實(shí)現(xiàn)法律管理數(shù)據(jù)化、 精細(xì)化；最后，通過與業(yè)務(wù)部門充分溝通、對接，有序?qū)⒎▌?wù)管理要 求融入到業(yè)務(wù)制度和流程當(dāng)中，并通過流程表單化、表單信息化促進(jìn) 法業(yè)融合的落實(shí)。 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第123頁/共146頁

（三）建議推進(jìn)內(nèi)控合規(guī)管理數(shù)字化轉(zhuǎn)型 建議企業(yè)推進(jìn)合規(guī)管理制度條款智能化應(yīng)用，充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)、 區(qū)塊鏈、人工智能等新技術(shù)、新手段，以內(nèi)控流程涉及的制度條款為 基礎(chǔ)，梳理制度規(guī)定中有關(guān)時限性、強(qiáng)制性、考核性等條款，逐步實(shí) 現(xiàn)制度條款的類別化歸集與檢索應(yīng)用。企業(yè)可結(jié)合各業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)建 設(shè)做好制度條款集成嵌入，明確流程規(guī)則與權(quán)限設(shè)置，實(shí)現(xiàn)信息化、 智能化管控，推動制度運(yùn)行由“人控”到“機(jī)控”轉(zhuǎn)變。同時，推進(jìn)合規(guī) 管理電子化運(yùn)行，構(gòu)建全流程一體化在線服務(wù)平臺，探索法條案例定 期推送、政策法規(guī)自助檢索、法律文書智能糾錯、合規(guī)風(fēng)險系統(tǒng)預(yù)警 等智能輔助技術(shù)，探索以智能互聯(lián)為驅(qū)動的合規(guī)管理運(yùn)行新模式。 綜上，建議各企業(yè)全面落實(shí)黨的十九大精神和十九屆二中、三中 全會精神，堅持和加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，按照全面依法治國戰(zhàn)略部署，進(jìn)一 步深化法治建設(shè)，堅持法治體系、法治能力、法治文化一體建設(shè)，促 進(jìn)企業(yè)健康穩(wěn)定可持續(xù)發(fā)展。 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第124頁/共146頁

結(jié)語 本次法治體檢的調(diào)研問卷和案例征集發(fā)出后，在上海市國資委的 統(tǒng)籌協(xié)調(diào)下，得到了各市屬一級企業(yè)的積極支持，獲得了有關(guān)國有企 業(yè)在法治國企建設(shè)方面的反饋信息、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和優(yōu)秀案例。 推進(jìn)上海法治國企建設(shè)是全面貫徹落實(shí)黨的十九大精神和十九 屆二中、三中全會精神以及依法治國戰(zhàn)略部署的重要體現(xiàn)。從調(diào)研結(jié) 果總體上來看，參與本次法治體檢調(diào)研的企業(yè)重視企業(yè)的法治建設(shè)， 主要體現(xiàn)在：大多數(shù)企業(yè)均建立了法治建設(shè)工作規(guī)劃或?qū)嵤┓桨?；?健全依法決策機(jī)制方面落實(shí)了各項政策，決策機(jī)制中的法律參與度較 高，且各企業(yè)內(nèi)部采取的完成各項措施的具體方式多樣、職工民主工 作落實(shí)較好；在規(guī)章制度（特別是在財務(wù)、勞動用工等每個企業(yè)均會 涉及的領(lǐng)域）的制定、宣貫、落實(shí)方面完成度較好；重視企業(yè)經(jīng)營中 的法務(wù)管理，法務(wù)管理覆蓋面廣、方式多樣化，在重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域或決 策程序中的法律審核率較高；重視合規(guī)教育培訓(xùn)，特別是在較為普遍 的經(jīng)營合規(guī)等方面，培訓(xùn)教育的完成度較高；建立了重大法律糾紛案 件預(yù)警機(jī)制，建立健全了重大糾紛管理體系，且有專人負(fù)責(zé)案件的跟 進(jìn)，并對已結(jié)案件做好了評價工作，在重大案件管理工作方面完成度 較高；對于打造企業(yè)法治文化工作的積極性頗高，法治宣傳貫穿于企 業(yè)經(jīng)營的各方面等。 同時，我們也注意到，從本次調(diào)研的結(jié)果來看，各企業(yè)在法治國 企建設(shè)的某些方面仍有待進(jìn)一步加強(qiáng)，需要做出進(jìn)一步的努力，如： 依法治企管理的信息化、數(shù)字化；法律意見書制度；合規(guī)體系建立； 依法履職保障機(jī)制的具體措施落實(shí)；通過案件倒查企業(yè)經(jīng)營管理中存 在的薄弱環(huán)節(jié)；法務(wù)管理機(jī)構(gòu)中具有法律背景的人員占比等方面。當(dāng) 然，法治國企建設(shè)是一項持續(xù)性的系統(tǒng)性工作，并非一朝一夕、一蹴 而就的，而前述方面也是未來這些國有企業(yè)進(jìn)一步推動法治建設(shè)的前 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第125頁/共146頁

進(jìn)方向。作為常年服務(wù)國資國企的法律共同體成員，我們也期望能夠 為進(jìn)一步深化上海法治國企建設(shè)貢獻(xiàn)一份自己的力量。 最后本課題組全體成員再次感謝上海市國資委對于本次調(diào)研的 大力支持，也衷心感謝本次被調(diào)研企業(yè)及其相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和工作人員的積 極參與，為本調(diào)研報告提供豐富、優(yōu)質(zhì)的素材。希望本調(diào)研報告能夠 對各企業(yè)未來的法治建設(shè)工作有所裨益。 上海律協(xié)國資國企業(yè)務(wù)研究委員會 二〇二二年八月 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第126頁/共146頁

附件：上海市國有企業(yè)法治體檢調(diào)研問卷 上海市國有企業(yè)法治體檢 調(diào)研問卷 1. 貴企業(yè)的名稱是： 一、總體要求 （請?zhí)顚懭Q） 2. 貴企業(yè)按照職能劃分屬于哪類企業(yè)?（單選） A. 市場競爭類 B. 金融服務(wù)類 C. 功能保障類 3. 貴企業(yè)近年來是否制定過本企業(yè)的法治建設(shè)工作規(guī)劃或?qū)嵤┓桨?？（單選） A. 是 B. 否 二、切實(shí)加強(qiáng)依法治理能力 充分發(fā)揮章程統(tǒng)領(lǐng)作用 4. 貴企業(yè)的公司章程是否已根據(jù)《上海市國有獨(dú)資公司章程指引（2020 版）》 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第127頁/共146頁

或《上海市國有控股公司章程指引（2020 版）》進(jìn)行過修訂？（單選） A. 是 B. 否 C. 不適用（企業(yè)性質(zhì)不適用該兩個章程指引） D. 不適用，但參考或引用過部分條款 5. 為發(fā)揮公司章程的統(tǒng)領(lǐng)作用，貴企業(yè)已經(jīng)采取了下列哪些舉措？（可多選） A. 高度重視子企業(yè)的章程制定工作，防止改制后的公司章程等法律文件中 存在有損國有權(quán)益的條款 B. 將黨建工作總體要求納入各級子企業(yè)章程 C. 依法依章程對下屬企業(yè)規(guī)范行使股東權(quán) D. 各級國有股東加強(qiáng)對章程落實(shí)情況的監(jiān)督，依法糾正與章程不符的規(guī)定 和行為 E. 充分發(fā)揮企業(yè)總法律顧問和法務(wù)管理機(jī)構(gòu)在章程制定、執(zhí)行和監(jiān)督方面 的重要作用，確保章程依法制定、依法實(shí)施 F. 其他： （請?zhí)顚懀? 6. 貴企業(yè)是否依據(jù)公司章程制訂或完善了企業(yè)董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層工作規(guī) 則等配套辦法？（單選） A. 是，全部制訂 B. 部分制訂（具體制訂了： ） C. 否 7. 貴企業(yè)是否建立了章程執(zhí)行的監(jiān)督機(jī)制？（單選） A. 是 B. 否 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第128頁/共146頁

8. 貴企業(yè)參股企業(yè)的章程中是否約定了國有權(quán)益保護(hù)條款（參照國資委關(guān)于參 股企業(yè)章程指引中國有權(quán)益保護(hù)建議條款）？（單選） A. 是 B. 否 C. 部分有約定 完善依法履職保障機(jī)制 9. 為完善依法履職保障機(jī)制，貴企業(yè)的董事會已經(jīng)采取了哪些舉措？（可多選） A. 明確了負(fù)責(zé)推進(jìn)企業(yè)法治建設(shè)的專門委員會 B. 對經(jīng)理層依法治企情況進(jìn)行監(jiān)督 C. 將企業(yè)法治建設(shè)情況納入董事會年度工作報告 D. 其他： （請?zhí)顚懀? 10. 貴企業(yè)是否將黨組織討論納入重大事項的前置程序？（單選） A. 是 B. 否 11. 貴企業(yè)在 2019 年《關(guān)于全面推進(jìn)上海法治國企建設(shè)的意見》公布后是否對 本企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級管理人員進(jìn)行過法律培訓(xùn)？（單選） A. 是 B. 否 C. 僅對董事、監(jiān)事、高級管理人員的部分人員進(jìn)行過法律培訓(xùn)，具體培訓(xùn) 對象為： （請?zhí)顚懀? 12. 貴企業(yè)的監(jiān)事會（或監(jiān)事）是否落實(shí)了對依法治企情況和董事、高級管理人 員依法履職情況的監(jiān)督工作？（單選） 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第129頁/共146頁

A. 已落實(shí)（請?zhí)顚懀? ） B. 未落實(shí) 13. 貴企業(yè)董事會（含外部董事或獨(dú)立董事）成員中是否有法律專業(yè)背景（包含 法律教育背景或法律工作經(jīng)歷）人員？（單選） A. 是 B. 否 三、強(qiáng)化依法經(jīng)營合規(guī)管理 健全依法決策機(jī)制 14. 貴企業(yè)在健全依法決策機(jī)制方面已經(jīng)采取了哪些舉措？（可多選） A. 細(xì)化各層級決策范圍、事項和權(quán)限 B. 健全依法決策程序 C. 完善重大決策合法性審核機(jī)制 D. 企業(yè)相關(guān)事項需報請國資委審核批準(zhǔn)的，出具法律意見書 E. 依法健全以職工代表大會為基本形式的企業(yè)民主管理制度 F. 其他： （請?zhí)顚懀? 15. 貴企業(yè)在決策過程中采用過以下哪些方式？（可多選） A. 職工參與 B. 專家論證 C. 風(fēng)險評估 D. 法律審核 E. 集體決策 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第130頁/共146頁

F. 其他： （請?zhí)顚懀? 16. 貴企業(yè)就重大決策、重大法律問題是否建立了法律意見書制度？（單選） A. 是 B. 否 17. 貴企業(yè)最常選用下列哪一類機(jī)構(gòu)出具法律意見書？（單選） A. 企業(yè)內(nèi)部法務(wù)管理機(jī)構(gòu) B. 外聘律師事務(wù)所 C. 其他專業(yè)機(jī)構(gòu)或?qū)＜遥? （請?zhí)顚懀? D. 分不同情況選用 18. 貴企業(yè)是否建立了以職工代表大會（職工大會）制度為基礎(chǔ)的民主管理制度？ （單選） A. 是 B. 否 建立重大項目法律論證工作機(jī)制 19. 貴企業(yè)的法務(wù)管理機(jī)構(gòu)會全過程參與下列哪些項目的法律論證工作？（可多 選） A. 重大改革 B. 改制重組 C. 破產(chǎn)清算 D. 企業(yè)增資 E. 投資融資、境外投資 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第131頁/共146頁

F. 產(chǎn)權(quán)交易、股權(quán)并購 G. 對外擔(dān)保 H. 商業(yè)模式創(chuàng)新 I. 其他： （請?zhí)顚懀? 20. 貴企業(yè)的法律論證工作包含下列哪些內(nèi)容？（可多選） A. 以盡職調(diào)查工作為基礎(chǔ) B. 法律風(fēng)險識別和提示 C. 有針對性地提出法律風(fēng)險防范措施和預(yù)案 D. 建立法律論證與市場論證、技術(shù)論證、財務(wù)論證等相結(jié)合的“并聯(lián)式”工 作機(jī)制 E. 實(shí)現(xiàn)從可行性論證到立項決策、從談判簽約到項目實(shí)施全過程參與 F. 其他： （請?zhí)顚懀? 21. 貴企業(yè)法律盡職調(diào)查的方式包含下列哪些內(nèi)容？（可多選） A. 現(xiàn)場實(shí)地調(diào)查 B. 訪談 C. 書面審查 D. 查詢和詢證 E. 聘請專業(yè)第三方調(diào)查（包括律所、會計師事務(wù)所等） F. 專業(yè)軟件或數(shù)據(jù)庫 G. 其他： （請?zhí)顚懀? 完善規(guī)章制度體系 22. 在完善企業(yè)規(guī)章制度方面，貴企業(yè)已經(jīng)建立并完善了下列哪些規(guī)章制度？ 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第132頁/共146頁

（可多選） （請?zhí)顚懀? A. 財務(wù)管理 B. 勞動用工 C. 物資采購 D. 合同簽訂 E. 招投標(biāo) F. 關(guān)聯(lián)交易 G. 涉外合規(guī) H. 其他： 23. 貴企業(yè)通過相關(guān)規(guī)章制度是否經(jīng)過法律審核程序？（單選） A. 是 B. 否 24. 貴企業(yè)出臺相關(guān)規(guī)章制度后，是否進(jìn)行過相應(yīng)的宣貫培訓(xùn)？（單選） A. 是 B. 否 25. 貴企業(yè)相關(guān)部門是否定期對規(guī)章制度的落實(shí)情況進(jìn)行檢查？（單選） A. 是 B. 否 提升法務(wù)管理水平 26. 貴企業(yè)在提升法務(wù)管理水平方面已經(jīng)采取了下列哪些舉措？（可多選） 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第133頁/共146頁

A. 編制法務(wù)管理工作項目清單 B. 制定法務(wù)管理工作規(guī)范和指引 C. 將法律審核嵌入經(jīng)營管理流程 D. 在推進(jìn)混改、員工持股、股權(quán)激勵等改革過程中確保法務(wù)管理機(jī)構(gòu)全程 參與 E. 嚴(yán)格執(zhí)行信息披露制度，加大信息公開力度 F. 推進(jìn)法務(wù)管理信息化建設(shè) G. 其他： （請?zhí)顚懀? 27. 貴企業(yè)對重要規(guī)章制度、重大經(jīng)濟(jì)合同、重要決策的法律審核率是多少？（單 選） A. 100% B. 50%以上不足 100% C. 不足 50% 28. 貴企業(yè)是否已經(jīng)建立了法務(wù)管理信息化系統(tǒng)？（單選） A. 是 B. 否 29. 貴企業(yè)在提升數(shù)字化依法治企管理方面，已經(jīng)采取了下列哪些措施？（可多 選） A. 合規(guī)管理、案件管理、合同管理信息化、數(shù)字化 B. 法律審核嵌入重大決策、重要業(yè)務(wù)管理流程系統(tǒng) C. 法務(wù)管理系統(tǒng)和財務(wù)、產(chǎn)權(quán)、投資等系統(tǒng)互聯(lián)互通 D. 通過大數(shù)據(jù)等手段，實(shí)現(xiàn)法律合規(guī)風(fēng)險在線識別、分析、評估、防控 E. 其他： （請?zhí)顚懀? 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第134頁/共146頁

健全合規(guī)管理體系 30. 貴企業(yè)是否制定了合規(guī)管理制度？（單選） A. 是 B. 否 31. 貴企業(yè)是否根據(jù)《上海市國資委監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》的要求， 落實(shí)了合規(guī)管理體系的建立？（單選） A. 已建立 B. 基本建立 C. 尚未建立 D. 有制度但尚未落實(shí) 32. 貴企業(yè)在建立健全合規(guī)管理體系方面已經(jīng)采取了下列哪些措施？（可多選） A. 制定了內(nèi)容明確的合規(guī)制度 B. 合規(guī)制度基本落實(shí)了本企業(yè)及下屬子企業(yè)的全覆蓋 C. 加強(qiáng)合規(guī)教育培訓(xùn)，形成了合規(guī)教育的制度化 D. 探索建立法律、合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控協(xié)同機(jī)制 E. 其他： （請?zhí)顚懀? 33. 貴企業(yè)或貴企業(yè)的重要子企業(yè)在近三年內(nèi)是否在安全生產(chǎn)、環(huán)保等領(lǐng)域被處 罰或調(diào)查？（單選） A. 從來沒有 B. 有，存在領(lǐng)域是： （請?zhí)顚懀? 34. 貴企業(yè)的合規(guī)教育培訓(xùn)內(nèi)容包括下列哪些方面？（可多選） 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第135頁/共146頁

A. 經(jīng)營合規(guī) （請?zhí)顚懀?B. 行政合規(guī) C. 刑事合規(guī) D. 新法速遞 E. 典型案件 F. 其他： 加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù) 35. 貴企業(yè)是否建立了相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)制度？（單選） A. 是 B. 否 36. 貴企業(yè)在健全完善知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險防范制度機(jī)制方面采取了下列哪些舉 措？（可多選） A. 加強(qiáng)對企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)、商業(yè)秘密、品牌特別是知名老品牌的保護(hù) B. 提升依法管理能力，防止侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)合法權(quán)益 C. 提升維權(quán)能力，加大對假冒和侵權(quán)行為的追究力度 D. 其他： （請?zhí)顚懀? 37. 近三年內(nèi)，貴企業(yè)及/或貴企業(yè)的重要子企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)方面是否有被起訴或 者遭受過處罰？（單選） A. 是 B. 否 38. 近三年內(nèi)，貴企業(yè)及/或貴企業(yè)的重要子企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)方面是否進(jìn)行過維權(quán)？ （單選） 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第136頁/共146頁

A. 是 B. 否 四、健全法律風(fēng)險防范機(jī)制 加強(qiáng)重大案件管理工作 39. 貴企業(yè)是否建立了重大法律糾紛案件的預(yù)警機(jī)制？（單選） A. 是 B. 否 40. 貴企業(yè)在完善法律糾紛案件管理制度機(jī)制方面采取了下列哪些舉措？（可多 選） A. 建立健全統(tǒng)一管理、分類指導(dǎo)、分級負(fù)責(zé)、專人跟進(jìn)的案件管理體系 B. 細(xì)化各環(huán)節(jié)管理措施 C. 做好對已結(jié)案件的評價工作 D. 總結(jié)分析在案件應(yīng)對過程中的不足 E. 通過案例倒查企業(yè)經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié) F. 其他： （請?zhí)顚懀? 41. 貴企業(yè)有無專人負(fù)責(zé)法律糾紛案件的管理？（單選） A. 有 B. 無 42. 貴企業(yè)是否在近三年向國資委案例庫提供過共享案例、典型案例或警示案例？ （單選） 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第137頁/共146頁

A. 是 B. 否 防范境外法律風(fēng)險 43. 貴企業(yè)及/或貴企業(yè)的重要子企業(yè)近三年發(fā)生的境外業(yè)務(wù)包括下列哪些？（可 多選） A. 境外投資 B. 境外上市或發(fā)行債券 C. 境外融資或擔(dān)保 D. 跨境并購 E. 境外貿(mào)易和資產(chǎn)交易 F. 其他： （請?zhí)顚懀? G. 不存在境外業(yè)務(wù) 44. 貴企業(yè)及下屬企業(yè)在近三年是否發(fā)生過重大境外訴訟、仲裁？（單選） A. 是 B. 否 45. 貴企業(yè)及/或貴企業(yè)的重要子企業(yè)在近三年是否因涉及國家安全、反壟斷、反 傾銷、反補(bǔ)貼等事項被相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查或協(xié)助調(diào)查？（單選） A. 是，涉及的事項是： （請?zhí)顚懀? B. 否 五、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)隊伍建設(shè) 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第138頁/共146頁

強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任 46. 貴企業(yè)是否建立了法治建設(shè)第一責(zé)任人制度？（單選） A. 是 B. 否 47. 貴企業(yè)是否建立了法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)或其他相關(guān)機(jī)制？（單選） A. 是： （請?zhí)顚懛ㄖ谓ㄔO(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的具體名稱） B. 否 48. 貴企業(yè)對法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)是否提供了必要的制度、人員、經(jīng)費(fèi)等保障？（單 選）（僅上一題選擇 A 項的回答） A. 是 B. 否 完善激勵約束機(jī)制 49. 貴企業(yè)是否建立了對子企業(yè)依法治企的考核指標(biāo)體系？（單選） A. 是 B. 否 50. 貴企業(yè)是否落實(shí)了問責(zé)制度（如對因違法違規(guī)發(fā)生重大法律糾紛案件造成企 業(yè)重大損失的人員追究其相關(guān)責(zé)任等）？（單選） A. 已落實(shí) B. 基本落實(shí) C. 未落實(shí) 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第139頁/共146頁

51. 貴企業(yè)是否根據(jù)《關(guān)于激勵上海地方國有企業(yè)管理人員擔(dān)當(dāng)作為實(shí)行容錯糾 錯的實(shí)施辦法（試行）》的規(guī)定，制訂了對本企業(yè)管理人員的容錯糾錯制度？（單 選） A. 已制訂 B. 尚未制訂 52. 貴企業(yè)是否建立了法治工作激勵機(jī)制，對于作出突出貢獻(xiàn)的集體和個人予以 表彰獎勵？（單選） A. 是 B. 否 加強(qiáng)法治隊伍建設(shè) 53. 貴企業(yè)是否已經(jīng)在集團(tuán)層面設(shè)立了總法律顧問？是否將總法律顧問制度在 公司章程中予以明確？（單選） A. 已經(jīng)設(shè)立，并在章程中明確 B. 已經(jīng)設(shè)立，但尚未在章程中明確 C. 尚未設(shè)立，也尚未在章程中明確 D. 已納入章程，但總法律顧問尚未到位 54. 貴企業(yè)是否已經(jīng)建立了公司律師制度？（單選） A. 是 B. 否 55. 貴企業(yè)是否按照《關(guān)于進(jìn)一步完善市國資委監(jiān)管企業(yè)法律顧問工作的指導(dǎo)意 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第140頁/共146頁

見》要求，設(shè)立了獨(dú)立的法務(wù)管理機(jī)構(gòu)？（單選） A. 是 B. 否 C. 其他： （可填寫包含法務(wù)管理職能的部門） 56. 貴企業(yè)法務(wù)管理機(jī)構(gòu)的工作職能是否覆蓋到重要子企業(yè)或重要子企業(yè)是否 設(shè)立了法務(wù)管理機(jī)構(gòu)？（單選） A. 覆蓋到重要子企業(yè)，且重要子企業(yè)設(shè)立了法務(wù)管理機(jī)構(gòu) B. 覆蓋到重要子企業(yè)，但重要子企業(yè)未設(shè)立法務(wù)管理機(jī)構(gòu) C. 未覆蓋到重要子企業(yè)，但重要子企業(yè)設(shè)立了法務(wù)管理機(jī)構(gòu) D. 未覆蓋到重要子企業(yè)，且重要子企業(yè)未設(shè)立法務(wù)管理機(jī)構(gòu) 57. 貴企業(yè)法務(wù)管理機(jī)構(gòu)人員中，具有法律職業(yè)背景的人員占比是多少（包括取 得企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格證書、公司律師證書、法律教育背景和其他法律職業(yè)經(jīng) 歷等）？（單選） A. 超過 70% B. 超過 50%不足 70% C. 不足 50% 58. 為確保貴企業(yè)的法律顧問或法務(wù)管理機(jī)構(gòu)發(fā)揮作用，貴企業(yè)已經(jīng)采取了如下 哪些措施？（可多選） A. 建立了重要制度、重大決策、重大項目提前介入工作制度 B. 企業(yè)在討論經(jīng)營管理重大事項之前聽取法律顧問、公司律師的意見 C. 起草章程、董事會規(guī)則等請法律顧問、公司律師參加 D. 對涉及改制重組、重大投資等重大事項，實(shí)行內(nèi)部法律顧問和外聘法律 顧問雙重審核 E. 其他： （請?zhí)顚懀? 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第141頁/共146頁

59. 貴企業(yè)是否建立健全企業(yè)法務(wù)人員評價體系？（單選） A. 是 B. 否 60. 貴企業(yè)對企業(yè)法務(wù)人員是否實(shí)行職級和專業(yè)技術(shù)等級相匹配的差異化薪酬 分配辦法？（單選） A. 是 B. 否 加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)管理 61. 貴企業(yè)是否制定了外聘律師（含境外律師）管理制度？（單選） A. 是 B. 否 62. 貴企業(yè)是否建立了律師備選庫？（單選） A. 是 B. 否 63. 貴企業(yè)律師備選庫內(nèi)的律師事務(wù)所數(shù)量有多少？（僅 62 題選擇 A 項的回答） （單選） A. ≤10 B. 10（不含）至 30（不含） C. ≥30 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第142頁/共146頁

64. 貴企業(yè)律師備選庫是否覆蓋子企業(yè)？（僅 62 題選擇 A 項的回答）（單選） A. 是 B. 否 65. 貴企業(yè)律師庫更新或選拔的頻率為？（僅 62 題選擇 A 項的回答）（單選） A. 不更新 B. 每年 C. 不定期 D. 定期： （請?zhí)顚懀? 打造企業(yè)法治文化 66. 貴企業(yè)在打造企業(yè)法治文化方面已經(jīng)采取了下列哪些舉措？（可多選） A. 制定普法宣傳計劃 B. 開展法治宣傳教育 C. 建設(shè)常態(tài)化法宣陣地 D. 法治教育宣傳制度化、常態(tài)化 E. 樹立推進(jìn)法治國企建設(shè)的優(yōu)秀企業(yè)、集體和個人典型 F. 其他： （請?zhí)顚懀? 67. 貴企業(yè)是否將法治學(xué)習(xí)納入黨委（黨組）中心組學(xué)習(xí)的必修課？（單選） A. 是 B. 否 68. 貴企業(yè)是否將法治學(xué)習(xí)納入管理培訓(xùn)和員工教育學(xué)習(xí)的必修課？（單選） 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第143頁/共146頁

A. 是 B. 否 其他意見和建議 69. 在貴企業(yè)全面推進(jìn)法治國企建設(shè)的過程中，遇到的具體的難點(diǎn)和問題有哪些？ 70. 對于貴企業(yè)而言，在下一步深化推進(jìn)法治國企建設(shè)的工作中，重點(diǎn)是什么？ 71. 貴企業(yè)在全面推進(jìn)法治國企建設(shè)工作中，還需要國資委在哪些方面提供支持？ 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第144頁/共146頁

《上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告》 課題組成員 組長： 序號 姓名 所在單位 1 王棟 北京大成（上海）律師事務(wù)所 上海市律協(xié)國資國企業(yè)務(wù)研究委員會 主任 副組長： 序號 姓名 所在單位 1 徐宇舟 2 林則達(dá) 北京市漢坤律師事務(wù)所上海分所 3 張瑩琳 上海市律協(xié)國資國企業(yè)務(wù)研究委員會 副主任 4 唐秀紅 5 姚婕 北京市漢坤律師事務(wù)所上海分所 上海市律協(xié)國資國企業(yè)務(wù)研究委員會 委員 上海市金茂律師事務(wù)所 上海市律協(xié)國資國企業(yè)務(wù)研究委員會 委員 上海市海華永泰律師事務(wù)所 上海市律協(xié)國資國企業(yè)務(wù)研究委員會 委員 上海翰鴻律師事務(wù)所 上海市律協(xié)國資國企業(yè)務(wù)研究委員會 委員 組員（按拼音順序排序）： 序號 姓名 所在單位 1 陳鍵洪 2 陳云開 北京市漢坤律師事務(wù)所上海分所 3 董江晨 上海市律協(xié)國資國企業(yè)務(wù)研究委員會 干事 上海邦信陽中建中匯（臨港新片區(qū)）律師事務(wù)所 上海市律協(xié)國資國企業(yè)務(wù)研究委員會 委員 上海日盈律師事務(wù)所 上海市律協(xié)國資國企業(yè)務(wù)研究委員會 委員 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第145頁/共146頁

序號 姓名 所在單位 4 杭煒 上海中夏律師事務(wù)所 5 上海市律協(xié)國資國企業(yè)務(wù)研究委員會 委員 6 7 胡曉純 北京觀韜中茂（上海）律師事務(wù)所 8 上海市律協(xié)國資國企業(yè)務(wù)研究委員會 干事 9 10 李華 上海漢之律師事務(wù)所 11 上海市律協(xié)國資國企業(yè)務(wù)研究委員會 委員 12 13 馬榮 京衡律師集團(tuán)上海事務(wù)所 上海市律協(xié)國資國企業(yè)務(wù)研究委員會 委員 沈醒龍 上海金茂凱德律師事務(wù)所 上海市律協(xié)國資國企業(yè)務(wù)研究委員會 委員 沈一凡 上海市華誠律師事務(wù)所 上海市律協(xié)國資國企業(yè)務(wù)研究委員會 委員 嚴(yán)潔紅 上海市海華永泰律師事務(wù)所 上海市律協(xié)國資國企業(yè)務(wù)研究委員會 委員 于麗娜 上海上正恒泰律師事務(wù)所 上海市律協(xié)國資國企業(yè)務(wù)研究委員會 委員 章琦 北京市隆安律師事務(wù)所上海分所 上海市律協(xié)國資國企業(yè)務(wù)研究委員會 委員 趙薇薇 北京大成（上海）律師事務(wù)所 上海市律協(xié)國資國企業(yè)務(wù)研究委員會 秘書 同時，感謝來自北京市漢坤律師事務(wù)所上海分所的戴夢迪、上海翰鴻律師 事務(wù)所的童佳玲以及上海市金茂律師事務(wù)所的朱怡雯對于本報告的支持。 上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第146頁/共146頁

上海市國資委監(jiān)管企業(yè)法治體檢調(diào)研報告暨法治國企優(yōu)秀案例集｜第147頁/共146頁