(MartinandOttaviano)利用內(nèi)生增長(zhǎng)理論模型,得到產(chǎn)業(yè)集聚會(huì)降低企業(yè)成本從而促進(jìn)

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)論[3]。潘文卿等、張達(dá)君等及部分國(guó)內(nèi)學(xué)者也認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)

增長(zhǎng)[4-5]。然而,由于產(chǎn)業(yè)集聚還具有一定的負(fù)效應(yīng),其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可能產(chǎn)生負(fù)面作用,

如趙文琪等實(shí)證分析了能源產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)西部9省區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有負(fù)影響[6]。

考慮到產(chǎn)業(yè)集聚正負(fù)效應(yīng)的存在與變化及對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)造成的復(fù)雜影響,非線性關(guān)系

開始被更多學(xué)者接受并研究。主流觀點(diǎn)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)呈“倒 U 型”影響,如布

拉和斯伯格米(BrülhartandSbergami)、張?jiān)骑w、趙玉林等、李駿等、黃寶鳳等、修國(guó)義等

通過(guò)建?；?qū)嵶C表明產(chǎn)業(yè)集聚存在“門檻效應(yīng)”或“拐點(diǎn)”效應(yīng)。這支持了威廉姆斯假說(shuō),

也就是說(shuō)產(chǎn)業(yè)集聚起初對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有積極影響,而當(dāng)產(chǎn)業(yè)的地理空間集聚水平到達(dá)一

定門檻后,產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響會(huì)逐漸減小甚至轉(zhuǎn)為負(fù)面[7-12]。

然而,非線性關(guān)系也并不都以“倒 U 型”曲線一概而論,非“倒 U 型”也被實(shí)證于不同

情況中。王芳等發(fā)現(xiàn)第一二產(chǎn)業(yè)集聚與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率之間呈現(xiàn)“正 U 型”非線性相關(guān)關(guān)

系[13],齊濤等通過(guò)對(duì)廣東省肇慶市先進(jìn)制造業(yè)走廊的研究,表明非金屬礦物制品業(yè)等8

個(gè)行業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也呈“正 U 型”影響[14]。

不過(guò),無(wú)論是“倒 U 型”還是“正 U 型”關(guān)系,這些實(shí)證結(jié)論大都基于二次項(xiàng)的計(jì)量模

型加以估計(jì)。但事實(shí)可能并沒(méi)有這么簡(jiǎn)單?；?Kim)、羅瑟斯(Rosès)、馬丁內(nèi)斯-加

拉拉加(Martinez-Galarraga)和蒂拉多(Tirado)驗(yàn)證了經(jīng)濟(jì)集聚與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間呈現(xiàn)鐘

形關(guān)系[15-16]。鐘形關(guān)系在曲線上大致服從“倒 U 型”,但函數(shù)形式并不是簡(jiǎn)單的二次函

數(shù)而是近似服從正態(tài)分布,這意味著集聚對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響機(jī)制可能更加復(fù)雜。

縱觀現(xiàn)有文獻(xiàn),可以發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響十分復(fù)雜,不同產(chǎn)業(yè)、不動(dòng)地區(qū)

的集聚現(xiàn)象會(huì)導(dǎo)致不同的結(jié)果;但這并不令人驚訝,因?yàn)榈乩韺W(xué)家早就指出:在某一空間

尺度上正確的東西在另一空間尺度上未必也是正確的。這也是著名的“生態(tài)謬論”。正如

阿納斯(Anas)、阿諾特(Arnott)和斯莫爾(Small)所言:“不同的距離尺度上集聚經(jīng)濟(jì)作

用的類型是不一樣的”[17],不同產(chǎn)業(yè)在不同區(qū)域的集聚得到不同甚至相反的結(jié)果并不違

反空間經(jīng)濟(jì)學(xué)的常識(shí)。伍先福也驗(yàn)證了產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚對(duì)不同地區(qū)的經(jīng)濟(jì)效率、技術(shù)進(jìn)步

和生產(chǎn)規(guī)模變化的影響不盡相同[18]。

產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的復(fù)雜影響也誘發(fā)許多學(xué)者從數(shù)學(xué)建模的角度分析二者間的數(shù)

量關(guān)系。邵宜航和李澤揚(yáng)基于克萊特和科圖姆(KletteandKortum)、阿吉恩(Aghion)等

的理論基礎(chǔ)建模思想,利用企業(yè)動(dòng)態(tài)的中介渠道得出產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率存在“倒 U

型”影響[19-21];程棟和李臻則基于古諾競(jìng)爭(zhēng)框架,利用非均質(zhì)空間的假設(shè)建立了企業(yè)集聚

的鐘形模型[22]。

多年來(lái),許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家都在試圖尋找一個(gè)或多個(gè)模型去解釋不同區(qū)域的經(jīng)濟(jì)集聚,這

就誕生了一個(gè)本質(zhì)性問(wèn)題:一般均衡理論是否適用空間經(jīng)濟(jì)? 斯塔雷特(Starrett)證明

了,如果空間是均質(zhì)的并且存在運(yùn)輸成本,那么競(jìng)爭(zhēng)均衡的結(jié)果是沒(méi)有運(yùn)輸活動(dòng)發(fā)生[23]。

這意味著競(jìng)爭(zhēng)均衡模式無(wú)法成為經(jīng)濟(jì)集聚的理論基礎(chǔ),需要以廣義的壟斷競(jìng)爭(zhēng)的一般理

論加以解釋。盡管自艾薩德提出一般均衡理論不適用空間經(jīng)濟(jì)的假設(shè)起對(duì)空間經(jīng)濟(jì)的建

模存在一定時(shí)期的空白,然而,迪克西特和斯蒂格利茨建立的迪克西特-斯蒂格利茨壟斷

競(jìng)爭(zhēng)模型(D-S模型)對(duì)其加以彌補(bǔ),使其成為研究經(jīng)濟(jì)集聚的一個(gè)有力工具[24]。無(wú)論

96

是新增長(zhǎng)理論、空間經(jīng)濟(jì)理論還是新經(jīng)濟(jì)地理理論,都需以 D-S模型作為基礎(chǔ)。

綜上所述,現(xiàn)有文獻(xiàn)的主要進(jìn)展可以歸結(jié)為以下兩點(diǎn):第一,產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的

影響錯(cuò)綜復(fù)雜,但大致認(rèn)為二者的關(guān)系是非線性的,因此無(wú)論是“倒 U 型”還是其他關(guān)系

都會(huì)存在拐點(diǎn)效應(yīng);第二,對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚的考慮要基于空間的非均質(zhì)性,但目前相關(guān)研究的

進(jìn)展依然較慢。因此,本文旨在對(duì)以下兩個(gè)問(wèn)題做出進(jìn)一步的研究:一是通過(guò)拓展 D-S

壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型,對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系做出更加深層的解釋;二是以粵港澳大灣區(qū)

高新技術(shù)企業(yè)為主體,找出該產(chǎn)業(yè)集聚的拐點(diǎn),對(duì)比現(xiàn)狀為未來(lái)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供經(jīng)驗(yàn)和

依據(jù)。

二、理論分析與模型推導(dǎo)

本文的理論模型主要沿用迪克西特—斯蒂格利茨壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型的分析框架,引入聚

集效應(yīng),從而分析高新技術(shù)企業(yè)集聚對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。

1.消費(fèi)者行為

由于高新技術(shù)企業(yè)屬于壟斷競(jìng)爭(zhēng)行業(yè),滿足 D-S模型的兩大基本假設(shè):首先,消費(fèi)

者偏愛(ài)多樣化的產(chǎn)品組合。新技術(shù)企業(yè)集聚會(huì)使不同的企業(yè)生產(chǎn)不同的產(chǎn)品,從而滿足

消費(fèi)者產(chǎn)品多樣化的需求。其次,高新技術(shù)企業(yè)的產(chǎn)品與其他部門的產(chǎn)品的替代性很差,

但由于高新技術(shù)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈、技術(shù)更新?lián)Q代迅速,行業(yè)內(nèi)產(chǎn)品具有很強(qiáng)的替代性。在這

種情形下,某一地區(qū)消費(fèi)者的 D-S效用函數(shù)為:

u=U(x0,[∑

n

i=1

xρi]

1

ρ

)。 (1)

其中,x0 表示其他商品,xi(i=1,2,…,n)是一個(gè)地區(qū)高新技術(shù)行業(yè)內(nèi)具有良好替代性

的產(chǎn)品。假設(shè)每個(gè)廠商只生產(chǎn)一種產(chǎn)品,即廠商j生產(chǎn)產(chǎn)品j;再假設(shè)這些產(chǎn)品具有對(duì)稱

性,且同一組中的產(chǎn)品具有相同的固定成本和邊際成本,以及所有產(chǎn)品的收入彈性為1。

系數(shù)ρ為替代參數(shù)且滿足0<ρ<1,并記σ=

1

1-ρ

為產(chǎn)品的替代彈性。

考慮到不同地區(qū)的經(jīng)濟(jì)、地理或政策等的條件不同,盡管假設(shè)n 的大小相同,但集聚

情況可能不同。因此,可用 m 表示不同地區(qū)的集聚效應(yīng),那么改進(jìn)后的 D-S效用函

數(shù)為:

u=U x0,[∑

n

i=1

xρi]

m ρ 。 (2)

這說(shuō)明,當(dāng)集聚效應(yīng)越大時(shí),則該地區(qū)消費(fèi)者獲得不同的產(chǎn)品可能更便利或更優(yōu)惠,

從而消費(fèi)者可得到的效用越大。更進(jìn)一步,假設(shè)pi 表示產(chǎn)品i的價(jià)格,I 為所有消費(fèi)者

除去其他商品消費(fèi)后的可支配收入,則效用最大化問(wèn)題轉(zhuǎn)化為:

maxU =(∑

n

i=1

xρi)

m

ρ ,

s.t.:∑

n

i=1

pixi =I。

?

?

?

???

??

(3)

建立拉格朗日函數(shù),有:

97

f(xi)=(∑

n

i=1

xρi)

m

ρ -λ∑

n

i=1

pixi。 (4)

對(duì)xi 求導(dǎo),可得效用最大化的一階條件為:

m

ρ

(∑

n

i=1

xρi)

m

ρ-1ρxρ-1

i =λpi。 (5)

求和得:

m(∑

n

i=1

xρi)

m

ρ =λI。 (6)

由式(6)λ=

m(∑

n

i=1

xρi)

m

ρ

I

,代入式(5)并化簡(jiǎn)可得:

xρ-1

i

∑

n

i=1

xρi

=

pi

I

。 (7)

對(duì)式(7)兩邊同時(shí) ρ

ρ-1

次方后求和,整理得:

I=(∑

n

i=1

xρi)

1

ρ (∑

n

i=1

p

ρ

ρ-1 i )

ρ-1

ρ 。 (8)

可以發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品生產(chǎn)數(shù)量受到集聚效應(yīng)影響,令Q=(∑

n

i=1

xρi)

m

ρ ,這表明聚集效應(yīng)越大,

數(shù)量指數(shù)越高,產(chǎn)品生產(chǎn)數(shù)量也越多。為了簡(jiǎn)化模型,不考慮聚集效應(yīng)對(duì)價(jià)格的影響,再

設(shè)價(jià)格指數(shù)為P= (∑

n

i=1

p

ρ

ρ-1

i )

ρ-1

ρ ,從而有PQ

1

m =I。又因?yàn)棣?

m(∑

n

i=1

xρi)

m

ρ

I

,從而有λ=

m

P

·

Q

m-1

m 。代入式(5),有:

m(∑

n

i=1

xρi)

m-ρ

ρ xρ-1

i =

m

P

pi·Q

m-1

m 。 (9)

整理式(9),可得需求函數(shù)為:

xi =

pi

P

Q

ρ-1

m

1

ρ-1

=

pi P

1

ρ-1

Q

1

m 。 (10)

式(10)表明需求函數(shù)是 m 的減函數(shù)。這意味著高新技術(shù)企業(yè)集聚效應(yīng)越大,廠商數(shù)量和

產(chǎn)品種類越多,對(duì)單一產(chǎn)品的需求就越小。

2.生產(chǎn)者行為

假設(shè)某地區(qū)的生產(chǎn)者生產(chǎn)了qi 的產(chǎn)品,借鑒福吉塔和蒂斯(FujitaandThisse)關(guān)于

杜能模型與地租形成的相關(guān)論述和邵宜航、李澤揚(yáng)考慮空間集聚、企業(yè)動(dòng)態(tài)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的

模型假設(shè)[19],定義φ(m)為空間集聚帶來(lái)的負(fù)效應(yīng),那么可變成本便是以最終消費(fèi)品計(jì)

算的φ(m)qi

[25]。此外,我們補(bǔ)充定義φ(m)滿足凸函數(shù)性質(zhì),那么對(duì)任意的 m1、m2,均

有f

m1 +m2 2 ≤

f m1 +f m2

2

。這個(gè)補(bǔ)充定義說(shuō)明,隨著集聚程度 m 的增加,集聚

的負(fù)效應(yīng)呈現(xiàn)先減后增的趨勢(shì)。最后,為了計(jì)算方便,假設(shè)固定成本為0,則廠商i的成

98

本函數(shù)為:

c(qi)=φ(m)qi。 (11)

3.一般均衡

假設(shè)市場(chǎng)出清,那么產(chǎn)品的需求量等于供給量,從而有xi =qi 。那么,廠商i的利潤(rùn)

函數(shù)為:

πi =[pi -φ(m)]xi =[pi -φ(m)]

pi P

1

ρ-1

Q

1

m 。 (12)

廠商行為追求利潤(rùn)最大化。對(duì) m 求導(dǎo),有

?π

?m

=-

pi P

1

ρ-1

φ'(m)Q

1

m + (pi -φ(m))

Q

1

mlnQ

m2

?

?

??

?

?

??

。 (13)

由于Q =(∑

n

i=1

xρi)

m

ρ 且0<ρ <1,xi 為大于1的正整數(shù),可以證明 Q >1,從而

Q

1

mlnQ

m2 為正數(shù)。同時(shí)φ'(m)與 (pi-φ(m))均可能發(fā)生符號(hào)的變化,因此

?πi

?m

=0有解。

當(dāng)存在 m 使得φ'(m)Q

1

m < (φ(m)-pi)

Q

1

mlnQ

m2 時(shí),m 的增加可以使得利潤(rùn)增加;而直

到存在m 使得φ'(m)Q

1

m +(pi -φ(m))

Q

1

mlnQ

m2 =0時(shí),廠商利潤(rùn)可以達(dá)到極大化。由于

式(13)涉及超越函數(shù)方程,對(duì)其求解十分復(fù)雜,然而由數(shù)學(xué)分析的知識(shí)我們可以確定存在

多個(gè)極值點(diǎn),因此高新技術(shù)企業(yè)集聚對(duì)單一企業(yè)的影響也是多樣化的。

最后,我們假設(shè)某地生產(chǎn)函數(shù)為y=f(πi,Z)。其中,y 表示某地區(qū)的經(jīng)濟(jì)水平,πi

是該地區(qū)代表性高新技術(shù)企業(yè)的企業(yè)利潤(rùn),Z 表示其他影響該地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平但與πi 無(wú)關(guān)

的因素;那么一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平就表示為該地區(qū)代表性高新技術(shù)企業(yè)的企業(yè)利潤(rùn)

的函數(shù)。

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論通常認(rèn)為,一個(gè)地區(qū)的企業(yè)利潤(rùn)水平越高,那么該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或經(jīng)濟(jì)

發(fā)展水平越高,即一個(gè)地區(qū)的企業(yè)利潤(rùn)水平和地區(qū)增長(zhǎng)水平呈線性正相關(guān)關(guān)系;而對(duì)先進(jìn)

地區(qū)而言,高新技術(shù)行業(yè)的產(chǎn)出占該地區(qū)總產(chǎn)出的比重較為穩(wěn)定,從而可以衡量該地區(qū)的

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平。綜上分析,πi 與y同方向變動(dòng),因此m 對(duì)y的影響與m 對(duì)πi 的影響在方

向上一致。

上述推導(dǎo)表明,高新技術(shù)企業(yè)集聚對(duì)一地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響是復(fù)雜化的,集聚效應(yīng)在

一定范圍內(nèi)的某個(gè)區(qū)間可能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),在該范圍內(nèi)的另一個(gè)區(qū)間可能抑制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),

而在另一個(gè)范圍則可能出現(xiàn)相反的情況。換句話說(shuō),產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)確實(shí)存在“拐點(diǎn)

效應(yīng)”,且這個(gè)拐點(diǎn)至少有一個(gè)。究其本質(zhì),在于產(chǎn)業(yè)集聚本身存在著正效應(yīng)和負(fù)效應(yīng),經(jīng)

濟(jì)增長(zhǎng)取決于正效應(yīng)和負(fù)效應(yīng)的不斷斗爭(zhēng)。而正效應(yīng)和負(fù)效應(yīng)本身與經(jīng)濟(jì)集聚也并不是

簡(jiǎn)單的線性關(guān)系,經(jīng)濟(jì)集聚的增加對(duì)正效應(yīng)和負(fù)效應(yīng)會(huì)產(chǎn)生不同方向和不同程度的影響,

最終導(dǎo)致對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的多樣性變化。盡管在現(xiàn)階段,對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚的正效應(yīng)和負(fù)效應(yīng)仍缺

乏較好的具體測(cè)量方法,也很難回答價(jià)格接受與集聚效應(yīng)在什么程度上兼容這樣一個(gè)集

聚經(jīng)濟(jì)學(xué)的本質(zhì)問(wèn)題,但是仍可以對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供一個(gè)基本的解釋,進(jìn)一步的研究需要實(shí)

99

證的支撐。

三、數(shù)據(jù)與計(jì)量模型

1.集聚度的測(cè)算及分析

為了度量產(chǎn)業(yè)集聚及其經(jīng)濟(jì)績(jī)效,經(jīng)濟(jì)學(xué)家們構(gòu)建了一系列的指標(biāo)和方法。目前主

要的測(cè)量方法有:赫芬達(dá)爾指數(shù)、空間基尼系數(shù)、區(qū)位熵、產(chǎn)業(yè)中心值、EG 指數(shù)和杜蘭

頓—奧弗曼指數(shù)。其中,區(qū)位熵指標(biāo)可以度量一個(gè)地區(qū)某一產(chǎn)業(yè)相對(duì)專業(yè)化的程度,同時(shí)

測(cè)量一個(gè)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與平均水平的差異。根據(jù)研究的實(shí)際情況,令區(qū)位熵的計(jì)算公

式為:

eit =

TEit

Tit

IEt

It

。 (14)

其中,下角標(biāo)i代表城市,下角標(biāo)t表示年份;eit 表示高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的區(qū)位熵,TEit 表示i

市高新技術(shù)產(chǎn)品總產(chǎn)值,Tit 表示i市工業(yè)總產(chǎn)值,IEt 表示廣東省高新技術(shù)產(chǎn)品總產(chǎn)值,

It 表示廣東省工業(yè)總產(chǎn)值。當(dāng)eit >1時(shí),表明地區(qū)i高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在廣東省具有優(yōu)勢(shì);

而當(dāng)eit <1時(shí),表明地區(qū)i的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在廣東省具有劣勢(shì)。從而,利用高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)

的區(qū)位熵,可以反映粵港澳大灣區(qū)各地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的集聚水平。

2.計(jì)量模型設(shè)定

多數(shù)學(xué)者研究表明,集聚效應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)通常為非線性影響,其關(guān)系一般呈“倒 U

型”曲線———在計(jì)量模型中,一般會(huì)建立二次項(xiàng)方程,通過(guò)檢驗(yàn)二次項(xiàng)系數(shù)為負(fù)證實(shí)門檻

效應(yīng)的存在。然而,經(jīng)驗(yàn)分析和理論分析表明,集聚效應(yīng)對(duì)需求、生產(chǎn)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等影響可

以用超越函數(shù)表示。盡管二次項(xiàng)的“倒 U 型”確實(shí)成立,但它可能近似服從正態(tài)分布而非

呈現(xiàn)為二次函數(shù);又可能僅存在于某一范圍內(nèi),超過(guò)這一范圍將會(huì)發(fā)生新的變化。因此,

用計(jì)量模型估計(jì)集聚效應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響將會(huì)更加困難。

赫克歇爾—俄林模型給予了新的啟示。該模型證明了,在假定要素市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)和

生產(chǎn)可能性曲線凹性的情況下,產(chǎn)業(yè)的集中和分散存在兩個(gè)支撐點(diǎn)和兩個(gè)突變點(diǎn)。這意

味著可以建立三次項(xiàng)的計(jì)量模型進(jìn)行估計(jì),同時(shí)更高次項(xiàng)的函數(shù)形式可以對(duì)冪函數(shù)加以

逼近。因此,本文建立如下計(jì)量模型:

yit =C +β1eit +β2e2

it +β3e3

it +B·Xit +ηt +σi +εit。 (15)

其中,下角標(biāo)i代表城市,下角標(biāo)t表示年份;eit 是i地區(qū)在t時(shí)間內(nèi)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的區(qū)位

熵或聚集程度,也是本文的核心解釋變量;yit 為被解釋變量,Xit 是控制變量集,εit 是隨

機(jī)擾動(dòng)項(xiàng),C 是常數(shù)。此外,該模型控制了時(shí)間效應(yīng)和個(gè)體效應(yīng),從而考慮了不同城市以

及時(shí)間趨勢(shì)上的部分不可觀測(cè)因素的影響,在這里以ηt 表示時(shí)間效應(yīng),σi 表示個(gè)體

效應(yīng)。

3.變量說(shuō)明及選取

為了研究高新技術(shù)企業(yè)集聚與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系,本文選取了粵港澳大灣區(qū)9市(除香

港、澳門)2008—2018年的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì),樣本數(shù)共計(jì)為99個(gè)。本文所用數(shù)據(jù)均來(lái)

100

源于各年《廣東省統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》及廣東省各市統(tǒng)計(jì)年鑒。

被解釋變量首先考慮了人均 GDP的增長(zhǎng)率。人均 GDP增長(zhǎng)率不僅能夠衡量經(jīng)濟(jì)增

長(zhǎng)的水平和速度,而且也具有 GDP所不具有的考察經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的功能,是近年來(lái)研究

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)多數(shù)文獻(xiàn)選用的科學(xué)指標(biāo)。

本文的控制變量包含:1)物質(zhì)資本存量增長(zhǎng)率(用k表示)。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為,經(jīng)

濟(jì)增長(zhǎng) 取 決 于 技 術(shù)、物 質(zhì) 資 本 投 資 和 勞 動(dòng) 力 投 入。物 質(zhì) 資 本 存 量 通 常 用 古 德 米 斯

(Goldsmith,1951)建立的永續(xù)盤存法(PIM)來(lái)測(cè)量,即某年的物質(zhì)資本存量等于該年的

物質(zhì)資本投入加上上一年折舊后的存量。一般而言,物質(zhì)資本存量越大,對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正

作用越大;2)勞動(dòng)力投入增長(zhǎng)率(用n表示);3)對(duì)外開放程度(以 TS 指數(shù)衡量)。TS 指

數(shù)是凈出口與進(jìn)出口總額的比值,滿足 TS <1。當(dāng)0<TS<1時(shí),表明該國(guó)家或地區(qū)在

對(duì)外開放上進(jìn)口更具優(yōu)勢(shì),當(dāng)-1<TS<0時(shí),表明該國(guó)家或地區(qū)在對(duì)外開放上出口更具

優(yōu)勢(shì)。 TS 越接近1表明出口或進(jìn)口優(yōu)勢(shì)越明顯;4)政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)水平(以財(cái)政支出占

GDP的比重衡量,用gov 表示)。政府干預(yù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用具有兩面性,這主要由于以

下兩點(diǎn):政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的目的不完全出于單純的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以及政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的力度是否

適中;5)金融效率(以中資金融機(jī)構(gòu)存款與貸款的比值來(lái)衡量,用fe 表示)。金融效率表

明一個(gè)地區(qū)金融結(jié)構(gòu)將存款轉(zhuǎn)化為貸款的能力,金融效率越高的城市,其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平往

往越高。

表1對(duì)上述變量進(jìn)行了描述性統(tǒng)計(jì),顯示了各個(gè)變量的觀測(cè)值、均值、標(biāo)準(zhǔn)差等,為后

續(xù)的實(shí)證分析提供了基礎(chǔ)。

表1 全部觀察值的描述性統(tǒng)計(jì)

變量

(1)

N

(2)

mean

(3)

Sd

(4)

min

(5)

max

y 99 0.0867 0.0468 -0.0204 0.244

e 99 1.056 0.513 0.145 2.311

k 99 0.170 0.0587 0.0686 0.326

n 99 0.0204 0.0329 -0.0332 0.174

TS 99 0.256 0.172 -0.0960 0.591

gov 99 0.110 0.0345 0.0550 0.210

fe 99 1.690 0.272 1.258 2.657

四、實(shí)證結(jié)果及分析

1.基本計(jì)量結(jié)果及分析

為了得到高新技術(shù)企業(yè)集聚程度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系,需要使用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法對(duì)

面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸。表2報(bào)告了使用不同計(jì)量方法的回歸結(jié)果。其中,估計(jì)(1)是混合回

歸結(jié)果,估計(jì)(2)是只考慮城市的個(gè)體固定效應(yīng)的結(jié)果,估計(jì)(3)和估計(jì)(4)是分別用

FGLS與 MLE方法進(jìn)行的混合回歸結(jié)果,估計(jì)(5)則在估計(jì)(2)的基礎(chǔ)上加入了時(shí)間固定

效應(yīng)。由于存在個(gè)體效應(yīng),混合回歸的方法不再適用;而進(jìn)行穩(wěn)健的豪斯曼檢驗(yàn)后(考慮

101

了異方差和誤差序列相關(guān)性),確定存在固定效應(yīng)而非隨機(jī)效應(yīng)。同時(shí),時(shí)間趨勢(shì)帶來(lái)的

不可觀測(cè)因素也會(huì)對(duì)結(jié)果帶來(lái)影響,因此最終選用估計(jì)(5)的雙向固定效應(yīng)模型加以

估計(jì)。

表2 高新技術(shù)企業(yè)集聚對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響結(jié)果

變量 (1) (2) (3) (4) (5)

OLS FE_i RE_FGLS RE_MLE FE_i,t

e -0.230* -0.157 -0.230** -0.230** -0.209**

(-1.99) (-1.14) (-1.994) (-2.359) (-2.33)

e2 0.174 0.099 0.174* 0.174* 0.209**

(1.65) (0.83) (1.655) (1.956) (2.64)

e3 -0.035 -0.016 -0.035 -0.035 -0.054**

(-1.30) (-0.50) (-1.298) (-1.454) (-2.56)

k 0.354*** 0.483*** 0.354*** 0.354*** 0.411***

(5.16) (3.16) (5.157) (4.488) (3.25)

n -0.157 -0.217 -0.157 -0.157 0.013

(-1.00) (-1.44) (-1.002) (-1.274) (0.12)

ts -0.017 0.020 -0.017 -0.017 0.140**

(-0.95) (0.29) (-0.951) (-0.635) (2.55)

gov -0.279** -0.295 -0.279** -0.279** -0.153

(-2.32) (-1.11) (-2.323) (-2.014) (-0.57)

fe -0.006 -0.008 -0.006 -0.006 -0.018

(-0.55) (-0.27) (-0.546) (-0.373) (-0.85)

Constant 0.151*** 0.111 0.151*** 0.151*** 0.071

(3.60) (1.30) (3.598) (3.142) (1.13)

Observations 99 99 99 99 99

R-squared 0.352 0.373 0.770

Numberofcity 9 9 9 9 9

注:***、**、*分別表示在1%、5%、10%水平下顯著;下同。

估計(jì)(5)的結(jié)果表明,核心解釋變量e的一次項(xiàng)到三次項(xiàng)均通過(guò)了5%的顯著性水平

檢驗(yàn),其中e3 的系數(shù)約為-0.054,e2 的系數(shù)約為0.209,e 的系數(shù)約為-0.209。為研究

趨勢(shì)和找出拐點(diǎn),我們暫不考慮除區(qū)位熵以外其他變量的影響,令函數(shù)y =-0.054e3 +

0.029e2 -0.209e的一階導(dǎo)為0,可以得到兩個(gè)實(shí)數(shù)解:e1=0.678,e2=1.902。這說(shuō)明,在

粵港澳大灣區(qū)中,高新技術(shù)企業(yè)集聚對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拐點(diǎn)效應(yīng)確實(shí)存在,但在考慮三次項(xiàng)的

影響后,結(jié)論并不同于簡(jiǎn)單的先增后降的“倒 U 型”影響,而是存在兩個(gè)拐點(diǎn)。具體而言,

在高新技術(shù)企業(yè)集聚度在第一個(gè)拐點(diǎn)值0.678附近時(shí),其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生先降后增的“正

U 型”影響;高新技術(shù)企業(yè)集聚度在兩個(gè)拐點(diǎn)值0.678與1.902之間時(shí),其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具

有積極作用;而當(dāng)集聚度超過(guò)第二個(gè)拐點(diǎn)值1.902時(shí),集聚就對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來(lái)負(fù)的影響。

對(duì)比威廉姆斯假說(shuō),它考慮到了集聚水平過(guò)高的情況,但并沒(méi)有考慮集聚水平過(guò)低的

現(xiàn)象。根據(jù)結(jié)果分析,我們把集聚分為三個(gè)階段:集聚初期、集聚中期及集聚后期。在集

102

聚初期,由于產(chǎn)業(yè)集聚程度過(guò)低,集聚水平的提高并不能帶來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)———這是因?yàn)榧?/p>

初期企業(yè)需要投入大量的成本,并且由于集聚程度低,規(guī)模效應(yīng)和溢出效應(yīng)不明顯,市場(chǎng)

需求小;當(dāng)集聚程度超過(guò)第一個(gè)拐點(diǎn)后,集聚對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正效應(yīng)開始凸顯,集聚優(yōu)勢(shì)得

到充分發(fā)揮,成本得以大規(guī)模節(jié)約;當(dāng)集聚程度超過(guò)第二個(gè)拐點(diǎn)后,集聚的負(fù)效應(yīng)大于正

效應(yīng)并占據(jù)主導(dǎo)地位,擁擠效應(yīng)、極化效應(yīng)和回流效應(yīng)帶來(lái)的負(fù)作用愈加突出,最終對(duì)經(jīng)

濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生消極影響。

因此,盡管在集聚初期和集聚后期集聚的增加都抑制了經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng),但二者的作用機(jī)

制并不相同。初期由于集聚尚未形成規(guī)模,集聚的正效應(yīng)和負(fù)效應(yīng)都很小,但正效應(yīng)過(guò)小

產(chǎn)生了負(fù)作用。這個(gè)階段也可以理解為集聚要素累積階段。而中期和后期的臨界點(diǎn),即

第二個(gè)拐點(diǎn)是所追求的“最佳平衡點(diǎn)”,從集聚初期到集聚中、后期其正效應(yīng)和負(fù)效應(yīng)都在

增加,但越接近“最佳平衡點(diǎn)”,正效應(yīng)的增加速度就越小于負(fù)效應(yīng)的增加速度。雖然集聚

后期的負(fù)效應(yīng)仍然更大,但此時(shí)正效應(yīng)和負(fù)效應(yīng)都很大。

為了直觀地反映高新技術(shù)企業(yè)集聚與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系,圖1給出了雙向固定效應(yīng)模

型下的散點(diǎn)圖及其擬合線。從圖中可看到,粵港澳大灣區(qū)大部分城市的高新技術(shù)企業(yè)集

聚程度都沒(méi)有超過(guò)第二個(gè)拐點(diǎn),說(shuō)明絕大部分可以通過(guò)提高集聚程度來(lái)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);少

部分的點(diǎn)分散在第一個(gè)拐點(diǎn)前和第二個(gè)拐點(diǎn)后,意味著企業(yè)集聚總體處于集聚中期,集聚

態(tài)勢(shì)良好。更具體地看,約有一半的點(diǎn)分散在第一個(gè)拐點(diǎn)附近,處在第一個(gè)拐點(diǎn)到第二個(gè)

拐點(diǎn)間,說(shuō)明這些城市在高新技術(shù)企業(yè)集聚上存在較大的潛力,暫時(shí)不用過(guò)多地考慮最終

集聚帶來(lái)的負(fù)影響。

e

0 0.5 1.0 1.5 2.0 2.5

0.25

0.20

0.15

0.10

0.05

0

y Linear prediction

圖1 粵港澳大灣區(qū)高新技術(shù)企業(yè)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的散點(diǎn)圖及其擬合線

圖2描繪了粵港澳大灣區(qū)9市2008—2018年高新技術(shù)企業(yè)集聚度的百分比頻率分

布,更清晰地反映了各城市歷年高新技術(shù)企業(yè)集聚度所處階段的情況。根據(jù)實(shí)證結(jié)果,利

用兩個(gè)集聚度拐點(diǎn)把樣本劃分為三個(gè)部分:大于1.902、介于1.902與0.678之間、小于

0.678。從圖2可以看到,2008—2018年絕大部分城市的集聚度都介于兩個(gè)拐點(diǎn)之間,對(duì)

應(yīng)散點(diǎn)圖及其擬合線的上升部分,表明此時(shí)高新企業(yè)集聚的提高有利于其城市的經(jīng)濟(jì)增

長(zhǎng);而且隨著時(shí)間的推移,處于“上升期”的城市所占的比例在整體增加。

由于現(xiàn)有多數(shù)文獻(xiàn)較少考慮產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)更復(fù)雜的影響,研究者一般從“倒 U

型”的關(guān)系進(jìn)行總結(jié),得到的結(jié)論可能并不全面。理論上,傳統(tǒng)“倒 U 型”曲線的唯一拐點(diǎn)

在經(jīng)濟(jì)關(guān)系上與本文三次函數(shù)表現(xiàn)出的“回歸式拋物線”的第二個(gè)拐點(diǎn)相對(duì)應(yīng);但從圖1、

103

圖2可以觀察到,處于第二個(gè)拐點(diǎn)后的樣本事實(shí)上占據(jù)了最低的分布比例。對(duì)沒(méi)有處于

“上升期”的城市而言,它們反而更多地處在第一個(gè)拐點(diǎn)之前———也就是集聚初期集聚水

平過(guò)低的情況。圖2還顯示了,2008—2018年處于集聚初期的分布并不穩(wěn)定,這意味著

部分城市的集聚水平位于第一個(gè)拐點(diǎn)附近上下波動(dòng)。這些城市可能短期能夠突破第一個(gè)

拐點(diǎn),但由于種種原因(如政策、企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新及合作等)導(dǎo)致集聚度沒(méi)有根本性的提高,

從而陷入“第一拐點(diǎn)陷阱”。

0

+



!%

10

20

30

40

50

60

70

80

90

100

2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018

>1.902 0.678<x<1.902 <0.678



圖2 粵港澳大灣區(qū)高新企業(yè)集聚度百分比頻率分布

因此,一般的“倒 U 型”曲線在反映產(chǎn)業(yè)集聚與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系時(shí),可能對(duì)傳統(tǒng)工業(yè)

如鋼鐵、紡織等有較強(qiáng)的解釋能力,但對(duì)高新技術(shù)企業(yè)甚至其他新興行業(yè)缺乏一定的現(xiàn)實(shí)

意義?；浉郯拇鬄硡^(qū)屬于我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展及高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r較好的地區(qū),但除深圳

外并沒(méi)有其他城市超過(guò)三次曲線的第二個(gè)拐點(diǎn)(關(guān)系上對(duì)應(yīng)“倒 U 型”曲線的唯一拐點(diǎn));

部分城市長(zhǎng)期沒(méi)有超過(guò)第一個(gè)拐點(diǎn)或陷入了“第一拐點(diǎn)陷阱”。這說(shuō)明,我國(guó)高新技術(shù)等

新興行業(yè)的發(fā)展仍處于萌芽期,對(duì)于尚在起步的高新技術(shù)行業(yè)或企業(yè),應(yīng)該重點(diǎn)關(guān)注。

2.內(nèi)生性檢驗(yàn)

盡管驗(yàn)證了在一定范圍內(nèi)粵港澳大灣區(qū)高新技術(shù)企業(yè)集聚會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生積極影

響,但反過(guò)來(lái),經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也會(huì)影響高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚,這樣就產(chǎn)生了內(nèi)生性問(wèn)題,從而導(dǎo)致

前面的回歸分析可能出現(xiàn)偏誤。為了解決內(nèi)生性問(wèn)題,通常的做法是采用工具變量法。

根據(jù)封志明等的研究并借鑒林伯強(qiáng)和譚睿鵬的做法,選用地形起伏度作為區(qū)位熵的工具

變量[26-27]。首先某一區(qū)域的地形起伏度由該區(qū)域的最高與最低海拔高度、平地面積和區(qū)

域總面積共同決定,是一種天然形成的地理上客觀存在的因素,因此與人均 GDP增長(zhǎng)率

并無(wú)直接的關(guān)系。其次,地形起伏度越大,從地理因素分析人口密度就越小,從而對(duì)產(chǎn)業(yè)

集聚程度產(chǎn)生負(fù)的影響。本文使用封志明等測(cè)算的中國(guó)各省市1km 的地形起伏度數(shù)

據(jù)[26]進(jìn)行測(cè)算。

由于采用單一的工具變量,因此在工具變量檢驗(yàn)中不需要過(guò)度識(shí)別檢驗(yàn),同時(shí)在沃爾

德檢驗(yàn)中拒絕了地形起伏度為弱工具變量的假設(shè)。因此,該變量是合理的工具變量。最

后,控制時(shí)間效應(yīng)后進(jìn)行內(nèi)生性檢驗(yàn),結(jié)果如表3所示。

104

表3 內(nèi)生性檢驗(yàn)結(jié)果

變量

(1)

tsls

(2)

liml

(3)

gmm

(4)

igmm

e -0.379* -0.379* -0.379* -0.379*

(0.217) (0.217) (0.217) (0.217)

e2 0.339* 0.339* 0.339* 0.339*

(0.190) (0.190) (0.190) (0.190)

e3 -0.0847* -0.0847* -0.0847* -0.0847*

(0.0487) (0.0487) (0.0487) (0.0487)

k 0.327*** 0.327*** 0.327*** 0.327***

(0.0590) (0.0590) (0.0590) (0.0590)

n -0.0285 -0.0285 -0.0285 -0.0285

(0.0956) (0.0956) (0.0956) (0.0956)

ts 0.0312 0.0312 0.0312 0.0312

(0.0218) (0.0218) (0.0218) (0.0218)

gov -0.268* -0.268* -0.268* -0.268*

(0.153) (0.153) (0.153) (0.153)

fe -0.0244* -0.0244* -0.0244* -0.0244*

(0.0132) (0.0132) (0.0132) (0.0132)

_cons 0.223*** 0.223*** 0.223*** 0.223***

(0.0713) (0.0713) (0.0713) (0.0713)

N 99 99 99 99

R2 0.738 0.738 0.738 0.738

在表3中,第(1)列先使用了2SLS的估計(jì)方法。為了穩(wěn)健起見(jiàn),第(2)列使用了對(duì)弱

工具變量更不敏感的有限信息最大似然法。然而,由于異方差的現(xiàn)狀普遍存在,因此第

(3)列、第(4)列分別使用了更有效率的 GMM 估計(jì)和迭代 GMM 估計(jì)方法。結(jié)果表明,

四種估計(jì)方法中e的一次項(xiàng)到三次項(xiàng)系數(shù)符號(hào)分別為負(fù)、正、負(fù),且函數(shù)的趨勢(shì)和性質(zhì)保

持一致。同時(shí),e的每一次項(xiàng)系數(shù)均通過(guò)了10%的顯著性檢驗(yàn),因此具有較好的穩(wěn)健性。

因此,考慮了可能存在的內(nèi)生性問(wèn)題后,本文的核心理論假說(shuō)仍然成立。

3.穩(wěn)健性檢驗(yàn)

由于區(qū)域經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)集聚具有溢出效應(yīng),因此粵港澳大灣區(qū)的高新技術(shù)企業(yè)集聚具

有空間相關(guān)性。根據(jù)地理學(xué)第一定律:“所有事物都與其他事物相關(guān)聯(lián),但較近的事物比

較遠(yuǎn)的事物更關(guān)聯(lián)”,空間相關(guān)性廣泛存在于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)當(dāng)中。因此,如果在回歸中考慮了

空間效應(yīng),則可以進(jìn)一步證明結(jié)果的穩(wěn)健性。

區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)中常用 Moran’sI 指數(shù)測(cè)量空間相關(guān)性。全域的 Moran’sI 指數(shù)的計(jì)算

方法如下:

I=

∑

n

i=1 ∑

n

j≠1

wij(xi -x?)(xj -x?)

S2∑

n

i=1 ∑

n

j=1

wij

。 (16)

105

其中,wij 是空間權(quán)重。定義 wij 為鄰接關(guān)系空間權(quán)重,并采用聯(lián)系更加緊密的

Queen鄰接矩陣的規(guī)則,即若i市與j市相鄰,則wij =1,否則wij =0(本市與本市的鄰接

關(guān)系也記為wij =0)。n 是研究區(qū)域內(nèi)的地區(qū)總數(shù),xi,xj 表現(xiàn)為i市和j市的屬性,x?=

1

n∑

n

i=1

xi 是屬性的平均值,S2 =

1

n∑i

(xi -x?)2 是屬性的方差。

根據(jù)定義,-1≤I≤1。|I|越接近1,表明屬性x 的空間相關(guān)性越強(qiáng),且I<0時(shí)則

表明存在空間負(fù)相關(guān)性。根據(jù)計(jì)算,人均實(shí)際 GDP增長(zhǎng)率的 Moran’sI 指數(shù)為0.432,且

通過(guò)了1%的顯著性檢驗(yàn),因此具有較強(qiáng)的空間正相關(guān)性,可以進(jìn)行下一步分析。

目前常用的空間模型有空間杜賓模型、空間自回歸模型、空間誤差模型與空間自相關(guān)

模型,具體使用哪種模型需要考慮各種變量的空間相關(guān)性。在空間相關(guān)性檢驗(yàn)當(dāng)中,已經(jīng)

證明了被解釋變量y 具有正相關(guān)性。經(jīng)計(jì)算,核心解釋變量e 的 Moran’sI 指數(shù)為

0.085,同時(shí)沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。又由于誤差擾動(dòng)項(xiàng)的空間相關(guān)性廣泛存在,因此最后

使用空間自相關(guān)(SARAR,又稱SAC)模型進(jìn)行估計(jì),方程如下:

lnyit =ρWiyt +βXit +ui +εit, εit =λWiεt +vit。

(17)

其中,Xit 表示包括核心解釋變量在內(nèi)的所有解釋變量與控制變量,ρ 是被解釋變量的空

間自相關(guān)系數(shù),λ 是擾動(dòng)項(xiàng)的空間自相關(guān)系數(shù);W 表示權(quán)重矩陣,由W =(wij)n×n 組成;

εit 和vit 表示誤差擾動(dòng)項(xiàng),ui 表示個(gè)體效應(yīng)。

根據(jù)粵港澳大灣區(qū)2008—2018年的空間面板數(shù)據(jù),利用SARAR 模型進(jìn)行估計(jì)。同

時(shí)經(jīng)過(guò)豪斯曼檢驗(yàn),確定使用固定效應(yīng)估計(jì)該空間面板,得到的回歸結(jié)果如表4所示。

表4 空間自相關(guān)模型回歸結(jié)果

變量

(1)

SAC

(2)

SAC

(3)

SAC

e -0.282*** -0.282*** -0.282***

(-2.92) (-2.92) (-2.92)

e2 0.257*** 0.257*** 0.257***

(3.41) (3.41) (3.41)

e3 -0.064*** -0.064*** -0.064***

(-3.54) (-3.54) (-3.54)

k 0.439*** 0.439*** 0.439***

(2.58) (2.58) (2.58)

n 0.064 0.064 0.064

(0.47) (0.47) (0.47)

ts 0.074*** 0.074*** 0.074***

(2.92) (2.92) (2.92)

gov -0.526*** -0.526*** -0.526***

(-5.84) (-5.84) (-5.84)

fe -0.020 -0.020 -0.020

106

續(xù)表

變量

(1)

SAC

(2)

SAC

(3)

SAC

(-1.27) (-1.27) (-1.27)

rho -0.013

(-0.18)

lambda 0.203***

(4.36)

sigma2_e 0.001***

(5.26)

Observations 99 99 99

R-squared 0.243 0.243 0.243

Numberofcity 9 9 9

結(jié)果表明,核心解釋變量e的一次項(xiàng)到三次項(xiàng)系數(shù)分別為-0.282、0.257與-0.064,

與不考慮空間效應(yīng)時(shí)的系數(shù)-0.209、0.209與-0.054接近。同時(shí),經(jīng)過(guò)計(jì)算,考慮空間效

應(yīng)后的函數(shù)性質(zhì)與趨勢(shì)相同。最后,三項(xiàng)系數(shù)均通過(guò)了1%的顯著性檢驗(yàn),因此進(jìn)一步證

明了結(jié)果的穩(wěn)健性。綜上所述,無(wú)論是基本估計(jì)結(jié)果還是穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果,都支持了本文

的模型結(jié)論:產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響具有多樣性與復(fù)雜性,其中粵港澳大灣區(qū)的高新

技術(shù)企業(yè)集聚對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有兩個(gè)拐點(diǎn),呈先減后增再減的趨勢(shì)。

五、結(jié)論與政策建議

本文通過(guò)拓展 D-S壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型,探討集聚效應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)理。更進(jìn)一

步,依此建立了三次項(xiàng)的計(jì)量模型,對(duì)粵港澳大灣區(qū)9市2008—2018年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行

估計(jì),并進(jìn)行了內(nèi)生性和穩(wěn)健性檢驗(yàn)。根據(jù)分析,本文的主要結(jié)論有:第一,產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)經(jīng)

濟(jì)增長(zhǎng)的作用存在至少一個(gè)拐點(diǎn)效應(yīng),這源于集聚的正效應(yīng)和負(fù)效應(yīng)的復(fù)雜變化。第二,

實(shí)證表明,粵港澳大灣區(qū)高新技術(shù)企業(yè)集聚對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在兩個(gè)拐點(diǎn),呈現(xiàn)先增后減再增

的趨勢(shì)。對(duì)此我們劃分了集聚的三個(gè)階段,只有在集聚中期集聚對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響為正。

盡管集聚初期和集聚后期都會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生負(fù)影響,但二者的作用機(jī)制有所不同。集

聚后期是因?yàn)殡S著集聚程度的增加,集聚的正效應(yīng)和負(fù)效應(yīng)都在增加,但最后負(fù)效應(yīng)大于

正效應(yīng)從而抑制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);而集聚前期是因?yàn)榧鄣恼?yīng)和負(fù)效應(yīng)都不明顯,這少部分

企業(yè)在前期必須面臨成本大于收益的處境。第三,在不處于高新技術(shù)企業(yè)集聚對(duì)經(jīng)濟(jì)增

長(zhǎng)影響的“上升期”的樣本中,絕大部分城市實(shí)際上仍停留在集聚初期,還有部分陷入了

“第一拐點(diǎn)陷阱”。因此,對(duì)我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)集聚狀況的擔(dān)憂應(yīng)更多地考慮集聚度過(guò)低

而不是過(guò)高的情況。第四,考慮三次項(xiàng)影響后,第二個(gè)拐點(diǎn)是所追求的“最佳平衡點(diǎn)”。實(shí)

證結(jié)果表明,粵港澳大灣區(qū)多數(shù)城市的集聚水平仍在第二個(gè)拐點(diǎn)前,大部分距離“最佳平

衡點(diǎn)”仍有不小距離,因此有充分的發(fā)展?jié)摿Α?/p>

研究粵港澳大灣區(qū)高新技術(shù)企業(yè)的集聚現(xiàn)象,有助于進(jìn)一步認(rèn)識(shí)我國(guó)新興產(chǎn)業(yè)的集

聚現(xiàn)象。盡管當(dāng)前傳統(tǒng)制造業(yè)因?yàn)槌杀疽蛩鼗颦h(huán)保因素等面臨著集聚和發(fā)展瓶頸,但我

107

國(guó)的高新技術(shù)行業(yè)仍處于起步階段,可以對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行升級(jí)改造,未來(lái)具有巨大的發(fā)展

潛力。因此,提出如下政策建議:

首先,各地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需結(jié)合區(qū)域各地實(shí)際情況,充分發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì),形成集聚合力。

要充分利用企業(yè)研發(fā)、營(yíng)銷與生產(chǎn)可分離的特征,把制造部門布局于集聚程度相對(duì)較低、

具有一定勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)的地區(qū),把總部或科研中心設(shè)在集聚程度相對(duì)較高、高端人才密

集的地區(qū),促使優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)從而發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)。其次,要積極發(fā)揮企業(yè)創(chuàng)新和政府治理創(chuàng)新

的重要作用。堅(jiān)持創(chuàng)新突破企業(yè)發(fā)展瓶頸和提升低附加值環(huán)節(jié)的效率水平,克服集聚負(fù)

效應(yīng)的弊端,延長(zhǎng)集聚正效應(yīng),從而帶動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。再次,要加快數(shù)字化發(fā)展

和數(shù)字化應(yīng)用對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)賦能。數(shù)字化的高速發(fā)展使企業(yè)的信息成本和資源成本顯著減

小,不斷降低運(yùn)輸成本和交易成本在產(chǎn)業(yè)集聚中的負(fù)面影響,進(jìn)一步提升集聚的正效應(yīng)。

[參 考 文 獻(xiàn)]

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High-techEnterprisesAgglomerationandEconomicGrowth

—TaketheGuangdong-HongKong-MacaoGreaterBayAreaasanExample

TANGXue-bing,WEIKai-cheng

(SchoolofEconomicsandBusinessAdministration,CentralChinaNormalUniversity,Wuhan430079,China)

Abstract:Thispaper,byexpandingtheDixit-Stiklitzmonopolisticcompetitionmodel,basedonthe

paneldata(2008—2018)of9citiesintheGuangdong-HongKong-MacaoGreaterBayArea,aimsto

verifytherelationshipbetweenhigh-techenterprisesagglomerationandeconomicgrowth.Empirical

evidenceshowsthat1)consideringtheeffectsofthecubicitem,agglomerationhastwoinflection

pointeffects on economic growth,showing atrendthatdecreasing comesfirst,followed by

increasingandthenitshiftstodecreasing;2)thedegreeofagglomerationinmostcitiesduringthe

researchperioddoesnotexceedthesecondinflectionpoint,indicatingthattheagglomerationofhightechenterpriseshasasignificantroleandalargepotentialspaceinpromotingeconomicgrowth.

Therefore,underdevelopedregionscanlearnfrom theeconomicdevelopmentexperienceofthe

Guangdong-HongKong-MacaoGreaterBayArea,thatis,tostrivetoforma“corearea”forhightechindustryclusters,giveplaytosynergyforutilizingcomplementarystrengthenssoastolead

regionalhigh-qualitydevelopment.

Key words: the Guangdong-Hong Kong-Macao Greater Bay Area; high-tech enterprises

agglomeration;inflectionpointeffect;economicgrowth;monopolisticcompetitionmodel

[責(zé)任編輯 劉文俊]

109

第58卷 第3期 廣西師范大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版) Vol.58 No.3

2022年5月 JournalofGuangxiNormalUniversity(PhilosophyandSocialSciencesEdition) May,2022

doi:10.16088/ji.ssn.1001-6597.2022.03.010

[收稿日期]2021-07-19

[基金項(xiàng)目]國(guó)家社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目“完善正確處理新形勢(shì)下人民內(nèi)部矛盾之大調(diào)解制度研究”(20AZD083)

[作者簡(jiǎn)介]李棟,男,中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師,西南政法大學(xué)比較私法研究中心研究員,法學(xué)

博士。

洋務(wù)運(yùn)動(dòng)時(shí)期知識(shí)分子對(duì)西學(xué)的認(rèn)知—評(píng)價(jià)心理

———從“強(qiáng)制同化”到“新的闡釋”

李 棟

(中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 法學(xué)院,湖北 武漢 430073)

[摘 要]洋務(wù)運(yùn)動(dòng)時(shí)期,面對(duì)西學(xué)在中國(guó)的傳播,朝野知識(shí)分子首先利用“強(qiáng)制同化”的認(rèn)知心理,

將來(lái)自于西方的一切知識(shí),用中國(guó)傳統(tǒng)固有的概念和框架進(jìn)行歸類。接著,他們?cè)儆醚堇[的方式,將其放

置在儒學(xué)精義下“圣學(xué)投影”,進(jìn)行評(píng)價(jià)。這一“認(rèn)知—評(píng)價(jià)心理”在洋務(wù)運(yùn)動(dòng)時(shí)期具體表現(xiàn)為“西學(xué)中源”

說(shuō)和“中本西末”說(shuō)。然而,隨著對(duì)西學(xué)知識(shí)認(rèn)知的加深,他們中的一部分人開始突破既有的“認(rèn)知—評(píng)價(jià)

心理”,提出了“中西各有本末”“中本亦可變”“中本中的大本”等別樣的“中本西末”觀,但最終仍未擺脫既

有“中本西末”的整體框架。按照麥金泰爾的相關(guān)理論,上述現(xiàn)象出現(xiàn)的原因在于,中國(guó)朝野知識(shí)分子沒(méi)能

從根本上意識(shí)到西學(xué)之于中國(guó)在本質(zhì)上屬于“認(rèn)識(shí)論危機(jī)”,而他們?nèi)栽诓捎脗鹘y(tǒng)處理知識(shí)危機(jī)的方法進(jìn)

行應(yīng)對(duì),因此意義有限。

[關(guān)鍵詞]強(qiáng)制同化;圣學(xué)投影;西學(xué)中源;中本西末;認(rèn)識(shí)論危機(jī);洋務(wù)運(yùn)動(dòng)

[中圖分類號(hào)]C912.64;K256.9 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1001-6597(2022)03-0110-13

如果說(shuō)鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)前后西學(xué)的輸入在中國(guó)并未掀起波瀾是因?yàn)椤罢桃惑w化”的王權(quán)主

義維系著傳統(tǒng)的“夷夏觀”,國(guó)人囿于文化心理的定勢(shì)思維對(duì)其進(jìn)行排斥的話[1]232—241,那

么,洋務(wù)運(yùn)動(dòng)三十年,當(dāng)越來(lái)越多的中國(guó)人有機(jī)會(huì)接觸并認(rèn)識(shí)這些知識(shí)時(shí),其影響效果依

舊有限,就不得不引起思考了。顯然導(dǎo)致這一現(xiàn)象的原因并不在于西學(xué)傳播內(nèi)容的多少

或傳播方式的優(yōu)劣,而主要涉及這背后中國(guó)人對(duì)西學(xué)這種舶來(lái)知識(shí)的認(rèn)識(shí)、理解和評(píng)價(jià),

即心理學(xué)意義上的“認(rèn)知—評(píng)價(jià)心理”。

以往學(xué)界對(duì)西學(xué)東漸中洋務(wù)運(yùn)動(dòng)時(shí)期朝野知識(shí)分子的研究,大都局限于史實(shí)經(jīng)驗(yàn)層

面,側(cè)重于通過(guò)大量詳實(shí)的史料,介紹他們都說(shuō)了什么以及所說(shuō)內(nèi)容前后發(fā)生的變化,而

缺少對(duì)于這些史料背后所涉相關(guān)理論的整體性分析。本文在結(jié)合相關(guān)史料的基礎(chǔ)上,以

“認(rèn)知—評(píng)價(jià)心理”為分析框架,試圖解釋上述問(wèn)題,以期深化學(xué)界對(duì)這一主題的研究。

一、中國(guó)對(duì)西學(xué)的認(rèn)知—評(píng)價(jià)心理

(一)“強(qiáng)制同化”:朝野知識(shí)分子的認(rèn)識(shí)心理

首先就認(rèn)知心理而言,根據(jù)主客二分的相關(guān)理論,人作為認(rèn)知的主體,會(huì)自然而然地

從自身的角度看待外在的客體或外部世界。按照已有的研究,瑞士心理學(xué)家皮亞杰將人

110

們對(duì)外部客體對(duì)象的認(rèn)知過(guò)程類型化為兩種:同化(assimilation)機(jī)制和順化(即順應(yīng),

accomodation)機(jī)制。

前者指的 是,“把 外 界 元 素 整 合 于 一 個(gè) 機(jī) 體 的 正 在 形 成 中 或 已 完 全 形 成 的 結(jié) 構(gòu)

內(nèi)”[2]429。這即是說(shuō),當(dāng)主體認(rèn)識(shí)外在客體時(shí),主體常常需要利用自己已有的認(rèn)知,將外在

之物“翻譯”過(guò)來(lái),讓其成為主體原有認(rèn)知的一部分。在此種“同化機(jī)制”中,對(duì)外在客體的

存在和刺激,認(rèn)知主體通常會(huì)將其放在已有的知識(shí)框架內(nèi)理解,其本質(zhì)上是一個(gè)外在客體

融入主體已有認(rèn)知結(jié)構(gòu)的過(guò)程。

后者則指的是另一種情況,即對(duì)于外在客體,主體在認(rèn)識(shí)其過(guò)程中,發(fā)現(xiàn)從自身知識(shí)

結(jié)構(gòu)出發(fā),無(wú)法認(rèn)識(shí)、“翻譯”它,其內(nèi)容和意義完全超越了主體原有認(rèn)知結(jié)構(gòu),因而,認(rèn)知

主體必須主動(dòng)改變或更化原有的認(rèn)知結(jié)構(gòu),以順應(yīng)外在客體的刺激。

由于后者能夠不斷自我更新,以適應(yīng)認(rèn)識(shí)客觀世界的需要,因而具有開放性;而前者

主要適合于主體對(duì)外部世界周而復(fù)始、循環(huán)出現(xiàn)的熟知對(duì)象迅速加以處理、分類和編碼,

因而對(duì)新鮮事物或異質(zhì)事物顯得無(wú)能為力,因而傾向于保守[3]34-35。對(duì)此,皮亞杰指出:

當(dāng)同化勝過(guò)順化時(shí)(就是說(shuō)不考慮客體的特性,只顧到它們與主體的暫時(shí)興趣相一致的方

面),就會(huì)出現(xiàn)自我中心主義的思想[2]432。

如果以此為據(jù),我們可以很容易發(fā)現(xiàn),由于缺乏異質(zhì)文明的沖擊以及對(duì)自身典章制度

的自信,中國(guó)傳統(tǒng)的認(rèn)知心理大體上應(yīng)屬于同化機(jī)制。當(dāng)他們遇到新事物、新知識(shí)時(shí),慣

常用“舊瓶裝新酒”的方式,從舊有詞庫(kù)中尋找相近術(shù)語(yǔ)進(jìn)行表達(dá),而不會(huì)另辟蹊徑,通過(guò)

建構(gòu)或發(fā)明新概念完成這一任務(wù)。如他們將西方的“炮船器具,聲光化電”用古語(yǔ)“奇技”

“機(jī)巧”來(lái)表達(dá),將國(guó)與國(guó)之間的“通商貿(mào)易”用古語(yǔ)“互市”“通市”來(lái)概括,將英美的議會(huì)政

治用古語(yǔ)“議禮明堂”“議政鄉(xiāng)校”來(lái)比附。

這種“強(qiáng)制同化”的認(rèn)知心理,一方面很容易使來(lái)自于西方的新事物、新知識(shí)被中國(guó)人

歸類到其原有的知識(shí)結(jié)構(gòu)中,轉(zhuǎn)化為中國(guó)人可以直接理解的概念形態(tài),甚至構(gòu)成一種接受

西方知識(shí)的權(quán)宜“策略”,“展現(xiàn)了沖破文化隔閡或拘囿的努力,為求彌合而訴諸本土話語(yǔ),

為異域法 律 文 化 尋 找 ‘適 當(dāng)’的 本 土 表 述,蘊(yùn) 含 著 對(duì) 西 方 法 律 的 引 介 之 策 與 推 廣 之

術(shù)”[4]307。然而,從另一個(gè)方面來(lái)講,由于這種“強(qiáng)制同化”發(fā)生在認(rèn)識(shí)主體對(duì)新事物的客

觀性特征和本質(zhì)屬性尚未充分認(rèn)知以前,因而,認(rèn)識(shí)主體也就失去了對(duì)其進(jìn)一步辨識(shí)、理

解的機(jī)會(huì),必然表現(xiàn)為一種不真實(shí)或者說(shuō)一種扭曲的認(rèn)知,其結(jié)果必然導(dǎo)致觀念與現(xiàn)實(shí)的

背離,出現(xiàn)名實(shí)不符的情況。

這里需要強(qiáng)調(diào)的是,皮亞杰的認(rèn)知心理理論等于提醒我們,美國(guó)學(xué)者費(fèi)正清提出的理

解近代中國(guó)的“刺激—反應(yīng)”可能并不恰當(dāng)。因?yàn)橐粋€(gè)“刺激”之所以能夠引發(fā)“反應(yīng)”,很

大程度上取決于一個(gè)有機(jī)體首先能否“感受”到這個(gè)“刺激”。如果不能采取“順化”的認(rèn)

知,而采取“同化”的認(rèn)知,那么,由于缺乏對(duì)外部的“感受”,何談“刺激”,哪有“反應(yīng)”呢?

(二)“圣學(xué)投影”:朝野知識(shí)分子的評(píng)價(jià)心理

具體到認(rèn)識(shí)主體的評(píng)價(jià)心理,按照既有的研究,人們?cè)u(píng)判和取舍外在客體或事物,需

要遵照一定的標(biāo)準(zhǔn)和尺度。而評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和尺度的來(lái)源,大致存在兩種方式:(1)歸納綜合

有關(guān)事實(shí)的信息,提出假說(shuō),然后考察這一假說(shuō)能否說(shuō)明全部事實(shí),并通過(guò)比較事實(shí)與假

說(shuō),進(jìn)而修改、補(bǔ)充和豐富這一假說(shuō)。這一過(guò)程是在不斷試錯(cuò)、修正過(guò)程下完成的,其最終

111

結(jié)果一般會(huì)發(fā)展或者反思原有標(biāo)準(zhǔn)或尺度。(2)以某種先定的信條、原則、規(guī)范及外在的

權(quán)威命題為前提,并從這些前提中演繹出針對(duì)具體問(wèn)題的判斷尺度和取舍標(biāo)準(zhǔn)[3]44。就

差別而言,后一種以類似演繹邏輯的方式將新事物納入先驗(yàn)性的權(quán)威系統(tǒng)進(jìn)行評(píng)價(jià);而前

一種則有歸納邏輯的意蘊(yùn),即新事物構(gòu)成了原先先驗(yàn)性知識(shí)的“源頭活水”。

從理論上講,評(píng)價(jià)心理雖不同于認(rèn)識(shí)心理,但兩者的關(guān)系十分緊密,因?yàn)閺脑忈寣W(xué)的

角度講,認(rèn)知主體在認(rèn)知心理的模式選擇過(guò)程中已經(jīng)“前見(jiàn)地”持有某種價(jià)值傾向。申言

之,洋務(wù)運(yùn)動(dòng)時(shí)期朝野知識(shí)分子認(rèn)識(shí)心理的“強(qiáng)制同化”,必然會(huì)對(duì)其評(píng)價(jià)心理產(chǎn)生影響。

具體而言,洋務(wù)運(yùn)動(dòng)時(shí)期朝野知識(shí)分子所恪守的先驗(yàn)性權(quán)威原則就是“堯舜孔孟之

道”。這些先驗(yàn)性權(quán)威原則意味著人世間萬(wàn)事萬(wàn)物并沒(méi)有什么新奇之處,世間一切都只是

這些權(quán)威原則的“投影”。如果用權(quán)威原則的“投影”無(wú)法投射,這類事物就一定是旁門左

道、異端邪說(shuō)。而任何新出現(xiàn)的問(wèn)題和遇到的困境,都被歸結(jié)到對(duì)權(quán)威性原則的偏離,因

此,解決方式就是重歸圣人之學(xué)。

二、“西學(xué)中源”與“中本西末”:朝野知識(shí)分子認(rèn)知—評(píng)價(jià)心理的具體表達(dá)

按照前述洋務(wù)運(yùn)動(dòng)時(shí)期朝野知識(shí)分子認(rèn)知—評(píng)價(jià)心理的介紹,其處理西學(xué)的思維過(guò)

程可大致分為兩步:第一步是他們利用“強(qiáng)制同化”的認(rèn)知心理,將來(lái)自西方的一切知識(shí),

用中國(guó)傳統(tǒng)固有的概念和框架歸類;第二步再用演繹的方式,將其放置在儒學(xué)精義下評(píng)

價(jià)。具體而言,這一過(guò)程在洋務(wù)運(yùn)動(dòng)時(shí)期呈現(xiàn)為兩種具體的觀念或者說(shuō)范式:“西學(xué)中源”

說(shuō)和“中本西末”說(shuō)。

(一)“西學(xué)中源”說(shuō):認(rèn)知心理“強(qiáng)制同化”的具體表達(dá)

就涉及認(rèn)知心理的“強(qiáng)制同化”來(lái)說(shuō),無(wú)論是居廟堂之上的洋務(wù)派士大夫,還是處江湖

之遠(yuǎn)的早期維新派文人,為了認(rèn)知、接納西方異質(zhì)事物,都在秉持“西學(xué)中源”說(shuō)。

先說(shuō)洋務(wù)派,該派之所以堅(jiān)持“西學(xué)中源”說(shuō)主要是為了對(duì)抗守舊派,為洋務(wù)運(yùn)動(dòng)開

路。與洋務(wù)派所堅(jiān)持的功用主義不同,面對(duì)西學(xué),保守派則表現(xiàn)得更加敏感,他們更關(guān)心

的是這樣一套西學(xué)知識(shí)會(huì)不會(huì)破壞中國(guó)人亙古不變的“人心”及其整套的價(jià)值體系。面對(duì)

保守派的指摘,洋務(wù)派必須回答中學(xué)和西學(xué)的關(guān)系問(wèn)題。申言之,洋務(wù)派面對(duì)的困境是,

一方面他們與保守派一樣也是孔孟之道的擁護(hù)者,恪守道統(tǒng),不能逾越雷池;另一方面,他

們必須謀求變化,接受西學(xué),以應(yīng)對(duì)“三千年未有之大變局”。

于是,我們看到“強(qiáng)制同化”的認(rèn)識(shí)心理在洋務(wù)派這里發(fā)生了作用,他們不去客觀地辨

識(shí)、理解中國(guó)和西方,而是千方百計(jì)地將西方納入中國(guó),尋求一種正當(dāng)性。需要強(qiáng)調(diào)的是,

洋務(wù)派鼓吹“西學(xué)中源”并不是什么理論創(chuàng)新,而是借用在明末清初朝野上下已經(jīng)形成共

識(shí)的“西學(xué)中源”理論。實(shí)際上,李鴻章早在1865年為了論證派人赴西方學(xué)習(xí)機(jī)器制造并

不違反固有傳統(tǒng)時(shí),就開始主張“西學(xué)中源”說(shuō):

無(wú)論中國(guó)制度文章,事事非海外人所能望見(jiàn),即彼機(jī)器一事,亦以算術(shù)為主,而西術(shù)之

借根方,本于中術(shù)之天元,彼西土目為東來(lái)法,亦不能昧其所自來(lái)。[5]14

洋務(wù)派后期的代表曾紀(jì)澤也是如此認(rèn)為。他在光緒五年(1879)二月廿三日的出使日

記中就認(rèn)為西學(xué)涉及的政教、器物皆來(lái)自于“上古之中華”[6]177-178。

112

總之,洋務(wù)派“西學(xué)中源”說(shuō)為他們“師事夷人”進(jìn)而“采西學(xué)”作了合理性辯護(hù)。令人

感到奇怪的是,“西學(xué)中源”說(shuō)不僅是洋務(wù)派所堅(jiān)持的,以王韜、薛福成、鄭觀應(yīng)為代表的早

期改良派也對(duì)此深信不疑,并在此基礎(chǔ)上將“西學(xué)中源”說(shuō)的范圍從“聲光器電”擴(kuò)展到“禮

樂(lè)刑政”。

長(zhǎng)期接觸西學(xué)的王韜在《原學(xué)》篇得出“中國(guó)為西土文教之先聲”的結(jié)論,并用大量篇

幅予以溯源,他說(shuō):“中國(guó),天下之宗邦也,不獨(dú)為文字之始祖,即禮樂(lè)制度、天算器藝,無(wú)不

由中國(guó)而流傳及外?！盵7]89-90

薛福成對(duì)“西學(xué)中源”說(shuō)的表述更為極端,不僅器物層面的各種“制作”是“西學(xué)中源”

的,而且西方的宗教、工商、政制亦是如此[8]252。早期改良派代表人物陳虬(1851—1904)

也認(rèn)為議院之名雖不直接來(lái)源于中國(guó),但其法則卻是中國(guó)的。他說(shuō):

議院之設(shè),中土未聞,然其法則固吾中國(guó)法也?？贾畟饔?黃帝有明堂之議,實(shí)即今議

院之權(quán)輿。管 子 大 匡 篇:凡 庶 人 欲 通,鄉(xiāng) 吏 不 通,七 日 囚。鄉(xiāng) 子 產(chǎn) 不 毀 鄉(xiāng) 校,其 知 此

義矣。[9]917

此外,早期改良派集大成者鄭觀應(yīng)在其《盛世危言》卷一《道器》篇中,也說(shuō)到今日中國(guó)

之西學(xué)不過(guò)是“流徙而入于泰西”的結(jié)果,接著在《西學(xué)》篇中詳細(xì)列舉了“西學(xué)中源”種種

表現(xiàn),認(rèn)為學(xué)習(xí)西學(xué)是“以中國(guó)本有之學(xué)還之于中國(guó)”,“猶取之外廄,納之內(nèi)廄”,并據(jù)此批

評(píng)保守派反對(duì)西學(xué),恰恰是不明中國(guó)固有古史的表現(xiàn)[10]111。

光緒十六年(1891)還未出仕的湯震甚至明確提出西方各門學(xué)科、各種技能源自中國(guó)

古籍:

余若天文、物學(xué)、化學(xué)、氣學(xué)、光學(xué)、電學(xué)、重學(xué)、礦學(xué)、兵學(xué)、法學(xué)、水學(xué)、聲學(xué)、醫(yī)學(xué)、文

字制造等學(xué),皆見(jiàn)我中國(guó)載籍。[11]511

由是觀之,“西學(xué)中源”說(shuō)構(gòu)成了前述朝野知識(shí)分子踐行“強(qiáng)制同化”認(rèn)知心理的主要

方式。這其中既有他們對(duì)明末清初官方確立“西學(xué)中源”說(shuō)的知識(shí)方面的接受,同時(shí)也有

其應(yīng)對(duì)保守派策略上的考量,但主要的還是源于其根深蒂固的認(rèn)知心理。這一點(diǎn)可以從

早期改良派拓展“西學(xué)中源”說(shuō)的范圍得以驗(yàn)證。至于為什么早期改良派會(huì)將“西學(xué)中源”

說(shuō)的范圍擴(kuò)大至“禮樂(lè)刑政”,則涉及他們對(duì)于“中本西末”觀的不同認(rèn)識(shí)。

(二)“中本西末”說(shuō):評(píng)價(jià)心理“圣學(xué)投影”的具體表達(dá)

就涉及評(píng)價(jià)心理的“圣學(xué)投影”來(lái)講,實(shí)際上洋務(wù)派和早期改良派在對(duì)待、評(píng)價(jià)西學(xué)知

識(shí)時(shí),在某種程度上都在堅(jiān)持“中本西末”說(shuō)。

既然洋務(wù)運(yùn)動(dòng)時(shí)期朝野知識(shí)分子在認(rèn)知心理上堅(jiān)持的是“強(qiáng)制同化”,具體表現(xiàn)為“西

學(xué)中源”,那么,中西之間的關(guān)系是不言自明的,即中國(guó)的“圣學(xué)”是放之四海的,而西學(xué)只

是“圣學(xué)”在泰西之地的延伸。因而,評(píng)價(jià)西學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)自然是“圣學(xué)”,“圣學(xué)投影”就成為一

種評(píng)價(jià)心理?！拔鲗W(xué)中源”說(shuō)只是在文化源頭上作了解釋,而“圣學(xué)投影”需要進(jìn)一步在文

化的性質(zhì)上明確中西之間的全部關(guān)系問(wèn)題。于是,“中本西末”說(shuō)就成為洋務(wù)運(yùn)動(dòng)時(shí)期知

識(shí)分子評(píng)價(jià)心理“圣學(xué)投影”在實(shí)踐中的具體表現(xiàn)。

學(xué)界一 般 認(rèn) 為,洋 務(wù) 派 和 早 期 改 良 派 的 “中 本 西 末”說(shuō) 皆 來(lái) 自 1861 年 馮 桂 芬

(18091874)《校邠廬抗議》中的“采西學(xué)議”。馮桂芬擔(dān)任過(guò)翰林院編修,因而他很可能讀

過(guò)明末清初天主教來(lái)華傳教士所譯、所編西書,故而提醒國(guó)人不能夜郎自大,應(yīng)注意這些

113

西學(xué)文獻(xiàn)。接著他提出了“采西學(xué)”的順序以及所涉范圍:

今欲采西學(xué),宜于廣東、上海設(shè)一翻譯公所……一切西學(xué)皆從算學(xué)出……由是而歷算

之術(shù),而格致之理,而制器尚象之法,兼綜條貫,輪船、火器之外,正非一端。[12]56

由此,我們看到馮氏將西學(xué)的范圍限定在數(shù)算地理、聲光器電等自然科學(xué)領(lǐng)域,但同

時(shí),他又主張盡可能多地“鑒諸國(guó)”,凡是“于我朝章、吏治、輿地、民情類”有幫助的,都應(yīng)該

了解。“鑒諸國(guó)”秉持的原則立場(chǎng)是“以中國(guó)之倫常名教為原本,輔以諸國(guó)富強(qiáng)之術(shù)”,其目

標(biāo)是“馭夷為今天下第一要政”[12]57。這里,馮桂芬明確地提出了“中本西輔”說(shuō),且西學(xué)僅

作為輔助中國(guó)富強(qiáng)的功用?！皞惓Ｃ獭弊鳛椤笆W(xué)”之本是毫無(wú)疑問(wèn)的。

盡管洋務(wù)派在洋務(wù)運(yùn)動(dòng)中以反對(duì)保守派得名,但在堅(jiān)持“中本”還是“西本”這個(gè)問(wèn)題

上,兩派并未產(chǎn)生分歧,皆將“圣學(xué)”奉為圭臬。李鴻章在1864年致函總理衙門時(shí)稱:“中

國(guó)文武制度,事事遠(yuǎn)出于西人之上,獨(dú)火器萬(wàn)不能及……中國(guó)欲自強(qiáng),則莫如學(xué)習(xí)外國(guó)利

器?！盵13]卷二五,9-101865年他在《置辦外國(guó)鐵礦機(jī)器折》中明確提出了“中本西末”的觀點(diǎn):

“中國(guó)文物制度”是不可動(dòng)搖之本,而西學(xué)“猶如急病之方”,是末,且“末”對(duì)“本”而言,有

“補(bǔ)救”之功效[14]卷九,35。

曾紀(jì)澤甚至認(rèn)為,種種西學(xué)的內(nèi)容,中國(guó)圣人“于數(shù)千年已曾道破”,其內(nèi)容不曾超出

中國(guó)經(jīng)典所言[6]228-229。

可見(jiàn),洋務(wù)派與保守派最大的不同在于是否“開門”接納西學(xué),前者以一種功用的態(tài)

度,認(rèn)為西學(xué)可以“補(bǔ)救”“中本”;而后者則恪守“夷夏大防”,完全“堵塞”西學(xué),生怕西學(xué)之

末的引入會(huì)最終腐蝕、消解“圣學(xué)”之本。然而,兩者卻在是否應(yīng)該固守“圣學(xué)”之本這個(gè)問(wèn)

題上態(tài)度完全一致,且不容分說(shuō)。

洋務(wù)運(yùn)動(dòng)時(shí)期另一個(gè)讓人感到奇怪的表現(xiàn)是,早期的改良派在對(duì)待中學(xué)與西學(xué)的關(guān)

系的價(jià)值取向和評(píng)價(jià)心理也是“中本西末”說(shuō)。

對(duì)于“中本西末”說(shuō),王韜認(rèn)為:“治天下者,當(dāng)立其本,而不徒整頓其末”[7]13,且本末

應(yīng)同時(shí)兼顧,由本及末。在此,王韜不僅明確了“本”是“中國(guó)之政治”,“末”是泰西諸國(guó)“練

兵士、整邊防,講火器,制舟艦”,而且批評(píng)了洋務(wù)派徒襲西人皮毛而不固國(guó)本的問(wèn)題。王

韜在《上當(dāng)路論時(shí)務(wù)書》中一再重申“中本西末”說(shuō),其中的“本”就是中國(guó)固有的“圣學(xué)”,

“末”是西學(xué),學(xué)習(xí)西學(xué)的目的是為了“相輔而行之”[7]246。

由此,我們看到早期改良派中的王韜雖然批評(píng)洋務(wù)派只學(xué)習(xí)西方之“末”,但對(duì)應(yīng)堅(jiān)持

中國(guó)之“本”并無(wú)異議,相反,他還提醒洋務(wù)派在學(xué)習(xí)“西末”的同時(shí),更應(yīng)該提升“中本”,且

后者更為重要,綱舉才能目張,“此由本以治末,洋務(wù)之綱領(lǐng)也”[7]29。

作為早期改良派的集大成者,鄭觀應(yīng)也明確地堅(jiān)持“中本西末”說(shuō),強(qiáng)調(diào)“中學(xué)其本也;

西學(xué)其末也。主以中學(xué),輔以西學(xué)”[10]112。與前述王韜一樣,鄭觀應(yīng)的“中本西末”說(shuō)也建

立在“道器論”的基礎(chǔ)上,凸顯了其堅(jiān)守“中道”圣學(xué)的立場(chǎng)。他說(shuō):

《易·系》曰:“形而上者謂之道,形而下者謂之器。”蓋道自虛無(wú),始生一氣,凝成太極

……故物由氣生,即器由道出……然堯、舜、禹、湯、文、武、周、孔之道,為萬(wàn)世不易之大經(jīng)、

大本,篇中所謂法可為而道不可變者。惟愿我?guī)煴朔?必須守經(jīng)固本;彼師我道,亦知王者

法天。[10]18-20

由是觀之,“中本西末”說(shuō)構(gòu)成了前述朝野知識(shí)分子踐行“圣學(xué)投影”評(píng)價(jià)心理的具體

114

表達(dá)。洋務(wù)運(yùn)動(dòng)時(shí)期朝野知識(shí)分子的這種認(rèn)知—評(píng)價(jià)心理決定了他們對(duì)于西學(xué)的態(tài)度,

以及西學(xué)在這一時(shí)期在中國(guó)被接受的可能性。對(duì)此,有論者認(rèn)為這些朝野知識(shí)精英基本

來(lái)自上層,而“這些人受過(guò)中國(guó)經(jīng)典學(xué)說(shuō)的徹底熏陶,因而最不可能背離對(duì)待外國(guó)人的傳

統(tǒng)態(tài)度”[15]141。

先說(shuō)保守派。該派適用這一心理機(jī)制的邏輯大體是,從認(rèn)知心理上,甚至無(wú)須刻意地

“強(qiáng)制同化”,直接將西方的一切歸入未曾開化的“夷情”范疇,進(jìn)而在評(píng)價(jià)心理上,在“圣學(xué)

投影”“夷夏大防”的演繹下,直接對(duì)其進(jìn)行否定性評(píng)價(jià)。此種邏輯在洋務(wù)運(yùn)動(dòng)時(shí)期保守派

關(guān)于“同文館”設(shè)立之爭(zhēng)和關(guān)于“海防”的爭(zhēng)論中,表現(xiàn)得極為明顯。

再說(shuō)洋務(wù)派和早期改良派。他們?cè)谶m用這一心理機(jī)制時(shí),一開始在認(rèn)知心理上,用中

學(xué)的固有概念和表達(dá),在“西學(xué)中源”說(shuō)的指導(dǎo)下,“強(qiáng)制同化”新出現(xiàn)的業(yè)已在中西交往中

顯示出無(wú)可辯駁之實(shí)際威力的西方事物;接著,在“圣學(xué)投影”的邏輯演繹下,以“中本西

末”說(shuō)為具體展開公式,以一種包容性的姿態(tài),以西末“補(bǔ)救”中本。

因而,按照上述認(rèn)知—評(píng)價(jià)心理,西學(xué)在洋務(wù)運(yùn)動(dòng)時(shí)期,要么像保守派那樣徹底否定,

要么像洋務(wù)派和早期改良派那樣有限地接受,其接受的效果無(wú)法從根本上置換掉中國(guó)固

有的“圣學(xué)”傳統(tǒng)。

這樣一種認(rèn)知—評(píng)價(jià)心理的結(jié)果,要么像保守派那樣,呈現(xiàn)出一種近乎迂腐般的盲目

樂(lè)觀情緒,進(jìn)而滋生一股虛驕、排外之氣;要么像洋務(wù)派和早期改良派那樣,隨著對(duì)“西末”

了解、接受程度和廣度的提高、加大,在思維層面越來(lái)越呈現(xiàn)出一種觀念與現(xiàn)實(shí)的極度混

亂和悖離。實(shí)際上,早期改良派中的很多知識(shí)分子已經(jīng)表現(xiàn)出這一點(diǎn)。

三、別樣的“中本西末”觀:朝野知識(shí)分子認(rèn)知—評(píng)價(jià)心理的有限突破

盡管從整體上講,洋務(wù)運(yùn)動(dòng)時(shí)期西學(xué)在中國(guó)的傳播受到“強(qiáng)制同化”的作用,影響有

限,但是這些新鮮西學(xué)知識(shí)的傳入反過(guò)來(lái)也會(huì)對(duì)上述的認(rèn)知—評(píng)價(jià)心理產(chǎn)生一定的沖擊。

這里,筆者試圖再以“中本西末”說(shuō)為論說(shuō)的重點(diǎn),展現(xiàn)早期改良派雖在整體上堅(jiān)持“中本

西末”觀,但由于受到上述西學(xué)的影響,他們后期的“中本西末”觀在內(nèi)容方面已經(jīng)與洋務(wù)

派產(chǎn)生了很大的不同。

前已述及,“中本西末”觀既是洋務(wù)運(yùn)動(dòng)時(shí)期朝野知識(shí)分子對(duì)待西學(xué)的評(píng)價(jià)心理,也是

一種邏輯演繹范式,似乎一切新鮮知識(shí)、新奇事物都可以毫無(wú)捍格地放進(jìn)這個(gè)既有的公式

中進(jìn)行邏輯推演。然而,令他們始料未及的是,這里的西學(xué)是一套全新文明的產(chǎn)物,是一

套用固有“圣學(xué)”所無(wú)法涵攝的新知識(shí);同時(shí)它還是一整套既包括“奇技淫巧”,還包括“政

教文化”的完整知識(shí)。因此,“中本西末”在早期改良派那里,到了后期還有另一種表達(dá),構(gòu)

成了對(duì)于其既有認(rèn)知—評(píng)價(jià)心理的某種有限突破。

(一)中西各有本末

總體說(shuō)來(lái),洋務(wù)派所說(shuō)的“中本西末”觀,指的是西方的一切“船堅(jiān)利炮”“聲光器電”,

甚至包括后期利用“西學(xué)中源”所“強(qiáng)制同化”的“政教文化”,都屬于“末”的范疇。中國(guó)當(dāng)

下學(xué)習(xí)它,只是為了修補(bǔ)、拱衛(wèi)“中本”?！爸斜尽迸c“西末”是在一個(gè)大框架下的,是可以相

互修補(bǔ)的。至于到底是“由本及末”,還是“由末及本”,抑或是“本末并行”,并不是最為關(guān)

115

鍵的。因?yàn)檫@個(gè)“本”已經(jīng)由中國(guó)的先賢圣人規(guī)定好了,且這個(gè)“本”本身是至當(dāng)?shù)暮头胖?/p>

四海而皆準(zhǔn)的。即便“西末”中有涉及“中本”的內(nèi)容,那也是“中本”很久之前傳入西人那

里的,現(xiàn)在的學(xué)習(xí)充其量算是“禮失而求諸野”。申言之,西人要么無(wú)“本”,即使有“本”也

是中國(guó)固有之“本”,“本”只有一個(gè),那就是“圣學(xué)”。

對(duì)于此點(diǎn),郭嵩燾在接觸了西學(xué),尤其是作為公使出使英法之后,發(fā)生了改變。1875

年他在《條議海防事宜》中就提出了西洋也有本末的觀點(diǎn):

嵩燾竊謂西洋立國(guó)有本有末,其本在朝廷政教,其末在商賈、造船、制器,相輔以益其

強(qiáng),又末中之一節(jié)也。[16]345

并且,就本末之關(guān)系而言,他認(rèn)為要因時(shí)制宜:“時(shí)之應(yīng)有常、有變,而功之施有本、有

末。時(shí)處乎變,則從其變之?dāng)?shù)以治其末而匡救之,而本有不暇顧矣。時(shí)際乎常,則審其常

之理以探其本而厘正之,而末有不足言矣?！盵16]340

既然西人也有“西本”,那么,他們的“西本”又是什么? 這個(gè)“西本”是否只是“中本”的

投影呢? 如果不是,它又是什么? 對(duì)此問(wèn)題,郭嵩燾1877年在考察完英國(guó)政制之后,得出

了如下認(rèn)識(shí):在君主政治之外,“尚有君民共主,民主之治矣”的其他文明政治模式,而這種

“君民共主”的政治模式是西洋富強(qiáng)、文明的根本所在,即 “西洋所以享國(guó)長(zhǎng)久,君民兼主

國(guó)政故也”[17]156。需要注意的是,郭氏甚至還拿西洋“君民兼主國(guó)政”的民主制度參照、反

思了中國(guó)陳陳相因兩千多年的君主專制政體,認(rèn)為中國(guó)兩千年以來(lái)的政治恰與西洋“君民

兼主國(guó)政”相反[17]407。由此觀之,郭嵩燾不僅認(rèn)為西人亦有本末,而且西人之“本”完全不

同中國(guó)之“本”,甚至西人之“本”可能是優(yōu)于中國(guó)之“本”的。因而,中國(guó)學(xué)習(xí)西人應(yīng)從“本”

開始,徒學(xué)西人之“末”是存在問(wèn)題的。這些觀點(diǎn)不僅與洋務(wù)派的“中本西末”觀相左,而且

在某種程度上已經(jīng)顛覆了洋務(wù)派的觀點(diǎn)。

(二)中“本”亦可變

按照洋務(wù)派“中本西末”觀的理解,中“本”乃圣王之學(xué),是萬(wàn)古不變之常經(jīng),這個(gè)“本”

是不能變的。即便西學(xué)中存在諸多涉及“本”的內(nèi)容,按照“強(qiáng)制同化”的認(rèn)知心理,在“西

學(xué)中源”的邏輯下,西學(xué)之“本”也是從中學(xué)之“本”得來(lái)的,因此,說(shuō)到底這個(gè)中“本”是靜止

的、永遠(yuǎn)不能變的。

然而,隨著西學(xué)知識(shí)的傳入,早期改良派不僅開始意識(shí)到“中西各有本末”,而且隨著

這種認(rèn)識(shí)的加深,中“本”亦可變的觀念開始產(chǎn)生。這其中以薛福成、鐘天緯表現(xiàn)得最為

明顯。

從法政思想來(lái)看,薛福成的思想以出使西洋為界,大體分為兩段。前期薛福成的思想

仍沒(méi)有擺脫傳統(tǒng)的法政觀念,仍是在經(jīng)世致用思想指導(dǎo)下對(duì)傳統(tǒng)制度的補(bǔ)苴,而出使后才

認(rèn)識(shí)到了西洋法政的利弊,以及中國(guó)可資借鑒之處。例如,1865年他在論及籌海防事宜

時(shí)用傳統(tǒng)治世“治標(biāo)”和“治本”的觀念,最早使用了“中體西用”這一概念,但其實(shí)質(zhì)上并未

與 洋 務(wù) 派 的 “中 本 西 末”有 太 大 的 不 同,只 是 富 有 洞 見(jiàn) 性 地 將 練 兵、通 商 等 也 列 為

“體”[18]20-22。

薛福成有感于保守派因循守舊、阻撓洋務(wù),也覺(jué)察到洋務(wù)派徒學(xué)皮毛、效果有限,因而

提出“變 法”主 張,即 “大 抵 天 道 數(shù) 百 年 小 變,數(shù) 千 年 大 變。自 堯 舜 至 今 世 益 遠(yuǎn),變 益

甚”[18]52,并 極 具 洞 見(jiàn) 地 概 括 出 天 下 已 由 “華 夷 隔 絕 之 天 下”轉(zhuǎn) 變 為 “中 外 聯(lián) 屬 之 天

116

下”[18]88。

由此,薛福成主張應(yīng)“大變”,認(rèn)為“世變小,則治世法因之小變;世變大,則治世法因之

大變”[18]89。同時(shí),他還認(rèn)為:“今天下之變亟矣,竊謂不變之道,宜變今以復(fù)古;迭變之法,

宜變古以就今?！盵18]89他甚至突破了洋務(wù)派“西末”的觀念,認(rèn)為西法不僅不是“西末”,相反

西法得“風(fēng)氣之先”,中國(guó)應(yīng)主動(dòng)學(xué)習(xí):

或曰以堂堂中國(guó)而效法西人,不且用夷變夏乎? 是不然。夫衣冠、語(yǔ)言、風(fēng)俗,中外所

異也;假造化之靈,利生民之用,中外所同也。彼西人偶得風(fēng)氣之先耳,安得以天地將泄之

秘,而謂西人獨(dú)擅之乎? 又安知百年數(shù)十年后,中國(guó)不更駕其上乎?

[18]89

在這段表述中,薛福成已經(jīng)承認(rèn)中國(guó)在作為“本”的“風(fēng)氣”方面已經(jīng)不如西方,并希望

通過(guò)學(xué)習(xí),以期在未來(lái)“更駕其上”。他在1893年借出使隨員之口,講出西學(xué)之“本”最重

要的五個(gè)方面,即“通民氣”“保民生”“牖民衷”“養(yǎng)民恥”“阜民財(cái)”。他認(rèn)為:“有此五端,知

西國(guó)所以坐致富強(qiáng)者,全在養(yǎng)民教民上用功;而世之侈談西法者,僅曰精制造、利軍火、廣

船械,抑末矣?！盵8]803

既然承認(rèn)中學(xué)之“本”不同于西學(xué)之“本”,甚至不如西學(xué)之“本”,那么,中學(xué)之“本”是

否應(yīng)該變? 對(duì)于這個(gè)問(wèn)題,薛福成回答是矛盾的。一方面,他在主張中國(guó)之“本”亦可變是

必須的。如他在出洋之后還堅(jiān)持說(shuō):“居今世而圖立國(guó)之本,雖伊、呂復(fù)生,管、葛復(fù)生,謂

可勿用致意于槍之靈、炮之猛、艦之精、臺(tái)之堅(jiān),吾不信也。若夫修內(nèi)政,厚民生,濬財(cái)源,

勵(lì)人才,則又籌此數(shù)者之本原也?！盵19]卷六 但是,在另一方面,薛福成又在很多時(shí)候堅(jiān)持“獨(dú)

三綱之訓(xùn),究遜于中國(guó)”,強(qiáng)調(diào)“中本”的優(yōu)先性[8]273。

而對(duì)同一問(wèn)題,在1880年前后,同樣出過(guò)洋并長(zhǎng)期與西人接觸、從事中西翻譯工作的

鐘天緯則表達(dá)得更為明確和深刻。他首先認(rèn)為西人之“本”在于“政教修明”的政教制度,

以及君主對(duì)通過(guò)民主形式產(chǎn)生的法律至上性的遵守[20]21。接著,他指出,西方正是由于堅(jiān)

持了這個(gè)不同于中國(guó)之“本”,進(jìn)而帶動(dòng)了各種“目”,綱舉目張,實(shí)現(xiàn)了大治[20]21。對(duì)這樣

一種良善的“西本”,鐘天緯直言不諱地指出,中國(guó)的貧弱源于“本源之地,受病最深”所致。

他說(shuō):

乃中國(guó)事事與之相反。由于堂簾太隔,太阿獨(dú)操,所以易治者以此,所以易亂者亦以

此。望君門如萬(wàn)里,則壅蔽日深,操政柄于一人,則民心日渙,雖有九州十八省,實(shí)則家自

為政,人各有心,不啻瓜分為百千萬(wàn)國(guó)。如此則國(guó)勢(shì)安得不削弱,君民安能關(guān)痛癢乎? 于

此而欲謀挽回補(bǔ)救之方,原自有在,特不從大本大原處著手,而僅就外面張皇,不揣本而齊

末。則如遣使、肄業(yè)、練兵、制器、開礦等事,非不竭力經(jīng)營(yíng),仍治標(biāo)非治本,則不過(guò)小小補(bǔ)

苴,終無(wú)救于存亡之大計(jì)。[20]21

因而,鐘天緯在字里行間已經(jīng)表露出用西方政教修明之“本”,來(lái)改變中國(guó)“獨(dú)操為政”

之“本”的想法,可謂走向了“中本西末”的反面。當(dāng)然,像鐘天緯這樣極端的表達(dá)在當(dāng)時(shí)只

能算是“先知先覺(jué)”,更多的早期改良派依然試圖在“中本西末”的范式內(nèi)表達(dá)其不同于洋

務(wù)派的主張。

(三)“中本”中的“大本”

隨著對(duì)西學(xué)了解、認(rèn)知的深入,早期改良派不僅認(rèn)識(shí)到西學(xué)一樣“有本有末”,而且西

學(xué)之“本”有其良善的一面,甚至產(chǎn)生了中學(xué)之“本”亦可變的想法。但是,囿于時(shí)代之風(fēng)

117

氣、教育之背景以及不得不考慮的政治壓力的影響,他們陷入了既想突破“中本西末”,引

進(jìn)“西本”,又不敢公然革新“中本”的尷尬境地。因此,他們十分無(wú)奈地提出了一些奇特的

主張。這其中以鄭觀應(yīng)所提出的“大本”最具代表性。

前已述及,鄭觀應(yīng)亦是“中本西末”觀的代表性人物,其代表性表達(dá)即是“中學(xué)其本也;

西學(xué)其末也。主以中學(xué),輔以西學(xué)”[10]112。然而,如果認(rèn)真品讀鄭觀應(yīng)《盛世危言》一書中

《西學(xué)》篇的論述,實(shí)際上,在這段表達(dá)“中本西末”觀的文字中,還有一個(gè)“大本末”的概念。

其完整的表達(dá)是:

故善學(xué)者必先明本末,更明大本末,而后可言西學(xué)。分而言之,如格致、制造等學(xué),其

本也(各國(guó)最重格致之學(xué),英國(guó)格致會(huì)頗多,獲益甚大,講求格致新法者約十萬(wàn)人),語(yǔ)言文

字,其末也。合而言之,則中學(xué)其本也,西學(xué)其末也。主以中學(xué),輔以西學(xué)。知其緩急,審

其變通,操縱剛?cè)?洞達(dá)政體。教學(xué)之效,其在茲乎?

[10]112

從這段文字可以看出,鄭觀應(yīng)一方面“分而言之”,認(rèn)為西學(xué)也是有“本末”的,“本”就

是格致、制造等學(xué),后來(lái)也包括政教之學(xué),“末”則是語(yǔ)言文字等;另一方面,就中學(xué)與西學(xué)

關(guān)系而論,他強(qiáng)調(diào)“中學(xué)其本也,西學(xué)其末也”。那么西學(xué)這個(gè)“本”與中學(xué)這個(gè)“本”是什么

關(guān)系呢? 對(duì)此,鄭觀應(yīng)提出了“故善學(xué)者必先明本末,更明大本末,而后可言西學(xué)”的觀點(diǎn),

即是說(shuō)中學(xué)這個(gè)“本”較西學(xué)那個(gè)“本”來(lái)說(shuō),更為重要、更為根本,是“大本”。

那么,這個(gè)“大本”具體包括什么呢? 鄭觀應(yīng)在《盛世危言》一書中《道器》篇給出了明

確的說(shuō)明,他說(shuō):

然堯、舜、禹、湯、文、武、周、孔之道,為萬(wàn)世不易之大經(jīng)、大本,篇中所謂法可為而道不

可變者。[10]20

可見(jiàn),鄭觀應(yīng)對(duì)中學(xué)之“大本”作了明顯的限制與收縮,僅將其定位為抽象化的堯舜周

孔“圣學(xué)之道”。這也就是說(shuō),除去這個(gè)抽象化的“圣學(xué)之道”以外,可以說(shuō)都是“末”,哪怕

是涉及西學(xué)之“本”的種種制度和知識(shí)。

通過(guò)這種轉(zhuǎn)換,我們看到,一方面,鄭觀應(yīng)在政治立場(chǎng)層面,堅(jiān)決貫徹了“中本西末”這

個(gè)清廷和社會(huì)輿論所必須堅(jiān)守的原則和底線;另一方面,“大本”的提出,使中學(xué)之“本”在

內(nèi)容上被縮小了,這樣更多的西學(xué)之“本”,可以通過(guò)這種轉(zhuǎn)換,堂而皇之地進(jìn)入中國(guó),因?yàn)?/p>

說(shuō)到底它們還是“末”。關(guān)于這一點(diǎn),鄭觀應(yīng)在該篇的另一段話表露得更加明顯:

《新序》曰:“強(qiáng)必以霸服,霸必以王服。”恭維我皇上天亶聰明,宅中馭外,守堯、舜、文、

武之法,紹危、微、精、一之傳,誠(chéng)使設(shè)大小學(xué)館以育英才,開下議院以集眾益,精理農(nóng)商,藉

植富國(guó)之本;簡(jiǎn)練水陸,用伐強(qiáng)敵之謀,由強(qiáng)企霸,由霸圖王,四海歸仁,萬(wàn)物所得,于以拓

車、書大一統(tǒng)之宏規(guī)而無(wú)難矣。[10]19

在這段論述中,類似“開下議院”這樣涉及根本性政教內(nèi)容的西學(xué)之“本”,也被認(rèn)為可

以作為“末”,來(lái)輔助中國(guó)之“大本”。這樣一來(lái),在早期改良派的世界里,“中本西末”這個(gè)

評(píng)價(jià)心理公式已經(jīng)與洋務(wù)派有了絕然的不同。在早期改良派那里,“西末”的內(nèi)容不斷擴(kuò)

大,而“中本”的內(nèi)容不斷縮小。這也解釋了前面提到的問(wèn)題,即為什么早期改良派會(huì)將

“西學(xué)中源”說(shuō)的范圍擴(kuò)大至“禮樂(lè)刑政”,其中學(xué)之“本”的內(nèi)容要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于洋務(wù)派。

事實(shí)上,這一時(shí)期為了彌合中學(xué)之“本”與西學(xué)之“本”同時(shí)存在的尷尬,與鄭觀應(yīng)提出

“大本末”類似的是,周采提出了“末中之本”和“本中之本”的概念:

118

今之天下,欲彌外患非自強(qiáng)不可,人能知之;而自強(qiáng)之要之本,人固不能盡知也。簡(jiǎn)

器、造船、防陸、防海,末也;練兵、選將、豐財(cái)、利眾,方為末中之本;修政事、革弊法、用才

能、崇樸實(shí),本也;正人心、移風(fēng)俗、新主德、精爰立,方為本中之本。得末中之本者尚難勉

支強(qiáng)敝,得本中之本者足以永奠苞桑。[21]卷4,23

這里朱采對(duì)中學(xué)之本末和西學(xué)之本末進(jìn)行了雜糅,按照四個(gè)序列進(jìn)行排序,即洋務(wù)早

期所提倡的“堅(jiān)船炮艦”和“聲光器電”被認(rèn)為是最低等的“末”;洋務(wù)后期所講的練兵、豐

財(cái)、利眾等內(nèi)容被認(rèn)為是“末中之本”;而早期維新派所提倡的西方的“政教制度”被認(rèn)為是

“本”;而中國(guó)傳統(tǒng)“圣學(xué)”被認(rèn)為是最高級(jí)的“本中之本”。對(duì)此,他解釋道:“人心何以正?

躬化導(dǎo)、尊名教,其大綱也。風(fēng)俗何以變? 崇師儒、辨學(xué)術(shù),其大要也?！盵21]卷4,23

總之,盡管洋務(wù)運(yùn)動(dòng)時(shí)期朝野知識(shí)分子在評(píng)價(jià)心理上都秉持“中本西末”觀,但基于立

場(chǎng)和認(rèn)識(shí)的不同,早期改良派語(yǔ)境下的“中本西末”觀在很多方面已經(jīng)與洋務(wù)派產(chǎn)生了很

大的不同。這些不同,一方面很大程度上是早期改良派接受西學(xué)知識(shí)的結(jié)果;另一方面,

他們的“中本西末”從根本上并未突破“中本”的限制。因而,這就決定了他們對(duì)西學(xué)的理

解和接受程度是有限的,法政知識(shí)連同背后的西學(xué)一起是中學(xué)之“大本”之外的“本”或者

“末”。這也是為什么甲午戰(zhàn)爭(zhēng)后,當(dāng)維新派變法改制的思潮席卷中國(guó)時(shí),他們反而噤若寒

蟬的原因所在。

四、朝野知識(shí)分子認(rèn)知—評(píng)價(jià)心理背后的原因

前已述及,洋務(wù)運(yùn)動(dòng)時(shí)期盡管西學(xué)在中國(guó)的輸入較之鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)前后已有明顯不同,朝

野知識(shí)分子對(duì)于它的態(tài)度已不再是冷漠與排斥,而是以一種極為復(fù)雜的心理對(duì)待它,并將

其具化為“西學(xué)中源”與“中本西末”這樣的認(rèn)知—評(píng)價(jià)心理,甚至這一認(rèn)知—評(píng)價(jià)心理在

后期的某些朝野知識(shí)分子心里出現(xiàn)了某種有限的突破,呈現(xiàn)出一種別樣的“中本西末”觀,

但無(wú)論如何,這一時(shí)期朝野知識(shí)分子仍給泱泱華夏幾千年來(lái)固有傳統(tǒng)的內(nèi)核留下了位置,

不僅沒(méi)有徹底否定它,甚至連懷疑它都缺乏勇氣。因此,無(wú)論“中本西末”也好,別樣的“中

本西末”也罷,“中本”這一核心本身對(duì)于這一時(shí)期的中國(guó)而言,仍是具有正當(dāng)性的。

造成這一結(jié)果的原因顯然是傳統(tǒng)的力量。傳統(tǒng)作為一種承上啟下的存在,既是一種

制度,也是一種思想,更是一套特定場(chǎng)域下人們?nèi)粘邞?yīng)對(duì)的信仰。用美國(guó)學(xué)者麥金泰

爾的話講,傳統(tǒng)并非是笛卡爾以降,尤其是啟蒙思想家筆下那種“未經(jīng)反思的智慧”,相反,

它不但不違反理性,其本身就是理性的具體表現(xiàn),即“傳統(tǒng)的合理性”[22]457-466。作為一種

傳統(tǒng)存在的中國(guó),歷經(jīng)幾千年,并在鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)前,在泛東亞地區(qū)構(gòu)建形成“朝貢體系”,這都

不能不促使生活在這片土地上的人們對(duì)其傳統(tǒng)保有一種發(fā)自內(nèi)心的自豪感,并對(duì)其內(nèi)在

典章文物的良善性深信不疑。

然而,兩次鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)殘酷的現(xiàn)實(shí),促使生活在傳統(tǒng)中的人們不得不開始反思他們?cè)谄?/p>

念茲的這個(gè)傳統(tǒng),于是,才有了上述類似“中本西末”這樣的表達(dá)。正如前文所述,盡管這

一時(shí)期朝野士大夫開始反思甚至更化這種傳統(tǒng),但其本質(zhì)仍是在“絕對(duì)主義”哲學(xué)思維框

架下對(duì)待傳統(tǒng)的,亦即傳統(tǒng)的典章文物仍被看成是“大本”,看作是絕對(duì)的、不容更改且優(yōu)

于其他傳統(tǒng)的存在。

119

按照麥金泰爾的理論,一個(gè)傳統(tǒng)之所以稱之為傳統(tǒng),并具有合理性,其自我發(fā)展、更化

的過(guò)程,大致包括三個(gè)階段:第一階段是建立起相關(guān)的信仰、經(jīng)典和權(quán)威,而生活在這個(gè)傳

統(tǒng)中的人們對(duì)此深信不疑;第二個(gè)階段是在經(jīng)過(guò)一段時(shí)間以后,傳統(tǒng)中出現(xiàn)了某些問(wèn)題或

“各種各樣的不充分性”,這對(duì)傳統(tǒng)構(gòu)成了潛在的威脅,但尚未找到克服或補(bǔ)救的方法;于

是在第三個(gè)階段,經(jīng)過(guò)努力,對(duì)于上述問(wèn)題找到了解決辦法,“那種神圣的權(quán)威因此會(huì)在這

一過(guò)程的進(jìn)展中免遭否定,但其話語(yǔ)當(dāng)然可能重新闡釋”[22]464-465。這即是說(shuō),經(jīng)過(guò)第三

個(gè)階段,盡管傳統(tǒng)的內(nèi)核被保留了下來(lái),但是與之前兩個(gè)階段相比,人們?cè)诖诉^(guò)程中對(duì)那

個(gè)過(guò)去牢不可破的傳統(tǒng)進(jìn)行了新的解釋。當(dāng)然,我們對(duì)于這種新的解釋也不能給予太高

的估計(jì),因?yàn)閺谋举|(zhì)上講,這種新的解釋并沒(méi)有從根本上否定或者解構(gòu)傳統(tǒng)的核心部分,

而其核心部分在這種新的解釋下不僅更貼近“原教旨主義”,而且更具活力。

具體結(jié)合本文,可以看到,清末自海禁大開以來(lái),當(dāng)傳統(tǒng)受西學(xué)的強(qiáng)勢(shì)沖擊,遭遇麥金

泰爾前述提及第二階段的“潛在威脅”,開始朝第三個(gè)階段轉(zhuǎn)化時(shí),傳統(tǒng)中國(guó)為了賡續(xù)傳

統(tǒng),自然會(huì)對(duì)傳統(tǒng)進(jìn)行反思,看看自己的傳統(tǒng)究竟哪里出了問(wèn)題,探究為什么會(huì)這樣,該如

何應(yīng)對(duì)。很明顯,兩次鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)之前,作為“天朝上國(guó)”的中國(guó)社會(huì)不會(huì)主動(dòng)產(chǎn)生這些想

法,相反,之后的洋務(wù)運(yùn)動(dòng)時(shí)期,朝野知識(shí)分子的上述表達(dá)與實(shí)踐,實(shí)際上都在說(shuō)明他們?cè)?/p>

對(duì)被沖擊的傳統(tǒng)做著“新的闡釋”。當(dāng)然,與過(guò)去歷史不同的是,面對(duì)“三千年未有之大變

局”,這一時(shí)期朝野知識(shí)分子的“新闡釋”所依憑的和所面對(duì)的都是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)文明所不曾遇

見(jiàn)過(guò)的工業(yè)文明全新且不同質(zhì)的知識(shí)。當(dāng)然,借助這套新知識(shí)所給出“新的闡釋”,如“西

學(xué)中源”“中本西末”“中體西用”等,顯然是過(guò)去不曾有的,但是這套“新的闡釋”的框架仍

然未超出傳統(tǒng)。“新的闡釋”探究的最終依據(jù)還是來(lái)源于歷史經(jīng)驗(yàn),強(qiáng)調(diào)的仍然是“中國(guó)之

所以為中國(guó)”這種特殊性,而非西方笛卡爾出發(fā)點(diǎn)式的探究,也非黑格爾那種終點(diǎn)式的

探究。

中國(guó)社會(huì)對(duì)待傳統(tǒng)這種探究的合理性在于:它不僅使得傳統(tǒng)具有某種延續(xù)性,陳陳相

因,自成一體;而且使得任何賡續(xù)傳統(tǒng)的努力具有某種正當(dāng)性,即所謂“周雖舊邦,其命維

新”。

然而,這種探究傳統(tǒng)的方式也是存在問(wèn)題的。申言之,當(dāng)這種具有“絕對(duì)主義”色彩的

傳統(tǒng)通過(guò)“新的闡釋”能夠應(yīng)對(duì)危機(jī),即通過(guò)前面麥金泰爾提到的第三個(gè)階段的工作使得

傳統(tǒng)重新獲得活力時(shí),傳統(tǒng)還能得以維系和繼續(xù)。但問(wèn)題是,當(dāng)這個(gè)傳統(tǒng)即便通過(guò)“新的

闡釋”無(wú)法應(yīng)對(duì)問(wèn)題時(shí),這種具有“絕對(duì)主義”色彩的傳統(tǒng)就面臨著破產(chǎn)的危險(xiǎn),呈現(xiàn)出“認(rèn)

識(shí)論危機(jī)”[22]473。

“認(rèn)識(shí)論危機(jī)”不僅意味著具有“絕對(duì)主義”色彩的傳統(tǒng)無(wú)法維系,被迫承認(rèn)他傳統(tǒng)存

在的“相對(duì)主義”哲學(xué)思維框架;而且在“相對(duì)主義”哲學(xué)思維框架下的固有傳統(tǒng)和他傳統(tǒng)

也并非是相互平行、無(wú)法比較、不分優(yōu)劣的。相反,當(dāng)一個(gè)傳統(tǒng)遭遇“認(rèn)識(shí)論危機(jī)”,它必須

借助于他傳統(tǒng)幫助其“續(xù)命”,這一過(guò)程就使得兩種傳統(tǒng)不僅可以比較,而且在這一時(shí)刻它

們?cè)趦r(jià)值上是存在優(yōu)劣的。這即是說(shuō)在“認(rèn)識(shí)論危機(jī)”之下,不僅任何自認(rèn)為具有“絕對(duì)主

義”色彩的傳統(tǒng)無(wú)法繼續(xù)“絕對(duì)”,被降格為“相對(duì)主義”意義上的存在,而且這種“相對(duì)主

義”意義上的存在如果還想繼續(xù)存在,就必須借助另一個(gè)有生命力的他傳統(tǒng),在批判、質(zhì)疑

原有傳統(tǒng)內(nèi)核的基礎(chǔ)上,徹底改變自己。

120

同時(shí),“相對(duì)主義”者的哲學(xué)命題(每一種傳統(tǒng)必須永遠(yuǎn)按照那些標(biāo)準(zhǔn)來(lái)得以維護(hù),因

為它提供自己的合理性證明標(biāo)準(zhǔn))也就跟著破產(chǎn)了。盡管在這里麥金泰爾注意到他傳統(tǒng)

與舊傳統(tǒng)之間應(yīng)具有連續(xù)性,但他特別強(qiáng)調(diào)克服“認(rèn)識(shí)論危機(jī)”的新理論和概念結(jié)構(gòu)“絕不

會(huì)從那些早期的立場(chǎng)中派生出來(lái)”,是與傳統(tǒng)發(fā)展第三個(gè)階段解決問(wèn)題的方式有本質(zhì)區(qū)別

的。更為重要的是,從價(jià)值上來(lái)看,這種幫助舊傳統(tǒng)“續(xù)命”的他傳統(tǒng)是“更有洞見(jiàn)的”,它

一方面使舊傳統(tǒng)“得以幸存和繁榮”,另一方面,它凸顯了他傳統(tǒng)在何時(shí)何地較舊傳統(tǒng)而言

才更具意義。

以此為據(jù),我們認(rèn)為:前述所概括抽象出的洋務(wù)運(yùn)動(dòng)時(shí)期朝野知識(shí)分子對(duì)西學(xué)的認(rèn)

知—評(píng)價(jià)心理及其所出現(xiàn)的有限突破或者說(shuō)尷尬的表達(dá),很大程度上是因?yàn)樗麄冊(cè)诟?/p>

上沒(méi)有認(rèn)識(shí)到清末之變實(shí)際上是中國(guó)固有傳統(tǒng)遭遇了“認(rèn)識(shí)論危機(jī)”,仍舊采取傳統(tǒng)的應(yīng)

對(duì)危機(jī)的方式對(duì)待之的緣故。

面對(duì)“華夷隔絕之天下”變?yōu)椤爸型饴?lián)屬之天下”的現(xiàn)實(shí),當(dāng)時(shí)盡管不乏薛福成、鄭觀應(yīng)

等有識(shí)之士發(fā)現(xiàn)了此一變化不同于以往,但是他們尚無(wú)力從更為深入層面和更具理論化

的角度闡釋此種變化,因而,他們注定只能從麥金泰爾前述所說(shuō)傳統(tǒng)發(fā)展第三個(gè)階段所使

用的方式思考它、應(yīng)對(duì)它。筆者這里并不是苛責(zé)古人,只是想表達(dá)他們的闡釋在當(dāng)時(shí)不僅

是符合時(shí)代的,而且也是注定的。甚至國(guó)人對(duì)此認(rèn)識(shí)的茫然無(wú)知,一直持續(xù)到五四運(yùn)動(dòng)時(shí)

期,即梁?jiǎn)⒊爬ǖ摹捌魑铩贫取幕薄＿@一過(guò)程因?yàn)闊o(wú)法預(yù)計(jì),所以只能通過(guò)歷史

的發(fā)展,固有方式、努力的不斷受挫,即通過(guò)時(shí)間才能感悟和獲得。

因此,這也就注定了洋務(wù)運(yùn)動(dòng)時(shí)期的朝野知識(shí)分子在面對(duì)西學(xué)時(shí),一方面他們無(wú)法擺

脫“絕對(duì)主義”的思想框架,站在一個(gè)“相對(duì)主義”的哲學(xué)立場(chǎng)去正視它們、理解它們;另一

方面,在無(wú)法意識(shí)到“認(rèn)識(shí)論危機(jī)”的情況下,更無(wú)法用他傳統(tǒng)的知識(shí)去質(zhì)疑或者從根本上

置換掉關(guān)涉固有傳統(tǒng)中核心的部分,并論證這種質(zhì)疑和置換本身的正當(dāng)性。

[參 考 文 獻(xiàn)]

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TheScholar-officials’Cognition-evaluationofWesternLearning

duringtheSelf-strengtheningMovement

—From “theForcedAssimilation”to“NewInterpretation”

LIDong

(SchoolofLaw,ZhongnanUniversityofEconomicsandLaw,Wuhan430073,China)

Abstract:DuringtheSelf-strengthening Movement (1860s—1890s),inresponsetothespreadof

Westernknowledge,scholar-officialsoftheroyalcourtinitiallyadoptedthecognitivepsychologyof

“forcedassimilation”toclassifytheknowledgewiththeconceptsandframesinherentintheChinese

tradition.Theirnextstep,inadeductiveway,istoplaceitundertheessenceofConfucianismfor

evaluation.Such“cognition-evaluationpsychology”wasinitiallyembodiedinthetheoryof“XiXue

ZhongYuan”(Chineseknowledgeistherootofthe Westernlearning)andthatof“ZhongBenXi

Mo”(Chineseknowledgetakespriority).However,withthedeepeningoftheircognitionofWestern

learning,somebegantobreakthroughthatpsychologyandputforwardsomeadditionalviewsthat

furtherexpanded“ZhongBenXiMo”,suchas“ZhongXiGeYouBen Mo”(Chineseand Western

learningeachhavetheirownroot),“ZhongBenYiKeBian”(therootofChineselearningcanbe

altered)and“ZhongBenZhongDeDaBen”(themajorpartoftherootofChineselearning),which,

however,doesnotrunoutoftheoverallframework.Suchaphenomenon,accordingtoMacintyre’s

theories,isexplainedbythoseofficials’failingtorealizethattheinvasionofWesternlearning,for

China,isessentiallyan“epistemologicalcrisis”,amisinterpretationwhichrendersthemtoadoptthe

traditionalmethodstodealwithsuchcrisis,hencethelimitedsignificanceofsuchashiftincognition.

Keywords:forcedassimilation;reflectionsofthesacred;XiXueZhongYuan;ZhongBenXiMo;

epistemologicalcrisis;theSelf-strengtheningMovement(1860s—1890s)

[責(zé)任編輯 趙立慶]

122

第58卷 第3期 廣西師范大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版) Vol.58 No.3

2022年5月 JournalofGuangxiNormalUniversity(PhilosophyandSocialSciencesEdition) May,2022

doi:10.16088/ji.ssn.1001-6597.2022.03.011

[收稿日期]2021-09-16

[基金項(xiàng)目]國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目“后現(xiàn)代主義和哲學(xué)發(fā)展路徑與新進(jìn)展研究”(18ZDA017)

[作者簡(jiǎn)介]藍(lán)江(1977—),男,湖北荊州人,南京大學(xué)哲學(xué)系教授,博士生導(dǎo)師,研究方向:國(guó)外馬克思主義。

賽璐珞、影像共同體與數(shù)字化

———從《一秒鐘》到數(shù)字時(shí)代的影像

藍(lán) 江

(南京大學(xué) 哲學(xué)系,江蘇 南京 210093)

[摘 要]張藝謀新片《一秒鐘》既是對(duì)曾經(jīng)的賽璐珞膠片時(shí)代電影的回憶,也是用數(shù)字化技術(shù)對(duì)那

個(gè)時(shí)代的埋葬。在《一秒鐘》中,賽璐珞膠片電影的放映被再現(xiàn)為儀式化行為,電影放映本身獲得了巨大的

感召力,讓所有參與觀看電影的人構(gòu)成了一個(gè)影像共同體。然而,隨著數(shù)字化技術(shù)的發(fā)展,這種影響共同

體喪失了基礎(chǔ),從而逐步走向解體,新的數(shù)字化技術(shù)重構(gòu)了電影影像和我們感覺(jué)神經(jīng)中樞系統(tǒng)的關(guān)系,在

新的觀看模式下,我們無(wú)法再回到共同觀看電影的共同體經(jīng)驗(yàn),只能在被數(shù)字化技術(shù)所生成的新感覺(jué)系統(tǒng)

之下,來(lái)體現(xiàn)數(shù)字時(shí)代影像對(duì)我們生命的再生產(chǎn)。

[關(guān)鍵詞]《一秒鐘》;賽璐珞;影像共同體;數(shù)字化

[中圖分類號(hào)]B089.1 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1001-6597(2022)03-0123-08

2020年底上映張藝謀導(dǎo)演的新片《一秒鐘》用了十分古典的方式,讓我們重新回憶了

那段曾經(jīng)滄桑的歲月。一望無(wú)際的黃沙、矗立在公路邊的小鎮(zhèn)、方磚砌成的禮堂、風(fēng)俗淳

樸的民眾,與那張鑲著黑邊的白色熒幕一起構(gòu)成了張藝謀導(dǎo)演為我們呈現(xiàn)出來(lái)的一個(gè)20

世紀(jì)60年代中國(guó)西部的世界。或許,這部電影的主角并不是打了人,從勞改農(nóng)場(chǎng)逃出來(lái),

拼了老命就為了看女兒一秒鐘影片的張九聲;也不是為了盜取電影膠片來(lái)賠償被弟弟燒

壞了人家用電影膠片制作成燈罩的劉閨女;也不是在二分場(chǎng)里因?yàn)榉庞畴娪皳碛兄绺?/p>

地位,總是試圖用盡各種方法來(lái)保住自己電影放映員地位的范電影。其實(shí),《一秒鐘》試圖

通過(guò)被電影重構(gòu)出來(lái)的那個(gè)時(shí)代的三個(gè)小人物的故事,來(lái)展現(xiàn)一個(gè)特殊的主角:電影本

身。換言之,《一秒鐘》是一部關(guān)于電影的電影,它本身制造了一個(gè)時(shí)代,一個(gè)以賽璐珞膠

片電影為中心地位的時(shí)代,在那個(gè)叫做二分場(chǎng)的地方,電影成為了一種圣物,而放電影和

看電影也隨之變成了一種儀式,這種看電影的儀式,經(jīng)過(guò)導(dǎo)演的塑造,變成了一種以電影

為中心的社會(huì)關(guān)系格局,而《一秒鐘》中的那兩卷電影膠片自然也成為了勾連起整個(gè)電影

故事脈絡(luò)以及三個(gè)彼此看起來(lái)無(wú)關(guān)人物之間的關(guān)系,甚至直接構(gòu)建了整個(gè)位于中國(guó)西北

一隅的小鎮(zhèn)上的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。在這個(gè)意義上,電影(包括具體的電影膠片和范電影所在

的劇場(chǎng),甚至包含了抽象的電影觀念)構(gòu)成了《一秒鐘》整個(gè)邏輯框架的中心,它就是《一秒

鐘》的真正主角。

123

倘若從這個(gè)角度深思下去,不難發(fā)現(xiàn),張藝謀導(dǎo)演通過(guò)《一秒鐘》復(fù)活一個(gè)以電影為中

心的時(shí)代,并不是為了緬懷一段業(yè)已逝去的歲月,一個(gè)讓電影如此神圣的時(shí)代,更不是對(duì)

那個(gè)時(shí)代的種種現(xiàn)象的撻伐,而是一種埋葬。就像最后被埋入黃沙里面的那一秒鐘張九

聲女兒的膠片一樣,曾經(jīng)的賽璐珞電影業(yè)已在今天的數(shù)字化時(shí)代被埋葬。今天的時(shí)代,儼

然已經(jīng)是數(shù)字媒體為王的時(shí)代,人們當(dāng)然還可以到電影院里去看和范電影在禮堂里投影

在屏幕上的一樣的電影,但更經(jīng)常的是,我們可以在自己家的手機(jī)和電腦上看電影,甚至

可以在地鐵和公交上看電影。原來(lái)一部電影膠片的拷貝需要從一個(gè)地方護(hù)送到另一個(gè)地

方,就像《一秒鐘》的楊河所做的工作一樣,但今天的一份拷貝僅僅只是電腦上的一個(gè)復(fù)制

加粘貼的操作。在進(jìn)入到5G 和萬(wàn)物互聯(lián)時(shí)代之后,一部時(shí)長(zhǎng)一個(gè)多小時(shí)的高清電影,在

網(wǎng)絡(luò)上下載可能真的只需要一秒鐘。試問(wèn),在這樣的時(shí)代里,我們?yōu)槭裁催€需要懷念那個(gè)

曾經(jīng)的賽璐珞膠片的時(shí)代? 盡管我們今天仍然可以在電影博物館里保存著經(jīng)典的賽璐珞

膠片,但是,那些曾經(jīng)以這樣的方式看電影的人和空間或許很難再被復(fù)制出來(lái)了?；蛘呖?/p>

以這樣說(shuō),《一秒鐘》在根本上就是一部埋葬電影的電影,在《一秒鐘》的最后,包含張九聲

女兒一秒鐘的膠片還在,只是被埋入了滾滾黃沙之中,我們今天何嘗不是如此呢? 很多經(jīng)

典影片的賽璐珞膠片還在,但是已經(jīng)淹沒(méi)在更個(gè)性化和細(xì)分化的數(shù)字媒體當(dāng)中,它們當(dāng)然

可以通過(guò)數(shù)字復(fù)刻的方式再現(xiàn)在人們的電腦和手機(jī)屏幕上,但那個(gè)原本的膠片放映的體

驗(yàn)卻永遠(yuǎn)地埋葬了。因此,在表面上,《一秒鐘》似乎在為生活在21世紀(jì)的中國(guó)的人們講

訴曾經(jīng)的往事,但更根本的是,《一秒鐘》向今天的人們提出了一個(gè)震耳發(fā)聵的課題:縈繞

在電影周圍的神圣化光環(huán)退卻之后,電影影像還能為我們的生活世界做些什么?

一

在整個(gè)《一秒鐘》電影中,或許,在一些觀眾心目中,影片臨近結(jié)尾處,張譯飾演的張九

聲最后在面對(duì)被保衛(wèi)科干部扔進(jìn)黃沙里的女兒的膠片嘶吼的鏡頭是整個(gè)片子最富有情感

張力的片段。但對(duì)我來(lái)說(shuō),留下最深刻印象的卻是當(dāng)范電影的傻兒子趕著驢車馱著第22

號(hào)《新聞簡(jiǎn)報(bào)》,而那一卷膠片已經(jīng)變成了范電影口中的“一堆爛腸子”。隨后的一系列鏡

頭,對(duì)于當(dāng)今處于數(shù)字時(shí)代的人們來(lái)說(shuō),已經(jīng)變得有些匪夷所思了,為了這堆“爛腸子”,范

電影幾乎動(dòng)員了整個(gè)二分場(chǎng)的力量,不管男女老幼,為了看上這么一場(chǎng)電影,都主動(dòng)聽從

范電影的安排。二分場(chǎng)的女人們回家找了好的花布,縫合起來(lái),將已經(jīng)變成“爛腸子”的膠

片放在了這塊巨大的花布上,眾人小心翼翼地托舉著花布,一步步地將大街上沾滿灰塵和

砂礫的膠片送進(jìn)了放映電影的禮堂。在這里,導(dǎo)演給出了從空中俯拍的鏡頭,這似乎是從

一個(gè)神圣的視角向下看到了一種膠片相對(duì)于二分場(chǎng)群眾的一種權(quán)力關(guān)系,花布下的每一

個(gè)人,都努力維持著位于她們上方的電影的神圣性,那堆被攪成“爛腸子”的賽璐珞膠片,

在今天看起來(lái)就如同垃圾一般,但在那塊神圣的花布上,那就是一種象征,一種代表著二

分場(chǎng)所有人精神生活的象征。正如范電影所說(shuō),“看一次電影,跟過(guò)年一樣”。

在二分場(chǎng)的群眾熱火朝天地將電影膠片送進(jìn)禮堂之后,便進(jìn)入到了清洗過(guò)程,和找花

布的過(guò)程一樣,二分場(chǎng)的老少爺們?cè)诮值郎祥_了火,并按照范電影的說(shuō)法,制作了蒸餾水,

用這些被視為最純凈的水,來(lái)清洗這些被神圣化的膠片。我們注意到,范電影要求的不是

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普通的開水,而是經(jīng)過(guò)蒸餾提純的蒸餾水,相對(duì)于開水,制作蒸餾水需要更復(fù)雜的工具。

或許,張藝謀導(dǎo)演試圖通過(guò)這個(gè)制作蒸餾水的過(guò)程,試圖表達(dá)出一種象征性意義,即蒸餾

水代表著純潔無(wú)瑕,那么,即便在那個(gè)時(shí)代里,被蒸餾水清潔的對(duì)象也一定是純潔無(wú)瑕的,

換言之,當(dāng)范電影提出用蒸餾水來(lái)清洗電影膠片的時(shí)候,或許已經(jīng)不再純粹從技術(shù)性的原

理來(lái)理解蒸餾水與電影膠片的關(guān)系,蒸餾水的純潔與膠片的神圣性建立了一種語(yǔ)義學(xué)的

關(guān)系,即無(wú)論時(shí)代如何風(fēng)云變幻,那些神奇的電影膠片,即便被卷成了一團(tuán),沾染了塵土,

它依然是最神圣無(wú)瑕的存在物,也只有這種最純潔無(wú)瑕的存在物,才能有效地將二分場(chǎng)群

眾上下一心地統(tǒng)一起來(lái)。在具體擦拭環(huán)節(jié)中,范電影像剛剛提出燒制蒸餾水的方式一樣,

對(duì)參與擦拭膠片的動(dòng)作提出了嚴(yán)格的要求,在看到一些毛手毛腳的老爺們干不好這個(gè)活

的時(shí)候,他生氣地將所有的男人都趕下臺(tái)去,只留下了那些干活細(xì)致的婦女用她們纖柔的

巧手,一點(diǎn)點(diǎn)地拭去膠片上沾染的泥土和塵埃,讓膠片重現(xiàn)清澈透亮的原貌。

此后,導(dǎo)演不停地用鏡頭切換表現(xiàn)了在后臺(tái)上細(xì)心擦拭著膠片的人們,甚至有時(shí)候給

出一個(gè)特寫,看出某個(gè)人面對(duì)膠片的那種眼神,不是一種主體面對(duì)著客體帶著認(rèn)識(shí)論權(quán)力

的凌厲目光,而是一種崇拜,如同信徒在神靈面前的眼神一般。對(duì)經(jīng)過(guò)蒸餾水擦拭過(guò)的膠

片,電影給出了一個(gè)中景,讓觀眾的目光停留在兩行掛著電影膠片的平行的繩子中間,光

線從正前方的窗戶照進(jìn)來(lái),讓被清洗過(guò)的膠片在光線的反射下熠熠生輝。而略透著明亮

光線的電影膠片輕微地?fù)u曳著,似乎在面對(duì)著映射過(guò)來(lái)的光線做著它們最自然的反應(yīng)。

這也是一個(gè)很有趣的隱喻,我們知道,電影膠片最終是透過(guò)光線將影像投影在熒幕之上,

在這個(gè)意義上,電影膠片不僅僅意味著純潔無(wú)瑕,也意味著它們?cè)趶恼慈灸嗷业牟煌该鳡?/p>

態(tài)向被擦拭之后的透明狀態(tài)的轉(zhuǎn)變過(guò)程中,在重新可以被光線透過(guò)的那一刻,膠片重新獲

得了生命,在光線的洗禮下重新煥發(fā)出活力。這一組鏡頭,與其說(shuō)是在為今天的人們重現(xiàn)

出上個(gè)世紀(jì)賽璐珞膠片時(shí)代如何清洗膠片的技術(shù)性常識(shí),不如說(shuō)張藝謀導(dǎo)演用光與膠片

之間的映射關(guān)系,譜寫出膠片電影時(shí)代的詩(shī)學(xué),電影需要膠片,因?yàn)槟z片是電影的身體,電

影也需要光,因?yàn)橹挥泄獠拍苜x予膠片靈魂。當(dāng)然,在光和膠片之間,還有一個(gè)最主要的

元素,就是那些介入其中的人,只有人的目光,人的凝視,正像電影中給出的特寫鏡頭一

樣,讓光與膠片的關(guān)系發(fā)生了關(guān)聯(lián),讓光的能量真正注入到那些物質(zhì)性的膠片當(dāng)中,那么,

人的目光構(gòu)成了光和膠片辯證關(guān)系的催化劑,讓膠片可以在人的目光之前道成肉身,成為

真正意義上的電影。這是一種三位一體的詩(shī)學(xué),它構(gòu)筑了光—膠片—人的目光之間的循

環(huán),而這種循環(huán)才是膠片時(shí)代電影的意義所在。

終于到了電影的放映環(huán)節(jié),事實(shí)上,當(dāng)范電影每一次從后臺(tái)走出來(lái),告訴清洗膠片的

進(jìn)展時(shí),禮堂下面都會(huì)響起雷鼓動(dòng)山川般的掌聲。當(dāng)夜幕降臨,禮堂內(nèi)的光線都熄滅之

后,從正對(duì)著屏幕的窗口中投射出來(lái)一束白光,灑在那潔白的幕布上。整個(gè)禮堂頓時(shí)喧囂

起來(lái),在那一刻,禮堂里的男女老少似乎從日常生活的節(jié)奏中剝離開來(lái),他們找到了另一

種自我;在白色光束的指引下,他們的身體似乎在那被白色燈光映射的幕布上找到了最好

的出口。他們大聲嘶吼著,將埋藏在心里的壓抑和興奮都發(fā)泄出來(lái);他們伸出手來(lái),觸摸

著在禮堂空間里那道唯一的光;他們身體的任何部位出現(xiàn)在白光經(jīng)過(guò)的地方,都會(huì)被直接

映射在幕布上,看到了自己的行為得到了回應(yīng),人們更加興奮,不顧一切地將自己映射在

幕布上,仿佛在剎那間,自己在熒幕上的映射成為了他們逃逸整個(gè)日常生活空間的出口,

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有人甚至搬來(lái)了自行車和其他日用品,用自己的身體和物件在幕布上繪制著屬于他們自

己的藝術(shù)畫作。這是今天的電影院里無(wú)法再享有的藝術(shù)和快感,因?yàn)樵诮裉斓娜藗兛磥?lái),

走進(jìn)電影院等待著電影的開場(chǎng)就是一種日常的程序,進(jìn)入影院與電影的放映是直接連接

在一起的,中間沒(méi)有太多的間隙。而在上個(gè)世紀(jì)有過(guò)類似觀影經(jīng)歷的人們都知道,在那個(gè)

時(shí)代,觀眾入場(chǎng)坐好和放映正片之間有一個(gè)巨大的時(shí)間空隙,而在這個(gè)空隙中實(shí)現(xiàn)一種觀

眾的狂歡化,成為那個(gè)時(shí)代觀影經(jīng)驗(yàn)不可磨滅的記憶;導(dǎo)演足足給出了幾分鐘的時(shí)間,讓

禮堂內(nèi)的人們竭盡全力去展現(xiàn)出自己,也讓今天的人們通過(guò)我們眼前的這塊屏幕體會(huì)了

那個(gè)時(shí)代的觀影愉悅。讓我們知道,在那樣的體驗(yàn)中,看電影不是一種靜態(tài)的觀眾和影片

的二元關(guān)系,而是一種參與性的活動(dòng),每一個(gè)人都試圖通過(guò)自己的身體和手中的物件來(lái)為

這場(chǎng)放映留下自己的痕跡,而他們的身體運(yùn)動(dòng)也與電影的活動(dòng)有效地銜接在一起?；蛟S,

我們可以從這個(gè)側(cè)面重新理解范電影的那句話,放映電影就“跟過(guò)年一樣”,它具有特殊的

快感和意義。而今天電影院里與之形成鮮明對(duì)比的,恰恰是觀眾面對(duì)熒幕的冷靜,人們的

觀影體驗(yàn)不再是狄?jiàn)W尼索斯式的狂歡,而是阿波羅式的常規(guī)化軌跡,這種儀式化的狂歡快

感的消失,也意味著一個(gè)時(shí)代的逝去。

二

在放映正片《英雄兒女》的時(shí)候,導(dǎo)演給出了一段運(yùn)動(dòng)—影像的長(zhǎng)鏡頭。鏡頭從熒幕

前最正常的觀影位置開始運(yùn)動(dòng),這個(gè)起點(diǎn)是我們今天在電影院里被視為最佳觀影位置的

地方。通過(guò)這個(gè)方式,電影形成了兩個(gè)視角的重合:一個(gè)角度是我們今天在電影院里觀看

《一秒鐘》這部電影的角度,另一個(gè)角度是坐在二分場(chǎng)的禮堂里從最佳觀影位置出發(fā)觀看

《英雄兒女》的角度。這種錯(cuò)位造成的感覺(jué)是,我們?cè)诖颂幙吹摹兑幻腌姟?實(shí)際上也正在觀

看著影片之中的《英雄兒女》,我們同時(shí)成為了兩部電影的觀眾,但是這兩個(gè)視角并不是完

全重合的,因?yàn)槲覀兛吹降摹兑幻腌姟肥菍挓赡浑娪?而《英雄兒女》是窄熒幕電影,那么《英

雄兒女》的兩側(cè)實(shí)際上是露出來(lái)的;而在張藝謀的再現(xiàn)下,一些觀眾實(shí)際上是站在二分場(chǎng)

禮堂中央舞臺(tái)的兩側(cè)來(lái)看《英雄兒女》的,在那一刻,似乎這些站在兩側(cè)看《英雄兒女》的觀

眾,也仿佛出現(xiàn)在我們的熒幕兩側(cè),和我們一起看著《英雄兒女》。借助這種視角的重合,

我們和二分場(chǎng)的人們一起參與了一場(chǎng)觀影行動(dòng),現(xiàn)實(shí)中的我們似乎與電影中的觀眾疊加

在一起,構(gòu)成了一種畫面里和畫面外的共同體驗(yàn)。倏然間,我們仿佛通過(guò)這種共同體驗(yàn)穿

越了時(shí)空,和那個(gè)時(shí)代的人們一起感受了那個(gè)世界,一起體會(huì)了賽璐珞膠片時(shí)代的特定感

受。為了增強(qiáng)這種感受的現(xiàn)實(shí)感,導(dǎo)演還特意增加了一個(gè)燒膠片的插曲,燒膠片是賽璐珞

膠片時(shí)代特有的產(chǎn)物,一旦燒片,放映員在放映室里就會(huì)一陣忙亂,將燒掉的影片剪掉,將

前后兩個(gè)部分重新接在一起,繼續(xù)放映。估計(jì)有不少觀眾在看到眼前電影中燒膠片的那

一刻,都有一種時(shí)代的穿越感,一個(gè)膠片時(shí)代的事故,在張藝謀的電影里突然變成了一種

濃濃的鄉(xiāng)愁。

隨后,電影的鏡頭發(fā)生了運(yùn)動(dòng),通過(guò)鏡頭的運(yùn)動(dòng),為今天的觀眾展現(xiàn)了賽璐珞膠片時(shí)

代特有的觀影儀式感,在禮堂里,不僅僅在中心場(chǎng)地上擠滿了各色各樣的人,禮堂的窗戶

和門口,以及中心舞臺(tái)的兩側(cè)都擠滿了人。鏡頭做了一個(gè)弧形運(yùn)動(dòng),從中心場(chǎng)地運(yùn)動(dòng)到側(cè)

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面,再?gòu)膫?cè)面運(yùn)動(dòng)到熒幕的后方,我們看到,原先用來(lái)清洗和擦拭膠片的后臺(tái),此時(shí)此刻也

坐著滿滿當(dāng)當(dāng)?shù)娜?一個(gè)中景鏡頭告訴我們,這些觀影的觀眾,即便處在觀看視角很不好

的側(cè)面和后方,他們都帶著欣喜和愉悅,欣賞著熒幕上的運(yùn)動(dòng)—影像。在我們今天的觀影

體驗(yàn)中,無(wú)論是在電影院,還是在家里,我們都會(huì)選擇最好的觀看角度。但是,那個(gè)時(shí)代不

一樣,如果能具有最佳的位置當(dāng)然是最好的(范電影似乎正是通過(guò)幫人保留好座位獲得了

某種特殊地位,譬如多加一勺油辣子,媳婦們會(huì)讓范電影的口袋里塞瓜子花生,等等),但

倘若沒(méi)有最好的位置,大家也毫無(wú)怨言,盡可能選擇能看到熒幕的角度去觀看,即便這個(gè)

角度(比如熒幕的側(cè)面)實(shí)際上看不到太多東西。從這個(gè)細(xì)節(jié)中我們似乎看到,在那個(gè)時(shí)

代,看到電影的內(nèi)容并不那么重要,與看到具體的人物和畫面比起來(lái),人們更關(guān)心的是看

得到熒幕。也就是說(shuō),當(dāng)電影從《南征北戰(zhàn)》換成《英雄兒女》似乎并沒(méi)有那么重要,重要的

是在每個(gè)月的那天晚上能看得到電影,同樣,至于熒幕上放的是《新聞簡(jiǎn)報(bào)》還是《英雄兒

女》也不是那么重要,因?yàn)檎绶峨娪八f(shuō),即便是《新聞簡(jiǎn)報(bào)》連續(xù)放映一晚上,二分場(chǎng)的

觀眾也會(huì)跟著看一晚上。于是,相對(duì)于徹底理解電影的敘事和內(nèi)容而言,人們更關(guān)心的是

看到影像本身,至于情節(jié),顯然被置于次要地位。人們更希望的是,通過(guò)自己的身體性參

與,加入到二分場(chǎng)的一月一度的狂歡當(dāng)中,電影就是這個(gè)狂歡的媒介,通過(guò)電影的放映,整

個(gè)二分場(chǎng)的世界被組織起來(lái),形成了一個(gè)共同體,放映電影成為了那個(gè)時(shí)代二分場(chǎng)的固定

的儀式。而通過(guò)這個(gè)儀式,人們被整體動(dòng)員起來(lái),在那一刻,日常生活的張家長(zhǎng)李家短都

被懸置了,人們盡情參與在白色光線照射下的狂歡,電影成為了這個(gè)巨大的狂歡派對(duì)中的

物神,在電影凝聚的力量下,二分場(chǎng)成為一個(gè)被電影塑造出來(lái)的共同體。正如法國(guó)思想家

維希留曾這樣描寫道:“當(dāng)電影放映廳陷入人造的黑暗中,它自身的輪廓和坐在大廳中的

人們便悄然消失。遮擋熒幕的幕布升起,就重現(xiàn)出涅普斯的原始儀式。”[1]45

如果說(shuō)古希臘戲劇是實(shí)現(xiàn)城邦共同體政治教育的儀式,那么在張藝謀的《一秒鐘》中,

電影也成為這種凝聚人民群眾的儀式,在這里,電影不僅僅是藝術(shù)性的,更是政治性的。

在古希臘傳統(tǒng)中,戲劇和儀式從來(lái)不是獨(dú)立的藝術(shù)形成,參與儀式和觀看戲劇,本身就是

讓城邦成為城邦,讓諸眾成為公民的過(guò)程。正如尼古拉斯·赫隆(NicholasHeron)指出:

“儀式體系成為古希臘城邦行政治理體系的一部分,而這種體系也貫穿了整個(gè)希臘化和古

羅馬時(shí)期,并在托勒密時(shí)期的埃及達(dá)到巔峰,托勒密的埃及會(huì)一次性要求幾乎全體人民都

參與到儀式中來(lái)?！盵2]4如果從赫隆的角度來(lái)看,我們便可以理解,在《一秒鐘》所設(shè)定的時(shí)

間和空間里,看電影早就不是一種純粹的藝術(shù)和娛樂(lè)形式,而是一種儀式,一種政治儀式。

在這種儀式化的狂歡中,人們的身體性的參與和聚集,形成了一個(gè)懸置日常生活和區(qū)分的

共同體,在電影熒幕前,日常生活的身份都懸置了,那里只有觀眾。這種懸置的最極端情

況,就是當(dāng)保衛(wèi)科的崔干事在抓住并綁好了張九聲之后,在禮堂里一起重看了《英雄兒

女》,一個(gè)不經(jīng)意的鏡頭顯示:被綁在地上的張九聲和作為政治符號(hào)的崔干事一起流下了

淚水。只有在看電影的過(guò)程中,崔干事才不再是崔干事,他會(huì)與尋常人一樣流下淚水,而

張九聲也忘卻了自己的身份,和抓住自己的保衛(wèi)科成員們一樣地看著熒幕上的影像。在

這樣的環(huán)境下,《新聞簡(jiǎn)報(bào)》加上正片放映的模式才能起到最佳的政治教育的效果,在《一

秒鐘》的小空間里,熒幕上的影響能夠?qū)⒍謭?chǎng)統(tǒng)一為一個(gè)整體,在整個(gè)國(guó)家層面,放電影

和看電影的儀式也將中國(guó)建構(gòu)為一個(gè)新的社會(huì)主義的中國(guó)。

127

三

然而,事情總有一個(gè)例外。這個(gè)例外是,本來(lái)準(zhǔn)備看完一秒鐘鏡頭就走的張九聲折返

回來(lái),向范電影說(shuō):“一秒鐘太短,不夠看!”從情感上,張九聲的要求是能得到觀眾的同情

與理解的。不過(guò),真正例外的不是張九聲的要求,而是范電影的回應(yīng),范電影不僅答應(yīng)了

要求,而且用自己的獨(dú)門絕技完成了一個(gè)大循環(huán),反復(fù)在熒幕上播放著張九聲女兒的一秒

鐘影像。而完成這個(gè)大循環(huán)操作之后,作為放映員的范電影有些自鳴得意,并號(hào)稱整個(gè)農(nóng)

場(chǎng)只有他會(huì)這個(gè)絕活。怎么理解這個(gè)特殊的設(shè)定? 既然在《一秒鐘》設(shè)定的時(shí)空中,電影

成為了二分場(chǎng)這個(gè)小鎮(zhèn)上的物神,所有的人的關(guān)系都幾乎圍繞著放映電影的結(jié)構(gòu)組織起

來(lái),那么,在電影背后有一只操作性的手,在放映機(jī)背后控制著整個(gè)播放儀式的進(jìn)行。當(dāng)

然,在一般情況下,放映員并不能成為一個(gè)主體,他的存在僅僅實(shí)現(xiàn)了電影放映機(jī)的自主

運(yùn)動(dòng),他偶爾只會(huì)在換片或燒片的情況下出場(chǎng),履行他們的職能。不過(guò),《一秒鐘》里的范

電影并不僅僅只有這個(gè)功能,他有改變電影播放結(jié)構(gòu)的能力。一方面,他具有能力決定先

放《英雄兒女》,后放《新聞簡(jiǎn)報(bào)》,但更重要的能力是,他能做出剪輯,完成一個(gè)原本膠片中

不存在的電影運(yùn)動(dòng),這個(gè)運(yùn)動(dòng)就是他所謂的大循環(huán)。在《一秒鐘》中,導(dǎo)演十分細(xì)致地為我

們展現(xiàn)了范電影如何爐火純青地實(shí)現(xiàn)了他特有的剪輯能力,然而,恰恰是范電影的這個(gè)能

力,讓他獲得了一個(gè)超越于普通電影放映員之上的地位。正如德勒茲曾強(qiáng)調(diào)說(shuō):“剪輯就

是創(chuàng) 作 (composition),是 運(yùn) 動(dòng)—影 像 的 裝 置 (agencement),讓 它 成 為 時(shí) 間 的 間 接 影

像?！盵3]47簡(jiǎn)言之,從德勒茲電影理論的角度來(lái)看,一旦范電影完成了大循環(huán)的剪輯,他實(shí)

際上完成了一個(gè)新的電影影像,盡管這個(gè)電影影像是專門為張九聲生產(chǎn)的。不過(guò),正是因

為他的這種隨意剪輯的能力,讓他成為了電影放映之上的主體(subject),而不是一個(gè)代理

人(agent)。于是,范電影深刻理解了這種權(quán)力帶來(lái)的一種潛移默化的優(yōu)勢(shì),他所感到欣

喜的不僅僅是為幾個(gè)人提供幾個(gè)前排座位的權(quán)力,也不是多加一勺油辣子的好處,而是一

種凌駕在電影之上的權(quán)力,一種可以通過(guò)自己的剪輯手段,來(lái)決定電影的創(chuàng)作權(quán)力。這是

一種生成電影的權(quán)力,也是生成共同體的權(quán)力,這種權(quán)力不能簡(jiǎn)單還原為體制內(nèi)職位的好

處,而是他在隱隱中看到了他不僅決定了禮堂之內(nèi)的電影放映,也決定了二分場(chǎng)這個(gè)政治

共同體的構(gòu)建,而他無(wú)疑將自己放在了這個(gè)共同體的主體位置上。因此,一旦這個(gè)職位遭

到威脅,一旦諸如楊河之類的人物試圖來(lái)挑戰(zhàn)他的地位時(shí),他才會(huì)不惜做出違反良心的行

為來(lái)保住這個(gè)共同體隱形掌控者的虛幻地位。

然而,《一秒鐘》的世界最終在張九聲女兒的電影膠片永埋黃沙之中結(jié)尾,似乎在張藝

謀導(dǎo)演看來(lái),這隱喻著那個(gè)曾經(jīng)的膠片電影時(shí)代一去不復(fù)返了。在那一剎那,我們仿佛迅

速地被畫面沖擊回到現(xiàn)實(shí),我們突然明白,張九聲最后的遺憾,最終不再是數(shù)字媒體時(shí)代

的問(wèn)題,因?yàn)榻裉斓囊幻腌姷漠嬅?就是24幀畫面組成的文件,只要我們鼠標(biāo)輕輕地一點(diǎn)

擊,或者我們的手指輕輕觸摸屏幕,就可以輕松地制作一個(gè)副本。而范電影的絕技也不再

是什么絕技,在電影剪輯方面,很多普通用戶已經(jīng)能使用 PR、Vegas、Edius等軟件實(shí)現(xiàn)比

他更為炫酷的操作,讓電影可以隨時(shí)被編輯創(chuàng)造,不斷生成出新的版本。問(wèn)題在于,在這

樣一個(gè)數(shù)字化技術(shù)成為主流,5G 通信和萬(wàn)物互聯(lián)技術(shù)讓我們觀影體驗(yàn)日新月異的時(shí)代

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里,我們是否還能期望電影的影像擁有一種強(qiáng)大的政治動(dòng)員力,讓人們?cè)诳措娪暗拿x下

被整合起來(lái)成為一種巨大的力量(就如同《一秒鐘》的范電影對(duì)整個(gè)二分場(chǎng)的動(dòng)員一樣)?

答案顯然是否定的。盡管在一些學(xué)者看來(lái)數(shù)字化技術(shù)并沒(méi)有真正改變電影的本質(zhì),如羅

多維奇(D.N.Rodowick)曾認(rèn)為,“毫無(wú)疑問(wèn),電影藝術(shù)通過(guò)數(shù)字過(guò)程的整合不斷地更新

和重塑自己,同時(shí)某種電影的理念也被融合到互動(dòng)媒體的發(fā)展之中。在這里,類似的藝術(shù)

并沒(méi)有被數(shù)字技術(shù)所取代,而電影的理念仍然會(huì)在新媒體中持續(xù)存在,成為視覺(jué)參與和觀

眾想象的主流文化和審美模式”[4]97。然而,在十多年之后,數(shù)字媒體的發(fā)展顯然超出了

羅多維奇的想象力,所以,在新近的后電影和數(shù)字電影研究中,人們不僅看到了數(shù)字媒體

和互聯(lián)網(wǎng)互動(dòng)媒體正在重新定義著影像的可能性,比如網(wǎng)飛(Netflix)公司的作品《黑鏡:

潘達(dá)斯奈基》(BlackMirror:Bandersnatch,2018)實(shí)際上需要觀眾參與影片中的互動(dòng),像

游戲一樣選擇選項(xiàng),從而改變電影的結(jié)局。而這種多線程的電影觀看,不再是將影像的內(nèi)

容局限在一兩個(gè)小時(shí)的內(nèi)容中,因?yàn)檫@種互動(dòng)性的電影模式,看完全片并沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的意

義,而更有意思的地方在于觀眾的不同選項(xiàng)導(dǎo)致了什么樣的組合,從而生成了一種新的電

影。換言之,原來(lái)專屬于具有某種特殊技能的放映員的權(quán)力,已經(jīng)從放映室走向了每一個(gè)

屏幕面前,而每一個(gè)觀眾都可以在自己的選擇中實(shí)現(xiàn)對(duì)影片的重新組合和剪輯,去讓潛在

的可能性得以實(shí)在化。

《一秒鐘》是一個(gè)不錯(cuò)的嘗試,張藝謀導(dǎo)演試圖在數(shù)字化媒體時(shí)代去回顧一個(gè)業(yè)已淹

沒(méi)在歷史黃沙中的觀影方式,即在類似于二分場(chǎng)禮堂空間中用電影放映機(jī)來(lái)放映賽璐珞

電影的方式,那里有一種觀影的共同體,人們?cè)谟^影中被整合為一個(gè)光學(xué)技術(shù)裝置下的整

體。然而,無(wú)論如何幫助今天的觀眾去體驗(yàn)這種經(jīng)驗(yàn),張藝謀導(dǎo)演也十分清楚,那個(gè)時(shí)代

一去不復(fù)返了。正如美國(guó)電影研究學(xué)者羅格·F.庫(kù)克(RogerF.Cook)指出:“就是說(shuō),正

如膠片電影讓20世紀(jì)中早期的城市居民的神經(jīng)中樞網(wǎng)絡(luò)去適應(yīng)了一種更快速、更高度機(jī)

械化的現(xiàn)代文化一樣,那么今天的數(shù)字電影影像也讓我們進(jìn)一步適應(yīng)了一種新的文化環(huán)

境,即我們生活于其中并在很大程度上被數(shù)字技術(shù)所中介的環(huán)境?！盵5]182庫(kù)克的說(shuō)法沒(méi)有

錯(cuò),今天我們的感覺(jué)神經(jīng)中樞系統(tǒng)已經(jīng)被更為彌散的數(shù)字化技術(shù)和媒體所中介,正是這種

中介,讓今天的人們已經(jīng)很難再體會(huì)到賽璐珞膠片時(shí)代的共情,以及在電影放映中形成的

共同體。與之前的共情性的感覺(jué)相比,今天的數(shù)字化媒體讓我們更集中于個(gè)人化的觀影

體驗(yàn),更數(shù)字化的擬真感,以及更炫酷的影像效果。在這種觀影效果下,我們的感覺(jué)神經(jīng)

中樞已經(jīng)被連根拔起,變得與周圍的世界相分離,這樣,今天的影像不再是構(gòu)建共情的影

像共同體,而是轉(zhuǎn)向了被數(shù)字技術(shù)介入的個(gè)體,數(shù)字化技術(shù)不斷對(duì)我們的觀影體驗(yàn)進(jìn)行數(shù)

字化圖繪(digitalprofiling),讓我們找到讓自己更愜意的影像和觀影感受,也意味著數(shù)字

化的媒體在生成著我們的感覺(jué)中樞,它們會(huì)比我們自己更了解我們自己,讓我們?nèi)找娉两?/p>

在這種體驗(yàn)之中,讓我們身體和神經(jīng)中樞同時(shí)成為巨大的算法機(jī)器和大數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)所俘獲

的生命。

被黃沙埋葬的賽璐珞,意味著膠片電影時(shí)代的逝去,也意味著曾經(jīng)的電影架構(gòu)的共同

體的解體。數(shù)字化時(shí)代的《一秒鐘》成為了埋葬賽璐珞時(shí)代的電影,因?yàn)槲覀兘裉煲苍谧?/p>

己的數(shù)字環(huán)境里欣賞著這部影片?；蛟S,《一秒鐘》更像是沙漠中的一陣狂風(fēng),它曾吹起了

覆在膠片上的沙塵,讓膠片露出了一點(diǎn)點(diǎn)痕跡,然后再次被新的黃沙掩埋,讓它繼續(xù)沉浸

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在無(wú)盡的沙漠之中。

[參 考 文 獻(xiàn)]

[1] [法]保羅·維利里奧.視覺(jué)機(jī)器[M].張新木,魏舒,譯.南京:南京大學(xué)出版社,2014.

[2] Heron N.Liturgicalpower:betweeneconomicandpoliticaltheology[M].New York:Fordham University

Press,2018.

[3] DeleuzeG.Cinema1:L’image-mouvement[M].Paris:Minuitéditions,1983.

[4] RodowickDN.Thevirtuallifeoffilm[M].Cambridge:HavardUniversityPress,2007.

[5] CookR F.Post-cinematicvision:thecoevolutionofmoving-imagemediaandthespectator[M].Minneapolis:

UniversityofMinnesotaPress,2020.

Celluloid,ImageCommunityandDigitization

—FromOneSecondtoImagesintheDigitalAge

LANJiang

(DepartmentofPhilosophy,NanjingUniversity,Nanjing210093,China)

Abstract:ZhangYimou’snewfilm OneSecond notonlyarousesourmemoryofthecelluloidfilm

era,butalsoburiesthaterawiththedigitaltechnologyemployed.Thescreeningofcelluloidfilmis

reproducedasaritualbehavior,whichforthefilmscreeningitselfhasgainedgreatappeal,making

allthose who participatein watchingthefilm form animagecommunity.However,withthe

developmentofdigitaltechnology,thisimagecommunity haslostitsfoundationandgradually

disintegrated,andthenewdigitaltechnologyhasreconstructedtherelationshipbetweenfilmimages

andoursensorynervoussystem.Underthenewviewingmode,audiencecannolongerreturntothe

communityexperienceofwatchingfilmstogether,buttoexperience,underthenewsensorysystem

generatedbydigitaltechnology,thereproductionofourlivesbyimagesinthedigitalage.

Keywords:OneSecond;celluloid;imagecommunity;digitization

[責(zé)任編輯 趙立慶]

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