監(jiān)管機(jī)構(gòu) 企業(yè)對股東的責(zé)任 企業(yè)對合作伙伴的責(zé)任 企業(yè)對員工的責(zé)任 企業(yè)對環(huán)境保護(hù)的責(zé)任 企業(yè)對社會的責(zé)任
傳遞愛，伴健康成長
為減少省內(nèi)留守兒童家庭的經(jīng)濟(jì)壓力，提高留守兒童的身體健康水平，
排除疾病風(fēng)險(xiǎn)，2021 年 4 月 23 日，哈藥與省青基會聯(lián)合哈爾濱醫(yī)大二院相
關(guān)兒科專家在蘭西縣紅光中學(xué)為留守兒童開展了義務(wù)診療活動(dòng)。
有講座，有診療，有互動(dòng)，有捐贈。哈醫(yī)大二院兒科主任田執(zhí)梁教授和
兒童保健科主治醫(yī)師劉陽洋分別以“鈣鋅對兒童成長健康的重要性”和“身
體缺少鈣鋅會出現(xiàn)哪些癥狀”為主題，對青少年常見的健康問題給予專業(yè)講解，
獲得學(xué)生家長、社會人士及學(xué)校的一致好評。
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黑龍江省上市公司 2021 年度社會責(zé)任報(bào)告
匯聚愛，未來可期
2021 年 6 月 2 日，孩子們還沉浸在兒童節(jié)的歡樂之中，哈藥為家長和小
朋友們送來了另一波節(jié)日驚喜，特邀 4 位兒童營養(yǎng)保健領(lǐng)域知名專家前往哈
爾濱市南崗區(qū)中興幼兒園，為家長們、幼兒園老師們帶來了一場精彩的兒科
營養(yǎng)健康科普知識講座。
專業(yè)講解讓家長們深入了解鈣、鋅等營養(yǎng)元素對兒童生長發(fā)育健康所起
到的重要作用，結(jié)合“合理運(yùn)動(dòng)、合理膳食、合理營養(yǎng)補(bǔ)充”的方式，讓學(xué)
齡前兒童度過營養(yǎng)補(bǔ)充的黃金期。義診環(huán)節(jié)，專家們?yōu)樵趫龅拿恳晃粌和M(jìn)
行耐心診療，并為每位家長答疑解惑。
投身社會公益，踐行社會責(zé)任。多年來 , 哈藥以“為人類健康提供良心
好藥”為使命，不斷輸出優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的同時(shí)，積極投身公益事業(yè)，傳遞哈藥力量。
未來，哈藥仍將與醫(yī)務(wù)工作者、教育工作者等社會各界一道，共同努力為中
國少年兒童健康發(fā)展保駕護(hù)航！
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監(jiān)管機(jī)構(gòu) 企業(yè)對股東的責(zé)任 企業(yè)對合作伙伴的責(zé)任 企業(yè)對員工的責(zé)任 企業(yè)對環(huán)境保護(hù)的責(zé)任 企業(yè)對社會的責(zé)任
黑龍江國中水務(wù)股份有限公司主要從事建設(shè)、經(jīng)營城市市政工程、生態(tài)
環(huán)境治理工程；相關(guān)技術(shù)和設(shè)備的開發(fā)、生產(chǎn)與銷售；并提供水務(wù)工程領(lǐng)域
的技術(shù)咨詢服務(wù)。憑借先入優(yōu)勢，公司較早形成了水務(wù)行業(yè)高質(zhì)量的戰(zhàn)略聯(lián)
盟，以及獨(dú)特的企業(yè)法權(quán)結(jié)構(gòu)、綜合成本、專業(yè)團(tuán)隊(duì)等競爭優(yōu)勢，通過與國
內(nèi)行業(yè)居領(lǐng)導(dǎo)地位的翹楚合作 , 借助其市場渠道快速擴(kuò)張水務(wù)投資業(yè)務(wù)，業(yè)
務(wù)遍布河北、山西、內(nèi)蒙古、青海、陜西、安徽、山東等全國各地。公司擁
有一支優(yōu)秀的領(lǐng)導(dǎo)班子和專業(yè)團(tuán)隊(duì)，吸納了幾十名高級環(huán)保工程、工控和給
排水專業(yè)人才，積累了豐富的項(xiàng)目運(yùn)營和管理經(jīng)驗(yàn)。旗下控股子公司“中科
國益環(huán)保工程有限公司”是國內(nèi)最具實(shí)力的工業(yè)污水處理解決方案和服務(wù)提
供商之一，尤其在化工／石化領(lǐng)域擁有多個(gè)發(fā)明專利和專有技術(shù)。公司成功
實(shí)施超過 40 個(gè)大型的 Turn-key( 向客戶提供的總體解決方案 ) 項(xiàng)目，以及多
個(gè) BOT、TOT 項(xiàng)目。
600187 國中水務(wù)
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黑龍江省上市公司 2021 年度社會責(zé)任報(bào)告
2021 年 7 月 9 日至 7 月 11 日，四川省巴中市南江縣等地因連日暴雨發(fā)
生了百年一遇的洪水，致使剛進(jìn)入試運(yùn)營期的高橋巴中站、南江街站被洪水
淹沒。
災(zāi)情發(fā)生后，國中水務(wù)全體員工在總部運(yùn)營管理部工程經(jīng)理的帶領(lǐng)下，
抱著“凝心聚力，全力以赴”的堅(jiān)定信念，奔赴各自崗位，投入搶險(xiǎn)救災(zāi)中。
上海總部的各位同事高度關(guān)注南江的汛情，第一時(shí)間詢問災(zāi)情，并要求員工
把人身安全放在第一位，把災(zāi)害損失降到最小，抓緊災(zāi)后恢復(fù)，保證場站正
常運(yùn)營。
在國中領(lǐng)導(dǎo)的指示及總部運(yùn)營管理部的支持下，南江項(xiàng)目公司全體員工
及中科國益駐場人員上下一心，奔赴在抗洪救災(zāi)的最前沿，繪制出一幅幅感
人的畫面······
同心齊力搶險(xiǎn)救災(zāi) 有序高效恢復(fù)重建
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監(jiān)管機(jī)構(gòu) 企業(yè)對股東的責(zé)任 企業(yè)對合作伙伴的責(zé)任 企業(yè)對員工的責(zé)任 企業(yè)對環(huán)境保護(hù)的責(zé)任 企業(yè)對社會的責(zé)任
場站被淹，可以恢復(fù)，管網(wǎng)被毀，可以重建，洪水摧毀了許多美好，但
摧毀不了國中人堅(jiān)強(qiáng)不屈的意志和精神。7 月 11 日雨一停，水一退，負(fù)責(zé)設(shè)
備安裝的中科國益項(xiàng)目經(jīng)理，組織人員對受損場站的設(shè)備、電氣柜進(jìn)行排查、
登記，并連夜制定恢復(fù)整修方案和應(yīng)急措施，第一時(shí)間與設(shè)備廠家、供應(yīng)商
聯(lián)系，保證了災(zāi)后的運(yùn)營恢復(fù)及時(shí) ; 冒著烈日的暴曬，清理場站的淤泥。
通過高效有序的推進(jìn)，國中水務(wù)成為第一個(gè)在南江縣政府要求時(shí)限內(nèi)恢
復(fù)運(yùn)行的重點(diǎn)受災(zāi)單位。公司以實(shí)際行動(dòng)踐行企業(yè)的責(zé)任與擔(dān)當(dāng)，本次搶險(xiǎn)
救災(zāi)工作得到了巴中市及南江縣委、縣政府的充分肯定。
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一月
國務(wù)院常務(wù)會議 4 日通過《中華人民共和國印花稅法（草案）》，將證券交易印花稅
納入法律規(guī)范。
證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》，進(jìn)一步重申和強(qiáng)化了私募基
金行業(yè)執(zhí)業(yè)的底線行為規(guī)范，形成了私募基金管理人及從業(yè)人員等主體的“十不得”禁止
性要求。
證監(jiān)會對現(xiàn)行《證券市場禁入規(guī)定》進(jìn)行修訂，并向社會公開征求意見。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉 22 日表示，經(jīng)國務(wù)院同意，證監(jiān)會正式批準(zhǔn)設(shè)立廣州期貨交
易所。
證監(jiān)會 29 日發(fā)布實(shí)施《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定》。
29 日，滬深交易所發(fā)布基礎(chǔ)設(shè)施公募 REITs 相關(guān)配套業(yè)務(wù)規(guī)則，包括基礎(chǔ)設(shè)施公募
REITs《業(yè)務(wù)辦法》《發(fā)售業(yè)務(wù)指引》和《審核關(guān)注事項(xiàng)》。
二月
1 日，上交所發(fā)布實(shí)施《上海證券交易所科創(chuàng)板發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第 2 號——常
見問題的信息披露和核查要求自查表》。
3 日，上交所發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第 1 號——保
薦業(yè)務(wù)現(xiàn)場督導(dǎo)》。
經(jīng)中國證監(jiān)會批復(fù)，深交所啟動(dòng)合并主板與中小板相關(guān)準(zhǔn)備工作，并發(fā)布《關(guān)于啟動(dòng)
合并主板與中小板相關(guān)準(zhǔn)備工作的通知》。
《監(jiān)管規(guī)則適用指引——關(guān)于申請首發(fā)上市企業(yè)股東信息披露》發(fā)布實(shí)施，嚴(yán)格規(guī)范
了股份代持行為，將需要鎖定 3 年的“突擊入股”時(shí)間界定由申報(bào)前 6 個(gè)月延長到申報(bào)前
12 個(gè)月。
2021 年中國證券市場大事概覽
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監(jiān)管機(jī)構(gòu) 企業(yè)對股東的責(zé)任 企業(yè)對合作伙伴的責(zé)任 企業(yè)對員工的責(zé)任 企業(yè)對環(huán)境保護(hù)的責(zé)任 企業(yè)對社會的責(zé)任
24 日，國家能源投資集團(tuán)有限責(zé)任公司成為首家在交易所市場披露碳中和綠色債發(fā)行
公告的發(fā)行人。
證監(jiān)會修訂發(fā)布《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》。管理辦法修訂內(nèi)容主要包括落實(shí)
公開發(fā)行公司債券注冊制，明確公開發(fā)行公司債券的發(fā)行條件、注冊程序以及對證券交易
場所審核工作的監(jiān)督機(jī)制，取消公開發(fā)行公司債券評級的強(qiáng)制性規(guī)定等。
三月
1 日，刑法修正案（十一）正式實(shí)施，大幅提高了欺詐發(fā)行、信息披露造假、中介機(jī)
構(gòu)提供虛假證明文件和操縱市場四類證券期貨犯罪的刑事懲戒力度。
12 日，證監(jiān)會對《行政處罰委員會組成辦法》進(jìn)行了修訂，名稱修改為《行政處罰委
員會組織規(guī)則》，并發(fā)布施行。
北京金融法院于 18 日宣告成立。
證監(jiān)會發(fā)布修訂后的《上市公司信息披露管理辦法》，自 5 月 1 日起施行。
證監(jiān)會 19 日發(fā)布《關(guān)于修改〈證券公司股權(quán)管理規(guī)定〉的決定》及《關(guān)于修改〈關(guān)
于實(shí)施《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》有關(guān)問題的規(guī)定〉的決定》，自 2021 年 4 月 18 日起施行。
26 日，證監(jiān)會擬修改《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實(shí)施程序規(guī)定》，并向社會
公開征求意見。
中國人民銀行、國家發(fā)展改革委、財(cái)政部、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會 28 日發(fā)布《關(guān)于促進(jìn)
債券市場信用評級行業(yè)高質(zhì)量健康發(fā)展的通知（征求意見稿）》。
四月
深交所主板與中小板 6 日起正式合并。
8 日，財(cái)政部、中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于深交所主板與中小板合并后原中小板上市公司
實(shí)施企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的通知》稱，原中小板上市公司應(yīng)當(dāng)于 2022 年 1 月 1 日起全
面實(shí)施《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》。
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黑龍江省上市公司 2021 年度社會責(zé)任報(bào)告
16 日，證監(jiān)會、上交所分別發(fā)布修訂后的《科創(chuàng)屬性評價(jià)指引（試行）》《上海證券
交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定》。
證監(jiān)會 16 日宣布，中證中小投資者服務(wù)中心接受 50 名以上投資者委托，對康美藥業(yè)
啟動(dòng)證券糾紛特別代表人訴訟。
19 日，廣州期貨交易所揭牌儀式舉行。
五月
證監(jiān)會 7 日公布修訂后的《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 2 號—年
度報(bào)告的內(nèi)容與格式（征求意見稿）》《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第
3 號—半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式（征求意見稿）》，向社會公開征求意見。
證監(jiān)會 14 日公布《非上市公眾公司監(jiān)管指引第 X 號——精選層掛牌公司股票發(fā)行特
別規(guī)定（試行）》，向社會公開征求意見。
17 日，滬深交易所首批基礎(chǔ)設(shè)施公募 REITs 項(xiàng)目獲證監(jiān)會準(zhǔn)予注冊的批復(fù)。
證監(jiān)會 28 日發(fā)布《關(guān)于完善全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)終止掛牌制度的指導(dǎo)意見》。
證監(jiān)會批準(zhǔn)上海國際能源交易中心、大連商品交易所分別開展原油、棕櫚油期權(quán)交易
并引入境外交易者參與交易。棕櫚油期權(quán)合約正式掛牌交易時(shí)間為 2021 年 6 月 18 日，原
油期權(quán)合約正式掛牌交易時(shí)間為 2021 年 6 月 21 日。
28 日，深交所發(fā)布《關(guān)于下調(diào)股票上市費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的通知》。經(jīng)履行相關(guān)程序，自
2021 年 6 月 1 日起，深交所將暫免收取總股本在 8 億（含）以下的上市公司上市費(fèi)。
六月
1 日，首批滬港 ETF 互通產(chǎn)品在上交所與港交所上市。
國家外匯管理局向 17 家機(jī)構(gòu)發(fā)放合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）額度 103 億美元。在
本輪發(fā)放后，外匯局累計(jì)批準(zhǔn) 173 家 QDII 機(jī)構(gòu)投資額度 1473.19 億美元。
4 日，人民銀行受理中國光大集團(tuán)股份公司和中國中信有限公司關(guān)于設(shè)立金融控股公
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司的行政許可申請。
證監(jiān)會公布《資產(chǎn)管理產(chǎn)品介紹要素 第 2 部分：證券期貨資產(chǎn)管理計(jì)劃及相關(guān)產(chǎn)品》
金融行業(yè)推薦性標(biāo)準(zhǔn)，自公布之日起施行。
9 日，深圳發(fā)布《深圳市國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目
標(biāo)綱要》提出，恢復(fù)深交所主板上市功能，推出深市股票股指期貨。
十三屆全國人大常委會第二十九次會議 10日下午閉幕。會議經(jīng)表決通過了印花稅法等。
11 日，中國銀保監(jiān)會、中國人民銀行聯(lián)合制定并發(fā)布《關(guān)于規(guī)范現(xiàn)金管理類理財(cái)產(chǎn)品
管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，自發(fā)布之日起施行。
證監(jiān)會 11 日發(fā)布《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》《關(guān)于修改、廢止部分證券
期貨制度文件的決定》，對 3 件規(guī)章、5 件規(guī)范性文件、1 件其他制度文件進(jìn)行集中“打包”
修改、廢止。
15 日，由易方達(dá)、南方、華夏等公募基金公司申報(bào)的首批中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè) 50 交易型開
放指數(shù)證券投資基金獲批。
證監(jiān)會發(fā)布修訂后的《證券市場禁入規(guī)定》，明確市場禁入分為身份類禁入和交易類
禁入兩類，明確禁止交易的持續(xù)時(shí)間最長不超過 5 年，將信息披露嚴(yán)重違法造成惡劣影響
的情況列入終身禁入情形。
證監(jiān)會發(fā)布《證券期貨業(yè)結(jié)算參與機(jī)構(gòu)編碼》《掛牌公司信息披露電子化規(guī)范 第 1部分：
公告分類及分類標(biāo)準(zhǔn)框架》《掛牌公司信息披露電子化規(guī)范 第 2 部分：定期報(bào)告》《掛
牌公司信息披露電子化規(guī)范 第 3 部分：臨時(shí)報(bào)告》《證券期貨業(yè)大數(shù)據(jù)平臺性能測試指引》
五項(xiàng)金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，自公布之日起施行。
21 日，首批 9 只基礎(chǔ)設(shè)施公募 REITs（不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金）上市。
22日，滬深交易所分別發(fā)布科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板重大資產(chǎn)重組審核標(biāo)準(zhǔn)，自發(fā)布之日起實(shí)施。
七月
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黑龍江省上市公司 2021 年度社會責(zé)任報(bào)告
5 日，首批獲得批文的 9 只科創(chuàng)創(chuàng)業(yè) 50ETF 中的 5 只產(chǎn)品——易方達(dá)科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)、華夏
雙創(chuàng)基金、嘉實(shí)雙創(chuàng) 50ETF、招商雙創(chuàng) ETF、南方雙創(chuàng) ETF 上市。
中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳 6 日公布《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》。
證監(jiān)會制定并發(fā)布《關(guān)于注冊制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見》，
自公布之日起施行。
證監(jiān)會起草《期貨公司子公司管理暫行辦法（征求意見稿）》，向社會公開征求意見。
13 日，滬深交易所分別發(fā)布修訂版特定、創(chuàng)新品種公司債券發(fā)行上市審核指引，新增
“碳中和綠色公司債券”“藍(lán)色債券”“鄉(xiāng)村振興公司債券”等內(nèi)容。
《中共中央 國務(wù)院關(guān)于支持浦東新區(qū)高水平改革開放打造社會主義現(xiàn)代化建設(shè)引領(lǐng)
區(qū)的意見》15 日發(fā)布。《意見》提出，支持在浦東設(shè)立國際金融資產(chǎn)交易平臺，試點(diǎn)允許
合格境外機(jī)構(gòu)投資者使用人民幣參與科創(chuàng)板股票發(fā)行交易。
15 日，證監(jiān)會發(fā)布《證券期貨違法行為行政處罰辦法》，自公布之日起施行。
16 日，全國碳排放權(quán)交易市場在上海環(huán)境能源交易所鳴鑼開市。
23 日，滬深交易所分別發(fā)布轉(zhuǎn)板上市配套業(yè)務(wù)規(guī)則，包括《轉(zhuǎn)板上市申請文件》《轉(zhuǎn)
板上市報(bào)告書內(nèi)容與格式》《上市保薦書內(nèi)容與格式指引》等。
26 日，商務(wù)部發(fā)布《海南自由貿(mào)易港跨境服務(wù)貿(mào)易特別管理措施（負(fù)面清單）》，將
允許境外個(gè)人申請開立證券賬戶或者期貨賬戶。
證監(jiān)會依法核準(zhǔn)高盛高華證券有限責(zé)任公司通過收購北京高華盛澤投資管理有限責(zé)任
公司從事另類投資業(yè)務(wù)（限于參與科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板跟投）。
八月
美國證券交易委員會發(fā)布聲明，增加了對中國企業(yè)赴美上市的信息披露要求。證監(jiān)會
新聞發(fā)言人 1 日表示，兩國監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)繼續(xù)秉持相互尊重、合作共贏的精神，就中概股
監(jiān)管問題加強(qiáng)溝通，找到妥善解決的辦法，為市場營造良好的政策預(yù)期和制度環(huán)境。
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監(jiān)管機(jī)構(gòu) 企業(yè)對股東的責(zé)任 企業(yè)對合作伙伴的責(zé)任 企業(yè)對員工的責(zé)任 企業(yè)對環(huán)境保護(hù)的責(zé)任 企業(yè)對社會的責(zé)任
2 日，深圳證券交易所全資子公司深圳證券信息有限公司聯(lián)合深圳市福田區(qū)政府發(fā)布
國證香蜜湖綠色金融指數(shù)，這是國內(nèi)首只反映綠色金融產(chǎn)業(yè)發(fā)展的股票指數(shù)。
證監(jiān)會 6日表示，擬對《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷特別規(guī)定》進(jìn)行適當(dāng)優(yōu)化，
取消新股發(fā)行定價(jià)與申購安排、投資者風(fēng)險(xiǎn)特別公告次數(shù)掛鉤的要求。
證監(jiān)會決定自 6 日起開展健全證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)專項(xiàng)治理工作。
中國銀行間市場交易商協(xié)會 11 日發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)債務(wù)融資工具承銷報(bào)價(jià)規(guī)范
的通知》明確，建立債務(wù)融資工具承銷費(fèi)率報(bào)備機(jī)制，將對承銷費(fèi)率明顯低于行業(yè)公允水
平的進(jìn)行執(zhí)業(yè)質(zhì)量督導(dǎo)檢查，引導(dǎo)市場規(guī)范有序競爭。
13 日，滬深交易所發(fā)布公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南——投資者權(quán)益保護(hù)（參考文
本）。
九月
證監(jiān)會發(fā)布《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)基本要求》《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全等級保
護(hù)測評要求》2 項(xiàng)金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。
6 日，上交所發(fā)布《上海證券交易所債券自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第 2 號——公司債券
和資產(chǎn)支持證券信息披露直通車業(yè)務(wù)》和《上海證券交易所債券存續(xù)期業(yè)務(wù)指南第 2 號——
公司債券和資產(chǎn)支持證券信息披露直通車業(yè)務(wù)》，標(biāo)志著上交所正式推出債券市場信息披
露直通車制度。
10 日，中國人民銀行、中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會、國
家外匯管理局、廣東省人民政府、香港特別行政區(qū)政府與澳門特別行政區(qū)政府通過視頻連
線方式舉辦“跨境理財(cái)通”業(yè)務(wù)試點(diǎn)啟動(dòng)儀式，粵港澳三地同時(shí)發(fā)布《粵港澳大灣區(qū)“跨
境理財(cái)通”業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則》。
中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于深化生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償制度改革的意見》提出，
建立綠色股票指數(shù)，發(fā)展碳排放權(quán)期貨交易。
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黑龍江省上市公司 2021 年度社會責(zé)任報(bào)告
17 日，《北京證券交易所投資者適當(dāng)性管理辦法 ( 試行 )》發(fā)布。
證監(jiān)會 17 日發(fā)布《關(guān)于擴(kuò)大紅籌企業(yè)在境內(nèi)上市試點(diǎn)范圍的公告》。
17 日，滬深交易所分別發(fā)布《上海證券交易所證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指南第 3 號——股
票代碼管理》和《深圳證券交易所股票發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指南第 3 號——股票代碼管理》，
自 10 月 1 日起施行。
證監(jiān)會對《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷特別規(guī)定》進(jìn)行適當(dāng)優(yōu)化，取消新股
發(fā)行定價(jià)與申購安排、投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告次數(shù)掛鉤的要求等。
自 24 日起，內(nèi)地與香港債券市場互聯(lián)互通南向合作正式上線運(yùn)行。
26 日，深交所全資子公司深圳證券信息有限公司發(fā)布碳科技 60、碳科技 30 兩條“碳
科技”指數(shù)。
十月
證監(jiān)會公布合格境外投資者可參與金融衍生品交易品種，新增開放商品期貨、商品期
權(quán)、股指期權(quán)三類品種，參與股指期權(quán)的交易目的限于套期保值交易，自 2021 年 11 月 1
日施行。
十三屆全國人大常委會第二十八次會議對期貨法草案進(jìn)行了初次審議。此次草案二審
稿根據(jù)有的常委委員和有關(guān)方面的建議，將本法名稱修改為“期貨和衍生品法”。
29 日，富時(shí)全球國債指數(shù)（WGBI）正式納入中國國債。
證監(jiān)會 29日發(fā)布通知，就《關(guān)于注冊制下提高招股說明書信息披露質(zhì)量的指導(dǎo)意見（征
求意見稿）》向社會公開征求意見。
十一月
2 日，北京證券交易所發(fā)布《北京證券交易所交易規(guī)則（試行）》《北京證券交易所
會員管理規(guī)則（試行）》2 件基本業(yè)務(wù)規(guī)則及 31 件細(xì)則指引指南，自 11 月 15 日起施行。
北交所 7 件基本業(yè)務(wù)規(guī)則全部發(fā)布。
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監(jiān)管機(jī)構(gòu) 企業(yè)對股東的責(zé)任 企業(yè)對合作伙伴的責(zé)任 企業(yè)對員工的責(zé)任 企業(yè)對環(huán)境保護(hù)的責(zé)任 企業(yè)對社會的責(zé)任
15 日，北京證券交易所正式揭牌開市。
首批 8 只北交所主題公募基金 19 日起發(fā)行。
19 日，滬深交易所分別發(fā)布營業(yè)收入扣除指南，旨在明確財(cái)務(wù)類退市指標(biāo)中營業(yè)收入
具體扣除事項(xiàng)，落實(shí)落細(xì)退市新規(guī)。
證監(jiān)會擬對《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》進(jìn)行修訂，并向社會公開征求意見。
24日，國務(wù)院常務(wù)會議部署完善地方政府專項(xiàng)債券管理，優(yōu)化資金使用，嚴(yán)格資金監(jiān)管。
證監(jiān)會表示，現(xiàn)行關(guān)于上市公司監(jiān)管的部門規(guī)章以下層級規(guī)則、滬深交易所現(xiàn)行關(guān)于
上市公司監(jiān)管的自律監(jiān)管規(guī)則將歸并整合為 182 件，數(shù)量壓縮 60%。這是資本市場上市公
司監(jiān)管法規(guī)體系 30 年來的首次全面整合修訂?！蹲C券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施
辦法》公布，自 2022 年 1 月 1 日起施行。
十二月
2日，中國人民銀行、國家外匯管理局起草了《境外機(jī)構(gòu)境內(nèi)發(fā)行債券資金管理規(guī)定（征
求意見稿）》，統(tǒng)一規(guī)范熊貓債資金賬戶、資金匯兌及使用、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測等。
人民銀行、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會、外匯局 3 日發(fā)布《關(guān)于促進(jìn)衍生品業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展的指
導(dǎo)意見（征求意見稿）》，要求金融機(jī)構(gòu)主要面向非個(gè)人投資者開展衍生品業(yè)務(wù)。
銀保監(jiān)會印發(fā)《關(guān)于保險(xiǎn)資金參與證券出借業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知》。
證監(jiān)會 3日表示，支持證券公司開展賬戶管理功能優(yōu)化試點(diǎn)，同意中信證券、國泰君安、
銀河證券等 10 家證券公司開展試點(diǎn)。
10 日，滬深交易所分別就修訂股票上市規(guī)則公開征求意見。同時(shí)，滬深交易所對上市
公司監(jiān)管法規(guī)體系進(jìn)行整合。
16 日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布實(shí)施《北京證券交易所股票向不特定合格投資者公開發(fā)行
與承銷特別條款》以及《北京證券交易所股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并上市網(wǎng)下投
資者管理特別條款》兩項(xiàng)自律規(guī)則。
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黑龍江省上市公司 2021 年度社會責(zé)任報(bào)告
證監(jiān)會 23 日公布《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 24 號—公開發(fā)行
公司債券申請文件（2021 年修訂）》，自公布之日起施行。
24 日，證監(jiān)會會同國務(wù)院有關(guān)部門研究起草《國務(wù)院關(guān)于境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上
市的管理規(guī)定 ( 草案征求意見稿 )》，并同步起草《境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市備案管
理辦法 ( 征求意見稿 )》，作為《管理規(guī)定》的配套規(guī)則，一并向社會公開征求意見。
24 日，中國結(jié)算與上交所聯(lián)合制定并發(fā)布滬市《B 轉(zhuǎn) H 業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，并于發(fā)布之
日起施行。
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